&
Sisäisyys
J
u h l a k i r J a
J
suunnistautuminen
u s s i
k
o t k a v i r r a l l e
arto laitinen, Jussi saarinen, heikki ikäheimo, Pessi lyyra & Petteri niemi
(toim.)
[SoPhi]
&
Sisäisyys
J
U H L A K I R J A
J
suunnistautuminen
U S S I
K
O T K A V I R R A L L E
ARTO LAITINEN, JUSSI SAARINEN, HEIKKI IKÄHEIMO, PESSI LYYRA & PETTERI NIEMI
(TOIM.)
[SoPhi]
SoPhi 125
ISBN 978-951-39-5603-5
ISSN 1238-8025
© 2014 Jyväskylän yliopisto ja kirjoittajat
Sisällys
Esipuhe – 7
Foreword – 10
I KANT, FICHTE, SCHELLING, HEGEL, MARX
Hartwig Frank
Zur Bedeutung von Kants Ethik für den gegenwärtigen
Ethikdiskurs – 14
Jussi Backman
Äärellisyyden loppu: Kant, Heidegger, Meillassoux – 23
Jari Kaukua
Fichten alkuperäisestä oivalluksesta – 42
Susanna Lindberg
Elämän käsite saksalaisessa idealismissa – 56
Carl-Göran Heidegren
Dialectic of Categories, Dialectic of Experience in Hegel – 65
Arvi Särkelä
A Restless Spirit. Immanent Critique as Inquiry into Inquiry in Hegel and
Dewey – 74
Arne Overrein
Forsoning, Fremmedgjøring og Filosofi. Bemerkninger om Hegel – 96
Heikki Ikäheimo
Persoonien tunnustaminen, inhimillinen elämänmuoto ja Marxin James
Mill-muistiinpanot – 113
Kari Väyrynen
Kaupunki-maaseutu –antagonismi marxilaisessa ekologiassa
ja historiallisessa materialismissa – 136
Vesa Oittinen
Diderot neuvostofilosofien silmin – 151
II FILOSOFINEN
ANTROPOLOGIA, PERSOONUUS, MIELI JA RUUMIS
Michael Quante
Die Perspektiven der Anthropologie – 169
Johannes Lehtonen
Olemassaolon tunteesta ihmismielen pohjalla – 189
Mikko Yrjönsuuri
Minä ja minun ruumiini. Kolme 1200-luvun teoriaa kehollisuudesta – 207
Matias Slavov
Sensualismi mielenfilosofiassa: Hume ja Condillac Descartesin
vastapelureina – 220
Onni Hirvonen
Funktionalistinen mieli ja persoonan rajat – 233
Vili Lähteenmäki
Ajattelu ja ajatteleva olio – 253
Juhana Toivanen
Ihmisenkaltainen eläin. Näkökulmia rationaalisuuteen, ihmisyyteen ja eläimyyteen – 264
Joona Henrik Taipale
Itsen ja toisen välisestä jatkuvuudesta ja epäjatkuvuudesta – 287
Mika Ojakangas
Jacques Lacan: yliminä, halu ja asia – 307
Pessi Lyyra
Mitä halu esittää? – 316
III YHTEISKUNTAFILOSOFIA, KRIITTINEN
TEORIA,
TUNNUSTUKSEN POLITIIKKA
Markku Mäki
Montesquieu ja Englanti – 337
Gorm Harste
From Kant to Clausewitz – An investigation of war systems with
Luhmann’s systems theory – 375
Kia Lindroos
Valta, kritiikki ja Walter Benjamin – 411
Mikael Carleheden
On Theorizing: C.S. Peirce and Contemporary Social Science – 428
Eerik Lagerspetz
Hans Kelsen’s Defence of Democracy – 460
Joonas Pennanen
Limittyvät kontekstit, käytännöllinen järkeily ja harkintatasapaino – 483
Sari Roman-Lagerspetz
Althusser: Between Marx and Lacan – 513
Petteri Niemi
Social Work and Recognition – 534
Jacob Dahl Rendtorff
The Ethics and Politics of Recognition:
A Critique of Critical Theory – 560
Arto Laitinen
Michael Walzer on Recognition as a Dominated Good – 586
IV ESTETIIKKA, ETIIKKA
JA ELÄMÄSSÄ SUUNNISTAUTUMINEN
Bernadette Banaszkiewicz
Intensität, Deutlichkeit, enargeia. Antike Ekphrasis-Konzeptionen bei Theon,
Quintilian und Longos – 623
Jussi Antti Saarinen
Taidemaalareiden ykseyden kokemuksista – 651
Henrik Enckell
Carlos Saura’s Blood Wedding – 665
Werner Stegmaier
Die Bedeutung der Philosophie von Emmanuel Levinas für
die Orientierung des Menschen – 678
Olli Pitkänen
Mitä tarkoittaa pahan selittäminen? Huomioita Jussi Kotkavirran kirjoituksesta Hyvän ja pahan lähteillä – 688
Rauno Huttunen & Leena Kakkori
Moraalin kehitys ja täysi-ikäisyys – Gilligan–Kohlberg –kiista – 709
Ludwig Siep
Ethische Kriterien für medizinische Forschung in
Entwicklungsländern – 730
Miira Tuominen
Stoalainen filosofinen terapia: elämä sarjana valintoja – 756
Sami Pihlström
Viljely ja aika: Maa, puutarha ja elämän arvo(t) – 770
Juha Räikkä
Itsepetos ja uskonto – 797
Olli-Pekka Moisio
Uskonto kritiikkinä ja kriittinen teoria täysin toisen kaipuuna – 805
Risto Eräsaari
Viimeiset sanat – 817
Esipuhe
J
ussi Kotkavirta syntyi 6.2.1954 Lohjalla, missä hän myös varttui ja
kävi peruskoulunsa. Kirjoitettuaan ylioppilaaksi Tapiolan iltalukiosta
1975 Jussi haki Helsingin yliopistoon opiskelemaan valtiotieteitä. Pääaineeksi valikoitui kansantaloustiede, mutta into opiskella myös muita
aineita, mm. käytännöllistä filosofiaa, sosiologiaa ja tilastotiedettä, oli
kova. Jo ensimmäisenä lukuvuotena saaliiksi kertyi peräti puolen tusinaa approbaturia. Lopulta kansantalouden rinnalle nousi käytännöllinen
filosofia, josta Jussi viimeisteli rinnakkaislopputyön muutettuaan Helsingistä Kuopioon vuonna 1980.
Valmistuttuaan valtiotieteiden kandidaatiksi 1984 Jussi teki itsenäistä
tutkimustyötä, ja mm. toimitti varsin näppärästi nimetyn Power/flower
– tekstejä vaihtoehtoliikkeistä -teoksen. Pian edessä oli kuitenkin jälleen kerran muutto, tällä kertaa Jyväskylän läheisyyteen. Lainailtuaan
kirjoja Jyväskylän yliopistosta ajatus jatko-opinnoista alkoi hiljalleen
viritä. Reijo Wileniuksen rohkaisemana Jussi ryhtyi tuumasta toimeen
ja kirjoitti tutkielman työn käsitteestä Hegelin käytännöllisessä filosofiassa. Yhteiskuntatieteiden lisensiaatin tutkinto myönnettiin varsin pian
tämän jälkeen, vuonna 1987. Jussi alettiin tuntea Suomessa laaja-alaisena
nykyfilosofian tuntijana. Jussin toimittamat käännöskokoelmat Järjen
kritiikki (1991) ja Järki ja kommunikaatio (1987), introdusoivat Adornon, Horkheimerin, Marcusen ja Habermasin ajattelua suomalaiseen
keskusteluun, ja Esa Sirosen kanssa toimitettu Moderni/Postmoderni
(1986/1989) ja Jussi Vähämäen ja Keijo Rahkosen kanssa toimitettu
7
Gilles Deleuze: Autiomaa (1992) mannermaista filosofiaa laajemminkin.
Tohtoriksi Jussi väitteli vuonna 1993 Jyväskylässä työllä Practical Philosophy and Modernity: A Study on the formation of Hegel’s thought,
aiheenaan Hegelin Jenan kauden kirjoitukset. Hiljalleen suurin intohimo Hegeliä kohtaan kuitenkin hiipui, jonka jälkeen Jussin suhde filosofiaan kehittyi hänen oman todistuksensa mukaan ”laaja-alaisemmaksi,
henkilökohtaisemmaksi ja harrastelijamaisemmaksi”. Laaja-alaisuudesta kertovat aiheet, joista hän on ollut mukana toimittamassa kirjoja:
ammattietiikka, filosofian didaktiikka, luonnonfilosofia, uskonnonfilosofia, yhteisöllisyys, Adorno, luottamus, persoonuus. Seppo Nyyssösen
kanssa Jussi kirjoitti suositun filosofian oppikirjasarjan lukioihin.
Jussin käsitys filosofiasta näyttäytyy omakohtaisen suhteen luomisena klassikoihin, kuten Kantiin ja Hegeliin. Eräs osuvimmista filosofian
luonnehdinnoista liittyy Jussin mukaan hänen kääntämäänsä Immanuel
Kantin esseeseen ”Mitä on ajatuksissa suunnistautuminen?”, ja se toistuu myös tämän kokoelman otsikossa. Filosofian käytännöllisyys on
ajatuksellista. Hegelin sanoin, mikään ei ole niin käytännöllistä kuin
hyvä teoria. Toisaalta Jussi on luonnehtinut lähestymistapaansa Lynne
Rudder Bakerin mukaan ”praktiseksi realismiksi”. Filosofian tehtävä on
käytännöllinen, sillä on elävä suhde elämismaailmaan, mutta filosofian
kysymykset ovat filosofian raskaan tradition kautta syntyviä.
Vuodesta 1987 Jussi on työskennellyt Jyväskylän yliopiston Yhteiskuntatieteiden ja filosofian laitoksella monissa eri tehtävissä, mm. assistenttina, yliassistenttina, lehtorina ja professorina. Tänä aikana hän on
tehnyt tutkimus- ja opetusvierailuja mm. Münsteriin, Genovaan, Lodziin ja Greifswaldiin, sekä johtanut useita tutkimushankkeita, joista merkittävimpinä mainittakoon Suomen Akatemian rahoittamat Persoonan
käsite- ja Persoonuuden rajat -projektit vuosilta 2001–2004 ja 2006–
2009. Vuonna 2010 Jussista tuli psykoanalyytikko (IPA). Tällä hetkellä
Jussi johtaa ’Tunnustuksen patologiat’ -projektia (2012–2016) joka
yhdistää näkökulmia psykoanalyysistä sekä tunnustusteorioista.
Jussin älyllinen uteliaisuus vaikuttaa miltei ehtymättömältä, ja se on
vuosien varrella kohdistunut varsin monenlaisiin asioihin kuten estetiikkaan, psykoanalyysiin, saksalaiseen idealismiin, elokuvaan, filosofian didaktiikkaan, moderniin/postmoderniin, persoonuuteen, moraaliin sekä urheilun filosofiaan (myös aktiivisena urheilijana, erityisesti
8
maratoonarina). Monet Jussin tutkimuskohteista ovat kuitenkin tavalla
tai toisella liittyneet sisäisyyden teemaan, joka Hegelin mukaan kuvaa
modernia aikaa. Postmoderni näyttäytyy tämän sisäisyyden haastajana ja
korostaa aikakauden estetisoitumista, pintaa, kuvallisuutta. Hegelillekin
ulkoistuminen, toiminta, ilmaisut ja työ ovat keskeisiä sisäisyyden ilmenemistapoja. Psykoanalyysissa psyykkinen sisäisyys puolestaan ymmärretään muodostuvan varhaisessa vuorovaikutuksessa ulkoisten objektien
kanssa. Subjektiivisuus, persoonuus, minuus ja psyyke moninaisine suhteineen erilaisiin ’toisiin’ ovat eri tavoin olleet jatkuvasti Jussin tutkimuksellisen kiinnostuksen kohteina.
Tämän juhlakirjan kirjoittajat erinäisine artikkeliaiheineen peilaavat Jussin avointa lähestymistapaa filosofiaan ja sen tekemiseen. Jussin
voikin helposti kuvitella keskustelemassa kirjoittajien kanssa kiinnostuneesti artikkeleiden aiheista ja ongelmista. Jokaisella kirjoittajalla on
varmasti omanlaisensa suhde Jussiin. Monelle hän on ensi alkuun ollut
opettaja ja ohjaaja, sittemmin kollega ja ystävä.Varmaa on se, että kullekin Jussi on antanut jotain arvokasta – aikaansa, ajatuksiaan, ystävyyttään
–, joten nyt on otollinen hetki juhlistaa tätä seikkaa. Onnittelut Jussille
60 vuoden iässä!
Kirjan toimittajat
9
Inwardness and Orientation – Festschrift in Honor of Jussi Kotkavirta
Foreword
J
ussi Kotkavirta was born on February 6, 1954 in Lohja, where he also
grew up and went to primary school. After graduating from Tapiola
Gymnasium in 1975 Jussi applied for studies in social sciences at the
University of Helsinki. He started with political economics as his major,
but was eager to study several other disciplines as well, such as philosophy, sociology and statistics. During his first year Jussi had already
completed half a dozen approbatur study units (it was typical to do just
one or two). Eventually philosophy became Jussi’s second major alongside political economics, and Jussi finished a double thesis on both subjects, after having moved from Helsinki to Kuopio in 1980.
Jussi received a candidate degree in social sciences in 1984 and then
engaged in independent research, among other things editing the wittily
named collection Power/Flower – tekstejä vaihtoehtoliikkeistä (Power/
Flower – Texts on New Social Movements). Soon Jussi relocated again –
this time to Jyväskylä. After having borrowed books from the Jyväskylä
University library for some time the idea of further academic studies started
to form in Jussi’s mind. Encouraged by Reijo Wilenius Jussi wrote a thesis
on the concept of work in Hegel, and was granted a licentiate degree in
social sciences in 1987. Gradually Jussi started to gain recognition in Finland as an all-round expert in contemporary philosophy. Jussi translated
and edited collected works that introduced the thoughts of Adorno, Horkheimer, Marcuse and Habermas into the Finnish context, in 1987 and 1991.
10
Jussi also co-edited several books that discussed continental philosophy in a
more general manner, including Moderni/Postmoderni from 1986/1989
and Gilles Deleuze: Autiomaa from 1992.
Jussi defended his doctoral thesis Practical Philosophy and Modernity:
A Study on the formation of Hegel’s thought in 1993 at the University of
Jyväskylä.This study focused on Hegel’s work during his Jena period. Gradually Jussi’s passion for Hegel gave way to other concerns, and his relation
to philosophy became, in his own modest words, “broader, more personal,
and in a sense more amateur”.This broad approach is apparent in many of
the books Jussi has edited, focusing on topics such as professional ethics,
didactics of philosophy, philosophy of nature, philosophy of religion, communality, Adorno, trust, and personhood. Jussi has also played a key part in
compiling a popular series of high school philosophy textbooks.
The idea of forming a personal relationship with the classics, such as
Kant and Hegel, is central to Jussi’s conception of philosophy. In his view,
one of the best characterizations of philosophy stems from Kant’s essay
‘What is orientation in thinking?’ – which Jussi has translated into Finnish,
and which is also echoed in the title of this collection. The practicality of
philosophy is rooted in thinking. As Hegel put it, nothing is as practical as
a good theory. Following Lynne Rudder Baker, Jussi has also characterized
his approach to philosophy as “practical realism”.The task of philosophy is
practical, it has a living relation to the life-world, yet philosophical questions
are mediated by the ‘weighty’ tradition of philosophy.
Since 1987 Jussi has worked in the Department of Social Sciences and
Philosophy (earlier in the Department of Philosophy) as assistant, senior
assistant, lecturer and professor. He has made several research and teaching visits abroad, to Münster, Genova, Lodz and Greifswald among other
places, and led several collective research projects, perhaps most importantly
‘The Concept of Person’ and ‘The Limits of Personhood’, funded by the
Academy of Finland in 2001–2004 and 2006–2009. In 2010 Jussi became
a legalized psychoanalyst (IPA). He is currently the head of the project
‘Pathologies of Recognition’ (2012–2016), which combines insights from
psychoanalysis and from theories of mutual recognition.
Jussi is a scholar of inexhaustible curiosity, who over the years has studied a great number of different topics: aesthetics, psychoanalysis, German
Idealism, film, sport (not surprisingly for a competitive Marathon-runner),
11
didactics of philosophy, modernity/postmodernity, personhood, morality,
and so on. Many of Jussi’s topics of interest have been related to the theme
of ‘inwardness’, which according to Hegel characterizes modernity. For
Hegel, externalization, action, expression and work are central in the being
or manifestation of ‘the inner’ – which is not divorced from realizations or
actualizations. Postmodernity (another topic whose Finnish reception has
been shaped by Jussi’s early contributions) presents itself as a challenger of
this inwardness and depth, and emphasizes the aesthetization of the times,
the surface, the pictorial. In psychoanalysis, psychic inwardness is thought
to come about through early interaction with external objects. Subjectivity, personhood, selfhood and psyche have in different ways been constantly at the centre of Jussi’s research interests, in their multiple relations to
their ‘others’.
The contributors to this Festschrift with their various topics reflect the
openness of Jussi’s approach to philosophy and to doing philosophy. It is
easy to imagine Jussi eagerly conversing with the authors on the topics
and problems of the articles. Each of the authors will of course have their
unique relationship with Jussi. For many he has first been a teacher and
supervisor, and later a colleague and friend. We are certain that Jussi has
given something valuable to each of us – his time, his thoughts, his friendship – and this is a timely occasion to celebrate this fact. Jussi, congratulations to you on your 60th birthday!
12
I
Kant, Fichte, Schelling, Hegel, Marx
Zur Bedeutung von Kants Ethik für den
gegenwärtigen Ethikdiskurs
Hartwig Frank
D
er gegenwärtige Diskurs in der philosophischen Ethik ist gekennzeichnet durch eine Vielzahl verschiedener Konzepte. Schon eine
erste grobe Sortierung führt zu mindestens folgenden vier Gegenüberstellungen:
1. Erstens unterscheidet man nach der Art des Geltungsanspruchs
der ethischen Untersuchung zwischen deskriptiven, normativen
und metaethischen Konzepten.
2. Zweitens unterscheidet man nach der Art des Wahrheitsanspruchs moralischer Sätze zwischen kognitivistischen und nonkognitivistischen ethischen Theorien.
3. Drittens stehen sich in der normativen Ethik teleologische,
deontologische und tugendethische Ansätze gegenüber.
4. Viertens werden reine und angewandte Ethiken unterschieden.
Meine folgenden Ausführungen werden sich nur auf die dritte
Gegenüberstellung konzentrieren. Teleologische, deontologische und
tugendethische Ansätze werden in der normativen Ethik heute meistens mit einem Anspruch vertreten, der einer weitgehenden Ablehnung
des einen gegenüber den anderen Ansätzen gleichkommt. Diese gegen-
14
seitige Ablehnung lässt sich zunächst dadurch erklären, dass die drei
genannten Ansätze jeweils genau ein Prinzip der Ethik zugrunde legen
wollen, dieses Prinzip aber an einem je anderen Aspekt in der ethischen
Bewertung des menschlichen Handelns finden.
In einer teleologischen Ethik werden die Folgen des Handelns als
grundlegend für die ethische Bewertung angenommen. Die heute
bekannteste Version dieser Ethik ist der Utilitarismus.
Deontologische Ethik setzt dagegen an der Art der Handlung an,
schreibt der moralisch relevanten Handlung einen eigenen, intrinsischen Wert zu. Kants Ethik, verstanden als Pflichtethik, gilt hierfür
heute als Vorbild.
Schließlich kann man das Bewertungsprinzip weder in den Folgen
und noch in der Handlung suchen, sondern in dem Handelnden selbst,
und zwar in der Ausbildung verlässlicher Verhaltensweisen zum guten,
moralisch richtigen Handeln, und damit in dem, was man als Tugend
bezeichnet. Diese tugendethische Version wird bis heute vor allem mit
der Ethik des Aristoteles verbunden.
Ich möchte nun zeigen
1. dass trotz des Ausschließlichkeitsanspruchs, der meistens mit
diesen Ethikkonzepten verbunden wird, in der jüngeren Ethikdebatte Konvergenzbestrebungen zwischen ihnen versucht
werden, und
2. dass diese Bestrebungen an der Ethik Kants orientiert sind und
in Kants Ethik wiederum auf den Universalismus und Formalismus des Ethischen zielen.
Ich werde dazu mit Richard Hare eine Stimme aus dem angelsächsischen Bereich, mit Otfried Höffe eine Stimme aus dem deutschsprachischen Bereich und mit Erik Solowjëw eine Stimme aus dem russischen
Sprachraum zu Wort kommen lassen.
15
I. Richard Hare: Zur Konvergenz von Utilitarismus und
Kantscher Ethik
In einem Aufsatz von 1993 mit dem Titel „Could Kant have been a
Utilitarian?“1 stellt Hare die Frage, ob Kant dem Utilitarismus nicht
näher stehe, als dies die einseitige Vereinnahmung der Kantschen Ethik
durch Deontologen (Prichard, Ross) und Kontraktualisten (Rawls)
annehmen lasse. Hare beruft sich bei seinem Versuch, Übereinstimmungen zwischen Kant und der utilitaristischen Ethik zu finden, zunächst
auf John Stuart Mill, der schon 18612 Kants kategorischen Imperativ in der Fassung: „Handle so, dass die Regel deines Handelns von
allen vernünftigen Wesen als Gesetz angenommen werden kann“ aufgrund der in ihm geforderten Universalisierbarkeit der Handlungsregel als vereinbar mit dem Prinzip des Utilitarismus ansah. Aber Mill
zielte mit der Universalisierung – ganz im Sinne seines Utilitarismus –
auf den Nutzen ab und, indem er dieses Ziel auch Kant unterschiebt,
machte er eine gegenseitige Annäherung beider Ethiken ohne Vereinnahmung Kants durch seinen Utilitarismus doch eher unwahrscheinlich. So meinte Mill: „Damit Kants Prinzip einen Sinn erhält, muss es
so verstanden werden, dass wir unser Verhalten nach einer Regel ausrichten sollen, die alle vernünftige Wesen zum Nutzen ihres Gesamtinteresses annehmen können.“3
Hare argumentiert dagegen vorsichtiger. Er bestimmt den Utilitarismus nämlich einfach nur als die „Moralität, die die Ziele von allem
insofern sucht, als alle sie auf konsistente Weise in Übereinstimmung
mit universalen Maximen suchen können.“4 Für Hare geht es beim
Grundprinzip der utilitaristischen Ethik also vor allem um eine auf
konsistente Weise durchführbare Universalisierung von Maximen.
Diese Auffassung kommt tatsächlich dem Verständnis des kategorischen
Imperativs als Maximenprüfungsprinzip bei Kant sehr nahe. Und Hare
1
2
3
4
16
R. M. Hare, Could Kant have been a Utilitarian?, in: R. M. Hare, Sorting
out Ethics, Oxford 1997.
J. S. Mill, Utilitarianism / Der Utilitarismus, Stuttgart 2006, S. 157; vgl.
Hare, Could Kant have been a Utilitarian?, S. 148.
Mill, Utilitarianism / Der Utilitarismus, S. 157.
Hare, Could Kant have been a Utilitarian?, S. 157.
verstärkt diesen Annäherungsversuch der Grundprinzipien beider Ethiken noch durch folgende Argumentation. Ein Haupteinwand gegen die
Möglichkeit eines solchen Versuchs lautet: Kants ethisches Grundprinzip soll rein, d.h. frei von allem empirischen Inhalt sein, das Grundprinzip der utilitaristischen Ethik ist dagegen auf grundlegende Präferenzen des Handelns gerichtet, die inhaltlich und empirisch bestimmt
sind. Hare erwidert hierauf: Kant unterscheide in seiner Moralphilosophie zwischen einem empirischen und einem rationalen Teil. Letzterer
wird etwa in der Grundlegung zur Metaphysik der Sitten entwickelt und
ist tatsächlich rein im Sinne Kants. Aber, so Hare, er betrifft, sofern er
rein ist, nur „die rein logische Untersuchung der Art der moralischen
Argumentation“5, ist also eigentlich eine Art Logik und nicht Moral
im engeren Sinne. In dieser Art von Logik, die auf logisch konsistente
Universalisierung von Handlungsmaximen gerichtet ist, kann die utilitaristische mit der Kantschen Ethik konvergieren. Und sie konvergieren dann in der universalen Form ihrer Prinzipien: „Es ist eine empirische Tatsache, dass eine Person dies oder jenes will, genau so wie es eine
empirische Tatsache ist, dass sie dies oder jenes vorzieht. Aber die Form
des Willens oder des Vorziehens kann dieselbe sein, was auch immer
die Person will oder vorzieht, vorausgesetzt dass für kategorische oder
moralische Imperative die Form universal ist, womit sowohl Utilitaristen als auch Kant einverstanden sein können.“6
Halten wir fest: Die Konvergenz zwischen den Moralprinzipien
der Utilitaristen und Kants ist zumindest in einer formalen Hinsicht
möglich, und diese formale Hinsicht besteht im beiden gemeinsamen
Willen zur Universalisierung der Handlungsmaximen.
II. Otfried Höffe: Zur Konvergenz von aristotelischer
und Kantscher Ethik
In einem 1998 erschienenen Aufsatz mit dem Titel „Aristoteles’ universalistische Tugendethik“7 wendet sich Otfried Höffe gegen die Verein5
6
7
Ebd., S. 159.
Ebd., S. 162.
O. Höffe, Aristoteles’ universalistische Tugendethik, in: Tugendethik, hg.
17
nahmung der aristotelischen Ethik durch den Kommunitarismus. Kommunitaristen berufen sich in ihrer Ablehnung einer universalistischen
Moral zugunsten von Moralnormen, die sie aus historisch gewachsenen Lebensformen und Traditionen einer Gemeinschaft erklären, auch
auf Aristoteles, indem sie dessen Ethik an Bedingungen in der antiken
griechischen Polis binden. Höffe argumentiert dagegen, dass für die
aristotelische Ethik ein universalistischer Anspruch ihres Grundprinzips
aufgezeigt werden kann und dass sie in diesem Anspruch mit der Kantschen Ethik konvergiert. Kant vertritt, so Höffe, einen „transhumanen
Universalismus“, nach dem die Moral für alle Vernunftwesen in allen
Vernunftwelten gültig sein soll.8 Aber auch schon Aristoteles beanspruche für den Teil seiner Ethik, der der höchsten Form eines dem Glück
verpflichteten Lebens, nämlich dem bios theoretikos gewidmet ist,
einen solchen über das Menschliche hinausweisenden Universalismus
des ethischen Leitprinzips, der Eudämonie. Doch die ethischen Grundprinzipien bei Aristoteles und Kant kommen für Höffe nicht nur darin
überein, dass sie „universalistisch gültig“9 sein sollen, sie fallen in formaler Hinsicht sogar zusammen. Beiden gemeinsam sei der Superlativ des
Unbedingten und der Exklusivität, in dem sie die „Quelle der Moral“
finden, bei beiden fixiert auf die „Idee des schlechthin Guten“.10
Der Unterschied zwischen aristotelischer und Kantscher Ethik liege,
so Höffe, nicht im normativen Teil ihrer Ethik. Die übliche Gegenüberstellung von „Aristoteles’ Ethik des guten Lebens und Kants Pflichtethik bzw. Deontologie“ habe „lediglich sekundäre Bedeutung“. Aristoteles’ und Kants Ethik unterscheiden sich erst in der mit ihr jeweils
verbundenen Handlungstheorie: Aristoteles betrachtet das Handeln
vom Ziel her und versteht dieses Ziel als das Glück. Kant dagegen
betrachtet das Handeln vom Anfang her und setzt diesen Anfang in den
sich selbst Gesetze gebenden Willen, dessen Prinzip Autonomie heißt.11
Halten wir also auch hier fest: Aristotelische Tugendethik und Kantsche Pflichtethik konvergieren in den formalen Bestimmungen des
von K.P. Rippe und P. Schaber, Stuttgart 1998.
8 Ebd., S. 53.
9 Ebd., S. 55.
10 Ebd., S. 62 f.
11 Ebd., S. 64.
18
ethischen Grundprinzips: der Unbedingtheit und Universalität der
Geltung dieses Prinzips.
III. Erik Solowjëw: Kants Ethik als Bedingung
der Möglichkeit einer globalen Ethik
Hares und Höffes Konvergenzüberlegungen legen nahe, dass die Divergenzen in der normativen Ethik, die sich in der Gegenüberstellung von
utilitaristischer versus deontologischer Ethik und von Tugend- versus
Pflichtethik zeigen, eher sekundär sein könnten. Vielmehr könnte den
scheinbar divergierenden Konzepten etwas grundlegend gemeinsam
sein, was sie eben als normative Ethik gekennzeichnet. Dieses Gemeinsame dürfte nach dem bisher Gesagten in formalen Bestimmungen des
Ethischen zu suchen sein, und mit ihnen soll dann der Anspruch auf
universale Geltung moralischer Normen gerechtfertigt werden können.
Den Zusammenhang zwischen formaler Bestimmung und universalem
Geltungsanspruch des Moralischen hat zuerst Kant klar herausgearbeitet, und diese Klarstellung ließe sich, folgt man Hares Argumentation,
als logische Grundlegung der normativen Ethik verstehen. Insofern
Kants Ethik eine logische Rechtfertigung der Ethik leistet, könnten in
ihr notwendige Bedingungen für jede Ethik, die mit universalistischem
Geltungsanspruch auftreten will, zu finden sein. In diesem Sinne einer
conditio sine qua non versteht Erik Solowjëw in seinem 2005 erschie“
nenen Buch „
Kants Ethik als Bedingung der Möglichkeit einer globalen Ethik.
Solowjëw geht davon aus, dass die Ausgangsbasis für eine globale
Einheit im Verständnis des Ethischen zunächst nicht die konkreten
inhaltlichen Bestimmungen von Moralnormen bilden, sondern ein
„hinreichend hohes Niveau einer formalen ethischen Kultur“.12 Ein
solches Niveau habe die Kantsche Ethik mit dem kategorischen Imperativ erreicht, der zunächst rein formal nur die Bedeutung des „Gesetzes der Gesetzesartigkeit“ habe.13 Der universalistische Geltungsan.
,
13 Ebd., S. 42.
12
.
ё ,
2005, S. 5.
19
spruch, der mit dem kategorischen Imperativ erhoben wird, könne
mit dem in der Neuzeit und Aufklärung diskutierten Konzept eines
ursprünglichen Gesellschaftsvertrags verbunden werden.14 Und die Idee
des Gesellschaftsvertrags führe Kant der Sache nach weiter zu der Idee
des Rechtsstaats.15 So wie durch diesen die allgemeine Geltung staatlicher und rechtlicher Normen auf rechtsstaatliche Weise legitimiert
werden soll, so durch den kategorischen Imperativ die allgemeine Geltung moralischer Normen. Der Selbstgesetzgebung des Willens in ethischer Hinsicht durch den kategorischen Imperativ in der Formulierung: Handle so, dass die Maxime deines Wollens jederzeit zugleich
Prinzip einer allgemeinen Gesetzgebung sein könne, entspreche der
Form nach ein ebenso kategorischer Imperativ des Gesellschaftsvertrags: Handle so, dass die Maxime deines Verhaltens jederzeit zugleich
Prinzip eines ursprünglichen Gesellschaftsvertrags sein könne.16
Kant habe damit die Verbindung von universal geltender Ethik und
Rechtsstaatlichkeit begründet, und zwar auf der Ebene, auf der sie auch
nur begründbar ist, auf der Ebene des Formalen der jeweiligen Gesetzgebung. Und er habe dann noch einen dritten Schritt getan und die
universalisierende Kraft des kategorischen Imperativs auf das Feld der
internationalen Beziehungen, des Verhältnisses der Völker und Nationen zueinander erweitert. Solowjëw spricht deshalb von „drei Hypostasen des kategorischen Imperativs“ bei Kant: dem Imperativ der Sittlichkeit, dem Imperativ des Rechts und dem Imperativ des Friedens17,
die darin Hypostasen eines Imperativs sind, dass ihre universalisierende
Kraft im Formalen dieses Prinzips liegt: „Was Kant vorgeschlagen hat,
stellt im Grunde nur ein Imperativ-Kriterium dar, ein formales Prinzip,
das in seiner auf das Äußerste verkürzten Transkription folgendermaßen lauten könnte: ‚Handle universalisierbar’ oder ‚Folge nur universalisierbaren Maximen’“.18
Halten wir auch hier fest: Die Möglichkeit einer globalen Ethik verbindet sich in Solowjëws Kant-Interpretation mit der Durchsetzung
14
15
16
17
18
20
Ebd., S. 184.
Vgl. ebd., S. 75 f.
Vgl. ebd., S. 217.
Vgl. ebd., S. 75 f.
Ebd., S. 241.
rechtsstaatlicher Normen im globalen Maßstab. Und diese Einsicht
gründet sich auf der Entdeckung Kants, dass die einzige Möglichkeit,
universalisierbare Normen zu vertreten, in formalen Bestimmungen
dieser Normen gefunden werden kann. Eben dafür steht bei Kant der
kategorische Imperativ.
IV. Fazit
Formale Bestimmungen einer Sache geben meist nur notwendige
Bedingungen für die Sache, also Bedingungen, ohne die sie nicht sein
könnte. Erst eine hinreichende Bedingung bestimmt die Sache in dem,
was sie ist. Formale Bestimmungen geben damit zwar eine conditio sine qua non oder, wie Solowjëw diesen Ausdruck in Kants Terminologie übersetzt, eine Bedingung der Möglichkeit an, aber damit
zugleich auch einen Spielraum für eine jeweils hinreichende inhaltliche Bestimmung der Sache. Indem Kant nun die Universalisierbarkeit
von Normen mit deren formaler Bestimmung verband, ließ er hinreichenden Spielraum für die Berücksichtigung der Vielfalt von Werten
und Normen in historisch gewachsenen Gemeinschaften und Traditionen (und damit für das, was man heute als topologische Reflexion
bezeichnen könnte19). Andererseits verband er die formalen Bestimmungen (oder Bedingungen der Möglichkeit) mit der Existenz der
Vernunft als das den Menschen als Menschen bestimmende Vermögen,
und bezog aus dieser Verbindung seine Überzeugung von der universalisierenden Kraft des Formalen. Diese Überzeugung muss heute nicht
mehr die Plausibilität haben, die sie für das Zeitalter der Aufklärung
und Kants wohl beanspruchen durfte. Wir schreiben dem Formalen im
Moralischen und vielleicht auch im Logischen eine unbedingt zwingende Kraft auf unser Denken und Handeln nicht mehr zu und sehen
auch hier gewisse Spielräume für unsere Entscheidungen, die Kant so
wohl noch nicht sah. Dennoch könnte Kant darin Recht haben, dass
man ohne den kategorischen Imperativ das globale Zusammenleben
der Menschen auf der Grundlage eines friedlichen Miteinanders nicht
19 Zur Bedeutung der topologischen Reflexion für die gegenwärtige Philosophie, vgl. . .
,
я
я,
2012.
21
erreichen wird.Wir sind frei zu entscheiden, ob wir ein solches Zusammenleben wollen. Aber wenn wir es wollen, dann könnte es sein, dass
wir uns auch für den kategorischen Imperativ und seine von Kant aufgezeigten Konsequenzen entscheiden müssen. Die angedeuteten Konvergenzbestrebungen in der Ethik scheinen in diese Richtung weisen.
22
Äärellisyyden loppu:
Kant, Heidegger, Meillassoux1
Jussi Backman
F
ilosofisena tervehdyksenä Jussi Kotkavirralle tämä kirjoitus pyrkii
kytkemään yhteen ainakin kaksi hänen laajaan tutkimukselliseen
repertuaariinsa lukeutuvaa asiaa: toisaalta Immanuel Kantin filosofian
ja sen suhteen saksalaiseen idealismiin, toisaalta kysymyksen modernin lopusta ja mahdollisesta korvautumisesta uudella myöhäis- tai jälkimodernilla ajattelun muodolla.2 Nämä teemat nähdään usein vastakkaisina – Kant on modernin ja valistuksen filosofi par excellence, järjen
autonomian ja emansipaation ajattelija, jonka perintöön toistuvasti turvaudutaan torjuttaessa ajatuksia modernin järjen kriisistä tai valistuksen ”suuren kertomuksen” lopusta. Tässä yhteydessä nostan esiin aivan
viime vuosina ranskalaisen filosofian kärkikastiin nousseen Quentin
Meillassoux’n (s. 1967) toisenlaisen diagnoosin, jossa Kantin ”kopernikaaninen kumous” nähdään paremminkin modernin filosofian lopun
alkuna ja jälkimodernin diskurssin edelläkävijänä. Tässä kuvauksessa
keskeinen rooli on Martin Heideggerilla, jonka ajattelu voidaan nähdä
Kantista alkunsa saavan inhimillisen äärellisyyden filosofian huipentumana. Meillassoux esittää omaperäisen ja kiinnostavan väitteen, jonka
mukaan uuden ajan filosofian klassisen projektin elvyttäminen ja uudis-
23
taminen edellyttää koko kantilaisen äärellisyysajattelun – transsendentaalisen idealismin ja sen viimeisten perillisten, erityisesti Heideggerin –
ylittämistä, mutta ei tämän perinteen ulkokohtaisena hylkäämisenä vaan
sen ”sisältä käsin” argumentoiden, eräänlaisen dialektisen Aufhebungin
muodossa. Tämä johtaa lopulta hänen spekulatiiviseksi materialismiksi
nimeämäänsä positioon, joka on viime vuosina käynnistänyt erityisesti
englanninkielisessä filosofisessa maailmassa ”spekulatiivisena realismina”
tunnetun sisäisesti heterogeenisen suuntauksen.
Kantin perintö: heikko ja vahva korrelationismi
Meillassoux’n vuonna 2006 ilmestyneen läpimurtoteoksen Après
la finitude: essai sur la nécessité de la contingence (Äärellisyyden jälkeen:
tutkielma kontingenssin välttämättömyydestä) esipuheessa Meillassoux’n
opettaja Alain Badiou (2006a, 11) esittää, että teos avaa kokonaan uuden
filosofisen tien, joka ei sisälly Kantin (1998/2013, B XXXV–XXXVI)
klassiseen dogmaattisen, skeptisen ja kriittisen filosofian kolmijakoon.
Yksi teoksen suurimmista ansioista on kiistatta sen uusi hedelmällinen jäsennys tärkeimmistä Kantin jälkeisistä filosofisista positioista, joita
Meillassoux’n (2006b, 18) mukaan hallitsee korrelationismi, ajattelutapa,
jonka mukaan ajattelu (laajimmassa mahdollisessa mielessä, joka käsittää tietoisuuden, kokemuksen, subjektiivisuuden, elämän ja kielen) ja
todellisuus eivät ole ajateltavissa erillään toisistaan, vaan niiden välillä
vallitsee olennainen rakenteellinen yhteys eli korrelaatio. Korrelationismi on idealismia väljempi käsite: se ei välttämättä palauta todellisuutta tietoisuuden akteihin tai subjektiiviseen konstituutioon mutta
pitää kiinni lähtökohdasta, jonka mukaan todellisuus on ajateltavuutta
ja ajattelu todellisuuden ajattelua. Juuri korrelationismin käsite, jota
Graham Harman (2007, 105) luonnehtii ”tuhoisaksi yhteenvedoksi
Kantin jälkeisestä ajattelusta”, avaa näkökulman Heideggeriin eräänlaisena viimeisenä kantilaisena.3
Meillassoux’n (2006b, 42, 44, 48–49) jäsennyksessä Kantin transsendentaalinen idealismi edustaa korrelationismin ”heikkoa” muotoa,
jonka mukaan meillä on pääsy todellisuuteen ainoastaan siltä osin kuin
se ilmiöllisenä ja kokemuksellisena korreloi tiedollisten kykyjemme
24
(aistimellisuuden ja ymmärryksen) transsendentaalisten rakenteiden
kanssa.Tämä lähestymistapa jättää tilaa korrelaation ulkopuoliselle absoluuttiselle ”olioiden sinänsä” tasolle, ilmiötodellisuuden ilmenemättömälle lähteelle, joka on käsitteenä mielekäs, vaikka sen sisällöstä ei voikaan olla minkäänlaista tietoa (Kant 1998/2013, B XXVI–XXVII).
Saksalaiset idealistit, Fichte, Schelling ja Hegel, pitivät kuitenkin tätä
tietokyvyn rajausta epätyydyttävänä: heidän silmissään kriittisen filosofian ajatus ”olioista sinänsä” on pohjimmiltaan ajatuksellinen abstraktio, joka on olennaisessa suhteessa ajatteluun ja siten viime kädessä
ristiriitainen käsite (ks. Hegel 1985, 31; 2011, 47). Niinpä spekulatiivinen idealismi pitää kiinni järjen kyvystä tavoittaa todellisuuden absoluuttinen perustaso: itsetietoisuus osoittautuu väyläksi absoluutin tuntemiseen ja tämä absoluutti on viime kädessä ajattelun ja todellisuuden
välinen korrelaatio itse (ks. Hegel 1980, 18–25). Hegelin ja Schellingin
lisäksi Meillassoux mainitsee yllättävästi Schopenhauerin, Bergsonin ja
Deleuzen absoluuttisina tai spekulatiivisina idealisteina, jotka tosin eivät
enää ymmärrä korrelaatiota tiedollisena vaan tahtona tai luovana elämänä (Meillassoux 2006b, 26–27, 51–52, 71).
Spekulatiivisen idealismin sijasta hallitsevaan asemaan on
Meillassoux’n (2006b 42, 50–58) mukaan nykyajattelussa kuitenkin noussut toinen, ”vahva” versio korrelationistisesta lähestymistavasta. Sekin lähtee liikkeelle siitä, että ajatus transsendenteista olioista
sinänsä on hylättävä, mutta tämän lisäksi vahva korrelationismi riisuu
absoluuttisuuden myös korrelaatiolta itseltään katsoen sen olevan luonteeltaan tosiasiallinen eli faktinen annettu, vailla ehdottoman välttämätöntä perustaa. Filosofian on tällöin luovuttava kokonaan pyrkimyksistään absoluuttisuuteen. ”Vahva” korrelationismi sulkee sisäänsä sekä
pyrkimyksiä pitää kiinni ei-absoluuttisesta, intersubjektiivisesta universalismista (Meillassoux tuntuu tässä ajattelevan erityisesti Habermasin
ja Apelin kommunikatiivisen rationaalisuuden teoriaa) että ”jälkimodernin” näkökulman (esimerkiksi Gianni Vattimon ”heikon ajattelun”),
joka kiistää filosofian absoluuttisuuden lisäksi sen kyvyn ylittää oma
historiallis-kulttuurinen tilanteensa ja sanoa mitään ajattomasti tai universaalisti pätevää. (Emt., 58–59.) Vahvan korrelationismin tärkeimpinä
edustajina Meillassoux (emt., 56–67) pitää Heideggeria ja (myöhäistä)
Wittgensteinia.Vahva korrelationismi hylkää klassisen metafysiikan hei25
deggerilaisessa mielessä ”ontoteologiana”4, yrityksenä osoittaa jokin
olio tai todellisuuden taso absoluuttisen välttämättömäksi metafyysiseksi kiintopisteeksi (emt., 46–68). Vahva korrelationismi on kantilaisuuden jälkimetafyysinen huipentuma, ja Meillassoux’n strategiana on
tehdä sille sama minkä saksalainen idealismi teki Kantille: ylittää spekulatiivisesti siihen sisältyvä äärellisyyden ja rajallisuuden ajatus ja saavuttaa
näin uudenlainen absoluuttinen positio.
Korrelationismi Kantista Heideggeriin
Nähdäksemme heideggerilaisen ”vahvan korrelationismin” kantilaiset
juuret on tarpeen luoda lyhyt silmäys transsendentaalifilosofian käsitehistoriaan. Kyseessä ei ole yksinomaan moderni käsite: ”transsendentaalisuuden” käsite kytkeytyy keskiaikaisiin tulkintoihin Aristoteleen
(Metafysiikka III, 3, 998b22–27; X, 2, 1054a9–19; XI, 1, 1059b27–34)
näkemyksestä, jonka mukaan olevuus (to on) ja ykseys (to hen) ovat
yleisimpiä mahdollisia määreitä, jotka kattavat kaiken mikä ylipäätään
missään mielessä on ja ylittävät eli transsendoivat näin kaikkein yleisimmätkin olevan kategoriat ja suvut.5 Skolastiikassa näihin viitattiin
”transsendentaalisina” määreinä (nomina transcendentia, myöhäisskolastiikassa transcendentalia), ja Johannes Duns Scotus (Quaestiones subtilissimae
in Metaphysicam Aristotelis, prol. n. 5) kuvaa metafysiikkaa, aristoteelisessa mielessä tieteenä olevasta olevana, ”transsendentaaliseksi tieteeksi
transsendentaaleista” (transcendens scientia de transcendentibus). ”Transsendentaalifilosofia” tarkoittaa näin alun perin metafysiikkaa ylipäätään, ja
Kant itse (1998/2013, B 113) puhuukin ”antiikin filosofien transsendentaalifilosofiasta”. Kantin ”kopernikaaninen” käänne ei näet tarkoita
metafysiikan yksinkertaista hylkäämistä vaan liittyy tapaan, jolla todellisuuden transsendentaaliset rakenteet ymmärretään. Siinä missä dogmaattinen rationalismi (”transsendentaalinen realismi”) piti niitä todellisuuden perimmäisinä rakenteina, jotka ovat järjellä tavoitettavissa,
kriittinen transsendentaalinen idealismi näkee ne korrelaation, todellisuuden koettavuuden ja ajateltavuuden rakenteina (emt., A 369, B 518–
519). Heidegger (1988, 16–17) tähdentää, että transsendentaalifilosofia
26
tarkoittaa Kantille nimenomaan metafysiikan kriittistä, ei-spekulatiivista
muotoa. Puhtaan järjen kritiikin 1. painoksessa Kant toteaa, että kohteiden kokemisen aprioriset mahdollisuusehdot ovat samalla kokemuksen kohteiden mahdollisuusehtoja: objektiivisuus sellaisenaan on transsendentaalisesti rakentunut (Kant 1998/2013, A 111). Aistimellisuuden
ja empiirisen kokemuksen reseptiivisen ja äärellisen luonteen johdosta
on empiiriselle kokemukselle oletettava myös esiobjektiivinen, transsendentti lähde, ”transsendentaalinen objekti” (emt., A 494; B 522).
Fenomenologian isä Edmund Husserl toteaa jo varhaisessa pääteoksessaan Logische Untersuchungen (Husserl 1984, 732) henkisen läheisyytensä Kantiin, vaikka kritisoikin Kantin filosofisen metodin ja lähtöoletusten puutteita (Husserl 1954, 93–123, 194–212; 1988, 731–733;
2011, 87–113, 175–190). Hänen myöhemmissä teoksissaan kantilainen
lähestymistapa saa entistä keskeisemmän aseman. Transsendentaalifilosofia on Husserlille (1954, 100; 2011, 92) se ”alkuperäinen motiivi”,
joka ”Descartesin välittämänä antaa mielen kaikille uuden ajan filosofioille” ja palaa ”kysymään kaikkien tiedollisten muodosteiden perimmäistä lähdettä” siten että ”tietävä itse pohtii itseään ja tiedollista elämäänsä”. Tämä minän ”tiedollinen elämä” on ”perimmäinen lähde”,
johon perustuneena aito transsendentaalifilosofia on ”täysin perusteltua”; tiedän maailman ”toden olemisen […] omissa tiedollisissa muodosteissani” (Husserl 1954, 101; 2011, 93). Kantille transsendentaaliset rakenteet toimivat transsendentin ja immanentin välisinä välittäjinä;
Husserlille (1950, 65; vrt. Carr 2007, 41) subjektiivisuuden transsendentaalisuus liittyy juuri sen kykyyn jäsentää maailma suhteellisesti
transsendenttina siinä mielessä, että se aina ylittää välittömän, puhtaasti
immanentin läsnäolon tietoisuudelle. Kaiken tiedon alkulähteenä on
näin korrelaatio itse; filosofian asettaminen radikaalille perustalle merkitsee paluuta tietävään subjektiivisuuteen ”kaikkien objektiivisten
mielekkyysmuodosteiden ja olemispätevyyksien syntysijana [Urstätte]”
(Husserl 1954, 101–102; 2011, 94). Aito transsendentaalinen idealismi
toteutuu vasta transsendentaalisena fenomenologiana, joka fenomenologisessa reduktiossa luopuu Kantin ”heikon” korrelationismin antropologisista ja psykologisista jäänteistä ja ”olioiden sinänsä” käsitteestä
(Husserl 1950, 117–118) ja absolutisoi ajattelun ja todellisuuden välisen
korrelaation.
27
Luopuminen pyrkimyksestä filosofiaan universaalina tieteenä, jonka
perustukset ovat absoluuttiset, merkitsisi Husserlin (1954, 15; 2011, 19)
mukaan luopumista vakavasta filosofiasta ylipäätään siinä muodossa
kuin uuden ajan filosofinen perinne on sen meille välittänyt. Husserl
lukeutuu siis absoluuttisen idealismin piiriin Meillassoux’n määrittelemässä mielessä kantilaisen heikon korrelationismin absolutisointina.
Tämä tietyllä tapaa vahvistaa Heideggerin myöhäistekstissään ”Das
Ende der Philosophie und die Aufgabe des Denkens” (Filosofian loppu
ja ajattelun tehtävä, 1964) esittämän väitteen, jonka mukaan filosofian
perimmäinen ”asia” (Sache) on Hegelille ja Husserlille sama: absoluuttinen subjektiivisuus (Heidegger 2000c, 69–71), so. absolutisoitu korrelaatio. Heideggerin kirjoituksen otsikko tuntuu allekirjoittavan Husserlin varoituksen, jonka mukaan modernin transsendentaalisen hankkeen
loppu merkitsisi koko klassisen filosofian loppua. Tästä ei kuitenkaan
Heideggerin mukaan seuraa ajattelun tai länsimaisen ajatteluperinteen
loppu: hänen myöhäisajattelunsa kiintopisteenä on nimenomaan ajattelun ”toisen alun” (der andere Anfang), uuden jälkimetafyysisen tai peräti
jälkifilosofisen lähtökohdan, hahmottelu (ks. esim. Heidegger 1989,
4–6, 55, 57–60, 167–224).
Heidegger suhtautui jo varhain kriittisesti Husserlin transsendentaalisen subjektiivisuuden ja transsendentaalisen reduktion käsitteisiin
(ks. esim. Heidegger 1994a, 79–81, 273–275; 1994b, 137–139, 150–151,
157–158; vrt. Backman 2010; Crowell 2001, 197–202), koska niihin
liittyvä ajattelun ”empiiristen” reunaehtojen sivuuttaminen on vaarassa
sivuuttaa konkreettisen ihmisen olemiseen olennaisesti liittyvän faktisuuden – historiallisuuden, kontekstisidonnaisuuden ja tilannekohtaisuuden. Laajassa mielessä ”transsendentaalinen reduktio” kuvaa kuitenkin ajattelun liikettä, joka on myös Heideggerille olennainen: käännettä
valmiiksi jäsentyneistä tai konstituoituneista objektiivisuuksista niiden
mielekkääseen jäsentymis- eli konstituutioprosessiin, Heideggerin
(1997a, 29) termein onttisesta näkökulmasta ontologiseen, olevasta
(Seiendes) sen olemiseen (Sein). Suhteessa olevaan, siihen mikä on, oleminen on ”transsendentaalinen”:
Filosofian perusteemana oleminen ei ole olevan suku ja kuitenkin
se on ominaista kaikelle olevalle. Olemisen ”universaalisuutta” on
28
etsittävä korkeammalta. Oleminen ja olemisrakenne ylittävät jokaisen olevan ja jokaisen mahdollisen olevan määreen. Oleminen on transcendens sellaisenaan. Täälläolon olemisen transsendenssi on erityistä,
sikäli kuin siihen sisältyy radikaaleimman yksilöitymisen mahdollisuus
ja välttämättömyys. Aina kun olemista avataan transsendenssina, kysymys on transsendentaalisesta tiedosta. (Heidegger 2000b, 62; 2001, 38.
Suomennosta muutettu.)
Näennäisesti Heidegger palaa tässä aristoteelis-skolastiseen käsitykseen olemisesta tai olevuudesta (to on, ens) kaikkein universaaleimpana,
transsendentaalisena määreenä. ”Transsendenssista” ja ”transsendentaalisuudesta” puhutaan tässä kuitenkin uudessa merkityksessä. Oleminen
ei ”ylitä” olevaa samassa mielessä kuin universaali ylittää alaisuuteensa
kuuluvat partikulaarit vaan pikemminkin samassa mielessä kuin mielekkään kokemuksen ajallinen konteksti ylittää sen keskiön tai polttopisteen.6 Heideggerin Olemisen ja ajan julkaistun osan päätavoitteena
on osoittaa, miten olemisen ja täälläolon – todellisuuden ja ajattelun –
välinen korrelaatio perustuu täälläolon (Dasein) dynaamiseen ja ”ekstaattiseen” ajalliseen rakenteeseen. ”Varsinaisessa” tai ”omaehtoisessa”
(eigentlich) olemisessaan, so. ontologisesti perustavimmassa suhteessaan
maailmaan ja itseensä, täälläolo kohtaa nykyisyyden ”silmänräpäyksenä”
(Augenblick), ainutkertaisena konkreettisena mielekkyystilanteena, joka
avautuu suhteessa tulevaisuuteen (Zukunft) avoimien mahdollisuuksien
horisonttina ja olleisuuteen (Gewesenheit) edeltävänä tosiasiallisena taustana (Heidegger 2000b, 402–419; 2001, 335–350). Täälläolon kontekstuaalinen rakenne (ajallisuus, Zeitlichkeit) korreloi olemisen oman kontekstuaalisuuden (temporaalisuuden, Temporalität) kanssa (Heidegger
1997a, 436). Heideggerin fundamentaaliontologian oli määrä lopulta
osoittaa tämä olemisen ajallinen kontekstuaalisuus sen yleiseksi mielekkyysrakenteeksi, olemisen ”mieleksi” (Sinn): täälläolon ”olemisymmärrys”, sen kokemus todellisuuden mielekkäästä läsnäolosta, on mahdollinen vain ajallisten tilanteiden ajallisessa kontekstissa, ja näin aika
osoittautuu ontologian ”transsendentaaliseksi” horisontiksi (emt., 459–
460).
Oleminen ei Heideggerin ajattelussa ole mikään yksittäisissä olevissa
ilmenevä universaali. Oleminen laajimmassa mielessä on päinvastoin
29
juuri olevan kontekstualisoitumisen prosessi, joka tekee kokemuksellisista mielekkyystilanteissa ainutkertaisella tavalla mielekkäitä ja mahdollistaa korrelaation tai rakenteellisen yhteenkuuluvuuden todellisuuden
(mielekkyyden ajallisen annettuuden) ja ajattelun (täälläolon ajallisen
olemisymmärryksen) välillä. Näin ymmärrettynä oleminen (josta Heidegger 1930-luvun teksteissään käyttää usein arkaaista kirjoitusasua
Seyn erottaakseen sen metafysiikan piirissä ymmärretystä olemisesta tai
olevuudesta) on mielekkyyden tapahtuma, ”tapaus” tai ”kohtaus”, jossa
oleminen ja ihminen kohtaavat ja ”ovat omiaan” toisilleen ja josta Heidegger myöhäisajattelussaan käyttää nimeä Ereignis. 1930-luvulta alkaen
hän luopui asteittain suuresta osasta Olemisen ja ajan terminologiaa, jota
alkoi pitää perinteisen metafysiikan kuormittamana (Heidegger 1996,
328; 2000a, 67). Tämä koskee myös ”transsendenssin” ja ”transsendentaalisuuden” käsitteitä: edellämainittujen aristoteelis-skolastisten mielleyhtymien lisäksi ”ylittämistä” kuvaava käsitteistö luo harhaanjohtavan mielikuvan itselleen välittömästi läsnäolevasta ajattelun subjektista
tai valmiiksi jäsentyneestä oliosta tai objektista lähtökohtana, joka sitten
”ylitetään” kohti sen ajallista mielekkyyskontekstia (Heidegger 1989,
322; 1997b, 133–143; vrt. Malpas 2007).Tämä mielikuva on ristiriidassa
Heideggerin ajallisuuskäsityksen perusajatuksen kanssa: mielekäs läsnäolo ja suhde itseyteen ovat radikaalisti kontekstuaalisia siinä mielessä, että
ne muodostuvat vasta ajallisen kontekstin ja kontekstualisoitumisprosessin pohjalta.
Kuten Meillassoux (2006b, 22) ja Daniel Dahlstrom (2005, 47–51)
ovat osoittaneet, Heidegger jää kuitenkin kantilaisuuden ja transsendentaalisen idealismin perilliseksi siinä mielessä, että olemisen tapahtuma,
Ereignis, kuvaa edelleen todellisuuden ja ajattelun välistä korrelaatiota:
se ilmaisee nimenomaan olemisen ja ihmisen välistä yhteenkuulumista (Zusammengehören), niiden palautumatonta ja erottamatonta vastavuoroisuutta. Ereignis on prosessi, joka ”antaa” todellisuuden mielekkäänä, kokemuksellisena ja ajateltavana ja johon sisältyy välttämättä
mielekkyyttä kokeva ja ajatteleva vastaanottaja. Se ei kuitenkaan ole
uusi metafyysinen ”absoluutti”, sillä ”absoluuttisuuden” käsitteeseen
sisältyy ajatus puhtaasti itseriittoisesta itseidenttisyydestä, joka on ”irrotettu” (absolutum) olennaisista suhteista muuhun kuin itseensä (Heidegger 2003, 136): kontekstualisoitumisen ja ainutkertaistumisen proses-
30
sina olemisen tapahtuma taas on vailla substantiaalista ”identiteettiä”
ja absoluuttista perustaa. Ereignis on juuri nimi kaiken mielekkyyden
ei-absoluuttiselle – heterogeeniselle ja tilannesidonnaiselle – luonteelle.7
Vuonna 1957 pitämässään luennossa identiteetin periaatteesta Heidegger lausuu julki ”vahvan korrelationisminsa” ytimen: olemisen ja ajattelun yhteenkuuluvuutta ei tule ymmärtää absoluuttisena, perimmäisenä
identiteettinä (kuten Parmenides ja Hegel tekevät) vaan nimenomaan
korrelaation, yhteenkuulumisen heterogeenisenä ja ainutkertaisena
tapahtumisena. Olemisen tapahtuma, Ereignis, on ”omiaan olemista”
(Eignen), jossa ihminen ja oleminen ”ovat omiaan toisilleen” (einander
ge-eignet sind), olennaisesti vastavuoroisessa suhteessa toisiinsa palautumatta silti toisiinsa: ”Tapahtuma [Ereignis] luovuttaa [vereignet] ihmisen
ja olemisen olennaiseen yhteyteensä [Zusammen].” (Heidegger 2002,
24–25.) Tämä korrelaation tapahtuminen on kuitenkin itse faktinen,
vailla absoluuttista perustaa – olemisen ja ajattelun välinen yhteys ei ole
ajattelun itsensä perusteltavissa (Heidegger 1989, 509).
Vahvasta korrelationismista spekulatiiviseen
materialismiin
Meillassoux’n strategia on esittää oma spekulatiivinen positionsa vahvaan korrelationismiin sisältyvään piilevään ristiriitaan perustuvana loogisena kehittelynä. Hänen perusväitteensä kuuluu, ettei vahva korrelationismi kykene viime kädessä hylkäämään kaikkia absoluuttisia
rationaalisia periaatteita, vaan itse asiassa edellyttää tällaisen periaatteen.
Spekulatiiviset idealistit näkivät Kantin heikossa korrelationismissa sisäisen ristiriidan, jonka he ratkaisivat absolutisoimalla heikon korrelationismin perusperiaatteen, ajattelun ja olemisen erottamattomuuden.Vastaavasti Meillassoux’n spekulatiivinen materialismi etenee absolutisoimalla
heideggerilaisen vahvan korrelationismin lisäperiaatteen, joka koskee
korrelaation faktisuutta, ajattelun ja olemisen välisen yhteyden tosiasiallisuutta ja perustelemattomuutta.
[…] mikäli on vielä ajateltavissa absoluutti, joka välttää korrelationistisen kehän tuhot, se voi olla vain seuraus vahvan mallin toisen rat31
kaisun –nimittäin faktisuuden – absolutisoinnista. […] Niinpä meidän
on ymmärrettävä, miksi absoluutti ei ole korrelaatio itse vaan korrelaation
faktisuus. (Meillassoux 2006b, 71, 72.)
Absolutisoitu faktisuus on spekulatiivisen materialismin ”ei-metafyysinen absoluutti” (emt., 70). Tämän Meillassoux pyrkii osoittamaan ajattelun kuolevaisuutta koskevalla kiinnostavalla argumentilla. Heideggerin
Olemisessa ja ajassa Kantin transsendentaalista apperseptiota eli kokemusta yhtenäistävän itsetietoisuuden, representaation ”minä ajattelen”
potentiaalista kytkeytymistä kaikkiin mahdollisiin representaatioihin
(Kant 1998/2013, A 106–108, B 131–136) vastaa rakenteellisesti täälläolon oleminen kohti kuolemaa (Sein zum Tode), eksistentiaalinen suhde
oman olemisen, oman kokemushorisontin, katoamiseen jatkuvana ja
jokahetkisenä mahdollisuutena. Kaikkea kokemusta hallitseva mielle ei
enää ole ”minä ajattelen” vaan ”minä voin kuolla”; vasta tämä tietoisuus
yksilöi täälläolon yksittäiseksi, äärelliseksi, aikaan ja paikkaan sijoittuneeksi ”minäksi” (Heidegger 2000b, 318–326, 382–389; 2001, 260–267,
316–323). Juuri kuolevaisuuden kokemuksessa kiteytyy vahvalle korrelationismille ominainen ajatus ajattelun äärellisyydestä ja faktisuudesta,
siitä, että kokemuksellisella suhteella todellisuuteen ei ole välttämätöntä
tai absoluuttista perustaa. Esimerkiksi Husserlille (1966, 378) kuolema
voi olla vain empiiristä yksilöä koskeva empiirinen tapahtuma, jonka
merkitys ei ulotu transsendentaalisen subjektiivisuuden tasolle – puhdas
”transsendentaalinen minä”, kaikkeen ajatteluun kytkeytyvä itseys, on
kuolematon. Myös Heidegger (2000b, 319–320; 2001, 261–262) korostaa, ettei kuolema voi sellaisenaan olla läsnä – suhde siihen on suhde
puhtaaseen, toteutumattomaan mahdollisuuteen, mutta tällä mahdollisuudella, joka lähtökohtaisesti rajoittaa kaikkia muita eksistentiaalisia mahdollisuuksia, on kaikkea ajattelua ja kokemusta strukturoiva rooli. Kuolema on kaikkea nykyisyyttä jäsentävä ja suuntaava puhdas tulevaisuus,
joka ei milloinkaan voi tulla nykyisyydeksi.
Juuri tähän kohtaan Meillassoux’n argumentti pureutuu. Sen julkilausumattomana lähtöoletuksena on Hegelin ajatus, jonka mukaan rajan
tiedostaminen rajana merkitsee jo sen ylittämistä, suhdetta rajan tuolla
puolen olevaan (Hegel 1992, 97): kokemuksellinen suhde omaan kuolemaan oman kokemuspiirin rajana merkitsee suhdetta tuon rajan takai-
32
seen oman kokemuspiirin ja minän olemattomuuteen. Ajatellessaan
korrelaation äärellisenä ja faktisena vahva korrelationisti on jo itse asiassa ylittänyt korrelaation kokemuksellisen ja ilmiöllisen piirin ja astunut absoluuttiselle, perimmäisen todellisuuden tasolle, jossa korrelaation
poissaolo on reaalinen, ei eksistentiaalinen, mahdollisuus. Tämän oletuksen valossa ainoa tapa, jolla heideggerilainen vahva korrelationisti voi
aidosti erottautua husserlilaisesta absoluuttisesta idealistista, on myöntää, että todellisuus ilman korrelaatiota, ilman ajattelevaa ja mielekkyyttä
kokevaa minää, on kuin onkin ajateltavissa.
Mutta miten nämä tilat [kuolevaisuus, katoaminen, olemattomuus]
ovat käsitettävissä mahdollisuuksina? Siten, että koska olemisellemme
ei ole syytä, kykenemme ajattelemaan toisinolemisen kyvyn, jonka
ansiosta voimme hävitä tai muuttua radikaalisti. Mutta tässä tapauksessa tätä toisinolemisen kykyä ei voida ajatella ajattelumme korrelaattina,
koska siihen nimenomaan sisältyy oman olemattomuutemme mahdollisuus.
[…] jos katson, että mahdollinen olemattomuuteni on olemassa vain
mahdolliseen olemattomuuteeni kohdistuvan ajattelun aktin korrelaattina, en voi enää ajatella mahdollista olemattomuuttani – mikä on
nimenomaan [absoluuttisen] idealistin teesi. […] Niinpä [vahvan]
korrelationistin tapa kumota idealismi edellyttää, että faktisuuden
ajattelemiseen liittyvä toisinolemisen kyky absolutisoidaan […].
(Meillassoux 2006b, 77–78.)
Näin Meillassoux pakottaa vahvan korrelationistin myöntämään,
ettei tämä pidä ajattelun ja olemisen välistä korrelaatiota ainoastaan faktisena, eli ilman absoluuttista välttämättömyyttä annettuna, vaan kontingenttina, todella kykenevänä olemaan olematta. Mutta tämän myöntämisestä seuraa, että vahva korrelationisti viime kädessä ajattelee kaiken,
kaiken korrelaation piirissä kohdatun kokemuksellisen todellisuuden
kuin myös korrelaation itsensä, radikaalisti kontingenttina – kaikki voisi
yhtä hyvin olla olematta niin kuin se on. Edelleen looginen koherenssi
edellyttää, että tätä kontingenssia itseään pidetään absoluuttisena, ei
kontingenttina; ajatus kontingenssin kontingenssista (”kaikki on kontingenttia, mutta kaikki voisi yhtä hyvin olla absoluuttisen välttämätöntä”) johtaisi ristiriitaan (emt., 78–81). Meillassoux’n argumentin
33
mukaan mitään ei voida pitää absoluuttisena ja välttämättömänä paitsi
kaiken kontingenssia, joka on nimenomaan käsitettävä absoluuttisena
välttämättömyytenä. Korrelaation absoluuttisuuden kieltäminen johtaa
vahvan korrelationistin lopulta korrelaation kontingenssin absoluuttisuuden myöntämiseen – siis Meillassoux’n spekulatiiviseksi materialismiksi
kutsumaan kantaan, jossa ”spekulatiivinen” tarkoittaa kantilaisessa mielessä todellisuuden absoluuttista ja perimmäistä olemusta koskevaa järkeilyä ja ”materialismi” viittaa väljässä mielessä korrelationismin hylkäävään kantaan, joka ei pidä olemisen ja ajattelun välistä yhteyttä kaiken
ajateltavuuden ehtona. Toisaalta kontingenssin absoluuttisuuden kieltäminen pakottaa vahvan korrelationistin hyväksymään korrelaation absoluuttisuuden ja ryhtymään spekulatiiviseksi idealistiksi – spekulatiivisella idealismilla ja spekulatiivisella materialismilla ei ole ristiriidatonta
välimuotoa (emt., 81–82). Ainoa vaihtoehto metafyysiselle ajattelulle,
joka absolutisoi jonkin olion tai todellisuuden tason, on kaiken kontingenssin absolutisointi – jälkimetafyysinen teesi, jota voidaan eri puolilta
tarkasteltuna luonnehtia ”perusteettomuuden (irraison) periaatteeksi”
(on välttämättä niin, että millään ei ole välttämätöntä syytä olla siten
kuin se on) ja ”tosiasiallisuuden (factualité) periaatteeksi” (”olla” tarkoittaa välttämättä: ”olla tosiasia”; emt., 82–83, 107–108).
Tämä on Meillassoux’n kirjan otsikossa mainittu ”äärellisyyden
loppu”. Siinä missä Hegel oli kantilaisen ”heikon” äärellisyyden loppu,
Meillassoux esiintyy heideggerilaisen ”vahvan” äärellisyyden loppuna.
Hänen mukaansa viime kädessä ei ole ristiriidatonta tapaa sulkea absoluuttisuus kokonaan pois ajattelun näköpiiristä. Äärellisyys ei voi koskaan olla ”viimeinen sana”: Hegelin sanoin
[…] mikään filosofia tai käsitys tai ymmärrys tuskin haluaa sitoutua ajatukseen, että äärellisyys on absoluuttista […] äärellisyys on
rajoitettua, häviävää; äärellisyys on vain äärellistä eikä häviämätöntä;
äärellisyyden häviävyys ilmaistaan välittömästi sen määreessä ja
ilmaisussa. (Hegel 1985, 117; 2011, 126.)
Vahvan korrelationismin pyrkimys ajattelun riisumiseen absoluuttisuudesta sitoutuu viime kädessä kontingenssin, perusteettomuuden ja
tosiasiallisuuden kolminaiseen absoluuttiseen periaatteeseen, ja Après la
34
finitude –teoksen lopussa (Meillassoux 2006b, 91–103) käy yhä selvemmäksi, että Meillassoux hahmottelee kokonaista uutta rationalistista systeemiä, jonka kaikki periaatteet – kuten looginen ristiriidattomuuden
periaate ja periaate, jonka mukaan on oltava jotakin ennemmin kuin
ei mitään – voidaan johtaa yhdestä absoluuttisesta periaatteesta. Hän
ottaa tehtäväkseen myös todistaa absoluuttisen periaatteensa nojalla,
että todellisuuden absoluuttinen taso noudattaa muodollisesti tiettyjä
joukko-opin aksioomia, mutta lykkää tämän todistuksen myöhempiin
teoksiin (emt., 152–153).8 Tämä todistus on Meillassoux’n ajattelussa
avainasemassa, sillä koska spekulatiivinen materialismi ei voi hyväksyä
korrelaation ajatukseen sidottua fenomenologista, hermeneuttista tai
kielifilosofista lähestymistapaa perustavaksi, jää ajattelun ainoaksi näkökulmaksi perimmäiseen, korrelaatiosta riippumattomaan todellisuuteen
nimenomaan matematiikka. Meillassoux aloittaakin kirjansa toteamalla,
että Descartesin ja brittiläisen empirismin erottelu ensisijaisten (mitattavien ja matematisoitavien) ja toissijaisten (subjektiivisten ja kvalitatiivisten) ominaisuuksien välillä on elvytettävä (emt., 13–16): vain ensisijaiset ominaisuudet, jotka eivät ole kokemukseen ja kokijaan sidottuja,
voidaan hyväksyä todellisuuden perimmäisiksi piirteiksi. Tässä Meillassoux paljastaa velkansa Badioulle, jonka kuuluisimpiin väitteisiin
kuuluu ontologian samastamisen matematiikkaan, erityisesti moderniin
joukko-oppiin (Badiou 1988, 7–39).
Keskeisistä eroistaan huolimatta Badioun ja Meillassoux’n tavoite
on yhteinen: murtaa Kantin jälkeinen fenomenologisten, kokemukseen, kieleen ja mielekkyyteen sidottujen ajattelun kategorioiden ylivalta ja herättää henkiin esikantilainen rationalismi, tosin ilman metafyysistä sitoutumista perusteen periaatteeseen ja välttämättömän olion
käsitteeseen (Meillassoux 2006b, 16–18).9 Meillassoux näkee uuden
ajan ja modernin syvimmän olemuksen uuden ajan alun luonnontieteessä, luonnon galileolaisessa matematisoinnissa, joka irrottaa ihmisen
luonnon keskiöstä. Tätä vastoin Kantin filosofiassa toteuttama ”kopernikaaninen kumous” on aidon kopernikaanisen kumouksen käänteiskuva; kyseessä on todellisuudessa filosofian ptolemaiolainen vastavallankumous, joka asettaa ihmisen filosofian keskiöön (emt., 162–165).
Tämä vastavallankumous synnyttää modernia jakavan pirstouman
(schize), joka tahtoo palauttaa tieteen kopernikaanisuuden ajattelun pto35
lemaiolaisuuteen (emt., 171). Hälyttävimpänä merkkinä siitä, että kantilaisessa perinteessä tämä pirstouma on nykypäivään saakka vain kärjistynyt, Meillassoux mainitsee fenomenologisen ja hermeneuttisen
ajattelun kyvyttömyyden hyväksyä tieteen ”muinaisväitteitä”, so. aikaa
ennen ajattelua, kokemusta ja tietoisuutta koskevia kosmologisia tai
geologisia väittämiä, kirjaimellisessa mielessä – transsendentaalisen idealismin perilliset ymmärtävät ”ajan” pohjimmiltaan kokemuksen tai ajattelun muotona tai rakenteena, jolloin aika ilman ajattelua voi olla vain
johdannainen mielle, ajan matematisointiin perustuva projektio (emt.,
13–38). Lääkkeenä tähän filosofian patologiseen kriisiin Meillassoux’n
hahmottelema spekulatiivinen ”äärellisyyden loppu” lupailee modernin
alkuperäisen hankkeen pelastusstrategiaa, ulospääsyä Kantin kriittisen
filosofian lopputulemana näyttäytyvästä nykyisestä ”jälkimodernista”
tilanteesta, jossa ajattelun riisuminen absoluuttisuudesta huipentuu sen
riisumiseen myös universaaliudesta radikaalin äärellisyyden nimissä.
Meillassoux’n (emt., 168) diagnoosissa kantilaisuus näyttäytyy näin
”harhapolkuna” matkalla kohti modernin todellista kutsumusta, spekulatiivista materialismia, joka hylkää äärellisyyden ja lunastaa vahvan korrelationismin ”faktisuuden” nimellä tapaileman spekulatiivisen ytimen,
absoluuttisen kontingenssin.
36
Viitteet
1
2
3
4
5
6
7
8
Laajempi versio tästä tekstistä löytyy artikkelistani ”Transcendental Idealism and Strong Correlationism: Meillassoux and the End of Heideggerian
Finitude”, teoksessa Sara Heinämaa & Mirja Hartimo & Timo Miettinen
(toim.), Phenomenology and the Transcendental, London: Routledge, ilmestyy
2014. Kommenteista tekstin eri versioihin kiitän Marko Gyléniä, Anniina
Leiviskää, Simo Pulkkista, Björn Thorsteinssonia ja Gert-Jan van der Heidenia.
Kant ja saksalainen idealismi ovat läsnä miltei kaikkialla Kotkavirran kirjoituksissa; kysymystä modernista ja jälkimodernista käsittelee erityisesti
Kotkavirta & Sironen (toim.) 1986.
Samantyyppisen näkemyksen esittää Michel Foucault (1990, 314–354;
2010, 283–320), joka kuvaa kantilaisen episteemin huipentumista ”äärellisyyden analytiikkaan” ja antropologismiin, jotka johtavat lopulta ihmisen transsendentaalisen ja empiirisen puolen välisen eron hämärtymiseen
ja viitoittavat tietä kohti tulevaa nietzscheläistä posthumanismia, ”ihmisen
loppua”. Slavoj Žižek (2006, 273) pitää Heideggerin suurimpana yksittäisenä saavutuksena äärellisyyden osoittamista ihmisenä olemisen positiiviseksi rakennepiirteeksi; ”Heidegger vei loppuun Kantin filosofisen vallankumouksen osoittamalla transsendentaalisen ulottuvuuden avaimeksi
äärellisyyden”.Vrt. Blattner 1994; 1999; 2004; 2007; Engelland 2008.
Ontoteologian käsitteestä, ks. esim. Heidegger 1998, 311–315; 2002,
31–67.
Tästä käsitehistoriasta ks. Aertsen 1998, 1360–1365; 2012.
Teoksessa Beiträge zur Philosophie (Vom Ereignis) Heidegger (1989, 217)
erottelee selkeästi kaksi transsendenssin muotoa: ”ontologinen” (aristoteelis-skolastinen) transsendenssi ja Olemisen ja ajan ”fundamentaaliontologinen” transsendenssi, joka luonnehtii täälläolon (Dasein) alttiutta olevan
kontekstuaaliselle ”avoimuudelle”.
Vuoden 1962 luentoonsa ”Zeit und Sein” (Aika ja oleminen) liittyvässä
seminaarissa Heidegger (2000c, 53) tekee jyrkän erottelun Hegelin absoluutin ja Ereigniksen välillä: ”Sikäli kuin ihminen on Hegelille paikka, jossa
absoluutti tavoittaa itsensä, johtaa tämä tavoittaminen ihmisen äärellisyyden
kumoamiseen [Aufhebung]. Heideggerilla sitä vastoin juuri äärellisyys nostetaan näkyviin – ei vain ihmisen äärellisyys vaan tapahtuman [Ereignis]
oma äärellisyys.”Vrt. Agamben 1999, 116–137.
Tämänhetkisten tietojen valossa Meillassoux aikoo jatkaa argumenttinsa
kehittelyä ja viimeistellä systeeminsä valmisteilla olevassa suurteoksessa,
joka käsittelee ”Jumalan olemassaolemattomuutta” (l’inexistence divine)
ja esittelee uuden, ”virtuaalisen” ja kontingentin jumalan käsitteen. Teos
37
9
perustuu Meillassoux’n väitöskirjaan (1997) ja otteita käsikirjoituksesta on
julkaistu teoksessa Harman 2011. Julkaistussa artikkelissaan (2006a) Meillassoux käsittelee eräitä teoksen perusteesejä.
Badiou (2006b, 561) esittää provokatiivisesti, että ”[Kantin] pystyttämä
kriittinen koneisto on pitkäkestoisella tavalla myrkyttänyt filosofian […].
Kant on tuhoisan ’äärellisyytemme’ teeman keksijä […].”
Lähteet
Aertsen, J. A (1998) ”Transzendental II: Die Anfänge bis Meister Eckhart”.
Teoksessa Ritter & Gründer (toim.) 1998, 1360–1365.
Aertsen, J. A. (2012) Medieval Philosophy as Transcendental Thought: From Philip the
Chancellor (ca. 1225) to Francisco Suárez. Leiden: Brill.
Agamben, Giorgio (1999) Potentialities: Collected Essays in Philosophy. Edited
and translated by Daniel Heller-Roazen. Stanford, CA: Stanford University Press.
Aristotle (1924) Metaphysics, 1–2. Toimittanut David Ross. Oxford: Oxford
University Press.
Aristoteles (1990) Teokset, 6: Metafysiikka. Suomentaneet Tuija Jatakari, Kati
Näätsaari ja Petri Pohjanlehto. Helsinki: Gaudeamus.
Backman, Jussi (2010) ”Heidegger ja fenomenologian asia”. Teoksessa Miettinen & Pulkkinen & Taipale (toim.) 2010, 60–78.
Badiou, Alain (1988) L’être et l’événement. Paris: Seuil.
Badiou, Alain (2006a) ”Préface.” Teoksessa Meillassoux 2006b, 9–11.
Badiou, Alain (2006b) Logiques des mondes: L’être et l’événement, 2. Paris: Seuil.
Blattner, William D. (1994) ”Is Heidegger a Kantian Idealist?” Inquiry 37:2,
185–201.
Blattner, William D. (1999) Heidegger’s Temporal Idealism. Cambridge: Cambridge University Press.
Blattner, William D. (2004) ”Heidegger’s Kantian Idealism Revisited”. Inquiry
47:4, 321–337.
Blattner, William D. (2007) ”Ontology, the A Priori, and the Primacy of Practice: An Aporia in Heidegger’s Early Philosophy”. Teoksessa Crowell &
Malpas (toim.) 2007, 10–27.
Carr, David (2007) ”Heidegger on Kant on Transcendence”. Teoksessa Crowell & Malpas (toim.) 2007, 28–42.
Crowell, Steven G. (2001) Husserl, Heidegger, and the Space of Meaning: Paths
toward Transcendental Phenomenology. Evanston, IL: Northwestern University Press.
Crowell, Steven G. & Malpas, Jeff (toim.) (2007) Transcendental Heidegger. Stan-
38
ford, CA: Stanford University Press.
Dahlstrom, Daniel (2005) ”Heidegger’s Transcendentalism”. Research in Phenomenology 35:1, 29–54.
Engelland, Chad (2008) ”Heidegger on Overcoming Rationalism through
Transcendental Philosophy”. Continental Philosophy Review 41:1, 17–41.
Foucault, Michel (1990) Les mots et les choses: une archéologie des sciences humaines.
Paris: Gallimard.
Foucault, Michel (2010) Sanat ja asiat: eräs ihmistieteiden arkeologia. Suomentanut Mika Määttänen. Helsinki: Gaudeamus
Harman, Graham (2007) ”Quentin Meillassoux: A New French Philosopher”.
Philosophy Today 51:1, 104–117.
Harman, Graham (2011) Quentin Meillassoux: Philosophy in the Making. Edinburgh: Edinburgh University Press.
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (1980) Gesammelte Werke, 9: Phänomenologie
des Geistes [1807]. Herausgegeben von Wolfgang Bonsiepen und Reinhard
Heele. Hamburg: Meiner.
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (1985) Gesammelte Werke, 21: Wissenschaft der
Logik: Die objektive Logik, 1/1: Die Lehre vom Sein (1832). Herausgegeben
von Friedrich Hogemann und Walter Jaeschke. Hamburg: Meiner.
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (1992) Gesammelte Werke, 20: Enzyklopädie der philosophischen Wissenschaften (1830). Herausgegeben von Wolfgang
Bonsiepen und Hans-Christian Lucas. Hamburg: Meiner.
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (2011) Logiikan tiede, 1: Objektiivinen logiikka,
1: Oppi olemisesta. Suomentanut Ilmari Jauhiainen. Helsinki: Summa.
Heidegger, Martin (1988) Kant und das Problem der Metaphysik [1929]. 6. Auflage. Herausgegeben von Friedrich-Wilhelm von Herrmann. Frankfurt
am Main: Klostermann.
Heidegger, Martin (1989) Gesamtausgabe, 65: Beiträge zur Philosophie (Vom
Ereignis) [1936–1938]. Herausgegeben von Friedrich-Wilhelm von Herrmann. Frankfurt am Main: Klostermann.
Heidegger, Martin (1994a) Gesamtausgabe, 17: Einführung in die phänomenologische Forschung [1923–1924]. Herausgegeben von Friedrich-Wilhelm von
Herrmann. Frankfurt am Main: Klostermann.
Heidegger, Martin (1994b) Gesamtausgabe, 20: Prolegomena zur Geschichte des
Zeitbegriffs [1925]. 3. Auflage. Herausgegeben von Petra Jaeger. Frankfurt
am Main: Klostermann.
Heidegger, Martin (1996) Wegmarken. 3. Auflage. Herausgegeben von Friedrich-Wilhelm von Herrmann. Frankfurt am Main: Klostermann.
Heidegger, Martin (1997a) Gesamtausgabe, 24: Die Grundprobleme der Phänomenologie [1927]. 3. Auflage. Herausgegeben von Friedrich-Wilhelm von
39
Herrmann. Frankfurt am Main: Klostermann.
Heidegger, Martin (1997b) Der Satz vom Grund [1955–1956]. 8. Auflage. Stuttgart: Neske.
Heidegger, Martin (1998) Nietzsche, 2. 6. Auflage. Stuttgart: Neske.
Heidegger, Martin (2000a) Kirje ”humanismista” & Maailmankuvan aika. Suomentanut Markku Lehtinen. Helsinki: Tutkijaliitto.
Heidegger, Martin (2000b) Oleminen ja aika. Suomentanut Reijo Kupiainen.
Tampere:Vastapaino.
Heidegger, Martin (2002) Identität und Differenz [1957]. 12. Auflage. Stuttgart:
Kett-Cotta.
Heidegger, Martin (2003) Holzwege. 8. Auflage. Herausgegeben von FriedrichWilhelm von Herrmann. Frankfurt am Main: Klostermann.
Husserl, Edmund (1950) Husserliana, 1: Cartesianische Meditationen und Pariser
Vorträge. Herausgegeben von Stephan Strasser. Den Haag: Nijhoff.
Husserl, Edmund (1954) Husserliana, 6: Die Krisis der europäischen Wissenschaften und die transzendentale Phänomenologie: Eine Einleitung in die phänomenologische Forschung [1936]. Herausgegeben von Walter Biemel. Den Haag:
Nijhoff.
Husserl, Edmund (1966) Husserliana, 11: Analysen zur passiven Synthesis: Aus
Vorlesungs- und Forschungsmanuskripten 1918–1926. Herausgegeben von
Margot Fleischer. Den Haag: Nijhoff.
Husserl, Edmund (1984) Husserliana, 19/2: Logische Untersuchungen, 2/2: Untersuchungen zur Phänomenologie und Theorie der Erkenntnis. Herausgegeben
von Ursula Panzer. Den Haag: Nijhoff.
Husserl, Edmund (2011) Eurooppalaisten tieteiden kriisi ja transsendentaalinen fenomenologia. Suomentanut Markku Lehtinen. Helsinki: Gaudeamus.
Johannes Duns Scotus (1987) Philosophical Writings. Translated by Allan Wolter.
Indianapolis, IN: Hackett.
Kant, Immanuel (1998) Kritik der reinen Vernunft [A 1781, B 1787]. Herausgegeben von Jens Timmermann. Hamburg: Meiner.
Kant, Immanuel (2013) Puhtaan järjen kritiikki. Suomentaneet Markus Nikkarla
ja Kreeta Ranki. Helsinki: Gaudeamus.
Kotkavirta, Jussi & Sironen, Esa (toim.) (1986) Moderni/postmoderni: lähtökohtia
keskusteluun. Helsinki: Tutkijaliitto.
Malpas, Jeff (2007) ”Heidegger’s Topology of Being”. Teoksessa Crowell &
Malpas (toim.) 2007, 119–134.
Meillassoux, Quentin (1997) L’inexistence divine. Paris: Université de Paris I,
Département de philosophie.
Meillassoux, Quentin (2006a) ”Dieu à venir, deuil à venir”. Critique 62: 1–2,
105–115.
40
Meillassoux, Quentin (2006b) Après la finitude: essai sur la nécessité de la contingence. Paris: Seuil.
Miettinen, Timo & Pulkkinen, Simo & Taipale, Joona (toim.) (2010) Fenomenologian ydinkysymyksiä. Helsinki: Gaudeamus.
Ritter, Joachim & Gründer, Karlfried (toim.), Historisches Wörterbuch der Philosophie, 10. Basel: Schwabe.
Žižek, Slavoj (2006) The Parallax View. Cambridge, MA: MIT Press.
41
Fichten alkuperäisestä oivalluksesta
Jari Kaukua
F
enomenologisen perinteen ohella kenties merkittävin mannermainen puheenvuoro fenomenaaliseen tietoisuuteen ja itsetietoisuuteen liittyvässä mielenfilosofisessa debatissa on Dieter Henrichin ja
hänen oppilaidensa eli niin sanotun Heidelbergin koulun esittämä itsetietoisuuden reflektioteorioiden kritiikki. Saksalaisen idealismin perinteestä ammentavan kritiikin voi tiivistää kunnianhimoiseksi yritykseksi
kumota kaikki relationaaliset, erityisesti refleksiiviselle suhteelle perustuvat, teoriat itsetietoisuudesta yleisellä ja periaatteellisella tasolla eli
ottamatta kantaa ehdotettujen relaatioiden yksityiskohtiin, kuten esimerkiksi kysymykseen siitä, ovatko itsetietoisuuden tuottavassa keskinäisessä suhteessa olevat mentaaliset tilat luonteeltaan havaintojen vai
ajatusten kaltaisia, tai siitä, vallitseeko kyseinen suhde kahden numeerisesti erillisen tilan välillä vai onko kyse yhden tilan suhteesta itseensä.
Tarkoitus on osoittaa, että relationaalisuus sinänsä on itsetietoisuudelle
vierasta eikä sovi sen teoreettisen selittämisen perustaksi.
Henrich hahmotteli kriittisen ohjelmansa keskeisen ajatuksen Johann
Gottlieb Fichteltä löytämänsä ”alkuperäisen oivalluksen” (ursprüngliche
Einsicht) pohjalta. Hänen väitteensä oli, että vaikka Fichten tietokritiikki on keskeisiltä pyrinnöiltään ja kysymyksenasetteluiltaan erottamattomasti osa uuden ajan subjektiin ja sen tietoisuuteen keskittyvää
filosofista perinnettä, se myös edustaa radikaalia uutta avausta tämän
42
perinteen sisällä. Siinä missä hänen edeltäjänsä Descartesista Kantiin
olivat johdonmukaisesti käsitelleet subjektin tietoisuutta itsestään periaatteessa mitä tahansa normaalia objektia koskevan tietoisuuden kaltaisena mutta subjektiin itseensä refleksiivisesti kohdistuvana tietoisuutena,
Fichte onnistui osoittamaan, että tässä kyseenalaistamattomana pidetyssä
johtoajatuksessa on perustava sisäinen epäkohta. Henrichin analyysissa
ongelmia on kaksi. Näistä ensimmäinen on luonteeltaan metafyysinen.
Itsetietoisuuden tuottavan reflektioaktin on tarkoitus toimia reduktiivisena selityksenä itsetietoisuudessa toteutuvan itsen olemassaolosta: itse
syntyy, kun tietoisuus kääntää objektivoivan katseensa ulkoisista kohteista sisäiseen. Mutta jos reflektioakti on kaikissa muissa suhteissa olennaisesti samanlainen kuin mikä tahansa objektiin kohdistuva tietoakti,
tulee myös sen kohteen, kuten esimerkiksi aistihavaintojen tai ymmärryksen kohteiden, olla olemassa aktista riippumatta, jotta akti voisi ylipäänsä kohdistua siihen. Toisin sanoen itse, jonka olemassaolo on itsetietoisuutta ja jonka näin ollen pitäisi tulla olevaksi vasta reflektiivisen
aktin myötä, onkin olemassa tuosta aktista riippumatta.Toinen ongelma
liittyy läheisesti ensimmäiseen, mutta on luonteeltaan episteeminen. Jos
näet oletetaan, että tietoisuus ei ole tietoinen itsestään ennen reflektioaktia, millä perusteella se voi reflektoidessaan tunnistaa itsensä reflektion kohteessa? Näyttää siltä, että tunnistamisen välttämätön ehto on
jonkinlainen reflektiota edeltävä primitiivinen taju itsestä, sillä jotta reflektioon välttämättä liittyvässä tunnistamisessa käsitetty identiteetti tietoisuuden subjektin ja objektin välillä olisi mahdollinen, täytyy subjektin käsittää molemmat identiteettirelaation argumentit, objektin lisäksi
siis myös itsensä subjektina.1
Henrichin Fichteltä löytämä kritiikki perustuu siis väitteelle, jonka
mukaan kaikki yritykset selittää itsetietoisuus reflektioaktin tulokseksi
syyllistyvät selityksen kehämäisyyteen: selitettävä asia, itsen olemassaolo
ja tietoisuus, joudutaan olettamaan itse selityksessä, mikä pakottaa toistamaan selityksen loputtomasti kerta kerralta korkeammalla tasolla. Henrichin mukaan ”Fichte oli ensimmäinen filosofi, joka tunnisti tämän
kehän ja veti siitä omat johtopäätöksensä”.2 Hänen toisinaan epäsystemaattisena pidetyn ja monessa suhteessa keskeneräiseksi jääneen sub1
2
Henrich 1982, 15-21.
Henrich 1982, 21; vrt. 51.
43
jektivistisen projektinsa johtolankana oli yritys selittää itsen olemassaolo
ja tietoisuus itsestään tämän kehämäisyyden välttävällä tavalla. Henrich
myöntää, että Fichten yritys pitää kiinni sekä itsetietoisuuden primitiivisyydestä että edeltäjiltään perimästään tavoitteesta tehdä siitä jotakin filosofiselle subjektille täydellisen läpinäkyvää – selittää, mitä itsetietoisuus rakenteellisesti on – saattoi olla päämääriltään ristiriitainen ja
tuhoon tuomittu. Mutta riippumatta siitä, miten hyvin Fichte projektissaan onnistui, kuten myös siitä, onko tällaisessa projektissa ylipäätään
mahdollista onnistua,3 hänen kriittinen oivalluksensa pätee edelleen:
olipa itsetietoisuus lopulta mitä tahansa, ainakaan sitä ei voi palauttaa
reflektioaktiin tai ylipäätään mihinkään kognitiiviseen relaatioon itsesubjektin ja itse-objektin välillä.
Henrichin tavassa tulkita ja soveltaa Fichteä on helppo erottaa
yhtäältä historiallinen, toisaalta systemaattinen puoli. Historiallinen
väite, jonka mukaan Fichten kriittisen oivalluksen myötä jotakin aidosti
uutta ja aiemmin ajattelematonta astuu länsimaisen filosofian historialliselle näyttämölle, on rohkea ja laajuudessaan aatehistoriallisesti huomionarvoinen. Systemaattisessa katsannossa Henrichin johtopäätös on
ainakin potentiaalisesti yhtä merkittävä: olisi merkittävä mielenfilosofinen edistysaskel, jos todella voitaisiin osoittaa, että reflektioaktiin tai ylipäätään relationaalisuuteen perustuvat itsetietoisuusteoriat ovat kumottavissa yleisen käsiteanalyysin keinoin. Käsittelen seuraavassa lyhyesti ja
skemaattisesti näitä kahta aspektia. Aloitan historiallisesta kysymyksestä
ja esitän lopuksi eräitä huomioita systemaattisen väitteen kestävyydestä
tämän historiallisen tarkastelun valossa.
***
Henrichin historiallinen väite on helppo kumota, mikäli voidaan löytää
3
44
Heidelbergin koulun filosofien myöhempiä itsetietoisuutta käsitteleviä
kirjoituksia leimaa tietty resignaatio: itsetietoisuus on jotakin primitiivistä
ja analysoimatonta, meidän empiiriselle tarkastelullemme ja käsitteelliselle
analyysillemme tavoittamatonta. Tiivis esitys koulun vaiheista ja keskeisistä
teemoista on Zahavi 2007. Fichten projektin sisäisistä jännitteistä, ks. Neuhouser 1990, 75-76.
yksiselitteisiä esimerkkejä Fichteä edeltävistä ajattelijoista, jotka esittävät itsetietoisuuden reflektioteorian vastaisen argumentin.4 Tällaisia
edeltäjiä ovat ainakin islamilaisen filosofian jättiläinen Abū ʽAlī ibn
Sīnā (k. 1037) sekä omaperäinen fransiskaaniskolastikko Petrus Johannes Olivi (k. 1298).
Ibn Sīnā esittää reflektioteorian vastaisen argumentin useassa
yhteydessä itsetietoisuutta käsittelevissä kirjoituksissaan, mutta yksityiskohtaisin versio löytyy myöhäisestä filosofisesta kokonaisesityksestä nimeltä Kitāb al-ishārāt wa al-tanbīhāt (’Viittausten ja huomioiden kirja’). Kuten muissakin argumentin esiintymisyhteyksissä, myös
tässä konteksti on psykologinen. Huomionarvoista on kuitenkin se,
että toisin kuin aristoteelisen esiintymisjärjestyksen mukaisissa kirjoituksissaan, kuten latinankielisen käännöksensä myötä vahvasti skolastiseen filosofiaan vaikuttaneessa teoksessa Kitāb al-shifā’ (’Parantamisen kirja’),5 Ibn Sīnā lähtee myöhäisteoksessaan liikkeelle inhimillisestä
itsetietoisuudesta, joka toimii hänen psykologisen substanssidualisminsa
perustana. Osoitettuaan ensiksi, että voimme vakuuttua itsestään tietoisen subjektin olemassaolosta omasta itsetietoisesta kokemuksesta
löytämämme intuitiivisen varmuuden nojalla,6 hän kysyy, perustuuko
itsetietoisuus mahdollisesti jonkin kognitiivisen kyvyn toimintaan. Tarjolla olevia vaihtoehtoja on kaksi: aistihavainto ja universaaleja käsittävän ymmärryksen eli intellektin (ar. ʽaql) toiminta. Vaihtoehtojen
tarkastelun reunaehdoksi Ibn Sīnā esittää, että koska kokemuksemme
itsetietoisuudesta on välitöntä, toisin sanoen emme ole tietoisia itsestämme olemalla tietoisia jostakin erityisestä objektista, tulee myös itse4
5
6
Toinen kysymys liittyy Henrichin väitteeseen, jonka mukaan kaikki Fichteä edeltäneet uuden ajan filosofit olivat säännönmukaisesti itsetietoisuuden reflektioteoreetikkoja. En tässä yhteydessä käsittele tätä kysymystä,
mutta siihen liittyviä kriittisiä huomiota esittää esimerkiksi Thiel 2011,
erityisesti 17-18.
Aristoteleen Sielusta-teoksen viitoittamassa esiintymisjärjestyksessä on
tapana aloittaa osoittamalla sielun olemassaolo viittaamalla kasvien ja eläinten toiminnassa ilmeneviin, puhtaasti materiaalisin syin selittämättömiin
ilmiöihin. Tämän jälkeen näitä ilmiöitä tarkastellaan alkaen perustavimmista vegetatiivisista ilmiöistä ja edeten havaintoprosessien tarkastelusta
kohti järjen käyttöä tietämisessä ja harkinnanvaraisessa toiminnassa.
Ishārāt, namaṭ 3, 119 Forget.
45
tietoisuuden selityksenä olevan kognitiivisen kyvyn toiminnan olla vastaavalla tavalla välitöntä ja objekteista riippumatonta.7 Hylättyään tällä
perusteella aistihavainnon itsetietoisuuden mahdollisena perustana8 Ibn
Sīnā siirtyy tarkastelemaan ymmärryksen toimintaa. Reflektioteorian
vastainen argumentti nousee esiin tässä yhteydessä:
Sanot ehkä: en voi vakuuttua itsestäni muuten kuin toimintani kautta.
[…] [J]os olet vakuuttunut toiminnastasi toimintana absoluuttisessa
mielessä, sinun täytyy myös olla vakuuttunut sen toimijasta absoluuttisessa, ei partikulaarisessa mielessä. [Mutta tämä toimija] olet sinä
itse. Jos olet vakuuttunut [toiminnastasi] omana toimintanasi, et ole
vakuuttunut itsestäsi sen kautta. Päinvastoin itsesi on osa toimintasi
käsitettä sikäli kuin on kyse sinun toiminnastasi. Osasta [ts. itsestä] on
vakuututtu jo sitä edeltävässä käsityksessä, eikä se ole lainkaan vähäisempi siksi, että se esiintyy yhdessä [toiminnan] kanssa, mutta ei sen
kautta. Näin ollen et ole vakuuttunut itsestäsi [toimintasi] kautta.9
Itse argumentti ja sen olennainen samankaltaisuus Henrichin
rekonstruoiman Fichten ajatuksen kanssa on varsin selvä, mutta Ibn
Sīnān motivaation ymmärtämiseksi on syytä lyhyesti selvittää hänen
tässä kumoamansa käsityksen historiallista taustaa. Väite, että itsetietoisuus on mahdollista vain edeltävän kognitiivisen toiminnan perustalla,
palautuu Aristoteleen Sielusta-teoksensa kolmannen kirjan neljännessä
luvussa esittämään näkemykseen, jonka mukaan ymmärrys (kr. nous, ar.
ʽaql) ei itsessään tarkasteltuna ole mitään, ennen kuin se aktualisoituu
jonkin siihen nähden ulkoisen ja sen itseensä vastaanottaman asian tarkasteltuna. Ymmärrys itsessään on pelkkää potentiaa, yhtä vähän tietoista itsestään kuin mistään muustakaan, mutta kun se on jonkin tietoaktin myötä kerran aktualisoitunut, se voi koska tahansa vapaasti kääntyä
refleksiivisesti tarkastelemaan itseään ja omaa toimintaansa.10 Reflektio
itsetietoisuuden perustana siis edellyttää jonkin aiemman aktin, joka ei
ole itsestään tietoinen, koska ennen tietoaktia ymmärrys ei ole aktuaa7
8
9
10
46
Ishārāt, namaṭ 3, 119 Forget.
Ishārāt, namaṭ 3, 119-120 Forget.
Ishārāt, namaṭ 3, 120 Forget.
Ar. De an. III.4, 429a18-429a28, 429b6-429b9.
lisesti mitään – ei ole mitään, mikä voisi ymmärtää itsensä, yhtä vähän
kuin mitään, mikä voitaisiin ymmärtää itsenä. Toisaalta reflektio, joka
mahdollistuu ymmärryksen kerran aktualisoiduttua, on Aristoteleen
mukaan luonteeltaan samanlainen kuin mikä tahansa ymmärrysakti,
ainoastaan sillä erotuksella, että siinä subjekti ja objekti paljastuvat
yhdeksi ja samaksi asiaksi.11
Ehdotus, jonka Ibn Sīnā pyrkii käsiteltävässä tekstissä kumoamaan, on
siis aristoteelisen psykologisen perinteen mukainen, ja sitä voidaan selvästi pitää edellä luonnehditun reflektioteoreettisen itsetietoisuusmallin
edustajana. Ibn Sīnān argumentti on yhtä lailla tuttu. Jollei ymmärryksen subjekti jo jollain tavalla olisi itsestään tietoinen, ei reflektion myötä
ymmärryksen kohteeksi tulevaa aiempaa aktia voitaisi ymmärtää reflektoivan subjektin omana, vaan ainoastaan subjektittomana aktina absoluuttisessa mielessä. Koska kokemuksemme itsetietoisuudesta kuitenkin aina liittyy peruuttamattomasti yksilöllisiin subjekteihin (kullakin
on oma yksilöllinen kokemuksensa itsetietoisena olemisesta) ja niiden
akteihin, on reflektioteoreettisen mallin voitava jollain tavalla säilyttää
tämä yksilöllisyyden piirre. Se voidaan kuitenkin säilyttää vain liittämällä se välttämättömäksi rakenteelliseksi osatekijäksi esireflektiiviseen
ja reflektion kohteeksi tulevaan aktiin, toisin sanoen ottamalla selitettävä ilmiö osaksi selitystä.
En tässä yhteydessä käsittele tarkemmin, mitä Ibn Sînâ itsetietoisuudella tarkoittaa;12 riittää, kun huomataan, että hän pitää sitä jonakin tietoiseen kokemukseen välttämättä kuuluvana primitiivisenä piirteenä. Itsetietoisuuden primitiivisyys tulee osoitetuksi, kun suljetaan
pois kaikki tarjolla olevat mahdollisuudet sen palauttamiseksi episteemisesti ja metafyysisesti perustavampiin psykologisiin akteihin. Mahdolliset perustavammat aktit, aistihavainto ja ymmärrys, on itsetietoisuuden selityksinä hylättävä, koska molemmat ovat objektiin suuntautuvia
kognitiivisia akteja, eikä itsetietoisuus perustavimmalla tasollaan voi olla
11
Ar. De an. III.4, 429b22-430a9. Sivuutan tässä yhteydessä kiistanalaisen kysymyksen siitä, oliko Aristoteleen tarkoitus näissä kohdissa ylipäätään esittää teoriaa siitä, mistä nykyisin on tapana puhua itsetietoisuutena.
Olennaista on, että Ibn Sīnā pitää Aristoteleen ymmärryksen ymmärrettävyyttä koskevia huomioita aiheen kannalta relevantteina.
12 Tästä ks. Kaukua 2012.
47
tietoisuutta objektista. Ishārāt-teoksen seuraavat jaksot osoittavat, että
argumentin on tarkoitus toimia osana päättelyketjua, jonka päämääränä
on johtopäätös itsestä ruumiittomana substanssina, joka toimii sielun
tavoin ruumiissa mutta ei edellytä ruumista ollakseen olemassa.13 Se ei
ole perustava argumentti itsen ruumiittomuuden puolesta, vaan sen vaatimattomampana tarkoituksena on osoittaa itsetietoisuuden fenomenologinen redusoitumattomuus mihinkään perustavampaan tietoisuuden
lajiin tai kohteeseen. Itsen ruumiittomuus vaatii tuekseen muita argumentteja, ja ainoastaan näiden perusteella on perusteltua esittää Henrichin reflektioteorian vastaisen argumentin rekonstruktioon liittyvä
systemaattinen väite, jonka mukaan itsetietoisuuden fenomenologinen
primitiivisyys (josta argumentissa on kyse) on itse asiassa metafyysistä
primitiivisyyttä. Olennaisia tässä yhteydessä ovat Ibn Sīnān kannattamat kaksi antiikin filosofiasta periytyvää käsitystä, joiden mukaan kaikki
aineettomat substanssit kuuluvat intellektien luokkaan, ja kaikki intellektit puolestaan ovat itselleen läpinäkyviä.14
Kohtaamme reflektioteorian vastaisen argumentin uudelleen puoli
kolmatta vuosisataa Ibn Sīnān jälkeen fransiskaaniteologi Petrus Olivilta
säilyneessä kiistakirjoituksessa.Teksti on peräisin vuodelta 1282, ja Olivi
vastaa siinä erään Arnaldus Galliarduksen hänen opetukseensa kohdistamiin syytteisiin. Kiistan keskiössä on kysymys, onko taivaassa ajatteluakteja (an scientia evacuetur in patria). Arnaldus, josta meillä on niukasti Olivista riippumatonta tietoa, näyttää Tuomas Akvinolaisen tavoin
kannattaneen aristoteelista käsitystä, jonka mukaan kaikki ajatteluaktit edellyttävät luonteeltaan aistimellisia mielikuvia;15 ymmärryksellä ei
ole omia, mielikuvista riippumattomia puhtaasti käsitteellisiä tai ideaalisia kohteita, vaan ymmärrysaktissa mielessä olevat mielikuvat toimivat jonkinlaisina universaalien käsitteiden representaatioina, kun ne
13 Argumenttia seuraavat päättelyvaiheet liittyvät ruumiissa toteutuvien sielullisten toimintojen aiheuttajan ruumiittomuuteen (Ishārāt, namaṭ 3,
120-121 Forget) ja eri toimintojen subjektin tai agentin ykseyteen (121122). Näin saavutetaan substanssidualistinen perusta, jonka pohjalta Ibn
Sīnā siirtyy tarkastelemaan tarkemmin sielun eri toimintoja, ensiksi kognitiota (122-134) ja sen jälkeen ruumiillisia muutoksia ja liikettä (134-137).
14 Ks. Ishārāt, namaṭ 3, 130 Forget (aineettomuuden ja intellektuaalisuuden
välttämätön yhteys) ja 132 Forget (intellektin läpinäkyvyys).
15 Vrt. Ar. De an. III.7, 431a15-19.
48
tulevat ymmärryksen valon valaisemiksi. Käsityksellä on seurauksensa
kysymyksessä tuonpuoleisesta ajattelusta, koska skolastisen psykologian
valtavirran mukaan aistimellisten mielikuvien olemassaolo edellyttää
ruumiissa toimivia kognitiivisia kykyjä. Näin ollen aristoteelisen kognitioteorian kannattaja sitoutuu hyvin kirjaimelliseen käsitykseen tuonpuoleisen elämän ruumiillisuudesta.
Tästä eskatologisesta kysymyksestä riippumatta Olivi on selvästi sitä
mieltä, että kaikki inhimillinen ajattelu ei edellytä mielikuvia. Hyökkäyksessään Arnaldusta vastaan hän esittää kaiken kaikkiaan yhdeksän
tapausesimerkkiä, joiden nojalla meillä on evidenttejä perusteita pitää
mielikuvista riippumatonta ajattelua mahdollisena. Näistä tapausesimerkeistä seitsemäs on aiheemme kannalta relevantti:
Seitsemänneksi tämän osoittaa erehtymätön varmuus omasta olemassaolosta. Ihminen näet tietää olevansa ja elävänsä niin erehtymättömästi, ettei tätä voi epäillä. Mutta jos ihminen ei tietäisi olevansa ja
elävänsä muuten kuin mielikuvien kautta, voisi tästä hyvällä syyllä
nousta epäilys, koska [mielikuvat] eivät voi representoida tätä suoraan ja säännönmukaisesti vaan hyvin epäsuorasti ja epäsäännönmukaisesti, eivätkä ne pysty tähän itsestään ja ensisijaisesti vaan ainoastaan moninaisia tapauksia järkeillen tarkastelemalla (per multiplicem
collationem et ratiocinationem). Siksi tätä kantaa kannattavat kirjoittajat
sanovatkin, että me tulemme tietämään oman mielemme ja oman
ymmärryskykymme sen aktien kautta, ja aktit puolestaan tiedämme
tietämällä kohteet. Päättelemme näet järkeillen, että aktit, joiden
kohteet tiedämme, juontuvat jostakin kyvystä ja substanssista ja ovat
jossakin subjektissa, ja edelleen tällä tavalla käsitämme, että meillä on
jokin kyky, josta [aktimme] juontuvat. Mutta jos joku tutkisi seikkaperäisesti tätä tapaa, hän huomaisi, että sitä saatetaan epäillä, ja vieläpä, ettemme tätä tietä voi koskaan olla varmoja siitä, että olemme,
elämme ja ymmärrämme. Vaikka näet oletettaisiin meidän olevan varmoja
siitä, että nuo aktit juontuvat jostakin kyvystä ja ovat jossakin subjektissa,
mistä me tämän nojalla tietäisimme, että tuo subjekti olemme me ja että tuo
kyky on meidän?16
16 Olivi, Impugnatio, §10 Piron; kursivointi lisätty.
49
Vaikka Olivin argumentti on osa metafyysistä keskustelua, joka edellä
tarkastellun Ibn Sīnān argumentin tavoin liittyy itsen ruumiittomuuden osoittamiseen, on huomattava, että Olivi ei pyri sen avulla todistamaan itsen ruumiittomuutta – argumentti vain tarjoaa esittäjänsä fenomenologisesti kiistattomana pitämän esimerkin sellaisesta tietoisuuteen
liittyvästä ilmiöstä, jota ei voi palauttaa aristoteelisen teorian paradigmatapaukseen eli objekteja koskevaan tietoisuuteen, ja joka tällaisena
kiinnittää huomiomme niihin tapoihin, joilla tietoinen mieli on olemassa ja toimii ruumiista riippumatta.Tietomme itsestämme on jotakin
kaikkea objektitietoisuutta edeltävää, välttämätön ehto sille mahdollisuudelle, että voimme tunnistaa itsemme tarkastellessamme itseämme
objektina. Mitä ikinä Olivi itsetietoisuudella tarkoittaakin, se on, aivan
kuten Ibn Sīnālla, tässä perustavimmassa merkityksessään jotakin reflektiota edeltävää ja siihen palautumatonta.
On mahdollista, että filosofian historiasta, jopa Ibn S n a ja
Olivia varhaisemmilta ajattelijoilta, löytyy lisää esimerkkejä reflektioteorian vastaisesta argumentista.17 Joka tapauksessa jo nämä kaksi esimerkkiä riittävät osoittamaan, ettei argumentti ole Fichten alkuperäinen
oivallus – ainakaan siinä mielessä, että hän olisi ensimmäinen sitä maailmahistorian kuluessa ajatelleeksi tullut filosofi. Myöskään konteksti,
jossa hän argumenttia soveltaa, ei ole varsinaisesti uusi. Vaikka Kantin
suorittama kopernikaaninen käänne toki muokkasi filosofisen psykologian käsitteellisen maaperän peruuttamattomasti uudeksi, ja vaikka
Fichten tapa käsitellä kysymystä itsetietoisuudesta kantilaisen terminologian puitteissa ei ole missään ilmeisessä suhteessa Ibn Sīnān ja Olivin
jakamaan aristoteeliseen viitekehykseen, voidaan kuitenkin perustellusti
sanoa, että Kant on itsetietoisuuden kysymyksen kannalta olennaisessa
suhteessa Aristoteleen perillinen. Tarkoitan tällä sitä, että edellä käsitelty Aristoteleen ajatus itsetietoisuuden tuottavasta reflektiosta jokaisen ymmärryksen esireflektiivisen aktin välittömänä mahdollisuutena
on hyvin lähellä Kantin transsendentaalisessa deduktiossaan esittämää
17
50
Olivi aloittaa tapausesimerkkien luettelonsa vetoamalla kirkkoisä Augustinuksen auktoriteettiin. Vaikka hänen lähteekseen ilmoittamansa teos De
trinitate (’Kolminaisuudesta’) sisältää runsaasti itsetietoisuuden primitiivisyyteen viittaavaa aineistoa, en ole onnistunut löytämään siitä reflektioteorian vastaista argumenttia missään ilmeisessä muodossa.
kuuluisaa väitettä, jonka mukaan ”[s]en, että minä ajattelen, täytyy voida
seurata kaikkia representaatioitani”18 – ilman, että tämä mahdollisuus
välttämättä aktualisoituisi jokaisen mielteen kohdalla. Itsetietoisuus
on seurausta siitä, että mieli aktuaalisesti ottaa mielteensä reflektiivisen käsitteellisen tarkastelun kohteeksi, mikä puolestaan edellyttää, että
jotakin esireflektiivistä on jo intuitiivisesti annettu reflektion mahdollisena kohteena. Aristoteelisesti ilmaisten: jotta ymmärrys voisi reflektiivisesti tarkastella itseään, sen täytyy jo olla aktuaalisesti jotain muuta
tietävä. Vaikka on kiistanalaista, oliko Kant lopulta näin suoraviivainen
reflektioteoreetikko,19 on selvää, että Fichten kritiikin kohteena olleet
kantilaiset, kuten Karl Leonhard Reinhold, kannattivat jotakuinkin tällaista tulkintaa.20
Fichten oivallus voi toki olla alkuperäinen siinä mielessä, ettei se
perustunut mihinkään luettuun tai muualta opittuun – ehkä hän tuli
ajatelleeksi reflektioteorian vastaista argumenttia täysin Ibn Sīnān,
Olivin tai kenen tahansa muun edeltäjän kirjallisista saavutuksista riippumatta. Tämäkin vaihtoehto näyttää epätodennäköiseltä, sillä ainakin
Fichteen vahvasti vaikuttanut skeptinen Kant-kriitikko Gottlob Ernst
Schulze esitti teoksessaan Aenesidemus varsin läheisesti Fichten oivallusta
muistuttavan argumentin.21 Tutkimuksen tässä vaiheessa en pysty osoittamaan, onko Schulzen ja Fichten ajatus mahdollisesti aiempaa, jopa
keskiaikaista perua, mutta selvää on, että tämä on vähintäänkin mahdollista. Olivin vastine Arnaldukselle painettiin Venetsiassa vuonna 1505,22
ja Fichtellä tai hänen aikalaisillaan on hyvinkin voinut olla tilaisuus
perehtyä siihen suoraan tai jonkun aiemman kirjoittajan välityksellä.
Ibn Sīnān Kitāb al-ishārāt wa al-tanbīhāt käännettiin eurooppalai18 Kant, Puhtaan järjen kritiikki, B131.
19 Käsitteellä minä ajattelen saattaa olla esireflektiivinen perusta riippuen siitä,
miten tulkitsemme Kantin ajatusta puhtaan apperseption subjektiivisesta
ykseydestä (ks. Brook 2013, luku 4). Fichte näyttää pitäneen omaa projektiaan Kantin itsetietoisuudesta esittämien huomioiden täsmennyksenä, ei
niinkään Kantin kritiikkinä (Neuhouser 1990, 95-96), mutta tämän käsityksen on argumentoitu perustuvan erheelliselle tulkinnalle Kantin transsendentaalisesta deduktiosta (Neuhouser 1990, 98-102).
20 Neuhouser 1990, 90-93.
21 Neuhouser 1990, 71-72.
22 Piron 2006.
51
selle kielelle ensi kerran vasta 1800-luvun lopulla,23 mutta on mahdollista, että tieto reflektioteorian vastaisesta argumentista säilyi juutalaisten
filosofien hepreankielisissä kirjoituksissa ja suullisessa perinteessä. Fichtellä ei liene ollut ensi käden kosketusta tähän perinteeseen, mutta
kuten hyvin tiedämme, eräät hänen aikansa johtavat kantilaiset ja Kantkriitikot, kuten Moses Mendelssohn ja Salomon Maimon, olivat hepreantaitoisia ja hyvin perehtyneitä juutalaisen filosofian perinteeseen.
***
Entä Henrichin väite Fichten argumentin systemaattisesta voimasta?
Onko siitä relationaalisten itsetietoisuusteorioiden kumoajaksi nykyisen, naturalismin hallitseman mielenfilosofian alueella? Argumentin
historiallisten varianttien tarkastelu Ibn Sīnān ja Olivin tapauksessa on
osoittanut, että perinteisesti sitä käytettiin muilla perusteilla tuetun dualistisen viitekehyksen sisällä sen pohjimmiltaan aristoteelisen ajatuksen
kumoamiseksi, jonka mukaan mielen olemassaolo ja kaikki sen kognitiiviset tilat edellyttävät suuntautumista johonkin aktuaaliseen objektiin
ja ovat näin ollen riippuvaisia konkreettisista mielikuvista. Reflektioteorian vastainen argumentti on käyttökelpoinen, mikäli voidaan lisäksi
osoittaa, että ihmismieli on aineeton substanssi, ja mikäli on edelleen
perusteita olettaa, että intellektuaalisena olentona aineeton substanssi
on itselleen läpinäkymätön – ainakin, kun on suljettu pois ne mahdolliset episteemiset esteet, joita mielen de facto muttei välttämätön suhde
ruumiiseen tuottaa.Voimme tulla tietämään syyn sille, että kykenemme
tunnistamaan itsemme reflektiossa, koska aineettoman itsen tietoisessa
kokemuksessa ei voi olla mitään sille itselleen periaatteellisesti tavoittamatonta.
Argumentti näyttäisi toimivan myös kantilaisessa kontekstissa, johon
Fichte sen sijoittaa. Kantin tietokritiikissään esittämä ajatus olion sinänsä
tavoittamattomuudesta voidaan toki kääntää myös subjektiin itseensä,
jolloin Ibn Sīnālle ja Oliville ilmeinen käsitys intellektuaalisen olennon läpinäkyvyydestä tulee ongelmalliseksi. Tämä altistaa argumentin
esikriittiset sovellukset Salomon Maimonin, Kantin kriittisen projek23 Argumentin sisältävän jakson ranskankielinen käännös on Forget 1894.
52
tin omaperäisen edelleen kehittäjän, eräässä huomiossa kiteytyvälle kritiikille. Maimonin mukaan minä tietoisuuden subjektina ei voi tulla
transsendentaalisen psykologisen tutkimuksen kohteeksi, koska kaikki
tutkimuskohteet ovat välttämättä objekteja. Koska on mahdotonta sanoa
subjektista mitään tarkastelematta sitä samalla objektina, minän tutkimus on mahdollista vain empiirisesti, toisin sanoen tutkimalla minän
konkreettisia ilmenemismuotoja toiminnassa ja kokemuksissa.24 Empiirinen tutkimus puolestaan paljastaa meille vain empiirisiä lainalaisuuksia, eikä meillä sen kautta ole pääsyä subjektiin itseensä. Mutta Fichte
mitä ilmeisimmin tarkoittikin argumentin transsendentaalisen päättelyn
askeleeksi, joka osoittaa meille erään välttämättömän ehdon kaiken tosiasiallisen kokemuksen takana. On transsendentaalinen, kaikkea mahdollista tietoista kokemusta koskeva välttämätön totuus, että itsetietoisuus
on tietoisen kokemuksen konstitutiivinen piirre, vaikka puhdas itsetietoisuus ei sellaisenaan koskaan voikaan tulla minkään tosiasiallisen
kokemuksen kohteeksi.
Transsendentaalifilosofian luonteeseen kuuluu, että pidättäydytään
esittämästä väitteitä, jotka koskevat tällaisten välttämättömien ehtojen
”takana” olevia syitä. Riippumatta siitä, pidämmekö hyvin perusteltuna
Kantin kriittistä yritystä pelastaa fysikaalisen selittämisen tieteellisyys
rajaamalla se koskemaan pelkkää empiirisen kokemuksen todellisuutta,
on selvää, että useimmat naturalistisesti tai fysikalistisesti orientoituneet mielenfilosofit suhtautuvat Kantia optimistisemmin mahdollisuuksiimme kuvata mentaalisten ilmiöiden perustana olevaa fysikaalista
todellisuutta. Tällaisessa katsannossa empiiristen ilmiöiden transsendentaalisten ehtojen selvittäminen on toissijaista, tärkeämpää on selittää tietoisuuden ilmiöt ja niiden lainalaisuudet perustavammiksi oletettujen fysikaalisten prosessien seurauksiksi. Tässä yhteydessä ei tarvittane
seikkaperäistä analyysia sen toteamiseksi, että naturalististen itsetietoisuusteorioiden paradigmaattinen malli perustuu ajatukselle suhteesta
kahden fysikaalisiin tiloihin redusoitavan mentaalisen tilan välillä. Itsetietoisuus syntyy, kun mentaalinen tila, joka ei vielä ole itsestään tietoinen, tulee toisen, korkeamman asteen mentaalisen tilan tarkastelun
kohteeksi. Tällainen korkeamman asteen tarkasteluun perustuva malli
täyttää selvästi Henrichin ja muiden heidelbergiläisten kuvaaman ref24 Maimon, Versuch über die Transzendentalphilosophie, 85.
53
lektioteorian kriteerit, joten sikäli kuin heidän Fichten pohjalta kehittämänsä kriittisen argumentin tarkoituksena on olla yleinen reflektioteorioiden refutaatio, sitä tulee voida arvioida myös tätä mallia vasten.
Nähdäkseni reflektiokriittisestä argumentista ei ole naturalistisen
korkeamman asteen teoriamallin yleiseksi kumoajaksi. Naturalisti voi
vallan hyvin puolustautua sitä vastaan toteamalla, että vaikka itsetietoisuus olisi kaiken tietoisen kokemuksen primitiivinen konstituentti,
tämä ei oikeuta minkäänlaisia päätelmiä itsen ja itsetietoisuuden metafyysisestä primitiivisyydestä. Päinvastoin, ainakin periaatteellisella tasolla
korkeamman asteen teorian kannattajan on helppo selittää kokemuksellisesti primitiiviseltä vaikuttava itsetietoisuus perustavampien materiaalisten tapahtumien avulla. Jos itsetietoisuus on seurausta siitä, että
mentaalinen tila (joka voidaan palauttaa tiettyyn aivotilaan tai muuhun
ruumiilliseen tilaan) ottaa toisen mentaalisen tilan (joka samoin voidaan palauttaa tiettyyn aivo- tai muuhun ruumiilliseen tilaan) kognitiiviseksi objektikseen, voidaan ajatella, että subjektin roolissa toimiva
tila tunnistaa toisen, siitä numeerisesti erillisen ja sille objektin asemassa
olevan tilan itsekseen, koska molemmat tilat kuuluvat samaan materiaaliseen organismiin. Ehkä tilojen välinen identiteetti perustuu jonkinlaiseen organismiin liittyvään indeksikaalisuuteen, tai ehkä toisen tilan
objektikseen ottava tila vain on empiirisen tutkimuksen kautta tarkemmin selvitettävien materiaalisten tekijöiden vuoksi ehdollistettu pitämään objektiksi otettua tilaa itsenään tai tunnistamaan itsensä siinä.25
Joka tapauksessa kokemuksellisen itseyden takana, sen metafyysisenä
perustana ja syynä, voi vallan hyvin olla materiaalinen organismi, jonka
lainalaisuudet ja toimintaperiaatteet ovat ensimmäisen persoonan itsetietoiselle kokemukselle täysin läpinäkymättömiä.
25 Tällaisella vastauksella olisi edeltäjänsä Wilhelm Ockhamilaisen reflektioteoreettisessa itsetietoisuuden analyysissa. Ockhamilaisen analyysissa itsetietoisuus syntyy, kun tietoisuus viittaa refleksiivisesti itseensä ensimmäisen
persoonan yksikön indeksikaalisella termillä ’minä’. Jokainen tietoisuus
on ehdollistunut käyttämään termiä reflektiivisen aktin yhteydessä, eikä
mitään termin käyttöä edeltävää itseä tai itsetietoisuutta tarvitse olettaa.
Ockhamilaisen itsetietoisuusteoriasta ks. Schierbaum (tulossa).
54
Kirjallisuus
Brook, A. 2013. “Kant’s View of the Mind and Consciousness of Self ”. The
Stanford Encyclopedia of Philosophy (Fall 2013 Edition). E. N. Zalta (toim.).
URL = <http://plato.stanford.edu/archives/fall2013/entries/kantmind/>.
Forget, J. (toim.) 1892. Ibn Sīnā. Le Livre des théorèmes et des avertissements publié
d’après les mss. de Berlin, de Leyde et d’Oxford et traduit avec éclaircissements. E.
J. Brill: Leiden.
Forget, J. 1894. “Un chapitre inédit de la philosophie d’Avicenne”. Revue néoscolastique 1: 19-38.
Henrich, D. 1982. “Fichte’s Original Insight”. 15-53 teoksessa Contemporary
German Philosophy, Volume 1. D. E. Christensen, M. Riedel, R. Spaemann,
R. Wiehl, W. Wieland (toim). The Pennsylvania State University Press:
University Park.
Kant, I. 2013 [1781/1787]. Puhtaan järjen kritiikki. Gaudeamus: Helsinki.
Kaukua, J. 2012. “Ibn Sīnā itsetietoisuudesta”. Ajatus 69: 147-169.
Maimon, Salomon 2010 [1790]. Essay on Transcendental Philosophy. Continuum:
London, New York.
Neuhouser, F. 1990. Fichte’s Theory of Subjectivity. Cambridge University Press:
Cambridge.
Piron, S. 2006. ”Petrus Johannis Olivi. Impugnatio quorundam articulorum
Arnaldi Galliardi, articulus 19”. Oliviana 2. URL = <http://oliviana.
revues.org/52>.
Schierbaum, S. (tulossa). “Ockham on the Possibility of Self-Knowledge:
Knowing Acts without Knowing Subjects”. Vivarium.
Thiel, U. 2011. The Early Modern Subject: Self-Consciousness and Personal Identity
from Descartes to Hume. Oxford University Press: Oxford.
Zahavi, D. 2007. “The Heidelberg School and the Limits of Reflection”. 267285 teoksessa P. Remes, V. Lähteenmäki, S. Heinämaa (toim.). Consciousness: From Perception to Reflection in the History of Philosophy. Springer: Dordrecht.
55
Elämän käsite saksalaisessa idealismissa
Susanna Lindberg
”Elämä” on saksalaisen idealismin ytimessä: sekä paatoksena että käsitteenä, joka selitti myös tämän paatoksen.
Paatoksellisesti nuoret saksalaiset idealistit, etunenässä Fichte mutta
myös Schelling ja Hegel, vaativat, että filosofian on oltava elävää. Fichten mielestä spekulaation on palveltava elämää eikä päinvastoin – ja
viime kädessä elämään oppii vain elämällä, eikä suinkaan spekuloimalla. ”Kuolema” on kaikissa saksalaisen idealismin teksteissä heikon
filosofian tunnusmerkki: pelkän ymmärryksen formalismi tuottaa vain
”kuolleita” käsitteitä, koulumestarimainen filosofianhistoria tekee klassikoista pelkkiä ”muumioita”; ja vaikka filosofian ei missään nimessä
pidä hylätä sen paremmin käsitteitä kuin klassikkojakaan, sen on saatava
ne elämään. Filosofia ei saa olla pelkkää dogmatismia ja oppineisuutta,
vaan sen on noustava elämän elävästä kokemuksesta. Toiveena oli, että
tällainen filosofia voisi myös elvyttää julkista elämää, joka tuntui kaipaavan uutta kipinää – uutta yhteisöllisyyttä ja uskonnollisuutta, joiden
salaisena matriisina olivat syntymänsä ja kuolemansa kautta määrittyvät
jumalat Dionysos ja Kristus.
Tunne uuden maailman syntymisestä huokui toki yleisemminkin ajan romantikoista ja nuorista vallankumouksellisista. Iän ja histo56
rian kuluessa filosofiemme nuoruuden kiihko näytti tietysti viilenevän;
kylmä käsite tai juhlallinen mytologia näyttäisivät tempaavan varsinkin Hegelin ja Schellingin kauas arkisen elämän tiimellyksestä. Tämän
takia 1900-luvun uudet, kuolemalla leikkivät mutta itse asiassa hyvin
elämännälkäiset eksistentialistit torjuivat niin rajusti nämä tosiasialliset
esikuvansa.Väitän kuitenkin, että 1800-luvun vaihteen kiihkeä elämäntunne säilyi saksalaisen idealismin keskiössä loppuun saakka: sen muoto
vain muuttui, sublimoitui, tiivistyi niin käsitteelliseksi, ettei tavallinen
romanttinen mieli enää tunnista sen kipinää. Rakkaus johtaa – typeryyksiin; vallankumous – terroriin; vapaus – pitää ihmistä pilkkanaan.
Kaikki kukkea elämä kuolee. Mutta kaikkea tuota ajatellessaan henki
lujittuu ja terävöityy, ja kykenee ymmärtämään ennenkuulumattoman
vaikeita käsitteitä.
Kuten elämän käsitettä. Saksalaisen idealismin ytimessä on vaatimus
käsittää myös selittämättömältä tuntuvat asiat, kuten elämä ja kuolema.
Niinpä filosofia määritellään niin, että se käsittää elämän; sen perimmäisenä kohteena on elämän käsite, itsekin elävä käsite, joka on samalla
filosofian varsinainen subjekti. Tämä subjektin tuleminen objektiksi ja
takaisin subjektiksi on varsinaista käsitteen elämää. Kun näitä väitteitä
tarkastellaan pelkästään niiden paatoksen kautta, ne tuntuvat monista
nykyihmisestä naurettavilta. Mutta elämän käsite, jonka ne sitten tuottavat, on itse asiassa hyvin sofistikoitu, ja se toistuu ns. mannermaisessa
filosofiassa usein torjuttuna mutta silti varsin tarkkaan omaksuttuna
peruslogiikkana.
Tiivistän elämän logiikan ensin skemaattisesti kahteen formaaliin
piirteeseen ja siten näytän miten ne toimivat filosofisissa konteksteissaan, etenkin Schellingillä ja Hegelillä. Lopuksi hahmottelen sitä, mitä
käyttöä näillä ajatuksia voisi nykyään olla.
Aristoteleen rajojen ylitys
Mitä on elämä? Saksalainen idealismi käsitteellisti ”elämän” ensin viittaamalla Aristoteleen ajatukseen psykhestä, jonka se löysi teoksesta Sielusta. Se pyrki kuitenkin myös ylittämään Aristoteleen erityisesti tulkitsemalla ”elävän olennon” subjektina ja tämän puolestaan itsetietoisuutena.
57
”Elämän” käsitteessä oli siis yksi osa animaa ja toinen osa cogitoa.
Aristoteleen teoksessa Sielusta löytyy perustava ajatus sitä, että elämä
on tietynlaista liikettä: ei fysikaalista paikanvaihdosta, vaan olion olemisen ja muodostumisen liikettä, joka muodostuu sitä, että tämä kasvaa,
ylläpitää itseään ja vähenee (ks. Sielusta, luku II). Saksalainen idealismi
omaksui tämän perusajatuksen ja täydensi sitä viemällä sen rajoilleen:
elävä olio ei vain kasva vaan se syntyy; se ei vain pysyttele hengissä vaan
tekee tämän toisten elävien olioiden kustannuksella; se ei vain heikkene
vaan se kuolee. Elävälle oliolle itselleen nämä rajat ilmenevät puhtaana
”negatiivisuutena”: elävä olio syntyy ex nihilo (mikään kausaalinen sarja
ei selitä miksi juuri tämä olio ilmaantui maailmaan); se hyökkää maailmaan intiimin negatiivisuutensa (halun) ajamana ja levittää tuhoa ympärilleen kun se tyydyttää tarpeitaan ja halujaan; lopulta se raukenee kuolemassa tyhjyyteen, josta se ei mitään tiedä. Kokonaisuuden kannalta
elävän olion rajalla löytyy toisia eläviä olioita, eikä sen suhdetta niihin
voi mitenkään selittää pelkän kausaalisuuden kautta vaan paljon vaikeamman halun logiikan kautta. Niinpä elävä olento (saksalaisten idealistien mielestä) syntyy sukupuolierosta, jota jäsentää vaikeasti käsitettävä mutta sitäkin vahvempi himo, halu tai rakkaus. Sen maailma ei ole
pelkkä mekaanisten kappaleiden kokoelma, vaan joukko eliöitä jotka
pakenevat sitä, uhkaavat sitä, ovat enemmän tai vähemmän saatavilla,
jne., niin että eliön on käytettävä jos ei nyt suorastaan järkeä niin ainakin jonkinlaista kekseliäisyyttä tyydyttääkseen tarpeensa. Kuolemassa
lopulta eliö toki katoaa, mutta ”laji jatkaa elämäänsä”.
Voisi siis sanoa, että saksalaiset idealistit syventävät aristotelista psykhen ajatusta selittämällä sen herakleitoslaisen fysiksen kautta. Varsinkin
Hegelille fysis on tulemista, ja tämä puolestaan on syvimmillään olemisen tulemista ei-olemisesta ja päinvastoin. Saksalaiset idealistit ymmärtävät tämän olemisen ja ei-olemisen dialektiikan syntymisen ja kuolemisen dialektiikkana (ks. esim. Hegelin Logiikan tieteen Tulemisen käsitteen
selitys tai Schellingin teos Weltseele). ”Tulemisen” varsinainen paradigma on elävä olento sikäli kuin tämä syntyy ei-mistään ja raukenee
kuolessaan ei-mihinkään, ja tässä mielessä ”elämä” on vastaus Leibnizin
muotoilemaan perinteiseen ontologiseen kysymykseen siitä, miksi on
ylipäänsä olemista, eikä pikemminkin ei mitään. Elämäksi ymmärretty
oleminen ei ole stabiilia subsistenssia, vaan se tuottaa ja tuhoaa itsensä
58
jatkuvasti.
Toisaalta elämä on konkreettista. Se ei vastaa vain kysymykseen olemisesta, vaan myös kysymykseen siitä, mikä on. Elävällä olennolla on
aina muoto, ja elämä on tuon muodon tulemista. Olennaista on, ettei
elävän olennon muoto saksalaisessa idealismissa koskaan ole maailmasta
irronnut ”platoninen” idea: se on aina maailman oman liikkeen vähitellen tuottama ”aristotelinen” morfe. Eliöillä ei ole esikuvia eikä prototyyppejä, vaan niiden muoto kehkeytyy vähitellen niiden eläessä, s.o.
niiden hankautuessa sitä maailmaa vastaan missä ne nyt sattuvatkin elämään; sattumalla ja kekseliäisyydellä on osansa tässä muotoutumisessa.
Tavalla tai toisella elävä olento ”luo” itse itsensä: vaikkei se tiedäkään
mitä siitä tulee, niin se silti on oman muotoutumisensa subjekti.
”Elämä” kuvaa siis olioiden olemassaoloa ja niiden muotoa: se on
ylin ontologinen ja rationaalinen periaate.
Psykhen elämä on alun perin luonnonolioiden elämää ja erityisesti
eläinten elämää. Saksalainen idealismi kuitenkin ulottaa tämän psykhen periaatteen koskemaan kaikkea olevaa ja olevan kokonaisuutta, niin
että luonto kokonaisuutena käsitetään eläväksi organismiksi. Edelleen,
elämä luonnehtii myös järkeä itseään. Järki on elävä sikäli kuin se on
subjekti, joka tässä tapauksessa ymmärretään organismina, jolla on itsetietoisuus. Ajatuksena on tällöin, että järki ei ole luonnonlain kaltainen
”objektiivinen” prinsiippi vaan luonnon liikettä määrittävä subjektiivinen logos. Järki on toki myös objektiivinen prinsiippi, mutta järkeä
siitä tulee vasta kun se reflektoi itseään ja on tietoinen itsestään. Tässä
suhteessa on päättäväisesti karkotettava kaksi yleistä väärinymmärrystä:
ensimmäisessä oletetaan, että järki olisi tietoinen itsestään sikäli kuin
se on ”minun järkeäni”. Järjen itsetietoisuus olisi sitä, että ajattelen ja
tiedän ajattelevani, sokraattis-kartesiolaista ajattelun reflektointia ajattelijassa. Saksalainen idealismi ei kuitenkaan ole subjektivistista merkityksessä jonkun ”minun” ajattelua: tässä se eroaa radikaalisti niin Descartesista ja Kantista kuin myöhemmästä fenomenologiastakin, jotka eivät
olekaan aina kyenneet ymmärtämään tätä radikaalisti egosta irronnutta
subjektivismia. Toinen väärinkäsitys olettaa, että järki olisi sitten jonkin
korkeimman olevan järkeä, etenkin jumalan ajattelua. On mahdollista
ajatella, että ”jumala” on maailmassa piilevä järki. Mutta ei ole mahdollista ajatella, että ”jumala” olisi jokin maailmasta erillinen olio, joka ajat59
telisi maailmaa, loisi sen, ja ymmärtäisi maailman menoa, mikä onkin
meille tavallisille kuolevaisille liian vaikeaa. Saksalaiset idealistit hylkäävät kaikki tällaiset hypostaasit, mukautuvat korkeintaan Spinozan ajatukseen siitä, että jumala on itse maailma, mutta vaativat tämän lisäksi,
että tämä maailmassa piilevä järki olisi muodoltaan subjekti eikä vain
substanssi niin kuin Spinozalla.
Tämä outo subjekti puolestaan ei ole mikään substanssi. Se on ainoastaan järjen liike, sen ”elämä”, eikä mitään muuta. Tämä tarkoittaa
ensinnäkin, että subjekti sanan varsinaisessa mielessä on vain ja ainoastaan maailman kokonaisuus. Ei mikään maailman olioista vaan se, että
maailman kaikki oliot ovat tavalla tai toisella suhteessa toisiinsa. Tämä
on saksalaisen idealismin vahva oletus siitä, että olevaista on ajateltava
kokonaisuutena, ja tämä puolestaan on esitettävä systeeminä. Mitään
ei jää ulkopuolelle (tämä on harmittanut monia 1900-luvun ajattelijoita). Toiseksi tämä tarkoittaa, että subjekti on puhdasta suhdetta: se on
suhde eri olioiden välillä eikä mikään olio itsessään. Ja jos se on suhde,
se on sinänsä puhdas ero: kyky differentiaatioon, suhteeseen. Edelleen,
sillä on eräänlainen ”muisti” tai se on ajallinen ja kokemuksellinen. Se
ei ole pelkkä puhdas ero ja suhteen mahdollisuus, vaan tosiasialliset suhteet. Saksalaisessa idealismissa kaikkea ajatellaan itse asiassa subjektina:
yksittäisiä olioita ja myös järjen ja olevaisen kokonaisuutta.Vain jälkimmäinen voi yltää todelliseen täyteen itsetietoisuuteen. Kuitenkin myös
äärelliset oliot ovat subjekteja merkityksessä eroja, generatiivisia prinsiippejä, jälkiä läpikäydyistä kokemuksista.Tämä eron syntetisoituminen
on ”elämää”: ekstaasia, kurotusta ulkopuolelle, paluuta takaisin. Subjekti
on aina paluu itseen, ja tämän paluun liike on ”elämää”.
Luonto ja uskonto
Näiden hyvin abstraktien periaatteiden mieli on helpompi ymmärtää,
jos niitä tarkastelee vastauksina kysymyksiin, joiden parissa saksalainen
1800-luvun vaihteen kulttuuri yleisemminkin painiskeli. Tässä yhteydessä tyydyn mainitsemaan uskonnon ja luonnontieteen muodostamat
yleisemmät kontekstit.
60
Saksalainen idealismi iti protestanttisissa teologisissa seminaareissa1.
Siinä missä katolilainen teologia oli jo pitkään vaikuttanut filosofian
kehitykseen, protestanteilla ei vielä ollut omaa Tuomas Akvinolaistaan.
Vaikka saksalaiset idealistit hyvin päättäväisesti valitsivatkin filosofin uran
teologin uran sijasta, jonkinlainen tarve perustella filosofisesti protestantismin ydinkysymykset jäi kuitenkin kytemään heihin. Juuri protestantteina he vieroksuivat jumalan ajattelemista transsendenttina kaiken
syynä, ja pitivät ajattelemisen arvoisimpana asiana päinvastoin jumalan
lihaksitulemista ja jumalan kuoleman “kauheaa ristiriitaa”. Heille jumalan logos ei ole vain luomisen sana vaan ennen kaikkea Kristus itse –
”tie, totuus ja elämä”, joka toteutuu lihallisessa, äärellisessä, kärsimyksen
ja kuoleman maailmassa. Saksalaiset idealistit etsivät ”elävää jumalaa”:
he eivät löytäneet sitä aristotelisesta liikkumattomasta liikuttajasta vaan
kristillisestä jumalasta, joka on elävä jumala juuri siksi, että kulkee kuoleman läpi ja voittaa sen.Totta on tietysti myös, ettei saksalaisten idealistien
filosofinen protestantismi suinkaan aina käynyt yksiin kirkon näkemysten kanssa. Fichte menetti työnsä ja maineensa ateismisyytösten takia.
Nuoret Hegel ja Schelling yhdessä Hölderlinin kanssa puolestaan verhosivat kritiikkinsä ja etsivät todellisempaa rakkauden uskontoa runollis-filosofisesta Dionysos-mytologiasta, joka sekin kertoo kuoleman läpi
kulkevasta elämän jumalasta, jonka lahjoina ovat leipä ja viini.Tosiasiassa
tasapainottelu ”Dionysos vai Ristiinnaulittu” ei olekaan vasta Nietzschen keksintö, vaan se alkoi jo Tübinger Stiftistä.2
Mikä oli se “todellinen maailma”, josta teologia ei nuorten seminaarilaisten mielestä tuntunut saavan riittävän hyvää otetta? Fichtelle ja
Hegelille se oli ennen kaikkea ihmisen poliittinen todellisuus; mutta se
oli yhtä olennaisesti myös luonto ja nimenomaan luonnontieteen kuva
maailmasta, johon paneutui ensin nuori Schelling ja hänen jälkeensä
myös Hegel. Saksalaisen idealismin ajatus “elämästä” onkin ennen kaik1
2
Fichte oli opiskellut protestanttisessa sisäoppilaitoksessa Pfortassa ja tehnyt
tutkintonsa teologiassa; samaa koulua kävi muuten myöhemmin myös
Nietzsche. Hegel ja Schelling olivat Hölderlinin kanssa protestanttisessa
pappisseminaarissa Tübingenin Stiftissä. Kukaan näistä ei kuitenkaan
halunnut ryhtyä papin uralle, mihin koulu oli heitä valmistanut.
Ks. esim. Manfred Frank, Der kommende Gott. Vorlesungen über die neue
Mythologie, Frankfurt, Suhrkamp, 1982.
61
kea teoria elämästä luonnon perimmäisenä olemuksena.
1700-luvun mittaan ”elämä” oli muodostunut keskeiseksi ongelmaksi luonnontieteissä. 1600-luvulta peritty newtonilainen mekaniikka
oli sopinut hyvin tuolloiseen muotitieteeseen fysiikkaan, mutta koko
joukko tunnettuja ilmiöitä jäi kuitenkin sen ulkopuolelle, kuten sähkö
ja magnetismi, jotka näyttivät ”maagisilta”, elleivät suorastaan ”alkemistisilta”. Vähitellen syntyvät uudet tieteet, kuten kemia ja lääketieteellisten löytöjen taustalla kypsyvä biologia, eivätkä nämä mitenkään
sopineet mekanismin piiriin. Kaikille näille ilmiöille oli yhteistä jonkinlainen ”elämä”: ilmiöt tuntuivat ”haluavan jotakin” (magneetin navat,
sähkön eri polariteetit), niissä oli kyse ”kaukovaikutuksista” ja ”taipumuksista”, ja myöskin omaehtoisesta kasvusta, syntymisestä, kuolemisesta. Oli siis tarve kehitellä yhtenäinen teoreettinen perusta, joka voisi
lähteä näistä ilmiöistä sen sijaan, että ne nimettäisiin ”selittämättömiksi”.
Tämän teoreettisen vallankumouksen valmistelu tapahtui ”dynamistisen hypoteesin” piirissä. Se oli peräisin Leibniziltä (monadien appetitus,
conatus, jne), ja Kant muotoili sen tarkemmin Luonnontieteen metafyysisissä alkuperusteissa.
Kun saksalaiset idealistit sanovat, että elämä on käsitettävissä ja että se
on ontologinen perusvoima, tämä on ymmärrettävä tätä luonnontieteen
kehitystä vasten. Dynamistinen hypoteesi pyrkii nimenomaan selittämään ”elämän” ja siihen kuuluvat liikkeen, ”kaukovaikutuksen”, muodonmuutoksen ja ylipäänsäkin dynamiksen eri ilmentymät. Dynamiikka
ei enää ole mekaniikan ulottumattomiin jäävä ”mysteeri” vaan itse
selittämisen lähtökohta. Filosofiselta kannalta tämän näytti mielekkäältä
ja ehyeltä hypoteesilta maailmankaikkeuden perimmäisestä luonteesta,
joka etsi antiikin filosofeilta asti innoitusta modernin luonnontieteen
hämmennyksen poistamiseen. Jonkin aikaa tämä näytti luonnontieteilijöistäkin vakuuttavalta selitykseltä: Naturphilosophie oli vallitseva tieteellinen paradigmassa Saksassa 1800-luvun kahtena alkuvuosikymmenenä,
ja ”oikeat tiedemiehet” harjoittivat sitä. Sen jälkeen kilpailevat hypoteesit syrjäyttivät sen tieteissä tyystin (Ranskassa Lavoisier’n kemia, Britanniassa positivismi). Yhden paradigman yhtäkkinen täydellinen hylkääminen on muuten kummallinen tapahtuma luonnontieteen historiassa;
sitä on selitetty lähinnä sillä, että kilpailevilla paradigmoilla oli enemmän teknisiä sovellutuksia.
62
Naturphilosophien tieteellisen vaikutusvallan haipuminen johti myös
sen filosofisen version unohtamiseen. Nykynäkökulmasta voisi ajatella, että vaikkei ole mitään syytä herättää Naturphilosophieta uudelleen henkiin luonnontieteellisenä paradigmana, filosofian historiassa sen hylkäämisen syyt olisi syytä tutkia uudestaan filosofian, eikä
vain luonnontieteen tai varsinkaan teknisen sovellettavuuden ehdoilla.
Luonnonfilosofian unohtamista huterin perustein on nimittäin seurannut muutama harmillinen filosofianhistoriallinen vääristymä. Naturphilosophien unohtaminen on johtanut vähintäänkin harmilliseen filosofianhistorialliseen vääristymään, sillä se on saanut tutkimaan saksalaista
idealismia ilman luonnonfilosofiaa, mikä tuottaa epätasapainoisen
kuvan systeemistä, josta luonnonfilosofia oli alun perin olennainen osa:
Schellingillä se on koko systeemin perusta, ja Hegelin Ensyklopediasta
se muodostaa kolmanneksen. Edelleen, spekulatiivinen luonnon ajatteleminen on tosiasiassa periytynyt moniin ns. mannermaisen filosofian
ontologisiin pohdintoihin, mutta sitä ei tunnisteta, ja niinpä se vaikuttaa eränlaisena ontologisena tiedostamattomana. Jo ajatukset tahdosta
ja vallantahdosta ovat nimittäin mielekkäämpiä luonnonfilosofian kuin
antropologian näkökulmasta tutkittuina, ja edelleen fenomenologian
piirissä aivan viime aikoinakin paljon tutkituista elämän, eläimen ja elementaarisuuden käsitteissä ollaan hyvin lähellä Naturphilosophien peruseleitä.
Meidän elämämme?
Miten saksalaisen idealismin elämän ajatteleminen voisi näkyä meidän
aikanamme? Epäilemättä sen alkuperäiset teologiset ja luonnontieteelliset sovellukset (tai paremminkin konkretisoitumat) ovat pitkälti menettäneet merkityksensä. Sen sijaan saksalaisen idealismin elämän ajattelemisen perusrakenne on edelleen eksistentiaalisesti ja ontologisesti
kiinnostava, kun sitä tarkastellaan alueella, jota saksalaiset idealistit olisivat kutsuneet ”hengenfilosofiaksi”. Sen tunnistaa ”ihmissielun” tutkimuksessa silloin kuin tätä ei palauteta materiaaliseen perustaansa vaan
tutkitaan Freudilta periytyvän psykoanalyysin keinoin ”sielun” elämänja kuolemanvietteinä tasolla, jolla ei vielä voi puhua ”järkisielusta”. Sen
63
tunnistaa myös ihmisyhteisön tutkimuksessa silloin kun yhteisöä ei
ymmärretä vain rationaalisena kommunikaatioyhteisönä tai instituutiokokonaisuutena, vaan niistä edeltävänä taisteluna elämästä ja kuolemasta
tai leikkinä niillä, mikä on kiinnostanut koko ”mannermaista” yhteisön
ajattelun perinnettä Bataillesta ja Foucaultista alkaen. Ja sen tunnistaa
myös luonnon tutkimisessa silloin, kun ei tehdä ns. ”kovaa luonnontiedettä”, vaan tutkitaan hermeneuttiseen tapaan ekologista tilannetta.
Ainakin näillä alueilla on helppo löytää eräänlainen filosofinen tiedostamaton, jossa saksalaisen idealismin Naturphilosophie toimii salaisena,
tiedostamattomana matriisina modernille ajattelulle. Se toimii nimenomaan tiedostamattomalla tasolla, sillä sen perintö on yllämainituista
syistä unohdettu tai torjuttu – mutta se jäsentää silti kokonaisia ajattelusuuntauksia.
Ja nyt tämän kehittelyn mieli lienee jo selvä. En omista tätä pientä
esseetä Naturphilosophiesta Jussi Kotkavirralle hänen syntymäpäivänsä
kunniaksi vain siksi, että pohdinta saksalaisesta idealismista on omiaan
juhlimaan yhtä kielialueemme parhaista saksalaisen idealismin tuntijoista, vaan vielä tarkemmin siksi, että pohdinta saksalaisen idealismin
muuttumisesta nykyfilosofian tiedostamattomaksi sopii minusta erityisen
hyvin filosofille, joka on sittemmin kaikkein kiinnostunein tiedostamattoman hämäriä alueita kavahtamattomasta psykoanalyysistä. Onneksi
olkoon, Jussi!
64
Dialectic of Categories,
Dialectic of Experience in Hegel
Carl-Göran Heidegren
Dear Jussi,
In the following text I will return to where both you and I started
a long time ago, that is to Hegel. My question is as simple to pose as it
is difficult to answer: What does Hegel mean by dialectic? By the way,
is there really one and only one answer to this question? Is the historical dialectic in the Philosophy of History, the dialectic of categories in
the Logic, and the dialectic of experience in the Phenomenology of
Spirit one and the same thing? And what about dialectic in the Philosophy of Right and in the Philosophy of Nature? If the answer is no, it is
not one and the same thing, we have to speak of dialectic in the plural
form. However, here I will only dwell on what I take to be two different forms of dialectic. One is to be found in Hegel’s Logic, the other in
his Phenomenology.1 Before I begin, I will present my conclusions in
1
In section 1 of the following I am inspired by Henrich 1982a, and Jaeschke 2003: 226–232, whereas I in section 2 mainly rely on my own discussion in Heidegren 1995: 73–84. Charles Taylor, in his major work on
Hegel, distinguishes between a historical and an ontological dialectic (cf.
Taylor 1975: 131ff.). The dialectic in the Logic is said to be of the onto-
65
three short formulations.
1. Dialectic of categories: rather puzzling.
2. Dialectic of experience: very plausible.
3. Dialectical progression: plausibility instead of necessity.
1.
Let’s start with the dialectic of categories in the Logic. More specific,
let’s start with Hegel’s notion of the Absolute.The Absolute is the highest principle in Hegel’s philosophy (although not a first principle in the
sense of Fichte’s Wissenschaftslehre). Furthermore, whatever else it might
be the Absolute is self-sufficient, i.e. it is not dependent upon something
else. Everything short of the Absolute is not self-sufficient. What is not
self-sufficient is finite and doomed to perish (sooner or later). Only
the Absolute is truly infinite. ”Das Endliche”, Hegel writes, ”verändert
sich nicht nur, wie Etwas überhaupt, sondern es vergeht, und es ist nicht
bloß möglich, daß es vergeht, so daß es sein könnte, ohne zu vergehen.
Sondern das Sein der endlichen Dinge als solches ist, den Keim des
Vergehens als ihr Insichsein zu haben; die Stunde ihrer Geburt ist die
Stunde ihres Todes.” (Hegel 1969a: 139–140)
The Logic studies the determinations of thought (Denkbestimmungen)
or the pure concepts. Hegel on several occasions draws attention to the
dictum by Spinoza: All determination is negation.This proposition – omnis
determinatio est negatio – is, he lays down, of “immense importance”.2
What does it mean? Think of a simple proposition like “the rose is red”.
The rose is something determinate, in this case “red”, so to speak only
by excluding, negating all other colours (yellow, white, and so on). The
same goes for the determinations of thought (although they are concepts rather than propositions). A certain determination of thought is
2
66
logical kind, whereas the dialectic in the Phenomenology shifts between
the two forms. Here I will not go any further into Taylor’s discussion, but
in distinguishing between different forms of dialectic in Hegel our respective approaches resembles one another. However, I don’t see two different
kinds of dialectic being at work in the Phenomenology.
Hegel 1969a: 121. See also for example Hegel 1969b: 195f., Hegel 1970:
434f., and Hegel 1971: 164.
what it is only by being related to what it is not. Thus it is dependent
upon what it is not, i.e. it is not self-sufficient. A determination of
thought is not simply something positive, self-identical, but is negatively
related to its other: it is relation to self and relation to its other.That every
determination necessarily involves a negation makes out the dialectical
in any determination of thought: determination and negation belongs
together.
To this we must add a dictum by Hegel: All negation is determination, i.e. as a negation of a negation it is an affirmation. This is the
double negation or negation as determined negation, as a new determination of thought. ”Der Gang Spinozas ist richtig; doch ist der einzelne
Satz falsch, indem er nur eine Seite der Negation ausdrückt. Nach der
andern Seite ist die Negation Negation der Negation und dadurch
Affirmation.”3 The new determination of thought must be presented
as a plausible candidate for being self-sufficient, i.e. for being a highest principle, for being the Absolute. The new category or concept is
introduced as a possible remedy for the previous one, which fell short
of being the Absolute, i.e. of being self-sufficient. It is introduced as a
better candidate for being the Absolute.
In this way an immanent movement, what Hegel calls the self-movement of the concept, comes into being, passing from one determination
of thought to another and so on. Furthermore, the truth is the whole.
This means that the Absolute must incorporate all otherness into itself.
Thus as something determinate the Absolute has necessarily a specific
structure: it is at one and the same time relation to self and relation to
its other. In this way we arrive at the very characteristic Hegelian composition – das Andere seiner selbst.4 Conceived in this way the Absolute
is both process and result, or it must be conceived of not only as Sub3
4
Hegel 1971: 164. On the different forms of negation in Hegel’s philosophy, see Henrich 1978.
The importance of this peculiar Hegelian composition is stressed in Henrich 1978: 213ff., Henrich 1982a: 159ff., and Henrich 1982b: 198f. Two
examples: ”So ist das Andere, allein als solches gefaßt, nicht das Andere von
Etwas, sondern das Andere an ihm selbst, d.i. das Andere seiner selbst.”
(Hegel 1969a: 127) ”Das Andere für sich ist das Andere an ihm selbst, hiermit das Andere seiner selbst, so das Andere des Anderen, – also das in sich
schlechthin Ungleiche, sich Negierende, das sich Verändernde.” (Ibid.)
67
stance but also as Subject.5
To summarize, in my view the dialectic of categories to be found in
Hegel’s Logic involves at least the following components:
a) The Absolute is self-sufficient.
b) All determination is negation (relation to its other).
c) All negation is determination (determinate negation as affirmation).
d) The truth is the whole.
It may very well be the case that we have to add one or more components as necessary building blocks for reconstructing Hegel’s dialectic
of categories. However, in any case I think it is a worthwhile undertaking to try to carry out such a reconstruction with as few components as
possible, in order to bring to light the basic presuppositions and arguments which are involved in the Hegelian dialectic of categories.
This is my best bid for an understanding of what goes on in Hegel’s
Logic. What is still, to say the least, rather puzzling is Hegel’s claim that
what takes place there describes a necessary progression: the succession
of categories is supposed to have a necessary order. Hegel’s claim is
not to conduct an analysis of a few for some reason selected concepts,
but a complete and exhausting analysis of the basic determinations of
thought in their necessary progression as a totality of interrelated concepts. But is it not the case, we might ask, that at least to a certain extent
Hegel makes a choice concerning which category is to succeed the
previous one, a choice supported by the overall goal of the progression
and the demand that the succeeding category should be a better candidate for being the Absolute? If this were the case we would have to
do with more of a constructive theory than Hegel’s actual wording will
have us believe.6
5
6
68
Cp. the famous formulation in the Preface to the Phenomenology: ”In
my view … everything turns on grasping and expressing the True not only
as Substance, but equally as Subject” (Hegel 1977: §17). Here and in the
following my references are to the numbered paragraphs in A. V. Miller’s
translation of the Phenomenology of Spirit.
Cf. Henrich 1982b: 205f., and Jaeschke 2003: 231f.
2.
I will now turn to Hegel’s dialectic of experience as presented in the
Phenomenology. What Hegel calls experience he describes as “the dialectical movement which consciousness exercises on itself ” (§86). Progression, dialectical movement, in the Phenomenology depends upon a
certain ability which Hegel ascribes to consciousness as such, i.e. to any
rational human being: the ability to put its knowledge as well as its own
overall truth-claim to a test, more precisely, the ability to conduct an
internal comparison between what it knows and its overall truth-claim.
By overall or comprehensive truth-claim is meant what consciousness takes to be the truth about the world (or some significant aspect of
it), about the world as it is in itself.7 What it does is to compare its actual
knowledge of the world, its knowledge of something in the world, with
what it takes to be the truth about the world. Hegel formulates this in
the following way: “Thus in what consciousness affirms from within
itself as being-in-itself or the True we have the standard which consciousness itself sets up by which to measure what it knows.” (§84) This
is perhaps the most important statement for an understanding of what
goes on in the Phenomenology. Hegel indicates a programme for an
immanent critique, one that doesn’t rely on a standard of critique that is
external to the figure of consciousness that is being criticized. Thus we
must ask: How does this operation work? It all depends upon a certain
ability on the part of consciousness to conduct a reflexive comparison.
I will present a simplified example.
a) Let’s assume that we adhere to an orthodox Christian faith (whatever that is more precisely). This is for us the truth about the world, the
standard by which we measure what we know (what we as conscious
and embodied beings encounter in the world).
b) Now let’s further assume that we gradually become aware of
all human poverty and suffering in the world; this is now part of our
7
Nota bene. Consciousness is itself a part of the world, and thus is a potential object for its knowledge of the world. What Hegel calls das natürliche
Bewußtsein I take to be an embodied human being situated in a particular
life world. Natural consciousness have ”so-called natural ideas, thoughts
and opinions” (Hegel 1977: §78), i.e. it has a social stock of knowledge at
hand which it more or less tends to take for granted.
69
knowledge of the world. We perhaps begin to have some doubts about
our Christian faith.
c) The next step is that we by all means try to bring what we know
in accordance with what we take to be the truth about the world, i.e.
with our Christian faith. How is all human suffering compatible with
such a faith?
d) Let’s further assume that this proves to be impossible, our standard
so to speak doesn’t stand the test. We finally have to admit that what
we affirmed to be the truth about the world was true only for us. Or as
Hegel puts it, our doubt has turned into despair, our Zweifel into Verzweiflung (cf. §78). In order not to lose our foothold in the world we have
to affirm something else to be the truth about the world, i.e. we have
to set up a new standard by which to measure our knowledge at hand.
e) A remarkable change has now taken place. We are no longer the
same person as before: of the orthodox Christian has become, let’s say,
a political radical. Thus, we now affirm something else to be the truth
about the world: being critical of all otherworldly promises we consider the world to be ripe for revolutionary action with the intention to
create a heaven on earth. This dramatic change is what Hegel calls the
reversal or turnabout of consciousness itself, an Umkehrung des Bewußtseins (§87).
Another example (even more simplified): Someone we took to be
a true friend turns out to be nothing but an egoistic manipulator. Our
initial conviction turns into doubt and ultimately into despair. One
possible reaction to such an experience is conveyed in the maxim: never
trust anyone who says (s)he is your friend.This mistrust we now take to
be the truth about the world: no true friendship exists in this world. A
turnabout has occurred; I am not the same person as before. The world
has become a gloomy place lacking all resonance, and it is perhaps only
the sudden and overwhelming experience of love that can bring about
another radical Umkehrung.
Reconstructed in this way the dialectic of experience is in my eyes
something very plausible. We do in fact make experiences of this kind.
What is called having made an experience in an emphatic sense signifies a learning process which affect us in our very being; after such an
experience we are no longer the same person as before. Sometimes the
70
expression epiphanic experience is used for this kind of experience which
changes a life. The following distinctive features are often emphasized
in this context: epiphanies are as a rule preceded by periods of anxiety, depression, and inner turmoil (Zweifel and Verzweiflung), are often
sudden and abrupt, are experiences of profound change and transformation in self-identity (Umkehrung), are an acute awareness of something new which the individual had previously been blind to, are therefore deemed significant to the individual’s life, and finally tend to be of
a more or less lasting character.8
3.
However, what this reconstruction of Hegel’s dialectic of experience
lacks is the necessary progression, i.e. the dialectical movement giving rise
to one and only one result. Necessary progression is the strong claim
that Hegel makes for all dialectical movement, in the Logic, in the Phenomenology, and elsewhere. The underlying intuition is that there is a
certain dynamic inherent in something that pushes it beyond itself, in
a certain direction, more precisely in one and only one direction. This
something can be a certain category (determination of thought or pure
concept) or a comparison between what someone takes to be the truth
about the world and his or her knowledge at hand. A more realistic
claim is in my view that the new object – in the case of the Phenomenology what consciousness after its turnabout takes to be the truth
about the world – must be plausible in the sense that it is a correction of
or remedy for the kind of problem that consciousness literally ran into.9
What I have delineated above is more of an open dialectic of experience,
with several possible outcomes: becoming a social revolutionary is one
8
9
The above-mentioned features are emphasized in McDonald 2008.
A similar argument is to be found in Pippin 1989: 108, as well as in Westphal 1989: 135. The latter writes: “A more adequate form of consciousness does not follow deductively from its predecessors. Rather, the new
form of consciousness arises as the best, the simplest and most adequate,
set of principles for explaining both the successes and failures of the preceding form of consciousness and for systematizing the information about
knowledge and its objects that it elicited.”
71
plausible reaction to the experience of human suffering in the world.
But other outcomes were possible. And one day we may even return to
our former Christian faith (moving backwards is absolutely forbidden
in the Hegelian dialectic).
This amounts to an interpretation of Hegel’s dialectic as a constructive theory: the author make different choices about how to proceed,
choices that can turn out this way or that way (although not in any
random way). Plausibility rather than necessary progression is the criteria at work. Instead of simply following the movement that is inherent
in die Sache selbst, which no doubt is what Hegel claims to be doing, the
dialectician in my weaker version constructs the progression, is an active
participator, rather than a more or less distanced and passive observer.
The fact that Hegel every now and then make changes in his arrangement of the dialectical progression indicates that it, at least to a certain
extent, in fact is a constructive theory (but it might of course also be
the case that there is a necessary progression, but Hegel has this far not
been able to depict it). In my view it makes good sense to try to reconstruct or, perhaps better, to reformulate Hegel’s dialectic as a more or
less open dialectic.
References
Hegel, G. W. F. (1969a) Wissenschaft der Logik. I. Theorie Werkausgabe. Bd. 5.
Frankfurt/M: Suhrkamp.
Hegel, G. W. F. (1969b) Wissenschaft der Logik. II. Theorie Werkausgabe. Bd. 6.
Frankfurt/M: Suhrkamp.
Hegel, G. W. F. (1970) Nürnberger und Heidelberger Schriften 1808–1817. Theorie
Werkausgabe. Bd. 4. Frankfurt/M: Suhrkamp.
Hegel, G. W. F. (1971) Vorlesungen über die Geschichte der Philosophie. III. Theorie
Werkausgabe. Bd. 20. Frankfurt/M: Suhrkamp.
Hegel, G. W. F. (1977) Phenomenology of Spirit. Translated by A. V. Miller. New
York: Oxford UP.
Heidegren, Carl-Göran (1995) Hegels Fenomenologi. En analys och kommentar.
Stockholm/Stehag: BÖB Symposion.
Henrich, Dieter (1978) ”Formen der Negation in Hegels Logik”, in Dialektik
72
in der Philosophie Hegels. Rolf-Peter Horstmann (Hg.). Frankfurt/M: Suhrkamp, 213–229.
Henrich, Dieter (1982a) ”Andersheit und Absolutheit des Geistes. Sieben
Schritte auf dem Weg von Schelling zu Hegel”, in Selbstverhältnisse. Gedanken und Auslegungen zu den Grundlagen der klassischen deutschen Philosophie.
Stuttgart: Reclam, 142–172.
Henrich, Dieter (1982b) ”Kant und Hegel. Versuch der Vereinigung ihrer
Grundgedanken”, in Selbstverhältnisse. Gedanken und Auslegungen zu den
Grundlagen der klassischen deutschen Philosophie. Stuttgart: Reclam, 173–208.
Jaeschke, Walther (2003) Hegel-Handbuch. Leben–Werk–Wirkung. Stuttgart:
Metzler.
McDonald, Matthew G. (2008) ”The Nature of Epiphanic Experience”, Journal of Humanistic Psychology 48(1), 89–115.
Pippin, Robert B. (1989) Hegel’s Idealism. The Satisfactions of Self-Consciousness.
New York: Cambridge UP.
Taylor, Charles (1975) Hegel. Cambridge: Cambridge UP.
Westphal, Kenneth (1989) Hegel’s Epistemological Realism. A Study of the Aim and
Method of Hegel’s Phenomenology of Spirit. Dordrecht: Kluwer.
73
A Restless Spirit
Immanent Critique as Inquiry into Inquiry in Hegel and
Dewey1
Arvi Särkelä
“Spirit is absolute unrest”2
John Dewey
I
n this article I will be dealing with the methods of John Dewey’s
Quest for Certainty and G.W.F. Hegel’s Phenomenology of Spirit. I will
be saying something about the similarities as well as the differences
between the methods applied and justified in these two works. However, in dealing with this issue, I am trying to concentrate more on the
1
2
74
This article is based on a lecture I gave at the Philosophy Department of
Columbia University, New York on November 27th 2012. I am indebted
to Axel Honneth and the participants of his seminar for a helpful discussion of the ideas presented here. I am also grateful to Federica Gregoratto
and Arto Laitinen for challenging comments, for which I fear I have been
able to find no satisfying further elaboration in this article.
John Dewey (1897), ”Hegel’s Philosophy of Spirit,” in: Good & Shook
(ed.), John Dewey’s Philosophy of Spirit:With the 1897 Lecture on Hegel, New
York: Fordham UP, 2010, p. 114.
question of how to go about in determining the similarities and differences, than on the question what, precisely, the similarities and differences consist in. The first objective will thus be to formulate an interpretive hypothesis for reading Hegel and Dewey together.This hypothesis
states that, in both works, a method of immanent critique is exercised in
order to work out an inclusive account of immanent critique, whereas
they differ as to the asserted authority of the resulting conceptions of
critique.
I will be doing this in the following way: I will start by sketching
out, in abstract, what I see the most palpable similarities to be. Already
at this point, I think one stumbles on an indicative difference: Whereas
Hegel seems to claim that immanent critique can eliminate all relevant
competing conceptions (including future ones), Dewey remains more
experimental. I will then, in a second part, try to find out, whether
Hegel, in the Phenomenology, might have encountered and criticized a
“Deweyan” shape of consciousness. Correspondingly, in the third part,
I will be interpreting some of Dewey’s comments on Hegel as attempts
at using Hegelian tools against Hegel himself.
I. Hegel and Dewey Inquiring Inquiry
One striking similarity between Dewey’s Quest for Certainty3 and
Hegel’s Phenomenology of Spirit4 is the widespread confusion regarding
their alleged subject matters. Both works present themselves as treatises
in epistemology, but end up dealing with more or less the whole array
of philosophical disciplines.5 This, however, is not due to any under3
4
5
John Dewey (1929), The Quest for Certainty: A Study of the Relation of
Knowledge and Action, in: John Dewey, Later Works, Vol. 4, Carbondale and
Edwardsville: Southern Illinois UP, 1988. Hereinafter I will refer to this
volume by the abbreviation QfC.
G.W.F. Hegel (1807), Phenomenology of Spirit, translated by A.V. Miller,
Oxford: Oxford UP, 1977. Hereinafter I will refer to this volume by the
abbreviation PoS.
Hegel identifies the task of his Phenomenology in the Preface in terms of a
contemporary intellectual, religious, cultural, moral, political, ethical and
75
standing of epistemology as a prima philosophia of some sort. On the
contrary, the reason is that Dewey and Hegel both conceive of knowing
as a kind of praxis. As such, there seems to be no reason for distinguishing it and its field of application from other practices at the outset of the
inquiry. As it will turn out in the course of the two studies, knowing is
understood as rooted in religious, moral, aesthetic, political and scientific practices. Not only are the conceptions of knowing that appear at
the end of these works such that treat knowing as an activity, but the
particular conceptions of knowing criticized in them are presented and
evaluated as active attempts at coming to terms with the very standards
of what knowing is supposed to be. Hegel calls such attempts “experiences” and the Phenomenology understands itself thus as the “science of
the experience of consciousness.” For Dewey too, the concept of experience is of immense importance: Experience is doing and undergoing.
It is the reflexive form of association between organism and environment. And as such, experience is always minimally experiment. Knowing,
Dewey maintains, is essentially experimenting; the experimental phase
of experience.6 In order to emphasize the practical and experimental
nature of knowing, Dewey’s favors the term inquiry. I, too, will use the
word “inquiry” to refer to epistemic practices in the remainder of this
article. Both works claim, at the outset, to answer to the same question:
What do we do when we know?
Moreover, Dewey and Hegel both understand the epistemic object
to be constituted by inquiry itself; they also see the standard of epistemic success to be immanent to the epistemic process.7 Thus, they
6
7
76
aesthetic crisis; but in the Introduction it seems that what he is claiming to
be conducting is a clearly epistemologically delineated inquiry. Similarly,
Dewey’s book is subtitled “A Study of the Relation of Knowledge and
Action,” but it covers a range of issues comparable with that of the Phenomenology.
This is the central thesis of Dewey’s experimentalist theory of knowing
presented in The Quest for Certainty; a more detailed elaboration on the
difference as well as the continuum between what Dewey calls experience as empirical and experience as experimental can be found in QfC,
pp. 65-67.
This is of course a main thesis in both works concerning the authors
throughout their presentations, but for some early statements of their proj-
claim inquiry to be self-corrigible. Such self-corrigible praxis has, furthermore, a general pattern: Inquiries, when successful, are in both works
portrayed as beginning with a certainty that, in an intermediary phase,
falls apart into indeterminateness and is finally reintegrated by achieving determinateness. In this sense, both present inquiry as a sequential,
temporal, experiential and practical unity of identity and non-identity.
Furthermore, both argue that the standards of epistemic success as
well as of ethically and esthetically successful praxis are to be understood in terms of historically evolving social practices. Hegel calls such
practices, which contain the attempt to know this or that in accordance
with some at least implicitly accepted standard, “shapes of consciousness.” The standards implicit in these practices Hegel calls their an sich
or that which is taken to be “absolute,” whereas Dewey’s favored term
is “the seat of intellectual authority.”8 In the abstract, a shape of consciousness refers to the reality of inquiry (Realität des Erkennens), or,
in Deweyan terms, to the “habits of inquiry” prevalent at some time
and place. Both maintain that it would be a huge mistake to postulate some definition of knowing prior to the inquiry being conducted.
What precisely “inquiry” or “shape of consciousness” is, in concrete,
will only be made clear in the course of the inquiry itself.What eventually results in both works, are very broad conceptions of knowing. Such
epistemic or practical success can be put in terms of scientific theories,
religious belief, moral principles, ethical convictions, political programs
or esthetic judgments of taste.Thus, for both, there seems to be no great
need for a clear distinction between their epistemological projects on
the one hand and a wider cultural and social criticism on the other.
Immanent critique understood thus as “inquiry into inquiry” is progressive: Dewey and Hegel hope namely that critical inquiry into previous or competing coeval habits of inquiry would reveal better future
habits of inquiry. But their conceptions of inquiry also claim to be progressive in a more radical sense: They agree on not presupposing any
standard prior to the description of practices of inquiry. Instead, each
shape of consciousness is to be judged on its own (implicit or explicit)
criteria for epistemic or practical success, whereby those specific crite-
8
ects in these terms cf. PoS, § 17-20; QfC, pp. 57-59.
Pos, Introduction; QfC, Ch. 7.
77
ria develop and change in the course of the inquiry. Hegelian and Deweyan conceptions of immanent critique thus claim not to rely on any
antecedent criteria, but take the criteria as a problem for each shape and
look on the development of further criteria.
Therefore, Hegel and Dewey practice immanent critique genetically.
Now, there seems to be at least three layers of genetic argument implied
in their respective models of immanent critique. Firstly, both authors
present the emergence of such practice complexes genetically, in terms
of the latter’s being responses to indeterminacies or problems of previous shapes. Thus, they conduct immanent criticism as genetic presentation: A complex of habits of inquiry is to be approached to as a more
or less successful response to problems presented to it by prior accounts;
and its success is to be measured according to its own standard, which
is in some way linked to earlier accounts’ lack of success. Now, it is
important to note that such an argument does not demand that the
practice complexes in question really did follow each other historically.9
They are merely treated as claims as to something’s authoritativeness for
the inquirers and imputed (Zutat) into a progressive sequence of each
shape’s presenting a resolution to its “predecessor” and the problem to
its “successor,” thus leading up to more inclusive conceptions.This kind
of genetic argument is on the fore in The Quest for Certainty often tying
the chapters together and is applied paradigmatically in the three first
parts of the Phenomenology (“Consciousness,” “Self-Consciousness” and
“Reason”).
The second layer of genetic argument might be termed historical
reconstruction. Whereas “mere” genetic presentation may enjoy the privilege of imputing the shapes, it quite obviously fails to account for
9
78
Compare for instance the way in which the shape of ”life” follows that
of ”the Understanding.” It would indeed seem silly to think that the kind
of control-driven attitude of organisms to their environments denoted by
the concept of ”life” would historically follow from the scientific worldview presented in ”the Understanding.” However, genetic presentation,
as I understand it here, merely points to the fact that the self-sufficiency
(Selbständigkeit) seeking attitude of organisms towards the environment
resolves certain problems unresolvable of the scientific attitude that sticks
to presupposing an attitude-independent (selbständig) object as standard of
inquiry.
how “we” came to be the inquirers “we” are in historically and socially
explanatory terms. Historical reconstruction, by contrast, studies social
forms of life as inquiries. It reconstructs the way in which, by more or
less successful (sometimes catastrophic) inquiring, inquiry ended up the
way it did. It claims to be able to distinguish successful inquiries from
unsuccessful ones, by evaluating them according to their standards and
values, and thus to be able to answer to the question of in how far a
present conception of inquiry might be taken as good. This kind of
genetic argument is essential to the chapter on “Spirit” in the Phenomenology; in the Quest for Certainty, one finds it the central argumentative
tool in the middle part of any single chapter.
One can, however, also view both books as wholes and distinguish
a third layer of genetic argument that, in a way, is able to integrate the
first and the second layers. What is being said about inquiries in general
in these two works, applies as well to the specific inquiries conducted
by Hegel and Dewey themselves: What it means to inquire on the level
of the inquiries being inquired into, emerges genetically in the course
of the genetic presentation and the historical reconstruction. However,
also the method of the presentation and reconstruction itself, of the
inquiry into inquiry, is being unfolded “for us” in the course of the philosopher’s applying it. Hegel and Dewey both conceive of their respective inquiries as inquiries that have inquiry as their object and that at
the same time exemplify inquiry in developing inquiry.10 Their inquiries are, thus, genetically self-referential.
Consequently, both differentiate methodologically between firstorder and second-order inquiries, or, as Hegel likes to put it, between
10 This applies, of course, to Dewey’s Logic, in which he, according to its
subtitle, understand logic to be the ”Theory of Inquiry.” Less obviously, I
argue this to be the best way to make sense of The Quest for Certainty as
well. By an immanent critique of previous practices of inquiry, Dewey’s
intention with the book is to introduce his readers to the experimentalist
theory of inquiry and justifying that standpoint by the method of determinate negation. Thus, The Quest for Certainty has very much the same
function in Dewey’s works as the Phenomenology in Hegel’s: Both studies
introduce and justify an inclusive philosophical standpoint, which will be
further developed by its application in other works by the authors.
79
the “experiences of consciousness” and “us looking on.”11 By observation of the habits of historically situated inquirers, the philosopher
can, firstly, make explicit the criteria those inquirers apply; secondly, by
observation of the consequences of that inquiring, determine whether
the practice was successful in terms of that standard; and, thirdly, distinguish between precisely what was successful and what was unsuccessful
in that experiment.
That is, both of them see not only specific habits of inquiry that
have entered the historic scene as the object of their own inquiries,
but also their own inquiry into inquiry. Since they understand shapes
of consciousness as responses to the failures of previous shapes of consciousness, it only seems reasonable that they treat their own conceptions
of inquiry, too, as responses to what appeared as unresolved, or indeterminate, in previous and competing accounts. Since these second-order
inquiries are related to the first-order inquiries by their claim of resolving what remained lacking in the latter on internal grounds, Hegel
and Dewey hope, at one and the same time, to explicate the historical
conditions of and justify their own conceptions of inquiry by treating
them, too, as habits of inquiry. The second-order inquiry explicates its
own historical conditions by reconstructing how “we” came to be the
inquirers that “we” are, which was the task of historical reconstruction.
This story, they claim, should, simultaneously, be the justification of their
conception of inquiry, as far as it resolves the problems of the previous
accounts, which was the task of genetic presentation.
The kind of methodic tool that they both use in doing this, Hegel
calls “determinate negation.” It means including the “truths” of all previous shapes and negating what was “dead” in those shapes in the own
inclusive conception of inquiry. A valid conception of inquiry is to
emerge as the result of such inquiry. It appears on the historical and
social scene not as a shape of consciousness next to others, but as the
inclusive result of historical reconstruction and genetic presentation of
prior or competitor conceptions, that is, as their determinate negation.
Now, at this point, I think, we have come to the threshold where
11 PoS, Introduction; Dewey is often also using the terminology of the firstorder inquiries’ “experiencing” and the philosopher’s “looking on,” for
example in QfC, p. 139.
80
the paths of Hegel and Dewey diverge. Whereas they both practice
genetic presentation and historical reconstruction and apply determine
negation in order to justify their own account of immanent critique,
they seem not to agree on the methodological status of the resulting
meta-conceptions of immanent critique (absolute knowing/experimental
inquiry). That is, they have different ideas of how exactly the resulting
inclusive conception of inquiry is constituted by genetic presentation
and historical reconstruction and how it is related back to the one-sided
shapes overcome in them.
Hegel seems, namely, to claim that he has criticized not only all available alternatives to his conception of knowing as absolute, but all relevant conceptions. Perhaps he is not saying that he has overcome all possible competing conceptions, including the future ones. But he seems,
indeed, to understand the resting point of spirit in Absolute Knowing
as implying any competing future conception of inquiry to involve a
commitment to some of the fallacies overcome and thus being thrown
back to revisiting one-sidedness. As such, his method is unfolded at the
end by a process of dialectical elimination. I will call this method “eliminative genetic reconstruction.”
It is unlikely that Dewey would accept such a claim. On the contrary, it seems crucial to Dewey’s entire philosophical project to remain
open to the appearance of new alternatives, to responding to them
as to challenges for his own understanding of philosophical inquiry
and also to let such encounters have substantial, reconstitutive consequences for his own project. This might now be presented as a preliminary hypothesis concerning the difference between the Hegelian and
Deweyan accounts of immanent critique: Whereas Hegelian eliminative
genetic reconstruction, once it is constituted as a true whole, makes itself
free from the one-sidedness of competing shapes, the Deweyan experimental genetic reconstruction regards its being constituted as a true whole
codependent on emerging new one-sided shapes and its being able to
include them.
However, this hypothesis remains fully indeterminate without
reviewing the reasons dividing these accounts as well as the consequences
of their application. But how to achieve determination in this? The key,
it seems to me, is to ask, whether Dewey and Hegel might have criti81
cized each other as “shapes of consciousness”?
Most of Dewey’s attacks on absolute or objective idealisms in his
mature works ought not to be understood as critiques of Hegel but of
the American and British idealisms prevalent at that time. In fact, Dewey
rarely mentions Hegel himself in a dismissive tone. In our attempts to
clarify the relation between Hegel and Dewey, I think we too often
dwell on these unclear textual references in arbitrary Deweyan texts.
In contrast, I propose that we turn the matter on its feet by asking the
opposite question: How does Hegel criticize Dewey? Does the Deweyan account of inquiry appear as a shape of consciousness in Hegel’s
Phenomenology?
From a Hegelian point of view then one ought to ask, if Dewey’s
philosophy constitutes a shape of consciousness that (a) appears in
the dialectical progression of consciousness’s experience, (b) has been
shown to be practically unsuccessful on its own terms and (c) is criticized immanently in a successful way? Since the method of inquiry
unfolds in the course of applying it in the inquiry into inquiry, one
must thus ask: How far on the phenomenological “path of despair” is
Dewey willing to walk?12 Or might he even outrun the great logician
of experience himself?
II. The Phenomenological Experiment
The first part of Hegel’s Phenomenology is entitled “Consciousness.” It
studies three shapes, all of them sharing an “objectivism” about inquiry:
That is, they presuppose an attitude independent object of knowledge possessing intellectual authority for the inquirer. The first of
these shapes, “Sense-Certainty,” is the standpoint of immediate awareness. Here consciousness attributes epistemic authority to its object as
it is immediately given in its singularity. Sense-Certainty claims that by
grasping its object purely in its singularity, without the disturbance of
general concepts, it can provide for the richest kind of knowledge. The
12
82
Jeffrey Stout has experimented with the same kind of argument in his
(2012), “The Spirit of Pragmatism: Bernstein’s Variations on Hegelian
Themes,” Graduate Faculty Journal,Vol. 33, Nr. 1.
experience of Sense-Certainty, however, shows that although this kind
of immediate awareness does have its right in the sense that we as conscious creatures in fact are habitually certain of our sense impressions,
one ought not to confuse this kind of immediate awareness with knowing. Sense-Certainty appears to be unsuccessful precisely in the moment
of claiming to constitute knowledge: It turns out that the very beginning of knowing is leaving behind the exact kind of immediate awareness that Sense-Certainty, falsely, claims to be knowledge.
Namely, for a standard to lay claim on intellectual authority implies
for both Hegel and Dewey for it to have determinacy. Determinacy,
however, is something that the subject achieves by drawing distinctions.
This idea is essential for Dewey’s conception of the role of sense data
in his theory of inquiry.13 Neither Hegel nor Dewey seems to deny for
the immediate awareness of Sense-Certainty any role in the process of
inquiry. On the contrary, they understand it as the very first phase of
inquiry: – As the indeterminate qualitative situation that both presents an entry to inquiry and is being negated in every inquiry.14 Such a
standpoint does in no way commit Dewey or Hegel to accept any form
of immediate knowledge. One can accept the idea of immediate awareness, without presupposing incorrigible or infallible knowledge. Indeed,
Hegel and Dewey seem to suggest that one even has to accept some sort
of indeterminate qualitative experience as a first phase of knowing in
order to avoid an infinite inferential regress.Thus Hegel and Dewey are
able to negate Sense-Certainty’s claim of knowing and include its truth
within their more inclusive conceptions of inquiry.
In consequence, consciousness has to admit that, for it to achieve
determinateness, it needs a variety of conceptions for drawing distinctions; mere demonstratives such as “this”, “here” and “now” seem not
to do the job. The next shape of consciousness, “Perception,” tries to
solve this by attributing properties to an independent epistemic object.
Perception, however, is limited to mere representation (Vorstellung). At
this point of argument, both Hegel and Dewey accept Kant’s claim
that intuitions without concepts are blind. The tension between them
13 Cf. Dewey (1929), Ch. 6 & 7.
14 Cf. John Dewey (1938), Logic: The Theory of Inquiry, New York: Henry
Holt & Co., pp. 105-107.
83
is to be understood as internal to inquiry: On the one hand, we have
the determinateness of sense data (Hegel’s This) and, on the other, the
determinateness of perception or representation. They are both to be
understood as “beings-for-another” and together they are one.
Consciousness’s first attempt to comprehend this unity of sense data
and representation is the introduction of the more inclusive concept of
“force.” Without dwelling too deep into the very complex experience
of Force and Understanding, for the sake of argument, it may suffice to
point out that Dewey’s critique of the Newtonian scientific worldview
and drawing upon the Heisenberg principle displays a corresponding
movement in conceptualizing causality.15 However, eventually this unity
falls apart into contradictory worlds – namely, one of appearances and
one of conceptual, supersensible, a priori laws. Consciousness’s attempt
to deal with this contradiction boils down to the reconciliation of both
worlds by absorbing all appearance and law into self-realizing Understanding as a conception of inquiry. Thus, Understanding as including
its own opposite is infinite. Dewey and Hegel draw, basically, the same
conclusion of their respective critiques of the scientific worldview. The
conclusion is not one of transcendence, but one of immanence: It is the
nature of inquiry itself to absorb its object within it.
From this consciousness draws the consequence of replacing the “seat
of intellectual authority” from the epistemic object to the epistemic
subject that wants to assert itself as the whole of inquiry: Whereas the
shapes of Consciousness all treated the object as independent (selbständig), Self-Consciousness wants to prove its own self-sufficiency (Selbständigkeit).The most primitive attempt to do this is to attribute authority to the desires and satisfactions of the individual subject. However,
just as little as the immediate objects of Sense-Certainty and Perception,
can the subject’s immediate attitudes as such provide self-sufficient standards for inquiry: They, too, find lacking in terms of determinacy. This
problem of the indeterminacy of any given subjective states, it appears,
is also not resolvable on the basis of taking another subject’s immediate desire as the standard of one’s inquiry. On the contrary, Dewey and
Hegel agree that desires and satisfactions are just as defeasible and fallible as perceptions and they play somewhat analogous roles in inquiry
15 John Dewey (1929), Ch. 8.
84
too: One can choose to reject them, accept them, revise them and so on,
for the purposes of inquiry.16 And paradigmatically, in a given indeterminate situation, one is faced by a multitude of conflicting desires. Thus,
it is hard to see them offering guidance in any conflicting situation as
such. In inquiring, they, too, are to be understood as “takens” rather than
“givens.”17 Desire and satisfaction certainly do have their role to play in
inquiry: Corresponding to the immediate awareness of Sense-Certainty,
the immediate indeterminateness of dissatisfaction constitutes a starting
point for inquiry and the appearance of a given desire to resolve this
indeterminate situation may present a first impulse towards inquiry. But
as standards they seem helplessly arbitrary and indeterminate.
After having failed to locate intellectual authority in its immediate
desires and satisfactions, Self-Consciousness turns to seek proof of the
authority of its desires by forcing them on another, and correspondingly, this other is to locate authority in the desires of the first SelfConsciousness. Self-Consciousness so far has no standard for the choice
of which impulse to follow. Thus, as Desire, Self-Consciousness reduces
itself to mere “Life,” the kind of interaction between organism and environment it wanted to transcend by the proof of independency in the
first place. To prove that a) it is a source of authoritative impulses, that
is transcends life, it must b) be recognized by another life transcending
being (another self-consciousness) and c) reduce this other self-consciousness to the status of mere life. In going through with the struggle
for proving independence, the “victorious” Lord-Self-Consciousness is
faced with the dilemma of both needing the Bondsman’s recognition
and not being entitled to needing it in order to reach independence.
Despite the disappointing initial result of the experiment, there is
some relatively good news for everyone involved as well: The Lord will
remain lord for a while and have the pleasure of enjoying the satisfactions of his immediate impulses in the fruits of the Bondsman’s labor.
By contrast, the Bondsman, in exercising control over his own impulses
working for the Lord, is able to advance to a higher stage of SelfConsciousness than the latter ever might imagine. And finally, for “us”
second-order inquirers there is a lot of preliminary information on the
16 Cf. QfC, Ch. 10.
17 QfC, p. 142.
85
reciprocal structure of Spirit to decipher in the failure of the struggle
onto death. Now, Hegel’s dialectic of Lord and Bondsman offers a critical treatment of some of the crucial dualisms that Dewey is attacking
in The Quest for Certainty, namely, the dualisms of theory and practice,
knowledge and action and means and ends. In this dialectic, the Bondsman is reduced by his Lord to a mere means for the realization of the
latter’s arbitrary ends. The bondsman’s realization of his Lord’s ends,
however, involves an interaction between him and his natural environments that seems incompatible with the very idea of placing the standard for practical and epistemic success on the subject side of the dualism.
First of all, in working on his natural environment to realize the
ends set by his Lord, the Bondsman must formulate ideas that are, in
fact, responsive to those natural objects. Under the domination of his
Lord, he learns to verify and falsify practical success and, thus, at least
implicitly, to treat the standard of such success as located in the interaction between him and his environment. Thus his “service” to the Lord
presents him with an interactive continuum of Self-Consciousness and
its object, which is materially incompatible with and far beyond its
initial claim. Secondly, to realize his Lord’s ends the bondsman must
reflect upon the means to those ends. Under the domination of his lord,
he thus learns to grasp a continuum of means and ends. Now, for his
choices between these different available means not to be completely
arbitrary, he needs, thirdly, to set his own ends, which must be responsive to nature. Under the pressure to deliver for the Lord, the Bondsman
learns to take practical success into account: Contrary to the first-order
ends set by his Lord, these ends are not fully arbitrary, but falsifiable and
verifiable on the basis of their success in molding the environment in
accordance with Lord-ends. This second kind of end is what Dewey
calls an “end-in-view,”18 – it is an end that provides practical guidance
in the selection of means but also itself serves as a means for a further
end. By this activity of realizing “first-order lord ends” by evaluating
means and ends-in-view according to their practical consequences in
18
86
Cf. John Dewey & Jayden H. Tufts (1932), Ethics, in: John Dewey: The
Later Works,Vol. 7, Carbondale & Edwardsville: Southern Illinois UP, 1985,
pp. 185-188.
nature, the bondsman is able to identify his own subjectivity in nature,
seeing his own intentions objectified. Thus, one stumbles again on the
infinite structure of inquiry, but this time around in its practical aspect:
Whereas Understanding reconciled law and appearance by incorporating the epistemic object, the bondsman succeeds in reconciling means
and ends by objectifying himself in nature through work as a natural
interaction.
Both Hegel and Dewey see much of the history of western philosophy against the background of relations of domination. Dewey goes
arguably one step further than Hegel. While Hegel interprets stoicism,
ancient skepticism and the unhappy consciousness of early monotheisms as such ideologies of domination, Dewey is reading the dualisms of
theory and practice, means and ends, knowledge and action, which he
sees as pervasive of the whole western intellectual tradition, as deeply
interwoven with relations of domination and class struggle. But most
importantly at this point of argument, Hegel and Dewey agree that
treating one’s own or somebody else’s subjectivity as the seat of intellectual or practical authority will not lead to intellectual or practical
success.
After having overcome “objectivism” and “subjectivism” about
inquiry, consciousness turns to a standpoint that Hegel labels “idealism.” The claim of idealism is that “Reason… is itself reality,”19 a thesis,
to which Hegel and Dewey both take an ambivalent stance.20 What
it means at this point of the Phenomenology is merely the immediate
consequence of overcoming the subject-object dualism by understanding the reality as being revealed through purposive activity: Firstly, the
lesson learnt from Consciousness was that inquiry (as Understanding)
includes the natural world; treating the object as independent is a necessary phase of successful inquiring, but not the whole of it. Secondly,
the experience of Self-Consciousness revealed that inquiry (as labor)
is embedded in a natural environment (that is, nature includes inquiry).
This reciprocal inclusion seems to build the basis for the higher form
of interaction that Hegel calls “Reason.” As we know already from the
19 PoS, §232.
20 Cf. PoS, §§ 233-239; QfC, 133-135.
87
“Preface,” Hegel understands Reason as “purposive activity.”21 As was
already implied in the practice of the bondsman, “Reason” presents the
attempt to overcome the subject-object dualism by locating the seat
of intellectual authority in the activities of subjects and interactions of
subjects and objects.The seat of intellectual authority is thus now found
in the natural laws, moral norms and ethical principles governing the
interactions.
Hegel and Dewey both applaud idealism’s attempt at placing intellectual authority and standards for epistemic success within natural
interaction. The fallacy of Reason, however, lies in its comprehending
this purposive activity in overly normativistic and non-temporal terms.
The different ways, in which Reason tries to locate epistemic authority
within the laws governing purposive activity, now take normativity as
immediately given. Dewey and Hegel agree that, in order for autonomous individuality and universalizable self-given laws to acquire determinate content, individuality and universality (understood as self-legislation) must be comprehended as aspects of a more inclusive story. This
more inclusive concept grasps such activities not only as temporal and
inter-subjective, but as constitutively historical and social. As Consciousness had shown the independence of the object and Self-Consciousness had revealed the independence of the subject each to be necessary
phases of inquiry, albeit not self-sufficient, Reason shows the laws governing them as also a necessary phase, but indeterminate as such. Moral
principles and conceptions of individuality, as abstractions from historically evolving practices, remain indeterminate. Only within a more
inclusively comprehended collective and experiential process, do individuality and universalizable laws appear as meaningful in light of their
emergence, application and consequences. But by stating that, we have
already entered the realm of the inclusive ideas in Hegel and Dewey –
namely, “Spirit” and the “social.”22
Reason becomes Spirit as it, as a purposive activity, conceives itself,
in Dewey’s words, as an “experience in which experience will itself
21 PoS, § 22.
22 Cf. John Dewey (1928), ”The Inclusive Philosophic Idea,” in: John Dewey,
The Later Works, Vol. 3, Carbondale & Edwardsville: Southern Illinois UP,
2008.
88
provide the values, meanings and standards now sought in some transcendental world.”23 The structure of such an activity Dewey and Hegel
understand very similarly, namely, as the unity of “honesty,” “law-giving” and “testing of laws.”24 Furthermore, they both argue this already
to be, at least minimally, the basic structure of everyday social praxis.25 This marks the turn from genetic presentation to historical reconstruction: From this point on Hegel and Dewey proceed by studying
how such practices develop their rationality and become more reflexive of themselves and, eventually, might develop Absolute Knowing
(Spirit that knows itself as Spirit).26 Having reached the inclusive ideas
of “Spirit” and “the social” by means of genetic presentation of habits of
inquiry (“shapes of consciousness”), inquiry into inquiry can proceed
by reconstructing the historical development of more or less reflexive
social practices (practicing better or worse inquiring).
Just as Hegel’s concept of spirit provides the basis for Absolute Knowing, one should understand Dewey’s idea of the social as providing
the basis for the concept of experimental inquiry. Both spirit and the
social are, namely, conceived as “inclusive ideas” (Dewey) or “absolute”
(Hegel) in the sense of being encompassing enough to count as selfsufficient. They are inclusive, since Dewey and Hegel take themselves
to have been able to show, by means of determinate negation, that the
objectivism of “Consciousness,” the subjectivism of “Self-Conscious23 QfC, 63.
24 PoS, §§ 432-437. Dewey’s formulation of these three terms and their unity
in an experimental inquiry is as follows: “The first is the obvious one
that all experimentation involves [a] overt doing, the making of definite
changes in the environment or in our relation to it. The second is that
experiment is not a random activity but is [b] directed by ideas which have
to meet the conditions set by the need of the problem inducing the active
inquiry. The third and concluding feature, in which the other two receive
their full measure of meaning, is that the outcome of the directed activity
is [c] the construction of a new empirical situation in which objects are
differently related to one another, and such that the consequences of directed
operations form the objects that have the property of being known” (QfC,
70).
25 QfC, 70; PoS, § 436.
26 PoS, § 808.
89
ness” and the idealism of “Reason” all are too one-sided to make sense of
practical and epistemic success, but they all make sense as phases or aspects
of the more inclusive idea. However, spirit and the social are absolute
merely in-themselves: They are potential self-sufficient providers of their
own “values, meanings and standards.”They still need to be developed inand-for-themselves:They need to achieve self-sufficiency by withstanding
criticism on their own terms, that is, make sense of epistemic and practical success and resist the temptation to treat “takens” as “givens.”
Thus, for neither Hegel nor Dewey is the mere historical turn of placing the authority in historically evolving social practices at the end of
the “Reason” chapter enough.This would, eventually, boil down to conformism.
Such a conformist ethos – Hegel calls it “True Spirit” and Dewey
“customary morality”27 – treats “duty” as the given. As is being portrayed in both Dewey’s and Hegel’s interpretations of the ancient Greek
tragedy, to Antigone and Creon duties are merely functions of the social
institutions, to which they find themselves bound. 28 However, as soon
as such institutional duties clash, which will eventually happen under
even the most minimal social complexity and diversity, a conformist
ethos can find no means of scrutinizing them. Duty thus conceived
remains indeterminate. This dilemma mirrors the inability of self-consciousness’s given desires to offer guidance in volitional conflict. Now
there appears to be a need for guidance in social conflict. And what goes
for desires, goes for duty too. Hegel and Dewey argue that one ought
to understand normative validity not as something antecedent, but as
the result of social inquiries. Tragedy, however, is the form of social conflict to whose resolution the given practices offer no means.Thus Spirit
alienates itself in Bildung, a long road that both authors reconstruct as
the path from the customary morality paradigmatic of the Greeks to
the modern “reflective morality” (Dewey) or simply “morality” (Hegel).
Such a reflective morality still needs to become reflective as sociality. A social inquiry becoming conscious of itself as inquiring sociality
27 It might be worth noting that Dewey explicitly declares that he is using
the word “morality” in the sense of the German “Sittlichkeit”: Dewey,
Ethics, p. 9.
28 Dewey, Ethics, p. 80; PoS, §§ 444-476.
90
is displayed in the Phenomenology as a struggle for public recognition in
the last section of the “Spirit” chapter, entitled “Evil and Its Forgiveness.” This passage is of immense importance: It is, namely, at this point
that spirit reaches its full conceptual development as concrete universality; it is also here, that the concept of Absolute Spirit emerges “for us;”
and, finally, it is at this point that the movement of recognition in the
Phenomenology comes to its end. This struggle is fought between the
moral conventionalist standpoint of a “judging conscience,” that justifies its conception of universality by its historical determinateness, on
the one hand, and the moral constructivist standpoint of an “acting
conscience,” that justifies its conception of universality by reference to
the irreducible individuality of conscience. In the course of this struggle each attributes “evil” to the other: The judging conscience judges
the acting conscience to be evil, because the latter ranks its individuality above universality. The acting consciousness sees the judging conscience as evil because of its placing particularity above universality.
Now long story very short, 29 the problem with both attempts at
grasping the universality of duty is that they share the same assumption
of placing normative authority on antecedent criteria. On the contrary,
both Dewey30 and Hegel understand the validity of duty as being determined as the result of public recognition, or social inquiry. Eventually,
both parties of the struggle come to terms with their having been evil,
because they isolated themselves from the constitution of the universal good through reconciliation.This kind of universality is not abstract,
but concrete: It includes (a) the particularity of the historically emerged
habits and customs of the community, to which judging conscience
refers, (b) the individuality of conscientious judgment as well as (c) the
universality of the law. It is, as Hegel puts it, “a reciprocal recognition
which is absolute Spirit.”31
29 I have studied Hegel’s and Dewey’s theories of recognition at greater
length in Arvi Särkelä (2013), “Ein Drama in drei Akten. Der Kampf um
öffentliche Anerkennung nach Dewey und Hegel,” in: Deutsche Zeitschrift
für Philosophie, Berlin: Akademie Verlag,Vol. 61, Nr. 5-6.
30 Dewey’s most systematic treatment of the dialectic of conscience can be
found in Ch. 14 of his Ethics.
31 PoS, § 670.
91
This is where I see the paths of Hegel and Dewey diverging. Without going into the complex pattern of this last struggle for recognition
in the Phenomenology, it might be interesting to note that one can find
a very similar conception of a struggle for public recognition in Dewey,
although not in The Quest for Certainty.32 Nevertheless, what one does
find in The Quest for Certainty is textual evidence for both the similarity
and the difference to Hegel at this point. Before turning to the topics of
religion, art and science (all realms of Absolute Spirit in Hegel), Dewey
states that “the deepest of moral traditions is that which identifies the
source of moral evil, as distinct from retrievable error, with pride, and
which identifies pride with isolation.”33 Furthermore, he describes such
an attitude in conflict as one, which claims “spiritual monopoly.”34 It is,
indeed, difficult not to associate such a conception of evil as self-isolation and spiritual monopoly with anybody else than the Hegel of “Evil
and Its Forgiveness.” Dewey does, however, also give a hint in The Quest
for Certainty on what is separating his and Hegel’s paths at this point:
While recognizing the similarity of objective idealisms with his own
approach to inquiry, he identifies the difference lying in the conceptions of “the concrete universal.”35 Objective idealisms, Dewey states,
“have ignored the phase of temporal reconstruction with its necessity for
overt existential interaction.”36 What does Dewey mean by this?
III. Concrete Universality as an Open-Ended Process
At this point, it is important to note that there is no sublation of the
standpoint of mutual recognition anymore in the Phenomenology; that
is, the point of divergence is not one that Hegel rejects as one-sided in
the beginning of the next chapter. On the contrary, it is at this point of
the Phenomenology, where we for the first time encounter determinate
32 John Dewey (1973), Lectures in China 1919-1920, Honolulu: Hawaii University Press.
33 QfC, p. 245.
34 Ibid.
35 QfC, p. 151.
36 Ibid.
92
negation brought to its close as the movement of the Concept. Thus to
answer my three Hegelian questions at the outset of the phenomenological experiment in part II of this article: (a) yes, Dewey does appear
in the dialectical progression of consciousness’s experience, but (b) no,
he has not been shown to be practically unsuccessful on his own terms
and (c) no, he is not being criticized immanently at all.
This perplexing result might indicate that Dewey is trying to outrun
Hegel himself on the “path of despair.” Dewey namely seems to be
using the Hegelian tool of determinate negation against Hegel himself:
In identifying the difference between Hegel and himself by his comprehending concrete universality as a “temporal reconstruction” he is clearly
blaming Hegel for isolating, or reifying, the constitution of the absolute.
One way of making sense of this move is, I think, to draw a distinction between corrigibilism and fallibilism. Now, while I do definitely
think that Hegel is a strong corrigibilist, I am much less certain about
his being a fallibilist. At least Dewey seems to doubt that Hegel at the
end of the Phenomenology is able to keep that promise about fallibilism
he gives at the close of the chapter on Spirit. Understanding immanent
critique in terms of eliminative genetic reconstruction commits to strong
corrigibilism, since the productive work done by determinate negation
understood as dialectical elimination relies on inquiry’s ability to correct its own mistakes.
According to Hilary Putnam, “that one can be fallibilistic and antiskeptical is perhaps the unique insight of American pragmatism.”37 One
might add that one of Hegel’s unique achievements was to combine
systematic anti-skepticism with strong corrigibilism. But that does not
make Hegel a fallibilist, at least not in the sense of Dewey’s defense of
a radical fallibilism of method. What Dewey, namely, is cautious about
in his using the tool of determinate negation against Hegel himself in
the quote above, is what he sees as the isolation of concrete universality as a resting point of spirit. The idea of such a resting point involves
one more dualism to overcome: Namely, the dualism between the selfsufficient meta-concepts achieved by the second-order inquiry claiming finality, on the one hand, and the perpetual fallibility of first-order
37 Hilary Putnam (1994), Words and Life. Ed. James Conant, Cambridge, MA:
Harvard University Press, p. 152.
93
inquiry, on the other. According to Dewey, this dualism might be overcome by endorsing the kind of radical fallibilism about method he is
pleading for. Such a radical fallibilism of method involves an openness
for the emergence of new shapes of consciousness, that is, habits of firstorder inquiry, and, furthermore, an openness about these shapes’ having
consequences for the inclusive standpoint. At the end of the “Religion”
chapter Hegel might be read as bypassing this possibility. By that precise move, however, he would commit himself to a dualism that Dewey
finds hard to accept:The dichotomy of a final self-sufficient philosophical method and first-order fallible belief.
Still, Dewey, I think, was the one among the American pragmatists to come closest to Hegel’s strong corrigibilism. Maybe, then, one
might still add that Dewey’s unique contribution to the tradition from
the pragmatism avant la lettre of Hegel to the American pragmatism, is
to combine a Hegelian strong corrigibilism with radical fallibilism of
method. Or to use Dewey’s vocabulary of determinate negation: To
understand a Hegelian strong corrigibilism as a phase in the exercise
of radical fallibilism. Like Hegelian eliminative genetic reconstruction,
the Deweyan alternative experimental genetic reconstruction is committed
to a strong corrigibilism about inquiry, since the progress of inquiry
by self-critical experimentation relies on inquiry’s ability to correct its
own mistakes. Additionally, however, the Deweyan account shall also
be compatible with radical fallibilism of method, that is, the idea that
inquiry’s correcting itself cannot at any particular point of time be taken
as fully consummated in the sense that it could rule out enrichment by
the acquaintance with new shapes. It says that the idea of an unimprovable, unchangeable and infallible method is incompatible with the idea
of knowing as absolute.
What kind of conception of inquiry as absolute or inclusive would
emerge as a combination of strong corrigibilism and radical fallibilism
shall be furthered in a more detailed inquiry, one that really claims to
determine the difference and similarities of the methods of The Quest
for Certainty and the Phenomenology of Spirit. Here, as a conclusion, the
statement of some aspects of that conception may suffice:
Firstly, immanent critique involves determinate negation in the sense
of integrating skepticism, but, like Hegel and Dewey both do, only by
94
deriving doubt from within shapes of consciousness about the value
and validity of their standards; that is, by negating what is unsuccessful in the application of those standards and simultaneously learning
from both the relative success and the relative failure and, finally, preserving their truth within a more inclusive approach. Secondly, immanent critique treats its object, inquiry, as sequentially absolute in the sense
that it presents a unity of identity and non-identity. It begins by the
rupture of certainty in an indeterminateness that is being reintegrated
into a determinate situation. Thirdly, immanent critique treats inquiry
as materially absolute in the sense that it is self-corrigible as a self-sufficient provider of its own standard of epistemic success. It relies on
no antecedent criteria, neither realistically nor transcendentally conceived. Furthermore, the publicly inquiring democratic community,
with which Dewey replaces Hegel’s theory of Absolute Spirit, is absolute in the sense of being concrete universal. Such inquiry embodies the
particularity of historically emerged customs, habits etc, the irreducible
individuality of inquirers as well as the universality of democratic procedures and methods. But, most importantly, this is an “absolute” that does
not claim to itself the privilege of being beyond the need for further
correction. It applies its ideal of corrigibility fallibilistically to itself:The
inclusive idea itself is open to revisit its own standards in encounters
with new habits of inquiry. – It ought to be understood as a method
that is to be enriched by the confrontation with new emerging shapes
of consciousness.
95
Forsoning, fremmedgjøring og filosofi.
Bemerkninger om Hegel
Arne Overrein
J
eg har hatt gleden av samvær og samarbeid med Jussi Kotkavirta i
ulike sammenhenger, både i Nordisk Sommeruniversitet og i forbindelse med forskningsopphold i Tyskland. Riktignok er det nå lenge
siden jeg møtte Jussi, men da jeg fikk den hyggelige invitasjon om å
bidra i dette festskriftet til han, var min reaksjon at jeg gjerne gjør det.
Det følgende bidrag berører delvis et område av filosofien som har
vært sentralt blant Jussis interesser: Hegel og politisk filosofi. I tillegg går
jeg inn på Hegels analyse av religionen og hans forståelse av filosofiens
oppgave. Jeg vil også nevne Marx, men uten å være sikker på om Marx
kan regnes som Jussis hovedinteresse. I hvert fall kan jeg si at Marx, den
vel viktigste skikkelse i den etter-hegelianske tradisjon, har spøkt litt i
mitt hode under nedskrivinga av denne artikkelen. Av tidsgrunner, og
ved bidrag til festskrift går det ikke an totalt å neglisjere tidsgrunner,
kunne jeg ikke skrive mye om Marx.
I den brede tradisjonen fra marxisme og kritisk teori er det etter
min mening en tendens til å gjøre Hegel mer politisk progressiv og en
tendens til å betrakte hans filosofi som en kritisk samfunnsanalyse enn
det er grunnlag for. Det er lett å peke på arbeider som uttrykker denne
tendensen, jeg nevner bare den detaljerte analysen til Georg Lukacs
96
med tittelen Der junge Hegel og Herbert Marcuses Reason and revolution.
Dette er verdifulle arbeider, men de er etter min mening for opptatt av
å vise en kontinuitet og et sammenfall i tematikk og analyser fra Hegel
til Marx. Vi kan sjølsagt ikke se bort fra at det er en kontinuitet i visse
henseende, men for en forståelse av Hegel er det også nødvendig å gå
inn på de sider ved hans verk som ikke viser fram mot Marx.
Forholdet mellom religion og filosofi er en akse som Hegels verk
hviler på. I denne sammenheng spiller begrepet forsoning en sentral
rolle. Det samme gjør begrepet fremmedgjøring. Hegels begrep om den
absolutte ånd og absolutte viten må forståes i denne sammenheng. I en
forstand peker Hegels bruk av fremmedgjøringsbegrepet (i Fenomenologien) fram mot Marx. Men innholdet i dette begrepet er spesifikt
hegeliansk og ikke sammenfallende med begrepet slik det er anvendt
av Marx. Jeg tenker særlig på hvordan Marx – i et bestemt øyeblikk i
sin teoretiske utvikling, nemlig i Økonomisk-filosofiske manuskripter
– arbeider i tett anknytning til Hegels Fenomenologi og den hegelske
dialektikk i forsøket på teoretisk begripelse av kapitalismen og i den
teoretiske foregripelsen av overgangen til kommunisme, forstått som et
klasseløst, ikke-fremmedgjort og transparent samfunn. Dette forsøket
på en allmenn “anvendelse” av Hegel hos Marx støter på noen grenser som gjør at dette prosjektet oppgies og forblir ufullført. Marx’ forhold til Hegel forblir komplekst – verken en total avvisning eller en
avhengighet av hegelianske tankeformer. Derimot ser vi ingen nærmere analyse av forsoningsbegrepet hos Marx eller seinere marxister
(meg bekjent). De følgende spredte bemerkninger har det begrensete
siktemål å trekke fram – gjennom referanser til Hegels verk – noen
sammenhenger mellom politikk, religion, forsoning og fremmedgjøring. Det er ikke sikkert at Jussi vil være enig i den Hegel-forståelse
som her kommer til uttrykk. Men jeg tror han vil være enig i at Hegel
like lite i våre dager, som på den tid da Marx levde, fortjener å lide den
skjebne som Marx omtalte som: å bli behandlet som en død hund. Med
ord: vi bør fortsatt beskjeftige oss med Hegel.
97
Stat, religion og forsoning
Undertittelen til Hegels Åndens fenomenologi (heretter forkortet ÅF,
tilsvarende forkortes Phänomenologie des Geistes med PhG) var opprinnelig “Vitenskapen om bevissthetens erfaring”. Hegel vil her vise
hvordan “kaoset” av “framtredelsenes rikdom” blir “brakt inn i en
vitenskapelig ordning”, i hvilket den blir framstilt i sin “nødvendighet”.
Ordene i anførsel er hentet fra Hegels Selbstanzeige av Åndens fenomenologi offentliggjort høsten 1807, samme året som Fenomenologien
ble publisert. Her finner vi også følgende: “Den siste sannhet finnes
først i religionen og så i vitenskapen, som resultatet av helheten.”(Se
Werke 3, s 593). Religionen er da også tittelen på det nest siste hovedavsnittet i Fenomenologien – det siste har tittelen Den absolutte viten.
Det er en erfaring som Hegel betrakter som forpliktende og sammenbindende for det menneskelige fellesskapet, nemlig den religiøse
erfaring. En slik påstand innebærer at den politiske eller samfunnsmessige erfaring ikke har den samme forpliktende og sammenbindende
kraft som den religiøse. I den politiske erfaring som individene gjør
som statsborgere, ligger det ikke noen endegyldig forsoning – et mer
moderne uttrykk er integrering – i forhold til staten og den politiske
arena. Ut fra Hegels egne begreper tilhører stat, politikk og det borgerlige samfunn den objektive ånd. Når staten er objektiv ånd så betyr det
at staten på den ene sida er en virkelig eksisterende totalitet (den er en
helhet, ikke kun en del av en mer omfattende totalitet). På den andre
sida vil Hegel også si at staten tilhører noe endelig. Staten er virkelig i
kraft av å være satt sammen av delinteresser (partikulære sfærer: familie, borgerlig samfunn). Den eksisterer ikke i kraft av å være en felles
interesse. Individenes handlinger sikter ikke mot den statlige totalitet
som sådan. Som det heter i Rettsfilosofien: “Staten er virkelig, og dens
virkelighet består i at helhetens interesse realiserer seg gjennom særskilte mål.” (Egen oversettelse fra Werke 7, s 428 = Rechtsphilosophie § 270 Anmerkung). Staten er konstituert gjennom menneskelige
handlinger, men ikke gjennom menneskelige handlinger som i seg sjøl
har statens virkelighet som mål, men derimot ulike underordnede mål
som kommer til uttrykk gjennom familien og det borgerlige samfunn.
Staten er derfor objektiv ånd – den er skapt gjennom subjektivitetens
98
arbeid, men ubevisst. Uttrykkelig omtaler Hegel i Rettsfilosofiens §
301 folket, dvs. flertallet, som den del av statens medlemmer, “som ikke
vet hva den vil” (Werke 7, s. 469, Hegels uthevning). For de individuelle
aktørene har derfor staten noe objektivt og fremmed ved seg – i staten,
på et rent sekulært grunnlag, kan det derfor for Hegel ikke ligge noen
absolutt forsoning. På dette nivå opplever borgerne – som det framgår
av Hegels Fenomenologi (jf PhG, s. 342-376) – å befinne seg i en atomisert og fremmedgjort tilstand.
Annerledes blir det når vi går fra den objektive til den absolutte ånd.
Den absolutte ånd framtrer ifølge Hegel gjennom kunsten, religionen
og filosofien. Disse skikkelsene blir ikke frambrakt som indirekte resultat av andre handlinger, men de blir skapt i bevisstheten av at det er
nettopp dette som skapes. Gjennom religionen trer individet i et umiddelbart forhold til helheten og dermed også til seg sjøl. Umiddelbart i
den forstand at den religiøse (i og for seg også den kunstneriske) praksis
ikke har noe mål som ligger bortenfor denne praksis. Dens hensikt er å
uttrykke meningen med tilværelsen og livet i en ytre form som er mest
mulig adekvat. Den er en praksis som begrunnes og er i seg sjøl. Ekte
religiøsitet kan for Hegel ikke framtre som noe fremmed, dvs. som en
substans som det menneskelige subjektet ikke kan forholde seg til. En
religion kan imidlertid forfalle til kun å være et ytre hylster av ritualer
og symboler uten betydning for aktørene. I så fall vil en slik religion
før eller seinere forsvinne. På den andre sida kan religion heller ikke
framtre som noe rent subjektivt og oppkonstruert, i så fall er den kun
et individualistisk påfunn og ikke et uttrykk for menneskelig fellesskap.
Religionen som subjekt-objektets realitet
Religionen er derfor det sted hvor objektivt og subjektivt mister sin
absolutte, fikserte karakter, dvs. religionen er subjekt-objektet – ånd
eller sjølbevissthet, som det heter i Fenomenologien. “Den ånd som
forstår seg selv, er i religionen umiddelbart sin egen rene sjølbevissthet.” Dette i motsetning til de tidligere skikkelsene i Fenomenologien.
Om disse tidligere skikkelsene sier Hegel at de “utgjør til sammen hva
ånden er i sin bevissthet, nemlig at den står overfor sin egen verden og
99
ikke kjenner seg igjen i den.”(ÅF, s. 332/PhG s. 474-75). De forskjellige
religionenes ulike skikkelser har riktig nok en ytre form, altså en konkret og betinget historisk framtreden. Men religionens kjerne er likevel
sjølbevissthetens gjenfinning (forsoning, fremmedhetens opphevelse) av
seg sjøl. Det er da også påfallende at religionen som en bevissthetsskikkelse inntar en særegen plass i Hegels Fenomenologi. Denne skikkelsen
blir nemlig ikke opphevd i en høyere skikkelse, slik det skjer med de
øvrige skikkelsene. Mens de andre skikkelsene i kraft av sine indre motsetninger forgår, blir kristendommen eviggjort. Gjennom sin spekulative eviggjøring av kristendommen finner Hegel en akse som resten av
hans Fenomenologi kan dreie seg om. Han vil i religionen se det konkrete, substansielle feste som gjør han i stand til å overvinne det han
betrakter som en ensidig og abstrakt subjektivitet.
For Hegel er det en vesentlig forutsetning at kristendommen fortsatt består som massenes genuine religion. Kristendommen er for han
den avgjørende kollektive erfaring som vitner om åndens tilstedeværelse i
verden. Kunsten har tapt sin makt over menneskesinnene og trues med
oppløsning i en rekke subjektivistiske uttrykksformer, dvs. den taper sin
funksjon som et kollektivt og forpliktende erfaringsuttrykk. Religionen står over kunsten som en måte å uttrykke det absolutte på. Dette
fordi religionen gjør menneskets indre til hovedsaken, mens kunsten
nødvendigvis gjør det ytre – kunstens form – til hovedsak. (Jf Ästhetik
Bd 1, s. 108-112).
Man kunne her diskutere denne påstanden at kunsten i et moderne
samfunn ikke makter å uttrykke menneskers grunnleggende erfaringer
like godt som religionen gjør det. Men vi vil her heller følge og fortolke Hegels resonnementer. Kristendommen uttrykker i motsetning til
kunsten en virkelig kollektivitet, gjennom den konsentrasjon og samling gjennom bønn, sang og det hellige ord som finner sted i menigheten. Kristendommen er den eneste virkelige kollektive erfaring av
det absolutte, den eneste kollektivitet som viser utover det endelige og
profane. Kristendommen er i denne egenskap også et avgjørende vitnesbyrd om riktigheten av den hegelske filosofi. Det er den religiøse
erfaring – det viser i tillegg til Fenomenologien også Hegels teologiske
ungdomsskrifter fra 1790-tallet – som er utgangspunktet for subjektobjekt-begrepet, altså åndsbegrepet, som Hegel sjøl anser som overvin-
100
nelsen av Kant og Fichtes subjektivisme.
Den høyeste religion er for Hegel den religion som reduserer sin
ytre, kultiske og seremonielle eksistens til et minimum og der den indre
sinnsstemning, troen og inderligheten, blir det vesentlige. Denne mest
abstrakte religion er kristendommen. Som tilnærmet ren inderlighet – i
særdeleshet i sin protestantiske versjon – er det et nært forhold mellom
kristendom (som tro) og filosofi (som viten). Begge søker det absolutte,
men på ulike vis. Religionene forestiller seg det absolutte, filosofien
begriper det absolutte. I den åpenbarte religion, som for Hegel er kristendommen, er religionen kommet til sin “sanne skikkelse”, men den
er fortsatt en skikkelse, og derfor noe bestemt og umiddelbart. Følgelig er det for den tenkende bevissthet fortsatt en avstand mellom denne
skikkelsen og selve den tenkende begripelsen. Først når den tenkende
bevissthet begriper denne avstand, “har ånden fattet sitt eget begrep”.
Det jeg her har sagt kan også uttrykkes som følgende: Religionen
som en kollektiv erfaringsprosess, i motsetning til kunsten som ifølge
Hegel ikke lenger er det, og filosofien som aldri kan bli det, er et vesentlig utgangspunkt for Hegels kritikk av Fichte og i det hele overvinnelsen av en solipsistisk og subjektivistisk posisjon som truer med å isolere
filosofien fra virkeligheten. Bare gjennom religionen eksisterer et konkret åndelig fellesskap for Hegel – og denne form for fellesskap er en
realitet, ikke kun utopien om en “usynlig kirke” og en ny religion, som
den unge Hegel og den unge Schelling en gang drømte om. Rett nok
eksisterer et fellesskap også gjennom staten og de sedelige ordningene
(Sittlichkeit, dvs. familie og borgerlig samfunn) som inngår i staten.
Men disse fellesskap har ikke det absolutte som sin gjenstand. For bare
som atomistiske medlemmer av staten, ikke i kraft av seg sjøl og dermed
sine egne bevisste valg, har individene del i disse felleskapene. Individene som forfølger sine særinteresser, for eksempel som markedsaktører, er altså medlemmer av et fellesskap, men det er ikke avgjørende at
de har en bevissthet om dette.
Ganske annerledes med religionen. Her fordres det at individet har
et bevisst og villet forhold til det absolutte. Dette i vid betydning av
ordene, innbefattende et følende, anende, forestillende forhold. Forholdet mellom staten og religionen framgår også av at Hegel sier at sedeligheten (Sittlichkeit) er statens substansielle indre, mens religionen på
101
sin side er sedelighetens substansialitet. “Staten hviler ifølge dette forholdet på det sedelige sinnelag og dette igjen på det religiøse”, heter det
i Ensyklopedien (Werke Bd 10, s 355). Den religiøse Gesinnung (sinnelag) og den religiøse erfaring er altså her grunnlaget for samfunnslivets
stabilitet og orden, et synspunkt som gjentas i mange andre sammenhenger. (Særlig tydelig i den tale Hegel som universitetsrektor holdt i
anledning den augsburgske konfesjons 300-årsjubileum i 1830. Se Berliner Schriften 1818-1831, særlig s. 39).
Det er menigheten av de troende som er det høyeste form for et
menneskelig fellesskap i den empiriske virkelighet. “Menigheten (die
Gemeinde) er subjektene, de enkelte empiriske subjektene, som er i
Guds ånd.” Menigheten er samlet i troen på at Gud har åpenbart seg og
at forsoningen har skjedd, men dette er en “umiddelbar viten, en tro”
(Hegel:Vorlesungen über die Philosophie der Religion II. Werke Bd 17,
s. 306). Guds ånd og den menneskelige ånd er av samme slag. Ånden
er immanent til stede i verden. Gud er ikke et fremmed vesen som står
over verden, men “den endelige ånd er …sjøl satt som et moment ved
Gud. Dermed er mennesket altså sjøl inneholdt i begrepet om Gud.”
(Vorlesungen über die Philosophie d. Geschichte. Werke 12, s 392).
Menigheten er ut fra dette et avgjørende vitnesbyrd på at ånden og forsoninga er til stede i den empiriske, endelige, verden.
Religionen er for Hegel den sfære hvor den enkeltes handlinger ikke
ytrer seg i ensomhet og ikke har egeninteressene for øye, men er en
handling i fellesskap med andre mennesker og hvor gjenstanden og
målet for handlinga er den samme. Dette fellesskapet er menigheten og
denne handling er kultusen. Det er begreper som Hegel brukte og som
også er i gjengse bruk. For Hegel blir menigheten det konkrete sted
der den nyere tids subjektivisme definitivt skal overvinne sin solipsistiske ensomhet. Gjennom kultusen, altså menighetens handlinger, er det
menigheten som felles ånd i tida som står ansikt til ansikt med den evige
ånd og egentlig smelter sammen med denne i en enhetlig åndelighet.
Gjennom de kultiske handlingene smelter det individuelle jeg sammen
med den felles ånd. Det er denne felles ånd Hegel oppfatter som Gud.
For øvrig: Her kunne en “ateistisk” utlegning av Hegels filosofi sette
inn sin argumentasjon. I en slik utlegning ville religion være et rent
dennesidig fenomen som kun handler om relasjonen mellom indivi-
102
det og felleskapet. Det som dyrkes og tilbedes i menigheten er i så fall
ikke Gud. Det er heller menneskefellesskapet som dyrker seg sjøl ved å
framholde humanitære verdier som fornuft, harmoni og fellesskap. En
slik tolkning vil være i god samsvar med Hegels immanentisme og i god
samsvar med den oppfatning at Hegels religionsfilsofi inneholder tvetydigheter som også kan vendes i en religionskritisk retning.
Menigheten oppfates av Hegel som en handlingssammenheng hvor
både Gud, altså menighetens fellesånd, og det enkelte individet nødvendigvis må handle. “Det som framstår som min gjerning, er følgelig Guds
gjerning, og likeså også omvendt”. (Vorlesungen über die Philosophie
der Religion Bd I. Werke Bd 16, s. 219). Individet oppgir sin partikularitet og går inn i en større og høyere sammenheng. Bare som fellesskap
kan menneskene stå overfor Gud. Dette er en avgjørende distansering
fra Kant og Fichtes posisjon. Bare gjennom menigheten viser Gud seg
– det er for Hegel nødvendig at “Gud må bli oppfattet som ånd i sin
menighet.”(Enz III § 554. Werke Bd 10, s. 366). Det er bare i våre forhold til andre mennesker at vi kan kjenne oss sjøl, dvs. når reell sjølbevissthet. Den virkelige sjølbevissthet, subjekt-objektets enhet, er å finne
i fellesskapet. Og bare gjennom fellesskapet i menigheten kan vi gjenkjenne oss fullt ut og virke og handle ut fra oss sjøl, dvs. i sjølbevissthet.
Fichtes sjølbevissthet er derimot en tenkt, reflektert sjølbevissthet, det
er jeg-ets gjenkjennelse av seg sjøl, en sjølbevissthet isolert fra felleskapet. Denne konsepsjonen av sjølbevissthet må Hegel overvinne dersom
han skal kunne overvinne den moderne subjektivitet som i individuell
isolasjon stiller seg opp mot verden og finner grunnen til sine handlinger i sitt ensomme jeg. Bare gjennom konfrontasjon og formidling med
en makt utafor seg sjøl, kan jeget overvinne denne isolasjonen. Herav
følger også at det værende av Hegel ikke kan forståes som subjektivitet rett og slett, men som en formidling av subjekt og objekt, som ånd
(Geist).
Det at kristendommen for Hegel blir et empirisk vitnesbyrd om
forsoninga realitet, er problematisk på Hegels egne premisser, da det
dermed kan se ut som den høyeste filosofiske sannhet blir avhengig av
et empirisk faktum, altså av noe endelig. Sjøl om begrepets makt åndeliggjør alle endelige ting, gir dette inntrykk av at en grunnleggende
usikkerhet er bygd inn i Hegels filosofi. Dette er prisen han må betale
103
for sin realisme og sin ambisjon om å innbefatte hele den empiriske virkelighet i sitt system.
Til tross for en lang rekke uttalelser om filosofiens store makt og
betydning, gir Hegel strengt tatt aldri noen garanti for den totale forsoning og formidling. Han nøyer seg med å si at ånden har tiltro til at den
vil gjenfinne seg i alt annet. “Den besitter følgelig den tiltro, at den vil
gjenfinne seg sjøl i verden, at denne må være vennlig innstilt mot den
(ånden AO), at, slik Adam og Eva sier at de er kjøtt av hans kjøtt, så vil
den (ånden) søke fornuften ute i verden som sin egen fornuft.” (Enz
III §440 Zusatz. Werke Bd 10, s. 230). Det er også bemerkelsesverdig at
Hegel her griper til den bibelske myten for å forklare filosofiens høyeste standpunkt, nemlig at alt blir forsont, alt finner tilbake til seg sjøl i
en stor ligning.
Fremmedgjøringa og dens oppheving. Hegel og Marx
Fremmedgjøring for Hegel er enhver fastholdelse og fiksering av motsetningen mellom tenkning og tenkningas gjenstand, enhver avstand
mellom begrep og realitet. Hvor det er motsigelser er det også noe fremmed og hvor det er avstand mellom begrep og realitet er det motsigelser. Begrepets fremadskriden betyr at motsigelser oppheves i stadig nye
skikkelser. Religionen og den absolutte viten innebærer at det absolutte
er kommet til seg sjøl. “Begripelsen av en gjenstand består faktisk ikke
i annet enn at jeg-et gjør den samme til sitt eget, gjennomtrenger den”,
og bringer den “på sin egen form…Gjenstanden i anskuelsen eller også
i forestillingen er enda et ytre, fremmed.”(Wissenschaft der Logik Bd II, s.
222). Først gjennom religion og filosofi kan fremmedgjøringa opphevet.Vi er kommet til forsoning. Det uforgjengelige liv – i motsetning til
det endelige liv – er subjekt-objektets identitet med seg sjøl. Også for
Marx spiller som nevnt fremmedgjøringstemaet en viktig rolle, i særdeleshet i Økonomisk-filosofiske manuskripter. Men samtidig må det sies
at Hegels forståelse av fremmedhet og fremmedgjøring ikke uten videre
ble overtatt av Marx.
For Hegel er filosofi eller teori i seg sjøl praksis, arbeid. Filosofi er
den høyeste form for praksis. Filosofi er den åndens “arbeid” som utøves
104
og fullbringes som “virkelig historie”, som det heter i siste kapittel av
Fenomenologien.(PhG, s 559). Det er dette arbeidet Hegel har i tankene når han i et brev til Niethammer (28.10.1808, kort etter offentliggjøringa av Fenomenologien) skriver følgende: “Daglig blir jeg overbevist om at det teoretiske arbeidet frambringer mer i verden enn det
praktiske. Er først forestillingenes rike revolusjonert, så utholder ikke
virkeligheten dette. (Ist erst das Reich der Vorstellungen revolutioniert, so hält die Wirklichkeit nicht aus).” (Briefe von und an Hegel Bd
1, s. 253). I dette sitatet, som har en ytre likhet med visse utsagn av
Marx, er det det teoretiske arbeidet, og ikke det praktiske, som forandrer
verden. På sin side sier Marx i Økonomisk-filosofiske manuskripter
det følgende om Hegels arbeidsbegrep: “Det eneste arbeid Hegel kjenner og anerkjenner er det abstrakte åndelige arbeid”. (Verker i utvalg Bd 1,
s163/MEWErg 1, s 574). Marx utvikler et nytt og langt mer sofistikert
arbeidsbegrep enn Hegel gjorde. Med god grunn kunne Marx langt
seinere (i forord til andre opplaget av Kapitalen Bd 1) si at han hadde
stilt Hegels dialektikk på føttene.
Det moment av fremmedgjøring som for Hegel henger sammen
med at subjektet står overfor en substansiell objektivitet som ikke lar
seg oppløse, synes altså å være oppløst i religionen. “Fordi bevissthetens
vesentlige bestemmelse i religionen er å være satt som selvbevissthet, er
denne skikkelsen fullkomment gjennomsiktig for seg selv…Den er den
tenkte, allmenne virkelighet.” (ÅF, s 332/PhG s 475). I religionen gjenfinner individene seg sjøl. De finner forsoning. I sin store Logikk sier
Hegel at bare den absolutte ide har væren (Sein). Væren er det samme
som uforgjengelig liv og “seg sjøl vitende sannhet” (sich wissende Wahrheit). Den absolutte ide blir fattet og uttrykt gjennom kunst, religion
og filosofi og derfor har filosofien “det samme innhold og det samme
formål” som kunst og religion. Men filosofien er den høyeste måten å
fatte den absolutte ideen på “fordi den begriper det absolutte”. (WdL
Bd II, s. 484). I den samme Logikk kritiserer Hegel Kant for å hevde
den “grunnoppfatning” at fornuften ikke kan fatte tingene i seg sjøl (an
sich). Slik Hegel ser det hevder Kants filosofi den oppfatning “at realiteten rett og slett befinner seg utafor begrepet.” (WdL II, 232). Kants filosofi er dermed i seg sjøl et sterkt uttrykk for fremmedgjøringa mellom
tenkning og virkelighet.
105
Opphevelsen av fremmedgjøringa er for Hegel opphevelsen av gjenstandsmessighet som sådan. Dette er i tråd med Hegels idealisme. Han
definerer idealisme som å oppheve det endelige, gjøre det endelige
ideellt eller uendelig. (WdL Bd I, s 145). Dette er filosofien gjerning.
Den begrepsmessige tenkning “må…oppløse sin egen gjenstandsmessige form fullstendig.”(ÅF s 335/PhG 480). Det er dette som er den
begrepsmessige tenknings oppgave – å oppløse all gjenstandsmessighet.
“Makta til den tenkende ånd”, sier Hegel i Estetikken, er “å begripe seg
sjøl i sin annenhet, i det den forvandler det fremmedgjorte til tanker
(das Entfremdete zu Gedanken verwandelt) og slik tilbakefører det til
seg.” (Âsthetik Bd 1, s 24). Det positive arbeid som fører til fremmedgjøringas slutt ytes for Hegel av tenkninga eller filosofien. For Marx’
er som kjent filosofien – eller teorien – tvert imot et uttrykk for fremmedgjøring. For hele den venstre-hegelianske retning, og i særdeleshet hos Marx, ble teoriens, vitenskapens og filosofiens rolle og betydning for den menneskelige frigjøring sjøl et problem. Særlig Marx ble
tvunget til å tenke gjennom spørsmålet om filosofien i det hele kunne
være et frigjørende prosjekt. Konklusjonen ble at ingen fremmedgjøring, heller ikke den religiøse, kan oppheves alene ved teoretisk virksomhet eller filosofisk kritikk. Opphevelsen av fremmedgjøringa kan
ifølge Marx i Økonomisk-filosofiske manuskripter bare skje gjennom en massebevegelse som grunnleggende endrer menneskenes forhold både til verandre og til naturen. Denne bevegelsen forstår han som
det han kaller revolusjonær praksis. Marx betoner også at opphevelsen
av fremmedgjøringa og frigjøring fra klassesamfunnet er avhengig av
at virkeligheten sjøl, uavhengig av den filosofiske bevegelsen, utvikler
seg og modnes for en slik grunnleggende opphevelse. I Kritikk av den
hegelske rettsfilosofi kan vi lese: “Det er ikke nok at tanken presser på
mot virkeliggjøring, virkeligheten må presse seg selv frem mot tanken.”
(Verker i utvalg Bd 1, s 96). Denne oppfatninga gjør forholdet mellom
teori og praksis langt mer komplisert for Marx enn det var for Hegel.
Skjebnen til fremmedgjøringsbegrepet i Marx’ verker ble for det
første at begrepet ble gitt et nytt økonomisk-ontologisk innhold i Øk.fil.
manuskripter. Og for det andre at Marx – i sine seinere verker – diskvalifiserte begrepet fremmedgjøring som et bærende begrep og anvendte
det i ulike og mindre presise betydninger. Ikke bare som produsente-
106
nes opplevelse av fremmedhet i forhold til sitt produkt, sitt eget arbeid
og sine med-arbeidere (konkurransen fremmedgjør proletarene fra verandre), men også for eksempel i betydninga at de ulike formene for
merverdi (pengerente, jordrente og profitt) framstår i en “fremmedgjort
form” i forhold til verandre. (Marx: Das Kapital Bd III s. 838). Denne
stilltiende, aldri kommenterte diskvalifiseringa av begrepet fremmedgjøring, henger hos Marx sammen med at han gir opp å fullføre det
prosjektet han begynner i ansatser i Økonomisk-filosofiske manuskripter. Nyere forskning har også bekreftet at Øk-fil manuskripter på ingen
måte kan betraktes som et enhetlig verk, men kun som en rekke ulike
arbeidsnotater og kommentarer til ulike forfattere inne området politisk økonomi. (Se Marcello Mustos artikkel i Science and Society vol 73,
July 2009, s. 386-402). Det finnes meg bekjent ingen klar referanse,
verken i brevvekslinga til Marx (hvor man kunne forvente å finne slike)
eller i andre skrifter som viser til at han legger bort arbeidet med de
såkalte Økonomisk-filosofiske manuskripter eller noen uttrykt begrunnelse for hvorfor dette skjer. Marx avbryter ganske plutselig dette arbeidet (høsten 1844) og haster videre til nye prosjekter og skriveoppgaver.
(Den hellige familie, Den tyske ideologi osv.)
Filosofiens makt og maktesløshet
Man kunne, i en tid som vel er like religionskritisk som Hegels epoke,
spørre på nytt om ikke filosofien i seg sjøl har makt til å være det adekvate og fullkomne uttrykk for de kollektive menneskelige erfaringer
og på den måte være en avgjørende integrerende og forsonende faktor
i samfunnet? Slik synes den erklærte liberaleren John Rawls å tenke når
han sier at politisk filosofi har som en sentral oppgave å forsone menneskene med de politiske og samfunnsmessige forholdene. Med direkte
referanse til den hegelske Rettsfilosofi sier han at politisk filosofi “kan
dempe vår frustrasjon og vårt raseri mot samfunnet og historien ved å
vise oss hvordan samfunnets institusjoner, forstått på riktig måte fra et
filosofisk synspunkt, er rasjonelle og er utviklet over lang tid før de har
fått sin nåværende rasjonelle form.” (Rawls: Rettferdighet som rimelighet
s. 53) Et stykke på vei har nok også Hegel tenkt i disse baner, men han
107
ser ikke samfunnet i en slik entydig funksjonell sammenheng som hos
Rawls, hvor forsoning skal bidra til å skape det Rawls kaller et “velordnet samfunn”. Og han er langt unna Rawls radikale liberalisme.
Men i tillegg til dette kommer følgende moment: filosofi er og kan
ikke være en kollektiv erfaring og praksis, slik religionen er. Filosofi er
for de få, den er en ensom aktivitet, utøvd ved siden av det menneskelige fellesskapet. Filosofi er en “ensom sak”, sjøl om den også trenger et
modent publikum og ifølge Hegel vil finne dette modne publikum når
tida er inne. (PhG, s. 58). Filosofi er definitivt ikke et fellesskap av alle,
slik den religiøse menigheten er for Hegel. Religionen er, ifølge Hegels
Enzyklopedie, “sannheten for alle mennesker.” (Enz § 573. Werke 10,
s. 379) Det vil alltid være en avstand mellom filosofien og “massene”.
Derfor blir det også en avstand mellom filosofien som absolutt viten,
altså som vitenskap, og publikum. En avstand som innebærer spenninger
og muligheter for konflikter. Begrepet, som Hegel til og med benevner
som en “personlighet” (WdL II, s. 484), er i den absolutte viten kommet
til seg sjøl. Men det betyr ikke at alle mennesker har denne innsikten.
På nettopp dette punktet er avstanden mellom Hegel og Marx’ visjon
om et kommunistisk samfunnsfellesskap som et fellesskap av likeverdige
og like innsiktsfulle individer som skaper samfunnet i full bevissthet om
at de gjør det, betydelig. Her er Marx’ visjon, som innbefatter at Marx
setter stor lit til mennesket som arts-vesen (Gattungswesen) minst like
“idealistisk” som Hegels. Når Marx ga opp å fullføre det han begynte
på i Øk.-fil. manuskripter, så vil jeg anta at også dette momentet spilte
inn. Marx ble trolig usikker på om det er mulig å formulere en realistisk utopi, for å bruke Rawls uttrykk, på basis av og i forlengelsen av
en analyse av kapitalismen som et gjennomført fremmedgjort samfunn.
Den eldre Marx’ motvilje mot å gå i detalj om hva innholdet av et kommunistisk samfunn består i, peker i retning av en lignende usikkerhet.
Filosofiens oppgave er å rettferdiggjøre og begrunne virkeligheten
begrepsmessig. Men filosofien har i realiteten ikke mulighet for å garantere noen forsoning i virkelighetens verden. På slutten av sine religionsfilosofiske forelesninger vedgår Hegel realistisk nok muligheten for at
den kristne menighet kan gå i oppløsning og at det ikke står i filosofiens makt å hindre dette. Dette er noe som bare den bredere realhistoriske utvikling vil avgjøre og i forhold til denne er filosofien bare “en
108
avsondret helligdom og dens tjenere danner en isolert prestestand, som
ikke bør gå sammen med verden og hvis oppgave det er å ta vare på
sannhetens eiendom.” (Werke Bd 17, s. 343-44). Hegel begrenser altså
her filosofiens oppgave til: å ta vare på “sannhetens eiendom”. Han
ser på sin egen samtid, og den oppløsende kritiske ånd som gjør seg
gjeldende, med dyp uro. Denne uroen transformeres av venstre-hegelianerne 10-15 år seinere til en åpen revolusjonær og samfunnskritisk
holdning. (Jf Löwith: Von Hegel zu Nietzsche, særlig s. 40-43).
For Hegel er filosofi det mest adekvate uttrykket for det absolutte,
den har karakter av en vitenskapelig begripelse som dermed hever seg
over forestillingenes og anskuelsenes nivå. Men på den andre sida ser
ikke Hegel sin egen filosofi som del av et opplysningsprosjekt. Filosofiens oppgave er ikke å spre kunnskap til alle – i den moderne liberaldemokratiske ånd. Tvert imot ytrer han seg ofte, som alt nevnt, imot
massenes demokratiske deltakelse. Ideen om å endre samfunnet gjennom opplysning og kritikk har han analysert kritisk i Fenomenologien, særlig i avsnittet som heter Den absolutte frihet og terroren og
som inneholder Hegels forståelse av den franske revolusjon. Filosofiens oppgave er ikke å foregripe og å veilede til handling og frigjørende
praksis. I beste fall er den å rettferdiggjøre en slik praksis i etterkant, etter
at den har skjedd. I denne siste betydning kan vi lese Hegels Fenomenologi og Rettsfilosofi som en rettferdiggjøring av resultatene av den
franske revolusjon, samtidig som Hegel uttrykker angst for kommende
revolusjoner, og en angst for politiske massebevegelser. Hans reaksjon på
julirevolusjonen i 1830 er, i tillegg til hans Rettsfilosofi, et klart uttrykk
for dette.
Tid og evighet
Filosofiens sannhet er ifølge Hegel både veien som bevisstheten må gå
og sannheten som resultat. Filosofien har både involvert seg i den empiriske virkelighet ved at den er summen av de ulike bevissthetsskikkelsenes søken etter det absolutte. Men den er også den autoritative fastholdelsen av det absolutte i et begrepsmessig og vitenskapelig system. Det
er siste side ved filosofien som Hegels ettertid har hatt vansker med å
109
akseptere.Var den ikke veien, men kun det ferdige resultatet, så betydde
det at det moment av sannhet som er tilstede i de ulike bevissthetsskikkelsene, og især i religionen, ikke framsto gjennom den absolutte filosofiske sannheten. Dermed ville ikke slektskapet mellom religion og
filosofi være demonstrert og filosofien kunne ikke gjøre krav på å være
religionens opphevelse og fullending. Men var filosofien på den andre
sida ikke en absolutt fiksert sannhet, som “den gjennomsiktige og enkle
ro” (ÅF s. 49/PhG 39), så kunne ingen garantere at filosofien virkelig
var en fullending og ikke bare et forbigående moment i en evig rekke.
Hegel vil både ta vare på det absolutte og det absoluttes ufullkomne
framtredelsesformer. Hans sannhetsbegrep fordrer dermed spaltingen
mellom evighet og tid, der den absolutte sannheten er i evigheten, mens
de konkrete momentene er i tida. Bare slik kan sannheten for Hegel
være evig nærværende i det endelige.Var derimot sannheten og dermed
ånden noe som bare var i tida, så ville ikke filosofien kunne gjøre krav
på å være en fullending, for da hadde den ikke formidlet de momentene som kommer i framtida, med seg sjøl. Hegels filosofi kan bare formidle seg med fortidas endelige momenter (historia), og dermed blir
den bundet til fortida og blokkerer seg mot framtida. Det finnes ingen
egentlig framtid for Hegel, alt vesentlig har alt skjedd, til tross for at også
framtida vil være fylt av begivenheter, men innafor fastlagte rammer.
Dette synes å være en viktig, men nødvendig svakhet ved Hegels filosofi. Momentet av overskridelse, av det Heidegger kalte “zeitlich fundierte Transzendenz” (en i tida grunnlagt transendens) (Sein und Zeit, s.
389), som marxistisk, eksistensialistisk og fenomenologisk tenkning har
vært opptatt av, og som gjør framtida noe mer åpen, kommer hos Hegel
kun til anvendelse i forhold til det som har skjedd.
Et uttrykk for dette problematiske forholdet er at Hegel har en klar
tendens til å fiksere bestemte momenter i sin samtid som evige størrelser, for på den måten å gi sin egen filosofi substansielt feste. I Rettsfilosofien blir privateiendommen, og dermed kapitalismen, eviggjort.
Forholdet mellom stat og borgerlig samfunn blir eviggjort. Familien
blir eviggjort. Og ikke minst kristendommen blir eviggjort. Her bringer ikke Hegel sitt dialektiske hovedprinsipp, nemlig at ethvert fenomen i den endelige verden nødvendigvis går sin undergang i møte, til
radikal anvendelse. I dag tør vi neppe være så sikre på disse fire forholds
110
evige gyldighet. Skjebnen til filosofien etter Hegel, i alle fall dersom vi
tenker på navn som Marx, Kierkegaard, Nietzsche og Heidegger, er i
grunnen at filosofien mister sitt tradisjonelle feste i visse “uforgjengelige” erfaringer.
Dypest sett er det filosofiens oppgave å vise at verden er fornuftig
og at forsoningen, i og med at Gud, dvs ånden, har åpenbart og uttrykt
seg i den faktiske historie, alerede har skjedd. Om filosofien overhodet skal ha en bevisstgjørende funksjon, så må det være dette: å bevisstgjøre om at forsoninga er en realitet som har skjedd i fortida. Bevisstgjøringa har ikke som oppgave å vise vei mot en framtidig ny frigjøring
eller forsoning. Historia vil gå sin gang, men som nevnt: intet vesentlig
nytt vil skje, det kristelig-borgerlige samfunn er fastlagt som en endelig
ramme. I den betydning kan Hegel mene at ånden trer ut av tida. Tida
må derfor, som det heter mot slutten av Fenomenologien, “utslettes”.
Fordi, så lenge ånden bare uttrykker seg gjennom tid og historie, uttrykker den seg ikke på en fullendt, adekvat måte. Den er ikke kommet på
”sitt rene begrep”. I det ånden kommer til en fullendt begripelse av seg
sjøl i den absolutte viten, slik filosofien har som mål, så “opphever den
sin tidsform”. (PhG, s. 558). I denne forstand er filosofien rettet mot det
evige, dens mål er å erkjenne ånden i sin evige realitet. Som den aristoteliske første beveger kun kan kontemplere seg sjøl, er det den hegelske
ånds fullendelse at den tankemessig betrakter seg sjøl.
Litteratur
Hegel, G.W.F: Werke in zwanzig Bänden, utg. av Moldenhauer og Michel. Suhrkamp. Frankfurt 1969ff.
“
Phänomenologie des Geistes (PhG), utg. Hoffmeister. Meiner.
Hamburg 1952.
“
Åndens fenomenologi (ÅF), Pax forlag, Oslo 1999.
“
Wissenschaft der Logik (WdL) Bd I-II, utg. av Lasson. Meiner.
Hamburg 1967.
“
Ästhetik, utg. av Bassenge Bd 1, Aufbau Verlag, Berlin og Weimar
1976.
“
Berliner Schriften 1818-1831, utg. Hoffmeister. Meiner, Hamburg 1956.
“
Briefe von und an Hegel, Bd 1, utg. Hoffmeister. Meiner Ham-
111
burg 1956.
Löwith, Karl: Von Hegel zu Nietzsche. Fischer (uten sted) 1969.
Marx, Karl: Verker i utvalg Bd 1, Pax forlag Oslo 1970.
Marx, Karl: Das Kapital Bd III, Dietz Berlin 1966.
Marx, Karl & Engels, Friedrich: Marx-Engels-Werke. Ergänzungsband. Schriften
bis 1844 Erster Teil. (MEW Erg 1) Dietz. Berlin 1968.
Musto, Marcello: Marx in Paris: Manuscripts and notebooks of 1844. Science
and Society. vol
73, July 2009 s. 386-402.
Rawls, John: Justice as Fairness. Belknap Press of Harvard UP. Cambridge Mass.
2001.
112
Persoonien tunnustaminen, inhimillinen
elämänmuoto ja Marxin James Mill-muistiinpanot
Heikki Ikäheimo
T
unnustuksen teema Karl Marxin kirjoituksissa on tähän mennessä
verrattain vähän tutkittu aihe.1 Esitän seuraavassa ensin (1) yleisen mallin ’persoonan tunnustamisen’ eri merkityksistä, mallin jonka
avulla on periatteessa mahdollista selventää kyseisen teeman täsmällistä
figurointia missä hyvänsä filosofisessa tekstissä. Sen jälkeen (2) sovellan
mallia Karl Marxin Pariisissa kirjoittamiin ’James Mill-muistiinpanoihin’, joissa Marx käsittelee, osin tunnustuksen ja persoonuuden käsittein,
vieraantuneen eli kapitalistisen ja vieraantumattoman eli kommunistisen yhteiskunnan eroa. Selvitän minä täsmällisinä variaatioina kyseiset käsitteet esiintyvät, ja eivät esiinny, eksplisiittisesti tai implisiittisesti,
kyseisessä tekstissä, ja millaisia ongelmia Marxin tekstissä esittämissä aja1
Jyväskyläläisille alunperin Jussin rakentamisen yhteyksien kautta tuttu ja
tähänkin kirjaan kirjoittava Michael Quante on alan pioneeri; katso Quante
2011 ja Quanten kommentaari teokseen Marx 2009 (ss. 209-411). Katso
myös Ethical Theory and Moral Practice-journaalin ‘Marx and Recognition’erikoisnumero August 2013, Vol. 16, Issue 4. Marx ja tunnustus on myös
’Marx and Philosophy Societyn’ vuosittaisen konferenssin teema kesäkuussa
2014; katso http://marxandphilosophy.org.uk/society
113
tuksissa voidaan erottaa tunnustuksen ja persoonuuden käsitteiden sekä
näiden avulla ajatellun ’persoonien elämänmuodon ontologian’ valossa.
Esitän lopuksi joitakin huomioita mahdollisuudesta rehabilitoida osia
näistä ajatuksista, sekä haasteista joihin tällaisen rehabilitaation olisi
kyettävä vastaamaan.
1. ‘Persoonan tunnustaminen’
Persoonan ja tunnustamisen käsitteet liittyvät monin tavoin toisiinsa,
ja tätä moninaisuutta monimutkaistaa se että kumpiakin käsitteitä on
monia. Moninaisuus ei ole kuitenkaan kaoottinen vaan siinä voidaan
hahmottaa käsitteellisesti jäsennettävissä olevia rakenteita ja yhteyksiä.
Suomen kielen ’tunnustaminen’ ja sitä vastaavat termit muissa kielissä, kuten Saksassa ja Englannissa omaavat useita merkityksiä jotka on
helppo sekoittaa toisiinsa.2 Alustavasti riittää kun todetaan etten puhu
’tunnustamisesta’ siinä merkityksessä jossa syntejä tai syyllisyyksiä tunnustetaan, enkä myöskään ’tunnistamisesta’ eli ’identifioimisesta’ niissä
merkityksissä joissa mitä hyvänsä asioita tunnistetaan eli identifioidaan.
Puhun nimenomaan ’persoonien tunnustamisesta’ ja yritän selvittää
seuraavassa mitä tämä tarkoittaa.
1.2. Persoonien tunnustaminen – vertikaalinen ja
horisontaalinen akseli
Usein persoonien tunnustaminen esitetään synonyymiksi vastavuoroiselle tai horisontaaliselle tunnustamiselle ja moneen tarkoitukseen tämä
samastus toimii. Täsmällisesti ottaen se on kuitenkin hieman harhaanjohtava. Tämä havaitaan kun huomioidaan, ensinnäkin, että genetiivi
ilmauksessa ’persoonan tunnustaminen’ voi olla sekä subjektiivista että
objektiivista laatua. Toisinsanoen, ilmauksella voidaan viitata tapauksiin
joissa persoona on tunnustuksen subjekti, tapauksiin joissa persoona on
tunnustuksen objekti, sekä tapauksiin joissa sekä tunnustuksen subjekti
2
114
Ks. Ikäheimo & Laitinen 2007 ja Ikäheimo 2014, luku 1.
että objekti ovat persoonia.Toiseksi, aina Ludwig Siepin Anerkennung als
Prinzip der praktischen Philosophie-kirjasta3 lähtien on Hegelin kirjoituksissa erotettu tunnustuksen ’vertikaalinen’ ja ’horisontaalinen’ merkitys,
ja ‘persoonan tunnustamisesta’ voidaan puhua molemmissa merkityksissä tai ’molemmilla akseleilla’.
Vertikaalisella akselilla tarkoitan tässä persoonan ja yhteiskunnallisten
instituutioiden tai ‘super-instituution’ eli valtion välistä tunnustusta, ja
tällä akselilla persoonan tunnustamisella on kaksi ’suuntaa’ joista yhdessä
persoona on objekti, toisessa subjekti.Vertikaalinen ‘ylöspäin’ tunnustaminen on karkeasti ottaen sitä mitä John Searle kutsuu ”tunnustukseksi
tai hyväksynnäksi”,4 eli sitä että persoonat, yksilöinä tai kollektiivisesti,
’tunnustavat’ normeja tai lakeja (tai näitä ylläpitävän tahon kuten valtion) noudattamalla niitä eli elämällä niiden mukaisesti (joko hyväksyen niiden hyvyyden tai järkevyyden ’täysin rinnoin’, tai alistuen niille
pakon edessä, tai jotakin tältä väliltä).Vertikaalisessa ’alaspäin’ tunnustamisessa taas on kyse siitä että valtio myöntää yksilöille oikeuksia ja suojelee niitä, eli tunnustaa heidät Hegelin termein ”abstrakteiksi persooniksi”, tai Marxin terminologialla ”persooniksi”.
Horisontaalisessa persoonien tunnustamisessa sekä tunnustuksen subjekti että objekti ovat persoonia, ja horisontaalinen tai ’persoonien välinen’ tunnustaminen voi olla joko yksi- tai molemminpuolista.
1.3. Horisontaalinen persoonan tunnustaminen – kaksi
eri ilmiötä
Horisontaalisella eli persoonien välisellä tunnustamisella voidaan tarkoittaa kuitenkin kahta oleellisesti erilaista ilmiötä. Kyse on erottelusta
joka on kirjallisuudessa jäänyt jotakuinkin kokonaan huomiotta, mistä
on seurannut paljon sekaannusta. Kutsun kyseisiä kahta ilmiötä ’institutionaalisesti välittyneeksi’ tunnustamiseksi ja ’puhtaasti intersubjektiiviseksi’ tunnustamiseksi.
Institutionaalisesti välittynyt horisontaalinen tunnustaminen on sitä että
3
4
Siep 1979. Myös Siep on monille entisille ja nykyisille Jyväskyläläisille tuttu
juuri Jussin yhteyksien ansiosta.
Searle 2010.
115
yksilö tunnustaa toisen yksilön institutionaalisen roolin ja siten sitä
määrittävien ’deonttisten voimien’5eli oikeuksien ja/tai velvollisuuksien kantajana. Hegelin termein tämä tarkoittaa sitä että yksilöt tunnustavat toisensa ”abstrakteina persoonina”, ja Marxin termein ”persoonina”. Kummallakin ajatelijalla on mielessään erityisesti omistusoikeus
ja sen vastavuoroinen tunnustaminen, joka on kaupankäynnin edellytys,
työvoiman myyminen ja ostaminen mukaanlukien. Vain persoona tässä
mielessä (tai ’oikeuspersoona’) voi myydä työvoimaansa. Tunnustus ja
persoonuus tässä merkityksessä edellyttävät institutionaalista järjestystä
jonka takaa partikulaarisista kaupankäymisen tai muun interaktion osallistujista suhteellisen riippumaton taho, eli valtio. Se ei edellytä mitään
erityisiä asenteita tunnustajilta, vaan yksinomaan sellaista toimintaa tai
toiminnasta pidättäytymistä joka on kyseisten oikeuksien ja velvollisuuksien mukaista ja siis noudattaa niitä lakeja tai institutionalisoituja
normeja jotka määrittävät kyseiset oikeudet ja velvollisuudet.
Puhtaasti intersubjektiivisessa (tai ei-institutionaalisesti-välittyneessä) horisontaalisessa tunnustamisessa yksilö tai persoona tunnustetaan abstrahoituen tai riippumatta hänen institutionaalisista rooleistaan tai siitä onko
hänellä sellaisia. Ja toisin kuin institutionaalisesti välittyneessä horisontaalisessa tunnustamisessa joka tarkoittaa oikeuksien ja velvollisuuksien mukaista toimintaa abstrahoituen toimijoiden ja siis tunnustajien
asenteista, intersubjektiivisessa horisontaalisessa tunnustamisessa asenteet ovat keskeinen asia: tunnustaminen tässä merkityksessä on tietynlaista asennoitumista, tai tietynlaisen asenteen tai asenteiden omaamista. Asenteilla on toki oleellinen merkitys toiminnan tai interaktion
laadun ja sisällön kannalta, mutta asenne tai asenteet itse ovat puhtaasti
intersubjektiivisessa tunnustamisessa silti keskeisin asia.6 Intersubjektiivinen tunnustaminen on tämän vuoksi institutionaalisesti välittynyttä
tunnustamista psykologisesti ’syvempi’ ilmiö, tai ilmiö jolla on suorempi
yhteys ja vaikutus persoonan sisäisen elämän, eli subjektiviteetin ja persoonallisuuden rakenteisiin. On huomattava että ‘persoonuus’ ei puhtaasti intersubjektiivisen persoonan tunnustamisen yhteydessä tarkoita
samaa samaa asiaa kuin se tarkoittaa institutionaalisesti välittyneen per5
6
116
Katso Searle 1995.
Tunnustusasenteiden ja toiminnan suhteesta, ks. Ikäheimo & Laitinen,
2007, 33-56.
soonan tunnustamisen yhteydessä. Palaan tähän alla.
1.4. Puhtaasti intersubjektiivisen horisontaalisen
tunnustamisen kolme ulottuvuutta
Mitä sitten on institutionaalisista rooleista ja siten oikeuksista ja velvollisuuksista riippumaton yksilöiden välinen puhtaasti intersubjektiviinen tunnustaminen? Tällä ilmiöllä on kolme ‘ulottuvuutta’ joita voidaan
kutsua ’deontologiseksi’, ’aksiologiseksi’ ja ’kontributiiviseksi’. Deontologisella ulottuvuudella intersubjektiivinen tunnustaminen on sen kohteen kokemista tai kohtelemista auktoriteetin omaajana hänen kanssaan harrastetun interaktion tai häneen vaikuttavan toiminnan normien
tai sääntöjen suhteen. Tämä tunnustuksen merkitys (institutionaalisesti
välittyneen tunnustuksen ohella) löytyy jo Fichteltä samoin kuin Hegeliltä.7 Amerikkalaiset uus-hegeliläiset kuten Robert Brandom ja Terry
Pinkard ovat tavanneet redusoida horisontaalisen tunnustamisen kaikkineen tähän yhteen ulottuvuuteen.Tämä on myös yksi kolmesta tunnustuksen ulottuvuudesta Axel Honnethilla, vaikkakin Honneth, eksplisiittisemmin kuin Fichte ja Hegel jotka hekään eivät ole asian suhteen
erityisen selkeitä, sekoittaa sen järjestään institutionaalisesti välittyneeseen oikeuksien tunnustamiseen (joka sekin on toki ’deontologinen’,
mutta kuitenkin toinen ilmiö).8
Aksiologisella ulottuvuudella horisontaalinen tunnustaminen on välittämistä sen kohteen hyvinvoinnista. Hegel puhuu tunnustuksesta myös
tässä merkityksessä, ja samoin Honneth. Kontribuutivisella ulotuvuudella
tunnustaminen on sen kohteen arvostamista johonkin tunnustajan
arvostamaan asiaan positiivisesti kontribuoivana, tai kykyjä ja/tai motivaatiota sellaiseen kontribuoimiseen omaavana. Selkeimmin mainituista
kirjoittajista tästä puhuu Honneth, ja tämä lienee arkikielestä tutuin
persoonan tai yksilön ’tunnustamisen’ merkitys.9
7
8
9
Ks. Ikäheimo 2014, luvut 2 ja 3, ja Ikäheimo 2013.
Ks. Ikäheimo 2014, luku 5.
Katso Honneth 1995, 121-130.
117
1.5. Puhtaasti intersubjektiivisen horisontaalisen
tunnustamisen ehdollinen ja ehdoton moodi
Tunnustuksella on kaikilla kolmella ulottuvuudella kaksi muotoa tai
’moodia’: ’ehdollinen’ ja ’ehdoton’. Nämä erovat toisistaan moraaliselta
tai eettiseltä kannalta oleellisella tavalla, joten on oikeastaan hämmästyttävää ettei niitä kirjallisuudessa yleensä eroteta toisistaan. Deontologisella ulottuvuudella ehdollinen tunnustus tarkoittaa tunnustuksen kohteen kokemista tai kohtelemista auktoriteettina ’ehdollisesti’, eli sikäli
kuin näin on pakko tehdä tai sikäli kuin tästä on tunnustajalle jotakin etua. Hegelin orja tunnustaa herran auktoriteetikseen kuoleman
pelosta, ja herra myöntää orjalle minimaalista ’teknistä’ auktoriteettia
käskyjensä soveltamiseen ja siten tulkitsemiseen käytännössä sikäli ja
siinä määrin kuin tämä on edellytys niiden noudattamiselle käytännössä
ja siksi hyödyksi herralle.10 Ehdottomalla tunnustamisella tarkoitan tällä
ulottuvuudella toisen kokemista tai kohtelemista auktoriteettia omaavana ilman mainitun kaltaisia ehtoja, eli ei siksi että niin on pakko tehdä
ja riippumatta siitä onko siitä tunnustajalle jotakin etua. Osuva arkikielinen nimi tälle ilmiölle on kunnioitus.
Aksiologisella ulottuvuudella ehdollinen tunnustus tarkoittaa toisen
hyvinvoinnista välittämistä ehdollisesti, eli (jälleen) sikäli kuin näin
on pakko tehdä tai sikäli kuin toisen hyvinvoinnista on tunnustajalle
hyötyä tai etua. Orja välittää herransa hyvinvoinnista sen vuoksi, ja vain
sen vuoksi, että hänen oma elämänsä riippuu siitä onnistuuko hän tyydyttämään herransa tarpeet työllään tai edistämään tämän hyvinvointia
herraa tyydyttävällä tavalla, ja herra välittää orjansa hyvinvoinnista sikäli
kuin tämän työpanos on siitä riippuvainen. Ehdottomalla tunnustamisella
tarkoitan tällä ulottuvuudella toisen hyvinvoinnista välittämistä ilman
mainitun kaltaisia ehtoja, eli ei siksi että on pakotettu kantamaan siitä
huolta ja riippumatta siitä onko kohteen hyvinvoinnista tunnustajalle
jotakin hyötyä tai etua. Osuva arkikielinen nimi tälle ilmiölle, eli toisen
hyvinvoinnista välittämiselle ’ilman ehtoja’ tai ’hänen itsensä vuoksi’ on
10 Ks. Hegel 2010, ja Ikäheimo 2014, luku 3.
118
rakkaus.
Kontributiivisella ulottuvuudella ehdollinen tunnustus tarkoittaa kohteena olevan henkilön instrumentaalista tai välineellistä arvostamista
kontribuoijana johonkin tunnustajan arvostamaan asiaan. Herra arvostaa
tällä tavoin orjaansa välineenä päämääriinsä, ja orja herraansa elantonsa
turvaajana. Ehdottomalla tunnustamisella tarkoitan tällä ulottuvuudella
kohteena olevan henkilön arvostamista kontribuoijana, joka ei kuitenkaan ole välineellistä arvostamista. Tätä kutsutaan kiitollisuudeksi.11
Kaikilla kolmella ulottuvuudella ehdollinen tunnustaminen on tietyssä mielessä ’ei täysin tai ei aidosti personifioivaa’ ja ehdoton taas
’aidosti tai täysin personifioivaa’. Tarkoitan tällä sitä että vaikkakin
ehdollinen tunnustus edellyttää että kohde identifioidaan (psykologiseksi) persoonaksi, häntä ei kuitenkaan nähdä tai koeta täysin ’persoonaksi tekevien merkitysten tai signifikanssien’ valossa. Mitä sitten ovat
nämä signifikanssit joiden valossa ehdottoman intersubjektiivisen tunnustuksen—eli kunnioituksen, rakkauden tai arvostuksen—subjekti
kokee sen objektin?
Kunnioituksen kohdalla tämä on jotakin sellaista kuin ‘itsenäinen
tai redusoimattomasti toinen auktoriteetin keskus’, eli sellainen joksi
psyykkisesti normaali ja hyvinvoiva persoona kokee itsensäkin suhteessa
toisiin. Mikäli kokee jokaisen arvostelmansa, päätelmänsä tai päätöksensä tai niiden muille asettamien haasteiden tai vaateiden (Anspruch,
claim) olevan lähtökohtaisesti täysin pätemättömiä ilman vahvistusta
toisilta, on kykenemätön ajattelemaan ja toimimaan itsenäisenä toisista
erottuvana persoonana. Ja mikäli ei koe toisen edustamilla tai esittämillä
vaateilla olevan mitään lähtökohtaista, itsestä riippumatonta pätevyyttä,
tällöin ei tosiasiassa koe kyseistä toista täydessä merkityksessä itsensä
rinnalla toisena itsenäisenä persoonana. Kyseinen käytännöllinen signifikanssi on osa psyykkisesti hyvinvoivan ja toimintakykyisen persoonan käytännöllistä itsesuhdetta tai käsitystä itsestä, ja toiseen kohdistuva
kunnioitus-tunnustus on sitä että tunnustaja asennoituu häneen ja siten
11 Kolmas ulottuvuus ei ole tämän erottelun suhteen aivan täsmälleen analoginen ensimmäisen ja toisen ulottuvuuden kanssa. Analogisuus on selkeämpi
kun käsitetään ehdollinen tunnustus ’ei aidosti personifioivaksi’ ja ehdoton
tunnustus ’aidosti personifioivaksi’, kuten teen kohta.
119
kokee hänet tämän saman signifikanssin valossa.12
Rakkauden kohdalla aidosti persoonaksi tekevä signifikanssi on
jotakin sellaista kuin ‘itsenäinen tai redusoimattomasti toinen huolen
keskus’, eli sellainen joksi psyykkisesti normaali ja hyvinvoiva persoona
kokee itsensäkin suhteessa toisiin. Huoli itsestä tai omasta elämästä
on Aristoteleesta John Locken kautta Harry Frankfurtiin asti ajateltu
yhdeksi persoonaksi tekevän psykologisen rakenteen keskeiseksi elementiksi. Ja jo Aristoteles korosti että kyse on itsestä välittämisestä oman
itsen vuoksi, eikä minkään tai kenenkään muun vuoksi—eli siis toisten
huoliin redusoitumaton yksilöllinen huoli ja siten muihin näkökulmiin
redusoitumaton käytännöllinen näkökulma maailmaan jossa asiat arvottuvat positiivisisesti ja negatiivisesti. Arkisemmin sanoen kyse on siitä
että on kykeneväinen onnellisuuteen ja sen vastakohtiin (”happiness
and misery” Locken sanoin). Myös tämä signifikanssi on osa psyykkisesti hyvinvoivan ja toimintakykyisen persoonan käytännöllistä itsesuhdetta tai käsitystä itsestä, ja toiseen kohdistuva rakkaus-tunnustus on sitä
että tunnustaja asennoituu häneen ja siten kokee hänet tämän saman
signifikanssin valossa.
Kontributiivisella ulottuvuudella aidosti persoonaksi tekevä signifikanssi on jotakin sellaista kuin ‘itsenäinen tai redusoimattomasti toinen
altruistisen toiminnan keskus tai alkuperä’, eli jotakin sellaista joksi
yksilö kokee itsensä toimiessaan toisten hyväksi kiitollisuutta ansaitsevalla tavalla, eli vapaasti ja näiden hyvinvointi ainakin yhtenä (omiin
tai kolmansien henkilöiden etunäkökohtiin redusoitumattomana)
päämääränään.13 Kiitollisuutta ansaitsee vain sikäli kuin toimii vapaasti
ja ainakin yhtenä motiivinaan se että välittää toiminnan kohteiden tai
siitä etua saavien hyvinvoinnista ei-välineellisesti, intrinsisesti tai toisinsanoen ‘ehdottomasti’. Tämäkin signifikanssi on osa psyykkisesti hyvinvoivan ja toimintakykyisen persoonan käytännöllistä itsesuhdetta tai
12 ’Kunnioituksella’ tarkoitetaan tietenkin usein muitakin ilmiöitä. Ehkä oleellisinta tässä on olla sekoittamatta tarkoittamaani ilmiötä (kuten Honneth ja
monet muut usein tekevät) oikeuksien ’tunnustamiseen’ tai toisen ’kunnioittamiseen’ oikeuksien kantajana.
13 Itsensä kokeminen jonkinlaiseksi ei ole välttämättä selkeää tai eksplisiittisesti tietoista, vaan yleensä enemmän tai vähemmän ei-eskplisiittisenä ‘taustalla’.
120
käsitystä itsestä (siis se että kokee epäitsekkään toimintansa olevan kiitollisuuden arvoista), ja toiseen yksilöön kohdistuva kiitollisuus-tunnustus on sitä että tunnustaja asennoituu häneen ja siten kokee hänet tämän
saman signifikanssin valossa.
Kaikki kolme signifikanssia ovat käytännöllisiä signifikansseja, mikä
tarkoittaa että tunnustuksen kohteen kokeminen niiden valossa ei ole
vain uskomus että toisella on nämä signifikanssit, eli ei vain toisen identifioimista niiden kantajaksi, vaan motivationaalinen tila, ’liikuttumista’
tunnustuksen kohteesta näiden signifikanssien kantajana—eli auktoriteettia omaavana, jonakuna jonka hyvinvointi on redusoitumattomasti
tärkeää, tai vapaana (ja ainakin jossakin määrin) epäitsekkäänä kontribuoijana. Kunnioittaminen, rakastaminen ja kiitollisuus asenteina ovat
siis käytännöllisiä, motivoivia tiloja joista kunkin omaaminen on tapa
kokea toinen yksilö aidosti itseen redusoitumattomana toisena persoonana jonka olemassaolon vaateet ovat samassa mielessä redusoitumattoman tärkeitä tai painavia kuin omatkin, ja siten samalla tapa kokea itsensä
’aidosti’, eli motivationaalisesti vaikuttavalla tavalla, yhtenä persoonana
monista. 14 Hegelin termein kyseessä on ”eron ja ykseyden ykseys” eli
suhde jossa toisiinsa nähden itsenäiset subjektit ovat samalla sisäisesti
välittyneet toistensa kautta. (Subjektien tai persoonien ero eli itsenäisyys
sekä ykseys eli sisäinen välittyminen toistensa kautta edellyttävät tässä
toisiaan muodostaen Hegelin termein erottamattoman ”ykseyden”.)15
Kaikki edellä mainitut persoonien tunnustamisen merkitykset
voidaan jäsentää alla olevan kaavion avulla.
Muunnelmia samasta ideasta voi löytää esimerkiksi Fichteltä ja Stanley
Cavellilta.
15 Hegelin malli on tunnetusti tietoinen yritys välttää kaksi todellisuudelle vierasta abstraktiota, eli yhtäältä atomistinen individualismi joka ei käsitä yksilöiden konstitutiivista riippuvuutta toisistaan, ja toisaalta malli (oli se sitten
romanttinen, kommunitaristinen, strukturalistinen tai jokin muu) jossa yksilöt redusoituvat suhteisiinsa tai muodostamaansa kokonaisuuteen.
14
121
‘Persoonien tunnustaminen’
Vertikaalinen
Alaspäin
Horisontaalinen
Ylöspäin
Institut. välittynyt
Deontologinen
Ehdollinen auktorit. pitäminen
Puhtaasti intersubjektiivinen
Axiologinen
Kunnioitus
Ehdollinen huoli hyvinvoinnista
Kontributiivinen
Välineell. arvostus
Kiitollisuus
Rakkaus
1.6. Kolme persoonan käsitettä
Olen edellä viitannut jo siihen että ’persoonuus’ voi tarkoittaa ’persoonan tunnustamisessa’ eri asioita. Tämän asian selvittämiseksi on erotettava kolme persoonan käsitettä—psykologinen, intersubjektiivinen ja
institutionaalinen.
Aloittaen viimeksi mainitusta, institutionaalisen persoonan käsitteen
mukaan persoonana oleminen on joidenkin institutionaalisesti ylläpidettyjen perusoikeuksien omaamista. Puhuessani vertikaalisesta alaspäin
tunnustamisesta sekä institutionaalisesti välittyneestä horisontaalisesta
tunnustamisesta viittasin jo tähän, eli ilmiöön jota Hegel kutsuu ”abstraktiksi persoonuudeksi” ja Marx James Mill-muistiinpanoissaan yksinkertaisesti ”persoonuudeksi”, kummallakin mielessään erityisesti oikeus
122
omaisuuteen oma keho ja siten työvoima mukaanlukien. Orjat eivät
tässä mielessä ole persoonia, vaikka he sitä kahden muun persoonan
käsitteen mukaan ovatkin tai voivatkin olla.
Intersubjektiivisen persoonan käsitteen mukaan persoonana oleminen on
puolestaan sitä että tulee nähdyksi ja siten kohdelluksi intersubjektiivisten persoonaksi tekevien signifikanssien valossa. Toisinsanoen persoonana oleminen intersubjektiiven käsitteen mukaan on ehdottoman
tai aidosti personifioivan tunnustusasenteen tai -asenteiden kohteena
olemista. Persoonuus niin institutionaalisen kuin intersubjektiivisenkin
käsitteen mukaan on status, mutta ensinmainitun mukaan status koostuu deonttisista voimista eli oikeuksista ja velvollisuuksista, kun taas
intersubjektiivisen käsitteen mukaan se koostuu mainituista signifikansseista. Ja siinä missä institutionaalinen persoonan status on olemassa vain
institutionaalisessa oikeuksien ja velvollisuuksien eli siis lakien tai institutionalisoitujen normien järjestelmässä, intersubjektiivinen persoonan
status on olemassa vain tunnustajien ’silmissä’ tai perspektiivissä. Mikäli
jälkimmäinen kuulostaa ‘vain subjektiiviselta’ ja siten kenties vähemmän
vakavalta asialta, vaikutelma muuttuu kun pannaan merkille että kaikki
interaktio on oleellisesti asenteista, motiiveista ja näkemisen tavoista
riippuvaista. Se omaako aidosti persoonaksi tekeviä intersubjektiivisia
signifikansseja interaktiokumppaneidensa silmissä, eli onko siis heidän
ehdottoman tai aidosti personifioivan intersubjektiivisen tunnustuksensa kohde, vaikuttaa oleellisesti siihen kuinka tulee heidän taholtaan
kohdelluksi. Hegelin tarina herrasta ja orjasta jotka omaavat ainoastaan
ehdollisia tunnustusasenteita toisiaan kohtaan on tarina juuri tästä: he
eivät koe eivätkä kohtele toisiaan täysin tai aidosti itsenäisinä persoonina eivätkä siten voi kokea itseään täysin tai aidosti yhtenä äärellisenä
persoonana toisen rinnalla.16
Psykologisen persoonan käsitteen mukaan persoonana oleminen ei ole
16 Tämä on ilmeisempää herran asennoitumisessa orjaan, mutta kuten olen
edellä selostanut, orjan asennoituminen herraan on itseasiassa tunnustuksen
kannalta oleellisissa suhteissa identtistä. Sivuutan tässä monia muita herran
ja orjan suhdetta määrittäviä tekijöitä, kuten heidän erilaisen suhteensa
työhön ja luontoon jota työ muokkaa. Esimerkiksi tästä erosta seuraa
toki tärkeitä eroja herran ja orjan hahmojen edustamissa subjektiviteettien
rakenteissa.
123
statuksen, vaan persoonaksi tekevän psykologisen rakenteen tai sellaiseksi tekevien kykyjen omaamista. Nämä kyvyt ovat ehtoja sille että
soveltuu intersubjektiivisen tunnustuksen kohteeksi, ja tunnustuksen
kolmen ulottuvuuden mukaisesti nämä ovat kyky auktoriteetin omaamiseen ja harjoittamiseen (mikä kattaa perinteisemmin sanottuna ’rationaalisuuden’ kyvyt), kyky kantaa huolta elämästään ja hyvinvoinnistaan
(jota esimerkiksi Locke ja Harry Frankfurt pitävät keskeisenä persoonia määrittelevänä kykynä), sekä kyky (ja motiivi) vapaaseen, ainakin
osittain altruistiseen kontribuoimiseen toisten hyvinvointiin tai heidän
arvossa pitämiinsä asioihin (asia jonka menetys koetaan usein raskaasti
osana sitä mitä on ollut elää täydessä mielessä persoonana muiden joukossa).
Kaikki kolme käsitettä—institutionaalinen, intersubjektiivinen ja
psykologinen—tavoittavat oleellisia elementtejä siitä mitä ‘täysi persoonuus’ pitää intuitiivisesti sisällään, ja siten oleellisia elementtejä ‘persoonien elämänmuodosta’. Persoonien elämänmuoto on se mitä Hegel
tarkoittaa ’hengellä’ (Geist) ja Marx ’lajiolemuksella’ (Gattungswesen),
vaikkakin heidän käsityksensä asiasta eroavat monissa yksityiskohdissa.
Yksikään kolmesta elementeistä ei redusoidu toisiin, mutta elementit
liittyvät toisiinsa monin tavoin muodostaen erottamattoman kokonaisuuden.
2. Tunnustus Marxin James Mill-muistiinpanoissa
Mitä sanottavaa Marxilla on persoonien tunnustamisesta? Marx luonnostelee Pariisissa vuonna 1844 kirjoittamiensa käsikirjoitusten
joukkoon kuuluvissa muistiinpanoissaan James Millin Elements of Political Economy-teokseen (lyhyesti ‘James Mill-muistiinpanoissaan’) nopein
vedoin mallin ihmisen ’lajiolemuksesta’ (Gattungswesen, species being),
jossa tunnustuksella on keskeinen rooli.17 Marx ei artikuloi kovin
17
124
Käytän ja suosittelen käytettäväksi Michael Quanten uutta editiota Marx
2009, 188-208 (jatkossa ’ÖpM’). Englanniksi teksti löytyy teoksesta Marx ja
Engels 1975 (jatkossa ’CW3’). Suomennosta kyseisestä tekstistä ei valitettavasti vielä ole. (Siinäpä muuten erinomainen harjoitustyön aihe aikaansaavalle opiskelijalle!)
eksplisiittisesti mitä hän tarkoittaa tunnustuksella, mutta asia voidaan
selvittää edellä esittämieni erottelujen avulla. Marx erottaa kyseisessä
kirjoituksessa kaksi perustavanlaatuisesti erilaista inhimillisen yhteiselämän ja siten olemassaolon tapaa, joista ensimmäistä määrittää vieraantuminen lajiolemuksesta ja toista vieraantumisen puuttuminen. Toisinsanoen, ensinmainittu eli kapitalistinen yhteiselämän muoto ei toteuta
ihmisen ja siten ihmiselle ominaisen yhteiselämän olemusta, kun taas
toiseksi mainitty eli kommunistinen yhteiselämän muoto toteuttaa sen.
Tunnustus laajasti ottaen on oleellista molemmissa, mutta kyse on eri
tunnustuksen muodoista tai eri tunnustukseksi kutsutuista ilmiöistä.
Käsittelen seuraavassa ensin kapitalistista, ja sen jälkeen kommunistista
yhteiselämän muotoa, siten kuin Marx ne muistiinpanoissaan esittää.
2.1. Tunnustus vieraantuneissa, eli kapitalistisissa oloissa
Lajiolemuksesta vieraantunutta, eli sitä toteuttamattomatonta kapitalistista yhteiselämän muotoa määrittävät Marxin tekstin mukaan seuraavat
tunnustuksen muodot.
(A) Yksilöt suhtautuvat toisiinsa ja siis tunnustavat toisensa ”omistajina” (ÖpM, 196; CW3, 217), eli omistusoikeuden ja omaisuuden haltijoina ja siis ”persoonina” (ÖpM, 201; CW3, 221). Marx puhuu eksplisiittisesti persoonuudesta ainoastaan tässä institutionaalisessa mielessä
eli redusoi persoonuuden käsitteen kokonaan institutionaaliseen persoonuuden käsitteeseen. Tunnustus tarkoittaa tässä siten institutionaalisesti välittynyttä horisontaalista tunnustusta, eli sitä että yksilöt noudattavat toiminnassaan omistusoikeutta määrittäviä lakeja. Ihmisselle
lajityypillinen elämän uusintamisen muoto eli työ on Marxin kirjoituksen keskiössä ja kapitalismissa tätä määrittää sopimussuhde kahden
tahon välillä: niiden jotka omistavat tuotantovälineet ja niiden joiden
ainoa omaisuus on oma itsensä eli työvoimansa. Jälkimmäinen myy
työvoimaansa ensinmainitulle ja kyseessä on siten kauppasuhde joka
edellyttää että kumpikin tunnustaa toisensa persoonana institutionaalisen käsitteen mukaan. Samoin suhde tuottajien ja kuluttajien välillä on
kauppasuhde: tavaroita tuotetaan myyntiin ja tarpeiden tyydyttäminen
niillä edellyttää niiden ostamista. Marx ei tässä yhteydessä puhu verti125
kaalisesta tunnustuksesta, mutta on ilmeistä että kaikki tämä edellyttää
valtiota joka tunnustaa ’alaspäin’ yksilöt persooniksi institutionaalisen
tai ’oikeuspersoonuuden’ mielessä.
(B) Ihmiselämä kokonaan ilman toisia ihmisiä ja näiden panosta
elämän uusintamiseen on mahdotonta. Niin kapitalisti kuin työläinenkin, ja niin tuottaja kuin kuluttajakin, tarvitsevat jotakin toisiltaan,
mutta kapitalistisesti organisoiduissa vieraantuneissa oloissa kukaan ei
anna mitään toiselle ellei tästä ole etua itselle. Jotta työläinen saa elantonsa, täytyy hänen tarjota muille jotakin mitä he tarvitsevat tai haluavat, eli kapitalistille työvoimaansa jolla voi tuottaa tavaroita kuluttajille; jotta kapitalisti saa voittoa, täytyy hänen tarjota työläiselle palkkaa
joka saa tämän hyväksymään työsuhteen ehdot, ja kuluttajille jotakin
mitä nämä haluavat; ja jotta kuluttaja saa tavaransa joilla hän kykenee
tyydyttämään tarpeensa, täytyy hänen maksaa niistä kapitalistin hyväksymä hinta. Kukin taho haluaa tyydyttää toisen tarpeet tai toivomukset
sikäli—ja vain sikäli—kuin tämä on edellytys sille että saa itse sen mitä
tarvitsee tai haluaa. Kuten Marx kirjoittaa, ”ainoastaan sinun objektisi
[...] antaa sinun tarpeellesi [...] arvon, arvokkuuden, vaikutuksen [Effekt]
minuun” (ÖpM, 205; CW3, 226). Toisinsanoen, sinun tarpeesi ‘liikuttavat’ minua vain sikäli kuin saan niitä hyödyntämällä (eli tyydyttämällä
ne työlläni tai maksamalla niistä hinnan josta et halua tai josta sinulla ei
ole varaa kieltäytyä) sinulta sen mitä itse tarvitsen tai haluan (eli ”sinun
objektisi”). Muuten hyvinvointisi on minulle yhdentekevää. Kyse on
siis puhtaasti intersubjektiivisesta tunnustamisesta sen axiologisella ulottuvuudella ja ehdollisessa moodissa, eli toisen hyvinvoinnista välittämisestä välineellisesti ja siis ehdollisesti.
(C) Juuri mainittu välineellinen huoli toisten tarpeiden tyydytyksestä tai hyvinvoinnista on suoraa seurausta siitä että osapuolet arvostavat toisiaan oman elämänsä ja hyvinvointinsa kannalta hyödyllisinä
kontribuuttoreina.18 Tosin sanoen puhtaasti intersubjektiivinen tunnustus myös sen kontributiivisella ulottuvuudella, mutta kuitenkin jäl18 On huomattava että arvostaminen ei ole aina jotakin josta sen subjekti olisi
eksplisiittisesti tietoinen. Se että puuseppä käyttää vasaraa tarkoittaa että hän
arvostaa sitä välineellisesti, riippumatta siitä kokeeko hän tietoisesti arvostavansa sitä vai ei. Samoin se että Hegelin herra hyväksikäyttää orjaansa merkitsee että ensinmainittu tosiasiassa arvostaa välineellisesti jälkimmäistä.
126
leen vain sen ehdollisessa moodissa, eli toisten välineellinen arvostaminen hyödyllisinä välineinä kunkin omiin päämääriin, määrittää Marxin
mukaan ihmissuhteita lajiolemuksesta vieraantuneessa kapitalistisessa
yhteiskunnassa.
2.2. Tunnustus ei-vieraantuneissa, eli kommunistisissa
oloissa
Ihmislajin lajiolemuksen toteuttavaa yhteiselämän muotoa, joka Marxin
mukaan toteutuu kommunismissa, määrittävät samoin tietynlaiset tunnustusasenteet ja -suhteet. Siinä missä kapitalismia määrittävä ihmissuhteen muoto on sellainen jossa yksilöt tunnustavat toisensa ”persoonina”
sanan institutionaalisessa merkityksessä, kommunismissa heidän suhteitaan ja olemassaoloaan määrittää se että he ”affirmoivat” eli tunnustavat toisensa ”ihmisinä” (ÖpM, 206-208; CW3 227-228). Sanan ’ihminen’ käytöllä Marx viittaa tässä ihmisen lajiolemukseen ja siten sellaisiin
tunnustusasenteisiin ja suhteisiin jotka toteuttavat ihmisen lajiolemusta
ja täten ’ihmisyyttä’. Luvussa 1.6. esitettyjen erottelujen avulla asia voidaan hahmottaa niin että siinä missä kapitalismia ja siis vieraantuneita
ihmissuhteita määrittää yksilöiden tunnustus persoonina persoonuuden
institutionaalisessa eli ’oikeuspersoonuuden’ merkityksessä, kommunismissa ihmissuhteita määrittää yksilöiden tunnustus persoonina termin
puhtaasti intersubjektiivisessa mielessä. Marx luonnostelee asian hyvin
lyhyesti kirjoituksensa lopussa. (idem.)
(I) Toisin kuin kapitalistisesti järjestetyissä omistuksen, tuotannon ja
kulutuksen oloissa joissa yksilöt välittävät toistensa hyvinvoinnista vain
välineellisesti eli ”ehdollisesti”, kommunismin oloissa ihmiselämän
uusintaminen tapahtuu siten että yksilöt tekevät työtä tyydyttääksen
toistensa tarpeet, ja tekevät tämän motiivinaan ei-instrumentaalinen tai
’ehdoton’ huoli toistensa hyvinvoinnista. Kyse on siis puhtaasti intersubjektiivisen tunnustuksen aksiologisesta ulottuvuudesta ja sen ehdottomasta moodista, eli rakkaudesta.
(II) Epäitsekäs työnteko toisten tarpeiden tyydyttämiseksi, eli kontribuoiminen vapaasti heidän hyvinvointiinsa motiivinaan ’ehdoton’ huoli
heidän hyvinvoinnistaan aikaansaa sen kohteissa eli ’kuluttajissa’ tietyn127
laisen asenteen työntekijää tai tuottajaa kohtaan. Marx itseasiassa sekoittaa asioita hieman kutsumalla tätä asennetta rakkaudeksi (ÖpM, 207;
CW3 228). Sekaannus on kuitenkin helppo oikaista havaitsemalla että
itseasiassa Marxin luonnostelemissa ei-vieraantuneissa oloissa rakkaus
toisia kohtaan on (ainakin yksi) työnteon motiivi, ja asenne jonka tämä
synnyttää sen kohteissa on pikemminkin työntekijän arvostaminen
kontribuoijana joka ei kuitenkaan ole välineellistä arvostamista, eli toisinsanoen kiitollisuus.
Lyhyesti sanoen, Marxin kaavailemissa (vai tulisiko sanoa haaveilemissa) kommunismin oloissa ihmissuhteita määrittävät siis kaksi eiinstitutionaalisen eli puhtaasti intersubjektiivisen tunnustuksen eiehdollista muotoa eli rakkaus ja kiitollisuus. Rekonstruktioni mukaan
nämä toteuttavat ihmisen lajiolemusta, tai kuten alussa muotoilin ’persoonien elämänmuotoa’, sikäli että kumpikin on ’täysin tai aidosti personifioiva’ asenne, eli asenne jonka subjekti kokee sen kohteen aidosti
toisena itsenäisenä persoonana jonka olemassaolon vaateet ovat samalla
viivalla tunnustajan omien olemassaolon vaateiden kanssa. Kun jokainen kokee näin itsensä motivationaalisesti vaikuttavalla tavalla yhdeksi
persoonaksi toisten joukossa, ja kun kyse on samalla kokemuksesta joka
liittää yksilöt sisäisesti toisiinsa (rakastaessani sinua sinun huolistasi tulee
minun huoliani, ja ollessani kiitollinen sinulle sinä olet osa sitä mikä
tekee elämästäni hyvää), toteutuu vapaiden persoonien ei-vieraantunut
yhteys jossa he Hegelin termein sanottuna ”löytävät itsensä toisistaan”.
Marxin ajatus on selkeästi sovellus Hegelin ”ykseyden ja eron ykseyden” (tai ”konkreettisten vapauden”) ajatuksesta.19
3. Ongelmia ja haasteita Marxin ideaaliyhteiskunnan
mallissa
Käsittelen seuraavassa lyhyesti joitakin keskeisiä ongelmia ja haasteita
Marxin tekstissään esittämässä ideaalisen eli ei-vieraantuneen ja siis
ihmisen lajiolemuksen toteuttavan yhteiselämän mallissa, siten kuin
ne näyttäytyvät tunnustuksen ja persoonuuden teorioiden ja näille
19 Ks. Ikäheimo 2011, erityisesti 192-193. Hegelin ja Marxin suhteesta, katso
myös Chitty 2011.
128
rakentuvan ’persoonien elämänmuodon ontologian’ valossa. Jo vuosikymmeniä enemmän tai vähemmän hallitsevana näkemyksenä on ollut
ettei lajiolemuksen kaltaisia käsitteitä, tai ylipäätään erilaisia ’essentialismeja’ voi ottaa yhteiskuntateoriassa lainkaan vakavasti. Arkiajattelussa ja -puheessa kuitenkin essentialismi, ja nimenomaan sen normatiivinen muoto jota niin Aristoteles, Hegel kuin Marxkin edustivat ja
jonka mukaan ihmisten elämä ja yhteiselämä joka toteuttaa olemustaan
(Wesen, essence) on hyvää elämää, ovat aivan keskeinen moraalinen tai
eettinen periaate. Ilmaisemme moraalisesti tai eettisesti kenties kaikkein painavimmat intuitiomme usein sanomalla että jokin—toiminta,
motivaatio, poliittinen päätös, institutionaalinen menettely, ja niin edelleen—on ’epäinhimillinen’ tai päinvastoin ‘inhimillinen’, tai toteuttaa
’inhimillisyyttä’ tai ’ihmisyyttä’. Uudehko juridinen termi ’rikos ihmisyyttä vastaan’ vetoaa juuri näihin intuitioihin, ja niin epämääräinen
kuin sen sisältö usein saattaakin olla, sen voima on juuri tässä vetoavuudessa intuitioihin joiden painoa olisi ajattelematonta vähätellä. (Tämä ei
tietenkään estä monia vähättelemästä niitä).
Lyhyesti sanottuna: normatiivinen essentialismi ihmisyyden suhteen,
eli ajatus että jokin inhimillinen ilmiö voi vastata tai olla vastaamatta
ihmisyyden olemusta ja että tämä on kyseisen ilmiön moraalisen tai eettisen arvottamisen keskeinen mittapuu, on niin tärkeä osa keskeisimpiä
moraalisia tai eettisiä intuitioitamme ja puhetapojamme, ettei kriittisellä yhteiskuntafilosofialla joka tahtoo säilyttää kosketuksensa arkiajatteluun ja siten yhteiskunnallisen ja poliittisen relevanssinsa ole varaa
sitä kokonaan sivuuttaa. Tämä yksin on riittävä peruste tutkia yrityksiä antaa ihmisyyttä, ihmislajia, tai inhimillistä elämänmuotoa koskevalle
normatiiviselle essentialismille filosofisesti harkittu ja johdonmukainen
artikulaatio, kaikkine niihin sisältyvine ongelmineenkin. Itse olen kiinnostunut kehittelemään ajatusta nimenomaan tunnustuksen ja persoonuuden käsitteiden avulla, niitä hyödyntävän ’persoonien elämänmuodon ontologian’ puitteissa.Vaikka ajattelutapa olisi lopulta hylättäväkin,
sen ongelmat on mahdollista nähdä selkeästi—tai ainakin selkeämmin
kuin silloin kun se hylätään suoralta kädeltä ilman vakavaa aiheeseen
paneutumista—vain vakavan ajattelutyön jälkeen.
Ehkä selkein ongelma nimenomaan Marxin hahmottelemassa mallissa on se että siitä puuttuu kokonaan deontologinen ulottuvuus. Jos
129
jokin, niin se että persoonat (erotuksena niistä eläimistä jotka eivät ole
persoonia ja joiden elämää organisoivat ympäristötekijöiden lisäksi
vietit ja vaistot) organisoivat elämäänsä (myös) sosiaalisin normein on
olellinen teema persoonien elämänmuodon adekvaatissa ontologiassa.20 Koska mikään muu ei ylläpidä eikä auktorisoi sosiaalisia normeja
kuin persoonat itse (vaikka Feuerbachin ja Marxin termein ilmaistuna
’vieraantuneissa’ representaatioissa auktoriteetti kuvitellaankin joksikin
muuksi, eli Jumalaksi tai luonnoksi), on tämän persoonien elämänmuodon deontologisen ulottuvuuden kannalta välttämätöntä että persoonat
tunnustavat vertikaalisesti yhteiselämäänsä jäsentävät normit elämällä
niiden mukaisesti ja (mikä on saman asian toinen aspekti) tunnustavat
toisensa horisontaalisesti näiden normien auktoriteeteiksi. Sosiaaliset
normit ovat olemassa vain ja ainoastaan näiden tunnustuksen muotojen
ansiosta. Näin ollen tunnustuksen deontologinen ulottuvuus on selvästi
välttämätön elementti kattavassa persoonien elämänmuodon ontologiassa. Tältä osin Marxin malli vaatisi ainakin täydentämistä.
Deontologisen ulottuvuuden puutteen toinen ongelma on se ettei
Marx puhu mitään oikeuksista, eikä ylipäätään instituutioista jotka kaikki
ovat deonttisten voimien eli oikeuksien ja velvollisuuksien järjestelmiä.
Marxin luonnosteleman kommunistisen yhteiskunnan oleellinen osatekijä ovat yksilöiden altruistiset motiivit tai asenteet—eli rakkaus ja kiitollisuus—toisiaan kohtaan. Hän ei sano kuitenkaan mitään siitä mitä
tapahtuu, tai mitä tulisi tapahtua, mikäli altruismi pettää ja yksilöt toimivatkin itsekkäästi. Mikäli tästä seuraa että vahvempi hyväksikäyttää
heikompaansa, heikommat tulevat tallatuksi jalkoihin, tai yksilöt ajautuvat itsekkäine päämäärineen konflikteihin, Marxin tekstissä kaavailema
malli ei tarjoa ratkaisua. Kaikki institutionaalinen välitys on vastoin sitä
välittömyyden tai puhtaan intersubjektiivisuuden ideaalia joka Marxilla
on tässä tekstissä mielessään, ja siten institutionaalisesti taattu oikeuksien
turva on siitä poissuljettu. Marxin malli on tässä suhteessa anarkistinen ja
jakaa anarkististen ajattelutapojen yleisen heikkouden.
20
130
Yksi monista eduista ihmisyys-puheen teoreettisessa käännöksessä persoonuus-puheeksi on se että näin vältetään ”a priori lajisyrjintä” eli ”spesiesismi”: toisin kuin ihmisyyden käsite, persoonuuden käsite ei sulje ennakolta
pois sitä mahdollisuutta että jonkin toisen eläinlajin edustajat voisivat olla
kyseisen elämänmuodon aktiivisia jäseniä.
Asia liittyy Marxin tekstissään sivuamaan tunnustuksen merkitykseen
jota en edellä vielä maininnut. Käsitellessään vieraantuneen eli kapitalistisen yhteiselämän perusrakenteita Marx antaa ymmärtää että klassisen poliittisen taloustieteen kuvaamassa kapitalistisessa yhteiskunnassa
inhmissuhteet ovat alati lähellä sortumista puhtaaksi valtakamppailuksi
jossa voimakkaampi ottaa heikommalta pakolla sen mitä tahtoo.21 Hobbesia muistuttavalla tavalla ajatuksena näyttää olevan että vahvat alistuvat oikeusjärjestykselle ja omistusoikeuden järjestelmälle vain sikäli kuin
he eivät ole niin paljon muita vahvempia että kykenisivät toteuttamaan
tahtonsa raa’alla voimalla. Tämä herättää kysymyksen siitä miksi kommunistisessa yhteiskunnassa olisi toisin. Ajatus että kapitalistisen omistussuhteiden järjestelmän ja siis kapitalistisen tuotantomuodon purkaminen, ja ihmisten välinen suora, ei-institutionaalisesti välittynyt, tai
puhtaasti intersubjektiivinen suhde työntekijöinä ja työn hedelmistä
nauttijoina poistaisi kokonaan tämän huolen aiheen vaikuttaa vähintäänkin kyseenalaiselta. Instituutionalisesti ylläpidetyt oikeudet ja velvollisuudet eivät ole yksinomaan väline jolla taloudellinen ja poliittinen
eliitti turvaa niskaotteensa muista sikäli kuin se ei kykene tähän raa’alla
voimalla (vaikka se toki voi olla tätäkin), vaan myös väline vähemmän
onnekkaiden tai vähemmän etuoikeutettujen aseman turvaamiseksi tai
tasa-arvon toteuttamiseksi sikäli kuin on epärealistista olettaa että keskinäinen hyväntahtoisuus missään yhteiskunnassa olisi näiden varma tae.
Näistä ongelmista riippumatta Marxin keskittyminen nimenomaan
ihmissuhteiden puhtaasti intersubjektiiviseen aspektiin on kiinnostava ja
vakavan teoreettisen paneutumisen arvoinen asia. Haaste tässä suhteessa on Marxin ajatus että nimenomaan välittömät aksiologisen ja
kontributiivisen tunnustuksen muodot—eli rakkaus ja kiitollisuus—
ovat oleellinen elementti ihmisen lajiolemuksessa. Haaste on tulkita tai
rekonstruoida tämä ajatus niin ettei se ole aivan ilmeisen lapsellinen tai
absurdi. Oli Marx mitä hyvänsä, typerä hän ei ollut. Nähdäkseni eräs
ohittamaton lähtökohta jonka valossa ajatus vaikuttaa ainakin alustavasti
tarkemman tutkimuksen arvoiselta on käsitys ihmisistä ”itseään tulkitse21 ”Unsere wechselseitige Anerkennung ist [...] aber ein Kampf [...] Reicht die
physische Kraft him, so plündre ich dich direkt.“ (ÖpM 204) ”Our mutual
recognition [...] however is a struggle […] If I have sufficient physical force,
I plunder you directly.” (CW 3, 226)
131
vina eläiminä”22 tai ”essentiaalisesti itsetietoisina olentoina”,23 eli tähän
yhteyteen sovellettuna käsitys jonka mukaan se minkä ihmiset kollektiivisesti tulkitsevat olemuksekseen tai mikä on heidän käsityksensä tai
”itsetietoisuutensa” omasta olemuksestaan ainakin osittain konstituoi
sitä mikä heidän olemuksensa on. Käsitys olemuksesta konstituoi olemusta siinä mielessä että ensinmainittu on ideaali ja siten subjektiivinen päämäärä jonka tavoittelu on sen toteuttamista. Kukin teoria persoonien elämänmuodon olemuksesta on siten osin performatiivinen
akti, ehdotus kollektiivisen itsekäsityksen sisällöksi ja näin ideaaliksi ja
päämääräksi jota yksilöllisessä, yhteisöllisessä ja poliittisessa toiminnassa
tulisi tavoitella. Lyhyesti sanottuna: teoria ihmisen lajiolemuksesta ei ole
koskaan vain kuvaus siitä kuinka on, vaan aina samalla ehdotus siitä
kuinka tulisi olla.
On kuitenkin selvää ettei mikä hyvänsä ehdotus inhimillisen yhteiselämän, ihmissuhteiden ja siten ihmisen olemukseksi omaa riittävästi
motivoivaa voimaa ollakseen mielekäs kandidaatti käsitykseksi olemuksesta, ja siten ideaalina itseään toteuttavaksi olemukseksi. Kandidaatin
tulee ensinnäkin kyetä vetoamaan syviin käytännöllisiin, moraalisiin tai
eettisiin intuitioihin, tai periaatteisiin jotka ihmiset voivat hyvin laajalti kokea omikseen kunhan ne vain artikuloidaan riittävän valaisevalla
tavalla.24 Kuten edellä esitin, Marxin edustaman kaltainen normatiivinen essentialismi on periaatteessa analoginen ajattelutapa ei-teoreettisia ’ihmisyyttä’, ’inhimillisyyttä’ ja ’ei-inhimillisyyttä’ koskevien syvien
moraalisten tai eettisten intuitioiden kanssa, ja tältä kannalta ainakin
alustavasti kiinnostava teoreettinen lähtökohta.
22 Ks. Laitinen 2009.
23 Brandom 2011.
24 Kukaan poliittinen tai uskonnollinen puhuja tai teoreetikko ei jätä jälkeä
maailmaan ellei hän kykene vetoamaan johonkin sellaiseen minkä ihmiset
kykenevät ’löytämään syvältä itsestään’. Toisaalta on selvää ettei aivan kaikkia poikkeuksetta voida koskaan vakuuttaa mistään perusteellisenkaan reflektionkaan avulla. Vasemmistohegeliläisen kriittisen yhteiskuntateorian
ajatus ”immanentista kritiikistä” on negatiivinen muotoilu sille minkä muotoilen tässä positiivisesti. Tärkeää on paitsi vallitsevan yhteiskunnan kritiikki
vetoamalla periaatteisiin jotka ihmiset voivat omista lähtökohdistaan hyväksyä päteviksi, myös positiivisten yhteiselämän mallien tai ’utopioiden’ muotoilu jotka vetoavat tällaisiin periaatteisiin.
132
Kandidaatin täytyy kuitenkin toiseksi omata myös tieteellistä kaikupohjaa, eli olla harmoniassa uskottavan tieteellisen (antropologisen,
sosiologisen tai muun) kuvauksen kanssa ihmiselämän onnistumisen
tai kukoistuksen ehdoista. Marxin hahmotteleman ideaalin kannalta
oleellinen haaste olisi osoittaa että rakkaus ja kiitollisuus (ja kunnioitus) ihmisten välisissä suhteissa eivät ole vain jollakin tavoin moraalisesti tai eettisesti yleviä tavoittelemisen kohteita, vaan myös jotakin joka
tekee yhteiselämästä ja yhteiskunnasta funktionaalisesti paremman, tai
on toisinsanoen hyväksi ihmiselle lajityypillisen elämän uusintamisen
kannalta. Moraalinen tai eettinen ideaali joka ei ole samalla tässä mielessä toteutuskelpoinen käytännöllinen ideaali on tuomittu tuhoamaan
yhteiskunnan joka omaksuu sen olemuksekseen, tai ainakin vahingoittamaan sitä vakavasti.
Me tiedämme hyvin että se ideaali tai ne ideaalit, eli se kuva ihmisen
ja inhimillisen yhteiselämän olemuksesta, jonka varaan meidän yhteiskuntamme on rakennettu (ja tämä ’me’ kattaa pian jo suurimman osan
ihmiskuntaa) ei ole vain moraalisesti tai eettisesti kyseenalainen tavoilla
jotka jo Marx selkeästi näki. Se on vähitellen osoittautumassa vastahakoisimmillekin myös funktionaalisesti mahdottomaksi tuhotessaan
ihmiselämän luonnollisen perustan maapallolla. Nykymuotoista kapitalismia ei voi siis pitää enää edes, vaikkakin moraalisesti tai eettisesti arveluttavana, kuitenkin käytännöllisesti tai funktionaalisesti niin hyvänä
yhteiskuntamallina että sen moraalinen tai eettinen arveluttavuus on
hinta joka siitä on ”realismin nimissä” järkevää maksaa. Mikäli on sitä
mieltä ettei Marx onnistunut artikuloimaan kaikkinensa uskottavaa tai
toimivaa vaihtoehtoista ideaalia—ja vain harva on tästä muuta mieltä—
tästä ei tietenkään vielä seuraa ettei häneltä, kuten tietenkin monelta
muultakin yhteiskunnalliselta ajattelijalta, voisi löytää kehityskelpoisia oivalluksia ja ajatuksellisia välineitä sellaisen laatimiseksi. Kriittisen
yhteiskuntafilosofian suorittama arkisten ’ihmisyyttä’, ’inhimillisyyttä’ ja
’epä-inhimillisyyttä’ koskevien eettisten intuitioiden kriittinen rekonstruktio ja rehabilitaatio on projekti jossa Marx on joka tapauksessa tärkeä
edelläkävijä.25
25 Esitän joitakin ideoita tälle lähtököhdalle rakentuvan, tunnustuksen ja persoonan käsitteitä hyödyntävän globaalin immanentin yhteiskuntakritiikin
mahdollisuudesta teoksessa Ikäheimo 2014, luku 6.
133
*****
Matkani filosofiassa alkoi Jussin työhuoneesta Mattilanniemen C-rakennuksessa 80-luvun viimeisinä vuosina. Luettiin Deleuzea Jussin ja Lemiläisen Annin johdolla, monta paksua kirjaa, joista minä ymmärsin vain
jotakin siteeksi. Ranskalaisen filosofian lukemiseen kuului että koko
porukka tupakoi ketjussa, joten pieni huone oli aina sinisenä savusta.
Takkiin tarttui (tupakinhajun lisäksi) muunmuassa Jussin näkemys että
pitäisi ymmärtää ainakin Heideggeria jotta siitä kaikesta saisi paremmin tolkkua. 90-luvun alussa luettiin sitten Jussin seminaareissa Lyotardeja, Vattimoja ja erityisesti Heideggeria. Ymmärsin jo vähän enemmän, mutta Jussin vakiokommenttien viesti oli että Hegel oli tehnyt
tämän kaiken paljon paremmin. Se olikin sitten hikisempi urakka. Melkein parikymmentä vuotta on mennyt hegeliläisten teemojen parissa, ja
useimmat muutkin filosofisen kiinnostuksen kohteeni liittyvät tavalla
tai toisella Jussin esimerkkiin, aloitteisiin ja vaikutukseen Jyväskylässä.
Se on ollut hieno matka joka ilman Jussia olisi jäänyt tekemättä. Kiitos
Jussi kaikesta tähänastisesta ja riehakasta syntymäpäivää!
Viitteet
Brandom, Robert (2011): “The structure of desire and recognition: Self-consciousness and self-constitution”, teoksessa Ikäheimo ja Laitinen (toim.)
2011, 25-52.
Chitty, Andrew (2011): ’Hegel and Marx’, teoksessa Stephen Houlgate &
Michael Baur (toim.), A Companion to Hegel, Oxford, Wiley-Blackwell.
Hegel, G.W.F. (2010): ’Hengen fenomenologia(1807): IV A. Itsetietoisuuden itsenäisyys ja epätsenäisyys; herruus ja renkiys’, suomentanut Heikki
Ikäheimo, niin&näin, 3/10. Internetissä: www.academia.edu/232822/
G._W._F._Hegel_Hengen_fenomenologia_1807_IV_A._ITSETIETOISUUDEN_ITSENAISYYS_JA_EPAITSENAISYYS_HERRUUS_JA_
RENKIYS
Honneth, Axel (1995): The Struggle for Recognition, Cambridge, Polity.
Ikäheimo, Heikki (ilmestyy 2014): Anerkennung, Berlin, De Gruyter.
Ikäheimo, Heikki (2013): ’Hegel’s Concept of Recognition – What is it?’,
134
teoksessa Christian Krijnen, Recognition—German Idealism as an Ongoing
Challenge, Leiden, Brill, 11-38. Internetissä: https://www.academia.
edu/3639836/Hegels_Concept_of_Recognition_-_What_is_it
Ikäheimo, Heikki (2011): ’Holism and Normative Essentialism in Hegel’s
Social Ontology’, teoksessa Ikäheimo ja Laitinen (toim.) 2011, 145-209.
Ikäheimo, Heikki ja Laitinen, Arto (toim.) (2011): Recognition and Social Ontology, Leiden, Brill,
Laitinen, Arto (2009): Itseään Tulkitseva Eläin, Helsinki, Gaudeamus.
Marx, Karl (2009): Ökonomisch-philosophische Manuskripte, toimittanut ja
kommentaarin laatinut Michael Quante, Frankfurt am Main, Suhrkamp.
[ÖpM]
Marx, Karl & Engels, Friedrich (1975): Collected Works, Volume 3. [CW3]
Moscow, Progress, pp. 211-228
Quante, Michael (2011): ’Recognition as the Social Grammar of Species Being
in Marx’, Teoksessa Ikäheimo ja Laitinen (toim.), 2011, 239-267.
Quante, Michael (2009): ‘Kommentar’, teoksessa Marx 2009, 209-411.
Searle, John (2010): Making the Social World – The Structure of Human Civilization,
Oxford, Oxford University Press
Searle, John (1995): The Construction of Social Reality, New York,The Free Press.
Siep, Ludwig (1979): Anerkennung als Prinzip der praktischen Philosophie: Untersuchungen zu Hegels Jenaer Philosophie des Geistes, Freiburg and Munich, Karl
Alber.
135
Kaupunki-maaseutu –antagonismi
marxilaisessa ekologiassa ja historiallisessa
materialismissa
Kari Väyrynen
Abstract in English:
The Concept of City-Country Antagonism in Marxist
Ecology and Historical Materialism
Various environmental problems of emerging industrial cities became
manifest in the first half of the 19th century. Friedrich Engels’ early
work, The Condition of the Working Class in England 1844 (1845), analysed working class environments in Manchester, paying attention to the
environmental problems of air and water pollution and their effects on
environmental health. In addition, some other early works of Engels,
especially Outlines for a Critique of Political Economy (1844), connected
the emerging environmental problems to the logic of capitalist concurrence. As I have recently pointed out (Väyrynen 2013), in this respect
it is the young Engels who can be regarded as the father of Marxist
ecology, rather than Marx himself. However, later on in Grundrisse and
136
Capital, Marx formulated the city-country antagonism as a fundamental
question of environmental research in general, especially environmental history. He even proposed that this antagonism would become an
important category of historical materialism.
As many researchers of Marxist ecology (e.g. Foster 2000, Burkett
2009) have stressed, the key issue related to the environmental problems of capitalism is the “metabolic rift” between nature and society.
This concept refers to the extraction of nutrients from the soil in the
form of food and fibre, and their transportation to urban centres, where
they produce wastes, breaking the natural cycles that return the nutrients to the soil. This core idea was adopted by Marx and Engels from
the great German agricultural chemist Justus Liebig, to whom Engels
referred already in his Outlines in 1844. Liebig was not a communist;
his critique was directed toward European urbanisation as such, rather
than industrial urbanisation in capitalism.The main target of Marx’s critique is the industrial city in capitalism, but when he suggests that the
city-country antagonism is an important historical category, he seems
to accept Liebig’s more general view (for Liebig’s influence on Marx,
see Väyrynen 1998, Foster 2000). Just like a number of other ecological
ideas of Marx, this theme remained undeveloped from the viewpoint
of historical materialism. However, a number of problems described
later by environmental historians are connected to different historical
forms of the “metabolic rift” in the big cities of the past. Of course, this
idea also serves as an important analytical tool for the description and
understanding of various ecosocial problems of modern cities.
On the other hand, Marx and Engels also criticised the capitalisation
of agriculture and its negative effects on the quality of life in the countryside. Improving life in cities is not enough: at the same time we also
need to reform the living conditions in the countryside. Thus, country
people should be provided with the same cultural, intellectual and especially political possibilities that are available in cities, while city dwellers should have the possibility to enjoy fresh air, clean water and beautiful natural surroundings. In this context, one could speak in general
terms of the naturalisation of cities and the culturalisation of the countryside (transforming its traditional ways of life). Contrary to the hopes
of Marx and Engels, real socialism failed to accomplish this ideal. How137
ever, it could still be achievable at the local level – maybe in the form
of small ‘garden cities’ that recycle their wastes and use a lot of products from the nearby countryside. But especially in the monstrous big
cities of developing counties, this goal seems to be utopian and the citycountry antagonism remains a serious problem, developing new forms
and demanding new radical thinking.
Kaupunki-maaseutu –antagonismi marxilaisessa
ekologiassa ja historiallisessa materialismissa
Humanistisen ympäristötutkimuksen yksi keskeinen painopiste on ollut
jo pitkään luontokäsitysten ja niiden historian tutkimus. Alan klassinen,
osin vieläkin ylittämätön esitys on maantieteilijä Clarence J. Glackenin
teos Traces on the Rhodian Shore (1967), joka tarkastelee luonnon ja kulttuurin suhdetta länsimaisessa ajattelussa antiikista 1700-luvun loppuun.
Glacken käsitteli laajasti myös filosofiaa, vaikkakaan ei kovin syvällisesti.
Filosofian historioitsijoilla onkin vielä paljon tehtävää niiden teoreettisten resurssien parissa, joita vaikkapa Platon ja Aristoteles tai Spinoza ja
Leibniz meille tarjoavat. Yksi merkittävä aukkokohta on klassinen saksalainen idealismi, jonka moniulotteinen keskustelu ihmisen suhteesta
luontoon on vielä paljolti avaamatta. On kiinnostavaa, että suomalaisessa
filosofiassa on tehty avauksia tähän suuntaan jo Jussi Kotkavirran toimittamasta teoksesta Luonnon luonto (1996), jossa tarkasteltiin mm. Kantin
(Väyrynen), Kantin ja Schellingin (Matthies) ja Hegelin (Kotkavirta)
käsityksiä luonnosta.
Olen jatkanut tutkimuksiani Kantin ja Hegelin luontokäsityksistä
toisaalla enkä palaa tässä yhteydessä noihin teemoihin. Tarkastelen tässä
artikkelissa saksalaisen idealismin perinteestä noussutta ja jo melko laajasti tutkittua ympäristöajattelun suuntausta, marxilaista ekologiaa, joka
hyödynsi varsinkin Schellingin ja Hegelin syvällistä keskustelua luonnosta mutta etsi Feuerbachin inspiroimana materialistista perustaa luonnon tarkastelulle myös oman aikansa luonnontieteen tuloksia hyödyntäen. Erityisesti saksalainen maatalouskemia (Justus von Liebig) oli
ekologisesti keskeinen inspiraation lähde. Osin juuri Liebigin vaiku138
tuksesta huomiota kiinnitettiin yleisemmin maaseudun ja kaupungin
väliseen suhteeseen, jonka kautta teemaa voitiin lähestyä materialistisen
historiankäsityksen puitteissa.
Kaupungistuminen ympäristöajattelun teemana
1960-luvulta lähteneen uuden ympäristötietoisuuden myötä myös
humanistinen ja yhteiskuntatieteellinen tutkimus on uusien haasteiden edessä. Jopa paradigman muutoksen kaltaisena nähty haaste liittyy oleellisesti kulttuurin ja yhteiskunnan materiaaliseen perustaan ja
sen huomioimiseen ihmistieteissä. Ympäristöongelmat ovat perimmältään ihmisen ja luonnon välisen ainesten vaihdannan (viitaten Marxin
termiin Stoffwechsel) ongelmia. Ne toki hahmotetaan subjektiivisesta
horisontista riippuen eri tavoin, mutta perimmältään kyseessä on tuon
ainesten vaihdannan koetut häiriötilat. Ympäristöongelmat uhkaavat elävien organismien ja ihmisen fyysistä ja psyykkistä terveyttä sekä
muuttavat niiden elinympäristöä muutoinkin haitalliseksi koettuun
suuntaan. Ongelmat ovat usein vaikeasti havaittavia, arkikokemuksen
ulkopuolella (otsoniaukko) tai salavihkaa hiipiviä (ultraviolettisäteilyn
vähittäinen lisääntyminen). Osa voi olla tieteellekin vielä tuntemattomia, potentiaalisesti katastrofaalisia uhkia.
Aineellisen luonteensa vuoksi ympäristöongelmat ovat syventäneet
humanistisen ja yhteiskuntatieteellisen tutkimuksen tietoisuutta ihmisen, yhteiskunnan ja kulttuurin materiaalisista riippuvuussuhteista.Yksilötasolla korostuu vitaalisten kokemusten analyysi, välittömästi koettu
suhde luontoon erilaisine esteettisine, eettisine ja intellektuaalisine ulottuvuuksineen. Kokemuksen yksittäisten aspektien ohella on kiinnitetty
huomiota kokonaisvaltaisiin elämyksiin ja niissä manifestoituvaan luonnon eksistentiaaliseen arvoon. Esimerkiksi aamukävely raikkaassa metsässä muodostaa arvokkaan atmosfäärin, johon verrattuna työpaikan
atmosfääri voi paljastua ahdistavaksi ja tunkkaiseksi. Ympäristökasvatus
on tästä syystä kiinnittänyt paljon huomiota luonnon välittömään kokemukseen: se voi paitsi edistää luonnon arvostusta, myös antaa vapauttavan ja kriittisen perspektiivin arkielämän näennäisiin välttämättömyyksiin.
Ympäristökysymysten haaste on johtanut myös syvempään tietoi139
suuteen yhteiskunnan ja kulttuurin perimmäisestä luonteesta. Erityisesti ympäristötaloustiede, ympäristösosiologia ja ympäristöhistoria
ovat vakuuttavasti osoittaneet yhteiskunnan ja kulttuurin olevan monin
tavoin kytköksissä ekosysteemeihin ja laajemmin koettuun luontoon.
Ympäristödeterminismin vaara on kuitenkin useimmiten vältetty kun
ekologisten riippuvuuksien ohella on korostettu toisaalla noiden riippuvuuksien väljyyttä ja toisaalla kulttuuritekijöiden (arvot, tieto, tekniikka) aktiivista roolia ympäristösuhteen muuttajina. Vain harva kulttuuri on ajautunut ympäristösuhteessaan ylipääsemättömiin umpikujiin
ja katastrofeihin.
Tarkastelen tässä artikkelissa yhtä esimerkkitapausta, jossa ympäristönäkökulma on avannut tutkimukselle uusia näköaloja. Ympäristöhistoriallinen tutkimus on nostanut kiinnostavalla tavalla esiin kaupungistumisen ekologiset vaikutukset, joita perinteinen historiantutkimus
ei ole hahmottanut. Kaupungit oli jo Platonista lähtien nähty pääosin
myönteisenä ilmiönä, hallinnan ja kulttuurin autonomisina keskuksina. Eräissä näkemyksissä jopa varsinainen historia alkoi kaupungin ja
- siihen läheisesti liittyen - valtion synnyn myötä. Näkökulma alkoi
muuttua vasta romanttisen sivilisaatiokritiikin kautta kun 1700-luvun
lopulla vahvistuva urbanisaatio ja 1800-luvun alun teollistuminen alkoi
rikkoa kuvaa idyllisistä pikkukaupungeista. Jo Rousseau ihaili kaupunkien vastapainona maaseudun luonnollista yhteisöllisyyttä ja häntä seuraten kaupungit alettiin vähitellen nähdä paitsi hallinnon ja kulttuurin,
myös modernin sivilisaation tuottaman vieraantumisen keskuksina.
Romantikkojen kaupungistumisen kritiikki näki kuitenkin vain
ilmiön pinnan, kaupunkien tuottamat psyykkiset vieraantumisilmiöt.
1800-luvun taitteen voimakkaan kaupungistumisen sosioekonomiset
syyt ja ekologiset seuraukset jäivät heidän näköpiirinsä ulkopuolelle.
Vasta 1840-luvulla kehittyvä marxilainen kaupungistumisen analyysi tuo
esiin modernin teollisuuskaupungin sosiaaliset ja ekologiset ongelmat
varsin täysipainoisesti ja ennakoi siten nykyisen ympäristöhistorian
kysymyksenasetteluja. Marx ja Engels kehittelevät kysymystä kaupungin
ja maaseudun vastakohdasta historiallisen materialismin teemana jo
mm. Saksalaisessa ideologiassa (1845) sekä kytkevät myöhemmin enenevästi myös ekologista analyysiä kaupungistumisen analyyseihin. Tässä
he hyödyntävät varsinkin merkittävän saksalaisen kemistin, Justus Lie-
140
bigin (1803 – 1873) maatalouskemiallisia tutkimuksia, joissa kiinnitetään ensimmäistä kertaa huomiota kaupunkien ekologisiin vaikutuksiin.
Nykyisessä ympäristöhistoriassa korostetaan kaupunkien merkitystä
toisaalta ekonomisen toiminnan ja siten luonnon hyödyntämisen/riiston keskuksina, toisaalta perinteiseen tapaan vallan keskittyminä. Esiteolliset suurkaupungit kuten Rooma ja Peking toimivat valtiollisen vallan
keskuksina ja elivät ’parasiittista’ elämäänsä yhä intensiivisemmin harjoitetun maa- ja metsätalouden varassa. (Ponting 1991, 295-314). Näin jo
ne riistivät ympäristöä varsin laajasti. Jotkut kaupungit myös romahtivat
osaksi näiden kestämättömien käytäntöjen seurauksena (esim. Mayojen kaupungit; Diamond 2005, 174-194). Toisten kaupunkien, kuten
Ateenan ja Rooman, vähittäiselle taantumiselle ympäristötekijät olivat
tärkeitä osasyitä (Hughes 2008, 105-117, 127-134). Toisaalta varsinkin
esimoderneissa eurooppalaisissa kaupungeissa ei pyritty rajoittamattomaan kasvuun vaan säänneltiin viisaasti mm. metsien hakkuuta (Radkau
2000, 177-179). Kaupungistumisen suurin merkitys liittyy kuitenkin
modernin teollisuuskaupungin syntyyn 1800-luvun taitteessa Englannissa ja sen mallia seuraten muuallakin. Imperialismin myötä suurkaupunkien kuten Lontoon ekologinen vaikutus ulottui lopulta ympäri
maailman. (Hughes 2008, 188-201).
Tarkastelen seuraavassa marxilaista käsitystä kaupunkien ekologiasta,
jossa ensimmäistä kertaa nostetaan nämä nykyisessä ympäristöhistoriassa tutkitut teemat laajemmin esiin. Kaupungin ja maaseudun vastakohdan tutkimus on ollut yksi historiallisen materialismin erityiskysymyksistä, mutta sitä on perinteisesti tutkittu lähinnä maanomistuksen ja
vallankäytön kehityksen sekä työn ja pääoman ristiriidan ja luokkavastakohtien historiallisen muutoksen näkökulmista (esimerkiksi Alanen
1979, 1-94). Maaseudun ja kaupungin vastakohdan tarkastelussa ovat
kuitenkin jo alusta lähtien ympäristöongelmat esillä ja siten perinteisen historiallisen materialismin näkökulma, jossa todetaan lähinnä
maatalouselinkeinon erityinen riippuvuus luonnonprosesseista (Alanen
1979, 99-108), on tarkastelun näkökulmana riittämätön.
Marxilaisen ekologian tutkimus on osoittanut monia tärkeitä ympäristöteemoja, jotka liittyvät kaupungin ja maaseudun antagonismiin ja
kärjistyvät erityisesti teollistumisen myötä. Muiden muassa maatalouden kapitalisoitumisen seuraukset yhä intensiivisempänä ja lyhytnäköi141
sempänä luonnon riistona, kaupunkien kasvun ja teollistumisen myötä
paheneva vesien ja ilman saastuminen, kaupunkien ongelmallinen parasiittinen luonne, ts. se, että ne kuluttavat enemmän ja enemmän luonnonvaroja mutta eivät huolehdi viljelysmaan ja metsien riittävästä uusiutumisesta sekä elämän laadun heikkeneminen tyhjentyvällä maaseudulla
ja saastuneissa, ylikansoitetuissa kaupungeissa ovat Marxille ja Engelsille
valtarakenteiden analyysin ohella keskeisiä kysymyksiä. Tarkastelen seuraavassa, millä tavalla nämä teemat tulevat historiallisesti esiin Engelsin ja
Marxin tuotannossa. Aiheen systemaattinen tutkimus on vielä monessa
suhteessa kesken: syynä ei ole vain tematiikan suhteellinen uutuus vaan
myös se, että uuden MEGA:n myötä on tullut (ja tulossa) esiin uutta
lähdemateriaalia, joka tulee vielä varmasti täsmentämään kokonaiskuvaa. En voi tässä yhteydessä tarkemmin paneutua Marxin muistiinpanoihin geologiasta, kemiasta jne. jotka vielä saattavat tarkentaa kokonaiskuvaa. Mutta analyysin peruslinjat, jotka ovat varsinkin Pääomassa
ja siihen kytkeytyvissä töissä esillä (Grundrissen, Zur Kritik der politischen
Ökonomie) tuskin tulevat muuttumaan.
Maaseutu ja kaupunki marxilaisen ekologian synnyn kontekstissa
1844-45
Friedrich Engelsillä oli keskeinen rooli marxilaisen ekologian ja ekonomian kaikkein varhaisimmassa kehityksessä. Hän oli jo nuorena
kiinnostunut maisemaestetiikasta ja teki yksittäisiä huomioita myös
vesien saastumisesta Kirjeissä Wuppertalista (1939). Sama kiinnostus
ympäristöstä heijastuu myös Engelsin varhaisissa teollisen kapitalismin
analyyseissä, joita hän saattoi sukunsa yrityksen palveluksessa toimiessaan tehdä itse pääkallonpaikalla Englannissa. Näitä kokemuksia hyödyntää Engelsin ensimmäinen talousteoreettinen tutkielma Hahmotelmia kansantaloustieteen kritiikiksi (kirjoitettu vuodenvaihteessa 1843/44)
sekä Työväenluokan asema Englannissa (1845), jossa kuvataan laajasti teollisuuskaupunkien sosiaalisia ja ympäristöterveydellisiä ongelmia, mm.
ilman ja veden saastumista.
Nuoren Engelsin rooli marxilaisen teorian kehittelijänä oli paljon
merkittävämpi, kuin yleensä kuvitellaan. Hänen Hahmotelmia kansantaloustieteen kritiikiksi antoi Marxille ratkaisevan sysäyksen taloustieteen
142
ongelmien tutkimiselle. Marx totesikin myöhemmin Poliittisen taloustieteen kritiikin esipuheessa (1859) Engelsin tutkielman olevan ”nerokas
hahmotelma taloudellisten kategorioiden kritiikiksi”. (Väyrynen 2012,
2013).
Hahmotelmissa kansantaloustieteen kritiikiksi pyrittiin tarkastelemaan
myös taloudellisen toiminnan vaikutusta maahan ja siten sen voi katsoa
jo luonnostelevan marxilaisen ekologian myöhempiä tutkimuskysymyksiä. Erityisesti maan yksityisomistukseen siirtyminen johtaa Engelsin mukaan siihen, että maasta tulee pelkkää kauppatavaraa, vaikka maa
”on meille yksi ja kaikki, olemassaolomme ensimmäinen edellytys”.
Engels tuomitsee moraalisesti ”alkuperäisen haltuunoton”, joka sulkee
väestön enemmistön pois ”elämänsä ehtojen ääreltä”. Kuten hänen 1845
ilmestynyt Työväenluokan asema Englannissa toteaa, juuri teollistuminen
on johtanut työläisten elämän laadun heikkenemiseen, kun he joutuivat
siirtymään kaupunkeihin. Ennen teollistumista työläisten elämä kaupunkien liepeillä oli varsin idyllistä: tultiin hyvin toimeen melko vähällä
työllä – ”kahdeksan- tai kaksitoistatuntisesta työajasta ei ollut puhettakaan” – ja heille jäi vapaa-aikaa virkistävään työhön omissa puutarhoissa. Toisaalta maaseutuelämä oli henkisesti köyhää kaupunkielämään
verrattuna: vasta kaupungeissa herää työläisten poliittinen tietoisuus.1
Hahmotelmissa on merkittävää myös näkemys maasta yhtä tärkeänä tuotantotekijänä kuin työ ja pääoma sekä vaatimus siitä, ettei työn ja pääoman tulisi olla vihamielisessä suhteessa maahan vaan kaikkien kolmen
tuotantotekijän tulisi tukea toisiaan. Kapitalistinen kilpailu sen sijaan
johtaa ylikuumentuneeseen tilaan, jossa tuotantotekijöiden kapasiteetti
yritetään kiristää äärimmilleen vastoin ”luonnollisia ja järkeviä olosuhteita”. (Väyrynen 2012, 2013). Kestävä taloudenpito kuitenkin edellyttää, että sekä työläisten että maan riistosta tulee luopua, kuten Marx
1
Hieman myöhemmin kirjoitettu Saksalainen ideologia tuo esiin, että ”Kaupungin synnyn myötä on samalla hallinnon, poliisitoimen (Polizei), verotuksen jne., ylipäätään yhteisömuotojen (Gemeindewesens) ja siten ylipäätään politiikan välttämättömyys annettu” (MEW 3, 50). Muistettakoon
että ’poliisi’ ymmärrettiin 1800-luvun alussa laajemmin kuin nykyään,
ulkoisen ja sisäisen turvallisuuden lisäksi sen toimialaan kuului myöhemmän sosiaalivaltion tehtäviä. Näin esimerkiksi Hegel määrittelee Oikeusfilosofiassa asian (Werke 7, § 230-249).
143
Pääomassaan myöhemmin korostaa – ikään kuin tätä Engelsin analyysiä jatkaen.
Kaupungin ja maaseudun antagonismin varhainen analyysi kiteytyy
samoihin aikoihin (1845) yhteistyönä Marxin kanssa kirjoitetussa Saksalaisessa ideologiassa. Siinä kaupungin ja maaseudun antagonismia tarkastellaan materialistisen historiankäsityksen laajemmassa kontekstissa
varsin tiivistetysti (MEW 3, 22-25, 50-57) eivätkä ekologiset näkökohdat ilmeisesti tästä syystä saa tilaa, vaikka Saksalainen ideologia periaatteellisesti korostaa sitä, että ”kaiken historiankirjoituksen täytyy lähteä
näistä luonnollisista perustoista ja niiden historiallisista modifikaatioista”. Mutta nyt, ilmeisesti haluttaessa esittää vain historiallisen materialismin peruspiirteet, tämä teema – ”ihmisen luonnonedellytykset,
geologiset, orohydrografiset (vuoristovesistöihin liittyvät – KV), ilmastolliset ja muut suhteet” – rajataan tarkastelun ulkopuolelle.2 Tästä syystä
keskitynkin seuraavassa kaupunki-maaseutu – antagonismin analyysiin
Pääomassa ja sen esitöissä koska ympäristöteema tulee niissä selvimmin
esiin.
Ainesten vaihdanta (Stoffwechsel) ja sen murtuminen
teollisuuskaupunkien kehityksen myötä – kapitalismin ekologinen
kritiikki
Kuten monet marxilaisen ekologian tutkijat (esimerkiksi Foster 2000,
Burkett 2009) ovat todenneet, Marxin ekologisessa kapitalismikritiikissä
keskeistä on ns. ainesten vaihdannan murroksen (metabolic rift) analyysi.
Käsite viittaa siihen, että maaperän ravintoaineet kuljetetaan ruoan ja
kuitujen muodossa kaupunkeihin, joista ne eivät palaudu maaseudulle
ylläpitämään peltojen hedelmällisyyttä. Kaupungissa ne tuottavat haitalliseksi muodostuvia jätteitä ja tätä kautta maaseudulla vallinnut luonnollinen sykli, jossa ainekset palautuvat lähiympäristöönsä uuden kasvun
rakennusaineiksi, rikkoutuu. (Burkett 2009, 183). On helppo nähdä, että
tämän murroksen analyysi on edelleenkin keskeisessä asemassa tarkas2
144
MEW 3, 21. Toisaalta Saksalaisessa ideologiassa kritisoidaan ”tähänastista
historiankirjoitusta” siitä, että se näkee ihmisen suhteen luontoon ’esihistoriaan’ kuuluvana teemana pönkittäen siten luonnon ja historian vastakohtaa, ibid., 39.
teltaessa ympäristöongelmia: maaperän köyhtyminen, eroosio ja saasteet ovat nykyäänkin kaupunkien käyttöön kapitalisoidun (teho)maa- ja
metsätalouden tuottamia ongelmia. Vain laajamittainen kierrätystalous
ja siihen liittyen syvemmälle ulottuvat rakenteelliset muutokset voisivat
ratkaista nämä ongelmat. Toisaalta kaikkein uusin teollinen tuotanto on
tehnyt saastumisen ongelmasta vakavia suurriskejä generoivan ja siten
mittakaavaltaan aivan erilaisen kuin 1800-luvun puolivälissä: esimerkiksi otsoniaukko ja ilmastonmuutos ovat globaaleja suurriskejä, joiden
hoitaminen vaatii erityistoimenpiteitä – ellei jo täysin palautumattomia
vahinkoja ole syntynyt.
Kuten edellä mainittiin, Marx ja Engels omaksuivat ainesten vaihdannan murroksen idean saksalaiselta maatalouskemistiltä Justus Liebigiltä
(hän on myös kehittänyt kemiaa laajemminkin ja luetaan alan keskeisiin
klassikoihin). Liebigin maatalouskemian keskeinen ajatus perustui ravinteiden kestävään kierrätykseen: ”annettakoon pelloille takaisin se, mitä
niistä on otettu, ei enempää eikä vähempää vaan juuri saman verran”.
Liebig painotti kiinnostavalla tavalla tämän tehtävän vaikeutta erityisesti
paikallisten erityisolosuhteiden vaikutuksesta. Tällöin suosittujen lannoitteiden kuten guanon käyttö saattaa kyllä johtaa lyhyellä aikavälillä
perunasatojen paranemiseen mutta pitkäaikainen vaikutus on maaperän
köyhtyminen. Myös Marx mainitsee Pääomassa juuri guanon käytön
esimerkkinä ”sokeasta ryöstönhalusta, joka … ammentaa maan tyhjiin”.
Maan kestävän käytön tulisi Liebigin mukaan huomioida kompleksiset ekologiset suhteet maaperän, kosteusolojen ja ilmaston välillä niiden
paikallisissa erityispiirteissä. Perinteinen lannoitus auttaa palauttamaan
maaperän hedelmällisyyden, mutta tuon hedelmällisyyden korottaminen saattaa onnistua vain vuodeksi pariksi. Myös kemian teollisuuden
valmistamat uudet lannoitteet eivät hänen mukaansa pysty oleellisesti
lisäämään maan tuottavuutta. (Väyrynen 1998, 363-364).
Liebig oli muutenkin ekologisesti valveutunut ajattelija, mikä oli
tuona aikana melko harvinaista. Hän korosti rikkaan kasvipeitteen erittäin tärkeää globaalia roolia, kasvien ja eläinten vuorovaikutussuhdetta
ja metsien merkitystä ilmaston ylläpitäjinä. Hän korosti erityisesti tropiikin metsien keskeistä asemaa hapen tuottajina. Hän kirjoitti 1840
teoksessaan orgaanisesta kemiasta: ”kasvit siis parantavat ilmaa … kasvinviljely (vegetable culture) parantaa valtion/maan (country) terveydenti145
laa”. Erityisesti Engels korosti moneen otteeseen – ensimmäistä kertaa
jo 1844 em. Hahmotelmassa kansantaloustieteen kritiikiksi - Liebigin ekologista merkitystä. Hän mainitsee kirjeessään 12.11. 1875 hyväksyvästi Liebigin analyysin kasvien ja eläinten yhteistoiminnasta ja pitää
sitä tärkeänä vastaväitteenä darwinistiselle opille olemassaolon taistelusta. Luonnon dialektiikassa hän korostaa metsien globaalista merkitystä
– tosin myös kasvitieteilijä Carl Fraasin tutkimuksiin viitaten. Nämä
esimerkit osoittavat, että kysymys ’ainesten vaihdannasta’ ei rajoitu vain
kysymykseen kestävästä maanviljelystä vaan sillä on laajempia ekologisia
ulottuvuuksia. (Väyrynen 1998, 364).
Millä tavalla kapitalismi sitten ‘murtaa’ perinteiset ainesten vaihdannan muodot maataloudessa? Marx summaa ekologisen kapitalismikritiikkinsä ydinkohdat Pääoman jaksossa Suurteollisuus ja maanviljely
(Grosse Industrie und Argikultur). Suurteollisuuden synty tuhoaa perinteisen maatalousyhteiskunnan, ajaa maatyöläiset kaupunkeihin ja investoi uuteen tiedepohjaiseen teknologiaan. Kapitalismissa tämä prosessi
tapahtuu hallitsemattomasti ja aiheuttaa merkittäviä kielteisiä seurauksia sekä työläiselle että maalle. Toisaalta ”jatkuvasti kasvava kaupunkiväestön ylivalta” on poliittisesti merkityksellinen (luoden ”yhteiskunnan
historiallisen liikevoiman”) mutta toisaalta se johtaa ekologisesti kestämättömään tilanteeseen, ”häiritsee … ainesten vaihdantaa ihmisen ja
maan välillä”. Nopean kaupungistumisen myötä vahingoitetaan ”maan
kestävän hedelmällisyyden ikuista luonnonehtoa” kun ihmisen ravinnossaan ja vaatetuksessaan käyttämät maaperän ainekset eivät palaudu
maaperään. Maatalouden tekninen kehitys on huomattavaa, mutta se
maksimoi lähinnä lyhyen tähtäimen voittoja: ”maan riistämisen (berauben) taito” kyllä kehittyy, mutta tällainen ’edistys’ vahingoittaa lopulta
maan ”hedelmällisyyden kestäviä lähteitä”. Kapitalismi kyllä tehostaa
tekniikkaa ja taloutta, muttei tee sitä pitkän tähtäimen seuraukset huomioiden. Marx kirjoittaa: ”Kapitalistinen tuotanto kehittää siksi vain
yhteiskunnallisen tuotantoprosessin tekniikkaa ja kombinaatiota, mutta
kaivaa samalla maata (untergräbt) kaiken rikkauden lähteiden alta: maan
ja työläisen”. (MEW 23, 528-530; vrt. myös MEW 25, 268-269). Nämä
selvästi Liebigin inspiroimat teesit kritisoivat kapitalismia ekologisesta
lyhytnäköisyydestä, jossa maata ei käytetä kestävällä tavalla, sen terveyttä ja tuotantokykyä pitkällä tähtäimellä ylläpitäen. Toisaalta taustalla
146
on myös analogia työläisten riistoon.
Maan riisto on viime kädessä seurausta maatalouden kapitalisoitumisesta ja maan tulemisesta enenevässä määrin kasvavien kaupunkien
resurssiperustaksi, josta kukaan ei ota ylisukupolvista vastuuta. Perinteisessä maatalousyhteiskunnassa maa pyrittiin jättämään lapsille hyvässä
kunnossa, mutta kaupunkiomistajilla ei tällaista intressiä välttämättä
ollut. Myös maanomistusolojen muutokset ovat tässä suhteessa tärkeä
seikka, johon historiallisessa materialismissa on kiinnitetty suurta huomiota jo ennen kapitalismin syntyä.3 Teollisuuskaupunkien synnyn
myötä maataloustuotantoa pyrittiin tehostamaan nopeutuvalla vauhdilla kasvavan kaupunkiväestön tarpeisiin ja viimeistään silloin Marxin
ja Engelsin kuvaama maan riisto kärjistyi huomattavaksi ongelmaksi.
Siten sosialismiin siirtymisen myötä sovitettava maaseudun ja kaupungin ristiriita on sekä sosiaalinen että ekologinen projekti, jossa työläisen
ja maan tuottokyky tulisi palauttaa kestävälle tasolle.Tällöin esimerkiksi
luonnon virkistysarvot ja muu kulttuurinen merkitys nousevat esiin
– ympäristöterveys on aina myös psyykkisen hyvinvoinnin kannalta
tärkeä tekijä ja siksi kaupunkien asukkaatkin tarvitsevat autenttisia
luontokokemuksia.
Ekologisen yhteiskunnan peruslähtökohdat
Kuinka sitten ekologisesti kestävässä taloudessa tulisi menetellä? Teorioissa lisäarvosta (käsikirjoitus 1861-1863) Marx korostaa sitä, että tulee
ennen muuta huolehtia työläisten ja maan vitaalisen voiman (dynamis)
kestävästä säilyttämisestä.4 Tämä tapahtuu huolehtimalla ekologisten
kustannuksien ja taloudellisen tuoton välisestä tasapainosta. (Theorien
über den Mehrwert, MEGA II, 3.4., 1445). Ekologisten kustannusten
huomiointi viittaa Liebigin vaatimaan jätteiden hyötykäyttöön. Tässä
kysymyksessä vallitsee Marxin mukaan vielä ”jättiläismäinen tuhlaus”.
Hän arvelee edelleen Liebigiä seuraten että tulevaisuudessa kemian
avulla voidaan ”löytää jätteiden käyttökelpoiset ominaisuudet” ja hyö3
4
Näin jo varhaisimmissa Egyptin ja Babylonian kaupungeissa (Alanen 1979,
18-19), antiikin poliksessa (ibid., s. 26), ns. germaanisen yksityisomistuksen
puitteissa (ibid., s. 51-52) sekä feodalismissa (ibid., s. 59-61).
Kreikan termi dynamis tarkoittaa kykyä, voimaa, valtaa.
147
dyntää niitä. Toisaalta tulee jo prosessin alkupäässä ”vähentää tuotannon jätteiden määrää minimiin” mm. kehittämällä tuotantokoneistoa.
(MEW 25, 110). Näissä vaatimuksissa Marx on pitkällä edellä aikaansa
– hän hahmotteli taloutta, joka perustuu jätteiden synnyn ehkäisyyn ja
pitkälle vietyyn kierrätykseen (Merchant 1992, 140).
Marxin vaatima ”maaperän kestävän hedelmällisyyden” säilyttäminen (vrt. edellä) voidaan nähdä nykyisenkin ympäristötaloustieteen
kannalta tärkeänä periaatteena. Ihanteellisesti katsoen kestävä talous
perustuisi maaperän vuosittaisen biologisen tuoton käyttöön, jolloin
itse biologinen pääoma säilyisi tuleville sukupolville entisen laajuisena.
Uusiutumattomia luonnonvaroja kuten metalleja tulisi käyttää huomattavasti nykyistä säästeliäämmin. Vaikka Marx puhui Liebigiä seuraten
viljellystä maasta, sama periaate koskee toki muutakin luontoa. Engels
kiinnitti erityistä huomiota metsien kestävään käyttöön ja kritisoi avohakkuita. Hän nojautui mm. Carl Fraasin 1847 ilmestyneeseen teokseen
Klima und Pflanzenwelt in der Zeit, jossa varoitetaan erityisesti avohakkuiden (Kahlschlag) vaaroista. Äärimmillään modernia kulttuuria uhkaa
samantapainen muutos kuin antiikin Kreikassa. Eroosio ja ilmaston
lämpeneminen sekä ilmaston ääri-ilmiöt voivat muuttaa Euroopan kasvillisuusvyöhykkeitä pysyvästi. (Väyrynen 2006, 347). Engels tiivistää
Fraasin ydinajatukset muistiinpanoissaan ko. teoksesta seuraavasti: “päätulos on se, että sivilisaatio on antagonistinen prosessi, joka tähänastisessa
muodossaan ammentaa maan tyhjiin, autioittaa metsät, tekee maaperästä hedelmättömän sen alkuperäisille tuotteille & huonontaa ilmastoa.
Aroksi muuttuminen (Steppenboden) & kohonnut lämpötila & ilmaston
kuivuus olisivat kulttuurin seurauksia. Saksassa & Italiassa olisi nykyään
jo 5-6 astetta lämpimämpää kuin metsien aikana … Etenevä kulttuuri
(Völkerkultur) jättää melkoisen aavikon taakseen.” (MEGA IV, 31, 512-515).
Engelsin huoli metsistä ja ilmastomuutoksesta viittaa selvästi siihen, että
puhe “maaperän kestävästä hedelmällisyydestä” tulee tulkita laajemmin,
metsiä ja koko elävää luontoa koskevana periaatteena.
Kuinka sitten maataloustuotannon ja metsien käytön jatkuva kapitalisoituminen voidaan kääntää ekologisesti kestäväksi taloudenpidoksi?
Tähän liittyy oleellisesti kysymys kaupungin ja maaseudun välisen antagonismin voittamisesta. Jos antagonismin voittamisen päämääränä on
taata ”kaupunkien työläisten fyysinen terveys ja maatyöläisten henkinen
148
elämä” (MEW23, 528) täytyy myös kaupunkien rakenteeseen tuoda
luontoa ja maaseudulla taata kaupunkitasoiset kulttuuripalvelut. Ekologinen ihanne olisi pieni puutarhakaupunki, joka eläisi pitkälle kestävällä
tavalla viljeltyjä paikallisia tuotteita käyttämällä. Reaalisosialismi eteni
oikeastaan päinvastaiseen suuntaan: historiallisista syistä Stalinin aikana
suosittiin suurteollisuutta ja maaseutu valjastettiin pakkokollektivisoinnin myötä monokulttuuriseen tehotuotantoon. Luonto nähtiin pikemminkin vastustajana kuin yhteistyökumppanina.
Voitaneen sanoa että kaupungin ja maaseudun vastakohta on yhä
vielä pikemminkin kärjistymässä kuin ylittymässä – globaali suurkaupunkien verkosto houkuttelee nieluunsa maaseudun liikaväestön enenevästi jo siitä syystä, että globaalien ympäristöongelmien vuoksi perinteinen elämänmuoto käy mahdottomaksi laajenevasta tieverkostosta,
kaivoksista, aavikoitumisesta, tulvista, hirmumyrskyistä jne. kärsivällä
maaseudulla. Kaupunkien parasiittisen elämän luontoperustan muuttuessa yhä haavoittuvammaksi ongelmat alkavat näkyä myös kaupungeissa
– uudenmuotoinen köyhyys palaa kuvaan ja varakkain eliitti siirtyy raskaasti vartioituihin puutarhakaupunkeihin ja –lähiöihin. Antagonismia
ei ole todellakaan ratkaistu.
Kirjallisuus
Alanen, Ilkka: Maaseudun ja kaupungin ristiriita maaseutusosiologian teoreettis-metodologisena perustana. Tampereen yliopisto: Tampere 1979.
Burkett, Paul: Marxism and Ecological Economics. Toward a Red and Green Political
Economy. Haymarket Books: Chicago 2009.
Diamond, Jared: Romahdus. Miten yhteiskunnat päättävät tuhoutua tai menestyä.
Terra Cognita: Helsinki 2005.
Foster, John Bellamy: Marx’s Ecology. Materialism and Nature. Monthly Review
Press: New York 2000.
Glacken, Clarence J.: Traces on the Rhodian Shore. Nature and Culture in Western
Thought from Ancient Times to the End of the Eighteenth Century. University
of California Press: Berkeley 1967.
Hegel, G.W.F.: Werke in zwanzig Bänden. Suhrkamp: Frankfurt am Main 1969-.
Hughes, Donald J.: Maailman ympäristöhistoria.Vastapaino: Tampere 2008.
Kotkavirta, Jussi (toim.): Luonnon luonto. Filosofisia kirjoituksia luonnon
käsitteestä ja kokemisesta. SoPhi: Jyväskylä 1996.
149
Marx, Karl & Engels, Friedrich: Gesamtausgabe (lyh. MEGA). Akademie Verlag:
Berlin 1975-.
Marx, Karl & Engels, Friedrich: Werke (lyh. MEW). Dietz Verlag: Berlin 1956-.
Merchant, Carol: Radical Ecology.The Search for a Livable World. New York 1992.
Ponting, Clive: A Green History of the World.The Environment and the Collapse of
Great Civilisations. Penguin Books: New York 1993.
Radkau, Joachim: Natur und Macht – Eine Weltgeschichte der Umwelt. C.H. Beck:
München 2000.
Väyrynen, Kari: Der junge Engels und die Entstehung des marxistischen
Ökologie. Beiträge zur Marx-Engels-Forschung, Neue Folge 2011. Argument
Verlag: Hamburg 2013.
Väyrynen, Kari: Marxilaisen ekologian juurilla: nuoren Engelsin luontokäsityksen kehitys 1839-1844. Agon 34/2012.
Väyrynen, Kari: Ympäristöfilosofian historia maaäitimyytistä Marxiin. Eurooppalaisen filosofian seura: Tampere 2006.
Väyrynen, Kari: Ökologische Wende der Geschichte: Marx, Engels und die
naturwissenschaftliche Diskussion über die Bodenfruchtbarkeit. In:
Losurdo, Domenico (ed.): Geschichtsphilosophie und Ethik. Peter Lang
Verlag: Frankfurt am Main 1998.
150
Diderot neuvostofilosofien silmin
Vesa Oittinen
Lähtökohtia: Plehanov, Deborin
D
iderot oli Neuvostoliitossa arvostettu ajattelija. Hänen teoksistaan
otettiin yhä uusia painoksia venäjäksi ja eri neuvostotasavaltojen
kielillä, ja 10-osainen koottujen teosten sarja (Sobranie sočinenii) alkoi
ilmestyä 1935. Myös Diderotia käsittelevä kirjallisuus oli kunnioitettavan laajaa, kuten ilmenee Arnold Millerin laatimasta monografiasta The
Annexation of a Philosophe: Diderot in Soviet Criticism (1971), joka edelleenkin on perusteos alallaan, vaikka ulottuukin vain vuoteen 1960. 1
On hyviä perusteita väittää, että marxilaisuus jatkaa valistuksen
sosiaalikriittistä ohjelmaa uusissa oloissa. Kääntäen taas 1700-luvun
ajattelijoissa yhdistyi usein hyvinkin hämmentävällä tavalla ajatuskulkuja,
jotka myöhemmin erkaantuivat liberalismiksi ja sosialismiksi,
toisilleen vastakkaisiksi suuntauksiksi. Tätä valistusajattelun merkitystä
marxilaisuudelle ei kuitenkaan ole aina tiedostettu. Usein on otettu liian
käyvästä Marxin ja Engelsin vakuuttelut, että heidän teoriansa jatkaisi
klassisen saksalaisen filosofian ja etenkin valistusajattelua kovin sanoin
1
Arnold Miller, The Annexation of a Philosophe: Diderot in Soviet Criticism 1917—
1960 (Diderot Studies XV, Genève: Droz 1971).
151
rusikoineen Hegelin perinnettä. Itse asiassa voi sanoa, että 1700-luvun
valistusfilosofiaa ruvettiin tarkemmin tematisoimaan vasta neuvostomarxismissa.
Ensimmäiset askeleet tähän suuntaan otti jo ennen Lokakuun vallankumousta Georgi Plehanov (1856—1918), myöhemmän neuvostofilosofian jos ei isä, niin ainakin kummisetä. Plehanovin tavoitteena oli
osoittaa, että marxilaisuudella on myös oma filosofiansa. Vanhan työväenliikkeen – ns. toisen internationaalin – teoreetikot, joista tunnetuin oli Karl Kautsky, yleensä katsoivat, että Marxin oppi oli taloustiedettä ja yleistä evolutionistista teoriaa yhteiskunnan liikelaeista. Filosofiaa
Kautsky piti ”yksityisasiana”, jonka alalla itse kukin sai omin päin tulla
autuaaksi. Kun Saksan sosiaalidemokratiassa alkoi 1800-luvun viimeisinä vuosina nostaa päätään niin sanottu revisionismi, monet sen edustajista, kuten edelleen hyvässä muistissa oleva Eduard Bernstein, ehdottivat
että marxilaisuus oli yhdistettävissä Kantin moraalifilosofiaan, olihan
sosialismi sinänsä kieltämättä korkea eettinen tavoite.
Plehanov nousi vastustamaan näitä käsityksiä. Hän terotti terottamasta päästyäänkin, että Marxin ja Engelsin oppia ei voi yhdistää kantilaisuuteen, koska marxismilla oli jo oma filosofiansa: materialismi. Väite
piti tietenkin todistaa, ja Plehanov julkaisi useita kiistakirjoituksia, joissa
todisteli, että marxilaisuus jatkaa vanhan materialistisen filosofian perinnettä: sen ”esi-isiin” uudella ajalla kuuluvat Spinoza, 1700-luvun ranskalaiset materialistit (Helvétius, Holbach, Diderot) sekä Feuerbach.
Vaikka vanha materialismi Plehanovin mielestä muodostikin marxilaisuuteen johtavan kehityksen päälinjan, oli siinä kuitenkin yksi puute:
se oli ”metafyysistä” eli tarkasteli todellisuutta abstraktisti, mekaanisten fyysisten kappaleiden muodostamana kokonaisuutena. Materialismia
piti siis muokata paremmaksi, ja tämän Marx ja Engels tekivät lainaamalla idealistifilosofi Hegeliltä tämän dialektisen metodin. Marxilaisuuden filosofia oli Plehanovin mukaan siis dialektista materialismia. On
hieman paradoksaalista, että ”diamatin”, Neuvostoliiton virallisen valtiofilosofian luoja on bolševikkivallankumouksen jyrkkä vastustaja, piintynyt menševikki Plehanov.
Niin tai näin, Plehanov oli asettanut ne koordinaatit, joiden puitteissa myöhempi neuvostofilosofia tarkasteli myös 1700-luvun valistusmaterialismia ja etenkin Diderotia. Plehanovin oppilas Abram Deborin
152
(1881—1963) oli ehkä ensimmäinen varsinainen neuvostofilosofi. Hän
oli 1920-luvulla pitkän aikaa mm. auktoritatiivisen Pod Znamenem Marksizma-aikakauslehden2 toimittaja, kunnes joutui luopumaan asemistaan
nöyryyttävällä tavalla stalinistien painostuksen uhrina. Deborin kirjoitti
lukuisia filosofianhistoriallisia teoksia, joissa hän muun muassa puolusti Spinozaa niin voimaperäisesti, että pilkkakirveiden mukaan Spinoza
oli hänelle ”Marx ilman partaa”. Jo Plehanov oli kutsunut marxismia
”moderniksi spinozismiksi”, ja tähän konstruoimaansa suuntaukseen
molemmat lukivat epäröimättä myös Diderotin.
Teoksessaan Očerki po istorii materializma XVII—XVIII vv. (Katsauksia 1600—1700-lukujen materialismin historiaan, 1929), Deborin käsittelee Diderotia ”1700-luvun ranskalaisten filosofien epäilemättä suurimpana hahmona”. Juuri Diderotin ”monitahoisessa persoonallisuudessa”,
kirjoittaa Deborin, ”ruumiillistui aikakauden levottomuus, sen vallankumouksellinen kuohunta ja intensiivinen pyrkimys kokonaisvaltaisen materialistisen maailmankatsomuksen luomiseen tieteellisen metodin perustalla”.3 Deborinin mielestä ”on itsestään selvää, että Diderotin
yhteys dialektiseen materialismiin on hyvin tiivis, ja että häntä pitää tarkastella yhtenä sen lahjakkaimmista ja syvällisimmistä edeltäjistä”.4
Deborin lukee Diderotia ennen kaikkea luonnonfilosofina. Keskeiseksi Diderotin teokseksi hänellä nousee 1754 ilmestynyt Pensées sur
l’interprétation de la nature. Tässä teoksessa ilmenee Deborinin mielestä
Diderotin ajattelijanluonteen erityispiirre, se että hän ”vaati konkreettista
tietoa. Puhtaan spekulatiivinen, absrtakti katsantokanta oli hänelle vieras.
Baconin lailla hän halusi olioita, konkreettista todellisuutta koskevaa tietoa”.
Tässä abstraktin tieteen vastaisuudessaan Diderot tosin saattoi joskus
mennä liiankin pitkälle, kuten silloin kun hän suhtautui nyrpistellen matematiikkaan, jota hän eräässä yhteydessä nimitti ”jonkinlaiseksi yleiseksi
metafysiikaksi”.5 Mutta silti Diderotin Pensées sisältää suuren määrän
2
3
4
5
Lehdestä ilmestyi myös saksankielinen rinnakkaiseditio (ei identtinen venäjänkielisen kanssa) Unter dem Banner des Marxismus. Sen ilmestyminen katkesi 1933—34
Hitlerin valtaannousuun. – Varsin informatiivinen esitys Deborinista löytyy Frederick Choaten ylläpitämältä nettisivulta http://www.sovlit.org/amd/index.html.
. . Д
, О
XVII—XVIII
. О
Ф
Д
Д
,
. 4- , : URSS,
. 252
Mt., s. 253
Mt., ss. 256—257
153
todella huomionarvoisia ideoita. Diderotin lähtökohtana oli ajatus luonnon ykseydestä, jonka puitteissa kaikki eläin- ja kasvilajit olisivat lukemattomia muunnelmia tietyistä prototyypeistä. Eläinkunnan perustana
on ”ensimmäinen eläin”, jonka muunnelmia kaikki muut eläinlajit ovat.
Tämä ei vielä ole aivan Darwinin kehitysoppia, mutta Deborinin mielestä
tulee varsin lähelle sitä, ja joka tapauksessa on selvää ettei Diderot ota
Raamatun luomiskertomusta enää kovinkaan tosissaan.6
Toisaalta Diderot määrittelee elämän vielä täysin mekanistisesti, redusoiden sen fysiikkaan:
Entä elämä? Elämä on vaikutusten ja vastavaikutusten johdonmukainen ketju […] Niin kauan kuin olen elossa, vaikutan ja vasta-vaikutan
massan muodossa […] Kuolemani jälkeen vaikutan ja vastavaikutan
molekyylien muodossa […] Siispä en lainkaan kuole? Epäilemättä en;
tässä suhteessa en todellakaan kuole […] Syntymä, elämä, kuolema
ovat vain muodon muutoksia…7
Deborin päätyykin arvioimaan Diderotia ajattelijaksi, joka ei vielä
ollut tajunnut dialektiikkaa, huolimatta yksittäisistä dialektisista ”väläyksistä”. Diderot ei ymmärtänyt dialektiikan yhtä peruslakia, määrän
muuttumista laaduksi, eikä siis sitä että kehityksessä tapahtuu hyppäyksenomaisia muutoksia. Fysiikan ja biologian välissä on yksi tällainen hyppäys, siirtymä uuteen laatuun, ja siksi elämää ei enää voi selittää fysiikalla, kuten Diderot yrittää tehdä. Toisaalta, jatkaa Deborin, ”on
huomionarvoista, että Diderot teki yrityksiä mekanistisen materialismin ylittämiseksi”. Hänelle oli jo selvää, että mekanistisen materialismin
puutteena on sen ”lähteminen muuttumattomista atomeista tai elementeistä, jolloin kaikki muutos palautetaan pelkäksi paikan tai aseman
muutokseksi”.8
Toinen Diderotin teos, johon Deborin kiinnittää erityistä huomiota, on 1774 laadittu (vasta kymmenen vuotta myöhemmin julkaistu)
Réfutation suivie de l’ouvrage d’Helvétius intitulé L’Homme, yksityiskohtainen kommentaari Helvétiuksen aikoinaan suurta kohua herättä6
7
8
154
Mt., s. 260 ja ed.
Diderot, Pensées…, siteerattu Deborinin mukaan, mt. s. 268
Д
, mt., s. 274—275
neeseen teokseen L’Homme, joka ilmestyi postuumisti 1772. Diderot
tietysti sympatisoi Helvétiuksen materialistista katsantokantaa, mutta
löytää tältä paljon epäjohdonmukaisuuksia. Deborinin mielestä ”Diderot on Helvétiuksen kritiikissään melkoisessa määrin oikeassa. Diderot
ajattelee syvällisemmin ja, sanoisinko, dialektisemmin kuin Helvétius”.9
Ennen kaikkea Diderotia vaivaa Helvétiuksen ylenmääräinen sensualismi, kaiken palauttaminen aistitoimintaan ja fyysisiin tuntemuksiin.
Helvétius esimerkiksi väitti, että tunteminen ja ajatteleminen ovat oikeastaan sama asia. Diderotin mielestä arvostelmia (joita teemme, kun ajattelemme) ei sentään voi välittömästi palauttaa aistikokemukseen, vaan
tarvitaan välittäviä tasoja. Vaikka fyysiset tunteet ovatkin toimintamme
välttämättömiä edellytyksiä, eivät ne kuitenkaan sellaisinaan vielä muodosta toimintamme motiiveja.
Toisen Helvétiuksen epäjohdonmukaisuuden Diderot näki siinä, että
tämä ensin oli pitänyt ihmistä luonnonolentona, samanlaisena kuin eläimet, ja sitten selitti ihmisten välisten erojen johtuvan kasvatuksesta ja
vain siitä.10 Itse asiassa, vastusti Diderot, ”kasvatuksen hyöty on siinä, että
se tekee mahdolliseksi luontaisen taipumuksen täydellistämisen, jos se
on hyvä, tai tukahduttamisen, jos se on huono. Mutta kasvatus ei koskaan voi korvata puuttuvaa kykyä”.11 Deborinin Diderot-esityksen taseeksi tulee siis, että Diderot tosin oli
kiitettävän materialistinen ajattelija – ”yritys hyvä, kymmenen” – mutta
satunnaisista dialektisista välähdyksistään huolimatta hän ei kyennyt
nousemaan metafyysisen materialismin rajoittuneisuuden yläpuolelle.
Tällainen lähestymistapa menneisyyden ajattelijoihin oli yleensäkin
tyypillistä neuvostoliittolaiselle filosofianhistorialle. Siinä moitittiin milloin mitäkin esimarxilaista ajattelijaa, oli kyseessä sitten Aristoteles, Descartes tai joku muu, että nämä ”eivät kyenneet”, ”eivät pystyneet” tai
9 Mt., s. 278
10 Helvétius esittää tässä juuri sen ajatuksen, jota Marx myöhemmin kritisoi kolmannessa Feuerbach-teesissään (1845): ”Se materialistinen oppi, että ihmiset ovat
olosuhteiden ja kasvatuksen tuotteita ja siis muuttuneet ihmiset ovat muuttuneiden olosuhteiden ja muuttuneen kasvatuksen tuotteita, unohtaa, että juuri ihmiset muuttavat olosuhteita ja että kasvattajan itsensä täytyy tulla kasvatetuksi”. Kyse
on toisin sanoen klassisesta ”muna vai kana”-ongelmasta, jonka ratkaiseminen formaalisella logiikalla on hankalaa.
11 Diderot, Réfutation d’Helvétius…, sitaatti Deborinin, mt., mukaan, s. 282
155
”eivät ymmärtäneet” kohota dialektisen materialismin tasolle.
Ivan Luppol
Deborinia monipuolisemmin Diderotia käsitteli toinen 1920-luvun
filosofisissa kamppailuissa arpeutunut kirjoittaja, Ivan Luppol (1896–
1943), Moskovan yliopiston professori ja Maksim Gorkille nimetyn
Maailman-kirjallisuuden instituutin johtaja, joka hänkin menehtyi
Stalinin vainojen uhrina. Luppol oli varsin hyvin perehtynyt Diderotiin toimien mm. tämän venäjänkielisten teosten edition toimittajana.
Hänen Diderot-elämäkertansa (Deni Didro. O erki žizni i mirovozzrenija12) ilmestyi venäjäksi jo 1924, toinen laajennettu painos 1934. Seitsemässä luvussa Luppol esittelee monipuolisesti Diderotin elämää, hänen
ateismiaan, tietoteoriaa, luonnonfilosofiaa, moraali- ja politiikan filosofiaa sekä taidekritiikkiä.
Erityisen mielenkiintoinen on Luppolin analyysi Diderotin tunnetuista tutkielmista, jotka koskevat aistiviallisia ja näiden tapaa kokea
maailma (Lettre sur les aveugles, 1749; Lettre sur les sourds et muets, 1751).
Diderot kiinnittää ensin huomiota siihen, että sokeat eivät yleensä kärsi
vammastaan, jota he eivät edes miellä vammaksi, vaan yksinkertaisesti
vain mieltävät todellisuuden toisin kuin näkevät. Hän seuraa tässäkin
perusajatustaan, jonka mukaan moraali riippuu aistimellisuudesta (sensibilité), ja päätyy toteamaan että sokeilla on toisenlaiset moraalikäsitykset kuin näkevillä. Moraali ei siis ole universaalia, vaan riippuu itse
kunkin tavasta hahmottaa maailma.13 Lopuksi Diderot esittelee lukijoilleen sokean matemaatikon Saundersonin, joka kuolinvuoteellaan kiisti
Jumalan olemassaolon sanoen, että tunnustaa vain sen, minkä hän pystyy
tuntemaan ja koskettelemaan. Monet jumaluusoppineiden esittämät
todistukset Jumalan olemassaolosta, kuten esimerkiksi fysikoteleologi12 Kolmas painos: И. .
Д
.О
я,
. 3- , : И .
, 1960. 295
.
13 ”Ah! madame, que la morale des aveugles est différente de la nôtre! que celle d’un
sourd différerait encore de celle d’un aveugle, et qu’un être qui aurait un sens de
plus que nous trouverait nôtre morale imparfaite!” (Lettre sur les aveugles, Denis
Diderot, Oeuvres, éd. par Assézat, tome I, p. 289)
156
,Д
nen todistus, eivät Diderotin mukaan mitenkään vaikuta sokeisiin, jotka
eivät pysty näkemään niitä suuria luonnonilmiöitä – kuten tähtiä, kuuta,
aurinkoa – joihin tämä todistus vetoaa. Luppol huomauttaa, että Diderot tässä kylläkin tuntuu tarkastelevan sokeaa ”luonnontilaisena ihmisenä”, ei yhteiskunnan jäsenenä, jossa hän kuitenkin saisi välillistä tietoa
ympäristöstään, ”mutta Diderotin lähtökohta, materialismille perustuva
universaalinen sensualismi, on kiistämättä oikea”.14
Luppolin mielestä Diderotin materialismi osoittaa, että hän ”ei ole
vain tarkkaan lukenut Spinozan teoksia, vaan hänestä itsestäänkin on
tullut spinozisti”.15 Samalla Luppol arvostelee Deborinin tulkintaa ranskalaisesta valistusmaterialismista, jonka mukaan tämä suuntaus olisi
ollut tietyllä tavalla samalla lailla dualistinen kuin Kantin oppi: valistusmaterialistit, Diderot mukaan lukien, olisivat katsoneet että voimme
tietää luonnosta vain sen mitä aistein voimme kokea, sen sijaan ”luonto
yleensä” metafyysisenä entiteettinä jää kokemuksen ulkopuolelle. Luppolin mukaan tämä Deborinin tulkinta tekee Diderotista agnostikon,
mikä ei lainkaan pidä paikkaansa. ”Että jotain ei vielä tiedetä ja että
jokin on periaatteessa tiedostamisen ulkopuolella – näiden kahden
seikan välillä on suuri ero”. 16
Luppolin loppuarvio Diderotista ei poikkea kovin paljon siitä mitä
Deborin ja Plehanov olivat jo esittäneet, vaikka hänen kuvansa tästä
onkin monipuolisempi. Plehanovin ja Deborinin tavoin Luppol sijoittaa Diderotin ”Spinozan linjalle” filosofian historiassa, ja yhtyy Plehanoviin myös siinä että katsoo Diderotin edustavan ”kolmannen säädyn
filosofiaa” ja suuntautuvan ancien régime’ä vastaan. Myönnettäköön, tämä
on hienovireisempi Diderotin ”sosiaalisen paikan” määritelmä kuin
monien 1920-luvun vulgaarimarxilaisten tulkinnat, jotka redusoivat
suorasukaisesti lähes kaikki uuden ajan filosofian klassikot ”porvariston ajattelijoiksi”.
Mitä Diderotin spinozismiin tulee, niin Luppolin mukaan Diderot,
vaikka hyväksyykin ”Spinozan monismin, yhden ainoan substanssin,
materian”,17 hän kuitenkin tekee tämän oppiin olennaisia parannuksia
14
15
16
17
I. K. Luppol, Diderot – Ses idées philosophiques, Paris: Èditions Sociales 1936, s.151
Mt., s. 154
Mt., ss. 192—193, 191: ”Mais de l’inconnu à l’inconnaissable, la distance est grande”.
Mt., s. 397. Luppol on tässä epätarkka: Spinozan substanssia ei voi yksiselitteisesti
157
. Muun muassa Diderot ”vapauttaa spinozistisen substanssin Jumalan
nimikkeestä, joka on epäadekvaattinen ja ristiriidassa sen olemuksen
kanssa”. Diderot myös pyrkii vapauttamaan spinozistisen substanssin
metafyysisesta jäykkyydestään, ja näin Diderotin oppi on itse asiassa
”dynamisoitua spinozismia”.18 Ja Spinozan substanssin toinen attribuutti, ajattelu, palautuu Diderotilla aistimellisuuteen, joka muodostaa
ajattelun lähtökohdan.19 Luppol hyväksyy myös Deborinin teesin, että
Diderot ennakoi luonnonfilosofiassaan Darwinia korostaessaan organismien muuttuvaisuutta. Mutta mitä Diderotin yhteiskuntafilosofiaan
tulee, niin Luppol vaihtaa sitä arvioidessaan ruusut risuiksi:
Diderotin yhteiskuntafilosofiassa on heikkoja kohtia. Tämä selittyy
siitä tosiasiasta, että Diderot, muiden aikalaistensa tavoin, ei tehnyt eroa
luonnon ja yhteiskunnan välille. Hänen materialisminsa sulautuu hänen
naturalismiinsa ja hän lähestyy naturalistin ottein moraalikysymyksiä […]
Hänen moraalinsa on siis fysiologista ja sensualistista. Mutta yksilön pyrkimys onneen, sanalla sanoen moraalinen fysiologismi, kun se siirretään
sosiaalisen alueelle, ottamatta huomioon yhteiskunnan erityisiä edellytyksiä, muuttuu rationalismiksi ja idealismiksi.20
Jo Plehanov oli esittänyt, että materialistit ennen Marxia eivät olleet
kyenneet selittämään yhteiskunnan ilmiöitä materialistisella tavalla, ja
kuten huomaamme, Luppol yhtyy tähän kantaan. Useimpien muiden
valistus-ajattelijoiden tavoin Diderot katsoi yhteiskunnan syntyneen
sopimuksen kautta, ja olevan vastaavasti tahdon-varaisesti muutattavissa.
Mutta 1700-luvun tilanteessa ajatus siitä, että ancien régime’n rakenteet
olisivat muutettavissa, tietysti oli sinänsä jo vallankumouksellinen.21
Yhteiskunnallinen ja poliittinen ilmapiiri muuttui Neuvostoliitossa
huomattavasti vuosien 1929 ja 1930 aikana. Bolševikkipuolueen sisäinen köydenveto päättyi Buharinin edustaman ”oikeistopoikkeaman”
18
19
20
21
158
samaistaa marxilaisen filosofian materia-käsitteeseen, sillä myös ajattelu on Spinozalla yksi substanssin attribuuteista.
”spinozisme dynamisé”; mt. s. 397
Mt., s. 398. Täytyy sanoa, että tässäkin Luppol on epätarkka: Spinozalla aistimellisuus kuuluu nimenomaan ulottuvaisuusattribuutin piiriin eikä sillä voi olla mitään
tekemistä ajattelun kanssa. Diderotin ”spinozismi” on itse asiassa sangen vapaa tulkinta Spinozan opista.
Mt., s. 399
Mt., s. 400
kukistumiseen, ja Stalinin johdolla alettiin toteuttaa jyrkkää käännettä
kohti sosialismin rakentamista yhdessä maassa. Ensimmäinen viisivuotissuunnitelma, jonka tarkoituksena oli luoda Neuvostoliitosta johtava
teollisuusvaltio, käynnistyi 1929 ja myös maatalouden kollektivisointia
alettiin valmistella. Filosofitkin saivat tuta ideologisen kurin tiukkenemisen. Stalinistit alkoivat syyttää Deborinia ja hänen oppilaitaan siitä,
että nämä arvostivat Plehanovia teoreetikkona enemmän kuin Leniniä (lue: enemmän kuin hänen seuraajaansa Stalinia) eivätkä olleet taistelleet aktiivisesti oikeistopoikkeamaa vastaan. Deborinilaiset olivat,
näin kuului syytös, erottaneet filosofian politiikasta ja teorian käytännöstä sekä olivat haluttomia osallistumaan uuden sosialistisen yhteiskunnan rakennustyöhön. Heidän edustamaansa suuntaukseen liimattiin
– todennäköisesti Stalinin itsensä keksimä – nimilappu ”menševisoiva
idealismi” (menševistvujuščij idealizm), jolla pahaenteisesti viitattiin
Deborinin ja monien hänen oppilaidensa poliittiseen menneisyyteen.
Myös Luppolia alettiin syyttää ideologisista virheistä, ja esiin nostettiin hänen 1934 toisena painoksena ilmestynyt Diderot-kirjansa.
Luppol oli jo yrittänyt ottaa uudessa painoksessa huomioon senarvostelun, jota ensimmäiseen oli kohdistettu. Siitä ei ollut apua, sillä Pod
znamenem marksizma-lehdessä (jonka päätoimittajuudesta Deborin oli
nyttemmin saanut lempat) ilmestyi alkuvuonna 1935 F. Konstantinovin laatima murska-arvio. Arvostelijan mielestä Luppolin perusvirheenä
oli kykenemättömyys arvioida Diderotia ”modernin tieteellisen filosofian, dialektisen materialismin korkeuksista”. Päinvastoin, Luppol
sortui ”Marxin, Engelsin ja Leninin ranskalaista materialismia koskevien näkemysten revidiointiin […] samaistaessaan vanhan materialismin
dialektiseen materialismiin”. 22 Vielä pahempaa oli tiedossa seuraavana
vuonna, 1936, kun M. Naumova-niminen kirjoittaja rusensi Luppolin
jos mahdollista vielä pahemmin kuin Konstantinov. Naumova arvosteli
Luppolin laatimia esipuheita Diderotin koottujen kahteen ensimmäiseen ilmestyneeseen niteeseen, ja totesi, että Luppol ”ei selvitä lukijalle Diderotin materialismin rajoituksia ja puutteita”. Näiden sanojen
jälkeen Naumova nosti kissan pöydälle: ”Jonkun filosofin heikkousten
sivuuttaminen, halu nostaa kaikki porvarilliset materialistiset filosofit
22
Pod znamenem marksizma, 1935, N:o 2; sitaatit tässä Millerin, mt., mukaan, ss.
136—137
159
Marxin tasolle, oli tyypillistä menševisoiville idealisteille”. Lopullinen
tuomio kuului: ”Luppol ei koskaan ole löytänyt aikaa kritisoidakseen
omaa menševisoivaa idealismiaan, huolimatta Kommunistisen puolueen keskuskomitean päätöksestä, joka tuomitsi tämän puolueenvastaisen
koulukunnan näkemykset […] Tämän koulukunnan edustajien valtaosa
koostuu neuvostovallan piintyneistä vihollisista – valkokaartilaisista terroristeista…”23
Nämä olivat jo pelottavia leimoja, ja Luppolin henki oli hiuskarvan
varassa. Hän onnistui kuitenkin kuin ihmeen kautta vielä selviämään
vuosien 1936 ja 1937 terroriaallosta esittämällä mahdollisimman kovaa
ja nöyryyttävää itsekritiikkiä. Hän tunnusti Pod znamenem marksizmalehteen laatimassaan vastineessa, että oli tehnyt filosofisia virheitä, jotka
eivät tosiasiassa olleet muuta kuin yritys naamioida ”trotskilais-fasististen koirien” salaliitto (tämä oli viittaus tuolloin käynnistyneisiin Moskovan kuuluisiin näytösoikeudenkäynteihin entisiä bolševikkijohtajia
vastaan). Mutta jo vuonna 1940 hänet pidätettiin ja tuomittiin vankileirille Mordoviaan, jossa hän pian murtui. Kuolinvuodeksi ilmoitetaan
1943. Hänet rehabilitoitiin 1956 sen jälkeen kun Hrushtshov oli paljastanut Stalinin rikokset.
Luppolin Diderot-kirjalla on mielenkiintoinen jälkihistoria. Se käännettiin muutama vuosi toisen painoksen ilmestymisen jälkeen ranskaksi
(Diderot – Ses idées philosophiques, Paris 1936), täydennettynä otteilla
Diderotin koottujen venäjänkieliseen editioon laadituista esipuheista.
Julkaisun takana oli vähän tunnettu ”Materialististen tutkimusten
ryhmä” (Groupe d’Études Materialistes), johin kuului vasemmistolaisia ja
kommunistista puoluetta lähellä olevia intellektuelleja, mukana ilmeisestikin myöhemmin tunnettu sosiologi Georges Friedmann.24 Ranskannoksen esipuheessa ryhmän edustajat korostavat haluavansa tehdä
kirjan julkaisemisella vihdoinkin lopun siitä ”suuresta epäoikeudenmukaisuudesta”, jolla valistusfilosofiaan on Ranskassa suhtauduttu.Valistusajattelijoita oli pidetty pelkkinä agitaattoreina, pamfletisteina, kepeinä
23 M. Naumovan arvostelu teoksesta Deni Didro, Sobranie so inenij, I—II, julkaisussa:
Kniga i proletarskaja revoljutsija 1936, N:o 10; sitaatit tässä Millerin, mt., mukaan, ss.
138—139
24 Friedmann toimitti kirjasarjaa Socialisme et culture, jossa Luppolin ranskannos ilmestyi.
160
filosofeina, ja 1800-luvun alussa ”materialistisen filosofian traditio katkesi melkein kokonaan”. Jo yksin tästä syystä on tärkeää osoittaa, että
Diderot on merkittävä filosofi, joka ”ylittää mekaanisen materialismin
ja ennakoi marxismia”.25
Ranskannoksen esipuheessa ei sanallakaan viitata niihin vaikeuksiin, joihin Luppol oli kirjan ilmestymisaikana joutunut kotimaassaan,
vaan päinvastoin hänestä annetaan kuva merkittävänä neuvostofilosofina, mitä hän itse asiassa olikin. Kun lukee Diderot-kirjan ranskankielistä laitosta, onkin vaikea ymmärtää sitä kritiikkiä, jota stalinistit
siihen kohdistivat. Luppol tekee melkoisen selväksi eron Diderotin ja
marxismin materialismien välillä, ja ranskalainen esipuhe nostaa hänen
filsoofianhistoriallisen otteensa tässä suhteessa suorastaan esikuvalliseksi: ”Luppol antaa meille tässä esimerkin siitä uudistavasta voimasta,
jolla materialistisen dialektiikan metodi pystyy vaikuttamaan filosofian historiankirjoitukseen”.26 Arvostelu, jonka Luppol oli saanut osakseen kotimaassaan, olikin puhtaasti poliittista ja luonteeltaan absurdia,
mutta sellainen oli ilmapiiri Stalinin ajan Neuvostoliitossa. Vastaavaa
”itsekritiikkiä” keksityistä ideologisista rikoksista joutuivat myös entiset
bolševikkijohtajat harjoittamaan.
Miksi ranskalaiset eivät välittäneet stalinistien kritiikistä? Luppolin Diderot-kirjan ranskannoksen takana on selvästi muutakin. Vuonna
1935 Ranskassa muodostettiin Léon Blumin johdolla kansanrintamahallitus, jonka eräänä julkituotuna tavoitteena oli torjua sodan ja nousevan fasismin uhka. Hitler oli kaksi vuotta aiemmin päässyt valtaan
naapurimaassa Saksassa. Kansanrintama oli lyhytaikainen (Blum luopui
jo 1937), mutta sen aikana syntyi monia vasemmistolaisia ja antifasistisia liikkeitä ja kulttuurialoitteita. Yhtenä teemana näiden joukossa oli
valistuksen perinnön puolustaminen fasismin ideologiaa ja sen edustamaa obskurantismia vastaan: näyttihän selvältä, että sellaiset valistuksen
periaatteet kuin vapaus, oikeusvaltio, kriittinen ja rationalistinen ajattelu
olivat yhteensopimattomia fasismin kanssa. Tässä mielessä Diderotia ei
30-luvun puolenvälin tilanteessa tulkittu enää vain marxismin ”edeltäjänä”, vaan myös antifasistina avant la lettre.
25 Mt., Avertissement, s. 10, 12
26 Mt., Avertissement, s. 10
161
Uusia näköaloja Diderotiin: Tamara Dlugatš
Jos Plehanovin—Deborinin—Luppolin linja tulkitsi Diderotia jossain
määrin yksipuolisesti ja diamatin korkeuksista hieman holhoavan hyväntahtoisesti, niin aivan uudenlaisen ja hyvin mielenkiintoisen Diderotluennan toi neuvostofilosofiaan Tamara Dlugatš (s. 1935). Hän edusti
sitä uutta, joskus myös ”kuusikymmenlukulaisiksi” kutsuttua polvea,
joka pystyi murtautumaan Stalinin ajan ideologisista dogmeista ja avaamaan uusia näkymiä myös filosofiassa. Dlugatš oli 1970-luvulta alkaen
yksi niistä kolmesta naisfilosofista, jotka vaikuttivat näkyvästi Neuvostoliiton loppuajan filosofisessa kulttuurissa (kaksi muuta olivat Piama
Gaidenko ja Nelly Motrošilova) ja toivat siihen asti kovin miesvaltaiseen
ammattikuntaan selvästi omia nyanssejaan. Kaikki kolme olivat nimenomaan filosofian historian tutkijoita ja he vaikuttivat NL:n tiede-akatemian filosofian instituutissa; Motrošilova johtaa tänä päivänä instituutin
länsimaisen filosofian historian sektiota.
Dlugatšin suppea Diderot-elämäkerta ilmestyi venäjäksi 1975 ja
yhdeksän vuotta myöhemmin suomeksi.27 Hänen lähestuymistapansa
poikkeaa vanhemmasta neuvostofilosofiasta, joka näki Diderotissa ja
yleensä valistusajattelussa vain ”välietapin” kohti marxismin lopullisesti
löytämää totuutta. Dlugatš tarkastelee valistusta omana itsenäisenä
ilmiönään eikä vain siirtymänä johonkin korkeampaan. Siinä, missä
vanhemman polven neuvostofilosofit olivat puhuneet valistusmiesten
metafyysisyydestä, epädialektisuudesta ja epäjohdon-mukaisuudesta,
siinä Dlugatšin näkökulmana on pikemminkin, että juuri nämä aiemmin
puutteiksi mielletyt piirteet itse asiassa ovat positiivisella tavalla konstitutiivisia valistukselle ajatusmuotona. Valistusfilosofia ei ollut niin yksiselitteisen metafyysistä kuin mitä vanhempi neuvostofilosofien polvi
tulkitsi, vaan antinomisuutta tulee tarkastella muotona, jossa se liikkui. Nimenomaan tämän antinomisuutensa vuoksi valistusajattelu saattoi seuraavalla vuosisadalla, 1800-luvulla purkautua kahdeksi toisiinsa
27
162
. . Д
, Д
, : 1975 (
я «
»); Tamara
Dlugatš, Denis Diderot, Moskova: Progress 1984 (suom. Vesa Oittinen). Suomennoksen liitteenä on laaja katkelma Diderotin Jacques le Fataliste-romaanista (suom.
Antti Juntunen). Dlugatš väitteli 1987 tohtoriksi teemalla ”Diderotin paradoksit ja
dialektiikan kehityksen ongelmia”.
nähden vastakkaiseksi suuntaukseksi, liberalismiksi ja sosialismiksi (marxismiksi). 1700-luvun valistusajattelu ei ”ennakoi” vain marxismia, vaan
yhtä hyvin liberalismia. Metodisesti Dlugatšin omaksuma näkökulma
vaikuttaa valistuksen tutkimisen kannalta selvästi hedelmällisemmältä
kuin vanhemman neuvostofilosofian ”aatehistoriallisen evoluution”
skeema.
Dlugatšin mukaan valistuksen antinomioiden ydin on sen ihmiskuvassa. Valistusajattelijat nostivat ancien régime’ä, kirkkoa ja sääty-yhteiskuntaa vastaan ajatuksen ihmisestä luonnonolentona. Kaikki ihmiset
ovat luonnostaan tasavertaisia ja siksi yhteiskunnan jakautuminen eri
säätyihin on jotain ”luonnonvastaista”. Yhteiskunta pitää uudistaa niin,
että se vastaa yleistä ihmisluontoa, ja myös ihmisten välisiä suhteita säätelevät oikeusnormit pitää ottaa luonnosta (luonnonoikeus feodaalisen
oikeuden vastakohtana). Se, mikä on luonnollista, oli valistus-ajattelijoiden mielestä samalla myös järkevää. Säätyerioikeudet ja niitä tukeva
kirkon oppi näyttäytyivät tässä valossa jonain irrationaalisena, jota vastaan piti taistella. Luonnon ja järjen samaistaminen johti edelleen teesiin, jonka esimerkiksi Paul Thiry d’Holbach muotoili teoksessaan Système de la Nature (1770) todeten, että järki vastaa ”olioiden olemusta tai
niitä lakeja, jotka luonto on asettanut kaikille siihen sisältyville olennoille riippuen siitä asemasta mikä niillä on”.28 Näin kaikki ihmisen
halut ja tarpeet ovat järkeviä sikäli kun ne ovat hänen luonnollisten
ominaisuuksiensa aiheuttamia.
Valistus joutuu kuitenkin heti pulmaan naturalistisen ihmiskuvansa
kanssa. Miten suhtautua tapauksiin, joissa ihminen aiheuttaa pahaa toiselle tekemällä rikoksen? Johtuuko tämä hänen luonnostaan? Jos kaikki,
mikä tehdään luontoa noudattaen, on järjellistä ja siis myös hyvää, eikö
silloin ole pakko myöntää, että myös rikollinen toimii vain omaa luontoaan noudattaen, siis oikein? Vai onko pikemmin tarkennettava ”luonnollisen” määritelmää? Siinä tapauksessa ihmisen huonot taipumukset
ja rikollisuus pitäisi sulkea pois luonnollisen ja järjenmukaisen piiristä
ja määritellä ne luonnottomiksi. Mutta mistä siinä tapauksessa otetaan
kriteerit luonnollisen ja luonnottoman erottelulle toisistaan? Luonnostako? Juurihan näimme, että ”luonnonmukainen” pitäisi määritellä tarkemmin. Kuljemme siis jatkuvaa kehää. Dlugatš kirjoittaa:
28 Sitaatti tässä Dlugatšin mukaan, Denis Diderot (1984), s. 29
163
”Luonnollisen” käsite esiintyy [valistusmiehillä] siis kahdella vastakkaisella tasolla: ihmisluonto on yksilöllinen, ja siksi näyttää siltä, että
ihmisillä on oikeus tyydyttää ehdottomasti kaikki halunsa, koska ne
ovat ”luonnosta” ja siis luonnollisia ja järkeviä. Ihminen ei kuitenkaan elä yksinään, hän on aina yhteiskunnassa, joka valistusajattelijoiden mielestä oli syntynyt vapaaehtoisen sopimuksen tuloksena, ja
tämän vuoksi ihminen ei voi menetellä toisten suhteen siten, kuten
ei haluaisi näidenkään menettelevän hänen suhteensa. Järkeviksi voi
valistusmiesten mielestä kutsua siis vain niitä haluja, jotka vastaavat
muiden haluja. Järkeväksi selitetään yksilöllisen ja yhteiskunnallisen
luonnon vastaavuus. Näin luonnollisen egoismin sijaan astuu ”järkevä egoismi”.29
Tämä jatkuva horjuminen ”luonnollisuuden” kahden poolin välillä,
yksilöllisen ja yhteiskunnallisen (joista jälkimmäinen itse asiassa on jo
keinotekoista, ”toista” luontoa) välillä oli ominaista koko valistuksen
ajattelukulttuurille.Yksi niistä harvoista, jotka ymmärsivät, että tässä ristiriitaisuudessa sai ilmauksensa koko aikakauden ajattelun omalaatuisuus, oli Denis Diderot. Diderotia ”voidaan pitää yhtenä niistä, jotka
kykenivät kohottautumaan oman ajattelunsa refleksioon. Diderot oli
ikään kuin sinä prismana, jossa ensyklopedistien ajattelutapojen ristiriitaisuudet taittuivat”.30
Dlugatš torjuu ne näkemykset, joiden mukaan Diderot olisi ollut
pinnallinen, ristiriitoihinsa kompasteleva ajattelija. Kyse on päinvastoin
siitä, että Diderot tietoisesti etsi aikansa valistusajattelun ristiriitoja. Hän
pyrki kehittelemään kutakin katsantokantaa johdonmukaisesen loppuunsa asti, jolloin usein osoittautui, että se kiepahtaakin vastakohdakseen:
Diderotille – ehkäpä ainoana ranskalaisen valistuksen ajattelijana –
filosofia oli alun alkaen eri asia kuin luonnontiede: sen kohteena oli
se ”paradoksaalinen ylijäämä”, mikä jäi jäljelle kaiken tieteellisen analysoinnin jälkeen. Pinnalliselta ensisilmäykseltä Diderotin pohdiskelut
näyttävät eklektisiltä, mutta itse asiassa ne olivat aina syvällisesti harkit-
29 Dlugatš, mt., s. 29
30 Mt., s. 30
164
tuja ja alisteisia yleiselle paradoksien löytämisen intentiolle.31
Esimerkkejä Diderotin ”paradoksien etsimisen” metodista, joka
useimmiten turvautuu dialogiseen esitys-muotoon, voisi esittää paljon.
Tässä ehkä riittää, että mainitaan kolme. Ensimmäinen löytyy Diderotin ehkä tunnetuimmasta teoksesta, romaanista Le Neveu de Rameau
(R:n veljenpoika, suomennettu pariinkin otteeseen). Sen keskushenkilönä on kuuluisan säveltäjän vähemmän miellyttävä veljenpoika, joka,
sen sijaan että tekisi rehellistä työtä, elää kuokkavieraana rikkaiden kutsuilla. Siipeilynsä veljenpoika myöntää ilman muuta alhaiseksi, mutta
lisää heti, että käyttäytyy vain omaa luontoaan vastaavalla tavalla. Pitäisikö hänen ryhtyä roomalaisen moralistin Caton oppilaaksi ja alkaa halveksia rikkautta, naisia, herkkuja ja laiskottelua? Mikä hän silloin olisi?
Omaa luontoaan vastaan rikkova teeskentelijä. ”Jos sattumalta hyveellisyys olisi johtanut menestykseen, niin olisin ollut hyveellinen tai tekeytynyt semmoiseksi […] Mutta lurjukseksi on minut luonut luonto ihan
yksin ja omin neuvoin”.32
Rameaun veljenpoika muotoilee tässä, Dlugatš huomauttaa, sen ajatuksen jota valistusfilosofien on omien lähtökohtiensa pohjalta pikku
pakko kannattaa: jos ihmisessä kaikki on luonnon määräämää, niin ei
olisi vain tyhmää, vaan jopa mieletöntä asettua vastustamaan luontoa. Silloin ”luonnollisuuden” kannattajan pitää hyväksyä sellaisetkin
paheet, jotka itse asiassa ovat selvästi ”luonnottomia”. Tähän paradoksiin Diderot huipentaa romaaninsa.
Toisenlaisen paradoksin Diderot kehittelee romaanissaan Jacques le
Fataliste (myös suomennettu), jonka teemana on, kepeästä dialogimuodosta huolimatta, mitä syvällisin filosofinen ongelma tahdonvapaudesta
ja kaikkien tekojen ennaltamääräytyneisyydestä. Diderot esittää romaanin sankarin Jacquesin Spinozan oppilaana, joka on vakuuttunut siitä,
että vapaata tahtoa ei ole ja että kaikki tekomme ovat ennalta määrättyjä. Kaikki elämämme tapahtumat ”kytkeytyvät toinen toisiinsa
kuin kuolaimen renkaat” eikä niistä voi poistaa ainoatakaan ilman että
kokonaisuus muuttuisi. Näistä lähtökohdista Diderot kehittelee Jacquesin ja tämän isännän vuoropuhelua siihen suuntaan, että fatalismi itse
31 Mt., s. 53
32 Denis Diderot, Rameaun veljenpoika. Suom. Kauko Kare, Hämeenlinna: Karisto
1970, s. 67
165
asiassa on hyödytön asenne ihmiselle. Kun Jacques esimerkiksi kertoo,
miten hevonen kerran vei hänet hirsipuun luo, isäntä laskee leikkiä: ”Jos
kerran ylhäällä on niin säädetty, niin mitä yrittänetkään, ystävä hyvä,
sinut joka tapauksessa hirtetään; jos niin ei ole säädetty, niin hevonen
erehtyi”.33 Diderot haluaa näin osoittaa, että fatalismi johtaa paradoksiin:
jos tunnustamme kaiken olevan ennalta määrättyä ja tahdonvapaudella
ei ole mitään merkitystä, niin silloin voimme itse asiassa käyttäytyä niin
kuin minkäänlaista fatalistista kohtaloa ei olisikaan.
Kolmas esimerkki Diderotin kehittelemistä antinomioista liittyy taiteen teoriaan ja kytkee ”luonnollisen” ja ”keinotekoisen” välisen ongelman kysymykseen taiteellisesta jäljittelystä, mimesiksestä. Jo nimellään
kirjoitus Paradoxe sur le Comédien (osin julkaistu 1770; suomennettu
nimellä Näyttelijän paradoksi) viittaa siihen antinomiseen tilanteeseen,
jossa näyttelijä aina on: yhtäältä hän sulautuu roolihahmoonsa, toisaalta
koko ajan ikään kuin sivusta katsoen kontrolloi esiintymistään. Jos näyttelijä on taiteilijapersoonallisuus, kuten kaikki merkittävät näyttelijät
ovat, on hänen alituisesti pysyttävä omana itsenään. Mutta samalla hänen
on esitettävä toista henkilöä ja lakattava olemasta oma itsensä. Hän on
siis samalla kertaa sekä oma itsensä että tuo toinen, roolihahmonsa.Vain
tämän ”persoonallisuuden kahdentumisen” tapahtuessa joka hetki näyttelijä on näyttelijä. Samaistuminen on välttämätöntä: jos hän yrittäisi
esittää roolihahmonsa joitakin piirteitä samaistumatta tähän, ei hän enää
olisi taiteilija.Yhtä välttämätöntä on, ettei hän samaistu roolihahmoonsa:
silloinkin kun hän kuolee Caesarin tavoin, on hänen pystyttävä näyttelijänä eikä tultava Caesariksi.34
Diderot on siis paradoksien mestari ja antinomioiden löytäjä. Mutta
onko hän dialektikko? Kysymykseen vastaaminen riippuu siitä, miten
dialektiikka määritellään. Kuten Dlugatš toteaa, Diderot ei yleensä vie
muotoilemiaan antinomioita synteesiin asti, kuten esimerkiksi Hegel
tekee, vaan tyytyy osoittamaan ristiriidan olemassaolon. Tässä suhteessa
Diderot on lähempänä aikalaistaan Kantia, joka myös pyrki osoittamaan
järjen prustavanlaatuisen antinomisuuden yrittämättä tavoitella mitään
vastakohdat yhdistävää synteesiä. Toisaalta paradoksien tietoinen etsiminen dialogisen metodin avulla vie etsimättä ajatukset Sokrateeseen, jota
33 Denis Diderot, Jacques le Fataliste, sitaatti Dlugatšin mukaan, mt., s. 72
34 Dlugatš, mt., ss. 135 – 139
166
Diderot tosiaankin monessa suhteessa muistuttaa. Sokrates vertasi Ateenan kansalaisia suuresti ärsyttänyttä taitoaan maieutiikkaan, lapsenpäästöoppiin, ja vastaavasti voidaan puhua ”Diderotin maieutiikasta”, jolla
tämä onnistui paljastamaan valistusajattelun sisäiset ristiriitaisuudet.
167
II
Filosofinen antropologia, persoonuus,
mieli ja ruumis
Die Perspektiven der Anthropologie
Michael Quante
Ihm ist, als ob es tausend Stäbe gäbe
und hinter tausend Stäben keine Welt.
(Rainer Maria Rilke, Der Panther)
D
ie philosophische Anthropologie teilt z.B. mit der philosophischen Psychologie zwei grundsätzliche Schwierigkeiten.1 Erstens
ist fraglich, ob es sich um eine genuin philosophische Disziplin handelt,
oder letztlich um einen traditionell der Philosophie zugehörigen Themenbereich, der mittlerweile zu Recht — wie viele andere auch — in
eigenständige Disziplinen abgewandert ist. Daneben gibt es zweitens
eine Fragestellung, die meines Erachtens sowohl in der philosophischen
als auch in der nicht mehr als Philosophie betriebenen Anthropologie
(und auch Psychologie) auftaucht:Wie halten wir es mit dem Naturali1
Eine dritte fundamentale Fragestellung, die quer zu den beiden oben
angeführten liegt, betrifft die Frage nach der Möglichkeit und dem Status
essentialistischer Aussagen.Von dieser ist die Anthropologie sicher weitaus
gravierender betroffen als die Psychologie. Es wäre einen eigenen Beitrag
wert, diesem Problembereich nachzugehen.
169
sierungs- oder dem Reduktionsprogramm? Anders gesagt: Lässt sich die
Anthropologie rein naturwissenschaftlich betreiben, gehört sie zu den
Gesellschafts- oder auch den Geisteswissenschaften? Ist sie eine erklärende oder eine verstehende Disziplin? Sollte sie aus der Beobachteroder aus der Teilnehmerperspektive heraus betrieben werden?2
Es liegt auf der Hand, dass diese beiden Fragestellungen nicht vollkommen unabhängig voneinander zu beantworten sein werden, auch
wenn sie nicht zusammenfallen. Ich werde mich in diesem Beitrag in
erster Linie mit der zweiten Fragestellung befassen und versuchen, die
verschiedenen, in der Literatur vorfindlichen Unterscheidungen zu
sammeln und auf mögliche Stärken (und Schwächen) sowie auf eventuell mit ihnen verbundene Präsuppositionen zu befragen. Dies ist ein
grober Überblick, der weder sonderlich systematisch noch vollständig sein kann. Ich hoffe aber, dass er zumindest repräsentativ und hinreichend geordnet ist, um als Ausgangspunkt für weitere Diskussion
dienen zu können.
Mein eigener Ausgangspunkt, von dem aus ich mich meinem Thema
nähere, sind die Philosophie der Person, die Philosophie des Geistes
und die Handlungstheorie. Damit ist zwar nicht das gesamte Spektrum
dessen, was in der philosophischen Anthropologie behandelt werden
muss, erfasst. Ich denke aber, dass durch diese Vorprägung zumindest die
Thematik Leib-Körper ganz gut in den Blick kommen kann.
Ich gehe darauf jedoch nicht direkt ein, sondern bewege mich durchgehend auf einer höheren Abstraktionsstufe. Im ersten Schritt werde
ich eine — unvollständig bleibende — Bestandsaufnahme von Perspektiven-, Einstellungs- oder Methodenunterscheidungen vornehmen
(Teil I). Da die meisten dieser Unterscheidungen entweder hinlänglich
bekannt sind, oder aber in der philosophischen Literatur eher informell
zum Einsatz kommen, möchte ich im zweiten Schritt — sehr knapp
— die Funktion dieser Unterscheidungen und die möglichen Ziele,
die mit ihnen verfolgt werden, benennen (Teil II). Im dritten Schritt
schlage ich ein eigenes systematisches Ordnungsraster vor und formuliere die These, dass die philosophische Anthropologie auf die Teilneh2
170
Berücksichtigt man, dass viele mentale Zustände eine soziale und kulturelle Dimension aufweisen, dann ergeben sich noch weitergehende Parallelen zwischen Anthropologie und Psychologie.
merperspektive angewiesen ist (Teil III).
I. Terminologische Pluralität (eine – unvollständige –
Bestandsaufnahme)
Die folgenden fünf Unterscheidungen ruhen in verschiedenen
Formen auf der Erklären-Verstehen-Dichotomie auf, die eine lange
philosophiegeschichtliche und systematische Karriere hat. Aufgrund
der Komplexität der Tradition dieser Unterscheidung und der Vielfältigkeit ihrer beiden Relata gehe ich auf die Debatte „Erklären-Verstehen“ hier nicht ein, sondern beschränke mich auf theoretisch weniger
elaborierte Unterscheidungen, die gleichwohl in der Literatur wirksam
sind. Gemeinsam ist ihnen, dass ihre begriffliche Präzision zumeist im
umgekehrten Verhältnis steht zur systematischen Last, welche die jeweilige Unterscheidung zu tragen hat. Meinem Verständnis nach drückt
sich hierin — auf je eigene Weise — ein zentrales Problem aus, dem
sich die philosophische Anthropologie zu stellen hat.
Erste- versus Dritte-Person-Perspektive (angebliches
philosophisches Gemeingut)
Diese Terminologie ist die vermutlich am weitesten verbreitete und
semantisch zugleich die diffuseste. Ich zitiere hier, nicht aufgrund der
fachwissenschaftlichen Qualität, sondern um die allgemeinen Vorverständnisse zum Ausdruck zu bringen, den Eintrag aus Wikipedia
„Verschiedene bewusstseinstheoretische Modelle der Erkenntnis weisen der Erste-Person-Perspektive eine entscheidende Rolle
zu. Im Unterschied zu naturalistischen oder naturwissenschaftlichen Betrachtungsweisen, etwa der von Quine, die „von außen“ aus
einer Dritte-Person-Perspektive vorgehen, postuliert ein diesen (auch
Ich- oder Teilnehmerperspektive genannten) Blickwinkel verfolgendes
Modell besondere Selbstwahrnehmungen, auf dem Erkenntnisse und
171
Überlegungen, aber auch Absichten und Entscheidungen beruhen.“3
Die systematische Klarheit und Brauchbarkeit dieser Unterscheidung steht im umgekehrten Verhältnis zu ihrer Verbreitung und Inanspruchnahme. Die Unklarheiten beginnen damit, dass nicht geklärt ist,
ob es sich um die Singular- oder die Pluralformen der ersten und dritten Person, oder sogar (und jeweils) um beide handeln soll.4 Stillschweigend wird mit dieser Unterscheidung zumeist vorausgesetzt, dass es sich
um die Ich- und Er-Perspektive handelt (also um die Singularversionen). So verstanden gerät die Erste-Person-Perspektive schnell zu einer
in der Philosophie lang tradierten Konzeption des Selbstbewusstseins,
welches mit den Attributen der Nichtkorrigierbarkeit und des perfekten Wissens sowie einem besonderen Verhältnis von epistemischer und
ontologischer Dimension verbunden ist (siehe dazu unten III. Cartesische Perspektive). In der Folge ergeben sich schnell drei Spannungen: die zwischen Geist (res cogitans) und Körper (res extensa), die
zwischen apriorischem und empirischem Wissen sowie die zwischen
privater und sozialer Dimension von Personalität und Subjektivität.
Es liegt auf der Hand, dass unter Voraussetzung dieser Deutung von
„Erste-Person-Perspektive“ auch „Dritte-Person-Perspektive“, die hier
als Reflexionsbegriff verstanden wird, sehr viele heterogene Dinge
undifferenziert vereint.
Ganz unabhängig von der philosophiegeschichtlich wirkmächtigen
Problematik dieser Ausdeutung ist die Unterscheidung von Erste- und
Dritte-Person-Perspektive nicht hilfreich, da sie keinerlei Auskünfte
über methodologische, epistemologische oder ontologische Differenzen enthält. Wenn die Erste-Person-Perspektive für das introspektive
Gewahrsein der eigenen psychischen Episoden oder Handlungen steht,
dann fallen sowohl die verstehende Interpretation eines anderen Handlungs- oder Erlebnissubjekts als auch die kausal-funktionale Erklärung
oder Reduktion psychischer Vorgänge unter die Dritte-Person-Perspektive. Mit anderen Worten: Der empathische Nachvollzug, dass sie
3
4
172
Zuletzt abgerufen am 12.11.2013.
Dies ist vor allem mit Blick auf „ich“ und „wir“ misslich, da die philosophische Explikation dieser beiden indexikalischen Ausdrücke mit großer
Wahrscheinlichkeit erhebliche Unterschiede zu Tage fördern wird.
Liebeskummer hat, ist genauso ein Fall dieser Dritte-Person-Perspektive wie die Aussage eines Hirnforschers, dass die religiöse Meditation eines Probanden identisch ist mit den Hirnvorgängen, die mittels
eines bildgebenden Verfahrens gerade visualisiert werden. Umgekehrt
müsste der Fall, dass ein Hirnforscher seine eigenen psychischen Aktivitäten auf dem Wege bildgebender Verfahren beobachtet, als Fall der
Erste-Person-Perspektive gezählt werden. Wollte man dies ausschließen, müsste man Kriterien wie einen nicht-inferentiellen, unmittelbaren oder auch introspektiven Zugang als definierende Merkmale der
Erste-Person-Perspektive anzusetzen (womit man bereits auf dem Wege
zur Cartesischen Perspektive wäre).
Participant- versus Objective-Attitude (Peter F. Strawson)
Strawson führt im Rahmen seiner Diskussion des klassischen Willensfreiheitsproblems die Unterscheidung zwischen der Participant- und
der Observer-Attitude ein, um eine Versöhnung zwischen Kompatibilisten und Inkompatibilisten zu erreichen.
„What I want to contrast is the attitude (or range of attitudes) of
involvement or participation in a human relationship, on the one
hand, and what might be called the objective attitude (or range of
attitudes) to another human being, on the other. Even in the same
situation, I must add, they are not altogether exclusive of each other;
but they are, profoundly, opposed to each other.To adopt the objective
attitude to another human being is to see him, perhaps, as an object
of social policy; as a subject for what, in a wide range of sense, might
be called treatment; as something certainly to be taken into account,
perhaps precautionary account, of; to be managed or handled or
cured or trained; perhaps simply to be avoided, though this gerundive is not peculiar to cases of objectivity of all ways: it may include
repulsion or fear, it may include pity or even love, though not all
kinds of love. But it cannot include the range of reactive feelings and
attitudes which belong to involvement or participation with others
173
in inter-personal human relationships; it cannot include resentment,
gratitude, forgiveness, anger, or the sort of love which two adults can
sometimes be said to feel reciprocally, for each other. If your attitude
towards someone is wholly objective, then though you may fight
him, you cannot quarrel with him, and though you may talk to him,
even negotiate with him, you cannot reason with him. You can at
most pretend to quarrel, or to reason, with him.”5
Die von Strawson getroffene Unterscheidung ist nicht auf den Kontext der Auseinandersetzung zwischen Kompatibilisten und Inkompatibilisten hinsichtlich der Vereinbarkeit von Freiheit, Autonomie
oder Verantwortung mit einem naturgesetzlichen Determinismus zu
beschränken. Auch in einer indeterministisch verfassten Welt kann es
Anlässe geben, gegenüber Menschen bzw. deren Verhalten die Objective-Attitude einzunehmen (z. B. wenn diese aufgrund einer Krankheit
psychisch sehr schwer gestört sind).
Zentral sind aus meiner Sicht vielmehr drei Aspekte: Erstens geht
es Strawson um praktische Haltungen oder Einstellungen gegenüber
einem Anderen (oder auch sich selbst), nicht nur um Überzeugungen.
Zweitens spielen Emotionen und Affekte in der Participant-Attitude
eine unverzichtbare Rolle (zumindest gilt dies für Menschen). Und
drittens handelt es sich bei der Einstellung gegenüber einem Anderen
(oder sich selbst) in der Participant-Attitude nicht um die Einstellung
eines ‚als-ob’ — wir nehmen anderen (und uns selbst) Handlungen
wirklich übel, behandeln andere (und uns selbst) ernsthaft als wirklich
Verantwortliche.
Der Vorschlag von Strawson weist allerdings eine systematische
Schwierigkeit auf und ist überdies in einer Hinsicht auch unterbestimmt.
Die grundlegende Schwierigkeit von Strawsons Vorschlag besteht in
genau dem Aspekt, der zugleich seine Stärke ist: seinem askriptivistischen Charakter. Die systematische Herausforderung besteht darin, die
emotiven und askriptiven Züge von Strawsons Konzeption der Participant-Attitude in einen kognitivistischen Gesamtrahmen einzufügen. Denn nur so kann die These aufrechterhalten werden, dass es auch
5
174
P.F. Strawson: „Freedom and Resentment“. In: M. McKenna & P. Russell
(Eds.): Free will and reactive attitudes. Ashgate 2008, 24.
innerhalb der Participant-Attitude Begründungen, Erklärungen und
Rechtfertigungen geben kann.6
Überdies ist Strawsons Unterscheidung, wenn es um die Grundlagen einer philosophischen Anthropologie geht, in einer entscheidenden Hinsicht zu undifferenziert. Innerhalb der Objective-Attitude sind
nämlich zwei Fälle zu unterscheiden. Sowohl die Behandlung eines
psychisch Kranken mit Medikamenten oder physischen Zwangsmaßnahmen (z. B. Fixierungen zum Schutz vor Selbstverletzungen) als auch
das therapeutische Gespräch in einer Als-Ob Einstellung (als ob es sich
um einen rationalen Gesprächspartner handelt) fallen unter die Objective-Attitude.
Dies ist aber für die philosophische Anthropologie (und auch die
Psychologie) nicht passend: Man stelle sich auf der einen Seite einen
Physiker vor, der eine Menschengruppe und deren Aktivitäten in einem
rein physikalischen Vokabular beschreibt (unter Einsatz von quantitativen Messungen und kausal-nomologischen Erklärungsmodellen), und
auf der anderen Seite einen nicht intervenierenden Ethnologen, der
diese Menschengruppe und deren Aktivitäten als soziale Akteure und
Handlungen interpretiert, sich dabei jedoch aller expliziten Wertungen
und Normsetzungen enthält. In beiden Fällen müsste Strawson von
der Objective-Attitude sprechen. Es scheint mir aber offensichtlich zu
sein, dass damit für die Zwecke der philosophischen Anthropologie der
Schnitt an der falschen Stelle oder auf eine unangemessene Weise gezogen wird.
Manifest versus Scientific Image (Wilfrid Sellars)
In seinem Aufsatz „Philosophy and the Scientific Image of Man“ geht
Wilfrid Sellars von der Beobachtung aus, dass der Philosoph mit folgender Situation konfrontiert ist:
6
Vgl. dazu meine beiden Beiträge “Being identical by being (treated as) responsible”. In: M. Kühler & N. Jelinek (Eds.): Autonomy and the Self. Dordrecht: Springer 2013, S. 253-271 sowie Hegels kognitivistischer Askriptivismus. In: Gunnar Hindrichs & Axel Honneth (Hrsg.): Freiheit. Frankfurt
am Main: Klostermann 2013, S. 589-611.
175
„[T]he philosopher is confronted (…) by two pictures of essentially
the same order of complexity, each of which purports to be a complete picture of man-in-the-world, and which, after separate scrutiny,
he must fuse into one vision”.7
Er weist explizit darauf hin, dass die Rede von “images” nicht gedacht
ist, ihnen jeden Realitätsgehalt abzusprechen. Sie soll auch nicht den
kognitiven oder begrifflichen Gehalt dieser Bilder bestreiten. Drittens
gesteht er zu, dass diese beiden totalisierenden images Idealisierungen
sind, die in Reinform nicht vorkommen.
Obwohl er dann viele Seiten auf eine Charakterisierung verwendet,
gibt Sellars keine bündige Definition des manifest image. Es finden sich
jedoch einige zentrale Charakterisierungen:
„It is, first, the framework in terms of which man came to be aware
of himself as man-in-the-world.“8
“There is an important sense in which the primary objects of the
manifest image are persons.”9
Im Unterschied zu einem vor dem manifesten liegenden ‘original’
image findet im manifest image eine graduelle Depersonalisierung in
dem Sinne statt, dass nicht mehr jedes Objekt als Person und nicht
mehr jeder Vorgang als Handlung aufgefasst wird. Damit wird nach Sellars eine kategoriale Differenz — er spricht auch von einem „Sprung“
7
8
9
176
Wilfrid Sellars: “Philosophy and the Scientific Image of Man”, in: derselbse: Science, Perception and Reality. Ridgeview Publishing Company
1991, 1-40, Zitat 4. Etwas später im Text charakterisiert Sellars die Herausforderung als “attempt to see how they fall together in one stereoscopic
view”.
Sellars, 6.
Sellars, 9; wichtig ist dabei, dass Sellars zufolge Personen innerhalb des
manifest image keine aus Körper und Geist zusammengesetzten Entitäten sind (vgl. 11); innerhalb des manifest image „the essential dualism (…)
is not that between mind and body as substances, but between two radically different ways in which the human individual is related to the world”
(ebd.).
— eingeführt. Diese dient Sellars dann zugleich als Charakterisierung
einer spezifischen Differenz zwischen manifestem und wissenschaftlichem Weltbild:
„This difference in level appears as an irreducible discontinuity in
the manifest image, but as, in a sense requiring careful analysis, a reducible difference in the scientific image”.10
Die zweite spezifische Differenz ist dann, dass die Ontologie der
beiden images verschieden ist:
„The contrast I have in mind is not that between an unscientific conception of man-in-the-world and a scientific one, but between that
conception which limits itself to what correlational techniques can
tell us about perceptible and introspectible events and that which
postulates imperceptible objects and events for the purpose of explaining correlations among perceptibles”.11
Wichtig an der Unterscheidung von Sellars sind m. E. fünf Aspekte:
Erstens die Charakterisierung des manifest image als eines von Personen und Handlungen ausgehenden Weltbildes; zweitens der Versuch,
beide Seiten der Unterscheidung hinsichtlich methodologisch-epistemologischer und ontologischer Voraussetzungen zu charakterisieren; drittens die Anerkennung eines kognitiven, interpretierenden und
erklärenden Anspruchs innerhalb des manifest image; viertens die Einsicht, dass sowohl das scientific als auch das mainfest image totalisierende Weltbilder sind; und fünftens Sellars Beobachtung, dass sich die
Frage nach der Reduzierbarkeit des manifest auf das scientific image
nicht von einem neutralen Standpunkt aus beantworten lässt.
10 Sellars, 6; diese Einsicht (oder These) ist für die Frage nach der Möglichkeit (oder Unmöglichkeit) einer szientifischen Reduktion von entscheidender Bedeutung. Letzten Endes besagt sie, dass sich diese Frage nicht
von einem neutralen Standpunkt aus stellen lässt, weil jedes der beiden
totalisierenden Weltbilder durch eine bestimmte Antwort (oder Präsupposition in Hinblick) auf diese Frage konstituiert wird.
11 Sellars, 19.
177
Problematisch ist dagegen zum einen der (heimliche) Szientismus
Sellars und zum anderen die Unklarheit seiner Metaphorik des stereokopischen Blicks und der synoptic vision: Wie ist sein Vorschlag, dem
scientific image müsse das „conceptual framework of persons“ hinzugefügt („joint to“) werden, auszubuchstabieren.
Eine spezifische, gleichwohl aber zentrale Frage ist, welche Rolle die
Philosophie in dieser Konstruktion eigentlich spielt: Auf der einen Seite
scheint sie eine Metatheorie der images zu sein, die aber zugleich selbst
jeweils einem der images verpflichtet sein kann; auf der anderen Seite
könnte man darüber nachdenken, ob eine nicht-reduktive philosophische Anthropologie das Projekt ausfüllen könnte, was Sellars am Ende
seines Aufsatzes so umschreibt:
„[T]o complete the scientific image we need to enrich it not with
more ways of saying what is the case, but with the language of community and individual intentions, so that by construing the actions
we intend to do and the circumstances in which we intend to do
them in scientific terms, we directly relate the world as conceived
by scientific theory to our purposes, and make it our world and no
longer an alien appendage to the world in which we do our living.
We can, of course, as matters now stand, realize this direct incorporation of the scientific image into our way of life only in imagination.
But to do so is, if only in imagination, to transcend the dualism of the
manifest and scientific images of man-of-the-world”.12
Subjective versus Objective View (Thomas Nagel)
Thomas Nagel leitet sein Buch “The view from nowhere” mit folgendem Satz ein:
„This book is about a single problem: how to combine the perspective of a particular person inside the world with an objective view of
that same world, the person and his viewpoint included. It is a problem that faces every creature with the impulse and the capacity to
12 Sellars, 40.
178
transcend its particular point of view and to conceive of the world
as a whole.”13
Nagel spricht von Standpunkten oder Methoden, die in verschiedenen Kontexten im Gegensatz zueinander stehen, zugleich aber eine
graduelle Unterscheidung darstellen:
„The distinction between more subjective and more objective views
is really a matter of degree“.14
Sein Kriterium der Objektivität lautet dabei:
„A view or form of thought is more objective than another if it relies
less on the specifics of the individual’s makeup and position in the
world, or on the character of the particular type of creature he is.The
wider the range of subjective types to which a form of understanding
is accessible — the less it depends on specific subjective capacities —
the more objective it is.”15
Diese Objektivierungstendenz liegt Nagel zufolge aber nicht nur
den Naturwissenschaften zugrunde, sondern findet sich beispielsweise
auch in der Ethik und sogar im Zentrum der Subjektivität, d. h. im
Selbstbewusstsein.
Wichtig an Nagels Vorgehen in „The View from Nowhere“ ist
zum einen, dass er die verschiedenen Bedeutungen von „Objektivierung“ (Universalisierung im Sinne der Ent-Anthropologisierung in der
Erkenntnistheorie und Philosophie des Geistes versus Universalisierung im Sinne der Unparteilichkeit z. B. in der Ethik) unterscheidet.
Zum anderen fundiert er diese Unterscheidung der beiden Perspektiven in einer — vor allem an Fichte gemahnenden — Subjektivitätstheorie. Attraktiv erscheint, gerade mit Blick auf die philosophische
Anthropologie, auch Nagels These, dass Objektivierung in Granden
vorgenommen werden kann und es, je nach Fragestellung unterschied13 Thomas Nagel: The View from Nowhere. Oxford UP 1986, 3.
14 Nagel, 5.
15 Nagel, 5.
179
liche Grade der angemessenen Objektivierung (in beiden Bedeutungen
von „Ent-Anthropologisierung“ und „Unparteilichkeit“) gibt.
Das Sideways-on-picture-Bild (John McDowell)
In seinem Buch “Mind and World” untersucht John McDowell die
Beziehung von Geist und Welt, wobei er versucht, eine Konzeption
dieser Beziehung zu entwickeln, die einen kohärentistischen Konstruktivismus genauso vermeidet wie szientistische Reduktionismen
oder Versionen eines Mythos des Gegebenen. Bei seinem Versuch,
eine Geist-Welt-Relation zu bestimmen, in der Erfahrungen möglich
sind, die zugleich einen Kontakt mit der Welt und einen Anschluss an
Begründungen liefern, identifiziert er folgende methodologische Konzeption als zentralen Fehler:
„What I mean to rule out is this idea: that, when we work at making
someone else intelligible, we exploit relations we can already discern
between the world and something already in view as a system of
concepts within which the other person thinks; so that as we come
to fathom the content of the initially opaque conceptual capacities
that are operative within the system, we are filling in detail in a sideways-on picture — here the conceptual system, there the world —
that has been available all along, though at first only in outline“.16
Seine alternative Charakterisierung dessen, was wir Verstehen des
Fremdpsychischen nennen können, sieht dann so aus:
„When the specific character of her thinking starts to come into
view for us, we are not filling in blanks in a pre-existing sideways-on
picture of how her thought bears on the world, but coming to share
with her a standpoint within a system of concepts, a standpoint from
which we can join her in directing a shared attention at the world,
without needing to break out through a boundary that encloses the
16 John McDowell: Mind and World. Harvard UP 1994, 35.
180
system of concepts”.17
McDowells Metapher des “sideways-on picture” ist mindestens so
erfolgreich gewesen wie sein gesamtes Buch (interessanterweise ist
die Gegenmetapher weitaus weniger präsent; der “standpoint within a
system of concepts“ hat schon bei McDowell selbst eine viel weniger
deutliche terminologische Markierung). Mit der zweiten, von McDowell18 ebenfalls extrem erfolgreich etablierten Unterscheidung zwischen „space of reasons“ und „realm of law“ hat die erste Unterscheidung gemeinsam, einer räumlichen Metaphorik zu folgen. Allerdings
zieht McDowell, wohl auch, weil er beide Seiten der Unterscheidung
meines Wissens nie direkt kontrastiert, eine schiefe Linie: Das sidewayson picture wird von einem Standpunkt von außerhalb entworfen, dem
dann der „standpoint from within“ kontrastiert.
Wichtig an McDowells Ansatz sind dagegen seine Bemühungen um
die Wiedergewinnung eines nicht szientistisch verengten Naturbegriffs
sowie seine kritischen Analysen und therapeutischen Auflösungen philosophischer Dichotomien, die den Anschein erwecken, vollständige
Alternativen zu sein. Die in „Mind and World“ — vor allem im sechsten Kapitel19 — vorgenommene Verbindung von analytischer und kontinentaler Philosophie eröffnet überdies weitere Theorieoptionen.
II. Funktionen und Ziele dieser Unterscheidungen
17 McDowell, 35 f.; in der Fußnote, die McDowell an diesen Satz angehängt
hat, verweist er darauf, dass diese Vorstellung angelehnt ist an Gadamers
Konzeption der Horizontverschmelzung.
18 McDowell verweist selbst darauf, dass das Bild vom „space of reason“ auf
Wilfrid Sellars zurückgeht.
19 Hier findet sich auch ein Bezug auf die anthropologische Konzeption des
frühen Marx; diese Verbindung fällt aber eher in das Problemfeld ‚Essentialismus und teleologisches Denken’ fallen; vgl. dazu meinen Beitrag „Karl
Marx“. In: Michael Forster & Kristin Gjesdal (Hrsg.): Oxford Handbook to
German 19th Century Philosophy. Oxford (in press).
181
Im Hintergrund der diversen Perspektiv-, Einstellungs- oder Bilderunterscheidungen stehen zwei grundlegende Problemstellungen. Erstens geht es um die Frage nach der Möglichkeit von Reduktionen und
den Grenzen eines szientistischen Naturalismus.20 Ob in der Philosophie der Psychologie, der Ethik oder der Erkenntnistheorie — die oben
kurz skizzierten Gegensatzpaare werden auf vielfältige und gegenläufige Weise in Anspruch genommen: Sie dienen häufig dazu, den Szientismus zurückzuweisen, werden aber gelegentlich auch verwendet, um
starke antinaturalistische Konzeptionen zu kritisieren.
In dieser vielschichtigen Debatte geht es zumeist, damit ist die zweite
grundlegende Problemstellung benannt, auch darum, wie das Verhältnis
von empirischen Wissenschaften und der jeweiligen philosophischen
Disziplin (also etwa Erkenntnistheorie und Kognitionspsychologie,
Ethik und Evolutions- oder Verhaltensbiologie, Sozialphilosophie und
Soziologie oder auch philosophische Psychologie und Hirnforschung
oder Kognitionswissenschaften) zu bestimmen ist. Da der Szientismus
eine philosophische Konzeption ist, die über die — ebenfalls philosophische — These, dass empirische Befunde von Einzelwissenschaften philosophische Relevanz haben können, weit hinausgeht, müssen diese
beiden Problemstellungen auseinander gehalten werden. Es ist nicht
so, dass eine philosophische Position, die den empirischen Befunden
aus den diversen Einzelwissenschaften philosophische Relevanz zuerkennt, damit schon auf einen Szientismus verpflichtet wäre. Vor allem
aber ist es nicht so, dass die philosophische Zurückweisung des Szientismus zugleich die zweite Problemstellung mit erledigen könnte. Auch
jenseits des Paradigmas eines szientistischen Naturalismus bleibt es eine
philosophische Herausforderung, plausible philosophische Modelle für
das Verhältnis der philosophischen und der einzelwissenschaftlichen
Behandlung der jeweiligen Gegenstandsbereiche zu entwickeln.
Es ist, glaube ich, keine sehr gewagte These zu behaupten, dass auch
die philosophische Anthropologie von diesen beiden Problemstellungen im Kern betroffen ist. Und es ist sicher auch keine Überraschung,
dass in einem einzelnen Beitrag keine ausgearbeitete oder auch nur in
20
182
Den Sonderfall des Eliminativismus behandele ich hier nicht als eigenständige Position; für die Zwecke dieses Beitrags ist es ausreichend, ihn als
Grenzfall des Reduktionismus aufzufassen.
den Grundzügen ausreichend differenzierte Antwort auf diese beiden
Problembereiche entwickelt werden kann.
Ich beschränke mich deshalb hier darauf, drei aus meiner Sicht zentrale ‚Problemkerne’ zu benennen, um welche die Debatte kreist (dabei
möchte ich vor allem auf die schlechte Dialektik zwischen den Extrempositionen aufmerksam machen). Es geht dabei nur um das erste der
beiden soeben genannten Problemfelder, wobei ich von der Annahme
ausgehe, dass die philosophische Haltung zu dieser ersten Problemstellung den konzeptuellen Rahmen liefert, innerhalb dessen man sich der
zweiten Fragestellung allererst zuwenden kann. So gesehen sind die folgenden knappen Anmerkungen gedacht als Vorüberlegungen zur Diskussion dieser zweiten Fragestellung, die unbestreitbar im Zentrum des
Projekts einer philosophischen Anthropologie für das 21. Jahrhundert
stehen muss.
Die drei Problemkerne, mittels derer sich die komplexe Diskussionslage strukturieren lässt, sind
•
•
•
die Ablehnung des Szientismus,
die Gespensterkritik und
die Möglichkeit vermittelnder Konzeptionen,
wobei die ersten beiden Kerne zu einer Polarisierung der Positionen führen (können), die sich wechselseitig verstärken, wodurch die im
dritten Kern gesuchten ‚moderaten’ Zwischenpositionen destabilisiert
werden.
1. Hinter der Ablehnung des Szientismus verbirgt sich eine Abwehr von
reduktionistischen (oder eliminativen) Positionen, die das Psychische auf das — materiell-stofflich oder kausal-funktional konzipierte — Physikalische, das in der verstehenden Einstellung zugängliche Evaluativ-Normative auf kausal-funktional Erfassbares oder
die phänomenal-introspektive Dimension des Psychischen auf das
naturwissenschaftlich-empirisch Erfassbare reduzieren wollen, oder
die das Selbsterleben des Menschen als verantwortlich handelnde
Person eliminieren wollen, weil es mit den naturwissenschaftlichen
Erkenntnissen (sei es der Hirnforschung, sei es der Physik) nicht
183
kompatibel ist (dabei werden die kritisierten Positionen zumeist
grob vereinfacht sowie moralisch und/oder politisch negativ konnotiert).
Bei dieser Ablehnung kommen dann die oben vorgestellten Gegensatzpaare auf verschiedene Weisen zum Einsatz.
2. Gegen mancheVarianten dieses Antireduktionismus tritt dann eine —
mehr oder weniger — empirisch informierte und szientistisch orientierte naturalisierte Philosophie der Psychologie (der Erkenntnis, der
Ethik oder auch der Person) auf den Plan, die starke dualistische und/
oder aprioristische Konzeptionen attackiert und als empirisch uninformierte armchair-philosophy in Form einer Gespensterkritik widerlegt; gerne geschieht dies in der Gestalt eines Klappentext-Descartes
oder der katholisch-theologischen Substanzmetaphysik (wobei man
diese Positionen gleichfalls in grober Weise vereinfacht sowie moralisch und/oder politisch negativ konnotiert).
Bei dieser Ablehnung kommen die oben vorgestellten Gegensatzpaare ebenfalls auf verschiedene Weisen zum Einsatz.
3. Die Diskussion über die Möglichkeit vermittelnder Positionen ist
durch die zu den Extrempositionen verführende Dialektik zwischen Antiszientisten und Gespensteraustreibern erschwert. Schon
die Frage, ob man eine vermittelnde Position eher als einen nichtreduktiven bzw. nicht-szientistischen Naturalismus oder als nichtsubstanzdualistischen, nicht-cartesischen (oder nicht-mentalistischen) Antinaturalismus klassifizieren sollte, wird zum Gegenstand
der Kontroverse.21
21
184
Strikte Szientisten lehnen Aufweichungen des Naturalismusbegriffs
genauso pauschal ab wie strikte Antiszientisten Zugeständnisse an das
Programm der Naturalisierung; die Debatte um Kompatibilismus und
Inkompatibilismus ist hierfür ein genauso schlagendes Beispiel wie die
Debatte um die Mögilchkeit eines nicht-reduktiven Physikalismus in der
Philosophie der Psychologie. Erschwert wird die Situation dadurch, dass
die Grundbegriffe (Reduktion, Naturalismus, aber auch der Begriff der
Naturwissenschaft) vage bleiben. Außerdem steht häufig das Problem im
Ein häufiger Schachzug des moderaten Naturalismus besteht zum
einen darin, den Begriff der Wissenschaft (und der damit einhergehenden Methoden) weniger strikt oder den Begriff der Natur weit zu
fassen; zum anderen wird eine methodologische und/oder epistemologische Irreduzibilität zugestanden, aus der aber keine ontologischen
Verpflichtungen folgen sollen (also z. B. eine instrumentalistische Deutung der teilnehmenden Einstellung oder der Erste-Person-Perspektive
sowie eine antirealistische Konzeption des Evaluativen und Normativen).
Moderate Antinaturalisten, die sich mit dieser ontologischen Asymmetrie nicht zufrieden geben, führen entweder eine pluralistische,
eventuell kontext- bzw. zweckgebundene Ontologie ein (und vertreten damit auch gegenüber den Wissenschaften eine Art Instrumentalismus bzw. lehnen zumindest das ontologische Gefälle ab). Darüber
hinaus besteht die Möglichkeit, infallible (apriorische) Wissensbestände
zu integrieren, ohne dass eine vollständige Unabhängigkeit von empirischen Daten behauptet werden muss (auch die Anerkennung kausaler
Ermöglichungsbedingungen führt ja nicht zwangsläufig zum Reduktionismus). Kausale Abhängigkeit und Falsifizierbarkeit sind also mit
Antinaturalismus vereinbar, sodass nicht jeder Antiszientismus eine substanzdualistische Apriorikonzeption sein muss.
Die Vorschläge von McDowell und Nagel weisen in diese Richtung,
wobei man sich dann zu den totalisierenden Tendenzen des manifest
und des scientific image im Sinne Sellars verhalten muss.
Raum, , dass die Termini, die zur Klassifizierung der Positionen verwendet werden, je nach philosophischer oder disziplinärer Sozialisation evaluativ besetzt sind: In manchen Kreisen wird „Reduktionismus“ pejorativ
verwendet, in anderen „Antinaturalismus“; in manchen Kreisen muss eine
Position reduktionistisch sein, um überhaupt als wissenschaftlich gelten zu
können, in anderen Kreisen dagegen muss sie antinaturalistisch auftreten,
um politisch korrekt zu sein.
185
III. Fazit und Ausblick
Im folgenden Schaubild sind drei Strategien unterschieden, wobei jeder
Strategie eine epistemisch-methodologische und eine ontologische
Dimension zugeordnet sind. Die soeben beschriebene ‚schlechte’ Dialektik zwischen reduktivem Szientismus und striktem Antinaturalismus
verdankt sich der Spannung zwischen den Feindbildern einer als exklusiv verstandenen Beobachter- und einer sich dagegen wehrenden Cartesischen Strategie, deren Konzeptionen dann wieder Hauptgegenstand
von Naturalisierungsprojekten der Gespensterjäger werden.
Strategie
Cartesische
Beobachter
Teilnehmer
erstpersönliche
Ich-Perspektive
ent-anthropologisierte,
kausale und/oder
funktionale Erklärungen
verstehende und erklärende
Interpretation,
Epistemischmethodologische Empirischpsychologisch
Dimension
oder apriorische
Ontologische
Dimension
Grundlage: Modell der
Naturwissenschaften
Grundlage: anthropologische
Rationalität und
Sinnunterstellungen;
Introspektion
theoretische Einstellung
praktische Einstellung
Das Selbst/Ich
Die Seele
Körper
Organismus (als Prozess)
Der Mensch als in sozialen
Kontexten handelnde Person
Körper & Seele
Körper & Mentales System
Leiblich-seelische Einheit
Meine weder überraschende, noch originelle These lautet nun, dass
eine philosophische Anthropologie die Teilnehmerperspektive einnehmen muss. Hierbei sind zwei Erläuterungen erforderlich:
•
Die erstpersönliche Ich-Perspektive ist als Moment der Teilnehmerperspektive zu integrieren; dies läuft auf die These einer
sozialen Konstitution des Selbstbewusstseins, aber nicht im Sinne
eines Behaviorismus, welcher der Beobachterperspektive verpflichtet ist, hinaus.22
22 Ich lasse hier explizit offen, ob es philosophische Kontexte gibt, in denen
die Cartesische Perspektive ein Eigenrecht hat. M. E. ist dies in der Philosophie der Psychologie, der Debatte um personale Identität oder der
Handlungstheorie (einschließlich der Willensfreiheitsdiskussion) aber
186
•
Die Teilnehmerperspektive enthält auch die objektive Einstellung des sich der Wertungen enthaltenden Ethnologen, nicht
aber die ent-anthropologisierte objektive Einstellung des Naturwissenschaftlers.23 Außerdem sind in der Teilnehmerperspektive
Erklärungen und auch genuine Kausalerklärungen zulässig. Dies
setzt zweierlei voraus: Erstens sind nicht alle Erklärungen Kausalerklärungen (im Sinne effektiver Kausalität), und zweitens
sind nicht alle Erklärungen im Sinne effektiver Kausalität nach
dem naturwissenschaftlichen deduktiv-nomologischen Modell
zu konzipieren.24
Es ist eine offene Frage, welche Perspektive für welche Zwecke und
Interessen in welchem Kontext die fruchtbarste ist. Daraus ergeben sich
(mindestens) zwei philosophisch weit reichende Fragestellungen:
1. Handelt es sich bei dieser offenen Frage um eine theoretische oder
eine praktisch-ethische Frage?
2. Was ist zu tun, wenn25 die Aussagen (und Konsequenzen), die sich
nicht der Fall; vgl. dazu ausführlicher M. Quante: „Person“; De Gruyter
2
2012.
23 Hier ergeben sich komplexe und schwer in allgemeiner Form entscheidbare Anschlussfragen: Sind z. B. Geistes- oder Gesellschaftswissenschaften prinzipiell der Teilnehmerperspektive verpflichtet? Und falls dem so
ist, lässt dies die Möglichkeit zu, dass in diesen Disziplinen für manche
Teilfragen auch die Beobachterperspektive angemessen sein kann? Wie
steht es mit solchen Theorietypen wie der Luhmannschen Systemtheorie
oder der (klassischen) Psychoanalyse? Liegt diesen ein methodologisches
Selbstmissverständnis, eine Art generalisierter Kategorienfehler zugrunde?
Oder wird in solchen Theorien die Differenz von Erklären und Verstehen
in einer neuen Methode aufgehoben?
24 Dies impliziert weder eine Sonderform der agent-causality noch die
Konzeption einer mentalen Wirkursache, die in das Physische hineinwirkt.
25 Eine Möglichkeit besteht natürlich darin, philosophisch zu zeigen, dass
es einen solchen Konflikt gar nicht geben kann. Meiner Auffassung nach
bezieht der nicht-eliminative Reduktionismus gerade hieraus seine Motivation und Attraktivität. In der grand-unified-science sind solche möglicherweise tragischen Konflikte unmöglich.
187
aus den unterschiedenen Strategien und Perspektiven ergeben,
inkompatibel sind? Wer hat die Deutungshoheit und wer ist die
Instanz, die diese Frage zu beantworten hat?
Es ist leicht ersichtlich, dass die Antwort auf die zweite Frage entscheidend von der auf die erste Frage abhängen wird. Meine Befürchtung ist, dass sich die erste Frage nicht von einem neutralen Standpunkt
aus beantworten lässt, sondern auf die metaphilosophische Frage hinausläuft, ob das Philosophieren selbst an der Beobachter- oder an der
Teilnehmerperspektive ausgerichtet, ein Projekt der theoretischen oder
der praktischen Vernunft ist.26
26 Vermutlich ergibt sich an dieser Stelle das gleiche Problem, welches Sellars für die Frage nach der Möglichkeit von Reduktion diagnostiziert hat.
Diese Frage betrifft auch die philosophische Anthropologie, ist aber mit
ihren Mitteln allein nicht in Angriff zu nehmen.
188
OLEMASSAOLON TUNTEESTA
IHMISMIELEN POHJALLA
Johannes Lehtonen
Kehitysfysiologinen lähtökohta
O
lemassaolon tunne on elämänkumppani, joka kulkee mukanamme syntymästä kuolemaan. Sen hahmottaminen yksittäisenä,
eriytyvänä mielen sisältönä on mahdotonta. Olemassaolon tunteeseen
sisältyvät katkokset tarjoavat kuitenkin mahdollisuuden tarkastella sitä
ikkunasta, joka raottuu, kun olemassaolon tunne menetetään tai sen
katoamisen uhka on todellinen.
Näitä tilanteita on ihmisen elämässä vaihtelevasti elämänkulun kohtaloista riippuen. Niitä sisältyy myös ei-traumaattiseen kehityskulkuun. Vastasyntyneisyyskaudella olemassaolon tunteen hädästä kertoo
nälän tunteen yllättäminen ja sen laukaisema joskus raivokaskin parku.
Nukahtamiseenkin sisältyy olemassaolon tunteen kadottaminen. Sille
voidaan antautua, kun olemassaolon kokemuksen palaamiseen luotetaan, mikä ei kuitenkaan ole itsestään selvää, kuten lapsen unihäiriöiden kanssa kamppailleet vanhemmat hyvin tietävät. Unen virkistävyyden yhtenä ulottuvuutena – levon, elimistön ja aivojen palautumisen
sekä unennäön ohella – voidaankin pitää objektimaailman uudelleen
189
löytämistä, jonka hyvät yölliset unet ja rauhallinen unesta herääminen
tuottavat.
Ensimmäinen ja kaikkein merkittävin elämän jatkumisen katkos
kohdataan syntymässä, kun lapsi siirtyy kohdusta äidin ulkopuoliseen
maailmaan. Luonto on varustanut kohdussa oleilevan lapsen alati ilman
katkoksia saatavalla ravinnolla ja hapetuksella, joiden turvin lapsen elimistön ravinnon ja energian saatavuus on turvattu. Syntymä lakkauttaa
dramaattisesti tämän tauottoman ylläpitohuolinnan. Napanuorayhteys
katkeaa. Lapsen on ruvettava hengittämään itse ja hankittava ravinto
omalla ponnistuksella sieltä, mistä sitä on saatavissa, äidin povesta tai
korvikelähteistä, aluksi imemisrefleksin automatiikan avulla, mutta ei
vielä tahdonalaisesti.
Sikiöaikana lapsi saa monenlaisia aistimuksia kuten iho- ja proprioseptiivisiä tuntemuksia äidin liikkeistä ja lapsen omasta motoriikasta
suhteessa kohdun seinämään. Kohdussa lapsi on maistellut, haistellut ja
nieleskellyt lapsivettä sekä kuullut äidin ruumiin ääniä, joita on kantautunut äidin ulkopuoleltakin, joskus musiikkiakin. Hengittämistäkin
kohdussa on harjoiteltu palleahikottelun muodossa. Vain näköaisti jää
kohdussa vaille valmennusta valon niukkuuden ja visuaalisten kontrastien puutteen vuoksi (Piontelli 2006).
Olemme taipuvaisia käsittämään ihmisen mielen pohjalla asustavan
mielihyväperiaatteen annettuna olemassaolon tunteena. Siksi on aiheellista muistuttaa siitä, että kysymys mielihyvän, käytännössä ravinnon ja
muun hoivan antamasta tyydytyksestä – tai niistä vaillejäämisestä – tulee
ensimmäisen kerran ajankohtaiseksi vasta syntymän jälkeen. Tarpeiden
tyydytys muuttuu riippuvaiseksi huolehtivan objektin saatavilla olosta,
mikä ei ole syntymän jälkeen samalla tavalla taattua kuin kohdussa,
missä huolinta oli jatkuvaa. Myös ponnistelun välttämättömyys tyydytyksen saamiseksi on ennen kokematon haaste. Syntymä muodostaakin lähtölaukauksen lapsen viettidynamiikan kehitykselle, sillä kohdussa
vallitsevassa jatkuvan tarjonnan maailmassa viettien aktiivista panosta ei
vielä tarvita.
190
Nälän, tyydytyksen ja levon kiertokulku
Ihmisen niin kuin muidenkin elollisten olentojen sisään on rakennettu
itsestään viriävä viettipyrkimys tavoitella tyydytystä, joka täyttää tarpeet
ja antaa elämälle jatkumisen mahdollisuuden, samoin kuin elimistön
siirtyminen säästöliekille tyydytyksen puuttuessa, joka lopulta sammuttaa itsensä, jos huolintaa ei ole saatavilla.
Nämä kaksi pyrkimystä, joita Freud (1920) nimitti yleisessä mielessä
elämän ja kuoleman vieteiksi, näyttävät merkityksensä jo heti elämän
alussa. Vastasyntynyt säilyy hengissä, kun hän saa ravintoa huolta pitävästä objektista, nälkä tyydyttyy ja levottomuus rauhoittuu ja vie lapsen
ennen pitkää uneen. Tyydytys muuttaa lapsen elimistön tilan kauttaaltaan. Nälkä muuttuu kylläisyydeksi. Levollisuuden jakso tyydytyksen
jälkeen ylläpitää olotilan rauhaa, joka edustaa lapsen ensimmäistä kokemusta olemassaolon tunteesta. Hyvänolon tunne säilyy seuraavaan nälkään asti. Nälän, tyydytyksen, levon ja unen syklin toistuessa riittävän
monta kertaa siihen liittyvine vuorovaikutuskokemuksineen olemassaolon tunne vahvistuu ja alkaa kantaa yli katkosten ensin pienissä erissä,
myöhemmin kestävämmin samalla, kun aistivaikutelmat muttuvat pysyvämmiksi jäljiksi siitä, mitä vuorovaikutus on sisältänyt. Hoivan antajan
persoonallinen, ei yksin viettiperäinen, panos jättää jälkensä ja vahvistuu.
Tyydytys pysäyttää elimistössä olevan mahdollisuuden nälkiintymiseen ja kuihtumiseen, jotka olisivat uhkaamassa ilman ravintoa ja vuorovaikutusta. Nälkiintynyt elimistö alkaa hidastaa toimintojaan energian säästämiseksi. Jos tila jatkuu pitkään, elimistön psykofyysinen vireys
laskee ja lopulta sammuu kokonaan. Tämän mahdollisuuden ravinto ja
tyydytys pysäyttävät. Tässä merkityksessä varhainen tyydytys luo yhteyden elämän ja kuihtumisen voimien välille. Tyydytyksen kokemuksilla
on tilapäisten merkitysten ohella pysyvämpiä vaikutuksia niiden sitoessa itseensä muutoin kuihtumiseen vieviä tekijöitä. Lasta objektiin liittävä voima ja häntä siitä erottava tekijä neutraloivat toisiaan, mikä tuottaa viettidynamiikalle uuden toimintatason, jota klassisesti on nimitetty
viettien fuusioksi.
Johdantoluennoissaan Freud (1933, s. 107) toteaa kuolemanvietin
olevan läsnä kaikissa vitaalisissa tapahtumissa. Eroottiset vietit ja kuo191
leman vietit toimivat yhdessä. Elämän ilmiöt muodostuvat niiden vastakkaisista, mutta toisiinsa yhteydessä olevista vaikutuksista kautta koko
elämänkaaren.Vastasyntyneen ravitsevaan imemiseen sisältyvä toistamispakko tukee lapsen alkeismielen kehitystä, kun se johtaa ensimmäisiin
olemassaolon jatkuvuuden kokemuksiin, jotka kestävät, aluksi tosin vain
lyhyen aikaa yli välittömän tyydytyskokemuksen.
Elämä kohdun ulkopuolella on organisoitava uudestaan
Syntymän jälkeinen mielen kehitys, niin alkuvoimaista ja vähän kognitiivista kuin se onkin, merkitsee täydellistä psykofyysisen kokemisen
uudelleen organisoitumista sikiökauteen verrattuna. Elimistön hapetus järjestetään syntymässä radikaalilla tavalla uudelleen, kun lapsen on
siirryttävä omaehtoisen hengityksen varaan.Yhteydessä siihen tapahtuu
toinen, niin ikään radikaali uudelleen organisoituminen verenkierrossa,
kun napanuorayhteys katkeaa ja napasuonten oikovirtausreitit suljetaan
ja korvataan pysyvillä keuhkoverenkierron ja sydämen virtausjärjestelmillä. Nämä tapahtumat muodostavat syntymän fysiologisesti kriittiset
vaiheet (Raivio 2011).
Jo ennen syntymää istukan tuottaman estrogeenin estovaikutus heikkenee. Sen ansiosta lapsen hypotalaamis-pituitaarinen järjestelmä aktivoituu. Sukuhormonien tasot kohoavat, mistä seuraa muutamaksi viikoksi ns. vauvakauden minimurrosikä (Quigley 2002). Sen voi olettaa
edistävän synapsien muodostumista ja lapsen kiinnittymistä ulkomaailmaan. Syntymäkanavan läpikulkuun liittyy puolestaan voimakas katekolamiinitasojen (adrenaliini, noradrenaliini) nousu, joka ikään kuin
herättää lapsen aivot katekolamiinimyrskyn vaikutuksesta (Koch 2002).
Lapsi ei ole passiivinen osapuoli ihailua ja kunnioitusta herättävässä
elämän käynnistymisen näytelmässä. Lapsen on kyettävä tekemään alusta
alkaen työtä tyydytyksen saavuttamiseksi.Tässä maailmassa ei saa mitään
ilmaiseksi, ei edes vastasyntynyt. Työvaatimus näkyy lapsen imiessä
itseensä ravintoa, aluksi refleksin turvin. Sydämen syke nousee jokaisen imusarjan aikana, jonka jälkeen ennen seuraavaa imusarjaa lapsen
on pidettävä lepotauko, jotta sydän ehtii toipua ennen uutta ponnistusta
(Lappi ym. 2007). Freudin periaate lieben und arbeiten löytää näin
192
sijansa jo vastasyntyneen elämän psykofyysisessä dynamiikassa.
Ilman näitä verraten uusiakin tietoja, mutta erityisesti niiden tukemana, voimme ymmärtää, että ulkomaailman psykofyysinen kohtaaminen on lapselle yhtä suuri sekä mullistus että ponnistus kuin on verenkierron ja hengityksen toimintakuntoon saattaminen. Tätä taustaa
vasten on kenties entistä helpompi ymmärtää, ikään kuin sisältä päin
katsottuna, että ravitseva tyydytys syntymän jälkeen tuo mukanaan ei
vain mielihyvää ja rauhoittumisen mahdollisuuden, vaan on samalla osa
tapahtumasarjaa, joka turvaa lapsen elämän jatkumisen. Varhaiset hoivakokemukset ovat alkeellisten, tyydytystä tuottavien tunteiden lähde,
joka pitää sisällään itse elämää yllä pitäviä tekijöitä. Elämää säilyttävien
ja sitä uhkaavien tekijöiden integraatio alkaakin heti syntymän jälkeen,
mihin myös Winnicott (1945, s. 150) on viitannut. Varhainen tyydytys
ei ole vain tunnetekijä, vaan ravitessaan se kantaa elämää eteenpäin, ja
säilyttää tämän merkityksen kaiken myöhemmän tunne-elämän syvimmällä tasolla subjektin ja subjektin sisäiseksi mielikuvaksi asettuneen
huolta pitävän objektin välisessä yhteydessä.
Siksi tunteiden elävyyden säilyminen on niin tärkeää. Se edustaa
elämän jatkumista osana psyykkistä perustaamme ja on olemassaolon
tunteemme rakennetekijä, jonka ydin on tunnettavissa, mutta ei käsitettävissä. On syytä kuitenkin olla samaistamatta itse tyydytystapahtumaa
olemassaolon tunteeseen ja nähdä jälkimmäinen vähitellen kehittyvänä
perustavien tyydytyskokemusten johdannaisena, pysyvämpänä mielen
alkeisorganisaationa, joka muodostuu kuin askel askeleelta, ei joko tai,
vaan sekä viettiperäisistä tarvejännitteistä että niiden tyydytyspyrkimysten aiheuttamista kohtaamisista ympäristön kanssa, tai niiden puutteesta.
Jälkien kestokyky on olennaista. Niihin tulee voida palata ja aktivoida ne
tarvittaessa jopa korvikehallusinaatioiksi silloin, kun lapsi joutuu odottamaan todellista tyydytystä. Kun kehitys kulkee eteenpäin, tyydytysjälkien vahvistumista ovat oletettavasti tukemassa aivojen eri osien välille
kehittyvät hermoverkot, joiden rytmisillä toiminnoilla uskotaan olevan
keskeinen merkitys mielen eheydelle ja sitomiskyvylle (Singer 2001).
193
Psykoanalyyttisia näkökohtia sopeutumisesta
kohdunulkoiseen elämään
Psykoanalyttinen teoria ei ole käsitellyt kovinkaan paljon välittömästi
syntymän jälkeen käynnistyvää kehitystä. Syyt ovat luonnollisia. Aikuisen mielen painopiste on paljon kehittyneemmällä tasolla. Objektisuhteet ovat hallitsevia ja minä on objekteista eriytynyt. Veikko Tähkän
(1993) sanoin eriytynyttä tasoa edeltävällä vaiheella on organisminen
luonne. Toisin ei voi olla. Heijastaahan varhaisin kehitysvaihe lapsen
ruumiillista tilaa ja aivojen varhaista kehitysvaihetta paljon välittömämmin ja kiinteämmin kuin eriytyneemmillä toimintatasoilla.
Donald Winnicott on käsitellyt syntymästä alkavaa kehitysvaihetta
laajasti kirjoituksissaan ”Birth Memories, Birth Trauma, and Anxiety”
(1949) ja ”Mind and its Relation to the Psyche-Soma” (1949). Vastoin Otto Rankin esittämää käsitystä syntymästä traumana, joka edustaa
kaiken ahdistuksen kantamuotoa, Winnicott painottaa tavallisen syntymäkokemuksen ja syntymään liittyvän trauman eroa (birth experience
vs. birth trauma). Normaalisynnytys on ongelmaton mielen kehityksen
kannalta eikä siitä jää traumaattisia jälkiä. Ravitsevaan ja tyydyttävään
objektisuhteeseen kiinnittyminen vakiinnuttaa syntymässä tapahtuneen
fysiologisen muutoksen, tyynnyttää fysiologisen myrskyn ja johdattaa lapsen viettiperäiseen kantadynamiikkaan mielen pohjakerroksessa
”nälkä - (vailla oleminen) - tyydytys - rauhoittuminen - uni” kiertokulun muodossa. Silta, joka kehittyy subjektin ja tyydyttävän objektin
välille, muokkaa ja vahvistaa tätä kiertokulkua ja lujittaa lapsen tilassa
tapahtuvien vaihtelujen rajoja.
Huomattavista synnytyspoikkeavuuksista jää sen sijaan pysyviä vaurioita. Ne vaikuttavat mielen kehitykseen pysyvästi. Jäljet näkyvät myös
psykoanalyyttisessa hoidossa, jossa niiden huomioiminen on Winnicottin (1949) mukaan tärkeää. Todellinen syntymätrauma onkin täysin erilainen tapahtuma kuin Otto Rankin edustama käsitys syntymästä traumana, joka koskettaa kaikkia ja joka toimisi ahdistuksen kantamuotona.
Winnicott on tässä lähempänä kliinisiä realiteetteja kuin Rank.
Rankin teoriaan otti kantaa myös Sigmund Freud artikkelissaan
”Inhibitions, symptoms and anxiety” (1926, s. 170). Hänenkin mukaansa
eron äidistä aiheuttama traumaattinen tilanne on erilainen kuin syn194
tymään liittyvä trauma. Syntymässä ei ole olemassa mitään objektia.
Objektia ei voi silloin vielä kaivata eikä signaaliahdistusta voi syntyä.
Myös johdantoluennoissaan Freud (1933, s. 88) ilmaisee eriävän käsityksensä Rankin teoriasta.
Näillä kommenteilla haluan tähdentää sitä, että nälkä-tyydytys-rauhauni -kiertokulkua ja sen mukanaan tuomaa ulospääsyä syntymän jälkeisestä objektittomasta tilasta ei voi pitää spekulatiivisena, uutena versiona
syntymätraumateoriasta, vaan syntymän aiheuttaman fysiologisen mullistuksen alkeispsyykkisenä, objektimaailmaan kiinnittymisen reaalisena
tapahtumasarjana, jonka ulottuvuuksia ovat viettidynamiikan käyntiin
lähtö, objektiin kiinnittyminen ja mielen dynamiikan ankkuroituminen
ruumiillisiin tiloihin ja niihin kuuluvaan nälän (puutteessa olon) ja tyydytyksen vaihtelun sykliin.
Olemassaolon tunne ja sen jatkuvuus
Winnicottin (1949) luonnehdinta ”going on being” ja sen säilyminen
varhaisimman kehityksen johtolankana lankeaa kuta kuinkin yksiin
sen kanssa, mitä tässä esityksessä tarkoitetaan olemassaolon tunteella ja
sen jatkuvuudella. Winnicott kylläkin arvioi jatkuvuuden kokemuksen ulottuvan sikiökaudelle, jonka aikana hän katsoo lapsen jo joutuvan
kokemaan myös katkoksia (impingements), kuitenkin vain lieviä. Ne
voisivat hänen mukaansa valmistaa lasta edessä oleviin syntymän aiheuttamiin muutoksiin.
Syntymän aiheuttama katkos on kuitenkin ainutlaatuinen, koska se
sisältää todellisen kuolemanvaaran, ellei hoitavaa objektia ole lapsen
saatavilla. Tähän Winnicott ei viittaa. Vastaavaa tilannetta ei normaalin
sikiökauden aikana synny. Lapsen elämän jatkuminen syntymän jälkeen riippuu vaihtoehdottomalla tavalla siitä, että lapsi saa tarvitsemansa
ravinnon ja muun hoivan. Tähän uuteen tilanteeseen ei voi käyttäytymisen tasolla valmentautua, ainoastaan elimistön fysiologisen kypsymisen ja sopeutumisen kautta. Samalla tavoin Freud korostaa syntymän
ainutlaatuista merkitystä täydellisen narsismin tilan päättymisenä ja siirtymisenä objektien maailmaan, josta Winnicottia (1963) jälleen lainaten
lapsi on aluksi absoluuttisella tavalla riippuvainen.
195
Artikkelissaan ”Mind and its Relation to the Psyche-Soma” Winnicott (1949, s. 243-4) toteaa, että mieltä ei ole olemassa erillisenä entiteettinä.Tutkiessamme mieltä on aina tutkittava yksilöä kokonaisuudessaan kehityksen psykosomaattisesta alusta lähtien. Jos tämä hyväksytään,
mielen tutkiminen on mahdollista ja voidaan seurata sen eriytymistä psyyke-sooman psyyke-osasta. Mieli on psyyke-sooman erityinen muoto. Kehityksen alussa psyykeä ja soomaa ei voi erottaa toisistaan. Kumpaakin on tutkittava psyyke-sooman kokonaisuuden piirissä,
mutta eri suunnista. Voi tarkastella kehittyvää ruumista tai kehittyvää
mieltä. ”Psyyke”-sanan merkitys tulisi ymmärtää ruumiin eri toimintojen ja niihin littyvien tunteiden mielellisenä (imaginative) kehittelynä, so. mielikuvien luomisena, minkä Winnicott (1949, 244) samaistaa
fyysiseen elävyyteen. Elävä ruumis käsittäen sisä- ja ulkopuolen havaitaan tunteina (”the live body is felt by the individual”). Ruumiilliseen
elävyyteen yhteydessä olevat tunteet muodostavat mielikuva-minuuden
ytimen (the core of the imaginative self).
Kirjassaan ”Experiences in Groups” Wilfred Bionin (1961) esittämä
kuva mielen protomentaalisesta (pm) järjestelmästä rinnastuu Winnicottin näkemykseen psyyke-sooma-kokonaisuudesta. Bion pahoittelee
lukijalle (s. 101) sitä, ettei hän tule toimeen ilman käsitettä, joka ylittää elämyksellisen kokemuksen. Kliiniset psykologiset käsitteet voivat
tulla käyttöön vasta sitten, kun ilmiöt saavat psykologisen ilmiasun. Hän
pitää luontevana olettaa, että kehityksen alussa on olemassa alkeellisia
emotionaalisia tiloja, jotka elävät vaihtelevaa elämäänsä protomentaalisen järjestelmän varassa ja joiden kautta protomentaaliset ilmiöt voidaan
havaita. Protomentaalisen ja emotionaalisten tilojen välinen yhteys on
kehämäinen pikemmin kuin kausaalinen. Tässä Bion on lähellä Antonio Damasion (2003) käsitystä tietoisuuden pohjimmaisesta tasosta, jota
hän puolestaan kuvaa käsitteillä ”background feeling” ja ”core consciousness”.
Bion (1961, s. 102) maisemoi protomentaalisen järjestelmäksi, jossa
fyysinen ja mentaalinen ovat eriytymättömät. Protomentaalinen on
matriisi, josta psykologiset ilmiöt kumpuavat ja liittyvät aluksi vain löyhästi toisiinsa. Fyysisen ja mentaalisen ollessa toisistaan eriytymättömät
on luontevaa, että protomentaalisen tason kuormittuminen voi ilmetä
yhtä hyvin fyysisessä kuin psykologisessa muodossa. Bionin (1961, s.
196
103) käsityksen mukaan protomentaalisen piirissä ei voida puhua yksilöstä, vaikka ilmiöt ovatkin yksilöön sidottuja. Protomentaalista mielen
toimintaa ei voi ymmärtää muuten kuin ihmisten muodostaman
ryhmän piirissä.
Bionin mielipidettä on syytä arvostaa, mutta tuntuu kuitenkin luontevammalta ajatella, että protomentaalisella tasolla kysymys on subjektia
ja huolta pitävää objektia erottavan rajan puuttumisesta subjektin maailmassa, ei siitä, että protomentaalinen reaalisesti ilmenisi vain ryhmässä.
Psyykkisen kehityksen alussa elintärkeä kysymys on yhteyden syntyminen subjektin ja huolta pitävän objektin välillä.Yhteys monen eri jäsenen kesken ryhmässä voi syntyä vasta myöhemmin.
Winnicottin (1949, s. 245) mielenteorian (theory of mind) olennainen ulottuvuus on kehitys yhdessä siihen kuuluvan aikakäsityksen kanssa. Bion ja Winnicott ovat lähellä toisiaan siinä, että molemmat ymmärtävät mielen varhaisimman kehityksen psykosomaattisesti
eriytymättömänä. Bion ei tähdennä aikaulottuvuuden merkitystä. Winnicott (1949, s. 243) sen sijaan korostaa, että mieli ei voi olla tarkoin
rajattavissa tai paikannettavissa oleva entiteetti.Tärkeää on nimenomaan
olemassaolon jatkuvuus, ”continuity of being”, ja juuri sen varassa varsinainen minuus (self) kehittyy. Eriytymätön psyyke-sooma muokkautuu luonnon (perimän) määräämällä tavalla, mutta kehityksen eteneminen edellyttää, ettei siihen kohdistu merkittäviä jatkuvuuden häiriöitä,
”continuity of being is not disturbed”. Huolehtivan ympäristön tulee
turvata jatkuvuuden kokemus. Tämä tarve on absoluuttinen. Mieli ja
minuus ovat olemassa vain, kun kehitys ja siihen kuuluva aikaulottuvuus otetaan huomioon, yhtä lailla teoreettisessa tarkastelussa kuin elävässä elämässä lapsen kanssa. Tämä vaatimus toteutuu, kun varhaiskehityksen aikana subjektin ja huolta pitävän objektin välillä on toimiva
sidos, joka helpottaa vietin tyydyttymistä ja sen sitoutumista lapsen ja
objektin yhdessä tuottamiin kokemuksiin lapsessa.
Mieltä ei voi paikantaa eikä ole olemassa kappaletta (thing), joka olisi
yhtä kuin mieli. Psyyke-sooman kehitys tapahtuu yleisten (universal)
lainalaisuuksien mukaan, kun taas mielen (mental) kehitys on syntymästä alkaen riippuvainen vaihtuvista, ympäristöstä peräisin olevista
tekijöistä. Winnicottille (1949, s. 254) todellinen minä (true self) on
olemassaolon tunteen jatkuvuutta, joka toteutuu psyyke-sooma-koko197
naisuuden piirissä. Todellinen minä on peritty potentiaali, jonka perustalle kehittyy syntymän jälkeen olemassaolon jatkuvuuden kokemus.
Kun kehitys etenee, sen varassa syntyy persoonallinen psyykkinen realiteetti ja ruumiinhahmo omalla tavallaan ja omassa tahdissaan (Winnicott 1960, s. 46). Sen mukana mentaalinen todellisuus saa vähitellen
oman, erityisen muotonsa psyyke-sooma-kokonaisuuden piirissä.
Tunne-elämän ja ruumiin kehitys (psyyke ja sooma) voidaan Winnicotiin (1949) mukaan asettaa siinä mielessä vastakkain, että ne ovat
psyyke-sooma-kokonaisuuden eri ulottuvuuksia. Ruumis ja mieli koostuvat eri tavoin, ruumis biologisista rakenteista, mieli vuorovaikutuksista
ympäristön kanssa. Psyyke-sooman kokonaisuudessa ne ovat kuitenkin
erottamattomat eivätkä ole toistensa antiteesejä.
Winnicott (1949, s. 254) päättää kirjoituksensa psyyken ja sooman
suhteesta omaperäiseen toteamukseen: Mielen ilmiöt ovat lähtöisin
psyyke-sooman olemassaolon jatkuvuuteen muodostuneista komplikaatioista, joista minuuden yksilöllisyys lopulta muodostuu. Komplikaatio viittaa tässä Winnicottin käsitteeseen impingement , häiriö, joka
rikkoo olemassaolon tunteen jatkuvuuden aiheuttamalla siihen katkoksia. Ne käynnistävät ja voivat edistää mielen kehitystä, mutta vain
sillä edellytyksellä, että huolta pitävä ympäristö tyydyttää lapsen tarpeet ilman mitään ehtoja. Tyydytyksen jäljet asettuvat katkoksen paikalle. Muuten kehityksen eteneminen ei ole mahdollista, mitä myös
Veikko Tähkä (1993) on johdonmukaisesti korostanut.
Kesyttämättömät ja kesytetyt mielen aihiot
Bionin (1963, 1997) teoreettinen ja kliininen työ tarjoaa protomentaalisen järjestelmän ohella muitakin aineksia subjektin ja subjektin objektin välisen yhteyden käsittämiseksi. Tutuinta Bionia on hänen näkemyksensä beeta- ja alfaelementtien toiminnasta. Edellisillä hän viittaa
viettiperäisiin aistimuksiin ja tunteisiin, joilla ei ole vielä yhteyttä ajatteluun. Kun kesyttämättömät yllykkeet ja tunnevaltaiset mielikuvat pääsevät yhteyteen muiden mielikuvien kanssa ja altistuvat ajatustyölle,
ladatut, impulssinkaltaiset ainekset siirtyvät mielikuvien ja muistijälkien
vuorovaikutuksen kautta ajattelua luovan alfatoiminnan tasolle.
198
Alkuperäisintä alfatoimintaa edustavat unikuvat, jotka rakentuvat
osastensa välisistä yhteyksistä. Viettiperäisiä yllykkeitä voidaan muuttaa niiden avulla sidottuun muotoon purkamatta niitä käyttäytymisenä.
Beetafunktion vallitessa yllyke sen sijaan vain odottaa purkautumista tai
tyydytystä, jolloin viettiperäiset mielensisällöt eivät siirry muiden mielensisältöjen yhteyteen. Psyykkinen kehitys edellyttää kykyä siirtää beetaelementtejä alfaelementtien piiriin, ja jälkimmäisten edelleen laajentamista mielikuviksi ja ajatuksiksi pidemmälle jalostetun mielen tasolla.
Mielen osia toisiinsa yhdistävästä alfatoiminnasta muodostuu suojatekijä
mielen olemassaololle. Lawrence Brown (2012) on kuvannut hiljattain
tätä Bionin luomaa uudenlaista käsitystä mielikuvien ja niiden taustalla
olevien unikuvien merkityksestä Bionin omien traumaattisten sotakokemusten näkökulmasta ensimmäisessä maailmansodassa.
Bionin beetaelementit eivät voi ilmaantua tyhjästä eivätkä ne voi
edustaa ensimmäisiä toimijoita mielen näyttämöllä heti syntymän jälkeen. Ne voivat näyttäytyä ja vaikuttaa vasta sitten, kun protomentaalinen alkeismieli on alkanut muotoutua. On perusteltua ajatella näin
siksi, että aistimusten ja tunteiden kokemiselle tarvitaan jonkinlainen
alusta.Vietin heräämisen ja tyydytysobjektin tavoittamisen välinen silta,
joka ensin tilapäisesti, sitten kestävämmin ylläpitää yhteyttä yllykkeen ja
olemassaolon tunteen välillä, voidaan mielestäni rinnastaa Bionin protomentaaliseen järjestelmään, joka toimii edellytyksenä myös beetaelementtien kokemiselle ja jonka toimivuus voidaan vastaaavasti myös
menettää.
Bionin symboli O voi auttaa hahmottamaan asiaa vielä eteenpäin,
joskin on syytä todeta, että Bion itse ei koetellut tätä käsitettä suhteessa
syntymän jälkeiseen kehitykseen. Bionin O merkitsee alkua (origin,
origo) ja myös itsessään olevaa mielen sisältöä, jota Bion pitää Kantin
”das Ding an sich” kaltaisena. Tekijää O ei sellaisenaan voi havaita, se
ei ole millekään lähestymistavalle näkyvä, mutta sen inkarnaatiot (realisaatiot) sen sijaan ovat havaittavia. Rafael E. Lopez-Corvo (2003) määrittelee Bionin käsitteen O tekijäksi, joka luo olemassaoloa (emanates
existence), kun taas tekijä K luo tietoa ja vaatii aina jonkin realisaation
tai inkarnaation tullakseen havaituksi.
Kun ajattelemme vietin heräämisen ja sitä tyydyttävän kohteen
tavoittamisen sillaksi, tapahtumaksi, joka luo yhteyden lähteen ja tavoit199
teen välille ja joka yhteys säilyessään luo perustaa olemassaolon tunteelle, Bionin O-tekijä asettuu luontevasti kuvaamaan tällaista siltaa. Sitä
ei itsessään voi havaita, mutta sen toimivuuden voi tunnistaa niistä seurauksista, joita kohteen tyydyttävä tavoittaminen saa aikaan. Nälän tyyntymiseen ja viereystilan rauhoittumiseen liittyy aistimuksia ja havaintoja
hoivan antajasta ja vuorovaikutuksista hänen kanssaan. Niistä karttuvien
vietti- ja tunneperäisten kuin myös henkilömuotoisten muistijälkien
välille syntyy ensin yksinkertaisia ja sitten mutkikkaampia yhteyksiä,
jotka tulevat näkyviin mielen ajattelevassa toiminnassa. Tässä tulkinnassa sijoitamme kylläkin O:n siis varhaisempaan kehitykselliseen yhteyteen kuin mihin Bion sen sijoitti, mutta tulkinnan oikeutusta voidaan
puolustaa O:n tehtävällä pulputa olemassaoloa, mitä yllykkeen ja täyttymyksen välinen yhteys vahvistuessaan juuri tekee.
John Churcher (2012) on huomauttanut, että Bionin säiliö-malli
(container-contained) kuvaa ensisijaisesti edellytyksiä ajattelun syntymiselle, ja Winnicottin holding-malli vastaavasti sitä, mitä tarvitaan
olemassaolon tunteen kannatteluun. Siis Bionin säiliömalli on kehittyneempi ja Winnicottin holding-malli edeltää sitä. Yhtä kaikki, olemassaolon tunteen käsittäminen sillaksi tarveyllykkeen ja täyttymyksen
välillä tuottaa rakennelman, jossa alkeellinen sitomistapahtuma elämän
alussa voi toimia toistokelpoisena rakennuskivenä mielelle. Sen vahvistuessa ja kehittyessä yhteyksiksi erilaisten aistimusten ja mielikuvien
välillä tyydyttävä objektisuhde sisäistyy kehitys- ja toimintakelpoiseksi
mielen maisemaksi, jossa siltamainen yhteys subjektin ja huolta pitävän
objektin välillä toimii olemassaolon tunteen tyyssijana. Tällaisten siltojen monistuminen voidaan käsittää mielen rakennelmia luovaksi matriisiksi, verkostoksi, jonka puitteissa erilaisten mielikuvien välille voi
syntyä yhteyksiä ja mielikuvat voivat keskustella keskenään ja ehkä
myös vaihtaa paikkaa kuten unessa tapahtuu. Kehitys on tällöin saavuttanut primaarinarsistisen organisaation, joka pyrkii ylläpitämään itseään.
Mitä sitten, kun silta on syntynyt?
Jotta alkuperäinen, syvin olemassaolon tunne ja sen yhteys ruumiillisuuteen ei jäisi eristyksiin ja hautautuisi myöhemmän kehityksen alle,
200
sillalta on aihetta katsoa eteenpäin kohti seuraavaa kehitysvaihetta, subjektin ja huolta pitävän objektin eriytymistä.
Syntymänjälkeisten ensiaskeleiden ja eriytyvän kehityksen väliin jää
vaihe, joka kattaa kaiken aikaa etenevän, monipuolistuvan ja monensuuntaisen kehitysprosessin. Sen kuluessa lapsen alkeismieli asettuu yhä
tanakammin sekä ruumiin toimintoihin että ympäristöön, joiden välille
laajeneva minuuden aihio muodostaa jatkossakin yhteyksiä. Perimmäinen olemassaolon tunne jatkaa elämäänsä säilyttäen yhteytensä ruumiin
tiloihin ja niiden vaihteluun.
Freud (1923) luonnehti minän ensimmäistä muotoa ruumiin pinnan
psyykkiseksi projektioksi, joka tuottaa minuuden ensimmäisen organisaation, kehollisen/ruumiillisen minän (Körper Ich; body ego). Freudin mielikuva ruumiin pinnan psyykkisestä projektiosta voidaan rinnastaa Otto Isakowerin (1938) kliiniseen kuvaukseen hypnagogisista
hallusinaatioista äitirinnan sensorisena tallenteena sekä ennen kaikkea
Bertram Lewinin (1946) olettamukseen univalkokankaasta unikuvien
taustana, joka luo äidin rinnasta saatujen muistijälkien johdannaisena
matriisin kaltaisen taustan unikuville ja yleisemminkin tunnepohjaisille
mielikuville (Lehtonen ym. 2006, Lehtonen 2011).
Kehittyvä alusrakenne kannattaa jo paremmin olemassaolon tunnetta
kuin ensivaiheiden siltaa luovat kokemukset, jotka haipuvat hetken kestettyään. Etenemättä pidemmälle univalkokankaan ja Freudin Körper
Ich -käsityksen välisiin yhteyksiin on syytä viitata René Spitzin (1957)
uraa uurtavaan työhön mielen alkukehityksestä. Myös hänen mukaansa
univalkokankaalla on keskeinen asema lapsen moniaistimuksellisessa,
koenesteettisessä alkeismielessä, jota hän luonnehti unien kodiksi,
”cavernous home of dreams”.
Noin kahdeksan viikkoa kestävän neonataalikauden aikana vähitellen kehittyvä univalkokankaan koenesteettinen matriisi alkaa saada
persoonalliset rajat hoivan antajan panoksesta, kasvoista, äänestä, vuorovaikutuksesta ja kannattelusta. Tuntuu uskottavalta, että hoivan antajan piirteiden painuessa lapsen mieleen siihen hahmottuu vähitellen
kuva ihmisen kasvoista (me as a unity, Winnicott), joka antaa primaarin identifikaation kautta persoonallisen muodon ja rajat lapsen omalle
koenesteettiselle maailmalle (Hoffer 1949; Winnicott 1960, s. 44; Salonen 1989, 2012; Eickhoff 2010). Lapsesta alkaa tulla oman mielensä
201
omistaja, Damasion (2003) sanoin ”owner of the mind”. Tässä ikävaiheessa (2-3 kk) lapsi alkaa kohdistaa hymynsä tahdonalaisesti hoivan
antajalle ja kykenee ensimmäisiin, tahdonalaisiin liikkeisiin, kun sensoristen aistimusten ja motoriikan välille on syntynyt toimintasilmukka
(Hari ja Kujala 2009), jota Winnicott (1960, s. 45) osaltaan kuvaa aistimisen ja motoriikan fuusiona. Lapsesta tulee toimija vuorovaikutusten
maailmassa.
Separaatio arkaaisten tunteiden railona
Persoonallisen minuuden aihio kerran synnyttyään jää kuitenkin kaipaamaan pitkään, tietyllä tavalla ikuisesti, vahvistusta olemassaololleen.
Winnicottin sanoin ”kun katson, minut nähdään, silloin olen olemassa”.
Kun arjen realiteetit osoittavat täydellisen huomion ja kaikkivoipuuden lapsen illuusioksi ja separaation primaariobjektista vastaansanomattomaksi tosiasiaksi, syntyy eroahdistus minän ja objektikuvan välille.
Tullaan klassiseen sepraatiovaiheeseen, jonka dynamiikkaa monet tutkijat ovat kuvanneet. Astutaan näyttämölle, missä lapsen olemassaolon
tunteen kantokykyä ja erillisyyden sietämistä koetellaan, bionilaisittain
kamppailussa +K ja -K -periaatteiden välillä. Näytelmän etenemisen
päärooleissa ovat huolta pitävän objekti(e)n todellinen läsnäolo, käytettävyys, jatkuvuus ja vuorovaikutusten laatu, bionilaisittain ilmaisten
saadun ja omaksutun rakkauden (L) ja kohdatun vihan (H) määrä, ja
toisaalta subjektin oma kehitys, ennen kaikkea eroahdistuksen hallinta
siirtymäobjektin ja reaalisen ”toisen” avulla (Winnicott 1951). Kestääkö
olemassaolon tunne tosiasioiden tunnustamisen, kasvaako ymmärrys muuttuvasta objektisuhteesta vai voittaako halu tuhota muutoksesta puhuvia havaintoja, jotka kertovat lapselle erillisyyden tuskasta ja
minuuden vaatimattomasta rajallisuudesta suhteessa riippumattomiin
objekteihin?
Bionin säiliö-säilötty-malli kuvana subjektin ja subjektin objektin
välisestä suhteesta joutuu uudenlaiseen kriisiin, joka johtaa subjektin
eriytymiseen objektista. Tässä draamassa projektio, introjektio, paranoia ja depressio kertovat kannattelun vaikeuksista yli separaatiokuilun (Schulman 2012). Lapsen rajallista minää koetellaan siinä, riittääkö
202
lapsen kestokyky ja ymmärrys, bionilaisittain +K, vai ajautuuko lapsi
vaihtoehtoisesti turhautumisen ja ikävaiheelleen ominaisen ”vihan” valtaan, -K-periaatteen kynsiin, kykenemättä hahmottamaan muuttuvaa
suhdetta objektien maailmaan. Bion muistuttaa kuitenkin myös siitä,
että kieltäytyminen tietämästä, -K, voi suojata lasta ärsykesuojan tapaan
silloin, kun lapsi joutuu kohtaamaan sietokykynsä ylittäviä viestejä.
Poissaoleva objekti on haaste olemassaolon tunteen säilyttämiselle
ja tämän reaalisen haasteen vastaanottaminen vaatii nyt uusia keinoja,
siirtymäobjektia ja poissaolevan symbolointa. Bion pitää jälkimmäistä
aidon ajattelun lähtökohtana, jonka alkuperä on ei-Rinta -objektin
kohtaamisessa. Ei-Rinnan kohtaaminen on pakote ajattelun kehittämiselle, jolle ei ole muuta vaihtoehtoa kuin taantuminen. Samaan viittaa
Eero Rechardt (1988, s. 46) tärkeässä tutkielmassaan ”Uhattu minuus”.
Rechardtin mukaan minuus suojelee itseään ajattelun ja käsittämisen
avulla.
Hyvin edetessään olemassaolon tunteen kehitys jatkuu kohti lisääntyvää minuuden pätevyyttä omaehtoisen syömisen, liikkumisen, puheen
ja siisteyden hallinnan alueilla koko ajan yhteydessä ruumiilliseen kokemiseen ja sen säätelyyn, joita erityisesti Erna Furman (1985, 1992) on
kuvannut ansiokkaasti Suomessakin pidetyissä luennoissaan.
Leikki-iässä häämöttää jälleen uusi ruumiillisen kokemisen haaste,
sukupuolierojen löytäminen ja siihen kuuluva ongelma, miten tulla
oidipaalisten suhteiden kanssa toimeen. Kysymys miten säilyttää olemassaolon tunne oidipaalisen murskatappion edessä tulee ajankohtaiseksi. Tavanomaisessa kehityksessä se kohdataan onneksi vain vähitellen ja vanhempien tuella. Kantanäky ja ulkopuolisuuden tunne ovat
olemassaolon tunteen vahvoja vastavoimia, mutta näihin draamoihin
emme yllä tässä esityksessä.
Tiivistelmä
Olemassaolon tunne kulkee mukanamme elämän alusta sen loppuun
saakka. Sitä ei voi tarkastella ihmisen mielestä erillisenä ilmiönä, mutta
sen katkokset voivat avata ikkunan, josta käsin olemassaolon tunteen
luonnetta ja ehtoja voidaan tutkia. Merkittävin katkos on lapsen syn203
tymä. Se pakottaa lapsen elimistön fysiologisiin muutoksiin elämän jatkumisen turvaamiseksi ja samasta syystä myös suuntautumaan kohti
uutta ennen kokematonta ulkomaailmaa taatakseen eväät elämän jatkumiselle ja olemassaolon tunteen pysyvyydelle.
Olemassaolon tunteesta muodostuu syntymän jälkeen silta lapsen ja
äitiympäristön välille. Se tallentuu lapseen, kehittyy ja monistuu mielen
alkutekijöitä toisiinsa yhdistäväksi alustaksi, matriisiksi, jonka rakentumiseen vaikuttavat rinnakkain ja yhdessä eroottinen vietti ja kuihtumiseen johtavat prosessit. Alustan kehittyminen mielen osasia yhdistäväksi
matriisiksi luo edellytykset mielikuville, jotka tarjoavat uudenlaisen
tavan odottaa ja käsitellä poissaolevaa.
Olemassaolon tunteen käsittäminen sillaksi tarveyllykkeen ja täyttymyksen välillä tuottaa rakennelman, jossa alkeellinen sitomistapahtuma elämän alussa voi toimia toistokelpoisena rakennuskivenä mielelle. Sen vahvistuessa ja kehittyessä yhteyksiksi erilaisten aistimusten ja
mielikuvien välillä tyydyttävä objektisuhde sisäistyy kehitys- ja toimintakelpoiseksi mielen maisemaksi, jossa siltamainen yhteys subjektin ja
huolta pitävän objektin välillä toimii olemassaolon tunteen tyyssijana.
Tällaisten siltojen monistuminen voidaan käsittää mielen rakennelmia
luovaksi matriisiksi, verkostoksi, jonka puitteissa erilaisten mielikuvien
välille voi syntyä yhteyksiä ja mielikuvat voivat keskustella keskenään
ja ehkä myös vaihtaa paikkaa kuten unessa tapahtuu. Kehitys on tällöin
saavuttanut primaarinarsistisen organisaation, joka pyrkii ylläpitämään
itseään.
Kun alusta on vahvistunut riittävästi, se alkaa saada minuuden persoonallisen hahmon ja tulee vähin erin kypsäksi ottamaan vastaan eriytymisen haasteen, irtaantumisen hoivaobjektista. Lapsen on silloin luotava objektiin uudenlainen, muuhun kuin yhä uudestaan yhteiseen
maailmaan palaamiseen perustuva suhde. Eriytymisen tuottama katkos
on ensimmäinen, joka edellyttää lapselta omaehtoista ratkaisua. Se vaatii
kehittämään uusia mielen varusteita, jotta lapsi tulisi erillisyyden kanssa
toimeen ja säilyttäisi uhatuksi tulleen olemassaolon tunteen. Uusia keinoja ovat ennen kaikkea siirtymäobjektin luominen ja symbolisen ajattelun kyky, joita liikkumisen ja käden taitojen kehitys ovat tukemassa.
Kun lapsen mielen kehitystä tarkastellaan rinnakkain fysiologisten
tekijöiden ja psykologisten olosuhteiden näkökulmasta, monet epämää-
204
räiset ja vaikeasti rajautuvat kysymykset kehityksen käynnistymisestä
voivat saada selkeämmän muodon. Nykyaikainen aivotutkimuskaan ei
haasta psykoanalyyttistä kehitysteoriaa vaan täydentää ja tarkentaa sitä.
Kirjallisuutta
Bion WR. Experiences in groups. Tavistock publications, London 1961.
Bion WR. Elements of psycho-analysis. Alkup. 1963, Karnac, London 1984.
Bion WR. Taming wild thoughts.Karnac, London 1997.
Brown LJ. Bion’s discovery of alpha function: Thinking under fire on the battlefield and in the consulting room. Int J Psychoanal 2012;93:1191-1214.
Churcher J. Esitelmä. British-Finnish psychoanalytical weekend meeting,
Newcastle, May, 2012.
Damasio AR. Joy, sorrow and the feeling brain. Looking for Spinoza. Vintage,
London 2003.
Eickhoff F-W. A plea for the controversial concept of primary identification.
Psychoanalysis in Europe Bulletin 2010;64:113-128.
Freud S. The Ego and the Id. S.E. 19:3-66, 1923.
Freud S. Inhibitions, symptoms and anxiety. S.E. 20:75-174, 1926.
Freud S. New introductory lectures. S.E. 22, 1933.
Furman E. On fusion, integration and feeling good. The Psychoanalytic Study
of the Child 1985;40:81-110.
Furman E.Toddlers and Their Mothers. A Study in Early Personality Development. Int Univ Press Madison, Connecticut 1992.
Hari R, Kujala M. Brain basis of human social interaction: from concepts to
brain imaging Physiological Reviews 2009;89:453-479.
Isakower O. A contribution to the patho-physiology of phenomena associated
with falling asleep. Int J Psychoanal 1938;19:331-345.
Koch C. When Does Consciousness Arise? Scientific American Mind 2009
Oct:20-21.
Lappi H, Valkonen-Korhonen M, Georgiadis S, Tarvainen M P, Tarkka I M,
Karjalainen PA, Lehtonen J. Effects of nutritive and non-nutritive sucking on infant heart rate variability during the first 6 months of life. Infant
Behavior Development 2007; 30: 546–556.
Lehtonen J, Partanen J, Purhonen M, ym. Nascent body ego. Metapsychological and neurophysiological aspects. Int J Psychoanal 2006;87:1335-53.
Lehtonen J. Tietoisuuden ruumiillisuus. Mieli, aivot ja olemassaolon tunne.
Duodecim, Helsinki, 2011.
205
Lewin BD. Sleep, the mouth, and the dream screen. Psychoanal Quart 1946;
15:419-434.
Lopez-Corvo R.E. The dictionary of the work of W.R.Bion. Karnac, London
2003.
Piontelli A. On the Onset of Human Fetal Behavior. Kirjassa Mancia M (toim.)
Psychoanalysis and Neuroscience. Springer, Milan. 2006:391-418.
Quigley C.A.The postnatal gonadotropin and sex steroid surge – insights from
the androgen insensitivity syndrome. J Clin Endocrinology & Metabolism
2002;87:24-28.
Raivio K. Mikä syntymässä on niin ihmeellistä? Duodecim 2011;127:2474-9.
Rechardt E. Uhattu minuus. Julkaisussa Lehtonen J (toim.) Unohdettu neuroosi. Psychiatria Fennican julkaisusarja 1988; nro 85:38-57.
Salonen S. The restitution of primary identification in psychoanalysis. Scand
Psychoanal Rev 1989;12:102-15.
Salonen S. The absent father in the transference: a case study of primary identification and psychic survival. Scand Psychoanal Rev 2011; 34:85-94.
Schulman G. Todellisuudentajua tavoitteleva tai välttelevä mentalisaatio –
Bionin +K/-K ja sisällyttäminen. Psykoterapia 2012;31:316-329.
Singer W. Consciousness and the binding problem. Ann NY Acad Sci 2001;
929:123-146.
Spitz R A. No and yes. On the genesis of human communication. New York:
International Universities Press, 1957.
Tähkä V. Mind and its treatment. Int Univ Press, New York 1993.
Winnicott DW. Primitive emotional development, 1945. Kirjassa Winnicott
DW. Through Pediatrics to Psycho-analysis. London: The Hogarth Press,
1987. s. 145-156.
Winnicott DW. Mind and its relation to the psyche-soma, 1949. Kirjassa Winnicott DW. Through Pediatrics to Psychoanalysis. London: The Hogarth
Press, 1987, s. 243-54.
Winnicott D.W. Birth Memories, Birth Trauma, and Anxiety, 1949. Kirjassa Winnicott DW. Through Pediatrics to Psychoanalysis, London: The
Hogarth Press, 1987, s. 174-193.
Winnicott DW. Playing and Reality. London: Brunner and Routledge 2002,
alkup. 1951.
Winnicott DW. The theory of the parent-infant relationship, 1960. Kirjassa
Winnicott DW. The Maturational Processes and the Facilitating Environment. London: The Hogarth Press, 1977, s. 37-55.
206
Minä ja minun ruumiini
Kolme 1200-luvun teoriaa kehollisuudesta
Mikko Yrjönsuuri
E
räs kipulääkäri kuvaili minulle hoitotyönsä taustalla olevaa ihmiskäsitystä ”mutkattoman ruumiilliseksi”. Nykyiseen ideologiseen
ilmapiiriin kuuluu korostaa sitä, miten selkeästi ihmistä pidetään ruumiillisena olentona. Usein tämän ajatellaan olevan vastakkaista sille, että
ennen olisi ajateltu ihmistä jotenkin pelkästään sielun näkökulmasta.
Sikäli kuin filosofian historian tutkijana asiaa tunnen, minusta kuitenkin vaikuttaa, että nykyinen tapa mieltää ihmisolemus on pikemminkin
henkisempi ja elämyksellisempi ja siis vähemmän kehollinen kuin valtaosassa länsimaisen filosofian historiaa.
Esimerkiksi Tiede-lehden (5/2010) juttu ”Minuus syntyy sepitteistä”
käyttää ingressiä ”Minuus on kenties illuusio, mutta pysyvä. Se ei voi
rakentua ilman ruumista eikä säilyä ilman muistia.” Asia, josta on tarpeen sanoa, ettei se voi rakentua ilman ruumista, ei varmaankaan ole
ruumis itse. Ingressin mukaan minuus näyttäisi olevan puhtaasti henkinen olio, ja näin tosiaan jutun mukaan onkin. Juttu siteeraa suomalaisista
ajattelijoista Kari Enqvistiä ja Liisa Keltikangas-Järvistä, joilta ei toki ole
järkevääkään olettaa filosofista syvyyttä. Ulkomaisista tutkijoista viitataan
Daniel Dennettiin ja Oliver Sachsiin, joista edellinen on ammattifilosofi.
207
En tässäkään artikkelissa varsinaisesti paneudu sellaisiin filosofisiin
näkemyksiin, joiden mukaan olisimme etusijassa ainekappaleita, todella
ruumiillisia olentoja samaan tapaan kuin kivet tai vaikkapa pilvet.
Hyväksyn ”argumentin vuoksi” niin kuin retoriikan tutkimuksessa on
tapana sanoa, että olemme ytimeltämme jollain tapaa henkisiä olentoja.
Tarkoitukseni on tältä pohjalta hahmotella kolme erilaista tapaa suhtautua omaan kehoon. Toisin sanottuna kysymykseni on, mikä on minun
suhteeni omaan kehooni, ja esittelen kolme vaihtoehtoista 1200-luvun
filosofiassa esitettyä vastausta.
En usko tällaisessa asiassa olevan olemassa ”oikeaa” filosofista teoriaa. On parempia ja huonompia teorioita, ja on parempaa ja huonompaa ymmärrystä siitä, mikä oman ruumiin suhde itseen on, mutta viime
kädessä oikeaa vastausta ei ole yleisellä tasolla. Yksittäisessä tilanteessa
yksittäisillä ihmisillä voi joskus olla selkeästi yksittäinen suhde omaan
kehoonsa. Useimmilla meistä lienee kuitenkin jo saman päivän edetessä
varsin erilaisia tilanteita suhteessa omaan ruumiiseen. Laajasti katsottuna lienee niin, että itse kukin meistä rakentaa omaa minäkäsitystään
niin, että itse asiassa tulee tehneensä todeksi joitakin tiettyjä filosofisia minuusteorioita. Tämän artikkelin varsinainen tarkoitus ei ole esitellä miten itse henkilökohtaisesti elän oman ruumiini kanssa. Sen sijaan
pyrin hahmottelemaan filosofisia välineitä itse kullekin tämän konkreettisen haasteen kanssa elävälle ihmiselle.
Tarkastelen siis tässä artikkelissa William Auvergnelaisen (n. 11901249) instrumentalistista kehollisuuskäsitystä, Tuomas Akvinolaisen
(1225-1274) metafyysistä kehollisuuskäsitystä ja Petrus Johannes Olivin
(1248-1298) identifikaatiota painottavaa kehollisuuskäsitystä.
1. Ruumis välineenä
William Auvergnelaisen mielestä kaikki eläimet ja niiden joukkoon
kuuluvina myös kaikki ihmiset käyttävät kehojaan välineinä elämiseen liittyvissä moninaisissa toiminnoissa. Kävelemiseen tarvitaan jalat
ja kutomiseen kädet. Vastaavasti kieltä käytetään puhumiseen ja korvia
kuuntelemiseen. Ihmisten suunnittelemien keinotekoisten välineiden
tapaan keho on yhtenäinen luonnollinen välineistö, jonka avulla sielu
(anima) suorittaa toimintojaan. Nykynäkökulmasta on merkillepanta-
208
vaa, että William Auvergnelainen ei viittaa sielun toiminnoilla pelkästään ajatteluun ja tahtomiseen, tai edes oleellisesti uskonnolliseen olemassaolon ulottuvuuksiin. Sielun toimintoja ovat hänelle kaikki, mitä
teemme itse tai ylimalkaan teemme. Hieman epäselväksi jää, ajatteliko
hän vatsassa tapahtuvan ruuansulatuksen olevan sielun toiminto, mutta
selvästikin hänen näkökulmastaan nieleminen on sielun toiminto, joka
suoritetaan kurkun lihaksistoa välineenä käyttäen.
William Auvergnelainen sanoo varsin suoraan, että hänen mielestään
myös muiden eläinten kuin ihmisten tapauksessa sielu tulee nähdä ruumiista erillisenä entiteettinä, joka käyttää kehoa välineenä. Ihminen ja
muut eläimet eivät siis tässä suhteessa poikkea toisistaan. Tosin William
Auvergnelaisen mielestä vain ihmisen sielulla on myös sellaista toimintaa, jota voidaan suorittaa ilman aineellisia instrumentteja: intellektuaalista ajattelua. Tästä hän päättelee, että ihmisen sielu voi jäädä olemassa
olevaksi vielä sen jälkeenkin, kun se on menettänyt välineensä eli ruumiinsa. Eläinten sielut sen sijaan haipuvat Jumalan armosta tyhjiin ruumiin kuollessa. Kun ruumis ei enää toimi välineenä, sielu ei voi toimia
lainkaan, joten Jumala on nähnyt parhaaksi antaa sen vaipua takaisin
olemattomuuteen.
Sikäli kuin kyse on pelkästään kehollisuuden arvioinnista, tämä metafyysinen kannanotto sielun olemassaolosta ei anna William Auvergnelaisen teorialle lisäarvoa. Mielestäni on luontevinta ymmärtää hänen
näkökulmansa kehollisuuteen riippumatta erillisen sielun ontologisesta
postulaatiosta ikään kuin alemman eläimen näkökulmasta. Tässä mielessä Daniel Dennettin ajatus minuudesta narratiivisen rakenteen keskuksena sopii aivan hyvin yhteen William Auvergnelaisen instrumentaalisen kehollisuuskäsityksen kanssa.
Instrumentalistinen kehollisuusteoria on mielestäni neutraali sen suhteen, mikä ontologinen teoria sielusta esitetään. Keskeistä on minuuden
ymmärtäminen toimijana. Fysikaalisen toiminnan realisoituminen edellyttää jonkinlaista materiaalista implementaatiota, joten fyysinen toimija
tarvitsee aina fyysiset välineet. Instrumentalistisen kehokäsityksen kannalta ei ole väliä sillä, millaiseksi entiteetiksi fyysisen toiminnan takana
oleva toimija itse postuloidaan. Näin esimerkiksi tietokoneohjelmisto
voi liikuttaa printteriä käyttämällä piisiruja, kuparilankoja ja monia
muita materiaalisia välineitä toiminnassaan.
209
Kehon välineellisyydessä on kyse toiminnan mieltämisen tavasta
pikemmin kuin erilaisten olemassaolon moodien hahmottamisesta. Kun
esimerkiksi Sören-kissa iskee käpälällään ja kynsillään hiirtä, tuo käpälä,
kynnet ja koko kissaruumis toimivat välineinä iskussa. Sören itse on
William Auvergnelaisen mielestä ”sielu”, joka tämän iskun näillä välineillä tekee. Tällaisessa välineellisessä kehon käytössä minuus asettuu
tietyssä mielessä ruumiin ”taakse”, siitä erilliseksi ruumiin käyttäjäksi.
Ei ole tarpeen välittää siitä, onko toimija itse – Sören – tässä mielessä ikuinen aineeton sielu, eetteristä koostuvaa ohutta ainetta tai ehkä
vain narratiivisen rakenteen keskus. Sören on joka tapauksessa se kissa,
joka kertomuksessamme käyttää ruumiinsa osia. Keho ymmärretään
välineenä, ja tämä osa ajatuskuviota kiinnostaa meitä nyt tässä. William
Auvergnelaisen teesi on, että minuuden kehollisuutta voidaan ymmärtää tarkastelemalla ruumista välineenä. Yksittäisissä tilanteissa näkökulma on erittäin helppo tavoittaa ja sangen ymmärrettävä. Tavanomainen ihmiselämä on täynnä tilanteita, joissa omia ruumiinosia käytetään
välineenä johonkin toimintoon. William Auvergnelainen ei itse aisassa
kuitenkaan tyydy tähän, vaan väittää myös koko kehon olen perusluonteeltaan väline.
Tämän ajattelukuvion historiallinen alkupiste länsimaisen sivistyksen
teksteissä löytyy Platonille perinteisesti attribuoidusta Alkibiades I -dialogista. Siellä Sokrates osoittaa nuorelle poliittiseksi vaikuttajaksi tähtäävälle Alkibiadeelle, että tämän tulee ymmärtää itse olevansa sielu, joka
käyttää ruumista välineenä muun muassa kommunikoidakseen ihmisten kanssa. On epäselvää, miten teema kulkeutui Alkibiadeesta William
Auvergnelaiselle, mutta historiallinen jatkumo on rakennettavissa esimerkiksi viitaten myöhäisantiikin filosofikoulujen tapaan käyttää tuota
dialogia alkeisopetuksen välineenä (vrt. Prokloksen Alkibiades-kommentaari) ja myöhemmästä kontekstista Nemesius Emesalaisen bysantista latinankieliselle puolelle varsin yleiseen käyttöön kulkeutuneeseen
tutkielmaan Ihmisen luonnosta. On varsin todennäköistä, että William Auvergnelainen luki tuon tutkielman, joka käyttää suoranaisesti
ilmaisuja ”ihminen on sielu” ja ”minuus on sielu”. Ruumista kuvaillaan sanalla ”väline” (organon), joka latinalaisissa käännöksissä esiintyy
muodossa ”instrumentum”.
Miksi sitten emme mieltäisi kehoa vain välineeksi? Mikä erot-
210
taa oman kehon muista käyttämistämme välineistä? Useimmat filosofian historian harrastajat tuntevat René Descartesin Metafyysisten
mietiskelyjen kuudennen mietiskelyn teesin, jonka mukaan ruumiillinen kipu pakottaa meidät uskomaan, ettei ruumis ole pelkkä väline.
”Mikä voisi olla sisäisempää kuin kipu”, hän kirjoittaa ja pohtii miten
kivussa kyseinen ruumiinosa on epäämättömällä tavalla osa itseä. Aristoteleella ja tavallaan Platonillakin esiintyvään perinteiseen ”kapteeni
laivassa” -metaforaan viitaten hän toteaa, että kapteeni havainnoi laivan
viat vallan eri tavalla kuin ihmiset kokevat kehonsa vauriot. Kapteeni ei
koe kipua purjeessa vaikka huomaisikin sen repeävän.
Descartes ei ole erityisen omaperäinen torjuessaan sen yleisteorian,
että ruumis on väline. Itse asiassa skolastiikan valtavirta torjui tämän
näkemyksen. Lisäksi ja ehkä kiinnostavammin, kytkentä kipuun ei ole
Descartesille erityisen omaperäinen. Teemaa pohtii esimerkiksi jo William Auvergnelainen.
Onko kipu sielussa vai ruumiissa? Uusplatonistisessa perinteessä esitettiin, että kipu on ruumiissa, ja siksi meidän – sielujen – ei tulisi omana
itsenämme välittää itsemme ulkopuolella ruumiissa olevista kivuista. Ne
ovat toki harmillisia, koska ne saattavat ilmentää hyveen harjoittamiseen liittyvän välttämättömän välineen toiminnallisia ongelmia. Näinhän kapteenikin murehtii repeävää purjetta. Silti sen ymmärtäminen,
ettei kipu ole itsessä, antaa mahdollisuuden suhtautua siihen niin sanotusti stoalaisella tyyneydellä. Tekniikka on tunnettu nykyisessäkin kivun
hoidossa. Kipeä ranne, esimerkiksi, on vain ranne, joka on mahdollista
vieraannuttaa itsen ulkopuolelle erityiseksi välineeksi, joka kuitenkin
on vain väline.Voin sanoa: ”Olkoon kipu ranteessa, en välitä siitä, koska
koko elämä ei ole siitä kiinni enkä minä ole ranne.”
William Auvergnelainen ottaa selkeästi sen kannan, että kipu on sielussa itsessään.Vamma on ruumiissa, mutta kipu minussa. Kuten uusplatonistitkin, myös hän näyttäisi tarkastelussaan argumentoivan sellaisia ajattelijoita vastaan, jotka päättelevät seuraavan argumentin tapaan
kivun ruumiillisuudesta, että keho on osa itseä.
(1)
(2)
(3)
Minussa on kipuja.
Kivut ovat kehossa.
Joten minussa on keho.
211
William Auvergnelainen ei kiellä premissiä (1), kuten uusplatonistit.
Sen sijaan hän kieltää premissin (2) niin kuin Descarteskin myöhemmin. Kuten tunnettua, Descartes perustelee aaveraajakokemukseen viitaten sen, etteivät kivut ole kehossa: kivut voivat kytkeytyä puuttuvaan
ruumiinjäseneen, jolloin ne eivät voi olla kirjaimellisesti tuossa puuttuvassa jäsenessä.
William Auvergnelainen ei ehkä tiennyt aaveraajakokemuksista. Sen
sijaan hän perustelee väitteensä kivun luonteella: hänen mielestään
kipua ei voi kokea ilman sielua. Toisin kuin Descartes, William Auvergnelainen katsoo argumentilleen riittäväksi sen mahdollisen kannan, että
kipu on sekä ruumiissa että sielussa. William Auvergnelainen ei silti
katso kivun kokemuksen suoranaisesti pakottavan meitä pitämään ruumista itsemme osana. Hän tunnustaa kuitenkin selvästi, että kipu tekee
kehomme osista meille selkeästi läheisempiä kuin muut esineet. Descartes näyttäisi jatkavan tätä ajatteluperinnettä. Hän painottaa kivun kokemuksessa nimenomaan sitä, että kipu representoi kivuliaan ruumiinjäsenen olevan osa itseä.Yleensä tämä ruumiilliseen kipuun kuuluva sisältö
on oikea: tunnemme kivun itsessämme, koska ruumis on osa meitä.
Mutta aaveraajakokemukset osoittavat, että kyse ei ole käsitteellisestä
välttämättömyydestä. Voin tuntea kipua tietyssä ruumiinosassa, vaikka
minulla ei ole sitä.
Kipua koskevan keskustelun myötä William Auvergnelainen osoittaa joka tapauksessa, ettei hän pidä minuutta niin sanoakseni ”kylmänä
toimijana”, jollaisina itse pidämme esimerkiksi monia automaatiojärjestelmiä. Ihminen ei ole tunteeton, hänen toimijuutensa ei ole pelkkää
kehon kontrollia ja toiminnallisten ratkaisujen tekemistä. Pikemminkin
inhimillinen toimijuus ja niin ollen myös minuus on kokemuksellista
aktiivisuutta, jossa keho on erityislaatuinen väline.
2. Ihminen substanssina
Joitain vuosikymmeniä William Auvergnelaisen jälkeen kirjoittanut
Tuomas Akvinolainen tarkastelee ihmistä ennen muuta metafyysisestä
näkökulmasta aristotelisena substanssina. Keho on se, mitä varsinaisesti
metafyysisestä näkökulmasta olen. Jos William Auvergnelainen pohti
kehollisuuttamme kysyen, millaista on inhimillinen toimijuus, Tuomas
212
Akvinolainen kysyy, mitä on inhimillinen olemassaolo. Näyttää jopa
siltä, että hän ei ehkä edes pitänyt ihmistä sellaisella tavalla yhtenä yhtenäisenä toimijana kuin William Auvergnelaisen lähestymistapa edellyttää. Tuomas Akvinolainen käyttää latinan sanaa instrumentum kehon
osista, eikä hän näytä pitävän virheenä ajatella ruumiinosia inhimillisen
toiminnan välineinä. Hän ei kuitenkaan missään ryhdy sellaisiin laajoihin tarkasteluihin kehon instrumentaalisuudesta kuin löydämme William Auvergnelaiselta.
Siinä Tuomas Akvinolainen eroaa selkeästi edeltäjästään, että hänen
mielestään pelkkä sielu ei ole persoona. Hän viittaa Boethiuksen tunnettuun määritelmään, jonka mukaan luonnoltaan rationaaliset yksilösubstanssit ovat persoonia. Koska sielu ei ilman ruumista ole kokonainen substanssi, se ei myöskään ole persoona.Tuomas Akvinolainen ei
tässä viittaa William Auvergnelaiseen. Hän sanoutuu kuitenkin selkeästi
irti tämän kannattamasta platonistisesta teoriasta, jossa inhimilliset toiminnot liitetään yksistään sieluun. Jos sielu suorittaisi yksin aistimisen ja
muut sensitiivisen sielun toiminnot, ruumis olisi väline. Tuomas Akvinolaisen mukaan kuitenkin se, joka näkee, on sielullinen silmä, eikä sielu
sinällään. Koska silmä näkee, ja näkeminen on oma toimintoni, silmä on
osa minua.
Miksi sitten näkeminen tulee lukea silmän eikä sielun toiminnoksi?
Näyttää siltä, että Tuomas Akvinolaisen mielestä kausaalisesti vaikuttavien luonnollisten toimijoiden tulee olla todella olemassa olevia yksilöolioita. Sielu ei aristotelisesta näkökulmasta ole sellainen. Näkeminen ei
Tuomas Akvinolaiselle ole materiaalisesta maailmasta erilliseen mentaaliseen maailmaan kuuluva tapahtuma, vaan osa luonnollisen todellisuuden kausaaliverkkoa.Tällaisesta näkökulmasta näyttää melko luontevalta
ajatella, että näkemisen suorittaa silmä, joka on sielullinen, materiaalisesti sopivalla tavalla järjestynyt olio. Sen rakenne tekee mahdolliseksi,
että nähtävän kohteen aistittava muoto saa väliaineen kautta aikaan silmässä sijaitsevan intentionaalisen muodon, mikä merkitsee näkemistä.
Tästä näkökulmasta katsottuna kyse ei ole siitä, että sielu käyttäisi
silmää välineenä näkövaikutelman muodostamisessa, vaan näkeminen
on nimenomaisesti toiminto, jonka suorittaa silmä elävänä entiteettinä.
Daniel Dennettin kanta poikkeaa Tuomas Akvinolaisen kannasta
siinä, että Dennett näkee minuuden, näkemisen ja ylipäätään tietoi213
suuden toiminnot eri tasolle kuuluvina kuin todella olemassa olevat
fysikaaliset entiteetit. Hän ei sanoisi, että silmä näkee, jollemme liitä
väitettä narratiiviseen rakenteeseen, jossa esiintyy silmä tietoisena toimijana. Näin hän ei yleensä halua tehdä. Tuomas Akvinolaisen metafysiikassa silmä on todellinen osa inhimillistä sielullista yksilösubstanssia, ja
näkeminen kuuluu silmän luonnollisiin toimintoihin ilman, että siirrytään puhumaan millekään erilliselle käsitteelliselle tasolle. ”Intentionaalisuus” kuuluu aineen perusominaisuuksiin samalla tapaa kuin kylmä,
kuuma, kuiva ja kosteakin, jotka ovat perinteiset korporeaaliset peruselementit.
Tuomas Akvinolainen hyväksyy varsin suorasanaisesti, että useimmissa
toiminnoissamme on niin, että toiminnot itse asiassa suorittaa jokin osa
meistä. Näen silmilläni, kuulen korvillani, juoksen jaloillani ja ajattelen
aivoillani. Selkeimmin hän ottaa tähän toiminnot osille attribuoivaan
puhetapaan kantaa puhtaasti intellektuaaliseen sielunosaan sijoittuvien
ymmärtämistoimintojen yhteydessä. Ymmärrän ymmärryksellä, joka
on osa minua. Tässä yhteydessä esiintyy aina mielikuvia aivoissa, mutta
näiden mielikuvien suhde ymmärtämiseen ei ole identiteettisuhde, vaan
ymmärtäminen itsessään on Tuomas Akvinolaisen mielestä aineetonta,
koska se tapahtuu sieluni aineettomassa osassa. Kuten edellä näimme,
myös William Auvergnelainen arveli intellektuaalisuuden olevan vastaavalla tavalla ruumiista riippumatonta. Yleiseen latinalaisen keskiajan
tapaan nämä molemmat ajattelijat myös päättelevät intellektuaalisuuden
aineettomuudesta sielun kuolemattomuuteen. Tuomaan kohdalla päättely on toki siinä mielessä ongelmallinen, että juuri samoissa teksteissä
hän painottaa, että sielu ei yksistään ilman ruumista ole sellaisessa mielessä kokonainen substanssi, mitä olemassaolo edellyttää.
Mutta jos kaikki toimintoni suorittaa jokin minun osani, mikä tekee
minusta yhden olion? Enkö pikemminkin ole jonkinlainen sikermä
erillisiä toimijoita? Tuomas Akvinolainen näyttäisi nojaavan siihen periaatteeseen, että toiminnot tulee aina lukea jonkin substanssin toiminnoiksi. Silmä ei näe yksin, vaan vain osana elävää ihmistä. Niinpä näkeminen tulee varsinaisesti lukea tuon elävän ihmisen toiminnoksi. Kun
sanon, minä näen, tarkoitan toki tavallaan, että silmäni näkevät, mutta
silti on oikein sanoa, että juuri minä näen, koska nuo silmät ovat osa
minua luonnollisena substanssina. Tässäkin kohdin hän siis katsoo asiaa
214
metafyysisestä näkökulmasta. Sen sijaan, että hakisi minuuden ykseyttä jonkinlaisilla toiminnallisilla kriteereillä, hän näyttä ajattelevan,
että ykseytemme on metafyysinen tosiasia, johon itsekin kaikkine osinemme joudumme sopeutumaan. Toiminnallisesti olemme tavallaan
vain sikermä, emme mikään luja ykseys: mitään kovaa yksilöllistä ydintä
meissä ei tämän teorian mukaan näyttäisi olevan.
3.Tunnustuksellinen itseys
Petrus Johannes Olivin käsitykset itseydestä ja Tuomas Akvinolaisen
metafyysinen osien toimintaan perustuva näkökulma eivät ole lähtökohtaisessa ristiriidassa. Olivi näyttäisi hyväksyvän tosiasiana, että inhimilliset toiminnot on yleensä sijoitettavissa jonkin osan toiminnoiksi.
Hän ei kuitenkaan tyydy siihen, että toimintojeni omuus perustuisi vain
siihen, että ne ovat metafyysisesti määräytyneiden osieni toimintoja.
Hänen mielestään on olemassa ”persoonana olemisen juuri” (radix subsistentiae personalis) jossa minä olen nimenomaan minä, ja kytkeytyminen tähän juureen ratkaisee, onko jokin toiminto minun toimintoni.
Minussa nimenomaan on ydin, ja ruumiini toimintojen luonne sikermänä tulee suhteuttaa tähän ytimelliseen minuuteen.
Olivi pitää ihmistä nimenomaisesti vapaana toimijana. Varsinaisesti
minua ovat hänen mielestään ne toiminnot, joissa ilmennän tätä vapauttani. Minuuden juuri on aineellisen maailman laeista vapaa intellektuaalinen sielu, jonka korkein kyky on tahto. Tahto on kykenevä paitsi
valitsemaan vapaasti vaihtoehdoista myös vapaa asettamaan itselleen
päämääriä. Niinpä missä tahansa tilanteessa ihminen voi päättää valita
minkä tahansa toimintavaihtoehdon, myös omasta mielestään huonomman.
Metafyysisissä tarkasteluissaan Olivi ottaa selvän kannan, että niin
sanottu materiaalinen maailma on puhtaasti passiivista ja sielu puhtaasti
aktiivista ainetta. Niinpä myös inhimillinen ruumis on sinällään hänen
mielestään puhtaasti passiivinen. Kaiken toiminnan alkuperä on sielu.
Silti hän ei millään keskeisellä tavalla puhu ruumiista sielun välineenä.
Pikemminkin hän näyttäisi selkeästi kehollisten toimintojen osalta seuraavan Tuomas Akvinolaisen tapaan aristotelisia ajattelumalleja.
Selkeästi uusi ja mitä ilmeisimmin varsin omaperäinen puoli Olivin
215
ajattelussa on se, miten hän käsittelee minuuteen ja persoonuuteen keskeisesti liittyvää käsitystä itsestä. Antiikin stoalaisilta ja mitä ilmeisimmin
Senecan kirjeistä Luciliukselle periytyvän ajattelutottumuksen mukaisesti Olivi piti kaikkia eläimiä itsestään huolehtivina olentoina ja sen
vuoksi olentoina, joilla on jonkinlainen taju itsestä. Kuten Seneca kirjoittaa, pienet hyönteisetkin osaavat esimerkiksi käyttää siipiään ja lentää
uhkaavasta tilanteesta pakoon. Varsin kiinnostavalla tavalla Olivi kytkee
tämän itsestä huolehtimisen kyvyn kaikista aisteista perustavimpaan,
tuntoaistiin (sensus tactus), jollainen aristotelisen eläinopin mukaan
on kaikkein yksinkertaisimmillakin eläimillä.
Tuntoaisti ei Olivin mukaan oikeastaan ole ulkoinen aisti. Sen sijaan
sillä havainnoidaan refleksiivisesti aistielimen eli minkä tahansa ruumiinosan oma tila siltä osin kuin se on kyseisen eläimen teleologisen
tilan kannalta hyvä tai huono. Tuntoaisti havaitsee esimerkiksi kylmän
tai kuuman suhteessa sopivaksi koettuun lämpötilaan. Samoin tuntoaisti
havaitsee pistot ja haavat, koska ne merkitsevät kyseisen ruumiinosan
haitallista vauriota. Myös tavoitellun liikkeen onnistuminen tai epäonnistuminen voidaan havaita tuntoaistilla.Tuntoaisti on siis eläimen omaa
tilaa havainnoiva aisti, jolla kyseinen eläin muodostaa käsityksen oman
ruumiinsa tilasta.
On vaikea sanoa, kuinka selvästi Olivin teoria tuntoaistista perustuu
nimenomaan kivun tuntemuksen analyysiin. Hän nojaa joka tapauksessa selvästi oman aikansa lääketieteellisiin lähteisiin ja ottaa argumentaationsa kannalta tarpeettomasti mutta yllättävän jyrkästi sen kannan,
että varsinainen kipu ei ole kyseisessä ruumiinjäsenessä vaan keskusaistissa (sensus communis). Kun tuntoaisti antaa keskusaistille sen havainnon, että jossakin ruumiinjäsenessä kaikki ei ole kunnossa, keskusaistissa
syntyy kivun kokemus.
Tuntoaisti tuottaa siis kullekin eläimelle itselleen käsityksen oman
ruumiin tilasta omana ruumiina. Tästä näkökulmasta ei ole yllättävää,
että inhimillistä vapaata persoonaa tarkastellessaan Olivi ottaa melko
selvästi sen kannan, että kehollisuus on nimenomaan koettua. On metafyysinen fakta, että ruumiini on osa minua, mutta tätä perustavampaa on
se, että koen ruumiini olevan osa minua.
Arabifilosofi Avicenna pohdiskelee, miksi jokin ikävä havainto ja
suuttumus kytkeytyvät yhteen sillä erityisellä tavalla, että minä havaitsen
216
jotain ikävää ja sama minä suutun siitä. Miksi ja miten eri sielun kyvyt
kytkeytyvät samaan minään? Olivin tarkastelema versio tästä argumentista kytkee toisiinsa intellektuaalisen ymmärtämisen, silmien näön ja
ruumiillisen syömisen. Koen itse tekeväni näitä kaikkia. Tämä kokemus on sitä paitsi aivan oikea: itse todella teen tätä kaikkea. Korkeimman sielun osan suorittama ajattelu, silmien suorittama näkeminen ja
suun, nielun ja vatsan suorittama syöminen ovat kaikki omia toimintojani. Jos Tuomas Akvinolainen omassa teoriassaan väittää, että nämä
ovat kaikki omia toimintojani siitä yksinkertaisesta syystä, että ne tapahtuvat samassa substanssissa, Olivi näyttää painottavan sitä, että ne ovat
minua siksi, että koen ne ominani. Minulla on ruumiistani ja sen toiminnoista se erityinen kokemus, että se ja ne tuntuvat omilta.
Olivi näyttää minusta kehittävän teoriaa, jonka löydämme valistusajattelija John Lockelta sellaisessa muodossa, joka on nykyään meille
tutuin. Minua (self) on hänen mukaansa se, mistä olen tietoinen itsenäni.
Tämä Locken teoria on hyvin tunnettu ja usein viitattu siltä osin, kuin
se kytkeytyy ajalliseen jatkuvuuteen. Locke itse kuitenkin kytkee teorian selkeästi myös aineelliseen jatkuvuuteen. Minua ja minun kehoani
ovat ne ainekappaleet, joista olen tietoinen ja joista välitän itsenäni. Jos
pikkusormeni irtoaa erilliseksi tunnottomaksi kappaleeksi, tuo kappale
ei enää ole osa minua.
Tämän kehollisuuden teorian erityinen heikkous – tai vahvuus – on
siinä, että sen mukaan myös ihoni ulkopuoliset kappaleet voivat olla osa
minua. Itse asiassa, jos jonkin olion kokeminen osaksi itseä riittää kriteeriksi sille, että se todella on osa itseä, oikeastaan mikä tahansa voi olla
itseä. Tällainen itseymmärrys voi olla erittäin ongelmallista, jos väkivaltaa parisuhteessaan harjoittava mies kokee hakkaavansa itseään pahoinpidellessään vaimoaan. Toisaalta fenomenologi Maurice Merleau-Ponty
on hyvinkin kiinnostavalla ja realistisella tavalla osoittanut miten itsen
rajat asettuvat aineelliseen maailmaan varsin erilaisin tavoin keppiä käyttävän sokean tai autonsa mitat hyvin tuntevan kuljettajan tapauksissa.
Emme aina koe rajautuvamme ihoon, vaan merkittävästi laajemmin.
4. Lopuksi
Olen tässä artikkelissa esitellyt kolme teoriaa kehollisuudesta. Keho on
217
minulle väline, jonka avulla voin tehdä asioita fysikaalisessa maailmassa.
Keho on se, mitä fysikaalisesti katsoen todella olen. Tai omaa kehoa on
minulle se, mihin identifioidun. Näissä teorioissa tarkastellaan inhimillistä kehollisuutta hyvin eri näkökulmista, ja haluankin lopuksi toistaa
sen, ettei ole tarkoituksenmukaista nähdä näitä teorioita toisensa poissulkevina. Ne ovat erilaisia tapoja ymmärtää, mitä inhimillinen kehollisuus on.
Näissä kolmessa teoriassa on yhteisenä piirteenä se, että inhimillinen
minuus nähdään suhteessa toimintaan. Se keitä me olemme, ymmärretään siitä näkökulmasta, että toimimme fysikaalisessa maailmassa erilaisin tavoin. William Auvergnelaisen instrumentalistinen teoria poikkeaa
tästä näkökulmasta perustavammin toisista kahdesta kuin ne poikkeavat toisistaan. Sekä Tuomas Akvinolainen että Olivi ajattelivat erilaisten inhimillisten fysikaalisten toimintojen toteutuvan maailmassa joka
tapauksessa tavallaan riippumatta siitä, yhdistyvätkö nuo toiminnot
mihinkään yhteen minuuteen. Tässä mielessä ne ovat ehkä enemmän
teorioita siitä, mikä tekee minusta yhden ja jossain määrin yhtenäisen
olion. William Auvergnelainen näyttäisi ottavan tämän ykseyden annettuna ja tarkastelevan toiminnallisuuden perustavaa luonnetta sinällään.
Joka tapauksessa kaikki kolme teoriaa lienevät hyödyllisiä siinä, miten
ymmärrämme omaa kehollisuuttamme.
Kirjallisuutta
Avicenna: Liber de anima seu Sextus de naturalibus. Ed. S. Van Riet, (Avicenna
Latinus I–III. Brill, Leiden 1972.
Dennett, Daniel: Consciousness Explained. Penguin Books, London 1993.
Descartes, René: Teokset I-IV. Gaudeamus, Helsinki 2001–2005.
Locke, John: Essays Concerning Human Understanding. Ed. P. H. Nidditch. Clarendon Press, Oxford 1975.
Olivi, Petrus Johannes: Questiones in secundum librum Sententiarum. Ed. B. Jansen,
Bibliotheca Franciscana scholastica medii aevii 4–6. Collegium San
Bonaventurae, Firenze 1922–1926.
Seneca: Ad Lucilium epistulae morales. Ed. L. D. Reynolds. Clarendon Press,
Oxford 1965.
Teske, Roland J.: Studies in the philosophy of William of Auvergne. (Marquette Stu-
218
dies in Philosophy 51.) Marquette University Press, Milwaukee 2006.
Toivanen, Juhana: Animal Consciousness: Peter Olivi on cognitive functions of the
sensitive soul. (Jyväskylä studies in education, psychology and social research
370.) University of Jyväskylä, Jyväskylä 2009.
Tuomas Akvinolainen: Summa Theologiae. Ed. P. Caramello. Marietti, Torino
1948–1950.
William Auvergnelainen: De anima. (Opera Omnia II.) Ed. F. Hotot, Orléans ja
Pariisi 1674.
Yrjönsuuri, Mikko: ”Perceiving one’s own body”. Teoksessa Theories of Perception in medieval and early modern philosophy. (Studies in the History of philosophy of mind 6.) Springer, Dordrecht 2008.
219
Sensualismi mielenfilosofiassa: Hume ja
Condillac Descartesin vastapelureina
Matias Slavov
T
arkastelen tässä kirjoituksessa sensualismiksi kutsuttua suuntausta
mielenfilosofiassa. Tämän suuntauksen puolustajina voidaan pitää
David Humea (1711–1776) sekä hänen aikalaistaan, filosofian historiassa vähemmän tunnettua Étienne Bonnot de Condillacia (1715–
1780). Sensualismin keskeinen väite on, että tieto mielestä tai minuudesta perustuu aistivaikutelmiin ja havaintoihin.
Esitän tässä kirjoitelmassa, että Humen ja Condillacin sensualistisia mielenfilosofioita yhdistää ainakin yksi erityinen piirre: heidän
mukaansa tiedolla mielestä ja minuudesta ei ole tiedollisesti ensisijaista
asemaa. Tästä johtuen heidän mielenfilosofiset johtopäätöksensä asettuvat René Descartes’n (1596–1650) kannattamaa rationalistista tiedonkäsitystä vastaan, jonka mukaan tieto mielestä ja minuudesta on tiedollisesti ensisijainen. Väitän kirjoitelmassani, että tästä tieto-opillisten
lähtökohtien eroavaisuuksista johtuen Hume ja Condillac päätyvät ajattelemaan, ettei tieto mielestä tai minuudesta eroa merkittävästi muista
havainnon kohteista saatavasta tiedosta.
Kirjoitelmani rakentuu seuraavasti. Ensimmäisessä luvussa hahmotan Descartesin tiedon ja mielen filosofian pääpiirteet. Tämä ei tietenkään tuo uutta jo tiedettyyn. Descartesin kannan valaiseminen kui-
220
tenkin auttaa valaisemaan Humen ja Condillacin kriittisiä reaktioita
kartesiolaista mielenfilosofiaa kohtaan, joista etenkin jälkimmäinen on
huomattavasti vähemmän tunnettu. Toinen kirjoitelmani luku käsittelee Condillacin tieto-opillista lähtökohtaa.Vaikka Condillacin on usein
katsottu työssään seuraavan John Locken teosta An Enquiry concerning
Human Understanding, tässä luvussa osoitan, että hänen tieto-opilliset
lähtökohtansa ovat olennaisesti samanlaiset kuin Humen. Heidän mielenfilosofiset, mielen metafysiikkaa koskevat näkemyksenä ovat myös
varsin samanlaiset. Omaperäisen heidän näkemyksestään tekee se, että
he katsovat tietomme minuudesta perustuvan samoihin vaikutelmiin
ja havaintoihin kuin tietomme esimerkiksi ulkoisten kappaleiden ominaisuuksista. Näin ei ole Descartesin kohdalla, sillä hänen näkemyksensä mukaan tieto ajattelevan minän olemassaolosta on ensisijaista, ja
epäilemätöntä. Väitän, että näiden johtopäätöksien välinen ero voidaan
paikantaa tieto-opillisiin lähtökohtiin. Koska idea-teoria oli varhaismodernin filosofian valtavirtainen teoria tiedosta, merkityksestä ja olemassaolosta, väitän, että edellä mainitut näkemyserot voidaan paikantaa
kysymykseen ideoiden alkuperästä. Descartes hyväksyy tietyt sisäsyntyiset ideat ja periaatteet; Hume ja Condillac eivät (lukuun ottamatta
tiettyjen myötäsyntyisten vaistojen merkitystä). Lopuksi pohdin myös
lyhyesti sitä, millaisia ongelmia näistä näkemyksistä mahdollisesti seuraa.
1. Descartesin rationalismi ja minuuden ensisijaisuuteen
pohjautuva tieto-oppi
Varhaismodernin ajan eurooppalainen filosofia otti lähtökohdakseen
ideat. Descartes ei ole poikkeus. Yksityisessä kirjeenvaihdossaan hän
kertoo tarkoittavansa termillä ”idea” ”kaikkea, minkä mieli välittömästi
havaitsee” (Descartes 2002, 150). Mieli siis havaitsee ideat, ja on niistä
välittömästi tietoinen. Mistä nämä ideat sitten ovat peräisin?
Vuoden 1641 kirjeessään Marin Mersennelle Descartes näyttää kannattavan sisäsyntyisten ideoiden teoriaa. Kirjeessä hän väittää etteivät
aistielimet ”anna meille mitään, mikä olisi sellaista kuin meillä aistimusten yhteydessä heräävä idea. Niinpä tuon idean täytyy olla meissä
jo ennalta” (Descartes 2002, 347). Tutkijat jonkin verran kiistelevät
221
siitä, ovatko Descartes’n filosofiassa kaikki ideat sisäsyntyisiä (ks. esim.
Gorham 2002). Descartes kuitenkin ajattelee, että mieli sisältää useita
erilaisia sisäsyntyisiä ideoita, kuten matemaattisia (lukujen ja viivojen),
loogisia (ristiriidan ja välttämättömyyden) ja metafyysisiä (kuten identiteetin, substanssin ja kausaliteetin) ideoita (Newman 2005, 14). Matemaattisten, loogisten ja metafyysisten totuuksien rakennusainekset ovat
mielessä ”säilöttyinä”. Tullaksemme vakuuttuneiksi näistä totuuksista
meidän on käytettävä aktiivisesti järkeämme kuten Sokrateen ohjaama
orjapoika Menon dialogeissa. Kuten Lex Newman (2010) argumentoi, Descartes katsoo, että mielestä voidaan ”kaivaa” tiettyjä sen sisältämiä ideoita. Jos kykenemme käsittämään nämä ideat selvästi ja tarkasti,
voimme olla vakuuttuneita niiden totuuksista.
Mielen täytyy havaita ideat selvästi ja tarkasti, jotta tosi tieto on mahdollista. Se ei voi olla hämärää ja epäselvää. Erityisesti ristiriitaa ei voi
olla, sillä keskenään ristiriitaisia ideoita on mahdotonta käsittää selvästi ja tarkasti. Näiden vaatimusten nojalla Descartes etenee epäilyn
menetelmäänsä. Hän epäilee kaikkea mitä on mahdollista epäillä. Hän
vakuuttaa itselleen ”että maailmassa ei ole kerrassaan mitään, ei taivasta,
ei maata, ei mieliä, ei ruumiita” (Descartes 2002, 38). Koska voin kuitenkin epäillä omaa olemassaoloani, ei voi olla niin, ettei olisi joku, joka
epäilee. ”Niinpä”, kuten Descartes (Ibid.) jatkaa, ”kun kaikkea on kylliksi harkittu, on vihdoin todettava, että tämä lausuma, ’Minä olen, minä
olen olemassa’, on välttämättä tosi aina kun minä sen esitän tai mielessäni ajattelen”. Jotta epäilyn ominaisuus tai sen laadullinen kokemus
voi olla olemassa, on oltava jokin substanssi, joille nämä ominaisuudet
ja laadulliset kokemukset kuuluvat. Kuten hän Filosofian periaatteissaan
(2003, 40) argumentoi:
... olemattomalla ei ole mitään ominaisuuksia tai kvaliteetteja. Jos
siis huomaamme jossakin sellaisia, löydämme välttämättä sieltä myös
olion tai substanssin, jonka ne ovat. Samoin on tunnettua, että mitä
useampia kvaliteetteja huomaamme samassa oliossa tai substanssissa,
sitä selvemmin tunnemme sen. Se, että huomaamme niitä omassa
mielessämme useampia kuin missään muussa oliossa, on ilmeistä siksi,
että mikään ei voi saada meitä tuntemaan mitään muuta oliota niin,
ettemme samalla myös päätyisi vielä varmemmin tietoon omasta
222
mielestämme.
Descartesin kannassa huomattavaa on, ettei hän katso tietomme
ihmisen mielen substanssimaisuudesta juontuvan mistään aistiärsytyksestä. Hänen mukaansa luonnollinen valo osoittaa meille intuitiivisen
tarkasti, ettei ei-millään voi olla mitään ominaisuuksia tai kvaliteetteja. Koska laadullisesti koemme epäilyn – mielellämme on ominaisuus
epäillä – on näillä kvaliteeteilla ja ominaisuuksilla oltava substanssi, jolle
ne kuuluvat. Tämä tieto juontuu puhtaasti järjestämme, ei aisteistamme
(Newman 2010). Lisäksi Descartes väittää, että tietomme mielestä tai
minuudesta on tiedollisesti ensisijaista. Kuten hän Filosofian periaatteissaan (2003, 39) kirjoittaa: ”Niinpä tämä tieto minä ajattelen, siis olen on
kaikista ensimmäinen ja varmin, jonka kuka tahansa järjestyksessä filosofoiva kohtaa”. Tunnemme oman mielemme ensisijaisemmin ja varmemmin kuin oman kehomme tai koko ulkopuolisen aineellisen maailman (ks. Descartes 2003, 40).
Descartesin kannan pääpiirteiden hahmottaminen on olennaista,
jotta voidaan ymmärtää sitä kriittistä reaktiota, jonka se myöhemmin
aiheutti Condillacin ja Humen filosofioissa. Tarkastelenkin näitä seuraavissa luvuissa.
2. Condillacin sensualismi ja sen yhteys Humen
tieto-oppiin
Varhaismodernina filosofina Condillac aloittaa filosofisen analyysinsä ideoiden selventämisestä. Kuten hän teoksessaan Traité des systemes (1947, 124) kirjoittaa: ”filosofin ensimmäinen tehtävä on määritellä
ideat täsmällisesti”. Etenkin teoksessaan Essai sur l’origine des connoissances humaines hän tutkii seikkaperäisesti ideoiden alkuperää ja muodostumista mielessä. Tämän tutkimuksen päämääränä on asian mukaisesti
arvioida inhimillisen tiedon laajuutta ja rajoja (Ibid., 4).
Vastatakseen tähän kysymykseen Condillac esittää sensualistisen,
ja naturalistisen, ratkaisun. Hän väittää, ”ettei ole mitään vaikutelmia,
jotka tulevat aisteihin ilman, että ne vaikuttaisivat aivojen kanssa”. Ilman
viestiä aivoihin, mitään mielen havaintoja ei voi olla (Ibid., 12). Täten
223
”mielen havaintojen alkuperä on niiden fyysisissä impulsseissa aivojen säikeisiin” (Ibid., 16). Tähän naturalistiseen hypoteesiin turvautuen
Condillac väittää, että saamme eri ideat aistien kautta, kun ulkoiset kappaleet vaikuttavat meihin. Ilman aisteja, ideoiden muodostuminen ei
olisi mahdollista, sillä hänen mukaansa kappaleilla ei voi olla mitään vaikutusta mieleen ilman aistien ja aivojen välittämää havaintoa (Ibid., 11).
Kuten hän kirjoittaa: ”Ottakaamme esimerkiksi olennot, joilla ei ole
näköä, toiset joilla ei ole näköä eikä hajua, ja niin edelleen; tässä meillä
on pian olentoja, jotka eivät pysty lainkaan hankkimaan tietoa, koska
niiltä puuttuvat kaikki aistit” (Ibid.).
Condillacin johtopäätös onkin, että ”aistimukset ja sielun toiminnot
sisältävät kaiken tiedon aineksen, jota ymmärrys käyttää kun se tutkii
niiden välisiä relaatioita ja yhdistelmiä”. (Ibid., 6). Teoksessaan Traité des
systêmes hän huomauttaa, että jotkin mielen ideat ovat monimutkaisia,
mutta ne voidaan hajottaa yksittäisiksi ideoiksi, joiden alkuperä on aistimuksissa (Ibid., 124).
Condillac asettaa oman menetelmänsä Descartesia vastaan. Molemmat esittävät teoriansa ideoista, mutta Condillac tekee tässä selvän pesäeron Descartesiin. Edellisen mukaan jälkimmäinen ”ei tiennyt niin
ideoidemme alkuperää kuin muodostumisen tapaakaan. Tästä epäonnistumisesta on syytettävä hänen menetelmäänsä. Me emme voi löytää
kestävää tapaa edetä ajattelussamme ellemme tiedä miten ideat muodostuvat”. Hän kritisoi myös muita kartesiolaisia, kuten Nicolas Malebranchea siitä, että hän joskus kadottaa ”itsensä ’puhtaan järjen maailmaan’,
missä hän kuvittelee löytävänsä ideoidemme lähteet” (Ibid., 3).
Condillacin kritiikki kohdistuu laajemminkin rationalistiseen metafysiikkaan. Kuten hän kirjoittaa Traité des systêm -teoksessaan:
Hän, joka mielii työskennellä metafysiikassa, on valloittanut nämä
[seuraavat ideat]: olemassaolo, substanssi, olemus, luonto, ominaisuus,
omaisuus, moodi, syy, seuraus, vapaus, ikuisuus, jne. Sitten, jonkin
verukkeen nojalla, hän on vapaa liittämään mitä tahansa ideoita hän
tahtoo näihin termeihin, seuraten omaa päähänpistoansa (Ibid., 219).
Kritiikkiä, jonka Condillac kohdistaa perinteisiä metafyysisiä ideoita
kohtaan, voidaan valaista esimerkiksi ”substanssin” käsitteellä. Substanssi
224
voidaan määritellä seuraavasti: olemassa oleva olio, joka ei tarvitse muuta
kuin itsensä ollakseen olemassa. Onko meillä tätä ideaa vastaavaa vaikutelmaa? Jos meillä on tällainen idea, mistä vaikutelmasta se on peräisin?
Minkälaisen fyysisen impulssin se aiheuttaa aistinelimiin ja aivoihin?
Miten havaitsemme mielessämme tällaisen idean? Onko meillä edes tällaista ”substanssin” ideaa?
Condillacin teoriassa sisäsyntyisiä ideoita käyttävän metafysiikan
ongelma on, kuten hän mainitsee kirjoitelmassaan Cours d’études, että
se yrittää olla tiede joka ”esittää kaiken yleisesti ennen kuin se tekee
havaintoja yksittäisistä tapauksista”. Rationalistinen metafysiikka käsittelee olemassa olon ja substanssin kaltaisia ideoita liittämättä yksittäisiä
vaikutelmia niihin. Condillac ajattelee, että monet vastaavat metafysiikan termit eivät edes ole ideoita. Ne ovat kielen termejä. Jos näihin termeihin ei voida liittää ideoita, metafysiikka ei ole muuta kuin ”kiistelyä
sanoista”, kuten hän Traité des systêm -teoksessaan asian tiivistää (Ibid.,
130)
Condillacin näkökulma ei ole kuitenkaan vain kriittinen, vaan hän
tarjoaa oman positiivisen ratkaisunsa. Abstraktit ja yleiset ideat on mahdollista määritellä hajottamalla ne ensin yksittäisiksi ideoiksi, jonka jälkeen niiden vastaavuutta aistimuksista voidaan tutkia. Hän ehdottaa, että
tämä menetelmä karkottaisi ”metafyysikoiden kaaoksen” (Ibid.)
Edellä luonnosteltu Condillacin sensualistinen ja naturalistinen näkökulma tiedostukseen on hyvin lähellä Humen tieto-opillisia lähtökohtia. Hume jakaa Condillacin naturalistisen näkökulman, kuten hän huomauttaa kahdesti pääteoksessaan A Treatise of Human Nature:
Aistimuksiemme tutkimus kuuluu enemmän anatomisteille tai luonnonfilosofeille kuin moraalifilosofeille.1 [...] Koska ne riippuvat luonnollisista ja fyysisistä syistä, niiden tutkiminen johtaisi minut liian
kauaksi omasta tutkimusaiheestani, anatomian ja luonnonfilosofian
tieteisiin (T 1.1.2.1; SBN 8, ja T 2.1.1.2; SBN 275–76)
Hume on Condillacin kanssa samaa mieltä siitä, että mielen havaitsemat ideat juontuvat mieleen luonnollisista syistä. En lähde tässä kirjoitelmassa nyt pohtimaan, missä mielessä Hume on skeptikko tai natu1
Tässä kohtaa “moral philosophy” tarkoittaa ihmiseen ja yhteiskuntaan liittyvää tiedettä, kuten psykologiaa, historiaa, taloustiedettä ja sosiologiaa.
225
ralisti. Totean vain, että hänen skeptisisminsä ja naturalisminsa välillä on
keskinäistä jännitteisyyttä.
Sekä Condillac että Hume ovat yksiselitteisiä siinä, että aistimukset ja
vaikutelmat edeltävät ideoita. Condillac (1947, 10–11) väittää, että ”aistien toiminnon aiheuttama havainto tai mielessä esiintyvä vaikutelma
on ymmärryksen ensimmäinen toiminto”.Vastaavasti Hume argumentoi, että ”kaikki yksinkertaiset ideamme niiden ensimmäisessä esiintymisessään juontuvat yksinkertaisista vaikutelmista, joita ne vastaavat, ja
joita ne täsmällisesti esittävät” (T 1.1.1.7; SBN 4).
Molemmat ovat myös samaa mieltä siitä, että jos aistinelimet eivät
toimi asianmukaisesti, ideoiden juontuminen mieleen olisi mahdotonta.
Condillac (1947, 8) esittää, että ”emme olisi koskaan tavoittaneet niitä
ideoita, joita nimitämme aistimuksiksi, jos aistimme vietäisiin meiltä”.
Samalla tavalla Hume väittää, että jos aistielimiä ”estettäisiin toimimasta
[...] eivät pelkästään vaikutelmat häviäisi, mutta myös niitä vastaavat
ideat; siispä mielessä ei olisi pienimpiäkään jälkiä niistä” (T 1.1.1.9; SBN
5, ks. myös EHU 2.7; SBN 20).
Samankaltaisesta tieto-opillisesta asenteestaan johtuen molemmat
suhtautuvat kriittisesti rationalistista, sisäsyntyisten ideoiden teoriaan
pohjaavaa metafysiikkaa kohtaan. Tämä ei tarkoita, että heidän omat
näkemyksensä olisivat täysin metafysiikan vastaisia, tai metafysiikasta
riippumattomia. Humen näkemys mukailee Condillacin kantaa. Teoksessaan Tutkimus inhimillisestä ymmärryksestä hän kirjoittaa: ”Kun siis elättelemme minkäänlaista epäilyä, että filosofista termiä käytetään ilman
merkitystä tai ideaa (niin kuin liian usein tapahtuu), meidän ei tarvitse
kuin tutkia, mistä vaikutelmasta kyseinen idea on peräisin” (EHU 2.9;
SBN 21–22). Jos emme pysty liittämään tiettyihin termeihin – kuten
”substanssi” ja ”olemus” (ks. Treatisen ”Abstrakti” 7; SBN 648–49 ) –
niihin liittyviä ideoita, ja etsimään näitä ideoita vastaavia vaikutelmia,
ei meidän Humen mukaan tarvitse ottaa näitä termejä kovin vakavasti.
Tässä luvussa kuvattu yhteys Condillacin ja Humen tietokäsityksien
välillä ei ole kovin yllättävä. Molempien heidän näkemyksensä seuraavat
varhaismodernille ajalle tyypillistä idea-teoriaa. Molemmat heistä olivat
hyvin vaikuttuneita John Locken teoksesta An Essay concerning Human
Understanding.2 Tarkasteltaessa kuitenkin Condillacin mielenfilosofiaa,
2
226
Kuten John O’Neal (1996, 15) tiivistää Locken ja Condillacin kantojen
yhteiset piirteet: “Kaksi Locken johtopäätöstä kiinnitti Condillacin huo-
näyttää se olevan huomattavasti lähempänä Humen näkemyksiä.
3. Condillac ja Hume mielestä ja minuudesta
Condillacin mielenfilosofia pohjautuu selvästi hänen sensualismiinsa.
Teoksessaan Traité des sensations hän väittää:
Jos tarkastelemme sitä, joka muistaa, vertaa, arvostelee, ymmärtää,
kuvittelee, on hämmästynyt, jolla on abstrakteja ideoita ja lukujen ja
keston ideoita, joka tuntee yleiset ja yksittäiset totuudet; nämä eivät
ole muuta kuin erilaisia tapoja olla tarkkaavainen. Jos tarkastelemme
sitä, jolla on intohimoja, joka rakastaa, vihaa, toivoo, pelkää ja tahtoo;
nämä eivät ole alkuperältään muuta kuin tuntemuksia. Täten päädymme johtopäätökseen: aistimus sulkee sisäänsä kaikki sielun ominaisuudet (Condillac 1947, 239).
Kolmannen persoonan näkökulmasta Condillac toteaa: ”Hänen
minänsä ei ole muuta kuin niiden aistimusten kokoelma, jotka hän
kokee, ja mitkä muisti hänelle kertoo” (Ibid.). Tietomme minuudesta
muodostuu aistimusten kokoelmasta, jotka muisti sitoo yhteen:
Kun ulkoiset kappaleet kiinnittävät huomiomme, niiden aiheuttamat havainnot meissä kytkeytyvät joihinkin tuntemuksiimme itsestämme [...] Tietoisuus ei ainoastaan anna tietoa havainnoistamme.
Jos nämä havainnot toistetaan, se saa meidät yleensä tietoisiksi siitä,
että meillä on ollut havaintoja aikaisemmin. Se saa meidät tunnistamaan, että ne kuuluvat meille tai että ne vaikuttavat olentoon, joka
on pysyvästi sama minä, huolimatta niiden peräkkäisyyksien vaihtelevuudesta (Ibid., 14).
Mikäli menneiden ja nykyisten havaintojemme välille syntyisi katkos
– esimerkiksi vakavan muistisairauden seurauksena – ”kukaan ei pysmion: ideoiden aistillinen alkuperä, ja metafyysisten abstraktioiden kyvyttömyys selittää tietoa. Kummatkin näistä olivat Locken keskeisiä väitteitä
innatismia vastaan. Yhteen kietoutuneina nämä johtopäätökset vaikuttivat
syvästi Condillaciin.”
227
tyisi vakuuttamaan itselleen, että tämän päivän minä on sama kuin eilisen minä” (Ibid.). Muisti säilyttää havaintojemme välisen yhteyden.
Aistimukset ja ne sitova muisti asettaa rajat tiedolle minuudestamme:
”Tiedän että [kehoni osat] kuuluvat minulle, mutta olen kykenemätön
ymmärtämään miten. Näen itseni, kosketan itseäni, yhdellä sanalla, koen
itseni, mutta en tiedä mitä olen. Kerran luulin olevani ääntä, makua,
värejä, hajua, mutta nyt en enää tiedä mitä minun pitäisi uskoa omasta
olemassa olostani” (Ibid.)
Condillacin näkemykset persoonallisesta identiteetistä ja minän pysyvyydestä muistuttavat olennaisesti Humen vastaavia näkemyksiä. Treatisen kuuluisassa luvussa ”Of personal identity”, hän kirjoittaa:
Mitä tulee itseeni, yrittäessäni astua sisään siihen mitä kutsun itseksi,
törmään aina johonkin tiettyyn havaintoon3, lämpöön tai kylmään,
valoisaan tai varjoisaan, rakkauteen tai vihaan, kipuun tai nautintoon.
En ikinä tavoita itseäni ilman havaintoa, enkä koskaan voi havaita
mitään ilman havaintoa (T 1.4.6.3; SBN 252–53).
Hume argumentoi, että pyrkiessämme yhdistämään näitä erinäisiä havaintoja, ”törmäämme sielun, itsen, ja substanssin käsitteisiin” (T
1.4.6.6; SBN 253). Substanssi-kritiikkinsä vuoksi hän ei kuitenkaan
pidä sielun substanssimaisuutta oikeutettuna (ks. T 1.4.5.4; SBN 233).
Treatisen ”Tiivistelmässä” hän suoraviivaisesti väittää, että mielen täytyy
koostua havainnoista. Tällä hän tekee eroa Descartesiin:
Mieli ei ole substanssi, jolle havainnot kuuluvat [...] Meillä ei ole
minkäänlaista substanssin ideaa, sillä meillä ei ole ideoita ilman vaikutelmia, joista ne olisi johdettu, eikä meillä ole vaikutelmaa mistään
substanssista, niin aineellisesta kuin henkisestäkään. Tiedämme vain
yksittäiset kvaliteetit ja havainnot (Treatise, ”Abstract” 28).
Humen kanta on, että yhden, kaikki mielen havainnot yhdistävän
3
228
Humen käsitteen “perception” kääntäminen “havainnoksi” on lievästi virheellistä, sillä suomen kielen “havainto” ei sisällä tunnetiloja, kuten rakkautta, vihaa, iloa, ja niin edelleen. Käytän tässä kuitenkin “havaintoa”
“perseption” sijaan, sillä edellinen sana on huomattavasti suomenkielelle
ominaisempi kuin jälkimmäinen.
minuuden olettaminen ei ole perusteltua, sillä meillä ei ole tällaista
minuutta vastaavaa ideaa mielissämme. Olennaista hänen kantansa kannalta on, ettei hän usko sellaiseen minuuteen, joka säilyttää identiteettinsä ajan kuluessa4 (Noonan 2012, 187–80).
Kuten Condillac, Hume katsoo muistin olevan ratkaiseva tekijä
minuuden sekä persoonallisen identiteetin kannalta: ”Kun muisti ainoastaan saa meidät tuntemaan havaintojemme peräkkäisyyden pysyvyyden ja laajuuden, on sitä pidettävä suurimmaksi osaksi persoonallisen
identiteettimme lähteenä” (T 1.4.6.20; SBN 261–62).Tämän näkemyksen mukaan muisti rajoittaa tietoamme minuudestamme. En esimerkiksi muista, millainen olin juuri synnyttyäni: en kykene palauttamaan
sen aikaisia mielentilojani mieleeni. Vastaavasti en pysty palauttamaan
mieleeni, millaisia vaikutelmia koin joulukuun 13. päivä vuonna 1992,
tai lokakuun 4. päivänä vuonna 2004. Tämä osa mennyttä subjektiivisuuttani on hävinnyt kuin tuhka tuuleen – siten se ei rakenna nykyistä
käsitystäni minuudestani.
Hätkähdyttävintä Humen teoriassa on kuitenkin se, miten hän rinnastaa minuutta koskevat ominaisuudet fyysisten kappaleiden ominaisuuksiin:
Ideamme mistä tahansa kappaleesta, esimerkiksi persikasta, ei ole
mitään muuta kuin tietty maku, väri, muoto, koko, kokoonpano, ja
niin edelleen. Niinpä ideamme mistä tahansa mielestä ovat vain tiettyjä
havaintoja, ilman minkäänlaista käsitettä, jota kutsumme substanssiksi... (Treatise, ”Abstract” 28).
Tietoni persikan ”makeudesta” tai ”happamuudesta” perustuu yhtä
lailla havaintoon kuin tietoni minän ”innostuneisuudesta” tai ”turhautuneisuudesta”. Vastaan otamme ideat havaitsemalla. Havaintojemme
4
Humen teoriassa identiteetti on aika-riippuvainen relaatio (ks. T 1.3.1; SBN 69–73). Hänen mukaansa pelkästään
persoonallinen identiteetti ei ole aika-riippuvainen: myös elottomat ja elolliset oliot muuttavat identiteettiään ajan kuluessa.
Täydellistä identtisyyttä ei tämän näkemyksen mukaan ole
olemassa (ks. T 1.4.6.6; SBN 254 – 55).
229
alkuperäiset kohteet ovat vaikutelmat: ”minä” ja ”minuus” eivät ole
poikkeuksia.
Edellä esitetyn luonnehdinnan avulla voidaan nyt vetää yhteen Descartesin ja Condillacin/Humen kannattamien mielenfilosofioiden
välistä eroa. Newman (2010) valaisee asiaa hyvin: Descartesille ”introspektio ei paljasta mitään ajattelevalle minälle kuuluvaa aistivaikutelmaa”. Tämä ei aiheuta Descartesin teoriassa ongelmia, sillä hänellä,
”toisin kuin Humella, ei ole tarvetta johtaa kaikkia ideoitamme aistivaikutelmista. Descartesin idea minästä juontuu viime kädessä sisäisistä
käsitteellisistä resursseista”. Ja juuri nämä ”käsitteelliset sisäiset resurssit”
ovat Condillacin ja Humen kritiikkien kohteena.
Lopuksi
Millaisia ongelmia Descartesin, Condillacin ja Humen näkökannat
sitten aiheuttavat?
Descartesin kohdalla voidaan kyseenalaistaa hänen teoriansa sisäsyntyisistä ideoista. Millä Descartes perustelee, että jotkin ideat ovat sisäsyntyisiä? Miten nämä ideat ovat mieleen alun perin tulleet? Miksi monilla
ihmisillä, kuten lapsilla tai muissa kulttuureissa kasvaneilla henkilöillä,
ei ole esimerkiksi Jumalan ideaa mielissään (ks. Markie 2013)? Onko
Jumala asettanut ideat ihmisen mieleen luomisen yhteydessä? Vai onko
sielu vaeltanut ennen syntymäänsä ideoiden maailmassa, ja sen jälkeen
vain unohtanut niiden alkuperän, jonka jälkeen ne voidaan aktiivisella
järjen käytöllä palauttaa mieleen ”kaivamalla” ne ”sisäisistä käsitteellisistä resursseista”? Nämä perustelut eivät ole mielestäni yhtä vakuuttavia
kuin esimerkiksi luonnontieteelliset selitykset havainnon- ja käsitteenmuodostuksesta, joihin Hume ja Condillac ideateorioissaan vetoavat.
Humen näkemyksiin kohdistettiin 1700-luvulla ainakin kaksi seuraavaa vastaväitettä.Thomas Reid (2002, 473–74) kyseenalaisti humelaisen
subjektittoman mielenkäsityksen mahdollisuuden: ”Kuka on se minä,
jolla on muisti ja tietoisuus ideoiden seuraannosta ja vaikutelmista? [...]
Tämä ideoiden ja vaikutelmien seuraanto ei ainoastaan muista ja ole
tietoinen, vaan [...] myös arvostelee, päättelee, myöntää, kieltää; ja se
myös syö ja juo, on joskus iloinen ja joskus surullinen”. Reid, vedoten
230
terveeseen järkeen, piti mahdottomana ajatella, että havainnot voisivat
muodostua ilman kokijaa. James Beattie (1809, 52) taas kritisoi Humea
moraalifilosofisin perustein: ”Jos uskoisimme herra Humea [...] ihmiselle, joka epäilee omaa yksilöllisyyttään tai oman mielensä identiteettiä, hyvyys, totuus, uskonto, hyvä ja paha, toivo ja pelko, eivät merkitse
mitään” (Thiel 2012, 407–408).
Kuten Reid huomauttaa, on terveen järjen vastaista ajatella, ettei
kokemuksillamme ole mitään kokijaa. Mielestäni kuitenkin jälkimmäinen Beatin kommentti on pysäyttävä. Jos ihmisellä ei ole pysyvää persoonallista identiteettiä, olisivat tämän seurauksen esimerkiksi oikeudelliselle syyntakeisuudelle merkittävät. Jos teen murhan 20-vuotiaana,
ja jään siitä kiinni 75-vuotiaana, olenko kiinni jäädessäni sama henkilö kuin rikoksen tehtyäni? Mikäli kysymyksessä ei ole sama persoona,
voidaanko (yhtä) 75-vuotiasta henkilöä pitää vastuullisena teosta, jonka
(toinen) henkilö teki 20-vuotiaana?
Lähteet
Beattie, James. An Essay on the Nature and Immutability of Truth. Solomon Wieatt:
Philadelphia (1809).
Condillac, Étienne Bonnot. Essai sur l’origine des connoissances humaines. Teoksessa Oeuvres philosophiques de Condillac. Volume 1, toimittanut Georges Le
Roy, s. 1–118. Presses Universitaires de France: Paris (1947).
Condillac, Étienne Bonnot. Traité des systemes. Teoksessa Oeuvres philosophiques
de Condillac. Volume 1, toimittanut Georges Le Roy, s. 119–217. Presses
Universitaires de France: Paris (1947).
Condillac, Étienne Bonnot. Traité des sensations.Teoksessa Oeuvres philosophiques
de Condillac. Volume 1, toimittanut Georges Le Roy, s. 219–2320. Presses
Universitaires de France: Paris (1947).
Condillac, Étienne Bonnot. Cours d’études pour l’instruction du prince de Parme.
Teoksessa Oeuvres philosophiques de Condillac.Volume 1, toimittanut Georges
Le Roy, s. 395–776. Presses Universitaires de France: Paris (1947).
Descartes, René. Teokset II. Suomentaneet Tuomo Aho ja Mikko Yrjönsuuri.
Gaudeamus: Helsinki (2002).
Descartes, René. Teokset III. Suomentaneet Tuomo Aho, Mikko Yrjönsuuri, Jari
Kaukua ja Sami Jansson. Gaudeamus: Helsinki (2003).
Gorham, Geoffrey. “Descartes on the Innateness of All Ideas”. Canadian Journal
231
of Philosophy 32 (2002): 355–88.
Hume, David: An Enquiry concerning Human Understanding. Toimittanut Tom L.
Beauchamp. Oxford: Clarendon Press (2000).
Hume, David. A Treatise of Human Nature. Toimittaneet David Fate Norton ja
Mary J. Norton. Oxford: Clarendon Press (2007).
Markie, Peter. “Rationalism vs. Empiricism”. Stanford Encyclopedia of Philosophy.
Saatavilla osoitteesta http://plato.stanford.edu/entries/rationalism-empiricism/.Viitattu 05.12.2013.
Newman, Lex. “Descartes’ Rationalist Epistemology”. Teoksessa A Companion
to Rationalism, toimittanut Alan Nelson, s. 179–205. Blackwell Publishing:
Oxford (2005).
Newman, Lex. “Descartes Epistemology”. Stanford Encyclopedia of Philosophy.
Saatavilla osoitteesta http://plato.stanford.edu/entries/descartes-epistemology/.Viitattu 20.01.2014.
Noonan, Harold W. “The Self and Personal Identity.” Teoksessa The Continuum
Companion to Hume, toimittanut A. Bailey and D. O’Brien, s. 167–180.
London and New York: Continuum (2012).
O’Neal, John. Authority of Experience. Sensationist Theory in the French Enlightenment. University Park: The Pennsylvania State University Press (1996).
Reid, Thomas. Essays on the Intellectual Powers of Man. Toimittanut Derek R.
Brookes. University Park: Pennsylvania State University Press (2002).
Thiel, Udo. The Early Modern Subject. Self-Consciousness and Personal Identity
from Descartes to Hume. New York: Oxford University Press (2012).
232
Funktionalistinen mieli ja persoonan rajat1
Onni Hirvonen
F
unktionalismi luonnehtii kulloistakin selitettävää asiaa sen perusteella,
mitä luonnehdinnan kohde tekee, eli siis kohteen funktioiden perusteella. Esimerkiksi shakkilaudaksi määritellään ne pelialustat, joilla voi
pelata shakkia. Alustan koolla tai sillä, mistä materiaalista se on tehty, ei
ole merkitystä sen kannalta, onko kyseessä shakkilauta. Kunhan pelaaminen on mahdollista, lauta voi olla suuri tai pieni, puuta, muovia, metallia
tai periaatteessa mitä tahansa. Funktionalismi sallii siis sen, että sen selittämät tai sen kautta määritellyt asiat tai ominaisuudet voidaan toteuttaa eri
tavoin. Toisin sanoen, funktionalismi sallii monitoteutuvuuden.
Tässä löyhässä mielessä funktionalistiset määritelmät ja selitykset näyttävät houkuttelevilta, silla ne sallivat pienet eroavaisuudet kohteissaan –
ihminen on ihminen, vaikka hiusten väri vaihtuisi. Minkä tahansa tarkasteltavan asian suhteen tarvitsee vain katsoa, mitä se tekee – esimerkiksi
tarkastelemalla kyseisen entiteetin olennaisia kausaalisia rooleja (Priest
1991, 133) – ja pääsemme käsiksi siihen, mitä tuo entiteetti olennaisesti
on. Funktionalismissa tarkasteltava asia on kuin musta laatikko, jonka sisällöllä ei ole juurikaan merkitystä, sillä sen sijaan voimme keskittyä tähän
1
Jussi Kotkavirran johtama Persoonan rajat –tutkimusprojekti oli minulle
henkilökohtaisesti ensimmäinen akateeminen työnantaja. Tämä artikkeli
onkin eräänlainen kiitos sekä kunnianosoitus Jussille ja tuolle projektille,
jonka teemat ovat yhä hyvin keskeisessä osassa omassa filosofoinnissani.
233
”laatikkoon” kohdistuviin ärsykkeisiin (inputs) ja niistä johtuviin seurauksiin (outputs). Kaikkien asioiden suhteen funktionalistinen tapa tarkastella
asioita ei ole kuitenkaan selkein. Esimerkiksi voimme ottaa Hilary Putnamin (1973) kuuluisan ajatuskokeen kaksoismaailmasta. Sen mukaan on
mahdollista kuvitella, että jossain mahdollisessa maailmassa veden kanssa
samat funktionaaliset roolit täyttävä aine onkin kemialliselta koostumukseltaan XYZ ja että XYZ ei ole sama kuin meille tutumpi H2O. Putnam
(1973) itse päätyy väittämään, että kaksoismaailman termi ”vesi” ei viittaa samaan asiaan kuin meidän termimme ”vesi”. Toisin kuin Putnamin, funktionalistin täytyy sanoa, että XYZ on myös vettä, sillä XYZ:n
ja H2O:n funktionaaliset roolit ovat tismalleen samat. On siis selvää, että
intuitiot funktionalistisen teorian sopivuudesta esimerkiksi kielen referenssiteoriaksi vaihtelevat.
Vaikka funktionalismi ei kenties sovi ratkaisuksi kaikilla filosofian
aloilla, on se joka tapauksessa saavuttanut vahvan aseman erityisesti filosofisena teoriana mielestä. Eräänlaisia funktionalistisen ajattelutavan juuria
voidaan johtaa aristoteelisiin ideoihin ihmisenä olemisen tavoista (eli
funktioista) tai esimerkiksi Thomas Hobbesin ajatukseen ajattelusta vain
mekaanisena prosessina (Levin 2013). Nykyisen funktionalismin juuret
kuitenkin ulottuvat Alan Turingin kuuluisaan artikkeliin Computing
Machinery and Intelligence (1950), jossa hän esittää, että niiden koneiden
voidaan katsoa ajattelevan, jotka läpäisevät niin kutsutun Turingin testin.
Testissä tietokone asetetaan keskustelemaan ihmisen kanssa. Jos ihminen
ei pysty erottamaan konetta ihmiskeskustelijasta, voidaan koneen Turingin mukaan katsoa olevan jossain mielessä älykäs. Toisin sanoen, sen voidaan katsoa ajattelevan.Turingin testi asettaa siis funktionaalisen kriteerin
ajattelulle. Sillä ei ole tässä yhteydessä väliä, voivatko koneet todella ajatella
tai onko Turingin testi juuri oikea tapa tarkastella koneiden tai ihmisten
mielellisyyttä. Funktionalismin kannalta merkittävintä oli tekoälytieteilijöiden inspiroiva ajatus siitä, että ajattelu ylipäänsä voidaan ymmärtää
funktiona. Juuri tämä ydinidea määrittää myös myöhempiä funktionaalisia mielen teorioita.
Funktionalismin kenttä on laaja ja samoin myös vastalauseiden kirjo2.
2
234
Hyvän yleiskatsauksen funktionalismin eri lajeista ja niiden ongelmista
tarjoaa Ned Block artikkeleissaan What is Functionalism (1980b) ja Troubles
with Functionalism (1980a). Uudempi katsaus funktionalismin perusperiaat-
Tässä yhteydessä tarkoituksena ei ole koettaa pureutua koko funktionalismin tai funktionalististen määritelmien yleisen aseman tarkasteluun. Sen
sijaan aiheenani on funktionalistisen mielen teorian viimeaikainen käyttö
pohjana argumenteille siitä, että meidän tulisi ulottaa persoonuuden kategoria koskemaan muitakin kuin ihmisiä. Tämä ei tarkoita sitä, että funktionalistisen mielen ja persoonuuden välille voitaisiin välttämättä vetää
yhtäsuuruusmerkit, mutta funktionalistinen käsitys mielestä on kuitenkin persoonuuden kategorian laajentamisen argumenttien pohjana. Tässä
artikkelissa tarkastellaan yhteyttä funktionalistisen mielen ja persoonuuden välillä, käyttäen esimerkkitapauksena Christian Listin ja Philip Pettitin (2011) viimeaikaista ja paljon keskustelua3 herättänyttä teoriaa ryhmäpersoonuudesta. Vaikka funktionalismi saattaa olla mielen teoriana
houkutteleva, ei ole ollenkaan yhtä selvää, että siitä on yhtä lailla ratkaisemaan persoonuuden määrittelyyn liittyviä ongelmia – ainakaan niin helposti kuin sen puolustajat antavat ymmärtää.
Funktionalistinen mieli ja persoonuus
Pähkinänkuoressa List ja Pettit (2011) tarjoavat ohuen funktionalistisen
määritelmän toimijuudelle4 ja argumentoivat tämän määritelmän pohjalta
persoonuuden kategorian ulottamista ryhmiin. Millainen on siis mielel-
3
4
teisiin löytyy puolestaan John Heilin (2004) johdatuksesta mielenfilosofiaan.
Erityisesti kannattaa katsoa Epistemen (2012) Symposium on Christian List
and Phillip Pettit. Lisäksi kannattaa lukea Raimo Tuomelan (2011) arvostelu
kirjasta.
Tässä yhteydessä on hyvä tehdä huomautus termien mieli ja toimijuus käytöstä. List ja Pettit eivät varsinaisesti väitä antavansa teoriaa mielestä vaan
nimenmaan toimijuudesta. Joka tapauksessa heille (List & Pettit 2011, 170171) teoria toimijuudesta on samalla myös teoria mielestä. Mielellisyyttä
tulee tarkastella nimenomaan potentiaalisesti mielellisen kohteen toiminnan kautta ja jos kohde toteuttaa toimijuuden ehdot, voidaan sillä sanoa
– kuten aiemmin Turingin testin kohdalla – olevan mielen. Erityisesti
aiemmassa kirjallisuudessa (Pettit 2003, Pettit & Schweikard 2006) termi
mieli esiintyy useammin samassa yhteydessä.Voidaan siis sanoa, että Pettitin tavoitteena on kuvailla tietynlaista toimijuutta ja tietynlaisia toimijoita
– toimijoita, joilla usein filosofian historiassa ymmärretään olevan mieli.
235
linen toimija? Ohuen funktionalistisen toimijuuden käsitteen mukaan toimijalla pitää olla (a) jonkinlaisia representaatioita ympäristöstään, (b)
motivationaalisia tiloja tai päämääriä, jotka kertovat, miten asioiden tulisi
ympäristössä olla ja (c) kyky prosessoida näitä tiloja siten, että se johtaa
sopivaan toimintaan, jos ympäristö ei vastaa motivationaalisia tiloja (List
& Pettit 2011, 20; katso myös Pettit 2009, 68). On selvää, että toimijalla
tulee olla jonkinlainen käsityksiä tai uskomuksia asiaintiloista ympäristössään ja kyky toimia niiden muuttamiseksi halujensa mukaan. List ja Pettit
tarjoavat siis käytännössä hyvin ohuen haluihin ja uskomuksiin perustuvan mallin toimijuudesta. Ohuus tarkoittaa tässä yhteydessä sitä, että malli
on hyvinkin salliva, sillä jopa yksinkertaiset robotit tai bakteerit täyttävät
nämä toimijuuden tai mielellisyyden ohuet ehdot.
Mielellisyyden ohut määritelmä on kuitenkin selvästi liian löyhä, kun
tarkastellaan persoonuutta. On selvää, että persoonilla tulee olla mieli
edellä mainitussa mielessä, mutta persoonuuden ehtona tämä on vaikuttaa riittämättömältä juuri siitä syystä, että kaikenlaiset olennot, joita ei ole
perinteisesti käsitetty persooniksi, täyttävät ohuen mielellisyyden kriteerin. Toimijuutta ja mielellisyyttä voidaan kuitenkin tarkentaa lisäämällä
uusia, yhtä lailla funktionalistisia, ehtoja.Todelliseen keskiöön Pettitin tarkastelussa nousee rationaalisuus.5 Persoonien tulee yhdistää halunsa, uskomuksensa ja tekonsa rationaalisella tavalla (Pettit 2003, 184). Persoona ei
voi olla täysin välittämättä ristiriitaisuuksista ja epäkoherenssista halujensa,
uskomuksiensa tai tekojensa suhteen ja heitä tulee voida pitää vastuullisina virheistään tällä saralla.
Tämä antaa tarkemman kuva siitä, millainen olento persoonan tulee
olla. Mikä tahansa mieli ei kelpaa, vaan persoonan mielen tulee olla rationaalinen. Ihmiset ovat rationaalisia eläimiä, mutta erityisen kiinnostavaa
rationaalisuuden nostamisesta keskiöön tekee se, että ihmiset eivät ole
ainoita olentoja, jotka täyttävät nämä kriteerit. Yksinkertaiset robotit ja
bakteerit saattavat jäädä rationaalisuuden ulkopuolelle, mutta sen sijaan
5
236
Rationaalisuuden painottamisen lisäksi Pettit (2009, 71) tekee tärkeän jaon
niiden olentojen välille, jotka pystyvät itse tunnistamaan toimijuuden vaatimukset ja niiden, jotka eivät näin tee. Esimerkiksi bakteerit tai yksinkertaiset robotit tuskin ymmärtävät missään mielessä toimijuuden ehtoja.
Tämän kaltainen itsetietoisuus voidaan siis myös nostaa yhdeksi erilaisia
toimijoita erottavaksi tekijäksi.
ryhmät toimivat usein (ks. Pettit 2003, Rovane 1998) malliesimerkkinä
rationaalisesta entiteetistä.
Pettitin (2003) argumentti ryhmien rationaalisuuden puolesta on lyhyesti seuraavanlainen. Ryhmien on tehtävä päätöksiä päämääristään ja
niihin pyrkimisiin käytettävistä keinoista ja näin ollen niille kehittyy historia sitoumuksista ja päätöksistä – eli uskomuksista, funktionalismin kielellä – noiden päämäärien ja keinojen suhteen. Jotta ryhmät säilyttäisivät
uskottavuutensa sekä jäsentensä että ulkopuolisten tarkkailijoiden silmissä,
sen on pidettävä kiinni näistä sitoumuksista ja käytettävä niitä perustana
tuleville päätöksille. Mikään ei kuitenkaan takaa, että ryhmän uskomukset olisivat yhteensopivia sen jäsenten uskomusten kanssa tai suoraan johdettavissa niistä.6 Näin ollen niitä ryhmiä, jotka päättävät ”kollektivisoida”
järjen eli toimia ryhmän näkökulmasta, voidaan pitää rationaalisen järkeilyn keskuksina omine uskomuksineen ja päämäärineen, jotka eivät
palaudu niiden jäsenten uskomuksiin ja päämääriin.
Jos edellä esitetty argumentti pitää kutinsa, ryhmät ovat rationaalisia toimijoita. Se ei kuitenkaan vielä tarkoita sitä, että ne olisivat tismalleen samanlaisia toimijoita kuin yksilöt. Ilmiselviä eroja on helppo löytää
ulkoisesta olemuksesta tai koostumuksesta: ryhmillä ei ole yhtenäistä ruumista, omia aivoja, eikä oletettavasti fenomenologista kokemuksien yhtenäistä keskusta. Nämä erot niin kutsuttujen luonnollisten toimijoiden ja
ryhmien kaltaisten keinotekoisten toimijoiden keskellä eivät ole mitättömiä, mutta tässä yhteydessä olennaista ovat erojen sijaan yhtäläisyydet.
Keskeisin yhtäläisyys on se, että ryhmät eivät ole pelkästään ymmärrettävissä intentionaalisuuden keskuksina, vaan ne ovat persoonia. Persoonia
”tulee voida pitää vastuullisina epäonnistumisista yhdistää intentionaaliset
tilansa ja toimensa rationaalisuuden vaatimalla tavalla” (Pettit 2003, 184).7
Ryhmät eivät voi olla piittaamatta kollektiivisesti hyväksymiensä uskomusten ristiriidoista ja koherenttiudesta, sillä ryhmä ei voi pyrkiä päämää6
7
Tätä väitettä tuetaan niin sanotulla mahdottomuustuloksella, jonka
mukaan ei ole olemassa sellaista päätöksentekomenetelmää, joka säilyttäisi
sekä herkkyyden yksilöiden mielipiteille että näiden päätösten koherenssin
(List & Pettit, 2004).
“[Persons] must be such that they can be held responsible for failures to
unify their intentional states and actions in a rational way” (Pettit 2003,
184). Suomennos allekirjoittaneen.
237
riinsä uskottavasti, jos sen uskomukset, sitoumukset ja intentiot eivät ole
riittävässä määrin koherentteja (List & Pettit 2005, 387). Joillekin ryhmille
on elinehto kantaa vastuuta rationaalisuudestaan ja tämä antaa Pettitille
syyn väittää, että ne ryhmät ovat persoonia.
Funktionalismi sallii siis ryhmien mielen, ja tämän mielen rationaalisuuden. Rationaalisuuden myötä pääsemme kiinni persoonuuteen. Vaikuttaa kuitenkin selvältä, että kyky rationaalisuuteen ei ole riittävä ehto
persoonuudelle. Esimerkiksi orjien ei usein ajatella olevan persoonia
(ainakaan lain edessä) vaan pikemminkin omaisuutta, vaikka heidän ajatellaankin olevan rationaalisia. Persoonuuteen kuuluukin siis lisäksi normatiivinen tai sosiaalinen ulottuvuus – myös sillä on väliä pidetäänkö rationaalista olentoa persoonana.
Persoonuuden sosiaalinen ulottuvuus
Yllä esitetty ajatuskulku voidaan tiivistää seuraavalla tavalla: List ja Pettit
tarjoavat hyvin ohuen funktionalistisen määritelmän mielelle ja toimijuudelle. Mieliä on kuitenkin erilaisia ja vetämällä raja rationaalisen mielen
kohdalle voimme kaventaa mielellisten olentojen joukkoa lähemmäksi
persoonia ja persoonan mieltä. Rationaalisuus leikkaa kenties yksinkertaiset robotit ja bakteerit pois persoonien joukosta, mutta sallii toisaalta ryhmien laskemisen siihen. Pelkkä rationaalisuus ei kuitenkaan välttämättä
riitä persoonuuden takaamiseksi, sillä tämän pelkän mielen ominaisuuden
sijaan on mahdollista painottaa persoonuuden sosiaalista ulottuvuutta. List
ja Pettit (2011, 171) erottavatkin kaksi kilpaileva tapaa teoretisoida persoonuutta – sisäisiin ominaisuuksiin keskittyvä (intrinsicist) ja käytökseen
tai toimintaan keskittyvä (performative) tapa.
Sisäisiin ominaisuuksiin keskittyvät teoriat painottavat nimensä mukaisesti persoonan sisäistä olemusta tai koostumusta. Jokin sisäinen seikka,
kuten mieli, sielu tai mikä tahansa muu persoonantekijä, erottaa persoonat ei-persoonista. Tämän ajattelumallin historialliset juuret voidaan
johtaa Boethiuksen ajatukseen persoonasta yksilöllisenä rationaalisena
substanssina: ”naturae rationalis individua substantia” (List & Pettit 2011,
171). Samantyylinen idea toistuu kartesiolaisessa ajatuksessa rationaalisesta
mielestä ja yhtä lailla myös nykyiset näkemykset, joissa persoonuutta mää-
238
ritellään vaikkapa ihmiskehon ominaisuuksien perusteella8, voidaan laskea
samaan kategoriaan teorioista, jotka keskittyvät sisäisiin ominaisuuksiin.
Toisin kuin sisäisiin ominaisuuksiin perustuvissa teoriat, performanssiin
keskittyvät teoriat korostavat persoonien kykyä toimia tietyssä roolissa tai
tietyllä, persoonuutta määrittävällä, tavalla (List & Pettit 2011, 172). Persoonuutta määrittävät toiminnot ja roolit voivat sisältää esimerkiksi vastuun
ottamista teoistaan, oikeuksien subjektina olemista tai statuksen lain edessä.
Performatiivinen teoria juontaa juurensa filosofian sijaan lainopilliseen traditioon. Keskiaikaisissa roomalaisen lain uudelleentulkinnoissa kiinnostus
oli nimenomaan siinä, mitä lain edessä persoonana pidettävä olento voi
tehdä – persoonan funktionaalisessa roolissa – ei siinä mikä tuon olennon
sisäinen koostumus on (List & Pettit 2011, 171-172). Filosofian historiassa
ensimmäisten joukossa tämän ajatuksen omaksui ja muotoili filosofisesti
kiinnostavalla tavalla puolestaan Thomas Hobbes (Pettit 2008, 59; List &
Pettit 2011, 172). Hän argumentoi kartesiolaista ei-materiaalista mieltenkäsitystä vastaan ja väittää sen sijaan – funktionalistiseen tyyliin – että toimijat
ovat materiaalisia olentoja, jotka ovat organisoituneet tietynlaisen käyttäytymisen mahdollistavalla tavalla. Ihmisillä ja eläimillä on mieli, sillä ne voivat
olla intentionaalisessa vuorovaikutuksessa ympäristönsä kanssa, mutta tämän
lisäksi ihmisillä on kieli ja järki, jotka mahdollistavat personoinnin eli jonkin
persoonana pitämisen sosiaalisissa suhteissa. Hobbesille personoitavaa toimintaa on ”aseman ottaminen laissa tai missä tahansa sosiaalisten velvollisuuksien järjestelmässä”9 (List & Pettit 2011, 172).Tämän ajatuksensa kanssa
Hobbes ei ole yksin, sillä se nousee esiin myös John Locken käsitellessä
persoonallisen identiteetin ajallista muuttumattomuutta. Locken mukaan
persoonan identiteetin samuus riippuu niistä sopimuksista ja sitoumuksista,
joita toimija on tehnyt aikaisemmin (List & Pettit 2011, 172-173). Persoona
on sama ”menneisyyden minänsä” kanssa, jos hänen aikaisemmat sopimuksensa ja velvoitteensa ovat pysyneet samana.
8
9
Esimerkiksi Lynne Rudder Bakerin (2000, 91-94; 2002, 371) konstituutioteoria, jossa persoonan ruumis konstituoi persoonuuteen vaaditun ensimmäisen persoonan perspektiivin, vaikuttaa vetoavan olennaisesti sisäisiin
ominaisuuksiin ja personoitavan olennon sisäiseen koostumukseen persoonuuden määrittäjänä.
“To claim standing in the law or in any system of social obligation.” Suomennos allekirjoittaneen.
239
List ja Pettit omaksuvat Hobbesia ja Lockea inspiraationaan käyttäen
kannan, jonka mukaan persoonana oleminen on tietyissä sosiaalisissa suhteissa olemista ja niissä toimimista tietyllä tavalla. ”Persoona on toimija,
joka pystyy toimimaan sujuvasti sitoumuksien maailmassa”10 (List & Pettit
2011, 173). Sitoumuksien maailman toimijat ovat tietoisia omista ja toistensa sitoumuksista ja voivat kutsua toisensa vastuuseen sitoumuksistaan.
Persoonat erottaa ei-persoonista olennaisesti siis se, että heidän toimintaansa velvoittavat sitoumukset (List & Pettit 2011, 174). Persoonan status
annetaan Listin ja Pettitin (2011, 174) mukaan arkielämässä kaikille, jotka
voivat olla meihin tämän kaltaisissa suhteissa. Näkemys ei ole ainutlaatuinen nykyfilosofiassa. Esimerkiksi myös Carol Rovanen (1998, 123)
mukaan persoonia ovat ainoastaan ne olennot, joiden kanssa voimme olla
kanssakäymisessä persoonana. Performatiivisen persoonateorian ydinoppi
onkin siis, että persoonia ovat vain ne olennot, jotka toimivat ja joihin
voidaan suhtautua toimijoina käytännön suhteissa persoonina.
Performatiivisen teorian omaksuminen rationaalisen toimijuuden painottamisen lisäksi antaa Listille ja Pettitille (2011, 174-178) mahdollisuuden väittää, että yleisesti vallalla oleva tapa personoida ryhmiä eli puhua
ryhmistä persoonina on oikeutettu. Ryhmät todella ovat toimijoita, jotka
voivat toimia persoonuuden vaatimalla tavalla eli ne voivat olla jäseninä
keskinäisten velvoitteiden järjestelmässä ja niihin voidaan kohdistaa sen
mukaisia vaateita.
Personoitavan toiminta ja sen edellytykset
Listin ja Pettitin funktionalistinen näkemys persoonuudesta on elegantti;
käytännössä suhtaudumme toisiin ihmisiin usein persoonina ja koska
he näyttävät myös täyttävän funktionalistiset rationaalisen toimijuuden
ehdot, ei ole epäilystäkään etteivätkö ne todella olisi persoonia. Samoin
vaikuttaa myös olevan eräiden kollektiivisten toimijoiden kohdalla – esimerkiksi valtioita tai korporaatioita pidetään usein vastuullisina teoistaan.
Siitä ei ole epäilystäkään, että ryhmät toimijoina eroavat niin kutsutuista
luonnollisista ihmispersoonista, mutta tämä on sivuseikka, jos ne vain
täyttävät persoonan olennaiset funktionaaliset roolit.
10 “A person is an agent who can perform effectively in the space of obligations.” Suomennos allekirjoittaneen.
240
Helposti nousee kuitenkin epäilys siitä, onko järkevää hyväksyä näinkin salliva performatiivinen teoria persoonuudesta? Jos mitään performatiivista teoriaa puoltavaa argumenttia ei esitetä, on vaikea nähdä, miksi
juuri tämä teoria pitäisi valita muiden sijaan. Lisäksi, vaikka edellä esitetty
performatiivinen teoria olisi pääpiirteissään hyväksyttävissä, monia tarkennuksia kaivataan. Mikä saa olennot toimimaan persoonuuden konstituoivalla tavalla? Onko persoonallisten toimijoiden omalla konstituutiolla
merkitystä? Toisaalta voidaan myös epäillä, onko persoonuuden funktio
kuvattu tarpeeksi tarkasti. Toki erilaisten velvollisuuksien ja oikeuksien
ymmärretään yleisesti kuuluvan persoonuuteen, mutta onko tämä toiminta riittävää persoonana olemiselle?Voidaanko kaikki muu niin sanottu
persoonallinen toiminta palauttaa näihin vastuusuhteisiin?
Näiden kysymysten edessä on huomattavaa, että List ja Pettit eivät itse
asiassa tarjoa selkeätä argumenttia performatiivisen näkemyksen puolesta,
eivätkä myöskään varsinaisesti edes kumoa sisäisiin ominaisuuksiin perustuvaa näkemystä. Sisäinen persoonuusnäkemys hylätään, sillä sitä edustavat erinäiset historialliset esimerkit substanssidualismeista11 ovat suurelta osin menettäneet filosofisen houkuttavuutensa. Esimerkiksi sieluista
ei ole enää tapana juurikaan puhua persoonuutta koskevassa filosofisessa
keskustelussa. Vaikuttaakin siltä, että sisäisiin ominaisuuksiin perustuva
näkemys persoonuudesta on vain olkiukko, jota kukaan ei todellisuudessa
puolusta. On helppo kuvitella mahdollisia argumentteja – esimerkiksi
sisäisen persoonuuden määrittäjän analyyttinen ja empiirinen löytäminen
voi osoittautua mahdottomuudeksi – sisäisiin ominaisuuksiin perustuvaa
kantaa vastaan, mutta yhtäkään sellaista eivät List ja Pettit tarjoa. Lisäksi ne
uskottavammat kannat, jotka voidaan käsittää jossain mielessä sisäisen persoonuuden puolustuksiksi, kuten vaikkapa Bakerin konstituutionäkemys
tai Eric Olsonin (2007) animalismi, jätetään kokonaan huomiotta. Performatiivinen näkemys lähinnä oletetaan oikeaksi vaihtoehdoksi olkiukon rinnalla.
Olettakaamme kuitenkin argumentin vuoksi, että performatiivinen
teoria on vaihtoehdoista parempi. Tämän oletuksen myötä on miele11 Nykyisistä filosofeista vain David Chalmers mainitaan (List & Pettit 2011,
170) ohimennen, sillä hänen katsotaan edustavan sisäisiin ominaisuuksiin
perustuvaa kantaa mielenfilosofiassaan. Chalmersin varsinaista näkemystä
personuudesta ei käsitellä.
241
kästä siirtyä tarkastelemaan sen sisäistä ristiriidattomuutta. Olettakaamme
siis, että persoonuudessa olennaisinta on persoonan roolin täyttäminen.
Listin ja Pettitin omin sanoin: ”mikä tekee toimijasta persoonan, on
se, että hän on kyvykäs sopimaan velvollisuuksista tekemällä laillisia tai
muita tavanmukaisia sopimuksia toisten kanssa. Ja mikä tekee toimijasta
saman persoonan ajan kuluessa on aiemmin sovittujen velvollisuuksien ja
oikeuksien periytyminen. […] Persoona on toimija, joka toimii sujuvasti
sitoumuksien maailmassa”12 (List & Pettit 2011, 173).
Jos tätä muotoilua pidetään totena kirjaimellisesti, performatiivinen
persoonateoria näyttää vähemmän houkuttelevalta. Tämä johtuu siitä,
että mikä tahansa olio voi tilanteen salliessa täyttää yksittäisen vastuiden
ja velvollisuuksien verkkoon kuuluva persoonan sosiaalisen roolin. Ajatuskokeena kehotan kuvittelemaan patsastelijoiden yhteiskunnan. Tässä
yhteiskunnassa on vallalla koko kulttuurin ja traditioiden tukema laki,
jonka mukaan rikoksista syytetyt henkilöt viedään tuomaria kuvaavan
patsaan eteen ja patsaalta kysytään, onko syytetty syyllinen vai ei. Sattumalta tässä kulttuurissa hiljaisuus on vahva myöntymisen merkki ja näin
ollen syytetyt todetaan tuomaripatsaan toimesta aina syyllisiksi. Kiinnostavan tilanteesta tekee se, että tuomarin rooli ymmärretään yleisesti
vain persoonille avoinna olevaksi sosiaaliseksi rooliksi, mutta patsastelijoiden yhteiskunnassa patsas täyttää kaikki funktionaaliset velvollisuudet,
joita tuomarille on asetettu yhtä hyvin kuin kuka tahansa ihmisolentokin.
Näin ollen jyrkän performatiivisen teorian puitteissa patsas on persoona.
Jokin tässä katsannossa on vahvasti arkijärjen vastaista.Vaikuttaa selvältä,
että emme voi tehdä mistä tahansa esineestä tai olennosta persoonaa vain
tunnustamalla sen persoonaksi, vaikka tuo olento saattaisikin erikoistapauksissa täyttää persoonan roolin. Kenties performatiivista persoonateoriaa
voitaisiinkin tarkentaa lisäämällä vaatimus vastavuoroisuudesta ja kriteerejä sille, mitä ominaisuuksia personoidulta oliolta vaaditaan. Jonkinlaiset reunaehdot, niitä tässä vielä tarkemmin määrittelemättä, on asetettava,
12 “[W]hat makes an agent a person, then, is that he or she is capable of contracting obligations by entering into legal and other conventional arrangements with others. And what makes an agent the same person over time is
that obligations and entitlements contracted earlier are inherited later” and
“a person is an agent who can perform effectively in the space of obligations” (List & Pettit 2011, 173).
242
koska ilman niitä meidän on hyväksyttävä persooniksi kaikki olennot,
jotka voivat olla yksisuuntaisen persoonana pitämisen asenteen kohteena.
Tämän kaltaisesta virheellisestä personifioinnista (ks. esim. Ikäheimo
2006) päästään eroon kysymällä niitä ehtoja, jotka persoonan on täytettävä voidakseen täyttää kulloisenkin persoonan roolin sopivalla tavalla. Jos
mitään reunaehtoja ei aseteta, jää auki vähintäänkin teoreettinen mahdollisuus melkein minkä tahansa esineen tai olennon personifiointiin
sopivan tilanteen sattuessa kohdalle. Tämä puolestaan vaikuttaa oudolta,
jos persoonan kategorian tarkoituksena on nimetä tietynlaisia toimijoita,
joista vastuulliset aikuiset ihmiset ovat malliesimerkki.
Liiallisen sallivuuden lisäksi performatiivista teoriaa kohtaa toinenkin
ongelma. Jos pidämme kiinni ajatuksesta, että sovitut vastuut tietyssä velvollisuuksien ja oikeuksien järjestelmässä määrittävät persoonuuden, vaikuttaa siltä, että mahdollisuus siirtää vastuita toisille tai periä vastuu saa
myös persoonuuden siirtymään. Kaikissa tilanteissa tämä eräänlainen persoonuuden siirtyminen ei vaikuta oudolta. Jotkut sosiaaliset roolit, esimerkiksi rooli ”yrityksen hallituksen puheenjohtaja”, pysyvät samoina
siitä huolimatta, kuka yksilö ottaakaan tai personoikaan tietyllä ajanhetkellä tuon roolin. Puheenjohtajan vaihtuessa tuleva personoija perii edeltäneen puheenjohtajan vastuut ja oikeudet. Rooli on jälleen täytetty ja
funktionaalisilta ominaisuuksiltaan sama kuin ennenkin. Roolista poistunut puheenjohtaja on menettänyt roolikimpustaan yhden osan ja jatkava henkilön roolikimppuun on puolestaan lisätty tuo osa. Tämän kaltainen roolien vaihtuminen on yleinen tapa, mutta ongelmallisemmaksi
tilanteen tekee, jos persoonuus käsitetään performatiivisen teorian käsittämällä tavalla ainoastaan kimpuksi rooleja ja nämä kaikki roolit vaihdetaan samanaikaisesti.
Ajatuskoe: Henkilö muuttaa toiseen maahan ja hänen vanhat sosiaaliset suhteensa sekä velvoitteensa joko muuttuvat kokonaan tai heikentyvät
olennaisesti. Uudessa asuinmaassaan nämä korvaantuvat uusilla suhteilla ja
velvoitteilla. Jos persoonuus on ainoastaan paikka velvollisuuksien järjestelmässä, meidän on sanottava, että kyseinen henkilö on muuton myötä
uusi ja erilainen persoona. Entä jos henkilö kuitenkin kokee yhä olevansa
sama persoona, vaikka tiedostaakin velvoitteidensa muuttuneen? Selvästi
hän ei ole ainakaan sisäistänyt performatiivista näkemystä persoonuudesta.
Nojatuolipsykologien keskuudessa varsin yleisesti jaettu ajatus, että yksi
243
henkilö voi olla sama persoona, vaikka hänen roolinsa muuttuisivatkin,
ei ole äärimmäisen performatiivisen teorian kannattajalle hyväksyttävissä.
Samoin ajatus siitä, että kaksi henkilöä voivat vaihtaa rooleja keskenään
ilman persoonuuden muuttumista on mahdoton.
Toinen ajatuskoe: Kaksi persoonaa vaihtavat kaikki roolit keskenään ja
täyttävät toistensa entiset roolit tismalleen samalla tavalla kuin alkuperäisellä roolien täyttäjällä oli tapana. Jos joku kolmas persoona sattuu tapaamaan tuttunsa, joka on toinen näistä vaihdokeista, vaikuttaa mielekkäältä
sanoa, että hänen mielestään vaihdokki käyttäytyy kuin toinen persoona
tai että vaihdokki on eri persoona.Voimme kuitenkin kysyä, onko vaihdokki nyt tismalleen sama persoona kuin häntä edeltänyt roolien haltija
oli? Tunteet, muistot ja ruumiilliset ominaisuudet saattavat hyvinkin erota
entisen vastuidenkantajan vastaavista. List ja Pettit eivät määrittele tarkasti
velvollisuuksien ja vastuiden (obligation) käsitettä, mutta saattaa olla, että
venytämme sitä liiaksi, jos sallimme tunteiden ja muistojen kuuluvan velvollisuuksien joukkoon.13 Kuviteltua esimerkkiä voidaan vielä jatkaa. On
mahdollista, että entinen roolien haltija rakasti kaikkia tekemisiään ja velvoitteitaan, mutta nykyinen puolestaan halveksuu ja vihaa samoja rooleja,
mutta silti täyttää ne. On melko luonnollista sanoa, että persoonuudessa
tai persoonallisuudessa on täytynyt tapahtua joku muutos, jos tunteet ovat
kääntyneet vastakohdikseen edellä mainitulla tavalla. Performatiivisen
teorian puitteissa on kuitenkin pidettävä kiinni persoonan samuudesta.14
Näiden ajatuskokeiden valossa vaikuttaa siltä, että persoonuuteen
kuuluu muutakin kuin pelkkiä sosiaalisia velvoitteita. Yksinkertainen
funktionalistinen performatiivinen teoria näyttää unohtavan persoo13 Erityisesti muisti on kiinnostava tapaus. Jos persoona menettää muistinsa, mutta säilyttää velvollisuutensa (ainakin niin kauan kuin muut eivät
huomaa muistinmenetystä), hän on periaatteessa yhä sama persoona,
vaikka ei itse muistaisikaan näitä persoonuuttaan määrittäviä velvoitteitaan. Tämän voidaan katsoa alleviivaavan velvollisuuksien persoonallisen
ymmärtämisen tarvetta. Persoonan tulee tietää ja hyväksyä velvollisuutensa. Se ei riitä, että muut olettavan hänen täyttävän ne.
14 Olson argumentoi erityisesti edellisen kaltaisen tunteiden muutoksen
ja persoonan pysyvyyden mahdollisuutta vastaan. Jatkuvuus tulee hänen
mukaansa ihmisen jatkuvuudesta eläimenä. Listiä ja Pettitiä inspiroinut
lockelainen näkemys ei hänen mukaansa edes onnistu kertomaan ovatko
persoonat materiaalisia olentoja. (Olson 2003, 322).
244
nan käsitteen problematisoinnit filosofian historiassa, jossa eri määritelmiä, ongelmia ja vastausyrityksiä ongelmiin on lukuisia. Michael Quante
(2007, 59-62) tiivistää ratkaistavat kysymykset neljään (A-D), osittain limittäiseen ja toisiinsa liittyvään, ongelmaan.15 Ensinnäkin on mahdollista etsiä
(A) persoonuuden ehtoja eli niitä kykyjä ja ominaisuuksia, joita olennolla
on oltava ollakseen persoona. Toiseksi (B) on mahdollista tarkastella persoonan ykseyden ehtoja eli sitä, kuinka voimme väittää jonkin olevan juuri
tietty yksi persoona tiettynä ajanhetkenä. Tämän lisäksi voidaan tarkastella
(C) sitä, kuinka persoona pysyy samana eri ajanhetkinä, eli persoonuuden
ajallista säilyvyyttä. Tämän kysymyksen alla voidaan myös tarkastella sitä,
kuinka voimme sanoa persoonan muuttuvan toiseksi persoonaksi tai eipersoonaksi. Lopuksi (D) on mahdollista tarkastella persoonuuden rakennetta.Tähän kategoriaan kuuluvat kysymykset persoonan suhteesta itseensä,
kuten esimerkiksi se, kuka persoona on tai kuka hän haluaa olla.
Jokaisen kysymyskategorian kohdalla persoonateoreetikon on tehtävä
teoreettisia sitoumuksia. Eri kysymyskategoriat ovat myös toisiinsa limittyneitä, sillä vastaukset esimerkiksi kategorian (A) kysymyksiin saattavat
sulkea tai avata vastausvaihtoehtoja muiden kategorioiden kysymyksiin.
Yllä esitelty performatiivinen funktionalistinen vastaus persoonuuden
ehtoihin (A) on niin salliva, että persoonuuden ykseyden määrittäminen (B) ja sen pysyvyys ajassa (C) muodostuvat ongelmallisiksi. Samoin
myös persoonallisuuden rakenteesta (D) tulee arki-intuitioiden vastaisesti
hauras ja muuttuva. Funktionaalinen jäsenyys sosiaalisten oikeuksien ja
velvoitteiden järjestelmässä on kenties yksi tarvittava persoonuuden ehto,
mutta vaikuttaa selvältä, että persoonuudesta keskustellessa on otettava
muitakin seikkoja huomioon. Laitinen (2007, 248-249) tiivistää tämän
ajatuksen yksinkertaisesti: persoonuus sisältää sekä normatiivisia statuksia
että psykologisia ja ruumiillisia kykyjä.
15 Toinen samankaltainen jaottelu löytyy aiemmin Per Bauhnilta (2004,
9-10), joka jakaa persoonallista identiteettiä koskevat kysymykset loogisiin
kysymyksiin identiteetin säilymisestä, identiteetin empiirisesti havainnoitavien piirteiden kuvailuun ja normatiiviseen identiteetin, joka on tekemisissä arvojen ja normien kanssa, analysointiin. On myös huomattava,
että Quante ja Bauhn puhuvat persoonallisesta identiteetistä eivätkä persoonuudesta. Tässä yhteydessä näitä termejä voidaan kuitenkin pitää synonyymeinä, sillä kiinnostuksen kohteena ovat nimenomaan ne kriteerit, joiden
perusteella voimme sanoa jonkin olevan persoona.
245
Listin ja Pettitin puolustukseksi on sanottava, että he vaikuttavat tietoisilta siitä, että keskittyminen pelkkään funktionaaliseen rooliin normatiivisessa vastuiden ja vapauksien systeemissä on ongelmallista. Itse asiassa he
päätyvät lopulta väittämään (List & Pettit 2011, 176-177), että persoonuus
ei olekaan ainoastaan toiminnasta tai performanssista kiinni vaan persoonalla on myös oltava tiettyjä performanssin mahdollistavia ominaisuuksia.
Toisin sanoen, mitkä tahansa olennot eivät kelpaakaan täyttämään persoonallisia rooleja. Tämä lisäys mahdollistaa pääsyn eroon oudoista tapauksista, kuten personoiduista patsaista.
Mitkä siis ovat nämä ehdot performatiiviselle persoonuudelle? List
ja Pettit (2011, 177) tarjoavat kaksi mahdollista näkemystä ehdoista –
ohuen ja vahvan.16 Molemmissa näkemyksissä personoinnin kandidaatilla
on oltava haluja ja uskomuksia – ainakin funktionalistisessa mielessä –
ja potentiaalisen persoonan on toimittava maailmassa niiden perusteella.17 Ohuessa mallissa persoonakandidaatti tarvitsee myös kyvyn tehdä
normatiivisia päätöksiä ja toimia rationaalisesti niiden mukaan. Rationaalisuuden harjoittaminen on siis laajennettava koskemaan normeja ja
toimintaa normatiivisessa ulottuvuudessa. Vahvemmassa näkemyksessä
pelkkä rationaalinen koherenssi ei ole riittävää vaan sitä tukemaan tarvitaan kyky järkeilyyn ja itsesäätelyyn. Nämä kyvyt vaativat itsetietoisuuden
ja toisen asteen haluja ja uskomuksia, sillä ilman näitä itsesäätely ei olisi
mahdollista. Listin ja Pettitin keskeinen väite on, että joidenkin ryhmien
voidaan katsoa täyttävän jopa nämä vahvemmat persoonuuden ehdot ja
näin ollen niiden personointi on mielekästä.
Persoonuuden ehtojen luettelemisen myötä huolen performatiivisen teorian liiallisesta sallivuudesta tulisi kadota. Tämän teoreettisen täydennyksen jälkeen performatiivinen teoria tulee lähelle perinteisiä filosofisessa kirjallisuudessa esitettyjä näkemyksiä persoonuuden ehdoista.
16 Kiinnostavana yksityiskohtana mainittakoon, että List ja Pettit eivät tarjoa
eksplisiittistä kantaa sen suhteen, kumpi lähestymistavoista on valittava.
(Katso List & Pettit 2011, 178.)
17 Tässä yhteydessä on muistettava, että Listin ja Pettitin käsitys mielestä on
nimenomaan hyvin ohut funktionalistinen näkemys, jossa esimerkiksi bakteereilla ja yksinkertaisilla roboteilla voidaan katsoa olevan representaatioita ja motivationaalisia tiloja, ja näin ollen myös ne lasketaan toimijoiksi
(ks. List & Pettit 2011, 20).
246
Esimerkiksi Rovane (1998) painottaa ohuen näkemyksen mukaisesti
rationaalisuuden roolia. Meidän on oltava ainakin minimalistisesti rationaalisia, jotta meitä voidaan pitää vastuullisina ja vastuullisuus on puolestaan olennainen osa persoonuutta. Ilman rationaalisuuden tuomaa sitoutumista ristiriidattomuuteen, kenenkään pitäminen vastuullisena mistään
on mahdotonta. Samoin myös vahvempi näkemys persoonuuden ehdoista
löytää vastineensa aikaisemmista keskusteluista. Tietoisuus, rationaalisuus,
kyky vastavuoroisuuteen, kommunikaatiotaidot, itseohjautuva toiminta ja
vapaa tahto ovat yleiseesti hyväksyttyjä lähtökohtia persoonuuden välttämättömiä ehtoja erottelevassa keskustelussa (Goodman18 1992, 75; myös
Laitinen 2007, 252). Vaikka jonkinlainen yksimielisyys näiden piirteiden
ja kykyjen tarpeellisuudesta onkin olemassa, niiden tarkemmista muotoiluista voidaan kiistellä, kuten myös siitä, mitkä ehdoista ovat riittävät
takaamaan persoonuuden.19 Myös näiden persoonuudelle tarpeellisten
ominaisuuksien konstituutiosta voidaan vääntää peistä.
Näin ollen Listin ja Pettitin hyväksymä näkemys, että persoonuuteen
kuuluu muutakin kuin normatiivisia ehtoja, saa performatiivisen teorian
muistuttamaan perinteisempiä näkemyksiä persoonuuden ehdoista.Tämä
havainto voi olla helpotus, sillä sehän vain osoittaa, että Listin ja Pettitin teoria on itse asiassa lähellä yleisesti ajateltuja linjoja. Heidän ryhmäpersoonien puolustuksensa ei siis perustu ennenäkemättömään stipulatiiviseen teoriaan persoonuudesta. Toisaalta havainto on myös pettymys,
sillä se paljastaa, että alussa tehty ero sisäisiin ehtoihin perustuvan per18 Goodman (1992, 75) nimeää Daniel Dennettin, Harry Frankfurtin ja
Mary Anne Warrenin keskeisimmiksi viitatuiksi lähteiksi tässä keskustelussa. Goodmanin oma lista on selkeästi saanut inspiraationsa Dennettin
kuuluisasta Conditions of Personhood -artikkelista, vaikka joitain erojakin on
löydettävissä. Dennettin (1976, 177-178) luettelo persoonuuden ehdoista
sisältää rationaalisuuden, intentionaalisten mielentilojen olemassaolon,
intentionaalisen asenteen ottamisen toista persoonaa kohtaan, kyvyn vastavuoroiseen kanssakäymiseen, kyvyn kielelliseen kommunikaatioon ja itsetietoisuuden. Goodmanin listasta löytyvä vapaa tahto tulee todennäköisesti
Harry Frankfurtin kuuluisasta esseestä, Freedom of the Will and the Concept of
a Person (1971).
19 Erityisesti Dennett (1976, 193-194) väittää, että ehdot eivät ole sellaisenaan riittävät persoonuudelle vaan niitä pitäisi pikemminkin pitää vain
ideaalina, johon ihmiset voivat pyrkiä.
247
soonateorian ja performatiivisen teorian on hämärämpi kuin on annettu
ymmärtää.
Jos on olemassa jonkinlaisia, enemmän tai vähemmän sisäisiä, ehtoja
tai kriteerejä, jotka on täytettävä voidakseen toimia persoonan kaltaisella
tavalla, mikä on ero sisäisiin ominaisuuksiin ja performanssiin perustuvien
näkemyksien välillä? Eivätkö nämä ehdot ole juuri niitä sisäisiä ominaisuuksia, joihin perustuvan näkemyksen List ja Pettit ovat hylkäävinään?
On mahdollista väittää, että performatiivinen teoria painottaa persoonuuden sosiaalista puolta ja sosiaalisia ehtoja, kun taas sisäisiin ominaisuuksiin
perustuva näkemys on enemmän kiinnostunut sisäisestä fysiologisista tai
metafyysisistä ominaisuuksista. Tietenkään sisäiset ominaisuudet eivät ole
sama asia kuin sosiaalinen status, mutta yhtä lailla sisäisiin ominaisuuksiin perustuvat teoriat voivat väittää, että statukset ovat osa persoonuutta,
mutta ne myönnetään nimenomaan – ainakin potentiaalisesti – sisäisten ominaisuuksien perusteella. Tämä kuulostaa siltä, mitä List ja Pettit
väittävät performatiivisessa teoriassaan, sillä toimijoilla tulee olla tiettyjä
kykyjä, jotta he voivat toimia personoitavalla tavalla. Persoonan materiaalinen konstituutio on yhä siis tärkeässä roolissa.20 Performatiivinen persoonateoria nojautuu siis viimekädessä kuitenkin ruumiin konstituution
tai organisaation luonteeseen ja ruumiillisiin ominaisuuksiin, jotka sallivat
persoonille ominaisen toiminnan.
Yhteenvetona voidaan todeta, että äärimmäisissä muodoissaan molemmat teorialinjaukset vaikuttavat liian yksinkertaisilta. Performatiivinen teoria tarvitsee tuekseen täydennyksen persoonuuden ruumiillisten ehtojen luonteesta ja sisäisiin ominaisuuksiin perustuva teoria taasen
jonkinlaisen luonnehdinnan persoonuuden sosiaalisesta ulottuvuudesta.
Näin ollen teorioiden vastainasettelu hämärtyy. Performatiivisen teorian
meriittinä voidaan pitää persoonien välisten suhteiden merkityksen huomaamista persoonuuden konstituutiossa.Yksimielisyyttä ei tietenkään ole
kuitenkaan siitä, mitä muotoja nämä suhteet ottavat. Pelkkä Listin ja Pettitin mainitsema vastuiden verkko ei kenties anna täyttä kuvaa persoonuudesta. Kenties persoonuutta voidaan tunnustaa ja attribuoida myös muulla
20 On syytä tehdä tarkennus: Funktionalistinen teoria ei ole kiinnostunut
eksaktista materiaalisesta konstituutiosta tyyliin ”ihmiset ovat lihaa ja verta”
vaan pikemminkin olennon funktionaalisista ominaisuuksista, joiden realisaation tavalla ei ole niinkään merkitystä.
248
tavalla? Joka tapauksessa on olennaista tarkastella myös niitä ehtoja, jotka
mahdollistavat persoonana toimimisen. Näiden tarkastelua voidaan pitää
sisäisiin ominaisuuksiin perustuvien näkemyksien lähtökohtana. Näin
ollen valinnan tekeminen kahden teorialinjauksen välillä vaikuttaa jossain mielessä väärältä dikotomialta, koska kyseessä on pikemminkin vain
painotusero eri persoonuuden aspektien välillä. Kun nämä aspektit otetaan huomioon, Listin ja Pettitin funktionalistinen teoria lähestyy vahvasti
juuri perinteiseksi ymmärrettyjä persoonateorioita.
Johtopäätökset – Listin ja Pettitin funktionalismi arvioitavana
Nyt kun funktionalistinen performatiivinen näkemys persoonuudesta
on selvillä, voidaan tarkastella kuinka tyydyttävä tämä näkemys on.Vastaus tähän riippuu tietenkin siitä, mitä tarkoitusta varten teoria on tehty.
Usein mielenfilosofian ja persoonateorioiden keskeisenä tarkoituksena
on koettaa selittää, mikä tekee ihmismielestä tai persoonien elämänmuodosta erityisen. Jos Listin ja Pettitin teoriaa katsotaan tältä kannalta, funktionalismin mukanaan tuoma monitoteutuvuus ja sallivuus
uhkaa kenties hävittää ihmispersoonien erityisyyden ja häivyttää olennaisia eroja erilaisten potentiaalisesti personoitavien toimijoiden väliltä.
Toisaalta teoriaa on mahdollista pitää kuvailuna erilaisten toimijoiden
hyvinkin samankaltaisista funktionalistisista rooleista. Tällaisenaan Funktionalistisen mielenteorian ja persoonateorian sallivuus voidaan katsoa
hyveeksi, sillä se onnistuu tuomaan esille tärkeät samankaltaisuudet, jotka
saattaisivat muuten jäädä huomioimatta.
Entä missä määrin samankaltainen funktionalistinen mieli onnistuu
takaamaan esimerkiksi kollektiivisten entiteettien persoonuuden? Aikaisemmissa teksteissään Pettit (2003) puolustaa näkemystä, että funktionalistinen rationaalinen mieli on tarpeeksi persoonan statuksen saamiseksi.
Kuitenkin performatiivisen teorian myötä tämä linkki mielen ja persoonuuden välillä tuntuu heikkenevän. Funktionalistinen mieli on yhä yksi
vaatimuksista persoonuudelle, mutta ei riittävä. Itse asiassa voidaan nähdä,
että List ja Pettit asettavat funktionalistisia ehtoja toisten funktionalististen ehtojen päälle. Ohuesta toimijuudesta päästään uusilla kriteereillä
rationaaliseen toimijuuteen, josta puolestaan rajataan persoonien joukko.
Funktionalistinen mieli ei siis vielä itsessään ole tae siitä, että pääsemme
249
kiinni niihin persoonallisen elämänmuodon olennaisiin piirteisiin, joista
mielenfilosofiassa ollaan kiinnostuneita.
Yhä uusien ja uusien funktionalististen määritelmien kasautumisessa
on myös teoreettinen vaara. Persoonuuden määritelmästä uhkaa tulla
ostensiivinen tai kehämäinen. Päädymme vain osoittamaan, että persoonia ovat ne, jotka tekevät persoonallisia asioita tai täyttävät persoonan
funktion.Tämä ei kuitenkaan ole välttämättä ongelma Listille ja Pettitille,
sillä vaikka persoonan funktio onkin kenties johdettu esimerkkitapauksista, sitä sovelletaan uusiin olioihin tavalla, joka ei ole ilmiselvä.
Jotta kehämäisyydestä päästään todella eroon, on persoonan funktio määriteltävä tarkasti. Tässä kuitenkin päästään suuremman ongelman
äärelle, sillä se ei aina ole selvää, mihin funktioiden tai funktionalististen systeemien rajat voidaan vetää (ks. esim. Kalke 1969). Persoonuus on
roolin täyttämistä funktionalistisessa systeemissä, mutta kun huomataan, että
kollektiiviset entiteetit voidaan käsittää funktionalistisiksi systeemiksi, jotka
koostuvat rooleista, ongelmaksi muodostuu liikkuminen eri tasojen välillä.
Funktionalismin on sallittava, että persoonista voi koostua uusi persoona,
joka on jossain mielessä samalla ontologisella tasolla osiensa kanssa. Pidemmälle vietynä tämä ajattelutapa johtaa siihen, että voimme myös sanoa, että
esimerkiksi ihmisen aivojen tai koko kehon eri funktionalistiset osat ovat
itsessään funktionalistisina kokonaisuuksina mielellisiä, mutta yhtä lailla ne
koostavat samalla ihmisen mielen.21 Tämä mieli on taas muiden kaltaistensa kanssa osana koostamassa ryhmän mieltä. Funktionalistin on annettava selitys sille, voidaanko osista ja kokonaisuuksista puhua samoin termein
ja mihin eri funktionalististen systeemien rajat on vedettävä.
Kenties tämän kaltainen selitys on mahdollinen. Sitä odotellessa on
mahdollista kuitenkin todeta johtopäätöksenä, että funktionalistinen
mieli ei takaa persoonuutta ja funktionaalinen persoonuus ei takaa mieltä.
Jonkinlainen leikkaus näistä kahdesta kaivataan, mutta tämä tulee lähelle
perinteisiä persoonateorioita. Ei ole kuitenkaan selvää, että Listin ja Pettitin yksinkertainen funktionalistinen malli suoriutuu persoonuuden
kuvailusta ja määrittelemisestä paremmin kuin traditionaaliset yksityiskohtaisemmat teoriat. Näin ollen persoonan kategorian ulottaminen per21 Samankaltaisen argumentin esittää Weir (2001, 292). Hänen mukaansa
funktionalismi johtaa siihen, että ihmisillä on itse asiassa äärettömän paljon
eri mieliä, jotka realisoivat eri mielentiloja samanaikaisesti.
250
formatiivisen teorian myötä koskemaan esimerkiksi ryhmiä saattaa olla
liian hätiköityä.
Lähteet
Baker, Lynne Rudder 2000. Persons and Bodies: A Constitution View. Cambridge:
Cambridge University Press.
Baker, Lynne Rudder 2002. The Ontological Status of Persons. Philosophy and
Phenomenological Research, 65:2, 370-388.
Bauhn, Per 2004. The Concept of Normative Identity. Teoksessa Ikäheimo, H.,
Kotkavirta, J., Laitinen, A., and Lyyra, P. (eds.), Personhood. Workshop Papers
of the Conference ‘Dimensions of Personhood’, Volume 68 of Publications in
Philosophy, 9-15. Jyväskylä: Jyväskylän yliopisto.
Block, Ned 1980a.Troubles with Functionalism.Teoksessa Block, N. (ed.) Readings in Philosophy of Psychology, Volume 1, 268-305. Cambridge: Harvard
University Press.
Block, Ned 1980b. What is Functionalism. Teoksessa Block, N. (ed.) Readings
in Philosophy of Psychology, Volume 1, 171-184. Cambridge: Harvard University Press.
Dennett, Daniel 1976. Conditions of Personhood.Teoksessa Oksenberg Rorty,
A. (ed.), The Identities of Persons, 175–96. Berkeley: University of California Press.
Frankfurt, Harry G. 1971. Freedom of the Will and the Concept of a Person.
The Journal of Philosophy, 68:1, 5-20.
Goodman, Michael F. 1992. A Sufficient Condition for Personhood. The Personalist Forum, Spring 1992 Supplement: Studies in Personalist Philosophy. Proceedings of the Conference on Persons, 8:1, 75-81. University of
Illinois Press.
Heil, John 2004. Philosophy of Mind. A Contemporary Introduction. Second Edition.
New York: Routledge.
Ikäheimo, Heikki 2006. ”Persoonuudesta, sen tilasta ja tulevaisuudesta.” Niin &
Näin. Filosofinen aikakauslehti, 13:4, 97-101.
Kalke, William 1969. What is Wrong with Fodor and Putnam’s Functionalism.
Noûs, 3:1, 83-93.
Laitinen, Arto 2007. Sorting Out Aspects of Personhood. Capacities, Normativity and Recognition. Journal of Consciousness Studies, 14:5–7, 248–70.
Levin, Janet, “Functionalism”, The Stanford Encyclopedia of Philosophy (Fall
2013 Edition), Edward N. Zalta (ed.), URL = <http://plato.stanford.edu/
archives/fall2013/entries/functionalism/>
251
List, Christian and Pettit, Philip 2004. Aggregating Sets of Judgments: Two
Impossibility Results Compared. Synthese, 140:1, 207–235.
List, Christian and Pettit, Philip 2005. On the Many as One: A Reply to Kornhauser and Sager. Philosophy & Public Affairs, 33:4, 377-390.
List, Christian and Pettit, Philip 2011. Group agency. The possibility, design and
status of corporate agents. Oxford: Oxford University Press.
Olson, Eric T. 2007. What Are We? A Study in Personal Ontology. Oxford: Oxford
University Press.
Pettit, Philip 2003. Groups with Minds of Their Own. Teoksessa Schmitt, F. F.
(ed.), Socializing Metaphysics. The Nature of Social Reality, 167-193. Oxford:
Rowman & Littlefield Publishers, Inc.
Pettit, Philip 2008. Made with Words: Hobbes on Language, Mind, and Politics.
Princeton/Oxford: Princeton University Press.
Pettit, Philip 2009. The Reality of Group Agents. Teoksessa Mantzavinos, C.
(ed.), Philosophy of the Social Sciences: Philosophical Theory and Scientific Practice, 67-91. Cambridge: Cambridge University Press.
Pettit, Philip and Schweikard, David 2006. Joint Actions and Group Agents.
Philosophy of the Social Sciences, 36:1, 18-39.
Priest, Stephen 1991. Theories of the Mind. London: Penguin Books.
Putnam, Hilary 1973. Meaning and Reference. The Journal of Philosophy, 70:19,
699-711.
Quante, Michael 2007. The Social Nature of Personal Identity. Journal of Consciousness Studies, 14:5-6, 56-76.
Rovane, Carol 1998. The Bounds of Agency. An Essay in Revisionary Metaphysics.
Princeton University Press, Princeton, New Jersey
Symposium on Christian List and Phillip Pettit 2012. Episteme, 9:3, 245-309.
Tuomela, Raimo 2011. Review: Group Agency: The Possibility, Design, and
Status of Corporate Agents. Notre Dame Philosophical Reviews. An Electronic
Journal, 2011.11.38. Accessed 26.6.2013, URL: <http://ndpr.nd.edu/
news/27604-group-agency-the-possibility-design-and-status-of-corporate-agents/>
Turing, Alan 1950. Computing Machinery and Intelligence. Mind, New Series,
59:236, 433-460.
Weir,
Alan
2001.
More
Trouble
for
Functionalism.
Proceedings
of
the
Aristotelian
Society,
New Series, 101:1, 267-293.
252
Ajattelu ja ajatteleva olio
Vili Lähteenmäki
K
irjoitukseni käsittelee Anthony Collinsin materialismia ja erityisesti hänen väitettään, että ajatteleva substanssi eli ajattelun metafyysinen subjekti on mahdollisesti aineellinen. Collinsin ja muiden
lockelaisten materialistien väitteiden ymmärtämisen kannalta ei kuitenkaan ole syytä keskittyä mielen väitettyyn aineettomuuteen tai aineellisuuteen, vaan mielen ja sen primaarisen määreen suhteen luonteeseen.
Tämän taustan ymmärtämiseksi on hyödyllistä aloittaa tarkastelumme
Descartesista ja Lockesta.
***
Mietiskelyissä ensimmäisestä filosofiasta Descartes kieltäytyy hyväksymästä mitään, mikä sallii pienimmänkin epäilyksen. Toisessa mietiskelyssä hän yrittää vakuuttaa itselleen, ”että maailmassa ei ole kerrassaan mitään, ei taivasta, ei maata, ei mieliä, ei ruumiita”, ja kysyy,
”eikö siis seuraa, ettei minuakaan ole?” Kuten tiedämme Descartesin mukaan lausuma ”’Minä olen, minä olen olemassa’” on välttämättä tosi aina kun minä sen esitän tai mielessäni ajattelen.”
On epäilemätöntä, että niin kauan kuin ajattelen olevani jotakin ei voi
olla niin, etten olisi mitään.
253
Vakuututtuaan olemassaolostaan Descartes välittömästi myöntää,
ettei hän silti ymmärrä tarpeeksi hyvin omaa olemustaan: ”Tiedän,
että olen olemassa, ja kysyn, mikä on tämä minä, jonka tunnen.” Hän
harkitsee useita ominaisuuksia, joita hänellä saattaisi olla ja jättää jäljelle vain sen, mikä on varmaa ja horjumatonta. Tässä yhteydessä ei
ole tarpeen tarkastella niitä ominaisuuksia, joita Descartes on tottunut itseensä liittämään, ja jotka hän hylkää itsensä välttämättöminä
piirteinä. Olennaista on huomata, että Descartes ensin pitää epäilyksettömänä, että hän on ajatteleva olio ja sellaisena todella olemassa, ja
siirtyy sitten selvittämään onko hän olemukseltaan kenties jotain muutakin. Descartes vakuuttuu, että mikään mielikuvituksen avulla käsitettävä ei kuulu siihen tietoon, joka hänellä on itsestään. Descartes
hyväksyy, että hän on vain ajatteleva olio, ”jokin, mikä epäilee, ymmärtää, myöntää, kieltää, tahtoo, ei tahdo, ja myös kuvittelee ja aistii”.
Ajattelu on ainoa ominaisuus, joka kuuluu erottamattomasti ajattelevan
olion olemukseen. MietiskelyidenToisissa vastaväitteissä Marin Mersenne
huomauttaa,ettei Descartes ole todistanut,että ajatteleva olio ei ole ainetta.
Descartes selventää vastauksessaan, että ajattelevan olion on oltava
aineeton, koska aine (ruumis) ja mieli ovat toisistaan reaalisesti erilliset:
voimme ymmärtää yhden olion selvästi ilman toista eli kumpikin voi
olla olemassa ilman toista.
Aineellisen substanssin primaarinen määre on ulottuvaisuus. Ulottuvaisuus on helpompi käsittää erottamattomana aineellisesta substanssista
(eli siitä minkä ominaisuus se on) kuin ajattelu erottamattomana aineettomasta substanssista: jos jokin aineellinen olio menettää ulottuvaisuuden ominaisuutensa, se ei menetä ainoastaan kaikkia ulottuvaisuuden
määreestä riippuvia ominaisuuksiaan kuten muotoaan ja liikettään,
vaan tyystin olemassaolonsa. Ei ole lainkaan ilmeistä, että aineellinen
substanssi voisi säilyttää eksistenssinsä kaikista ominaisuuksista vapaana
eli olematta aktuaalisesti ulottuvainen.
Sama pätee mutatis mutandis Descartesin mukaan ajatteluun. Ajatteleva olio ei ole olio ensinkään ellei se ajattele. Mutta mitä on ajattelu?
Se ei ole yhtä ilmeinen määre kuin ulottuvaisuus. Ajattelevalla substanssilla on tietysti kyky ajatella aivan kuten aineellisella substanssilla on
kyky olla ulottuvainen kaikin (mahdollisin) tavoin. Olennaista on, että
ajattelevan substanssin on kullakin olemassaolonsa hetkellä oltava jollain
254
tavalla modifioituneena eli sillä on aina oltava jokin aktuaalinen ajatus
aivan kuten kappaleen on aina oltava jonkin muotoinen. Ajattelu ajattelevan olion primaarisena määreenä on siis ymmärrettävä aktuaalisena
ajatteluna. Entä mitä on aktuaalinen ajattelu? Descartesin (kuten liki
kaikkien varhaismodernien filosofien) mukaan ajatuksia ylipäätään ovat
vain sellaiset tilat tai tapahtumat, joista niiden subjekti on omassa itsessään tietoinen. Näistä Descartesin sitoumuksista seuraa, että ajattelevan
olion primaarinen määre, ajattelu, on liittyneenä subjektiinsa siten, että
se on kunakin olemassaolonsa hetkenä ajattelustaan tietoinen.
Ajattelevan olion ja aktuaalisen ajattelun suhdetta tarkastelee myös Locke teoksensa Tutkimus inhimillisestä ymmärryksestä toisen kirjan ensimmäisen luvun pykälissä 9-19.
Hän on Descartesin tapaan substanssi-modus ontologi: koska kokemus vastaansanomattomasti osoittaa meille, että ajattelemme, voimme
tehdä sen pitävän päätelmän, että meissä on jokin, jolla on ajattelun
kyky. Ei kuitenkaan ole lainkaan ilmeistä, että aktuaalinen ajattelu on
mielen erottamaton olemuksellinen piirre. Siksi tällaista oletusta ei tule
ottaa teoretisoinnin lähtökohdaksi, vaan väite on kyettävä todistamaan.
Locken mukaan tällaista todistusta meillä ei ole.
Vaikka Descartes ei käsittele varsinaisesti persoonuutta kirjoituksissaan, on melko selvää, että hänen mukaansa persoona on ajattelun
aineeton ja diakronisesti jatkuva metafyysinen subjekti. Tietyssä mielessä näin on Lockenkin mukaan, mutta koska aktuaalinen ajattelu
on ainoa meille kokemuksellisesti läsnä oleva ilmiö, jonka perusteella
voimme tietää mitään ajattelun substantiaalisesta perustasta, on meidän
tyydyttävä käsittelemään persoonuuteen liittyviä kysymyksiä tiedollisten kykyjemme rajoissa. Locken mukaan nimittäin on varsin selvää,
että mieli ei jatkuvasti ajattele—jos hyväksymme Locken ja useimpien
muiden hänen aikalaistensa tapaan, että sellaiset mahdolliset psykologiset tapahtumat, joista emme ole niiden tapahtumahetkellä tietoisia, eivät
ole ajatuksia.
Locken varsinainen persoonan diakronista identiteettiä koskeva tarkastelu on vasta toisen kirjan luvussa 27, mutta hän esittää samansuuntaisia huomioita jo arvioidessaan Descartesin väitteitä luvussa 1. Jos
ruumiimme nukkuessa mieli yhtä kaikki ajattelee, mutta ei valveilla
ollessaan muista mitään noista ajatuksista, on kyseessä kaksi erillistä aja255
tusten virtaa eli kaksi persoonaa. Valvepersoona ei voi tuntea osallisuutta ja kiinnostusta unipersoonan mennyttä ja tulevaa hyvinvointia
kohtaan, jos se ei milloinkaan ole tietoinen unipersoonan ajatuksista.
Locken mukaan on siksi persoonuuden kannalta toissijaista missä substanssissa tai substansseissa toisiinsa liittyvien tietoisten ajatusten jatkumo
toteutuu. ”Persoona” viittaa siis Locken teoriassa yksilön tietoiseen
kokemukselliseen (ajassa taaksepäin ja eteenpäin ulottuvaan) todellisuuteen, mutta persoona ei hänen mukaansa silti ole metafyysisesti substanssista riippumaton. Sen sijaan sen suhde metafyysiseen perustaansa
on väljempi kuin Descartesin mukaan, sillä kuten todettu aktuaalinen eli tietoinen ajattelu ei—meidän tietokykymme rajoissa—vaikuta
olevan ajattelevan olion alituinen ominaisuus. Subjektiivinen kokemustodellisuutemme eli aktuaalinen ajattelu eli tietoisuus ei itsessään paljasta meille siitä substanssista, jonka ominaisuus se on, mitään muuta
kuin että sillä on ajattelemisen kyky.
***
Samuel Clarke ja Anthony Collins kävivät sielun aineettomuutta ja kuolemattomuutta käsittelevän julkisen kirjeenvaihdon vuosina 1706-1708.
Clarke ja Collins julkaisivat yhteensä yhdeksän kirjettä, joissa Clarke
argumentoi sielun luonnollisen kuolemattomuuden ja aineettomuuden puolesta ja Collins puolusti mahdollisuutta, että ajattelu ei edellytä
aineetonta substanssia, vaan voi syntyä materiaalisista prosesseista.Vaikka
Clarke ei Descartesiin vetoakaan ja Lockeen taas viittaavat sekä Collins
että Clarke, heidän erimielisyydessään toistuu yllä kuvattu Descartesin
ja Locken positioiden asetelma. Kirjeenvaihto on filosofian historiallisesti merkittävä siinä mielessä, että se lienee ensimmäinen filosofinen
kiista tietoisuuden luonteesta:
Sielu ei voi olla aineellinen. Sen lisäksi, että asian todistavat ilmeisellä
tavalla sen ylemmät fakulteetit, kyvyt ja saavutukset, sen laaja käsityskyky ja muisti, arvostelukyky, järkeilyn voima ja moraaliset fakulteetit, asia on osoitettavissa suoraviivaisesti tarkastelemalla pelkkää
havaintoa tai tietoisuutta. (Clarke I, s.22)
256
Tarkoitukseni on ensisijassa Collinsin väitteitä ja niiden taustoja tarkastelemalla osoittaa, että hänen materialisminsa motivoituu tietokykymme rajoittuneisuuden tunnistamisesta eikä materialistisen teorian
oletetusta selitysvoimasta. Lisäksi Collinsin materialismi on erityisen
kiinnostava siksi, että sen keskeisenä piirteenä on tietoisuuden subjektiivisen luonteen korostaminen eikä sen väheksyminen tai jopa kokonaan
kieltäminen. Molempien seikkojen taustalla on Locken esittämä huomio
käsitteellisestä erosta tietoisuuden ja sen metafyysisen perustan välillä,
jonka Collins omaksuu.
On kenties paikallaan mainita, että Clarke ja Collins esittävät kirjeenvaihdossaan lukuisia huomioita ja argumentteja, jotka liittyvät välillä
vain etäisesti kysymykseen mielen aineettomuudesta tai aineellisuudesta. Keskustelu on lisäksi paikoin huomattavan epäselvä ja sen edetessä
molemmat osapuolet esittävät niin monia väitteitä, että niiden koherenssia on vähintäänkin vaikea nähdä. Tässä kirjoituksessa keskityn vain
tietoisuuden ja materialismin teemoihin.
Väitän, tässä yhteydessä yksityiskohtaista tekstitulkintaa tarjoamatta,
että Collinsin ilmeisen materialistiset kuvaukset tavoista, joilla ajattelu
voi olla suhteessa aineelliseen substanssiinsa koskevat todellakin useita
erilaisia tapoja. Collins pyrkii kuvauksillaan ja esimerkeillään vakuuttamaan lukijan siitä mahdollisuudesta ylipäätään, että ajattelu voi olla
materiaalinen modus. Tällaisessa esimerkkien ja väitteiden moniajossa
piilee yksi avain hänen materialisminsa ymmärtämiseen: kysymys tavasta,
jolla tietoisuus on suhteessa aineeseen on toissijainen Collinsin ensisijaiselle päämäärälle, joka on osoittaa, että ajatteleva aine on mahdollinen.
Läpi koko kiistan Collins pyrkii osoittamaan Clarkelle, että Clarken
väite ajattelevan aineen mahdottomuudesta on vailla perustetta. Ensimmäisessä kirjeessään Collins kirjoittaa:
Mitään edistystä sielun luonnollisen kuolemattomuuden todistamiseksi ei saavuteta todistamalla sielun aineettomuus. Meillä ei ole
todistetta, että ajattelu on aineettoman olion erottamaton ominaisuus. Mitä hyötyä sellaisesta argumentista siis on uskonnollisten päämäärien suhteen? Jos meillä ei ole varmuutta, että olemme olemassa
maallisen olemisemme päätyttyäkin havainnon tilassa—mitä varmuutta meillä ei ole, jos olemme todistaneet vain sielun kuolematto257
muuden—, sellaisella todistuksella ei myöskään voi olla mitään merkitystä maallisille teoillemme. (Collins I, s.81)
Sielun kuolemattomuudella Collins tarkoittaa ajattelevan substanssin
kuolemattomuutta. Tuonpuoleisen elämän (ja maallisen elämän tekojen
motiivien ja seurausten) kannalta merkityksellistä on kuitenkin havainnon tilan eli subjektiivisen kokemustodellisuuden jatkuvuus ikuisuudessa. Subjektille viimeisellä tuomiolla (kuten maallisillakin tuomioilla)
jaettavat rangaistukset ja palkkiot on kyettävä kokemaan.Toisin sanoen ne
ovat merkityksellisiä vain jos niiden subjekti on niistä tietoinen. Koska
emme tiedä mikä tai mitä on ajatteleva substanssi, meidän ei tule ensinkään lähestyä kysymystä rangaistusten ja palkkioiden oikeasta kohdistamisesta etsimällä ajattelevan substanssin identiteettiehtoja, vaan diakronisesti jatkuvan tietoisen todellisuutemme identiteettiehtoja. Tietenkin
rangaistusten ja palkintojen on kohdistuttava ajattelevaan substanssiin,
sillä kokemukset ovat sen moduksia. Kuitenkin silloin kun modukset
ovat ajatuksia, näyttäytyy moduksien ja substanssin suhde erityisenä.
Tietokykymme rajallisuus ilmenee siinä, että emme tiedä riippuuko
niiden moduksien joukko, joka ensimmäisen persoonan perspektiivistä
tarkasteltuna (eli niistä itsestään tarkasteltuna) muodostaa ajassa jatkuvan yhtenäisen kokemustodellisuuden, yhdestä vai useasta substanssista.
Emme voi olettaa substanssin per se olevan rankaisemisen ja palkitsemisen kohde. Tähän lockelaiseen positioon Collins nojaa. Locken mukaan
kyse ei lopulta ole pelkästään meidän tiedollisista rajoitteistamme, vaan
Locken raamatuntulkinnan mukaan myös Jumala, joka tietenkin tuntee
ajattelevan substanssin luonnon läpikotaisin, tarkoittaa rangaistuksensa
ja palkkionsa nimenomaan koetuiksi.
Collins ilmeisesti ajatteli Clarken tuntevan Locken Descartesiin kohdistaman ajattelun ja ajattelevan olion suhdetta koskevan kritiikin ja
oletti Clarken joko argumentoivan sielun kuolemattomuuden puolesta
tästä lähtökohdasta käsin tai kiistävän Locken analyysin pitävyyden.
Clarke ei kuitenkaan koko kirjeenvaihdon aikana vaikuta tunnistavan
Collinsin ilmeisenä pitämää lähtökohtaa. Tämän ohipuhumisen seurauksena koko kirjeenvaihtoa värittää kiistakumppanien vaikeus päästä
yksimielisyyteen ”tietoisuuden” merkityksestä. Merkitysepäselvyyden
perusta osoittautuu varsin kiinnostavaksi tietoisuuden käsitteen histo-
258
rian kannalta. Palaan Collinsin näkemykseen Clarken virheestä kirjoituksen lopussa.
Kirjeenvaihdon aikana syntyy merkitysepäselvyydestä riippumatta
hedelmällisiä erimielisyyksiä: vaikka tietoisuus ei itsessään paljasta metafyysisen perustansa luonnetta, voidaan tiettyjä edellytyksiä johtaa epäsuorasti. Yksi tällainen yleinen edellytys, jonka Clarke esittää ja jonka
Collins hyväksyy, on riittävä homogeenisuus tietoisuuden ja sen substanssin välillä. Clarken mukaan jakamattomuus tai ykseys on tietoisuuden olemuksellinen määre, ja jonka on siis määritettävä myös ajattelevaa substanssia. Tietoisuutta ei voi jakaa osiin; aine puolestaan voidaan
jakaa osiin. Aineen kohdalla homogeenisuusedellytys ei täyty, joten ajatteleva substanssi ei voi olla aineellinen. Collins ei kiistä Clarken premissiä tietoisuuden ykseydestä, vaan väittää, että aineellinen organismi voi
muodostaa tarvittavan ykseyden. Collinsin materialismille onkin kuvaavaa, että hän pitää homogeenisuuden kaltaista muodollista periaatetta
hyväksyttävänä vaatimuksena materialistisella teorialle: koska emme
tiedä miten tietoisuus syntyy sen substantiaalisesta perustasta, on ajattelun materiaalisuuden mahdollisuutta tarkasteltava juuri tämänkaltaisten
periaatteiden valossa.
Clarke kutsuu tietoisuutta singulaariseksi voimaksi. Ja kuten todettu,
koska kaikki aineelliset kappaleet ovat jaettavissa, ei niissä voi Clarken
mukaan olla tarvittavaa singulariteettia, jotta homogeenisuusedellytys
täyttyisi. Collins puolestaan väittää, että tapaamme alituiseen aineellisissa
systeemeissä voimia, joita yhdelläkään systeemin osalla ei ole, siis emergenttejä singulaareja voimia.
Ajatelkaamme ruusua. Se koostuu lukuisista partikkeleista, joissa
itsessään ja toisistaan erillään ei ole sitä voimaa, joka aikaansaa meissä
miellyttävän aistimuksen silloin kun ne ovat toisiinsa liittyneinä. …
Jokainen partikkeli osallistuu siihen singulaariseen voimaan, joka on
aistimuksemme ulkoinen syy. (Collins I, 79)
Clarken vastaus Collinsin esimerkkiin paljastaa, että hän ei ymmärrä
Collinsin väitettä. Hän huomauttaa, sinänsä aivan oikein, että ruusun
tuoksu on sekundaarinen kvaliteetti, vaikutus meissä eli ruusun ulkopuolisessa subjektissa. Jotta esimerkki voisi valaista tietoisuuden ja sen
259
substanssin suhteen luonnetta, tulisi tuoksun olla ruusun ominaisuus.
Toisaalta samankaltaisen virheen tekee myös huomattavasti myöhäisempi kommentaattori. William Uzgalis, jonka mukaan Collins edustaa tietoisuuden emergenssiteoriaa, tulkitsee yllä olevan lainauksen näin:
”Collins pitää ajattelua ja tietoisuutta aivojen emergenttinä ominaisuutena aivan kuten ruusun kyky tuottaa hajuaistimus on ruusun muodostavien partikkeleiden emergentti ominaisuus.”
Tietoisuudella ei kuitenkaan ole lainkaan sijaa tässä Collinsin esimerkissä. Esimerkkinsä avulla hän tarkastelee ainoastaan voimien välisiä suhteita. Useat partikkelit ja niiden voimat yhdessä muodostavat singulaarisen voiman, joka on hajuaistimuksen ulkoinen syy. Collins ei
väitä, että ajattelukyky on aktuaalisen ajattelun ulkoinen syy. Collinsille
kyse on sen osoittamisesta, että aineellisissa kappaleissa on voimia, jotka
ovat emergenttejä ja singulaareja siinä mielessä, että ne ovat sellaisina
olemassa vain lukuisten osavoimien tuloksena. Collins ei väitä mitään
tavasta, jolla tietoisuus mahdollisesti syntyy aineellisen olion singulaarisesta ajattelukyvystä. Hän pyrkii ainoastaan osoittamaan, että ykseyden osalta homogeenisuusedellytys täyttyy tietoisuuden ja aineellisen
substanssin välillä siinä mielessä, että homogeenisuusedellytys ei osoita
aineellista ajattelevaa substanssia mahdottomaksi.
Miksi Clarke (ja myöhemmin myös Uzgalis) on näkevinään Collinsin esimerkin väitteenä tietoisuuden emergoitumisesta? Clarken epäjohdonmukaisen tietoisuus termin käytön takia. Clarke haastoi Collinsin esittämällä, että tietoisuus on singulaarinen voima. Collinsin (ja
Locken) näkökulmasta tietoisuuden kutsuminen voimaksi tai kyvyksi
hämärtää substanssi-modus erottelun kun kyse on ajattelevan olion
ja ajattelun suhteesta. Collins ilmaisee varsin selväsanaisesti, että koko
kysymys siitä, voiko aineellinen organismi ajatella edellyttää, että tietoisuus ei tarkoita sekä aktuaalista ajattelua että ajattelun kykyä. Hän myös
pyytää Clarkea itse selventämään mitä hän tarkoittaa tietoisuudella. Tarkastellaan ensin Clarken vastausta:
Täsmällisimmässä merkityksessään ”tietoisuus” ei tarkoita ajattelun
kykyä eikä aktuaalista ajattelua, vaan refleksiivistä aktia, jonka avulla
tiedän ajattelevani, ja että ajatukseni ovat minun omiani eivätkä
jonkun toisen. Mutta nyt käsillä olevan aiheen kannalta lukija voi
260
ymmärtää sen missä tahansa näistä merkityksistä, sillä argumenttini
osoittaa, että aine ei kykene refleksiiviseen aktiin, ei ensimmäiseen
suoraan ajattelun aktiin eikä siinä piile ajattelun kyky. (Clarke III,
s.149-50)
Clarken kuvaus tietoisuuden täsmällisestä merkityksestä refleksiivisenä
aktina on itsessään kiinnostava, mutta ei kovin hyödyllinen vastauksena Collinsille. Clarke ei mitä ilmeisimmin lainkaan ymmärrä Collinsin esittämää erottelua aktuaalisen ajattelun ja ajattelukyvyn välillä ja
siitä syntyvää motivaatiota ajattelevan aineen mahdollisuuden tarkastelulle. Collins kirjoitti Clarken vastausta edeltävässä kirjeessään näin:
Jos oletuksena on, että singulaarinen voima tarkoittaa voimaa, joka
on singulaarisessa oliossa, ja tietoisuuden oletetaan olevan sellainen
singulaarinen voima, ja kysymyksemme on voiko tietoisuus tai ylipäätään mikään singulaarinen voima olla aineellisessa oliossa tai missä
tahansa oliossa, joka ei ole singulaarinen, ei ole edes lähtökohtaa
koko kiistalle siitä voiko aineellinen olio olla tietoinen, tai siinä olla
mitään muutakaan singulaarista voimaa. On päivänselvää, että näiden
oletusten nojalla on mahdotonta, että aine voisi ajatella. … Ajattelevan aineen mahdollisuuden tutkiminen vastaisi sen tutkimista voiko
jokin, joka ei voi ajatella, ajatella. En yritä kieltää herra Clarkea esittämästä, että tietoisuus tai ajattelu on voima, joka voi olla vain singulaarisessa oliossa. Hänellä on täysi vapaus asettaa asia tarkastelun alaiseksi
milloin vain hyväksi näkee, ja olen hyvin kiinnostunut näkemään
mitä noin kyvykkäällä herrasmiehellä on sanottavana, jotta ajattelun
luonto valkenisi minulle. Minä edellytän ainoastaan, että ajattelua ei
oleteta singulaariseksi voimaksi sellaisessa merkityksessä, joka olettaa tietyn lopputuloksen , vaan että sen osoitetaan olevan sillä tavoin
singulaarinen. Vasta sitten voisin myöntyä ettei kiistalle siitä, voiko
aineellinen olio olla tietoinen, ole edellytyksiä. (Collins II, s.113-114)
Collinsin vaatimuksen oikeutus perustuu yhtäältä siihen, että Clarken eksplisiittinen lähtökohta on osoittaa nimenomaan tietoisuuden
luonteen nojalla, että tietoisuus ei voi olla oliossa, joka koostuu osista.
Siksi hän ei voi lähtökohtaisesti olettaa, ettei tietoisuus voi olla sellaisen
261
olion ominaisuus. Toisaalta hänen vaatimuksensa oikeuttaa lockelainen
analyysi ajattelun ja ajattelevan olion suhteesta. Collinsin omin sanoin:
“Ajattelu on akti, joka voi alkaa subjektinsa [so. substanssinsa] olemassaolon alkupisteen jälkeen ja loppua ilman, että subjektin olemassaolo
loppuu.” (Collins I, s.81) Tietoisuuden ja sen substanssin välillä ei siis ole
erottamatonta yhteyttä. Vaikka ajattelukyky ja aktuaalinen ajattelu ovat
molemmat substanssin ominaisuuksia, ne ovat toisistaan käsitteellisesti
erilliset. Ajattelukyky on substanssissa myös potentiaalisesti eikä meillä
ole siihen suoraa empiiristä suhdetta sen enempää kuin substanssiin
sinänsä. Yhtäältä aktuaalisen ajattelun katkonaisuus ja toisaalta tietokykymme rajoitteiden tunnistaminen tuottavat käsitteellisen erottelun tietoisuuden ja substanssin välille. Erottelu tarkoittaa samalla myös sitä, että
kysymys ajattelevan substanssin luonteesta osoittautuu avoimeksi, mikä
puolestaan kannustaa tarkastelemaan ajattelevan aineen mahdollisuutta.
***
Collinsin matalan profiilin materialismi on seurausta näistä lähtökohdista. Tila ja tilaus materialistisille pohdinnoille syntyy tietoisuuden ja
sen oletetun aineettoman substanssin suhteen osoittamisesta ei-välttämättömäksi. Suhteen kontingentti luonne perustuu siihen, että tietoisuuden olemisen tapa on subjektiivinen eikä se paljasta metafyysisen
subjektinsa luonnetta. Vaikka niin Locke kuin Collins kritisoivat analyysinsa perusteella näkemyksiä, joiden mukaan ajatteleva substanssi on
aineeton, tiedollinen rajallisuutemme pätee tietenkin tietoisuuden ja
ajattelevan substanssin väliseen suhteeseen ylipäätään. Ajattelevan substanssin olettaminen aineelliseksi ei ainakaan lähtökohtaisesti tuo mukanaan mitään sellaista, mikä tekisi tietoisuuden ja ajattelevan substanssin
suhteen ymmärrettävämmäksi kuin olettamalla se aineettomaksi.
Ei olekaan yllättävää, että monet materialistiset ja fysikalistiset tietoisuusteoriat ovat siksi reduktionistisia siihen pisteeseen saakka, että
niistä itse asiassa tulee, Galen Strawsonia lainaten, ”denialistisia”. Ne
tosi asiassa kieltävät tietoisuuden subjektiivisen olemisen tavan. Materialisti Collins ei kuulu siihen joukkoon. Hänelle subjektiivinen kokemuksellisuus on tietoisuuden olemuksellinen piirre, minkä kieltämi262
sestä hän syyttää sielun aineettomuuden puolustaja Clarkea: ”Tapa, jolla
hän käyttää termiä tietoisuus ei vie häntä piirunkaan vertaa lähemmäksi
kysymyksen ydintä kuin jos hän olisi valinnut jonkun toisen termin tai
käyttäisi sanaa, jonka kukaan ei edes voisi epäillä merkitsevän sitä, mitä
termi tietoisuus todella merkitsee.” (Collins III, s.238-239)
Kirjallisuus
Samuel Clarke, A letter to Mr. Dodwell: where in all the Arguments in his Epistolary Discourse against the Immortality of the Soul are particularly answered and
the Judgment of the Fathers concerning that Matter truly represented, 6th edition
(Knapton: London, 1731).
René Descartes, Teokset I-IV, (Helsinki: Gaudeamus, 2001-2005).
John Locke, An Essay Concerning Human Understanding, (toim.) P. H. Nidditch
(Oxford: Clarendon Press, 1975).
Marleen Rozemond, “Achilles Argument and the Nature of Matter in the
Clarke Collins Correspondence”, The Achilles of Rationalist Psychology,
(toim.) T.S. Lennon & R.J. Stainton (Dordrecht, 2008), 159-175.
Marleen Rozemond, “Can Matter Think? The Mind-Body Problem in the
Clarke-Collins Correspondence”, Topics in Early Modern Philosophy of
Mind, (toim.) J. Miller (Dordrecht, 2009), 171-192.
Galen Strawson, Consciousness in the 20th Century, konferenssiesitelmä, The
Tenth NYU Conference on Issues in Modern Philosophy, New York University, 8.-9.11. 2013.
William Uzgalis, “Anthony Collins on the Emergence of Consciousness and
Personal Identity”, Philosophy Compass, 4/2 (2009), 363–379.
263
Ihmisenkaltainen eläin
Näkökulmia rationaalisuuteen, ihmisyyteen
ja eläimyyteen.
Juhana Toivanen
Johdanto
O
vatko ihmiset eläimiä? Millä tavoin ihmiset eroavat eläimistä?
Nämä kysymykset ovat paitsi filosofisesti haastavia myös poliittisesti ja moraalisesti latautuneita. Vallitsevan tieteellisen käsityksen
mukaan ensimmäiseen kysymykseen vastataan myöntävästi: ihminen on
yksi eläinlaji muiden joukossa. Vastaus jälkimmäiseen kysymykseen ei
ole yhtä yksiselitteinen, sillä ihmisen eläimyyden hyväksyminen ei edellytä laadullisen eron kieltämistä. Teoriassa on mahdollista löytää piirteitä, jotka erottavat meidät radikaalisti muista eläimistä. Yleinen näkemys vaikuttaa kuitenkin olevan, että jyrkkää laadullista eroa ei ole, vaan
ihmisten ja muiden eläinten ominaisuuksien välillä on ainoastaan asteeroja. Tästä huolimatta teemme radikaalin moraalisen ja käytännöllisen
eron ihmisten ja muiden eläinten välille. Tarvitsee vain katsoa tuotantoeläinten elinoloja huomatakseen, että eläimiä kohdellaan eri tavalla
kuin ihmisiä.
264
Nykyään vallalla olevat näkemykset eivät ole vailla historiallisia
juuria. Länsimaisen filosofian historia tarjoaa kuitenkin mahdollisuuden tarkastella myös nykyisestä poikkeavia ajattelutapoja, jotka avaavat kiinnostavia näkökulmia eläinten ja ihmisten väliseen suhteeseen.
Tässä artikkelissa otan tarkastelun kohteeksi keskiaikaisessa filosofiassa
esitetyn ajatuksen, joka koskee ihmisen rationaalisuutta ja sen merkitystä ihmisyydelle. Eräiden keskiaikaisten filosofien mukaan rationaalisuus on paitsi ihmiselle ominainen ja tämän muista eläimistä erottava
tekijä, myös yksilötasolla ratkaiseva ihmisyyden merkki: irrationaalisuus
tekee meistä konkreettisesti eläimiä. Tarkoitukseni on lukea tämä ajatus
ihmisen ja eläinten välisen erottelun näkökulmasta. Usein ajatellaan, että
keskiaikaiset ihmiset tekivät radikaalin eron ihmisen ja eläimen välillä,
koska he pitivät ihmistä luomakunnan kruununa, jonka valta muiden
elollisten yli on sekä uskonnollisesti että filosofisesti perusteltua. On
totta, että keskiaikaiset ajattelijat pitivät ihmisen rationaalisuutta ja siihen
liittyvää vapautta, moraalia ja sielun kuolemattomuutta tärkeinä ihmistä
määrittävinä ominaisuuksina ja erottavina tekijöinä ihmisten ja eläinten
välillä. Tämä artikkeli kuitenkin osoittaa, että jyrkän erottelun taustalta
löytyy moniulotteisempia näkemyksiä, jotka eivät kaikilta osin noudata
meistä itsestään selviltä vaikuttavia erotteluja ja luokitteluja.
Historiallinen aineisto asettaa tutkijalle metodologisia haasteita.Tässä
yhteydessä keskeisin niistä on, että keskiaikaiset filosofit eivät yleensä
käsittele ihmisen eläimyyttä filosofisena ongelmana – mahdollisesti siksi,
että monet tähän kysymykseen liittyvät näkemykset olivat heille itsestään selviä, eikä niitä tarvinnut kyseenalaistaa. Tämä aiheuttaa nykytutkijalle ongelman: kuinka paljon hajanaisista katkelmista ja rivien väleistä
voi lukea? Rajankäynnin ongelmallisuudesta huolimatta on selvää, että
keskiaikaiset luonnonfilosofiaa, moraalifilosofiaa ja filosofista teologiaa käsittelevät kirjoitukset sisältävät runsaasti aineistoa, jonka pohjalta
ihmisten ja eläinten välisiä eroja ja yhtäläisyyksiä koskeva filosofinen
tarkastelu on mahdollista. Myös muu historiallinen aineisto voi paljastaa olennaisia puolia keskiaikaisista käsityksistä, mutta tämän artikkelin
puitteissa ei ole tarkoituksenmukaista eikä edes mahdollista esittää kattavaa yleiskatsausta aiheeseen. Niinpä olen rajannut käsittelyn filosofiseen kirjallisuuteen ja valinnut kolme tekstiä, jotka nostavat eksplisiittisesti esiin irrationaalisten ihmisten eläimyyden.
265
Aloitan nostamalla esiin muutaman keskeisen ajatuksen Aristoteleelta
(384–322 eaa.) ja Porfyriokselta (234–n. 305). Esitän lyhyesti, kuinka
he luokittelivat ihmisen yhdeksi eläinlajiksi muiden joukossa, ja tarkastelen sen jälkeen, mitä he ajattelivat yksilöiden ja lajiolemuksen välisestä suhteesta. Tarkoitukseni ei kuitenkaan ole käsitellä Aristotelesta ja
Porfyriosta perusteellisesti. He tarjoavat ainoastaan yleisen filosofisen
kontekstin, joka auttaa orientoitumaan artikkelin varsinaiseen aiheeseen
eli keskiaikaisiin näkemyksiin ihmisyyden ja rationaalisuuden suhteesta
sekä siitä, mitä nämä näkemykset paljastavat ihmisten ja muiden eläinten
välisistä eroista ja yhtäläisyyksistä. Toisessa alaluvussa tarkastelen kolmea
keskiaikaista tekstikatkelmaa, joissa esitetään, että yksilön rationaalisuus
on tavalla tai toisella ratkaisevaa sen suhteen onko hän ihminen vai ei.
Nämä tekstikatkelmat on poimittu Averroekselta (1126–1198), Johannes Salisburylaiselta (n. 1120–1180) ja tuntemattomaksi jääneen kirjoittajan 1200-luvun lopulla tai 1300-luvulla kirjoitetusta kommentaarista
Aristoteleen Politiikkaan.Tekstien kautta voimme nähdä, että niiden kirjoittajat vetävät rajalinjan ihmisten ja eläinten välillä selvästi eri kohtaan kuin nykyään on tapana. Lopuksi tarkastelen lyhyesti keskiaikaisten
näkemysten normatiivista puolta, joka auttaa ymmärtämään sen mahdollisen merkityksen nykyaikana.Väitän, että keskiaikaisen ajattelutavan
perinpohjainen analysointi tekee näkyväksi nykyisen länsimaisen kulttuurin sisällä vallitsevan jaottelun: huolimatta siitä, että yleisesti hyväksytyn tieteellisen maailmankuvan mukaan ihminen on eläin, teemme
yhä jyrkän moraalisen ja käytännöllisen eron itsemme ja eläinten välillä.
Voimme kysyä, olisiko parempi jos mieltäisimme itsemme vähemmän
rationaalisiksi toimijoiksi ja enemmän ihmisen kaltaisiksi eläimiksi.
Rationaalinen eläin
Vaikka Aristoteles ei koskaan eksplisiittisesti määrittelekään ihmistä rationaaliseksi eläimeksi, hän pitää ihmistä sekä eläimenä että rationaalisena. Ihmisen eläimyys tule ilmi siitä, että Aristoteles kutsuu ihmistä eri
yhteyksissä eläimeksi (zoon). Hän myös ajattelee, että ihmisten ja eläinten välillä vallitsee eräänlainen psykologinen jatkuvuus. Ihmiset ja muut
eläimet kykenevät havaitsemaan, liikkumaan ja kokemaan tunteita, eikä
Aristoteles näe näiden kykyjen tai niiden ontologisen perustan kohdalla
266
niin merkittäviä laadullisia eroja ihmisten ja muiden eläinten välillä, että
se johtaisi jyrkkään erotteluun. Toisaalta ihminen eroaa muista eläimistä
rationaalisuutensa vuoksi. Aristoteles esittää, että ihmisillä on rationaalinen sielu, joka mahdollistaa monia eläinten kyvyt ylittäviä psykologisia prosesseja. Ainoastaan ihmiset kykenevät teoreettiseen ajatteluun ja
voivat ohjata toimintaansa järkiperiaatteiden mukaan.1
Aristoteleen näkemys antaa mahdollisuuden tarkastella ihmisten ja
muiden eläinten eroa kahdesta näkökulmasta. Ne täydentävät toisiaan, mutta saavat myös ihmisen näyttäytymään eri valossa riippuen siitä
kumpaa määritelmän elementtiä painotetaan. Ihmistä voidaan tarkastella joko eläinkunnan jäsenenä tai muista eläimistä radikaalisti eroavana
olentona. Jos sanotaan, että ihminen on rationaalinen eläin, painotetaan
ihmisen eläimyyttä ja yhteenkuuluvuutta muiden eläinten kanssa. Toisaalta, koska ihminen on rationaalinen eläin, määritelmä antaa mahdollisuuden painottaa jyrkkää olemuksellista eroa ihmisen ja muiden eläinlajien välillä.
Aristoteelisessa traditiossa määritelmä ”ihminen on rationaalinen
eläin” omaksuttiin viimeistään myöhäisantiikissa ja se välittyi keskiajalle
Aristoteleen teosten latinankielisten käännösten myötä. Tärkeässä roolissa oli Boethiuksen (n. 480 – 524/5) kääntämä Kategoriat ja erityisesti
Porfyrioksen siihen kirjoittama johdatus, Isagoge. Tässä lyhyessä teoksessa Porfyrios esitti tulkinnan keskeisistä aristoteelisen logiikan käsitteistä – kuten suku, laji ja erottava tekijä – ja niiden välisistä suhteista.
Samalla hän tuli systematisoineeksi Aristoteleen näkemyksen ihmisten
ja eläinten suhteesta. Hän rakensi hierarkkisen ontologisen mallin, niin
sanotun Porfyrioksen puun (arbor porphyriana), jossa kaikki olemassa
oleva sijoitetaan puumaiseen malliin kattavaksi järjestelmäksi.Ylimpänä
hierarkiassa on substanssi, joka jakautuu kahteen alalajiin, aineettomaan
ja aineelliseen. Porfyrios kirjoittaa:
Substanssi on itsessään suku; sen alapuolella on kappale. Kappaleen
alla puolestaan on elollinen kappale, jonka alla on eläin. Eläimen alapuolella taas on rationaalinen eläin, jonka alla on ihminen, jonka alla
1
Ks. esim. Aristoteles, Nikomakhoksen etiikka 1.7, 1097b21–1098a7; Kategoriat 1.1, 1a1–5 & passim; Politiikka 1.2, 1253a1–10.
267
puolestaan ovat Sokrates ja Platon, jotka ovat yksittäisiä ihmisiä.2
Ihminen on määritelmällisesti rationaalinen eläin: ihminen kuuluu
eläinten sukuun ja rationaalisuus on ominaisuus, joka erottaa ihmisen
muista eläinlajeista. Ne eläimet, jotka ovat rationaalisia, ovat ihmisiä.3
Tätä määritelmää voidaan tarkastella kahdella tasolla. Kyse voi
olla joko lajiolemuksen määritelmästä tai sitä voi soveltaa yksilöihin.
Jos määritelmä rationaalinen eläin määrittää lajiolemusta, ei tästä vielä
välttämättä seuraa, että jokainen lajin jäsen toteuttaa tämän olemuksen
samalla tavalla tai yhtä täydellisesti. Aristoteles todennäköisesti ajatteli,
että kukin yksilö voi toteuttaa universaalia lajiolemusta enemmän tai
vähemmän onnistuneesti, ilman että lajiin kuuluminen kyseenalaistuu.
Huonokin veitsi on veitsi. On myös suhteellisen selvää, että potentiaalisuuden käsite on Aristoteleelle keskeinen. Voidaan näet ajatella, että
jokainen ihmisyksilö kuuluu ihmislajiin, koska kaikilla on synnynnäinen kyky käyttää järkeään. Tämän kyvyn aktualisoituminen on toissijaista, sillä kyvyn olemassaolo itsessään riittää. Veitsen ei tarvitse leikata
ollakseen veitsi; riittää, että sillä on kyky leikata. Ihmisen tapaus on tietenkin monimutkaisempi kuin veitsen, mutta samaa ajatusta voidaan
tietyin reunaehdoin soveltaa molemmissa tapauksissa. Porfyrios toteaa:
Ne, jotka ovat osallisia erottavaan tekijään ja lajille ominaisiin yleisiin ominaisuuksiin, ovat osallisia niihin samalla tavalla. Rationaaliset
olennot ovat nimittäin samalla tavalla rationaalisia ja nauruun kykenevät ovat samalla tavalla nauruun kykeneviä. Molemmat näistä ominaisuuksista ovat läsnä aina ja kaikille; nimittäin jos kaksijalkainen
lyhennetään, hänen substanssinsa ei tuhoudu, vaan häntä nimitetään
2
3
268
”Substantia est quidem et ipsa genus, sub hac autem est corpus, sub corpore vero animatum corpus sub quo animal, sub animali vero rationale
animal sub quo homo, sub homine vero Socrates et Plato et qui sunt
particulares homines.” (Porfyrios, Anicius Manlius Severinus Boethius Porphyrii Isagoge translatio, toimittanut L. Minio-Paluello (Bruges/Paris, 1966),
http://www.forumromanum.org/literature/boethius/isag.html, s.v. De
specie.)
Porfyrios jakaa rationaaliset eläimet vielä ihmisiin ja jumaliin. Edelliset
ovat kuolevaisia rationaalisia eläimiä, jälkimmäiset kuolemattomia. Koska
jumalilla ei ole merkitystä tämän artikkelin aiheen kannalta, jätän ne huomiotta.
aina siksi, miksi hän on syntynyt. Samoin nauruun kykenevä on sellainen, koska on syntynyt sellaiseksi, ei siksi että hän nauraisi aina.4
Ihmisen ei tarvitse nauraa ollakseen nauruun kykenevä olento, sillä
pelkkä potentiaalisuus nauruun tekee yksilöstä nauruun kykenevän
olennon. Samalla tavalla ihminen on rationaalinen olento, vaikka ei
käyttäisi järkeään koko aikaa. Ei ole aivan selvää tarkoittaako Porfyrios
tässä yhteydessä ensimmäistä vai toista potentiaalisuutta. Toinen tekstikatkelmassa esitetty esimerkki näyttäisi viittaavan ensimmäiseen potentiaalisuuteen – tai jopa täydelliseen kyvyttömyyteen käyttää järkeä. Porfyrios näet vaikuttaa ajattelevan, että ihminen pysyy määritelmällisesti
kaksijalkaisena olentona, vaikka hänen molemmat jalkansa katkeaisivat.
Jos tätä ajatusta sovelletaan rationaalisuuteen, vaikuttaa siltä, että ihmisellä ei tarvitse olla minkäänlaista todellista mahdollisuutta käyttää järkeään ja silti hänet lasketaan rationaaliseksi eläimeksi. Näin ollen yksilön
kuuluminen lajiin ei vaikuta riippuvan aktuaalisesta kyvystä toteuttaa
kyseiselle lajille ominaista ja sen muista lajeista erottavaa funktiota.
Porfyrioksen näkemys nostaa esiin filosofisen kysymyksen yksilöolion
ja lajiolemuksen suhteesta. Missä määrin yksilöolion tulee toteuttaa
lajiolemus kuuluakseen lajiin? Abstraktien entiteettien, kuten kolmiot,
ympyrät ja numerot, täytyy tietenkin toteuttaa lajiolemus täydellisesti,
sillä muoto, jolla on enemmän kuin kolme kulmaa, ei ole kolmio.Toisaalta
on ymmärrettävää, että kolmioleivät ovat jossain mielessä kolmioita,
vaikka ne eivät täysin vastaakaan matemaattista kolmion määritelmää –
niiden kyljet eivät esimerkiksi ole aivan suorat. Samalla tavoin yksinkertaiset aineelliset elementit, kuten tuli, ovat tiukasti sidoksissa olemukseensa. Tuli, joka ei valaise eikä ole kuumaa, ei ole tulta. Silti tulta voi
olla olemassa eri lämpötilassa. Vaikuttaa siis siltä, että lajiolemuksen voi
toteuttaa enemmän tai vähemmän täydellisesti ilman, että kuuluminen
4
”Differentia vero et proprium commune quidem habent aequaliter participari ab his quae eorum participant; aequaliter enim rationalia rationalia
sunt et risibilia risibilia sunt. Et semper et omni adesse commune utrisque
est; sive enim curtetur qui est bipes, non substantiam perimit, sed ad quod
natum est semper dicitur; nam et risibile, eo quod natum est habet id quod
est semper, sed non eo quod semper rideat.” (Ibid., s.v. De communibus differentiae et proprii.)
269
lajiin vaarantuu.Tällöin oleelliseksi kysymykseksi nousee, kuinka paljon
lajiolemuksesta voi poiketa ja silti pysyä lajin jäsenenä. Onko lajiin kuuluminen jollain tavalla aktuaalisista ominaisuuksista riippumaton seikka?
Onko kunkin yksilön todellinen lajiolemuksen toteuttamisen aste merkityksellinen seikka lajiin kuulumisen kannalta? Mihin lajiin kuuluminen oikeastaan perustuu, ellei määritelmän toteuttamiseen?
Ongelma korostuu, jos otetaan huomioon lajiolemusten ja niitä määrittävien funktioiden välinen suhde, joka on myös Aristoteleelle keskeinen. Palaan tähän aiheeseen keskiaikaisten tekstien yhteydessä tarkemmin, mutta on hyvä huomata jo tässä vaiheessa, että ainakin joissakin
tapauksissa Aristoteles vaikuttaa ajattelevan, että olion olemus on tiiviisti
sidoksissa sen funktioon – jopa siinä määrin, että funktion toteuttaminen määrittää kunkin asian olemuksen.5 Esine, jolla voi leikata leipää tai
tomaatteja, on veitsi. Ellei jollakin esineellä voi leikata, ei se ole veitsi.
Vastaavasti silmä on määritelmällisesti ruumiillinen elin, jolla näkee
värejä ja valoja. Ellei silmällä näe, se ei ole silmä sanan varsinaisessa merkityksessä. Ulkoisesti erehdyttävästi silmää muistuttava lasisilmä ei ole
todellisuudessa silmä, koska se ei toteuta silmän funktiota. Sekä lasisilmää että näkevää silmää kutsutaan silmäksi, mutta termi predikoidaan
niistä eri merkityksessä.6 Lyhyesti sanottuna Aristoteles vaikuttaa määrittelevän monet asiat niiden funktion kautta. Ihmisen kohdalla tämä
on kuitenkin huomattavasti ongelmallisempaa kuin veitsen tai silmän
kohdalla. Voidaan kysyä onko ihmisellä jokin määrittävä funktio ja jos
on, mikä se on?
Näitä Aristoteleen ajattelua koskevia filosofisia kysymyksiä ei onneksi
tarvitse ratkaista tässä yhteydessä. Oleellista on, että Porfyrios vaikuttaa pitävän kaikkia ihmisyksilöitä samalla tavalla rationaalisena. Jokai5
6
270
Ks. esim. Aristoteles, Sielusta 2.1; Meteorologia 4.12, 390a10–13: “What a
thing is is always determined by its function: a thing really is itself when
it can perform its function; an eye, for instance, when it can see. When a
thing cannot do so it is that thing only in name, like a dead eye or one
made of stone, just as a wooden saw is no more a saw than one in a picture.” Aristoteleen Meteorologiaa ei ole valitettavasti suomennettu. Englanninkielinen käännös on otettu teoksesta Aristotle, The Complete Works
of Aristotle, vol. 1, The Revised Oxford Translation, toimittanut J. Barnes,
Bollingen Series 71/1-2 (Princeton: Princeton UP, 1984).
Sielusta 2.1, 412b18–22.
nen meistä on syntynyt rationaaliseksi ja me pysymme sellaisina aina.
Rationaalisuus on lajiominaisuus, eikä yksilön kyvyttömyys toteuttaa
tätä lajiolemusta täysin toimimalla sen mukaisesti vaikuta yksilön osallisuuteen siitä. Todellinen mahdollisuus käyttää järkeä ei vaikuta yksilön
ihmisyyteen.
Eräät keskiaikaiset filosofit näkivät asian toisin.
Rationaalisuus ja ihmisyys
Porfyrioksen esittämä ihmisen määritelmä oli keskiajalla erittäin vaikutusvaltainen, sillä Boethiuksen latinankielinen käännös Isagogesta toimi
yliopistoissa perusteoksena ja johdantona logiikkaan. Aristoteleen ajattelua tarkasteltiin sen tarjoaman teoreettisen viitekehyksen kautta. Näin
ollen ihmisen eläimyyttä pidettiin sekä ontologisena että loogisena tosiasiana. Toisaalta keskiajalla otettiin vakavasti myös Isagogen määritelmä
ihmiselle tunnusomaisesta piirteestä, joka erottaa tämän muista eläinlajeista: ihminen on rationaalinen eläin. Rationaalisuutta pidettiin ominaisuutena tai kykynä, jonka ansiosta ihminen ymmärtää universaalikäsitteitä, harrastaa tieteellistä ajattelua sekä on moraalinen toimija. Näin
ollen ihmisten ja muiden eläinten lajiolemusten välinen ero oli keskiaikaisille filosofeille selviö.7 Vaikka keskiaikaiset filosofit puhuvat ihmisyydestä, monia heidän ajatuksiaan voidaan soveltaa myös nykyiseen
persoonuutta koskevaan filosofiseen keskusteluun.
Missä määrin rationaalisuus toimii erottavana tekijänä yksilöiden
kohdalla? Tämä kysymys liittyy tiiviisti edellisessä alaluvussa esitettyyn
ongelmaan yksilön ja lajiolemuksen suhteesta ja se näyttää nousevan
jossain määrin merkittäväksi keskiaikaisissa keskusteluissa. Ovatko
kaikki ihmiset rationaalisia? Voidaanko ihmisyksilöt erottaa muista eläimistä suoraviivaisesti? Missä määrin ihmisen määritelmän aktuaalinen
toteuttaminen on merkityksellistä ihmislajiin kuulumisen kannalta?
Nämä kysymykset voidaan hahmottaa Aristoteelisen viitekehyksen
kautta kysymällä, tuleeko rationaalisuus ihmisen määritelmässä ymmär7
Keskiaikaista kategorioita koskevaa traditiota käsitellään mm. teoksessa La
tradition médiévale des catégories (XIIe-XVe siècles), toimittaneet J. Biard & I.
Rosier-Catach (Leuven: Peeters, 2003).
271
tää ensimmäisenä vai toisena potentiaalisuutena. Vastasyntynyt lapsi ja
nukkuva aikuinen ovat molemmat potentiaalisia kielenkäyttäjiä – lapsella on valmius oppia ja nukkuvalla aikuisella valmius käyttää kieltä.
Sama koskee rationaalisuutta: lapsella on kyky oppia käyttämään järkeään (ensimmäinen potentiaalisuus) ja nukkuvalla aikuisella on kyky
käyttää järkeään (toinen potentiaalisuus, joka on samalla ensimmäinen
aktuaalisuus).8
On luontevaa ajatella, että ihmistä määrittävä rationaalisuus viittaa
ensimmäiseen potentiaalisuuteen. Vaikuttaa kuitenkin siltä, että eräät
keskiaikaiset filosofit omaksuivat funktionaalisen näkemyksen, jonka
mukaan yksilöllä on oltava valmius käyttää järkeään (toinen potentiaalisuus), jotta he aidosti toteuttaisivat ihmisen määritelmän. Tällöin ihmisen määrittäväksi funktioksi tulee järjen käyttö ja olennon täytyy halutessaan kyetä käyttämään järkeään ollakseen ihminen sanan varsinaisessa
merkityksessä. Tämä ajatus on tietenkin huomattavan radikaali, eivätkä
kaikki keskiaikaiset filosofit välttämättä hyväksyneet sitä. Joitakin esimerkkejä on kuitenkin löydettävissä. Eräs eksplisiittinen muotoilu tästä
ajatuksesta löytyy Averroeksen (1126–1198) kommentaarista Aristoteleen teokseen Fysiikka:
On ilmeistä, että termi ihminen predikoidaan monimerkityksisesti
teoreettisen tieteen täydellistämästä ihmisestä ja sellaisesta, joka ei ole
saavuttanut täydellisyyttä tai jolla ei ole taipumusta täydellistyä.Termi
ihminen predikoidaan samalla tavoin monimerkityksisesti elävästä ja
kuolleesta ihmisestä tai rationaalisesta ja kivestä tehdystä ihmisestä.9
8
9
272
Juha Sihvola, ”Selitykset,” teoksessa Aristoteles, Sielusta, 197–198. On olemassa teoreettinen mahdollisuus, että rationaalisuus ihmiselle ominaisena
kykynä ymmärrettäisiin toisena aktuaalisuutena. Tällöin ihminen olisi
ihminen sanan varsinaisessa merkityksessä ainoastaan silloin, kun hän ajattelee teoreettisia kysymyksiä. On todennäköistä, että kukaan ei ole koskaan
puolustanut tällaista kantaa.
”[…] praedicatio nominis hominis perfecti a scientia speculativa, et non
perfecti sive non habentis aptitudinem quod perfici possit, est aequivoca:
sicut nomen hominis, quod praedicatur de homine vivo et de homine
mortuo, sive praedicatio hominis de rationali et lapideo.” (Averroes, Commentarium in libros Physicorum Aristotelis in Aristotelis opera cum Averrois commentariis, vol. 4 (Venetiis: Juntas, 1562–74; uudelleen painettu: Frankfurt
Averroes esittää, että elävä ja kuollut ihminen eivät ole ihmisiä
samassa merkityksessä. Samoin rationaalista ihmistä kutsutaan ihmiseksi
eri merkityksessä kuin kivestä tehtyä ihmistä esittävää patsasta. Kuollut
ihminen ja patsas eivät ole varsinaisesti ihmisiä.10 Taustalla tässä väitteessä
on todennäköisesti Aristoteleen funktioon sidottu määritelmä. Kuolleet ihmiset ja patsaat eivät kykene toimimaan ihmisten tavoin, eivätkä
näin ollen ole ihmisiä sanan varsinaisessa merkityksessä. Averroes tekee
kuitenkin radikaalin tulkinnan tästä ajatuksesta. Hän soveltaa funktionaalista lähtökohtaa myös eläviin ihmisiin ja väittää, että ”teoreettisen
tieteen täydellistämä” ja siihen kykenemätön ihminen eivät ole ihmisiä
samassa merkityksessä.
Aristoteles ei todennäköisesti ajatellut, että rationaalisuus olisi samanlainen funktio ihmiselle kuin näkökyky silmälle, mutta kuitenkin hän
pitää rationaalisuutta ominaisuutena, joka erottaa ihmisen muista eläimistä. Averroes ajattelee tältä pohjalta, että ihminen, joka ei pysty toteuttamaan rationaalisuuttaan, ei ole ihminen samassa merkityksessä kuin
ihminen, joka pystyy toteuttamaan sen riittävällä tasolla. Ainoastaan
”teoreettisen tieteen täydellistämä ihminen” on ihminen sanan varsinaisessa merkityksessä. Tämä ilmaisu viittaa todennäköisesti yksilöön, joka
pystyy intellektuaaliseen ajatteluun ja ymmärtää metafyysisiä käsitteitä
– hän on saavuttanut ensimmäisen aktuaalisuuden (eli toisen potentiaalisuuden) suhteessa teoreettiseen ajatteluun. Edellisen katkelman perusteella Averroes näyttää ajattelevan, että yksilön on aidosti toteutettava
ihmisolemus, joka ymmärretään järjen aktuaaliseksi käytöksi, ollakseen ihminen sanan varsinaisessa merkityksessä. Järjen käyttö on ihmistä
määrittävä tekijä vahvassa mielessä ja myös yksilöllisellä tasolla.
am Main: Minerva, 1962), proemium, fol.1b, h-i.) Lisätietoja Averroeksen
luonnonfilosofiasta, ks. Ruth Glasner, Averroes’ Physics: A Turning Point in
Medieval Natural Philosophy (Oxford: Oxford UP, 2009.)
10 Averroeksen ajatuksen voi tulkita myös siten, että hän ottaa esiin elävän
ja kuolleen sekä rationaalisen ja kivestä tehdyn ihmisen monimerkityksisyyden selvittääkseen, mitä termi monimerkityksisyys tarkoittaa. Näin
ymmärrettynä teoreettisen tieteen täydellistämän ja tässä suhteessa täydellistymättömän ihmisen monimerkityksisyys ei välttämättä olisi monimerkityksisyyttä samalla tavalla kuin elävän ja kuolleen ihmisen kohdalla.
Latinakielisessä filosofiassa hänen ajatuksensa kuitenkin tulkittiin kuvaamallani tavalla.
273
On helppo tuomita tämä ajatus moraalisesti arveluttavana elitisminä.
Ennen tuomion langettamista on kuitenkin syytä koettaa ymmärtää mistä ajatuksessa on kyse. Ensimmäinen tulkinnanvarainen kysymys koskee Averroeksen omaa näkemystä. Hyväksyykö hän todella
näin radikaalin näkemyksen? Ajatteliko hän, että suurin osa ihmisistä ei
ansaitse tulla kutsutuksi ihmiseksi? Edellä siteerattu katkelma on lyhyt,
eikä Averroeksen kantaa pysty sen perusteella tietämään täysin varmasti. On jopa mahdollista, että hän ei edes sitoudu tähän näkemykseen,
vaan esittää sen tulkintana Aristoteleen kannasta. Perustavanlaatuisempi
kysymys koskee kuitenkin sitä, millaisia konnotaatioita Averroeksen
väitteeseen sisältyy. Vaikka hän mahdollisesti ajattelikin, että ainoastaan
teoreettiseen ajatteluun kykenevät ihmiset ovat ihmisiä, ei ole selvää
mitä tästä seuraa. Averroes ei esimerkiksi sano, että muut ihmiset olisivat
eläimiä. Lisäksi on muistettava, että vaikka hän tekisikin niin, ei väite
välttämättä tarkoittaisi hänelle samaa kuin mitä se tarkoittaisi nykyään.
Riippumatta siitä mitä Averroes tarkoitti, osa keskiaikaisista latinankielisistä filosofeista ymmärsi hänet edellä kuvatulla tavalla ja hyväksyi
näkemyksen, jonka mukaan ainoastaan filosofit ovat ihmisiä. Keskustelu sai myöhäiskeskiajalla ja renessanssissa huvittaviakin piirteitä, kun
ajatusta sovellettiin filosofien ja lakimiesten välisiin eroihin: joidenkin
filosofien mielestä lakimiehet eivät ole ihmisiä sanan varsinaisessa merkityksessä, koska he eivät pysty saavuttamaan ihmisen perimmäistä täydellisyyttä, onnellisuutta, joka samaistettiin filosofisen ajattelun kanssa.11
Teoreettiseksi ajatteluksi ymmärretyn rationaalisuuden ja ihmisyyden
välinen vahva yhteys tulee esiin myös konteksteissa, jotka eivät ole suorassa kosketuksessa Averroekseen. Eräs varhainen tekstikatkelma löytyy
Johannes Salisburylaisen (n. 1120–1180) vaikutusvaltaisesta poliittista
filosofiaa käsittelevästä teoksesta Policraticus. Johannes kirjoittaa:
11 Filosofien erityislaatuista ihmisyy ä koskevaa tradi ota keskiajalta
renessanssiin on käsitellyt Luca Bianchi, “Filosofi, uomini e bru . Note
per la storia di un’antropologia ‘averroista’,” teoksessa L. Bianchi, Studi
sull’Aristotelismo del Rinascimento (Padova: Il Poligrafo, 2003), 41–61.
Tässä yhteydessä on syytä ottaa huomioon, että tieteet eivät olleet vielä
eriytyneet toisistaan. Monet nykyisistä erillistieteistä (tai niitä lähellä olevat
tutkimuskentät) kuuluivat filosofian piiriin.
274
Nimittäin se, joka etsii tietä onnellisuuteen ilman filosofiaa, on kuin
sokea, joka kulkee vaarallista polkua kohti korkeuksia ja putoaa ylimielisyyttään. […] Khrysippos kutsuu kaikkia niitä, jotka eivät ole
filosofian herättämiä (tai jotka eivät ole havahtuneet filosofiseen ajatteluun, mikä tapahtuu filosofian toimesta) järjettömien elukoiden
kaltaisiksi – todellakin, hän kutsuu heitä hämmästyttäviksi ja luonnonvastaisiksi ihmeiksi, elukkaihmisiksi ihmisten ruumiissa. Hän
nimittäin vakuutti, että on kolmenlaisia ihmisiä, jotka ovat todella
ihmisiä; muita hän kutsui elukoiksi. Yhdet nauttivat perinpohjaisesti
viisauden ihanuudesta ja he ovat viisaita. Toiset lähestyvät viisautta,
jotta voisivat nauttia siitä, ja he ovat filosofeja. Kolmannet pyrkivät
lähestymään viisautta, nimittäin ne, jotka eivät vielä ole filosofeja
mutta jotka haluavat tulla filosofeiksi.12
Policraticuksen esittämä kuva muistuttaa Averroeksen näkemystä,
mutta se myös eroaa siitä kiinnostavalla tavalla. Yhtäläisyyksistä mainitsemisen arvoinen on aktuaalinen kyky käyttää järkeä. Ihmisyyden määritteleminen tämän kyvyn perusteella muistuttaa ajatusta, jonka mukaan
rationaalisuus on funktio, joka erottaa ihmiset muista eläimistä. Johannes
kuitenkin näyttää antavan vähemmän merkitystä kyvyn aktuaaliselle
toteutumiselle, sillä hän antaa merkityksen myös tavoitteellisuudelle.
12 ”Quisquis enim sine ea ad beatitudinis uiam tendit, quasi cecus in lubrico
tendens ad alta praesumptuosus cadit.Vnde eam diuinarum et humanarum
rerum compotem esse Crisippus asseruit, nec unquam satis posse laudari
quae uitia expellit, uirtutes ostendit et confert, et in humana infirmitate
diuinam quodammodo reparat integritatem. Et, ut sensum suum expressius proferat, omnes qui non ab illa uel ad illam uigilant (quod tamen ab
illa est) brutis animalibus dicit esse conformes, immo et stupendum contra
naturam miraculum in corporibus humanis brutos homines esse.Tria uero
genera hominum qui homines sunt (alios enim brutos dicit) esse asseruit.
Alii enim iam iocunditate sapientiae perfruuntur, et hii sapientes sunt; alii
accedunt ut fruantur, et hii sunt philosophi; alii adspirant ad accedendum, scilicet qui nondum sunt et esse philosophi concupiscunt.” (Johannes
Salisburylainen, Ioannis Saresberiensis Episcopi Carnotensis Policratici, toimittanut C.C.J. Webb (Oxford, 1909), 7.8, s. 119, 651d–652a. (= Policraticus)
Lisätietoja Johannes Salisburylaisesta ja häntä koskevasta tutkimuksesta, ks.
Quentin Taylor, ”John of Salisbury, the Policraticus, and Political Thought,”
Humanitas 19:1-2 (2006): 133–57.
275
Johanneksen mainitsemat ”viisaat” ovat mahdollisesti ihmisiä samassa
mielessä kuin Averroeksen ”teoreettisen tieteen täydellistämät” ihmiset
– ehkä myös filosofit voidaan laskea tähän ryhmään. Filosofeiksi pyrkivät eivät kuitenkaan vielä ole saavuttaneet, aristoteelista terminologiaa
käyttääkseni, ensimmäistä aktuaalisuutta teoreettisen ajattelun saralla.
Tämä saattaa tarkoittaa sitä, että Johanneksella ei ollut mielessä rationaalisuus funktiona samassa mielessä kuin Averroeksella. Kuitenkin on
selvää, että Johannes tekee selvän eron ihmisten ja eläinten välillä: viisaat,
filosofit ja filosofeiksi pyrkivät ovat ihmisiä, muut ovat ihmishahmoisia
eläimiä. Ero noudattaa aristoteelista ihmislajin määritelmää,13 mutta
yksilötasolla rajalinja vedetään radikaalisti eri kohtaan kuin nykyään.
Johanneksen teoksessa ihmisen mahdollinen eläimyys tulee esiin
poliittisen filosofian kontekstissa. Policraticus ei kuitenkaan ole ainoa
poliittista filosofiaa käsittelevä teksti, jossa tämä teema esiintyy.Vaikuttaa
siltä, että osa myöhäiskeskiaikaisista Aristoteleen Politiikka-teoksen kommentaattoreista omaksui ajatuksen järjenkäytön ja ihmisyyden suhteesta
yksilötasolla. Aristoteleen Politiikka käännettiin latinaksi 1260-luvulla ja
sen sisältämät väitteet ihmisen luonnollisesta poliittisuudesta herättivät
välittömästi kiinnostusta filosofien keskuudessa. Eräät Aristoteleen
esittämät ajatukset yhdistettyinä hänen funktionalistisiin huomioihinsa
nostivat esiin kysymyksen yhteisön ulkopuolella elävien ihmisten
mahdollisesta eläimyydestä. Ensinnäkin Aristoteles väittää Politiikan
ensimmäisen kirjan toisessa luvussa, että ihminen on luonnostaan poliittinen eläin.Toisekseen hän esittää, että yksinäisten ihmisten olemassaolo
ei ole ongelma luonnolliselle poliittisuudelle, sillä yhteisön ulkopuolella
elävät ihmiset ovat luonnoltaan jumalan tai eläimen kaltaisia, riippuen
siitä ovatko he itseriittoisia vai kykenemättömiä elämään muiden ihmisten kanssa. Kolmanneksi hän väittää, että ilman lakia (ja yhteisöä) elävät
ihmiset ovat kaikista eläimistä huonoimpia.14
13
Johanneksen ja Aristoteleen välisestä yhteydestä, ks. David Bloch, John of
Salisbury on Aristotelian Science (Turnhout: Brepols, 2012).
14 Politiikka 1.2. Itse asiassa Aristoteles kirjoittaa: ”Aivan kuten ihminen on
täydellistyneenä elävistä olennoista paras, siten hän lain ja oikeuden ulkopuolella ollessaan on kaikista huonoin.” (Ibid., 32–33.) Keskiaikaiset kommentaattorit kuitenkin tulkitsivat, että lain ja oikeuden ulkopuolella oleminen tarkoittaa yhteisön ulkopuolella olemista.
276
Yhteisön ja rationaalisuuden ulkopuolelle jääneen ihmisen eläimyys
nousee erityisen selvästi esiin katkelmassa, joka löytyy tuntemattomaksi
jääneen filosofin kommentaarista. Teoksen tekijää kutsutaan Anonyymiksi Brysseliläiseksi käsikirjoituksen nykyisen säilytyspaikan mukaan
(jatkossa käytän tämän tekstin kirjoittajasta kirjainlyhennettä AB). AB
kysyy kommentaarinsa viidennessä kysymyksessä: ”Onko epäpoliittinen
ja yksinäinen ihminen kaikkein huonoin eläin?”15 Hänen vastauksensa
perustuu hienovaraisiin yksinäisyyden lajien ja syiden erotteluihin, joita
ei tässä yhteydessä ole tarpeen käydä analysoimaan.Vastauksen alku kuitenkin vahvistaa jo edellä nähtyä kuvaa, jonka mukaan ihmisyys on
sidoksissa todelliseen järjen käyttämisen mahdollisuuteen:
On mahdollista, että on olemassa villi-ihminen, joka ei ole koskaan
käyttänyt eikä kyennyt käyttämään järkeään ja jolla ei ole ollut vanhempia tai esi-isiä. Tällainen eläin ei ole järjellinen (koska se olisi järjellinen
turhaan) eikä se niin ollen ole myöskään ihminen – paitsi sikäli kuin se
on ihmisen kaltainen, koska se muistuttaa ihmistä ulkonäöltään.16
Katkelma sisältää muutamia erikoisia ja vaikeatajuisia kohtia. Alun
huomautus vanhemmista ja esi-isistä ei luultavasti tarkoita sitä, että villiihminen olisi ilmestynyt maailmaan ilman vanhempien myötävaikutusta. Ajatus lienee ennemminkin, että villi-ihminen on elänyt lapsesta
asti yksin. Kyseessä on siis klassinen susilapsi, joka on viettänyt koko
ikänsä kohtaamatta muita ihmisiä, eikä näin ollen ole kyennyt kehittymään normaalilla tavalla. Lisäksi AB:n argumentti on puutteellinen.
Vaikuttaa siltä, että hän jättää eräitä keskeisiä premissejä mainitsematta.
Voimme täydentää argumentin lisäämällä puuttuvat premissit, jolloin se
etenee seuraavalla tavalla:
(P1) Susilapsen olemassaolo on mahdollista (premissi).
15 “[Consequenter queritur utrum] homo incivilis et solitarius sit pessimus
animalium.” (Anonyymi Brysseliläinen, Questiones in librum Politicorum
Aristotelis, Bruxelles, Bibl. royale 863-69 (2916), fol.402ra–436ra. Kysymys
alkaa foliosta 407va.)
16 ”Primo sciendum quod possibile est esse aliquem hominem silvestrem, qui
nunquam habuit usum rationis, nec potuit habere, nec parentes nec progenitores sui. Et tunc tale animal non est rationabile, quia tunc talis ponitur
esse frustra, nec per consequens homo, nisi similitudinarie, quia accedit ad
figuram hominis.” (Anon. Bruxelles, fol. 407va.)
277
(P2) Susilapsella ei ole ollut ihmiskontakteja (premissi, tulkinta).
[(P3) Ihmiskontaktit ovat välttämättömiä järjenkäyttökyvyn kehittymiselle (premissi).]
(J1) Susilapsi ei pysty käyttämään järkeään (johtopäätös; P1, P2 &
P3).
[(P4) Luonto ei tee mitään turhaan (premissi).]
(P5) Rationaalisuus ilman todellista mahdollisuutta järjenkäyttöön
on turhaa (premissi).
(J2) Susilapsi ei ole rationaalinen (johtopäätös; J1, P4 & P5).
[(P6) Ihminen on rationaalinen eläin (premissi).]
(J3) Susilapsi ei ole ihminen (johtopäätös; J2 & P6).
Rekonstruktion alku (P1–J1) on tulkinnanvarainen, sillä AB ei esitä
argumenttia ensimmäisen johtopäätöksen J1 tueksi. Sen voi ymmärtää myös premissiksi, jonka AB vain olettaa todeksi. Koska johtopäätökselle kuitenkin on löydettävissä perustelu, joka pohjautuu keskiajalla yleisesti hyväksyttyihin ajatusmalleihin, en näe suurta ongelmaa
argumentin täydentämisessä. Lisätyistä premisseistä P3 ja P6 olivat usein
toistettuja ajatuksia kommentaaritraditiossa. Premissi neljä puolestaan
on aristoteelisen naturalismin kulmakiviä. Sitä käytettiin usein ihmisen
luonnollisen sosiaalisuuden (tai poliittisuuden) osoittamiseksi, sillä Aristoteles itse käytti sitä argumentissaan, joka perustuu ihmisen kykyyn
käyttää kieltä.17
AB:n Argumentissa keskeinen premissi on P5: rationaalisuus edellyttää todellista mahdollisuutta järjenkäyttöön. Jos luonto olisi tehnyt susilapsesta rationaalisen, mutta tällä ei olisi mitään mahdollisuutta käyttää
tätä kykyä, olisi luonto antanut rationaalisuuden turhaan. Näin ollen AB
rajaa susilapset ihmisyyden ulkopuolelle väittämällä, että olento, jolla ei
ole mahdollisuutta käyttää järkeään, ei ole rationaalinen eikä näin ollen
ihminen. Susilapsen tapauksessa abstrakti kyky käyttää järkeä olisi turha,
sillä hänellä ei ole koskaan aitoa mahdollisuutta käyttää sitä. AB:n ajatus
on mahdollisesti se, että susilapsi ei ole rationaalinen edes ensimmäisen
potentiaalisuuden merkityksessä, mutta argumentin keskeinen idea on,
että kyvyn olemassaolo riippuu sen käytön mahdollisuudesta. Lajiolemuksen synnynnäisesti antama potentiaalisuus ei yksinään riitä.Voidaan
17 Ks. Politiikka 1.2, 1253a8–18.
278
toki olettaa, että ensimmäinen potentiaalisuus riittää tekemään ihmisestä ihmisen niin kauan kuin tällä on realistinen mahdollisuus kyvyn
aktualisoitumiseen, mutta ainakaan susilapsen tapauksessa näin ei enää
ole. Näin ollen AB pitää rationaalisuutta selkeästi funktionaalisena ominaisuutena. Hän myös ymmärtää ihmisyyden funktionaalisesta näkökulmasta: ainoastaan järjenkäyttäjät ovat ihmisiä. Näiden ajatusten taustalla on ihmisen luonnollinen riippuvuus muista ihmisistä. Meistä voi
tulla ihmisiä ainoastaan toisten ihmisten myötävaikutuksella.18
Kolmen edellä käsitellyn keskiaikaisen filosofin näkemykset kietoutuvat yksilörationaalisuuden ympärille. Voidaan kysyä, onko rationaalisuus liukuva käsite. Irrallisten katkelmien pohjalta ei ole tietenkään mahdollista esittää täysin luotettavaa tulkintaa.Vaikuttaa kuitenkin
uskottavalta, että ainakin osa näistä ajattelijoista piti rationaalisuutta
ominaisuutena, joka voi aktuaalistua eri yksilöissä eri tasoilla. Lajiolemukseen liitetty rationaalisuus viittaa tiettyyn kykyjen joukkoon: määritelmän mukaan ihminen on rationaalinen eläin, eikä rationaalisuus
tällä tasolla ilmene asteittaisena. Käytännössä eri ihmisyksilöt kuitenkin
voivat olla enemmän tai vähemmän rationaalisia, esimerkiksi erilaisen
kasvuympäristön vuoksi. Näin ajateltuna ääripäissä on AB:n susilapsi,
jolta puuttuu potentiaalisuus järjen käyttöön ja Johannes Salisburylaisen
mainitsema viisas, joka nauttii (mahdollisesti jatkuvasti?) intellektuaalisesta toiminnasta. Suurin osa ihmiskunnasta sijoittuu jonnekin näiden
ääripäiden välille. Keskiaikainen ihmislajin määritelmä tekee näin selvän
ja yksiselitteisen eron ihmisen ja muiden eläinten välille, mutta yksilötasolla ero ei ole yhtä jyrkkä ja selkeä. Kyseessä on ennemminkin liukuma.
18
Ajatus yhteisön ulkopuolella elävän ihmisen erityisestä asemasta oli
osa keskiaikaista kommentaaritraditiota ensimmäisistä kommentaareista
alkaen. Esimerkiksi Albert Suuri väittää, että ihmistä, joka ”on erotettu
poliittisesta yhteisöstä, samoin kuin muut osat, jotka on erotettu kokonaisuudesta […] kutsutaan ihmiseksi, tai taloksi, monimerkityksisesti, koska
häneltä puuttuvat ihmisten kyvyt (virtus) ja toiminnot, kuten ne puuttuvat
kivestä tehdyltä jalalta tai kädeltä.” (“segregatus a communicatione civili,
similiter aliis partibus, segregatis scilicet a suis totis [...] non dicetur homo,
vel domus, nisi aequivoce: quia virtutem et actum hominis non habent,
sicut nec pes lapideus, nec manus.” (Albert Suuri, Commentarii in octo libros
Politicorum Aristotelis, in B. Alberti Magni opera omnia, ed. A. Borgnet (Paris:
Vives, 1891), 1.1, s. 14–15.)
279
Kukin ihmisyksilö voi olla enemmän tai vähemmän eläimen kaltainen
riippuen siitä, kuinka täydellisesti hän toteuttaa ihmisen olemuksen.
Keskiaikaisia näkemyksiä voidaan tarkastella myös laajemmasta perspektiivistä, sillä ne ilmentävät nykyisestä poikkeavaa käsitystä ihmisten
ja eläinten välisestä erosta. Ajatus rationaalisuudesta lajiominaisuutena
alleviivaa ihmisen ja muiden eläinlajien välistä radikaalia eroa. Ihminen
on ainoa eläin, jolla on edes teoreettinen mahdollisuus tulla rationaaliseksi harjoittamalla korkeimpia psykologisia kykyjään – järjen käyttöä,
teoreettista tutkimusta ja hyveitä. Rationaalisuus näyttäytyy tästä näkökulmasta ehdottomana rajapyykkinä meidän ja muiden eläinten välillä.
Toisaalta käytännöllinen raja ihmisten ja eläinten välillä hämärtyy, koska
kukin ihmisyksilö voi päätyä elämään joko eläimen tai ihmisen tavoin.
Jos Averroeksen ja Johannes Salisburylaisen elitistinen ajatus otetaan
vakavasti, päädytään kantaan, jonka mukaan suurin osa ihmiskunnasta
ei ole tiukkaan ottaen ihmisiä. Tällaista näkemystä tuskin kukaan haluaa
puolustaa nykyaikana, erityisesti kun otetaan huomioon siihen liittyvät
moraaliset ulottuvuudet. Toisaalta ihmisten ja muiden eläinten välisen
eron näkökulmasta tässä ajatuksessa on yksi positiivinen puoli: käytännön tasolla ero näyttäytyy kapeana, ellei jopa olemattomana. Teoreettinen ero ihmislajin ja muiden eläinten välillä on selvä; käytännöllinen
ero ihmisten ja eläinten välillä ei ole.
On mahdollista ajatella, että jos keskiaikaiset ajattelijat näkivätkin
ihmisten ja muiden eläinten välillä radikaalin eron, yksilötasolla he vetivät tämän eron radikaalisti eri kohtaan kuin mihin se nykyään asetetaan.
Kertooko tämä siitä, että he pitivät ihmistä enemmän eläimenä kuin
nykyään on tapana? Ajatusleikkinä voidaan pohtia miten keskiaikaisen näkemyksen omaksunut ihminen suhtautuisi satunnaiseen kadulla
kohtaamaansa ihmiseen. Pitäisikö hän tätä lähtökohtaisesti eläimenä,
jonka rationaalisuus (taipumus teoreettiseen ajatteluun) paljastuu mahdollisesti vasta pidempiaikaisen tutustumisen myötä? Tämä on tietenkin suhteellisen pitkälle viety tulkinta, mutta nähdäkseni on selvää, että
jossain määrin keskiaikaiset ajattelijat ovat lähellä tällaista näkemystä –
hyvässä ja pahassa. Ihmiskunnan sisäisten moraali- ja poliittisten ongelmien ratkaisemisessa ihmisten jaottelu kahteen ryhmään tuottaa yleensä
pelottavia tuloksia, mutta ihmisten ja muiden eläinten eron näkökulmasta ajatuksella saattaisi olla positiivisiakin seurauksia.
280
Lopuksi voidaan vielä kysyä, onko edellä käsitellyissä katkelmissa tarkoitus tehdä metafyysinen väite ihmisten eläimyydestä. Tarkoittivatko
keskiaikaiset filosofit, että rationaalisuuden puute tekee yksilöistä metafyysisesti irrationaalisia eläimiä? Vastaus tähän kysymykseen ei ole yksiselitteinen. On täysin mahdollista, että heidän tarkoituksensa oli painottaa inhimillistä elämää ihmisen olemuksen sijaan. Näin ymmärrettynä
susilapset eivät olisi ihmisiä, koska he käytännössä elävät eläimille ominaisella tavalla ja ovat kykenemättömiä ihmiselle tyypilliseen elämään.
Samoin lakimiehet eläisivät mahdollisesti muuten melko hyvää elämää,
mutta he olisivat kykenemättömiä ihmiselle täydelliseen elämään. Tämäkin tulkinta tekee ihmisten ja muiden eläinten välisestä rajasta liukuvan,
sillä näin ymmärrettynä ihmisen elämä ei ole automaattisesti inhimillistä elämää. Ihminen on olento, joka pystyy ylittämään tai alittamaan
luonnollisen paikkansa ja asettumaan omien tekojensa kautta eri tasoille
”olevaisen suuressa ketjussa”19. Ihminen kykenee inhimilliseen elämään,
mutta hän voi myös elää kuten eläimet tai kurkottaa järkensä avulla
kohti jumaluutta. Tämä tematiikka ei ole keskiaikaisten ajattelijoiden
yksinoikeus, sillä se on keskeinen teema länsimaisen filosofian historiassa. On kuitenkin tärkeä huomata, kuinka tällainen ”eksistentiaalinen” vapaus hälventää tiukkaa erottelua ihmisten ja muiden eläinten
välillä. Kyse on tavallaan normatiivisen ja deskriptiivisen näkökulman
yhteenliittymästä: ihmisen tulisi pyrkiä olemaan jotain enemmän kuin
pelkkä eläin, mutta todellisuudessa näin ei aina käy.
Ihmisten eläimyys
Ihmisten jakaminen kahteen ryhmään, eläimiin ja varsinaisiin ihmisiin, vaikuttaa moraalisesti arveluttavalta. Sitä se onkin, jos siihen liittyy
normatiivisia oletuksia eläinten alemmasta arvosta ja vähäisemmistä tai
olemattomista oikeuksista. Ei kuitenkaan ole itsestään selvää, että keskiaikaiset filosofit ajattelivat näin. On totta, että edellä käsitelty keskiaikainen näkemys on normatiivinen siinä mielessä, että ihmisen paras ja
19
Klassinen, joskin jossain määrin vanhentunut, tutkimus tästä aiheesta on
Arthur Lovejoy, The Great Chain of Being: A Study of the History of an Idea
(Harvard UP, 1936).
281
onnellisin olotila edellyttää lajille tyypillisen elämän toteutumista, mikä
puolestaan edellyttää rationaalisuutta. Tästä ei vielä kuitenkaan seuraa,
että lajityypillisestä elämästä poikkeavat yksilöt olisivat vähemmän
arvokkaita tai että heillä ei olisi samoja oikeuksia kuin muilla. Emmehän
me ajattele, että porsaille lajityypillistä elämää elävä porsas olisi arvokkaampi kuin sen ahtaassa häkissä asuva lajitoveri. Emme ajattele näin
edes silloin, kun hyväksymme, että porsaan elinoloja voidaan arvioida
normatiivisesti.
Keskiaikainen näkemys on normatiivinen myös siinä mielessä, että
ihmiselle ominaista elämää pidettiin monella tavalla eläinten elämää
parempana. Lähtökohtana oli, että ihminen on ainoa eläin, joka pystyy
noudattamaan moraalisääntöjä ja elämään hyveellisesti. Muut eläimet
eivät kykene moraaliseen (tai epämoraaliseen) toimintaan. Tästä näkökulmasta on selvää, että keskiaikaiset filosofit arvostivat enemmän ihmisenä kuin eläimenä olemista. Toisaalta moraalikyky toimii kahteen
suuntaan, sillä eläimenkaltaista ihmistä pidettiin moraalisessa mielessä
huonompana kuin muut eläimet.20 Periaatteellinen kyky toimia oikein
asettaa velvollisuuden tehdä niin. Epäonnistuminen merkitsee huonompaa asemaa kuin siinä tapauksessa, että kykyä ei alun perin edes
ollut. Huomattavaa lienee myös se, että kun AB argumentoi susilapsen epäinhimillisyyden puolesta, hänen tarkoituksensa on osoittaa, että
susilapsilla ei ole merkitystä yksinäisyydessä ilman lakeja elävien ihmisten asemaa arvioitaessa. Täysin kyvyttöminä rationaalisuuteen susilapset
eivät ole moraalisesti pahoja, eikä heitä siksi tule ottaa lukuun pohdittaessa epäpoliittisen ihmisen suhdetta muihin eläimiin.21 Näkökulma oli
siis yksilökeskeinen siinä mielessä, että tarkastelun keskiössä oli kysymys:
”Onko yksilölle parempi elää tietyllä tavalla?” Keskeistä ei ollut yksilön
arvo verrattuna muihin saman lajin tai toisten lajien yksilöihin.
Sivuhuomiona mainittakoon, että kysymys eläinten subjektiivisista
oikeuksista (joka tietenkin on yksi oleellinen näkökulma eläinten ja
ihmisten arvon määrittelemisessä) on keskiaikaisessa kontekstissa erittäin monimutkainen. Ensinnäkin ajatus subjektiivisista oikeuksista oli
20
Tämä näkemys tulee esiin erityisesti yllä mainitussa kontekstissa,
kommentaareissa Aristoteleen Politiikan lukuun 1.2.
21 Ks. Anonyymi Brysseliläinen, Questiones in librum Politicorum Aristotelis,
fol.407va.
282
vasta muotoutumassa, eikä tämän käsitteen soveltaminen keskiaikaiseen maailmankuvaan ole yksiselitteistä.22 Toisekseen, jos subjektiivisia
oikeuksia jossain mielessä voidaankin soveltaa keskiaikaiseen ajatusmaailmaan, täytyy ottaa huomioon keskiaikaisten käytänteiden erilaisuus.
Ei ole selvää, että keskiaikaiset ihmiset olisivat täysin kieltäneet eläinten
oikeudet. Itse asiassa päinvastaista kantaa puolustava tutkija voi löytää
historiallista todistusaineistoa oikeudenkäyntipöytäkirjoista, jotka antavat – jos eivät kiistatonta, niin ainakin kiistanalaisen – todistuksen eläinten oikeudellisen aseman puolesta.23 On selvää, että eläinten oikeudet
ymmärrettiin eri tavalla kuin nykyään.
Keskiaikaisten filosofien näkemys ihmisenkaltaisten eläinten moraalisesta arvosta on jossain määrin toissijaista siihen verrattuna millaisen
reaktion ihmisten jakaminen todellisiin ihmisiin ja pelkkiin eläimiin
aiheuttaa meissä nykyihmisissä. Moraalinen paheksunta, kauhistus, järkytys – nämä reaktiot ovat tyypillinen ja ymmärrettävä seuraus tästä ajatuksesta. Korostan kuitenkin sitä, että epämiellyttävä olo, joka tällaisesta
ihmiskunnan jaottelusta helposti syntyy, paljastaa meidän omassa kulttuurissamme vallitsevan radikaalin moraalisen kuilun ihmisten ja muiden
eläinten välillä. Tieteellisestä maailmankuvasta huolimatta useat meistä
tekevät jyrkän moraalisen ja käytännöllisen eron ihmisten ja muiden
eläinten välillä. Erityisesti tuotantoeläimille ei käytännössä anneta minkäänlaista moraalista arvoa, eikä niitä yleensä pidetä moraalisten tai
muiden oikeuksien subjekteina. Näin ollen yksittäisen ihmisen määritteleminen eläimeksi pudottaa tämän moraaliseen paarialuokkaan.
Jos kuvitellaan maailma, jossa jokainen ihminen pitää itsestään selvänä, että eläimillä on samat moraaliset oikeudet kuin ihmisillä, ei
ihmisten (edes lakimiesten) nimittäminen eläimiksi kantaisi mukanaan
22 Subjektiivisten oikeuksien syntyhistoriaa keskiajalla on kartoittanut mm.
Virpi Mäkinen, Property Rights in the Medieval Discussion on Franciscan Poverty (Helsinki, 1998); ”Individual Natural Rights in the Discussion on
Franciscan Poverty,” Studia Theologica (1999): 50–57.
23 Perusteellisin tutkimus tästä aiheesta on yhä E.P. Evans, The Criminal Prosecution and Capital Punishment of Animals (London/Boston: Faber and Faber,
1987; alkuperäinen julkaistu William Heinemann, London: 1906). Katso
myös William Ewald, ”Comparative Jurisprudence (I): What Was It Like
to Try a Rat? ” University of Pennsylvania Law Review 143:6 (1995): 1891–
1905.
283
nykyisen kaltaisia moraalisia konnotaatioita. Moraaliarvostelmista irrotettuna väite susilapsen ei-ihmisyydestä muuttuu suhteellisen neutraaliksi, jossain määrin samanlaiseksi deskriptiiviseksi väittämäksi kuin:
”Tässä kolmioleivässä on neljä kulmaa, eikä se näin ollen täytä kolmion
määritelmää; se ei ole kolmio.” En tietenkään tarkoita, että kolmioleipiä ja ihmisiä koskevilla väitteillä ei ole mitään eroa. Korostan vain sitä,
että keskiaikaisten filosofien väitteen sisältö muuttuu, jos se irrotetaan
nykyisistä moraalisista arvostuksista.
Eräs keskiaikaisten filosofien näkemyksen vahvuus on, että purkamalla jyrkän erottelun ihmisen ja eläinten väliltä ja painottamalla funktionaalisuutta olemuksen sijaan (tai painottamalla olemuksen funktionaalista puolta) he kiinnittävät enemmän huomiota siihen, millaista
elämää eri olennot elävät. Hieman yksinkertaistaen heidän näkemyksensä voidaan ymmärtää siten, että eläinten lailla eläminen tekee meistä
eläimiä. Kun lisäksi ottaa huomioon keskiaikaisen näkemyksen, jonka
mukaan meidän psykologiset toimintomme ovat pitkälti samanlaiset kuin kehittyneillä eläimillä, voi väittää, että kaikki ihmiset elävät
suurelta osin eläimen elämää ja ovat näin ollen eläimiä. Me syömme,
juomme ja kiinnymme lajitovereihimme. Me nukumme, havaitsemme
ympäristöämme ja tunnemme erilaisia tunteita. Johannes Salisburylaisen viisaita ihmisiä lukuun ottamatta (sikäli kuin sellaisia on olemassa)
kaikki ihmiset ovat arkielämässään psykologisten toimintojen tasolla
eläinten kaltaisia. Edes filosofit eivät harjoita teoreettista pohdiskelua
kuin satunnaisesti. Tämän seikan syvällinen ymmärtäminen ja omaksuminen osaksi maailmankuvaamme olisi radikaali muutos, joka pienentäisi kuilua ihmisten ja muiden eläinten välillä.
Edellä käsiteltyjen keskiaikaisten filosofien ajatus ihmisyyden ja
rationaalisuuden tiukasta yhteydestä opettaa vielä yhden asian: tarkkarajaisten määritelmien antaminen ihmisyydelle on vaarallista. Erityisen
vaarallista määritelmien tekeminen on, jos niihin ladataan deskriptiivisten merkitysten lisäksi moraalisia merkityksiä. Tarkan määritelmän
antaja joutuu tekemään valinnan kahden vaihtoehdon välillä: joko määritelmä on sellainen, että se todella sulkee kaikki muut eläinlajit ulkopuolelle, jolloin vaarana on monien ihmisten jääminen määritelmän
ulkopuolelle; tai määritelmä on sen verran kattava, että monet eläinlajit kuuluvat siihen. Näiden vaihtoehtojen väliltä ei välttämättä löydy
284
tilaa – ainakin tältä vaikuttaa, kun katsoo ihmisyyden määrittelemisyritysten historiaa. Nykykeskusteluiden kannalta on merkityksellistä, että
tämä ongelma saattaa koskea yhtä lailla kaikkia moraalisesti relevantteja
käsitteitä, kuten persoonuus ja toimijuus, joilla usein pyritään rajaamaan
ihmiset omaksi erityiseksi ryhmäkseen.
Keskiaikaisten ajattelijoiden hätkähdyttävää näkemystä voidaan pitää
nykyajalle merkityksellisenä, sillä se paljastaa kuinka ihmisten ja muiden
eläinten välinen rajalinja voidaan vetää eri tavalla kuin me sen nykyään
teemme. Ehkä vielä tärkeämpää kuitenkin on, että se paljastaa kuinka
jyrkän normatiivisen ja käytännöllisen rajan me vedämme itsemme ja
muiden eläinten välille. Me emme pidä itseämme ihmisenkaltaisina
eläiminä.
Satis superque.
Kirjallisuus
Albert Suuri. Commentarii in octo libros Politicorum Aristotelis. B. Alberti Magni
opera omnia. toimittanut A. Borgnet. Paris:Vives, 1891.
Anonyymi Brysseliläinen. Questiones in librum Politicorum Aristotelis. Bruxelles,
Bibl. royale 863-69 (2916), fol.402ra–436ra.
Aristoteles. Kategoriat. Suomentanut L. Carlson. Teokset 1. Helsinki: Gaudeamus 1994.
------ Meteorologia.Teoksessa The Complete Works of Aristotle, vol. 1.The Revised
Oxford Translation, toimittanut J. Barnes, Bollingen Series 71/1, 555–625.
Princeton: Princeton UP, 1984.
------ Nikomakhoksen etiikka. Suomentanut S. Knuuttila. Teokset 7. Helsinki:
Gaudeamus, 1989.
------ Politiikka. Suomentanut A.M. Anttila. Teokset 8. Helsinki: Gaudeamus,
1991.
------ Sielusta. kääntänyt K. Näätsaari. Teokset 5. Helsinki: Gaudeamus, 2006.
Averroes. Commentarium in libros Physicorum Aristotelis. Aristotelis opera cum
Averrois commentariis, vol. 4. Venetiis: Juntas, 1562–74; uudelleen painettu: Frankfurt am Main: Minerva, 1962.
Bianchi, Luca. “Filosofi, uomini e bruti. Note per la storia di un’antropologia
‘averroista’.” Teoksessa L. Bianchi, Studi sull’Aristotelismo del Rinascimento,
41–61. Padova: Il Poligrafo, 2003.
Biard, Joël & Rosier-Catach, Irène (toim.) La tradition médiévale des catégories
(XIIe-XVe siècles). Leuven: Peeters, 2003.
285
Bloch, David. John of Salisbury on Aristotelian Science. Turnhout: Brepols, 2012.
Evans, E.P. The Criminal Prosecution and Capital Punishment of Animals. London/
Boston: Faber and Faber, 1987; alkuperäinen julkaistu William Heinemann, London: 1906.
Ewald, William. ”Comparative Jurisprudence (I): What Was It Like to Try a
Rat? ” University of Pennsylvania Law Review 143:6 (1995): 1891–1905.
Glasner, Ruth. Averroes’ Physics. A Turning Point in Medieval Natural Philosophy.
Oxford: Oxford UP, 2009.
Johannes Salisburylainen. Ioannis Saresberiensis Episcopi Carnotensis Policratici.
Toimittanut C.C.J. Webb. Oxford, 1909.
Lovejoy, Arthur. The Great Chain of Being. A Study of the History of an Idea. Harvard UP, 1936.
Mäkinen, Virpi. Property Rights in the Medieval Discussion on Franciscan Poverty.
Helsinki, 1998.
------ ”Individual Natural Rights in the Discussion on Franciscan Poverty.”
Studia Theologica (1999): 50–57.
Porfyrios. Anicius Manlius Severinus Boethius Porphyrii Isagoge translatio.Toimittanut L. Minio-Paluello. Bruges/Paris, 1966. http://www.forumromanum.
org/literature/boethius/isag.html.
Sihvola, Juha. ”Selitykset.” Teoksessa Aristoteles, Sielusta, 171–215. Helsinki:
Gaudeamus, 2006.
Taylor, Quentin. ”John of Salisbury, the Policraticus, and Political Thought.”
Humanitas 19:1-2 (2006): 133–57.
286
Itsen ja toisen välisestä jatkuvuudesta
Joona Henrik Taipale
1. Siivoa mielesi
”Filosofeilla on taipumus yksinkertaistaa mielemme sisältöä ja siivota sen sisällä vallitseva sotku” (Philosophers just do have this tendency
to simplify the contents of our minds, to tidy up the mess inside) (Goldie
2012, 59).
Tämä Peter Goldien aivan toisessa yhteydessä esittämä mainio lausahdus tiivistää jotain olennaista psykoanalyysin ja tietoisuusfilosofian
suhteesta. Tietoisuusfilosofia ottaa kiinnekohdakseen tietoisesti annetun kokemuksen ja selvittää sen rakenteita yrittäen välttää kaikenlaista
spekulaatiota, kun taas psykoanalyysi pyrkii jäsentämään tiedostumattomia mekanismeja, jotka aina jo jäsentävät ja muokkaavat kokemuksia
ennen kuin ne tulevat tietoisen (tieteellisen tai esi-tieteellisen) tarkastelun kohteeksi. Goldien lausahdusta mukaillen, filosofia tutkii kokemusta
”siivottuna”, psykoanalyysi ”siivoamattomana”.Vuonna 1915 Freud itse
tiivisti asian seuraavasti:
287
”Psykoanalyysin oletus tiedostumattomasta psyykkisestä toiminnasta
[…] näyttää jatkavan korjausta, jonka Immanuel Kant kohdisti käsitykseemme ulkoisesta havainnosta. Kuten Kant varoitti ylenkatsomasta havaintomme subjektiivisia edellytyksiä ja pitämästä havaintoa identtisenä tuntemattoman havaitun kanssa, niin psykoanalyysi
varoittaa asettamasta tietoisuushavaintoa tiedostumattoman psyykkisen prosessin paikalle, joka on tuon havainnon kohteena. Kuten ei
fyysisen niin ei myöskään psyykkisen tarvitse todellisuudessa olla niin
kuin se meistä näyttää olevan” (Freud 2005, 127).
Kant oli tunnetusti reilua vuosisataa aikaisemmin esittänyt, että
ulkoisen kokemuksen kohde on jotain mitä emme kykene tavoittamaan
puhtaasti sellaisena kuin se itsessään on, koska kokemuksemme siitä on
välttämättä monenlaisen hahmottamisen tai tulkinnan välittämää. Freudin haaste filosofialle on tämän väitteen laajentamisessa sisäiseen havaintoon: eikö myös sisäisen havainnon kohde – siis vielä reflektoimaton
kokemus – jollain tavalla muunnu tai ”siistiydy”, kun se otetaan huomion kohteeksi?
Siivousmetafora on erityisen valaiseva kun tarkastelun teemana on
yksittäisten kokemusten sijaan kokija itse. Kuten Freud kirjoittaa, me
normaalisti hahmotamme itsemme ”yhtenäisenä ja selvästi kaikesta
muusta erottuvana”, omalakisena ja itseriittoisena yksikkönä, mutta
asiaa tarkemmin pohdittaessa käy ilmi, että oman itsemme selkeä erillisyys on pitkällisen kehityksen tulosta (kehityksen, joka ei myöskään
koskaan täysin pääty):
”Aikuisen minätunne [Ichgefühl] ei voi olla ollut alun alkaen kypsä.
Sen on täytynyt ajan mittaan kehittyä […]. Imeväinen ei vielä erota
toisistaan omaa minäänsä ja aistimusten lähteenä olevaa ulkomaailmaa. Se oppii tämän vasta vähitellen saatuaan erilaisia yllykkeitä. […]
Tähän tapaan minä irrottuu ulkomaailmasta. Tarkemmin sanottuna:
minä aluksi sisältää kaiken ja ulkomaailma erottuu siitä myöhemmin
(Freud 1982, 7-9).
Kokemus itsestä selkeästi erillisenä olentona on toisin sanoen Freudin
mukaan siivottu kokemus par excellence; tosiasiassa itsen rajat ovat paljon
288
epämääräisemmät. Kysymys itsen rajoista, ja sitä kautta myös kysymys
itsen ja toisen välisestä suhteesta, tulevat olemaan artikkelini keskiössä.
Lähestyn näitä teemoja psykoanalyysin ja fenomenologisen filosofian
suunnalta. Pyrin haastamaan yleisesti vallitsevaa käsitystä fenomenologian ja psykoanalyysin yhteensopimattomuudesta ja rakentamaan vuoropuhelua näiden kahden tutkimusalan välille.
Ottaen huomioon elämänkerralliset tosiasiat, myös Freudin ja Husserlin ”erillisyys” herättää kummastusta. Molempien työ keskittyi kokemuksellisen todellisuuden rakenteeseen, ja kumpikin mullisti oman
tutkimusalansa; he elivät melkein täsmälleen samat vuodet (Husserl
1859–1938; Freud 1856–1939), ja asuivat lähes koko elämänsä maantieteellisesti lähellä toisiaan, jonkin aikaa jopa samaan aikaan Wienissä;
molempien julkaisut olivat saksankielisiä; molemmat olivat juutalaistaustaisia; molemmat osallistuivat uransa alkuvaiheessa Brentanon filosofianluennoille; heillä oli myös yhteisiä oppilaita kuten Ludwig Binswanger, ja jotkut Freudin kollegat, kuten Alfred Adler, osallistuivat vuosien
ajan Husserlin luennoille, joilla vieläpä käsiteltiin kokemuksen passiivisia ja assosiatiivisia perustoja. Tässä valossa on jopa suorastaan epäilyttävää, että heidän kirjoituksistaan ei juuri lainkaan löydy viitteitä toisiinsa.
Freud tunnetusti suhtautui filosofiaan varauksella ja painotti toistuvasti
psykoanalyysin ja filosofian perustavaa eroavuutta – hän ei tietääkseni
koskaan kirjoituksissaan maininnut Husserlia eikä liioin termiä ”fenomenologia”. Vastaavasti yli 30.000 käsikirjoitusliuskansa joukossa Husserl tietääkseni mainitsee Freudin nimeltä vain kerran,1 ja ”psykoanalyysin” tai ”syvyyspsykologian” vain muutaman kerran. 1930-luvulla
kirjoittamassaan Krisis-teoksessa Husserl myöntää – ja kieltää – seuraavasti:
”on olemassa myös […] ’tiedostumattomia’ intentionaalisuuksia,
kuten voidaan osoittaa yksityiskohtaisemmalla analyysilla. Tämä olisi
paikka tutkia [esimerkiksi] torjuttuja rakkauden, nöyryytyksen ja
kaunan tuntemuksia, ja näiden tiedostamatta motivoimaa käyttäytymistä, jonka viimeaikainen ”syvyyspsykologia” on paljastanut (mutta
omat teoriamme eivät toki ole identtisiä jälkimmäisten kanssa)”
1
Käsikirjoituksessa ”B II 3, 16a” vuodelta 1932 Husserl kirjoittaa, että
hänen esityksensä vieteistä kytkeytyy ”freudilaiseen psykoanalyysiin, joka
käsittelee tukahdutettuja affekteja, torjuntaa, jne.” (ks. Brudzi ska 2012, 43).
289
(Husserl 1954, 240).
Husserlin hanakkuus aktiivisesti kieltää jatkumo toiseen herättää
huomiota Freudin Verneinung-artikkelin valossa, jonka ajatuskulku on
hyvin tunnettu: jos joku painokkaasti kieltää, että jokin edustaa hänen
äitiään, on hyvin todennäköistä, että tuo jokin tosiasiassa edustaa hänen
äitiään (Freud 2005, 183). Vastaavasti Freudin voidaan nähdä jo etukäteen torjuvan filosofin varovaisen kädenojennuksen ja ajatuksen, että
hänen ajattelullaan olisi jotain tekemistä filosofian kanssa: ”Se mitä minä
nimitän tiedostumattomaksi ei ole sama kuin filosofien käsittelemä tiedostumaton” (Freud 1992, 511).
Tilanteessa, jossa kaksi osapuolta aktiivisesti kieltää yhteytensä toiseen,
on kaksi tulkintamahdollisuutta: joko asia on tosiasiassa niin kuin osapuolet väittävät, jolloin he vain toteavat jotakin itsestäänselvää, tai sitten
osapuolten hanakkuus vetää selkeä raja itsen ja toisen välille johtuu siitä,
että heillä on itse asiassa paljonkin yhteistä. Ehkäpä jo se, että fenomenologian ja psykoanalyysin eroja on toistuvasti aktiivisesti korostettu
molemmin puolin, antaa aihetta asian tarkemmalle tutkimukselle. Näkisin, että fenomenologian ja psykoanalyysin välillä on huomattavia yhtymäkohtia, joista suuri osa on jäänyt huomaamatta ja hyödyntämättä sellaisten tulkintaperinteiden takia, joissa aktiivisesti korostetaan näiden
kahden välisiä eroja.
2. Äärimmäisestä himmeydestä positiiviseen pimeyteen
Jotta psykoanalyyttista ja fenomenologista näkemystä voidaan käsitellä
rinnakkain, on välttämätöntä lausua muutama sana näiden perinteiden
erilaajuisista tietoisuuskäsitteistä. Freud tunnetusti eroaa häntä edeltäneestä psykologisesta perinteestä kieltäytyessään samastamasta keskenään ”sielullista” ja ”tietoista”. Hän kuitenkin toistaa perinteisen psykologisen käsityksen samastaessaan tietoisuuden psyykkiseen prosessiin
kohdistuvaan sisäiseen havaintoon: ”tietoisuus on psyykkisiä kvaliteetteja
rekisteröivä vastaanotin eikä muuta” (Freud 1992, 512). Tämän määritelmän mukaan ajatus tai kokemus on tietoinen vain sikäli kuin se on
mielen fokuksessa, huomion kohteena; muuten se on joko esitietoinen
290
tai tiedostumaton. Husserlin tietoisuuskäsite on Freudin käsitettä huomattavasti laajempi ja kattaa myös sen mitä Freud kutsuu esitietoiseksi.
Otetaan esimerkiksi ruumiinkokemus, johon palaan tuonnempana tarkemmin. Esimerkiksi kävellessäni jotain muuta miettien omat ruumiinliikkeeni, asennon muutoksen tuntu (siis kinestesia ja proprioseptio)
ja yleisesti ottaen oman kehoni epämääräinen aistimellinen läsnäolo –
sen ”lämpö ja intiimiys”, käyttääkseni William Jamesin fraasia (James
2007, 331) – eivät Freudin käsitteistössä tällöin ole tietoisia kokemuksia. Sen sijaan Husserlin käsitteistössä kaikki ruumiilliset tuntemukset
riippumatta siitä kiinnitetäänkö niihin huomiota vai ei, ovat tietoisia:
käveleminen aina tuntuu joltakin, vaikkei tähän ”tuntuun” kiinnittäisi
(tai edes vielä osaisi kiinnittää) huomiota; tuntemukset voivat olla epämääräisiä ja affektiivisesti hyvinkin heikkoja, mutta sikäli kuin ne ovat
nimenomaan tuntemuksia, elämyksiä tai ylipäätään jotain kokemuksellista, ne ovat Husserlin käsitteistössä jotain tietoista. Jo tästä syystä on
tärkeää painottaa, että vaikka fenomenologia keskittyy ”tietoisuuteen”
ja ”tietoiseen kokemukseen” Husserlin tarkoittamassa merkityksessä, tästä
ei seuraa, että fenomenologia keskittyy tietoisuuteen ja tietoiseen kokemukseen Freudin tarkoittamassa merkityksessä.
Entä sitten tiedostumaton? Paul Ricoeur kirjoitti aikoinaan, että
“yksikään reflektiivinen filosofia ei ole tullut niin lähelle freudilaisen
tiedostumattoman käsitettä kuin Husserlin ja hänen seuraajiensa fenomenologia” (Ricoeur 1970, 376). Freudin tavoin myös Husserl painottaa kokemusten ajallisuutta. Vaikka yksittäiset elämykset vaipuvat menneiksi, ne eivät lakkaa vaikuttamasta vaan säilyvät aikansa lähimuistissa,
ja mitä enemmän aikaa kuluu, sitä enemmän elämyksen affektiivinen
voimakkuus heikkenee. Husserl painottaa, että esimerkiksi omaksuttujen mielipiteidemme ja käsitystemme vaikuttavuus ei edellytä, että
me muistamme ne: jos kannan kaunaa jollekin henkilölle saatan eri
aikoina suhtautua erilaisilla tavoilla kyseiseen henkilöön, mutta suhtautumisessani vaikuttaa silti yksi ja sama kauna, joka vain ilmaantuu eri
yhteyksissä ja eri ilmiasuissa (Hua IV, 113). Kuten Freud, myös Husserl
siis ajattelee, että tietoisuuselämä ei jätä mitään varsinaisesti taakseen.
Jos en aktiivisesti muuta mieltäni, eli jos en ota (tai kykene ottamaan)
kaunani alkuperäistä muodostumista (Urstiftung) uudelleen tarkastelun kohteeksi, ja tätä kautta arvioi tilannetta uudelleen, yksi ja sama
291
kauna vaikuttaa Husserlin mukaan toiminnassani ja ajattelussani pysyvänä asenteena, vaikken edes enää muistaisi mistä kannan kaunaa. Koska
muistamista ei ole edellytetty, kauna voi ymmärrettävästi myös vaikuttaa
muihin ihmissuhteisiini, minkä seurauksena voin suhtautua tietynlaisiin
ihmisiin erityisen varauksellisella tavalla, ilman että osaan välttämättä
sanoa miksi – tässä kohtaa olisi syytä selvittää psykoanalyyttista transferenssin käsitettä, mutta tarkoitusperäni johtavat nyt toisaalle.2
Husserl ajattelee, että elämyksen heikentyessä yhä huomaamattomammaksi, sen affektiivinen voimakkuus lähestyy raja-arvoa nolla.
Tämän raja-arvon hän samastaa ”absoluuttisen tiedostumattomaan”
(Husserl 2006, 184), ja hän mielenkiintoisesti havainnollistaa ajatustaan pimeyden metaforan avulla. Husserl käyttää ilmausta “tiedostumattoman yö” (der Nacht des Unbewussten) (Husserl 2006, 185, 192) ja ”tiedostumattoman pimeys” (Dunkel des ’Unbewussten’) (Husserl 1973c,
349); hän vertaa tiedostumatonta ”unettomaan uinumiseen” (Husserl
2006, 301, 430, 446) ja kuvailee sitä ”täydellisen pimeyden ulottuvuutena” (Sphäre des völlig Dunklen) (Husserl 2006, 192). Husserlin tavoin
myös Freud vertaa tiedostumatonta pimeyteen, mutta kieltää, että tiedostumaton olisi rajakäsite, joka määrittyy vain negatiivisesti. Husserlille
”tiedostumattoman pimeys” näyttäisi viittaavan (tietoisen) valaistuksen
äärimmäiseen himmeyteen – raja-arvoon, jolla Husserl matemaattisen
koulutuksen saaneena epäilemättä tarkoittaa eräänlaista viitepistettä, jota
lähestytään muttei koskaan saavuteta. Freud saattaisi tässä kohtaa näpäyttää Husserlia kysymällä, onko tälle kuolemakin vain elinvoimaisuuden
voimakasta alentuneisuutta. Kuten kuolema, psykoanalyyttinen tiedostumaton, positiivinen pimeys, muodostaa fenomenologialle eräänlaisen
rajan, jota se ei kykene ylittämään. Kuten aistimellisen pimeyden kohdalla Husserlin ongelma olisi selittää miten pimeyden voi nähdä, metaforisen pimeyden eli tiedostumattoman kohdalla ongelma on vastaavasti
miten tiedostumaton voidaan tiedostaa: mittapuu on väärä tai vääristävä,
ikään kuin itsensä poissulkeva tai kumoava.
Husserl painottaa, että “pimentoon vaipunut, ’tiedostumaton’, ei
kuulu ’alkuperäisten ilmiöiden’ piiriin”, mikä viittaisi siihen, että sitä ei
voi fenomenologisessa merkityksessä kokea, mutta Husserlin ja Freudin välinen ero selkeytyy Husserlin jatkaessa lausetta: ”pimentoon vai2
292
Ks. Taipale 2012.
puneena se voidaan herättää ’uudelleen’, ja tehdä jälleen intuitiiviseksi”
(Husserl 1973c, 347). Husserl ei toki ajattele, että tiedostumattomat mielensisällöt voidaan milloin vain tahdonvaraisesti nostaa esiin – hän tässä
kohtaa hän tulee lähelle varhaista Freudia, joka uransa alussa oli vielä
optimistisempi sen suhteen, missä määrin analyysi kykenee palauttamaan varhaisia muistoja potilaan mieleen. 1920-luvulle tultaessa Freud
oli jo alkanut vahvemmin painottaa psykoanalyyttisen käsittelyn epäsuoraa luonnetta, mikä tarkoitti että analyysi alkoi entistä enemmän
keskittyä transferenssiin eli potilaan mieleen kerrostuneiden suhtautumistapojen ilmentymiseen hänen suhteessaan analyytikkoon. Freudin
vuonna 1923 kirjoittama muotoilu on jo ikään kuin etukäteisvastaus
Husserlille:
”Jotkut tutkijat, jotka tunnustavat psykoanalyyttiset tosiasiat, mutta
eivät hyväksy olettamusta tiedostumattomasta, löytävät ulospääsytien tukeutumalla siihen kiistattomaan seikkaan, että myös tietoisuudessa – ilmiönä tarkasteltuna – voidaan erottaa varsin monia erilaisen
intensiteetin tai selkeyden asteita. On olemassa erittäin elävästi, voimakkaasti ja kouriintuntuvasti tietoisia prosesseja, mutta me koemme
myös prosesseja, jotka ovat vain heikosti, tuskin havaittavasti tietoisia.
[…] Arvostelijoiden mukaan nekin ovat tietoisia tai ’tietoisuudessa’
ja voisivat tulla täysin ja vahvasti tietoisiksi, jos niihin kiinnitettäisiin
riittävästi huomiota (Freud 1993, 127).
Freudin näkökulmasta Husserlin kanta (ja osin myös hänen oma varhainen kantansa) on liian optimistinen mieleenpalauttamisen suhteen.
Monet kaikkein voimakkaimmin latautuneet, mutta sittemmin täydelliseen pimentoon jääneet tuntemuksemme ja kokemuksemme ovat
peräisin ajalta, jolloin meillä ei ollut vielä kielellistä ilmaisua, ja jolloin
syntyneitä ”mielipiteitä” ja ”käsityksiä” emme siksi pysty palauttamaan
mieleemme sellaisinaan.
Kuten jo tästä lyhyestä luonnoksesta käy ilmi, Husserlin ja Freudin
käsitteistössä ja ajattelutavassa – ja yleisemmin fenomenologian ja psykoanalyysin välillä – on merkittäviä eroja. Tästä ei kuitenkaan seuraa,
että kaikki näiden perinteiden väliset yhtymäkohdat tai rinnakkaisuudet olisivat vain pinnallisia. Valotan seuraavassa yhtä mahdollista ristey293
mäkohtaa fenomenologisten ja psykoanalyyttisten jäsennysten välillä
palaamalla kysymykseen itsen rajoista.
3. Itsetietoisuus elämän alkumetreillä
Nykytiedon valossa Freudin alussa lainaamani väite itsen alkuperäisestä
kaikenkattavuudesta on hämmentävä, ja klassinen psykoanalyyttinen
kehitysteoria onkin tunnetusti jo monta kertaa julistettu aikansa eläneeksi. Näkemys itsen ja maailman varhaisesta erottumattomuudesta ei
ole ominainen ainoastaan varhaiselle psykoanalyyttiselle psykologialle,
vaan vastaavia näkemyksiä esitettiin vuosisadan vaihteessa myös empiirisen ja kognitiivisen psykologian suunnalta. Esimerkiksi William James
tunnetusti kirjoitti vuonna 1890 maineikkaassa teoksessaan Principles of
Psychology, että vastasyntyneiden kokemusmaailma on yhtä kaoottista
sekasortoa (one great blooming, buzzing confusion) (James 2007, 488). Vastaavasti Jean Piaget ajatteli, että vauva aluksi sekoittaa itsensä kaikkeuden kanssa (the infant confuses himself with the universe) (Piaget 1973, 151;
vrt. Piaget, Jean 1954, 353). Freud ei siis ollut yksin väittäessään vuonna
1929, että vauva ei aluksi erota omaa itseään ulkomaailmasta vaan oppii
tämän vasta vähitellen (Freud 1982, 7-9).
1970-luvulta alkaneen kognitiivisen käänteen myötä, jonka vanavedessä nykytutkimus yhä vahvasti kulkee, tämä paradigma on lähes kokonaan murentunut. Alati kasvava joukko empiirisiä tutkimuksia näyttää vahvasti todistavan, että itsen eriytyminen alkaa tosiasiassa tapahtua
jo paljon aiemmin, jopa ennen syntymää. Sen jälkeen kun Mahler
70-luvulla kirjoitti, että ihminen syntyy kaksi kertaa – ensin biologisesti ja myöhemmin psyykkisesti – ovat nämä ”kaksi syntymää” alituisesti lähestyneet toisiaan (ks. Mahler et al. 1975, 3). Viime vuosikymmeninä myös psykoanalyyttisen tutkimuksen piirissä on alettu esittää
kantoja, joissa minä ja toinen esitellään lähtökohtaisesti toisistaan erillisinä, joskin tiiviisti toisiinsa suhteutuvina. Daniel Sternin vaikutusvaltainen teos The Interpersonal World of the Infant on tästä paraatiesimerkki:
”Itse ja toinen muodostuvat ensin; vasta tämän pohjalta voidaan puhua
sulautumiskokemuksista” (Stern 1985, 70).
Psykoanalyyttisen tutkimuksen piirissä näkemys varhaislapsuuden
294
objektisuhteista on nykyään hajaantunut. Teorioiden osalta monet analyytikot yhä kannattavat Freudin, Spitzin ja Mahlerin näkemystä, jonka
mukaan vauva muodostaa objektin kanssa kokemuksellisen kokonaisuuden, jonka puitteissa vauva hiljalleen hahmottaa eron itsensä ja
toisen välillä. Toiset analyytikot, kuten edellä mainittu Stern, sen sijaan
kannattavat laajan empiirisen perustan saanutta käsitystä, jonka mukaan
itse ja toinen ovat lähtökohtaisesti toisistaan erillisiä, joskaan eivät aluksi
itseriittoisia kokonaisuuksia. Vaikka psykoanalyyttisen tutkimuksen piirissä molemmat kannat ovat yhä edustettuina, psykologiassa yleisemmin
ottaen on kuitenkin vallalla standardinäkemys, jonka mukaan vauvat
lähtökohtaisesti hahmottavat eron itsensä ja toisen välillä.
Kyseisellä paradigman muutoksella on ollut merkittäviä vaikutuksia
myös tutkimusmaailman ulkopuolella, esimerkiksi psykiatriassa. Mainittuun kognitiiviseen käänteeseen saakka klassisella psykoanalyyttisella
kehitysteorialla oli vankka jalansija psykiatriassa, ja vastaavasti psyykkisten häiriöiden tulkinnassa oli vahva kehityksellis-dynaaminen viitekehys. Sen sijaan tämän käänteen jälkeen lapsen on ajateltu jo lähtökohtaisesti olevan erillinen itsetietoinen yksikkö, minkä seurauksena
psyykkisten häiriöiden etiologia, nosologia ja tulkinta ei ole enää näyttänyt edellyttävän niin voimakasta kehityksellistä painotusta. Muutos
on harvinaisen ilmeinen nykypsykiatriassa, jossa potilashaastattelulla on
ennen kaikkea heuristinen rooli: mielen häiriintymisen syitä etsitään
ainutkertaisten henkilöhistoriallisten ja siten diakronisten syiden sijaan
oireiden synkronisten materiaalisten syiden, erityisesti aivokemiallisten edellytysten sekä geneettisen rakenteen, suunnilta – tässä mielessä
paradigman vaihdos on välillisesti johtanut myös potilaan impersonalisaatioon. Tämä sivuhuomio toiminee myös yhtenä perusteluna sille
miksi aihetta on ylipäätään yhä syytä tutkia.
On pantava merkille, että niin laajan empiirisen perustan kuin se
omaakin itsen eriytyneisyyttä julistava uusi paradigma nojaa vahvasti
ihmismielen kognitiivisiin ja tiedostettuihin ulottuvuuksiin. Uutta
paradigmaa luoneet tutkimukset perustuvat nimittäin vauvojen tarkkailuun sellaisina hetkinä, joiden aikana vauvan voidaan sanoa olevan
kognitiivisimmillaan. Nämä niin kutsutut ”valppaan tyytyväisyyden”
(alert inactivity) hetket ovat nopeasti ohikiitäviä, ja tosiasiassa vastasyntynyt viettää pääosan ajastaan joko nukkuen tarpeet tyydytettyinä
295
(siis tyytyväisenä muttei valppaana) tai hereillä mutta täyttymystä kaivaten (valppaana muttei tyytyväisenä). Näiden hetkien välillä, ehkäpä parhaimmillaan vauvan juuri herättyä, se on utelias ja suuntautuu ulkoiseen
ympäristöönsä miltei tieteilijälle ominaisella mielenkiinnolla (ja useimmiten pääasiassa visuaalisesti, etäisyyden päästä). Sikäli kuin tutkimukset
ja koko uusi paradigma perustuvat observointiin yksinomaan tai edes
pääosin tällaisina hetkinä, näiden tutkimusten voidaan väittää välittävän hyvin rajoittunut kuva vauvojen kokemusmaailmasta: tietyllä tavalla
”siivottu” kuva.
Fenomenologian voidaan yhtäältä nähdä ennakoineen mainittua
paradigman muutosta. Vanhan paradigman vielä ollessa vallalla psykologiassa, Husserl edusti ajattelua, jonka mukaan mieltä luonnehtii olennaisesti subjektiivisuus ja siten myös ero itsen ja ulkomaailman välillä.
Husserl tunnetusti toistuvasti painotti, että “yksikään subjekti ei kykene
tavoittamaan toista subjektia alkuperäisellä tavalla; subjekti voi alkuperäisesti tavoittaa vain itsensä, omat elämyksensä” (Husserl 1973a, 373).
Tässä valossa on houkuttelevaa sijoittaa fenomenologia yksinomaan
differentiaatiokeskustelun empiristiselle puolelle, ja myös tästä syystä
klassinen fenomenologia ja klassinen psykoanalyysi on tulkittu keskenään yhteensopimattomiksi.3 Miten fenomenologialla voisi olla mitään
sanottavaa kokemuksista, joissa raja itsen ja itselle ulkoisen välillä on
epäselvä – kokemuksista, joissa realiteettiperiaate ei vielä ole hallitsevassa asemassa, vielä ”siivoamattomista” kokemuksista? Kartoitan seuraavassa fenomenologian metodologisia ja käsitteellisiä mahdollisuuksia
tällaisten kokemustyyppien käsittelemiseksi.
Husserlin fenomenologiassa kokemuksellisuus voidaan jakaa kolmeen perusalueeseen:
(1) Itse (kaikki se mikä voidaan välittömästi kokea),
(2) Ei-itse (ulkoiset oliot ja ympäristö),
(3) Toiset kokijat (muut kokevat olennot)
Husserl muodostaa erottelun itsen ja ei-itsen välillä ruumiinkokemuksen pohjalta: suhteessa kinestesiaan. Kaikki sellaiset havaitut oliot,
joiden liikkeet tunnen kinesteettisesti, eroavat sellaisista havaituista oli3
296
Ks. Taipale 2013.
oista, joiden liikkeitä en koe kinesteettisesti; ainoa olio, jonka liikkeet
tunnen kinesteettisesti, on oma eletty ruumiini. Tämä laadullinen ero,
siis ero asioiden ilmenemisen tavassa, on Husserlin mukaan lähtökohtainen joskaan ei välttämättä temaattinen tai eksplisiittinen. Itse ja eiitse on annettu eri tavoilla, riippumatta siitä huomataanko tätä eroa vai ei.
Hegeliläisestä perinteestä eroten Husserl ajattelee, että itseys hahmottuu
tai rajautuu alustavasti jo tämän laadullisen eron tai kontrastin myötä –
siis ensi sijassa suhteessa ympäristöön (ei-itseen), ei suhteessa toisiin ihmisiin. Tässä mielessä Husserlilla subjektiivisuus edeltää toisten ihmisten
kokemista ja mahdollistaa sen.
Mutta miten toiset ihmiset ilmaantuvat? Tässä kohtaa tulkinta, jota
itse puolustan, eroaa perinteisestä Husserl-tulkinnasta. Perinteisesti on
ajateltu, että kokemuksemme toisista on ulkoisen havainnon välittämää,
siis että toiset alun perin ilmaantuvat erottumalla ympäristöstä, siis eiitsen alueelta. Näkisin, että Husserlia voidaan tulkita myös toisella tavalla:
sen sijaan että toisen ajatellaan jäsentyvän osana ympäristöä (2), toisen
voidaan ajatella jäsentyvän osana itseä (1). Tämä näyttäisi ensialkuun
olevan räikeästi ristiriidassa sen kanssa, mitä yllä jo mainitsin Husserlin toistuvasti painottaneen. Husserlin Cartesianische Meditationen -teoksen sanoja lainataan usein: ”jos toisen sisimpään kuuluva olisi suoraan
minun tavoitettavissani, se olisi osa omaa sisintäni, jolloin minä ja toinen
olisivat yksi ja sama” (Husserl 1950, 139). Jos minun ei toisin sanoen
tarvitsisi ulkoisesti havaita jotakuta tunteakseni hänen läsnäolonsa, niin
tämä toinen ei oikeastaan ilmenisi toisena vaan osana itseäni. Perinteinen Husserl-tulkinta tulkitsee tällaiset muotoilut reductio ad absurdum
-argumentteina, siis vasta-argumentteina toisten välittömän kokemisen mahdollisuudelle (ja tällaisena Husserl itsekin käyttää sitä mainitussa
teoksessa). Toisaalta lainauksesta avautuu mahdollisuus kytkeä yhteen
fenomenologinen ja psykoanalyyttinen kanta. Lainaus näyttäisi nimittäin tiivistävän varsin osuvasti sen, mitä useat psykoanalyytikot ovat kirjoittaneet toisten kokemuksesta varhaislapsuudessa: toinen on aluksi osa
itseä, toinen ei aluksi ilmene toisena.
Edellä esitetyn fenomenologisen jaottelun mukaisesti voidaan muodostaa seuraava kontrasti: perinteisessä Husserl-tulkinnassa toisten ajatellaan ilmaantuvan ei-itsen alueelta, klassisessa psykoanalyysissa toisten
ajatellaan sen sijaan ilmaantuvan itsen piiristä. Sanomattakin on selvää,
297
että kyseessä on yksinkertaistus, koska tosiasiassa kummankin perinteen piirissä asiaa on käsitteellistetty monin tavoin. Kuten sanottu, myös
Husserlia itseään voidaan tältä osin tulkita myös toisin. Husserl esittää perinteistä tulkintaa selkeästi tukevia ajatuksia käsitellessään kokemusrakenteita yleisellä tasolla, joiden mittapuu on normaalin aikuisen kokemuksessa. Nähdäkseni tutkimuskirjallisuudessa on kuitenkin
miltei täysin jäänyt huomaamatta, että Husserl hyödyntää hyvin erilaista käsitteellistä viitekehystä setviessään varhaislapsuuden kokemusrakenteita. Näissä yhteyksissä monet Husserlin jäsennykset tulevat lähelle
klassista psykoanalyyttista kantaa. Esimerkiksi vuonna 1935 työstämässään lyhyessä käsikirjoituksessa, jonka otsikko on “Das Kind. Die Erste
Einfühlung”, Husserl myöntää, että vauva ei lähtökohtaisesti, välittömästi
syntymän jälkeen, hahmota toisia kokevia olentoja sellaisina (Husserl
1973c, 605). Aikansa tieteellisiä käsityksiä myötäillen Husserl esittää, että
ulkoinen havainto on aluksi kehittymätön ja epäkypsä, ja päättelee, että
myös toisiin kohdistuvan ulkoisen havainnon täytyy odottaa havaintokykyjen kehittymistä: ”varhaislapsuudessa annettu havainnon kenttä
ei vielä sisällä mitään, mikä voisi ensi silmäyksellä jäsentyä yhtenäisenä
oliona” (Husserl 1950, 112), ”kokemuksellinen maailma ei aluksi sisällä
olioita” (Husserl 1973b, 333), vaan ”vauva alkaa hahmottamaan tilan
ja tilalliset oliot, ja siten myös äidin yhtenä ruumiillisena oliona, vasta
melko myöhään” (Husserl 1973c, 605). Tällainen ruumiillinen hahmottaminen on Husserlin mukaan välttämätön edellytys sille, että äiti voisi
ilmetä lapselle toisena, itsestä erillisenä kokijana.
Alkutilanteessa ”empatia” Husserlin tarkoittamassa merkityksessä (siis
jonkin tunnistaminen toisena kokevana olentona) ei siis ole vielä mahdollista. Palatakseni edellä esittämääni kolmijakoon, ero itsen ja ei-itsen
välillä edeltää kehityksellisesti erottelua itsen ja toisen välillä. Äiti – Husserlin sanoin ”ensimmäinen toinen” –4 on kuitenkin jollain tavalla läsnä
lapsen kokemusmaailmassa ennen hahmottumistaan ulkoisena oliona.
Asiaa tarkemmin selvittäessään Husserl kirjoittaa, että ulkoisen havainnon vielä ollessa kehittymätön lapsen kokemuksellinen side vanhempaan
tulisi tulkita alkeellisen empatian sijaan ”jatkuvuutena toisen kanssa”
(Kontinuität mit den Anderen), joka muistuttaa ajan hetkien yhteensulautumista tai fuusiota (Verschmelzung) (Husserl 2006, 437).
4
298
Husserl 2006, 604.
Tällaisten merkintöjen valossa – jotka eivät ole suinkaan poikkeuksellisia Husserlin käsitellessä varhaislapsuutta – husserlilainen fenomenologia ja klassinen psykoanalyysi näyttävät jakavan käsityksen jonka
mukaan vauva ei aluksi hahmota hoitajaa itsestään erillisenä olentona.
Jälleen ottaen huomioon Husserlin matemaattisen taustan, hänen puhuessaan itsen ja toisen välisestä jatkuvuudesta on tälle termille syytä antaa
painoarvoa: jos itsen ja toisen välinen suhde ei ole epäjatkuva, eli katkoksen sisältävä, vaan jatkuva ja katkokseton, niin miten muuten toinen
täytyy ymmärtää kuin osana itseä, itsen jatkeena? Jälleen klassinen psykoanalyyttinen näkemys nostaa päätään: äiti toki jossain vaiheessa hahmottuu itsestä erillisenä olentona (ainakin normaalitapauksissa), muttei
silti ehkä lähtökohtaisesti. Itsen ja toisen välistä jatkuvuutta voidaan
valottaa tarkemmin fenomenologisen ruumiillisuusanalyysin avulla.
4. Hyppy valtamereen
Husserl tunnetusti erottaa objektiivisen ruumiin (saks. Körper; eng.
corpse) ja eletyn ruumiin (Leib). Samaan erotteluun palautuvat myös
Suomen sanat ”korppu” ja ”leipä”. Erottelu on valaiseva: leivästä saadaan korppu kuivattamalla se, eli ottamalla siitä jotain pois, mutta korpusta ei saa leipää lisäämällä siihen jotakin.Vastaavasti Husserlin mukaan
eletty ruumis voidaan objektivoida ja sitä voidaan käsitellä materiaalisena kappaleena jättämällä huomiotta sen kokemuksellinen ulottuvuus, mutta tilanne on epäsymmetrinen sikäli että eletty ruumis ei ole
yhtä kuin materiaalinen ruumis johon on lisätty jotakin. Ihmisruumis
on toki aina kumpaakin – yhtäältä kausaalilakien alainen materiaalinen olio, toisaalta itseään liikuttava toiminnallinen ja kokemuksellinen
kokonaisuus – ja ruumista on toisinaan myös välttämätöntä tarkastella
objektiivisesti, materiaalisena kokonaisuutena, kuten esimerkiksi kirurgin on työnsä puolesta tehtävä. Pääosin ruumiimme kuitenkin hahmottuu toiminnallisena ja havaitsevana, ei niinkään toiminnan tai havainnon kohteena.
Ruumiinkokemus läpäisee kaikkea kokemusta ja muodostaa olemassaolon tunteen perusvireen,5 joskin pääosin huomaamattomasti, ja siinä
5
Ks. Lehtonen 2011. Matthew Rattcliffeä lainaten voidaan sanoa, että ole-
299
voidaan erottaa kolme ulottuvuutta: eksteroseptio, interoseptio ja kinesteettis-proprioseptiivinen tuntuma. Aikuisen normaalissa kokemuksessa nämä kolme kokemuksellista ulottuvuutta ovat erottamattomasti
sulautuneet toisiinsa. Ne voidaan kuitenkin erottaa paitsi käsitteellisesti
myös kehityksellisesti, ja siksi käsittelen näitä hiukan tarkemmin seuraavassa.
Eksteroseptio viittaa tapaan jolla havaitsemme ympäristön – ja myös
oman ruumiimme osana sitä. Oma ruumiimme kuitenkin erottuu
muista olioista: se ei koskaan näyttäydy ”tuolla”, ”vasemmalla”, ”edessämme”, ”yläpuolella”, jne. Kaikki nämä määreet suhteutuvat omaan
ruumiiseemme, joka on aina ”tässä”, ja Husserl nimittää sitä siksi ”orientaation nollakohdaksi” (Nullpunkt der Orientierung) (Husserl 1952, 158),
siis tilallisten koordinaattien ”origoksi”, joka ei yksiselitteisesti sisälly
siihen koordinaatistoon, jonka viitepisteenä se toimii.
Interoseptio viittaa aistimusten paikantumiseen. Kun ulkoinen aistihavaintomme suuntautuu poispäin omasta ruumiistamme, eikä jälkimmäinen siten enää ole eksteroseptiivinen kohde, ruumiillinen tuntumamme
ei suinkaan häviä: me aistimme sydämensykkeemme, tunnemme hengittäessämme lievää painetta kylkiluitamme vasten, me aistimme sukupuolielintemme ajoittaiset kiihotustilat, meistä tuntuu toisinaan nälkäiseltä ja toisinaan kylläiseltä, saatamme tuntea poskiemme kuumotuksen
ja orastavan hikoilumme, joskus tunnemme ”palan kurkussa” – ja niin
edelleen. Useimmat vähemmän intensiiviset aistimuksemme tulevat ja
menevät ilman, että kiinnitämme niihin huomiota. Toisin kuin termin
kirjaimellinen asu antaa ymmärtää, interoseptio ei rajaudu ihomme ja
limakalvojemme sisäpuolelle, vaan me tunnemme aistimuksia myös
näillä rajapinnoilla. Esimerkiksi maistaessani jäätelöä aistin sen kylmyyden yhtäältä eksteroseptiivisesti, ulospäin suuntautuen, ja miellän sen
jäätelön ominaisuutena; toisaalta aistin interoseptiivisesti kieleni pinnalle paikantuvan aistimuksen, ja nostaessani käteni pöydältä voin yhä
massaolon tunne on pohjimmiltaan esi-käsitteellistä ruumiillista tuntua
(Rattcliffe 2008, 39; vrt. Goldie 2002, 52-53). Jo William James ajatteli,
että ilman ruumiillista pohjavirettä meillä ei olisi tunteita: “Without the
bodily states following on the perception, the latter would be purely cognitive in form, pale, colourless, destitute of emotional warmth. We might
see the bear, and judge it best to run, receive the insult and deem it right
to strike, but we could not actually feel afraid or angry” (James 1884, 190)
300
tuntea viileyden ihollani – en jonkin minulle ulkoisen olion ominaisuutena vaan oman käteni tämänhetkisenä ominaisuutena. On myös
syytä painottaa, että paikantuminen on epätarkkaa, eivätkä eletyn ruumiin rajat selkeästi käy yksiin objektiivisen ruumiin rajojen kanssa: en
koskaan sekoita päänsärkyä ja vatsakipua, ja tässä mielessä kipu on alusta
alkaen paikantunut, kuten Sartre tunnetusti havainnollistaa, mutta olisi
silti outoa kuvailla päänsärkyä sanomalla, että tunnen tällöin kipua ihoni
rajaaman olion sisällä, tai vaikkapa 40 senttimetrin korkeudella pöydän
pinnasta. Aistimukset toisin sanoen paikantuvat kokemuksellisessa tilassa,
eivät objektiivisessa tilassa: “ilo ja suru eivät ole sydämessä niin kuin veri
on sydämessä, ja vastaavasti kosketusaistimukset eivät ole ihossa samalla
tavalla kuin ihon muodostava orgaaninen kudos” (Husserl 1973a, 115).
Jos asia täytyisi ilmaista tilallisessa muodossa, voitaisiin sanoa, että särky
tai jomotus ympäröi päätäni epämääräisen auran tavoin, se ei rajaudu
pääni sisälle. Kuten arvata saattaa, sekä interoseptio että huomio eletyn
ruumiin ja objektiivisen ruumiin rajojen epäsuhtaisuudesta ovat tärkeitä
argumenttini kannalta. Palaan tähän kohta.
Kinesteettis-proprioseptiivinen tuntuma viittaa liike- ja asentoaistiin,
jonka ansiosta me aina jo “tiedämme” missä päin, missä liiketilassa ja
missä asennossa esimerkiksi omat kätemme ovat. Kinestesia tuo mukanaan myös aktiivisuuden: omaa ruumistamme, ja ainoastaan omaa ruumistamme, me voimme liikuttaa välittömästi, ”omasta tahdostamme”,
”oman mielemme mukaan”; sen sijaan muiden kappaleiden liikuttaminen on mahdollista vain tällaisen välittömän liikuttamisen ansiosta.
Lapsen kehityksen tarkasteleminen tämän fenomenologisen
jäsennyksen näkökulmasta mahdollistaa mielenkiintoisen tulkinnan
Freudin sanoille, joiden mukaan ”minä aluksi sisältää kaiken”. Havaintokyvyt eivät kehity yhdellä kertaa vaan hiljalleen ja asteittain; elimellinen kehitys ei välttämättä käy yksiin kokemuksellisen kehityksen
kanssa. Vaikka esimerkiksi silmät olisivat jo saavuttaneet fysiologisesti
riittävän kehitysasteen, tämä ei vielä takaa, että vauva osaa kohdistaa
katseensa ja siten hahmottaa tilallisia kokonaisuuksia ja olioita. Vauvan
visuaalinen havaintokenttä ei aluksi sisällä toisistaan erottuvia olioita,
vaan vauvan on ensin opittava katsomaan (Husserl 1950, 112). Vahva
visuaalinen painottuneisuus, joka ainakin länsimaissa yleisesti luonnehtii aikuisiän havaintoa, ei vielä vallitse varhaislapsuudessa. Ulkoisista ais301
teista – siis eksteroseption osalta – kosketusaistilla on kehityksellinen
etusija; ennen näköaistin riittävää kehitystä vauva ei voi vielä olla virittynyt etäällä oleviin olioihin, vaan siihen mikä on lähellä ja mitä voi
koskea (Spitz 1955, 223).
Näin siis eksteroseption osalta. Voidaan kuitenkin kysyä myös onko
eksteroseptiolla ylipäätään etusijaa tai painotusta kehityksen alussa. Jos
vauvoja tarkastellaan poikkeuksellisten ”valppaan tyytyväisyyden” hetkien sijaan – siis niiden hetkien sijaan, jolloin vauvan voidaan sanoa
olevan ”eksteroseptiivisimmillään” ja hetkellisesti kiinnostunut ulkomaailmasta – pikemminkin hetkinä, jotka muodostavat huomattavan
pääosan vauvan vuorokaudesta, vauvat näyttäytyvät ulkomaailmaan
suuntautuneiden ”ekstroverttien” sijaan omista ruumiillisista tarpeistaan
kiinnostuneina ”introvertteina”. Vauva on pääosin kiinnostunut oman
ruumiinsa antamista aistimuksista ja tuntemuksista, niin että ”vauvan
varhaisin aistimellinen maailma on heikosti eriytynyt ruumiinkokemuksen maailma” (Lehtonen 2006, 202).
Jos eksteroseption sijaan interoseptiolle tällä tavoin myönnetään etusija
vauvan kokemustodellisuuden hahmottumisessa, niin esimerkiksi nälän
kokemus voidaan tulkita ulkoisen kohteen (rinnan, maidon) poissaolon
kokemuksen sijaan aistittavana puutteena vauvan omassa ruumiinkokemuksessa. Voidaan siis ajatella, että nälkäisen vauvan halu ei ole ensi
sijassa varsinaisesti suuntautunut maitoon tai rintaan, vaan ruumiilliseen
tyydyttyneisyyden tai ”organismisen helpotuksen”6 tunteeseen. Mitä
vauva tämän tulkinnan mukaan oikeastaan haluaa on jonkin ulkoisen
sijaan hänen oma täyttymyksensä, hän itse, ja tässä mielessä kyse on
autoeroottisuudesta: vauvan oma ruumis on sille itselleen mielihyvän
lähde. Vastaavasti se, mikä täyttää vauvan halun, ei ole äiti tai rinta vaan
tyydyttymisen aistimellinen kokemus – joskin ulkopuolelta katsottuna
täyttymyksellä on toki ulkoinen syy. Psykoanalyyttista käsitteistöä hyödyntäen voidaan sanoa, että vauvan ”kateksi” tai latautuneisuus ei ole
aluksi suuntautunut ulkomaailmaan vaan hänen omaan ruumiiseensa:
”valppaan tyytyväisyyden” hetkiä lukuunottamatta vauvat ovat aluksi
lähes yksinomaan kiinnostuneita ruumiillisten tarpeidensa täyttämisestä,
ja siten ennen kuin ”objekti” tai ”osa-objekti” (äiti, rinta tai maito)
ilmaantuu vauvan kokemusmaailmassa jonakin itsestä erillisenä, voidaan
6
302
Tähkä 2001, 39.
ajatella että vauvan halu ja sen täyttyminen muodostavat eriytymättömän (tai heikosti eriytyneen) momentin vauvan interoseptiivisessa ruumiinkokemuksessa. Vauva toisin sanoen haluaa äitiä, ei itsestä erillisenä
olentona, vaan kirjaimellisesti täydentävänä osana itseään, ja tässä mielessä
vauva haluaa itseään – täydentävänä sikäli, että äidin läsnäolo (silloin
kuin hoiva on ”riittävän hyvää”) merkitsee vauvalle puutteiden poistamista.
Tähän tapaan ruumiinfenomenologiaa voidaan nähdäkseni hyödyntää tulkittaessa Freudin väitettä, jonka mukaan ”minä aluksi sisältää kaiken ja ulkomaailma erottuu siitä myöhemmin”. Jos näet oletetaan, että ulkoisen havaintoympäristön sijaan vauva on lähtökohtaisesti
virittynyt tai ”katektoitunut” oman ruumiinsa välittömään ”tuntuun”
– siis jos on niin, että “vastasyntyneen kateksi on kaikkinensa suuntautunut hänen omaan ruumiiseensa” (Spitz 1955, 234) – voimme ajatella, että alkutilanteessa vauvan ruumiillinen itsekokemus ja maailmakokemus ovat yksi ja sama, ja että vauvan ensimmäinen ”elinympäristö”
on siten yhtä kuin hänen välitön ruumiillinen ”tuntunsa” (ks. Bergmann 1963, 100). Lapsen ja äidin lähtökohtaista intiimiä yhteyttä voidaan käsitteellistää tätä kautta. Jos alussa “kaikki havainto on interoseptiivisen ja proprioseptiivisen systeemin välittämää” (Spitz 1965, 36),
jos ”interoseptiiviset elimet niin sanotusti toimivat eksteroseptiivisinä
eliminä” (Merleau-Ponty 2010, 248), ja jos tässä mielessä ”sisäiset aistimukset ovat perustavampia ja alkuperäisempiä kuin ulkoiset aistimukset” (Mahler et al. 1975, 52), niin esimerkiksi lapsen varhaisimpien
tila- ja aikakokemusten voidaan ajatella muodostuvan ulkoisen havainnon
sijaan interoseptiivisesti ja kinesteettisesti koettujen ruumiin sisäisten
rytmien, kuten hengityksen, sydämenlyönnin ja imemisliikkeen myötä
(ks. Merleau-Ponty 1997, 183).Yleisemmin ottaen voidaan ajatella, että
vauvan ”valtamerellinen tunne” on ruumiillinen kokemus, jossa maailman muodostaa välitön ruumiinkokemus tilanteessa jossa ulkomaailma
ei ole vielä katektoitunut. En näe syytä hyväksyä Peter Goldien esittämää väittämää, jonka mukaan valtamerellisyyden tunne ”ei voi olla ruumiillinen tunne koska ruumiilliset tunteet suuntautuvat ruumiiseen”
(Goldie 2008, 224).7 Kyseinen tunne suuntautuu kyllä ruumiiseen, ei
7
Goldie, Peter 2008. ”Freud and the Oceanic Feeling”. Teoksessa Lemmens ja van Herck (toim,): Religious Feelings. Some Philosophical Explorations. Newcastle: Cambridge Scholars Publishing.
303
kuitenkaan ruumiiseen kaikesta muusta erottuvana, vaan ruumiiseen
kaikkeutena. Tällaiseen tilaan me aikuisiälläkin ehkä vaivumme nukahtaessamme, jolloin Spitzin mukaan ”kateksi yhtäältä vetäytyy aistiympäristöstä ja toisaalta ruumiillinen itse hyperkatektoituu” (Spitz 1955,
236–237; Isakower 1938, 336–337). Samoin Freud kirjoittaa Johdatusluennoissaan:
“nukkuva ihminen tuo joka yö mieleemme kuvan kohdunsisäisestä
eristyneisyydestä […] [sikäli että] ihmisen nukkuessa hänen libidonsa
palautuu alkutilaansa, täyteen narsismiin, missä libido ja itseen kohdistuva kiinnostus pysyvät erottamattomana ykseytenä itseriittoisen
minän piirissä” (Freud 1964, 364).
5. Lopuksi
Freudin väite minän alkuperäisestä kaikenkattavuudesta voidaan siis
ruumiinfenomenologian näkökulmasta tulkita seuraavasti. Itsen rajat
kytkeytyvät ruumiinkokemukseen ja määrittyvät sen pohjalta, ja siten
ruumiinkokemuksen kehittyessä myös itsen rajat hahmottuvat uudella
tavalla: ”Aikuisen minätunne ei voi olla ollut alun alkaen kypsä”. Varhaislapsuudessa, kun vauvan latautuneisuus on vielä keskittynyt hänen
omaan ruumiiseensa, vauvan kokemusmaailma on identtinen hänen
oman ruumiinsa kanssa: ”minä aluksi sisältää kaiken”. Kun ajan myötä
– erilaisten kykyjen ja valmiuksien kehittyessä – vauva alkaa enenevästi
kiinnostua ympäristöstä, tämä merkitsee kokemuksellisen maailman
rajojen laajenemista ja leviämistä ruumiillisen itsen ulkopuolelle: ”ulkomaailma erottuu siitä myöhemmin” (Freud 1974b, 199–200).
Saattaa hyvinkin olla niin, että tämä prosessi ei koskaan varsinaisesti
pääty tai täydellisty. Jos näin on, niin sen mitä Freud tässä sanoo imeväisistä voidaan laajentaa myös joihinkin aikuisiän kokemuksiin. Parantumattomana romantikkona Freud tunnetusti esimerkiksi rinnastaa keskenään rakastumisen kokemuksen ja psykoosin väittäen, että molemmissa
tapauksissa raja itsen ja objektin tai ulkomaailman välillä ”uhkaa häipyä”
(Freud 1982, 8). Molemmissa saattaa olla kyse valtamerellisyyden kokemuksesta – joskin jälkimmäisessä vesi on hyytävää. Ehkäpä kokemus
304
itsestämme selkeästi erillisenä olentona ylipäätään on siivottu kokemus,
ehkä oma autonomiamme ja erillisyytemme on jotain mitä me enemmänkin haluamme eikä niinkään jotain minkä me todella joskus saavutamme; ehkä itsen (ja toisen) rajat ovat ylipäätään paljon epämääräisemmät, katkottomammat – ja siten sotkuisemmat.
Kirjallisuus
Bergmann M (1963). The place of Paul Federn’s ego psychology in psychoanalytic metapsychology. J Am Psychoanal Assoc 11:97–116.
Brudzińska J (2012). ”Depth Phenomenology of the Emotive Dynamic and the
Psychoanalytic Experience”. Lohmar ja Brudzińska (toim.): Founding Psychoanalysis Phenomenologically. Berlin: Springer.
Freud S (1964). Johdatus psykoanalyysiin. Jyväskylä: Gummerus.
Freud S (1982). Ahdistava kulttuurimme. Jyväskylä: Gummerus.
Freud S (1992). Unien tulkinta. Jyväskylä: Gummerus.
Freud S (1993). Johdatus narsismiin ja muita esseitä. Helsinki: Love-kirjat.
Freud S (2005). Murhe ja melankolia. Sekä muita kirjoituksia. Tampere:Vastapaino.
Goldie P (2002). The Emotions. A Philosophical Exploration. Oxford: Oxford University Press.
Goldie P (2012). The Mess Inside: Narrative, Emotion, and the Mind . Oxford:
Oxford University Press.
Husserl E (1950). Cartesianische Meditationen. Husserliana gesammelte Werke I.
Haag: Martinus Nijhoff.
Husserl E (1952). Ideen zu einer reinen Phänomenologie und phänomenologische Philosophie. Zweiter Buch: Phänomenologische Untersuchungen zur Konstitution.
Husserliana gesammelte Werke IV. Edited by Marly Biemel. Haag: Martinus Nijhoff.
Husserl E (1973a) Zur Phänomenologie der Intersubjektivität.Texte aus dem Nachlass.
Erster Teil: 1905-1920. Husserliana gesammelte Werke XIII. Edited by Iso
Kern. Haag: Martinus Nijhoff.
Husserl E (1973b) Zur Phänomenologie der Intersubjektivität.Texte aus dem Nachlass.
Zweiter Teil: 1921-28. Husserliana gesammelte Werke XIV. Edited by Iso
Kern. Haag:Martinus Nijhoff.
Husserl E (1973c). Zur Phänomenologie der Intersubjektivität.Texte aus dem Nachlass.
Dritter Teil: 1929-35. Husserliana gesammelte Werke XV. Edited by Iso Kern.
Haag: Martinus Nijhoff.
305
Husserl E (2006). Späte Texte über Zeitkonstitution (1929–1934). Die C-Manuskripte. Husserliana Materialen VIII. Edited by Dieter Lohmar. Dordrecht:
Springer.
Husserl E (2008) Die Lebenswelt. Auslegungen der vorgegebenen Welt und ihrer Konstitution. Texte aus dem Nachlass (1916-1937). Husserliana gesammelte Werke
XXXIX. Edited by Rochus Sowa. Dordrecht: Springer.
James W (1884). “What is an Emotion?”, Mind 9, 188–205.
James W (2007). The Principles of Psychology,Vol. 1. New York: Cosimo.
Lehtonen J (2006). Infant-mother matrix as a source of mental organization in
the infant: Contributions from the neurophysiology of nursing. In: Beyond
the Mind-Body Dualism: Psychoanalysis and the Human Body (International
Congress Series 1286), 201-205.
Lehtonen J (2011). Tietoisuuden ruumiillisuus. Mieli, aivot ja olemassaolon tunne. Helsinki: Duodecim.
Mahler M, Pine F, Bergman A (1975). The Psychological birth of the human infant.
New York: Basic Books.
Merleau-Ponty M (1945). Phénoménologie de la perception. Paris: Gallimard.
Merleau-Ponty M (1997). Les relations avec autrui chez l’enfant. In: MerleauPonty. Parcours 1935−1951. Paris:Verdier.
Merleau-Ponty M (2010). Child psychology and pedagogy: The Sorbonne Lectures
1949-1952. Trans. by Talia Welsh. Evanston: Northwestern University Press.
Piaget J (1973). The Child’s Conception of the World. St. Albans: Paladin.
Piaget J (1954). The Construction of Reality in the Child. London: Routledge.
Rattcliffe M (2008). Feelings of being. Phenomenology, psychiatry and the sense of reality. Oxford: Oxford University Press.
Ricoeur P (1970). Freud and philosophy. An essay on interpretation. Translated by
Denis Savage. New Haven and London:Yale University Press.
Spitz R (1955). The primal cavity. A contribution to the genesis of perception
and its role for psychoanalytic theory. Psychoanal Study Child 10, 215–240.
Spitz R (1965). The first year of life. A psychoanalytic study of normal and deviant
development of object-relations. New York: International Universities Press.
Stern D (1985). The interpersonal world of the infant. A view from psychoanalysis and
developmental psychology. New York: Basic Books.
Taipale J (2012). ”Husserl ja Freud toisten ymmärtämisestä”. Viljanen, Siipi, ja
Sintonen (toim): Ymmärrys. Turun yliopiston julkaisuja.
Taipale J (2013). “Facts and Fantasies. Embodiment and the Early Formation of
Selfhood”, Jensen ja Moran (toim.): The Phenomenology of Embodied Subjectivity. Dordrecht: Springer.
Tähkä V (2001). Mielen rakentuminen ja psykoanalyyttinen hoitaminen. Helsinki:
WSOY.
306
Jacques Lacan: yliminä, halu ja asia
Mika Ojakangas
L
acanin teoria yliminästä tai omastatunnosta on pohjimmiltaan freudilainen, mutta alusta lähtien ja paljon selvemmin kuin Freud Lacan
korosti yliminän konstitutiivista suhdetta egoon ja ihmisen muotoutumiseen ihmiseksi sinänsä: ’Psykologisena toimijana yliminällä’ on ’geneerinen merkitys ihmiselle’ (Lacan 2006, 111). Yhdessä suhteessa Lacanin
yliminä näyttää kuitenkin olevan täysin eri linjoilla freudilaisen omatuntokäsitteen kanssa. Kun perinteisen freudilaisen käsityksen mukaan
omatunto kolkuttaa, kun ihminen on joko rikkonut moraalin normeja,
tai ei kykene täyttämään niitä tai ympäröivän yhteiskunnan moraalisia
odotuksia, Lacan argumentoi, että syyllisyys on seurausta tiedostamattoman halun huomiotta jättämisestä tai ohittamisesta. Tämä käänne on
mahdollinen syystä, että toisin kuin Freud Lacan erottaa toisistaan kaksi
moraalisen omantunnon tasoa. Lacanille perinteinen moraalinen omatunto on se, mitä Freud kutsuu ego-ideaaliksi. Se säilyttää ja ylläpitää
määrätyssä symbolisessa järjestyksessä yleisesti hyväksyttyjä moraalisia
normeja ja arvoja.Yliminä, tai super-ego, vaikka se toimiikin ’moraalisen omantunnon tukena’ (Lacan 1992, 310), on pikemmin eräänlainen
katkos symbolisessa järjestyksessä. Perinteisen omantunnon tapaan kyse
on sisäisestä syyttäjästä, mutta se ei syytä ihmistä siitä, että tämä on rikkonut yleisesti hyväksyttyjä normeja tai arvoja. Se syyttää ja rankaisee
ihmistä siitä, että tämä on jättänyt halunsa toteuttamatta.
307
Mitä Lacan tällä tarkoittaa? Avain tähän kenties oudolta tuntuvaan
muotoiluun löytyy paradoksista, jota Freud analysoi, ja jonka jo apostoli Paavali ja kirkkoisät tunnistivat: mitä enemmän joku yrittää täyttää
moraalin ja uskonnon vaatimuksia, sitä enemmän hänen omatuntonsa
kolkuttaa. Nimenomaan hurskaille on ominaista, että he kuvittelevat
olevansa syyllisiä johonkin väärintekoon vaikka he eivät sitä olisikaan,
kuten Gregorius Suuri huomioi (Chadwick 2005, 42). Psykoanalyysin
etiikassa, jota tässä artikkelissa käsittelen, Lacan muotoilee ajatuksen seuraavasti: ’Se, joka yrittää alistua moraalilaille, näkee yliminänsä vaatimusten kasvavan yhä hienovaraisemmiksi ja yhä julmemmiksi’ (Lacan 1992,
319). Se, mikä Slavoj Žižekin (2008, 89-90) mukaan kuitenkin erottaa Lacanin kristillisistä edeltäjistään tai Freudista, on hänen argumenttinsa, jonka mukaan hurskaat sielut eivät vain kuvittele olevansa syyllisempiä kuin muut vaan he todella ovat syyllisempiä. Yliminä ei koskaan
syytä turhaan. Aivan kuten omatunto kristillisessä perinteessä, yliminä
on erehtymätön todistaja. Toisin kuin kristillinen omatunto lacanilainen yliminä ei kuitenkaan ole ensisijaisesti moraalilain ja sen rikkomisen todistaja vaan sen, mitä Lacan kutsuu haluksi. Juuri se, että ihminen
jättää noudattamatta haluaan, saa omantunnon rankaisemaan häntä. Jos
kaikkein hurskaimmat sielut – ne, jotka ovat tehneet kaikkensa ollakseen moraalisia – kuvittelevat olevansa syyllisiä, he myös ovat syyllisiä.
Tai ainakin he tuntevat syyllisyyttä, ei siksi, että he eivät ole onnistuneet
täyttämään moraalin odotuksia, vaan koska yrittäessään täyttää nämä
odotukset, he ovat pettäneet oman halunsa: ’Se, mistä subjekti viimekädessä tuntee syyllisyyttä (se sent effectivement coupable)’, liittyy aina siihen,
’missä määrin hän on luopunut halustaan’ (Lacan 1992, 319).
Mitä sitten on halu? Lyhyesti ilmaistuna halu on olemisemme metonyymi. Me olemme halumme. Tämä lacanilainen halu ei kuitenkaan
ole sama, mitä Freud kutsuu mielihyväperiaatteeksi, jonka pyrkimyksenä on maksimoida nautintoa ja minimoida tuskaa. Niin ikään freudilainen todellisuusperiaate on jotakin muuta kuin Lacanin ’halun laki’,
sillä Lacanin mukaan todellisuusperiaate, vaikka se merkitseekin välittömän nautinnon lykkäämistä, on mielihyväperiaatteen palveluksessa.
Mielihyvän lykkääminenkin pyrkii nimittäin maksimoimaan nautintoa pitkällä tähtäimellä. Molemmissa tapauksissa kyse on mielihyvän
laskelmoinnista eikä halulla ole Lacanin mukaan mitään tekemistä tällai-
308
sen laskelmoinnin kanssa. Halua ei tule sekoittaa myöskään biologisiin
tarpeisiin. Halun laki ei ole paavalilainen ’jäsenten laki’ (Room. 7:23),
sillä Lacanin mukaan halulla ei ole luonnollista perustaa. Lacanille halun
objekti on aina jo representaatio – ja sikäli kuin sanat ja symboliset prosessit hallitsevat inhimillistä maailmaa ja sikäli kuin symbolisessa järjestyksessä ei ole mitään absoluuttisesti pysyvää, halu vaeltaa vapaasti representaatioiden historiallisessa universumissa. Tämä universumi selittää,
mitä ihminen haluaa, sillä hän saa halunsa objektit symboliselta järjestykseltä. Se ei kuitenkaan vielä osoita – ja tämä on tässä olennaista – tiedostamattoman halun lähdettä. Tämä lähde – halun objektisyy – löydetään alueelta, jota Lacan kutsuu reaaliseksi (réel).
Lacanin reaalinen ei ole se reaalinen todellisuus, jonka me koemme
sisäisesti tai ympärillämme. Toisin kuin reaalinen tämä reaalitodellisuus
on aina symbolisen järjestyksen välittämää – tai pikemminkin, symbolinen järjestys konstituoi reaalitodellisuuden. Reaalinen sen sijaan vastustaa kaikkea symbolisaatiota. Tämä ei kuitenkaan tarkoita, että meillä ei
olisi minkäänlaista pääsyä reaaliseen tai siihen, mitä Lacan kutsuu reaalisessa sijaitsevaksi Asiaksi (la Chose). Eräässä mielessä tämä Asia ei toki
ole muuta kuin Kantin asia itsessään (Ding an sich), kaiken teoreettisen
ymmärryksen tuolla puolen oleva noumenaalisen alue, sillä tuon alueen
tavoin Lacanin Asia on ’signifioidun tuolla puolen’ (Lacan 1992, 59).
Representaatioiden tasolla Asia ei ole mitään, ei ainakaan subjektille.
Toisaalta se ei Lacanin mielestä ole myöskään ei-mitään: ’Sitä luonnehtii sen poissaolo, sen outous’ (Lacan 1992, 63). Kuten Lacan vähän myöhemmin psykoanalyysin etiikkaa käsittelevässä tekstissään sanoo, se on
’itselleni jotakin outoa, vaikka se on ytimessäni’ (Lacan 1992, 71). Se
on läsnä poissaolonsa kautta, ’ulossuljettuna sisäisyytenä’ (Lacan 1992,
101). Lisäksi vaikka Asia on hyvän ja pahan tuolla puolen (Lacan 1992,
104), se ei kuitenkaan ole täysin vailla suhdetta niihin, sillä aivan kuten
Kantin noumenaalinen, Lacanin Asia, joka pysyy aina samana ja muuttumattomana, on hyvän ja pahan alkuperässä. Kaikki muuttuvat arvot
nousevat muuttumattomasta Asiasta, koska koko symbolinen järjestys,
hyvä ja paha mukaan lukien, niin sanoaksemme pyörivät Asian ympärillä (Lacan 1992, 57, 63). Toisin kuin Kantin noumenaalinen, jolla kylläkin on vaikutuksia reaalimaailmaan, ei kuitenkaan ole tuon maailman
konstituoima (tai ainakin subjektin on oletettava, että se on olemassa
309
hänestä riippumatta), Lacanin Asia on nimenomaan jotakin, jonka symbolinen järjestys saa aikaan. Asia on symbolisen funktion efekti (Lacan
1992, 118). Tarkemmin sanoen signifioija kaivaa reiän reaaliseen ja Asia
on nimenomaan tämä reikä, ’tyhjyys (vide) reaalisen ytimessä’ (Lacan
1992, 121). Samalla tämä ’rei’ittäminen’ saa kuitenkin aikaan myös
katkoksen symbolisessa järjestyksessä itsessään. Symbolinen luo Asian,
joka hajottaa symbolisen – tai pikemminkin panee sen liikkeelle. Juuri
Asiana ilmenevä tyhjyys symbolisessa selittää symbolisen itsensä jatkuvan muutoksen. Vaikka kaikki normit ja arvot toisin sanoen nousevat
muuttumattomasta Asiasta, se ei takaa, että ne pysyvät muuttumattomina. Asia, koska se on pikemminkin tyhjyys kuin jotakin, päinvastoin
tekee ymmärrettäväksi, miksi meidän käsityksemme hyvästä ja pahasta
muuttuvat: ’Ex nihilo luomisen käsite on yhtenevä Asian sinällään täsmällisen tilanteen kanssa’ (Lacan 1992, 122).
Juuri Asia on se, johon inhimillinen halu rakenteellisesti orientoituu
– ja pysyäkseen uskollisena halulle, subjektin ei tule luopua tästä orientaatiosta kohti omaa lähdettään Asiassa. Sillä vaikka halun Asia merkitsee
nautinnon lykkäämistä ja laskelmoinnin hylkäämistä, se osoittaa kohti
sitä, mistä Lacan käyttää termiä jouissance, toisin sanoen kohti absoluuttista nautintoa, suvereenia ja äärimmäistä hyvää. Ei olekaan ihme, että
Lacan pitää Asiaa analogisena Mestari Eckhartin mystisen sielunkipinän
(Seelenfünklein) kanssa (Lacan 1992, 63), sillä myös Eckhartin sielunkipinä, paitsi suvereenin hyvän lähde, on täydellisen tyhjä, kommunikoimaton ja hyvän ja paha tuolla puolen – ja kuitenkin niiden alkuperäinen
lähde.1 Yhdessä suhteessa Lacanin Asia on kuitenkin lähempänä skolastikkojen synderesistä kuin Eckhartin kipinää, vaikka nämä kaksi ovatkin
läheistä sukua toisilleen. Aivan kuten fransiskaanien synderesiksen paino
(pondus),2 tai yhtä hyvin Kantin noumenaalinen moraalilaki, joka aktualisoituu empiirisessä omantunnon (Gewissen) vaikutusten kautta, Asia,
’reaalisen painona’, aktualisoituu moraalisessa käskyssä:
1
2
310
Sielunkipinä on ’täysin mysteerinen’, sillä se on ’kokonaan tyhjä ja vapaa’.
Se ei ole ’sitä tai tätä, ei siellä eikä täällä’ (Eckhart 1986, 254, 285; 1981,
180).
’Synderesis nimeää sen tahdon painon [pondus voluntatis], tai tahdon varustettuna tällä painolla, sikäli kuin se taivuttaa tahdon kohti moraalisesti
arvostettua hyvää’ (Bonaventura 2001, 198).
Moraalilaki, moraalinen käsky, moraalisen toimijan läsnäolo meidän
aktiviteeteissamme, sikäli kuin symbolinen rakentaa sitä, on se, jonka
kautta reaalinen aktualisoituu – reaalinen sinänsä, reaalisen paino (le
poids du réel) (Lacan 1992, 20).
Tai kuten Lacan jäljempänä jatkaa: ’Moraalilaki artikuloituu suhteessa reaaliseen sinänsä’ (Lacan 1992, 76). Toisin kuin skolastikkojen
synderesis, joka ei koskaan salli tehdä mitään, mitä moraalilaki ei salli,3
Lacanin reaalinen artikuloituu tässä suhteessa, koska moraalilaki on –
aivan kuten se oli Paavalilla – myös tuon lain transgression laki. Yliminän käsky, joka ylläpitää lakia, yllyttää myös sen rikkomiseen ollen siten
’samalla kertaa laki ja sen tuhoutuminen’ (Lacan 1988, 102).Yliminä on
lain tuhoutuminen nimenomaan koska lain transgressio osoittaa, laissa
itsessään, kohti absoluuttista nautintoa (jouissance) lain tuolla puolen:
Ilman transgressiota ei ole pääsyä nautintoon (jouissance) ja nimenomaan tämä on lain tehtävä. Nautintoon (jouissance) johtava transgressio tapahtuu ainoastaan, jos sitä tukee lain muodossa oleva vastakkainen
periaate (Lacan 1992, 177).
Toisin kuin skolastikkojen synderesis, Lacanin Asia ei myöskään ulkoinen symboliselle järjestykselle,4 vaan kuten sanottua signifioivan funktion vaikutus. Vain siksi, että ihminen on puhuva olento, voi jokin sellainen kuin Asia olla olemassa: ’Signifioijan muotoutuminen ja aukon
tai reiän synnyttäminen reaaliseen ovat identtisiä’ (Lacan 1992, 121).
Lacanin yliminän erottaa skolastikkojen synderesiksestä myös se, että synderesis taivuttaa tahdon kohti hyvää ja pois pahasta – ollen itsessään korkeimman hyvän paikka, täydellisen ekstaasin sapatti, kuten Bonaventura
asian ilmaisi5 – Lacanin Asia, koska se on lain tuolla puolen, on myös
3
4
5
Kuten Filip Kansleri asian ilmaisi: ’On todistettu, että [ennen syntiinlankeemusta] Aatami oli luonnostaan arvostelukyvyltään, tahdoltaan ja tunteiltaan oikeamielinen: tätä oikeamielisyyttä ei otettu [syntiinlankeemuksen
jälkeen] kokonaan pois. Sitä, mikä jäi jäljelle, voidaan kutsua synderesikseksi.
Itsestään käsin se vastustaa syntiä ja ajattelee oikein ja haluaa sitä, mikä on
hyvää sinänsä’ (Lottin 1948, 147).
Synderesis käsittää totuuden ’ilman tutkintaa ja diskursiivista järkeilyä’ (sine
inquisitione et discursu) (Aquinas, De veritate 1.1.7).
’Aivan kuten on olemassa kuusi tasoa kohotessa Jumalaan, on olemassa
kuusi tasoa sielunkyvyissä, joiden kautta me kohoamme alimmalta tasolta
ylimmälle, ulkoisesta sisäiseen, ajallisesta ikuiseen. Nämä [tasot] ovat aistit
311
radikaalin pahan paikka: ’Radikaalin halun sanoin kuvaamaton kenttä
on absoluuttisen tuhon kenttä’ (Lacan 1992, 216). Meidän halumme
orientoituu rakenteellisesti kohti kiellettyä nautintoa (jouissance) Asiassa,
mutta se ei ole kielletty ainoastaan siksi, koska laki sen kieltää. Se on
kielletty, koska jouissance merkitsee haluavan subjektin itsensä tuhoutumista: ’Joussance implikoi nimenomaan kuoleman hyväksymisen’ (Lacan
1992, 189).
Sikäli kuin Asia on halun objektisyy ja halu on konstitutiivinen subjektille, Asia on kuitenkin samalla myös hyvän lähde – ei hyvän siinä
mielessä kuin Lacan puhuu ’hyvien asioiden palveluksessa’ olemisesta
ja joka on luonteenomaista kaikelle eudaimonismille, utilitarismille ja
tavan moraalille, vaan koska Asia antaa haluna ymmärretylle subjektille
konsistenssin vapaasti vellovassa symbolisen järjestyksen universumissa
ilman keskusta. Sivumennen voidaan huomauttaa, että tässä mielessä
Asia on samalla paikalla lain tuolla puolen kuin sekä Kristus että Saatana
kristillisessä perinteessä, mutta ilman, että niitä voidaan erottaa toisistaan: ’Kristus oli suurempi kuin hänen oma elämänsä, ja kaiken hyveen,
tavan, määräysten ja sellaisen yläpuolella, mutta myös Paha Henki on
niiden yläpuolella, mutta toisella tavalla’ (Anonyymi 2007, 30, 81). Tarinaan kuitenkin palatakseni Asia on paha, koska se uhkaa tuhota subjektin, mutta se on hyvä, koska se tarjoaa subjektille orientaatiopisteen.
Näin ainakin ymmärrän Lacanin muotoilun: ’Ei ole olemassa hyvän
lakia paitsi pahassa ja pahan kautta’ (Lacan 1992, 190). Toisaalta vaikka
Lacan väittää, että ainoastaan halusta luopuminen voi johtaa syyllisyyden tunteeseen, hän ei keskiajan mystikkojen tapaan ehdota, että meidän
on tultava yhdeksi Asian kanssa. Itse asiassa tämä on Lacanin mielestä
täysin mahdotonta, paitsi korkeintaan subjektin fantasiassa – eikä tällainen fantasmaattinen yhdistyminen tarkoita muuta kuin että subjektista tulee sadistinen tyranni (syystä, että subjekti kuvittelee nyt olevansa
[sensus], mielikuvitus [imaginatio], järki [ratio], ymmärrys [intellectus], äly
[intelligentia] ja mielen huippu [apex mentis] eli synderesis scintilla.’ (Bonaventura 1978, 62.) Viimeisellä eli ylimmällä tasolla Jumalaa kontemploidaan
tämän absoluuttisessa hyvyydessään, jonka olemuksen on kommunikoida
itsensä omassa täydellisyydessään – jonka jälkeen tulee täydellisen ekstaasin
sapatti, jossa kaikki intellektuaaliset operaatiot pannaan lepäämään ja sielu
on täysin passiivinen sen sanomattomassa yhteydessä Jumalaan.
312
jumala). Lacanin mukaan subjekti voi pysyä uskollisena halulleen ainoastaan, jos hän pitää etäisyyttä Asiassa olevaan halun lähteeseen (ks. Kesel,
2009).Tässä mielessä Lacanin positio on rakenteellisesti täsmälleen sama
kuin Kantin, sillä toisin kuin Fichte (tosin vasta myöhäisfilosofiassaan)
Kant uskoi, että subjektin yhdistyminen noumenaaliseen moraalilakiin
tarkoittaa koko moraalisen subjektin tuhoutumista. Subjektin ja Asian
välillä on oltava ero, sillä juuri tämä ero, tämä aukko subjektin ja Asian
välillä, on subjekti.
Tämä moraalinen kaksoisvaatimus – vaatimus tunnistaa halun lähde
Asiassa ja pitää etäisyyttä siihen – on Lacanin mielestä myös psykoanalyysin etiikan ytimessä. Eettisen toiminnan mittana ei ole nautinto,
onnellisuus tai normalisaatio vaan halu, vaikka tämä halu ei ole oikeastaan mikään mitta vaan pikemmin kuin Lutherin (1957-86, 187) sydämen laki, ’laki ilman lakia, ilman muotoa, ilman päämäärää, ei-minkään
rajoittama’ (lex sine lege, sine modo, sine fine, nesciens limitem), sikäli kuin
halu on ’yhteismitaton mitta, ääretön mitta’ (Lacan 1992, 316). Psykoanalyysin käytännössä tämä tarkoittaa, että analyytikon velvollisuutena
on auttaa potilasta tunnistamaan halunsa niin, että hän voi tehdä oikeutta
sille ja myöntää lain transgressiivisen alkuperän. Sillä tämä transgressiivinen Asiaksi kutsuttu tila ei ole ainoastaan halun alkuperä vaan samalla,
sikäli kuin se on lain tuolla puolen, se joka estää subjektia sulautumasta
symboliseen järjestykseen. Se mahdollistaa subjektin etäisyydenoton, ei
ainoastaan suhteessa yleisesti tunnustettuihin symbolisessa järjestyksessä
annettuihin moraalisiin normeihin ja arvoihin, vaan myös suhteessa yliminän transgressiivisiin vaatimuksiin (vaikka juuri näiden vaatimusten
kautta reaalinen aktualisoituu). Ja se tekee näin koska viimekädessä Asia
on pelkkä tyhjyys, pelkkä avautuminen. Juuri tähän tyhjyyteen analyytikon on johdateltava potilastaan, auttaa häntä tunnistamaan tämä tyhjyys hänen kaikkein intiimeimmässä ytimessään. Lacan myöntää, että
tämä aiheuttaa potilaassa väistämättä ahdistusta, jopa ’absoluuttista hämmennystä’ (Lacan 1992, 304), sillä Asian kohtaaminen tarkoittaa sitä,
että subjekti kohtaa oman kuolemansa. Lacanin mukaan ei kuitenkaan
ole ’absoluuttisesti mitään syytä, miksi meidän pitäisi tehdä itsestämme
(analyytikoista) porvarillisen unelman takuumiehiä’ (Lacan 1992, 303).
Lacan ei tosin kerro, mikä tuo unelma on (mielihyvä, hyöty…?), mutta
hän sanoo kyllä, että kuolettavan Asian kohtaamisen hetkellä, jota kohti
313
analyysi johtaa, potilas on jätettävä yksin. Tällä ratkaisevalla eettisellä
hetkellä potilas ei ’voi odottaa apua keneltäkään’ (Lacan 1992, 304), sillä
analyysin eettinen päämäärä ei toteudu jossain autuuden kokemuksessa
vaan päinvastoin hetkellä, jolloin subjekti hyväksyy hänen äärimmäisen
yksinäisyytensä kuolettavan Asian äärellä – Asian, joka on hänen olemassaolonsa ytimessä.Tässä mielessä Lacan on mielestäni varsin perinteinen,
yksi lenkki pitkässä, mahdollisesti jo Sokrateesta alkavassa länsimaisessa
traditiossa – traditiossa, jossa ihanteena on ihminen, joka tulee toimeen
ja jonka tulee tulla toimeen ohne Leitung eines andern, ilman toisen johdatusta.
Kirjallisuus
Bonaventura. The Soul’s Journey into God – The Tree of Life – The Life of St. Francis. New Jersey: Paulist Press, 1978.
Bonaventura. “Conscience and Synderesis.” Teoksessa The Cambridge Translations of Medieval Philosophical Texts, vol. 2: Ethics and Political Philosophy, toim.
A. S. Mcgrade, J. Kilcullen, ja M. Kempshall. Cambridge: Cambridge University Press, 2001.
Chadwick, Henry. Studies on Ancient Christianity. Hampshire: Ashgate, 2005.
de Kesel, Marc. Eros and Ethics. New York: State University of New York Press,
2009.
Lacan, Jacques. Écrits. New York: Norton, 2006.
Lacan, Jacques. Seminar I: Freud’s Papers on Technique. Toim. J-A. Miller. New
York: Norton, 1988.
Lacan, Jacques. Seminar VII: Ethics of Psychoanalysis. Toim. J-A. Miller. New
York: Norton, 1992.
Lottin, D. Odin. Psychologie et morale aux XII et XIII siècles.Vol. 2. Gembloux: J.
Duculot, 1948.
Luther, Martin. Lectures on Romans.Teoksessa Luther’s Works in 55 Volumes.Toim.
Helmut T. Lehmann.Vol. 25. St. Louis, Minneapolis: Concordia Publishing
House, Fortress Press, 1957-1986.
Meister Eckhart. Teacher and Preacher. Toim. Bernard McGinn. New York: Paulist Press, 1986.
Meister Eckhart. The Essential Sermons, Commentaries,Treatises, and Defence. New
York: Paulist Press, 1981.
314
Tuomas Akvinolainen. Quaestiones disputatae de veritate. Teoksessa S. Thomae de
Aquino, Opera Omnia. http://www.corpusthomisticum.org/iopera.html.
Žižek, Slavoj. In Defence of Lost Causes. London:Verso, 2008.
315
Mitä halu esittää?
Pessi Lyyra
1 Aluksi
M
ielen tilojen, kuten havaintojen ja ajatusten, olemuksellisena
ominaisuutena pidetään usein intentionaalisuutta. Mielen tilat
ovat intentionaalisia eli mielen tiloja jostakin. Mielen tilat edustavat ja
esittävät asioita, jotka ovat jotain muuta kuin ne itse. Ajatus on ajatus
jostakin asiasta, havaintokin on havainto jostakin konkreettisesta kohteesta: ajattelen edessä häämöttävää kesälomaa, havaitsen junan työhuoneen ikkunasta. Harva teoria mielestä kiistää sen intentionaalisuutta.
Kuitenkin intentionaalisuuden rooli vaihtelee teorioissa. Toiset teoriat
pitävät kaikkia mielen tiloja intentionaalisina, toiset vain osaa mielen
tiloista. Haluun, sikäli kuin se on käsitetty mielentilaksi, on nähty liittyvän enemmän tai vähemmän intentionaalisuutta. Arki-intuitionkaan
mukaan ei ole aivan selvää, mitä halu oikein esittää. Esittelen tässä kirjoituksessa katsauksenomaisesti, miten halun intentionaalisuutta on käsitteellistetty analyyttisessä mielenfilosofiassa ja siinä kehitetyssä representationaalisessa mielenteoriassa. Intentionaalisuuden ja representaation
käsitteet ovat hyvin läheisiä: representaatiot ovat olemuksellisesti intentionaalisia, representaatioita jostakin. Pyrin osoittamaan, että juuri analyyttisen filosofian representationaalinen mielenteoria on viime aikoina
316
tuottanut mielenkiintoisia ehdotuksia sen suhteen, mitä halu esittää.
Esittelen aluksi kaksi perinteistä analyyttisen filosofian representationaalisen mielenteorian versiota halun käsitteestä. Molemmille halu on
yksi muuten representationaalisen mielen ei-representationaalinen elementti. Perinteisten teorioiden esittelyt toimivat teorian tietyn myöhemmän version esittelyn kontekstina. Representationaalisesta mielenteoriasta on viime vuosina ilmestynyt versio, joka käsitteellistää koko
mielen intentionaalisena. Intentionalistinen teoria on herättänyt keskustelua erityisesti tunteiden ja halun kohdalla ja osoittautunut näissä keskusteluissa puutteelliseksi. Viime aikoina on kuitenkin ilmestynyt vielä
hienovaraisempia teorian versioita, jotka ovat tuoneet uuden näkökulman siihen, mitä halu esittää. Näiden teorioiden käsittely muodostaa
kirjoituksen jälkipuoliskon.
2 Halu perinteisessä representationaalisessa
mielenteoriassa
Mielenfilosofit aloittavat usein halun kuvailun valittelemalla, että vaikka
halu on perinteessä niin keskeinen käsite, kattavaa filosofista teoriaa
halusta ei ole esitetty. Kaksi erilaista näkemystä halusta on kuitenkin
erotettavissa mielen filosofiassa. Kutsun niitä halun motivaatioteoriaksi ja
halun mielihyväteoriaksi. Aloitan halun motivaatioteoriasta.
Analyyttisessa filosofiassa tunnetuin näkemys halusta on varmasti
tavoitteellisen käyttäytymisen selittämiseen keskittyvän teon teorian (theory of action) representationaalinen mielenteoria ja sen näkemys halusta. Teon teoria perustuu ajatukseen, että tavoitteellisen käyttäytymisen minimaalisen selittäminen edellyttää kahta komponenttia:
käyttäytymisen aikaan saavan ja käyttäytymistä ohjaavan komponentin. Käyttäytymisen aikaansaavana motivationaalisena komponenttina
teoria pitää halua ja tekoa ohjaavana komponenttina uskomusta tai
havaintoa. Teoria nojaa arkipsykologian käsitteisiin perustuvaan halu–
uskomus -psykologiaan.
Sekä halu että uskomus ovat niin sanottuja propositionaalisia asenteita. Ne koostuvat kahdesta osasta: ensimmäinen osa on propositio, jonka sisältö on ilmaistavissa että-lauseella. Sama propositionaali317
nen sisältö voi esiintyä sekä haluissa että uskomuksissa. Propositiot ovat
käsitteellisiä representaatioita; ne ovat intentionaalisia ja voivat olla tosia
tai epätosia. Propositionaalisen asenteen toinen osa on asenne proposition sisältöä kohtaan. Asenteet ovat ei-käsitteellisiä ja ei-representationaalisia suhteitamme propositionaalisiin sisältöihin. Uskomuksen kohdalla asenne on propositionaalisen sisällön pitäminen totena ja halun
kohdalla toive asioiden muuttumiseksi sisällön mukaisesti.
Teon teoriassa halu on teon motivationaalinen aspekti, jonkinlainen
käyttäytymisen alkuvoima. Kutsun tätä näkemystä halun motivaatioteoriaksi. Mikä tahansa saakin meidät tekemään jotain, on halua. Asenteita
käsitteellistetään tässä representationaalisessa mielenteoriassa funktionaalisesti. Propositiot ovat mentaalisia representaatioita. Halut ovat niitä
propositioita, jotka toimivat mielen systeemissä halujen tavoin. Ne määrittyvät psykofunktionaalisen roolinsa mukaan. Mikä tahansa motivationaalisessa roolissa toimiva on silloin halu. Joskus halut jaetaan objektihaluihin ja tilannehaluihin (Bermúdez 2003). Objektihalun kohde voi olla
yksittäinen esine, kun taas tilannehalun kohde on propositiolla ilmaistava asiaintila. Objektihalua ei välttämättä tarvitse pukea proposition
muotoon.Voin haluta jäätelön, jolloin halun kohde on yksittäinen esine,
jäätelö. Halu voi lisäksi kohdistua toisiin haluihin, jolloin kyseessä on
toisen asteen halu: haluan, että haluan jotain (Frankfurt 1971). Näissä
kaikissa muodoissaan halu on ei-representationaalinen asenne tiettyä
representationaalista sisältöä kohtaan. Mutta asenne ei itse ole representationaalinen, vaan motivationaalisen funktionaalisen roolin kautta
määrittyvä. Halun motivaatioteoriassa halu ei esitä mitään, vain sen propositionaalinen sisältö esittää jotain. Halun motivaatioteoria on yhteneväinen analyyttisessa filosofiassa vallinneen, ainakin Humeen paikannettavan, käsityksen kanssa, että vain käsitteellinen eli propositionaalinen
ajattelu on representationaalista ja siten intentionaalista.
Toinen perinteinen haluteoria, halun mielihyväteoria, on halun motivaatioteorialle vastakkainen. Mielihyväteoria kiistää halun motivationaalisen olemuksen. Sen sijaan halu on perimmältään taipumus mielihyvän kokemiseen. Sellaisena sen ei tarvitse olla käyttäytymiseen
motivoivaa. Voin esimerkiksi haluta, että alkuräjähdystä ei olisi koskaan tapahtunut. Tällaisella halulla ei välttämättä ole motivationaalista
voimaa, koska en voisi tehdä asian suhteen mitään. Sitä paitsi motiva-
318
tionaalista voimaa on muillakin mielen systeemiin kuuluvilla elementeillä kuin haluilla, kuten tottumuksilla. Saatan tehdä jotain vain tottumuksen mukaan ilman, että erityisesti haluan tehdä niin, tai siksi, etten
halua tehdä niin, kuten vaikkapa änkyttämisestä kärsivät hyvin tietävät.
Mielihyväteorian kannattaja Galen Strawson (1994, luku 9) on kritisoinut motivaatioteoriaa havainnollistavan ajatuskokeen avulla. Strawson kehottaa meitä kuvittelemaan planeetan, jonka asukkaita hän kutsuu
”Sään Tarkkailijoiksi” (Weather Watchers). Sään Tarkkailijat ovat planeetalla asuva kansa, joka on täysin menettänyt liikkumakykynsä yksilöntai lajinkehityksessään. Lajin jäsenillä on havaitsemisen vaatimat fysiologiset edellytykset, mutta heiltä puuttuvat fysiologiset edellytykset
liikkua; he voivat vain jähmettyneinä seurata sään muutoksia. Heidän
mielentilansa eivät siten millään tavalla riipu käyttäytymisestä. Ne eivät
ole edes käsitteellistettävissä käyttäytymisen dispositioina. Strawsonin
mukaan, jos tällainen kansa on mahdollinen, käyttäytyminen tai taipumus siihen ei voi olla mielen tilojen suhteen olemuksellista. Sään Tarkkailijoilla voisi Strawsonin mukaan kuitenkin olla haluja mielihyväteorian mukaisesti, esimerkiksi halu, että sää muuttuisi kirkkaammaksi, ja
taipumus kokea mielihyvää havaitessaan oman tähtikuntansa keskustähden pilkistävän pilvien lomasta.
Huolimatta vastakkaisuudestaan halun motivaatioteorian kanssa mielihyväteoria jakaa motivaatioteorian kanssa perinteisen analyyttisen
filosofian näkemyksen halun representationaalisuudesta. Mielihyvä tai
taipumus siihen käsitetään positiivisena ei-representationaalisena asenteena tiettyä sisältöä kohtaan. Tässä yhteydessä positiivinen tunne on
ainoastaan tietoisuuden tila tai taipumus siihen ilman motivationaalista
voimaa. Keskusteluissa tietoisuuden ongelmasta erotetaan usein kaksi
tietoisuuden muotoa ja niitä vastaavat tietoisuuden sisällön tyypit. Termillä tietoisuus viitataan useimmin sellaisiin tietoisuuden tiloihin, joihin
liittyy subjektiivinen kokemuksellinen laadullisuus. Esimerkiksi tietoiset aistimukset ”tuntuvat joltain”. Tätä tietoisuuden muotoa kutsutaan
fenomenaaliseksi tietoisuudeksi. Toisaalta tietoisuuden näyttää kuuluvan
sellaisia elementtejä, jotka eivät välttämättä tunnu miltään tai ainakaan
eivät käsitteellisesti määrity sen mukaan, miltä ne tuntuvat. Tällaisina
pidetään esimerkiksi ajatuksia ja uskomuksia. Niiden keskeinen ominaisuus on palvella menestyksekästä käytännöllistä toimintaa ja kie319
lellistä ilmaisua. Meillä on toiminnan ja puheen suunnittelussa pääsy
näihin tiloihin, joita voidaan käyttää hyväksi. Tätä tietoisuuden muotoa
kutsutaan usein pääsytietoisuudeksi. Sitä kutsutaan myös intentionaaliseksi tietoisuudeksi, koska se koostuu elementeistä, jotka perinteisesti
on nähty totuusarvon kantajiksi, propositionaalisista ajatuksista ja uskomuksista. Fenomenaalisen tietoisuuden ei kuitenkaan ajatella sisältävän
samalla tavalla totuusarvoa. Sitä pidetään ei-intentionaalisena siksi, että
se voi vaihdella tai puuttua, ilman että intentionaaliset kyvyt kärsisivät. Tämä on ajateltu näytetyn toteen ajatuskokeilla käännetystä spektristä, jossa näköaistimuksen värikvaliteetit käännettäisiin vastakkaisiksi,
ja zombiargumentilla: kenelle tahansa on kuviteltavissa intentionaalisesti ja funktionaalisesti identtinen kaksoisolento, jolla fenomenaalinen
tietoisuus puuttuisi täysin. Fenomenaalisen tietoisuuden täytyy siis olla
irrelevantti intentionaalisten kykyjen kannalta.
Tunteet kuuluvat myös fenomenaaliseen tietoisuuteen. Tunteet erityisesti ”tuntuvat joltain”. Mielihyvä fenomenaalisena tuntemuksena
on arkkiesimerkki fenomenaalisesta tietoisuudesta. Samoin kuin muidenkin fenomenaalisten tilojen suhteen vastaavat ajatuskokeet toisiksi
muuttuneista mielihyvän tuntemuksista tai puuttuvista mielihyvän tuntemuksista kuin näköaistimuksen kohdalla ovat yhtä hyvin kuviteltavissa. Mielihyvä ei siten olisi intentionaalinen, eikä yhtään sen enempää
taipumus siihen. Halun representationaalisuuden suhteen halun mielihyväteoria on siten yhtä tyhjä teoria kuin halun motivaatioteoria: halu
ei esitä mitään, vain siihen liittyvä käsitteellinen sisältö esittää jotain.
3 Intentionalismi
Edellä kuvattu on hyvin tuttua ainakin analyyttistä filosofiaa harrastaneille. Analyyttisessä filosofiassa on kuitenkin hiljattain nostanut päätään uusi versio representationaalisesta mielenteoriasta, jonka perustajiksi nimetään yleensä Fred Dretske (1995) ja Michael Tye (1995, 2000).
Kutsun sitä tässä intentionalismiksi tai, kuten sen edustajat sitä itse kutsuvat, representationalismiksi. Intentionalismi väittää, toisin kuin perinteinen representationaalinen mielenteoria, mielen olevan täysin inten-
320
tionaalinen1. Sen mukaan mielessä ei ole elementtiä, joka ei jollain
tavoin representoisi sen ulkopuolista maailmaa. Perinteisen tietoisuuden ongelman muotoilun mukaan intentionaalisissa kyvyt eivät kärsisi, vaikka fenomenaalinen tietoisuus, kokemuksen subjektiivinen laadullisuus, vaihtelisi tai jopa puuttuisi täysin. Fenomenaalinen tietoisuus
kuuluu perinteisen teorian mukaan mielen ei-intentionaalisiin elementteihin. Intentionalismi kiistää tämän. Sen mukaan kokemuksen
subjektiivinen laadullisuus, havainnon ei-käsitteelliset sisällöt ovat yhtä
intentionaalisia kuin käsitteelliset sisällöt.
Fred Dretsken kuuluisan muotoilun mukaan representaation status
vaatii kahden kriteerin täyttämistä: 1) täytyy olla mahdollisuus väärinrepresentoimiseen, ja 2) täytyy suorittaa biologisesti määräytynyttä
informatiivista tehtävää (Dretske 1995, 1). Näillä ehdoilla on merkittäviä seuraamuksia. Ensiksikin, representaatio tässä mielessä ei tarvitse olla
isomorfinen kohteensa kanssa.Yksinkertainen symboli voi esittää jotain
hyvin yksityiskohtaista, kunhan se kykenee olemaan väärässä määrätyn kohteensa suhteen ja sen tehtävä systeemissä on detektoida kohteensa olemassaolo tai esittää sitä systeemin sisäisessä toiminnassa. Toiseksi, vaikka epistemologiassa representationalismi on yleensä epäsuoran
realismin nimilappu, nämä kaksi ehtoa itse asiassa sallivat representationalismin yhteneväisyyden suoran realismin kanssa. Dretsken mukaan
emme ole koskaan tietoisia representaatioistamme. Tietomme kohteet
eivät siis ole välikappaleita, joiden takana tiedon varsinaiset kohteet ovat.
Sen sijaan olemme suoraan tietoisia tietomme kohteista, olioista ja asioista representaatioiden avulla. Niiden väärä käyttö kuitenkin mahdollistaa väärässä olemisen. Representationalismi ei toki ole ongelmaton
kanta. Siitä on useita eri versioita, kuten korkeamman asteen representationaaliset teoriat, joiden mukaan tietoisuus on luonteeltaan metarepresentationaalinen. Sen lisäksi, että olen tietoinen olioista, olen tietoinen
1
Intentionalismi esitetään usein naturalistisena tai reduktionistisena teoriana
tietoisuudesta. Teoria sinänsä ei vaadi tätä, vaan representationalismia on
yhtä lailla yhteensopiva antireduktionismin kanssa. Representaation käsite,
jota intentionalistit käyttävät, voisi olla hyödyllinen myös antireduktionistiselle tietoisuusteorialle. Tätä mieltä on myös David Chalmers (2004),
vaikka ei hyväksy täysin Dretsken representaation käsitteen eksternalistisia
muotoiluja.
321
tietoisuudestani2.Tässä katsauksessa pysyttelen yleisemmällä tasolla enkä
mene yksityiskohtaisesti representationalismin kritiikkiin tai keskusteluun sen muodoista muuta kuin halun ja tunteiden osalta.
Fenomenaalinen tietoisuus on representationalismin mukaan myös
läpeensä intentionaalinen.Vaikka sen sisältö ei ole esitettävissä proposition muodossa, se silti muodostaa väärässä olemisen kriteerejä, tietynlaisia totuusehtoja. Aistimukset ja muut affektiiviset tilat ovat intentionalismin mukaan informatiivisia, ne esittävät kohteita, jotka ovat jotain
muuta kuin mitä ne itse ovat. Ne tuottavat oikeassa tai väärässä olemisen
kriteereitä, jotka muuttuisivat, jos ne vaihtuisivat toisiin tai puuttuisivat
täysin. Havaintokokemuksemme appelsiinista sisältämä oranssius esittää
maailmassa olevan appelsiinin ominaisuutta. Se on appelsiinin ominaisuuksien suhteen informatiivinen. Se tuottaa havainnolle mahdollisuuden olla väärässä. Jos havainnon sisältö on vaikkapa oranssi appelsiini,
kokemuslaadut informoivat meitä oikein. Jos sama appelsiini näyttäytyisi kokemuksessamme sinioranssiraidallisena, havainnon esittää kohteensa väärin.
Fenomenaalinen tietoisuus ei sisällä ainoastaan ulkoisen havaintokokemuksen aistikvaliteetteja. Myös tunteet kuuluvat siihen. Tunteet
näyttäisivät kuitenkin ensi katsonnalla muodostavan ongelman representationalistiselle kannalle: mitä maailmassa olevaa tunteet voivat representoida? Mitä esimerkiksi halun tunne esittää? Ulkoinen aistihavainto
on selvä tapaus, mutta minkä suhteen tunteet voivat tuottaa oikeassa
tai väärässä olemisen kriteereitä? Jotkut intentionalistit ovat kieltäneet
halun mentaalisuuden kokonaan: koska se ei näytä olevan intentionaalinen, se ei ole mentaalinen. Se on vain taipumus tietynlaiseen toimintaan (Tye 1995). Tällainen kanta perii tietysti mukanaan kaikki behaviorismin ongelmat eikä ole kovin tyydyttävä. Sitä paitsi teoria joutuisi
kieltämään halun mahdollisuuden Sään Tarkkailijoiltakin. Ainakin jos
otetaan vakavasti halun mielihyväteorian kritiikki motivaatioteoriaa
kohtaan ja pidetään halua tunteena, tulisi keksiä parempi vastaus tunteiden intentionaalisuuden kysymykseen.
2
322
Representationaaliset teoriat voidaan jakaa lisäksi eksternalistisiin, laveaa
representationaalista sisältöä kannattaviin ja internalistisiin, tietoisuuden
kapeaa sisältöä kannattaviin teorioihin. Eri representationaalisten teorioiden näistä ulottuvuuksista, ks. Carruthers (2000).
Toisenlaisen, tyydyttävämmän strategian onkin tarjonnut somaattinen tunneteoria. Se rinnastaa tunteet aistihavaintoihin: tunteet ovat
teorian mukaan tietynlaisia havaintoja omasta kehosta. Jokaista tunnetta vastaa teoriassa jonkinlainen kehon tilojen muutos, jonka voi laukaista jokin muu sisäinen tila, kuten havainto. Jos halu on tunne, sillä
on myös nämä ominaisuudet. Kehon muutokset koostuvat autonomisen hermoston ja sisäerityksen muutoksista, jotka määräytyvät tilanteen mukaan. Pelon kohdalla muutokset ovat pakenemiseen valmistavia.
Havainto tai ajatus haluttavasta asiasta tai esineestä laukaisee tiettyjä hermostollisia ja sisäerityksen muutoksia, joiden aistimisesta halun tunne
muodostuu3. Halu tunteena tuottaa kriteereitä olla väärässä kehon tilojen representoimisen suhteen. Teoriaa sovellettuna haluun voisi kutsua
halun somaattiseksi teoriaksi.
Kivun ilmiöön erikoistunut filosofi Murat Aydede (2000, 2001) on
kuitenkin osoittanut somaattisen tunneteorian ongelmalliseksi. On olemassa empiiristä todistusaineistoa sen puolesta, että kivussa, mielihyvässä
ja tunteissa ylipäätään on dissosioitavissa toisistaan sensorinen erottelukyky ja se, mitä hän kutsuu affektiiviseksi tai evaluatiiviseksi ulottuvuudeksi, onko tuntemus hyvä vai huono. Niin sanottua kolmoishermosärkyä potevat potilaat kärsivät sietämättömästä toistuvasta kasvosärystä
ilman havaittavaa fyysistä vauriota. Potilaita on hoidettu erityisellä lobotomialeikkauksella, jossa somatosensorisen aivokuoren ja tiettyjen limbisen järjestelmän osien eli kipuviestin sensorisen ja evaluatiivisen prosessoinnin yhteydet katkaistaan (ks., Damasio 1994, 246–247). Potilaat
raportoivat edelleen tuntevansa kivun, mutta se ei haittaa heitä enää
lainkaan. Kipu on läsnä mutta ei enää satu. Myös morfiinin ja ilokaasun
vaikutus on tiettävästi vastaava kuin lobotomialla. Sensorinen erotuskyky säilyy, mutta evaluatiivinen komponentti katoaa.
Aydeden mukaan evidenssi pakottaa uuteen kriittiseen katsahdukseen representationalismin tapaan samaistaa tunne ainoastaan kehon
havaintoon. Aydeden mukaan representationalismilla ei ole keinoa selittää evaluatiivisen komponentin roolia, koska se näyttäisi olevan irrallinen kehon havainnosta. Tunteen täytyy olla enemmän kuin vain kehon
havainto. Se ei tyhjene kehon representoimiseen. Siten Dretsken repre3
Kanta on William Jamesin (1890) vanha teoria, jonka muotoa kannatti jo
Aristoteles, ja nykyisin se on tullut tunnetuimmaksi neurotieteilijä Antonio Damasion suosittujen kirjojen kautta (1994, 1999).
323
sentaation ensimmäinen kriteeri jää täyttymättä. Jotain muuta tarvitaan
selittämään evaluatiivinen komponentti, Aydeden mukaan psykofunktionalistista teoriaa. Psykofunktionaalisen teorian mukaan kivun kokemuksen sisältöön vaikuttaa kehon havainnon lisäksi havainnon rooli
mielen psykofunktionalistisessa järjestelmässä. Naturalistiselle mielenteorialle tämän hyväksyminen ei kenties olisi ongelma; kokemuksen
fenomenaalinen, ei-käsitteellinen puoli aletaan nähdä representationaalisena ja intentionaalisena. Evaluatiivinen merkityksellisyys subjektille,
joka on halussakin olemuksellista, voidaan selittää naturalistisesti hyväksytyin termein. Representationalismille Dretksen ja Tyen esittämässä
muodossa se merkitsisi paluuta jonkinlaiseen uushumelaiseen kuvaan
representationaalisesta mielestä, jonka mukaan halu sisältäisi ei-esittävän
elementin, joka määräytyisi psykofunktionaalisen roolinsa kautta.
4 Evaluatiivinen intentionalismi
Vuonna 2004 ilmestyi kaksi uutta intentionalismin puolustuspuheenvuoroa, jotka näyttävät kykenevän säilyttämään halun intentionaalisuuden ja samalla välttämään somaattisen teorian ongelmat. Jesse Prinz kirjassaan Gut Reactions: A Perceptual Theory of Emotions (2004) ja Timothy
Schroeder kirjassaan Three Faces of Desire (2004) puolustavat representationaalista teoriaa halusta. Edellinen kirja käsittelee tunteita mukaan
lukien halu ja jälkimmäinen spesifimmin haluja. Ne noudattavat samankaltaista strategiaa. Molempien mukaan halut ja (muut) tunteet ovat
representaatioita; ne täyttävät Dretsken representaation kriteerit, niillä
on informatiivinen tehtävä sekä mahdollisuus olla väärässä. Toisin kuin
somaattisessa teoriassa, tunteet ja halut representoivat ulkoisia seikkoja sen suhteen, minkälainen merkitys niillä on subjektille. Representointi ei ole neutraalia, vaan se on samalla arviointia, asioiden esittämistä hyvinä tai huonoina. Niiden lähestymistapaa kutsun evaluatiiviseksi
intentionalismiksi. Tunteet ja halut informoivat meitä meidän suhteestamme ympäristöön, sen kohteisiin ja tilanteisiin sen suhteen, ovatko ne
meille tärkeitä ja millä tavalla. Tämä yleinen muotoilu tullee ymmärrettäväksi yksityiskohtaisemman käsittelyn kautta. Hahmottelen ensin
Prinzin ja sitten Schroederin teorian ydinpiirteitä. Sitten osoitan niiden
324
eroja ja yhtäläisyyksiä sekä tiettyä komplementaarisuutta.
Lähtökohtia Prinzillä tunneteoriassaan on kaksi. Somaattiset tunneteoriat muodostavat ensimmäisen. Tunteisiin liittyvät somaattiset muutokset ovat Prinzin mielestä olemuksellinen osa tunnetta – se, mikä
tunteessa tuntuu. Tunne informoi kuitenkin meitä kehon lisäksi suhteestamme ympäristöön, ei pelkästään kehon tiloista. Prinzin termein,
tunne rekisteröi kehon muutoksen, mutta representoi organismi–ympäristö -suhdetta. Somaattista tunneteoriaa Prinz kritisoi Dretsken toisen
kriteerin mukaan. Jos tunne representoisi vain ruumiin tiloja, sen funktionaalinen toiminta jää käsittämättömäksi: miksi lähtisin pakoon siksi,
että havaitsen pulssini kiihtyvän (Prinz 2004, 59)?
Prinzin teoria perustuu Dretsken representaation käsitteeseen, joka
sallii yksinkertaisen representaation representoivan monimutkaista kohdetta. Prinz erottaa toisistaan representaation, tässä kohtaa tunteen,
nominaalisen ja todellisen sisällön (nominal content/real content). Tunteessa
nominaalinen sisältö on kehon muutos, joka rekisteröidään. Kehon
muutoksen havaitseminen on kuitenkin laajemman yhteyden representoimista. Tätä Prinz perustelee sillä, että juuri tietynlaiset kohteet ja
tilanteet ulkomaailmassa ovat ne, joiden suhteen tunteet ovat kehittyneet informatiivisiksi. Tunteen esittäessä suhdetta ympäristöön sen biologinen funktio tulee ymmärrettävämmäksi. Samalla täyttyy Dretsken
representaation toinen kriteeri.Tunteeseen liittyvään kehon muutoksen
havaintoonkin sisältyy tietty läpinäkyvyys, joka paljastaa oikean representaatiosuhteen. Aistittu kehon muutos fenomenaalisesti tarkasteltuna
on tuntemus, joka nimenomaan liittyy ulkomaailman kohteisiin. Kun
pelkään käärmettä tai kaipaan kahvikuppia, kehollinen aistimus ei ole
vain, jotain irrallista, mikä sattuu esiintymään ulkoisen havainnon kanssa
yhtä aikaa. Päinvastoin, tunne näyttää liittyvän aina tunteen ulkoiseen
kohteeseen, sen reaaliseen sisältöön. En vain tunne pelkoa tai halua ja
näe samalla käärmeen tai kahvikupin. Pelkään käärmettä ja haluan kahvikuppia. Todellinen sisältö onkin organismin suhde ympäristöön. Tunteille on erotettavissa suhteessa kaksi eri intentionaalista objektia. Tietty
organismin ja ympäristön suhteen ydinteema on tunteen muodollinen
kohde (formal object). Muodollinen kohde on filosofisissa tunneteorioissa
käytetty termi tilanteen tunteeseen liittyvästä muodollisesta merkityksestä. Esimerkiksi käärmeen mateleminen ruokaa etsien on neutraali
325
tapahtuma. Organismin kannalta käärmeen ilmestyminen välittömään
ympäristöön on uhka organismille. Käärmeen läsnäolon muodostama
uhka on tunteen muodollinen kohde. Muodolliset kohteet ovat partikulaaristen kohteiden (particular object), käärmeen tai kahvikupin, tiettyjen relationaalisten ominaisuuksien kautta muodostuvia kohteita. Relationaalisilla ominaisuuksilla tarkoitetaan ominaisuutta, joka muodostuu
suhteessa johonkin muuhun. Käärme ei ole uhka organismille, ennen
kuin se liikkuu iskuetäisyydelle. Prinz korostaa, että kyse ei ole vasteriippuvuudesta (ibid., 61–63). Välittömässä läheisyydessäni käärme on
uhka, vaikka en mitenkään reagoisi siihen.
Prinz tiivistää teoriassaan (ibid., luku 3) tunteet kehollisiksi arvioiksi
(embodied appraisals) ympäristön ja organismin suhteesta. Arvio (appraisal,
käytän tässä hyväkseni suomen kielen kyvyttömyyttä erottaa tämä termistä evaluation) viittaa tässä kontekstissa kognitiivisiin tunneteorioihin,
jotka pitävät tunteita kognitiivisina arvioina tai niiden aiheuttamina
vasteina. Ne muodostavat Prinzin teorian toisen lähtökohdan. Arvioteorian mukaan jokaista tunnetta vastaa tietynlainen arvio siitä, minkälaiseen kategoriaan kohdattu tilanne, olento tai esine kuuluu sen puolesta, mikä sen merkitys on organismille. Näitä kategorioita arvioteoria
kutsuu organismin ja ympäristön suhteen ydinteemoiksi (core relational
themes). Ne ovat juuri partikulaaristen objektien relationaalisia ominaisuuksia. Pelon ydinteema on organismia uhkaava vaara, surun ydinteema
on menetys ja ilon teema on kenties tavoitteen tai toiveen täyttyminen.
Pelko käärmettä kohtaan esittää käärmeen uhkana, suru lemmikin kuolemasta esittää lemmikin kuoleman menetyksenä, ilo lottovoitosta esittää lottovoiton toiveen täyttymyksenä. Tunne arvioi, mihin kategoriaan
kohdatut tilanteet, olennot tai esineet kuuluvat. Prinz yhdistää tunteen
somaattiset ja arvioteoriat tavalla, jota voi kutsua somaattiseksi arvioteoriaksi. Kyse ei kuitenkaan ole hänen mielestään kognitiivisista arvioista.
Kognitiivisella hän tarkoittaa arviota, joka vaatii organismin omaa kontrollia ja aktiivisuutta4 (ibid., 45–49). Passiivinen reaktio, jota organismi
ei voi säädellä, ei ole kognitiivinen. Tunteiden usein sisältämistä kognitiivisista arvioista ja niiden säätelymahdollisuudesta huolimatta ne eivät
välttämättä sisällä niitä. Tunne voi esiintyä ilman niitä. Ne eivät siten
kuulu tunteeseen olemuksellisesti. Näin Prinz sallii tunteet somaattisina
4
326
Ks. Dretsken teoriaan (1981) perustuva Prinzin kritiikki, Salmela (2005).
ei-kognitiivisina arvioina kognitiivisesti alkeellisille eläimillekin.
Jopa sellaiset affektiiviset tilat kuin kivut ja mielialat ovat käsiteltävissä somaattisen arvioteorian puitteissa. Kipu puolestaan esittää jonkin
ruumiillisen tilan haitallisena. Mielialoihin liittyy jokin pitkäaikainen
kehollinen vaste, jonka avulla organismi esittää itselleen koko maailmaa (kapeassa mielessä) jossakin valossa. Iloisessa mielialassa maailma
näyttäytyy minulle vastaanottavaisena ja toimintaan kannustavana. Apeammassa mielentilassa puolestaan esitän maailman synkemmässä valossa.
Mielialat ja kivut jakavat siten emootioiden kanssa saman somaattisen
arvion rakenteen.
Aydeden kritiikki ei siis päde Prinzin teoriaan, koska hänellä evaluatiivinen komponentti sisältyy olennaisesti tunteeseen: tunne esittää suhteen ympäristöön hyvänä tai huonona. Muuttuneet ruumiin tilat valmistavat meitä toimimaan suhteen kannalta olennaisella tavalla. Kivun
kohdalla osoitettu sensorisen ja evaluatiivisen komponentin dissosiaatio
ei merkitse representationaalisten kykyjen dissosiaatiota evaluatiivisesta
kyvystä. Kyseessä on evaluatiivisen intentionalismin mukaan vika representationaalisessa järjestelmässä. Jos kipu ei enää satu ja esitän ruumiin
tilani enää neutraalina enkä haitallisena, representoin väärin. Kipu ja
tunteet ovat olemuksellisesti evaluatiivisia5. Mahdollisesti tämä evaluatiivinen komponentti ei liity ainoastaan affektiivisiin tiloihin vaan kaikkeen havaitsemiseen. James Gibsonin (1979) ekologisen havaintoteorian mukaisesti havainto ei ole neutraalia.
Miten halu soveltuu tähän kuvaan? Onko halulla organismin ja
ympäristön suhteen ydinteemaa, jota se esittää? Prinzin mukaan halu
on tunne, joten sillä täytyy olla tietty ydinteema ja somaattisten muutosten konfiguraatio. Prinz ei valitettavasti täsmennä kumpaakaan. Täsmentämisen sijaan hän sanoo, ettei halu ole yhtenäinen ilmiö. Halu
on Prinzille tunne mutta se voi olla muutakin kuin tunne. Halu voi
olla emootion lisäksi motivaatio, taipumus tunteeseen tai jopa mieliala. Kenties hän ajattelee halun olevan niin monitahoinen ilmiö, että
yhtä ydinteemaa ei voi nimetä. Kutsun Prinzin hieman vajavaista teo5
Aleksitymia, jonka Prinzkin mainitsee, tosin ei vastaavassa yhteydessä
(Prinz 2004, 217), on tila, jossa potilaat tuntevat tunteiden sijaan omituisia
kehon aistimuksia, joista puuttuu selkeä merkitys heille. Kenties kyseessä
on patologinen tila, jossa evaluatiivisen komponentin toiminta tunteissa on
häiriintynyt.
327
riaa halun somaattiseksi arvioteoriaksi. Erityisesti se on teoria halusta fenomenaalisesti tunnettuna tunteena. Jos halu tuntuu joltain, siinä on oltava
jokin aistimellinen komponentti. Halun ydinteema jää Prinziltä edelleen nimeämättä.
Ydinteeman selvittämisen suhteen kannattaakin kääntyä Timothy
Schroederin (2004) puoleen. Schroederin mukaan halu on yhtenäinen
ilmiö. Schroederin representationaalisen haluteorian mukaan halu on
jonkin esittämistä palkkiona. Kutsun Schroederin teoriaa halun palkkioteoriaksi. Sellaisena se on halun arvioteorian täsmällisempi muotoilu.
Palkkioteorian mukaan halutessani kahvia esitän kahvin palkkiona tai
halutessani päästä kesälomalle esitän kesälomalle pääsemisen palkkiona.
Schroederin teoria tarjoaa valmiin vastauksen Prinzin arvioteorian avoimeksi jättämään kysymykseen halun ydinteemasta: halun ydinteema on
jonkin esittäminen palkkiona. Schroederin piirtämä kuva halusta täydentää hyvin Prinzin kuvaa affektiivisista tiloista.
Schroeder kritisoi halun motivationaalista käsitteellisesti muun
muassa edellä kuvatun Strawsonin ajatuskokeen avulla sekä empiirisesti
nojaten uusimpiin neurotieteiden tuloksiin. Hän ei kuitenkaan hyväksy
mielihyväteoriaakaan. Hän osoittaa, miten halun yhteys mielihyvään ja
motivaatioon on vahva mutta toissijainen ja miten halu lopulta samaistuu aivojen palkkiojärjestelmän toimintaan.
Aluksi on toki selitettävä, mitä Schroeder tarkoittaa palkkiolla.
Schroederillä palkkio liittyy erityisesti tietynlaiseen oppimiseen, sellaiseen, joka on ominaista ehdollistamiselle. Se on oppimista, joka ei liity
tietoiseen muistamiseen, vaan se on pikemminkin erotuskyvyn lisääntymiseen, assosiaatioiden muodostumiseen ja käyttäytymistaipumuksiin liittyvää oppimista (ibid., 36). Sellainen oppiminen on itseään ruokkivaa siinä mielessä, että erotuskyvyn muutokset ja assosiaatioiden ja
käyttäytymistaipumusten muutokset tähtäävät kaikki tulevan samanlaisen oppimisen maksimoimiseen. Palkkiojärjestelmä tähtää siis tulevien
palkkioiden maksimoimiseen. Jos haluni kohde on kahvi, kahvin aistiminen tuottaa minulle vähitellen yhä enemmän sensorista erotuskykyä
kahviin liittyvien asioiden suhteen, ajatuksista yhä suurempi osa suuntautuu kahviin, ja käyttäytymisestä aiempaa suurempi osa suuntautuu
kahvin hankkimiseen. Tällainen oppiminen on kuvattu nimenomaan
väline-ehdollistumisoppimisessa. Rotta, joka kykenee vipua painamalla
328
ärsyttämään omaa palkkiojärjestelmäänsä, painelee lopulta vipua kaiken
muun kustannuksella. Tiettävästi yleinen käsitys ilmiön perustumisesta
rotan mielihyvän tuntemiseen on väärä – ilmiö perustuu nimenomaan
palkkiojärjestelmän, ei välttämättä mielihyväjärjestelmän ärsyttämiseen.
Palkkio on Schroederille jotakin, joka aktivoi aivojen ehdollistamisoppimisessa kuvatun palkkiojärjestelmän.
Ehdollistamisoppimisen neuraalisen perustan tutkimuksissa palkkiojärjestelmälle on kyetty nimeämään erillinen neuraalinen keskus. Keskus
koostuu keskiaivojen dopaminergisista soluista, joiden pääasiallinen tehtävä on välittäjäaine (tai neuromodulaattori) dopamiinin tuotanto ja
annostelu muualle aivoihin pikkuaivoja lukuun ottamatta. Keskuksen
dopaminergiset solut erittävät dopamiinia sille alueelle, joka prosessoi palkkiona esitettävää kohdetta. Seurauksena alueella on neuraalista
uudelleenjärjestymistä ja uusia yhteyksiä sillä tavoin, että diskriminaatiokyky tällä alueella kasvaa. Neurofysiologia on tuottanut lisäperusteita halun toissijaselle yhteydelle motivaatioon ja mielihyvään. Dopaminergiset tumakkeet ovat irrallisia motivaatio- ja mielihyväkeskuksista,
vaikka yhteydet niihin ovat tiheät. Ne kuitenkin voivat vaurioitua toisistaan riippumatta. Esimerkiksi Parkinsonin taudissa juuri ne dopaminergiset solut kuolevat, joiden yhteydet palkkiojärjestelmästä suuntautuvat motivaatioon ja tahdonalaisen liikkeen tuottamiseen tärkeään
striatum-nimiseen aivojen osaan. Parkinsonin taudissa vähitellen menetetään kyky liikkua tahdonalaisesti. Vaikeat Parkinson-tautitapaukset
ovatkin kuvattavissa surullisella tavalla Sään Tarkkailijoiden lähimmiksi
vastineiksi omalla planeetallamme. Kuitenkin palkkiojärjestelmän yhteydet sensorisille alueille säilyvät Parkinsonin taudissa, ja Parkinson-tautipotilaiden kohdalla palkkio-oppiminen säilyy sensorisen erotuskyvyn
osalta. On jopa evidenssiä siitä, että Parkinson-tautipotilailla näkökyvyn
tietyt erotuskykyyn liittyvät elementit toimivat paremmin kuin terveillä
normaalisti näkevillä ihmisillä (Li et al. 2003). Tätä on selitetty potilaiden pyrkimyksellä kompensoida liikkeen vaikeuksia korostuneella
sensorisella prosessoinnilla. Kaikkiaan voi sanoa, että Parkinson-tautipotilaat jatkavat haluamista motivaation hävitessäkin. Vaikeasta Parkinson-taudista parantuneet potilaat ovatkin saattaneet kiittää lääkäreitään
ja kertoneet jälkeenpäin halunneensa parantua liikkumattomina ollessaan (Schroeder 2004, 174).
329
Palkkiojärjestelmän ja mielihyväjärjestelmän välille Schroeder osoittaa samanlaisen dissosiaation. Palkkio-oppimista voi tapahtua ilman
mielihyvän kokemusta tai edes kykyä mielihyvän kokemukseen. Arkiintuitionkin perusteella on uskottavaa, että haluamiseen ei liity aina
mielihyvää, varsinkin jos halumme tyydytys on ennakoitavissa. Halun
tyydyttyminen saattaa jopa aiheuttaa mielipahaa, jos tyydytys on ennakoitua pienempi. Dopaminergisen systeemin toiminta onkin osoitettu liittyvän ennen kaikkea palkkioiden ennakoimiseen (Schroeder
2004, luku 3.3, ks. myös LeDoux 2000). Palkkiona esitetyn kahvikupin näkeminen stimuloi dopaminergistä järjestelmää. Aktivaatio kuitenkin loppuu pian ja saataessa kahvikuppi käteen ja nautittaessa kahvia
palkkiojärjestelmä ei enää ole aktiivinen. Tämä aluksi kenties intuition vastainen ilmiö tulee ymmärrettävämmäksi, jos haluaminen liitetään Schroederin tavoin palkkiojärjestelmän toimintaan. Kahvia halutaan silloin, kun sitä ei vielä ole. Kahvin haluaminen siinä vaiheessa,
kun se on jo hallussa ja nautittavana, ei ole enää tarpeellista.Voin lisäksi
haluta jotain mielihyvää oletettavasti tuottamatonta. Kleopatran tavoin
saatan haluta kuolla käärmeen pistämänä. Päästän myrkyllisen käärmeen
irti ja haluta sen pistävän kuolettavasti. Samalla saatan pelätä käärmeen
pistoa ihmiselle luonnollisen taipumuksen vuoksi. Tällöin esitän käärmeen pistoa toisaalta uhkana ja toisaalta palkkiona. Käärmeen pisto
saattaa tuottaa mielihyvää mutta todennäköisesti ei tuota eikä välttämättä ehdi, jos käärme on tarpeeksi myrkyllinen. Mahdollinen mielihyvä, joka pistosta tai kahvikupin haltuun saamisesta ja sen nauttimisesta syntyy, määräytyy Schroederin näkemyksen mukaan palkkion
suuruuden ennakointiin. Mitä suurempi saavutettu palkkio on odotukseen nähden sitä suurempi mielihyvä. Ennakoidun palkkion puolestaan
pienentyessä mielihyvä pienenee tai jopa mielipaha kasvaa. Mielihyvän
ja pahan tuottavat systeemit ovat kuitenkin eri systeemit kuin palkkiojärjestelmän: mielihyvän ja -pahan tunteminen on sijoitettu kokeellisissa
tutkimuksissa aivojen pihtipoimun tiettyihin osiin, joihin palkkiojärjestelmästä on kuitenkin yhteydet.
Yhteenvetona voisi sanoa, että Schroeder perustelee väkevästi sekä
empiirisesti että käsitteellisesti haluamisen irrallisuuden motivaatiosta ja
mielihyvästä. Samalla hän kykenee kuitenkin säilyttämään niiden intuitiivisesti vahvan yhteyden; kirjansa otsikon mukaisesti ne kuitenkin ovat
330
halun kaksi muuta ”kasvoa”, kolmannen ja tärkeimmän kasvon ollessa
kohteiden representoiminen palkkioina.
Schroederin teoriasta nostaisin lopuksi esiin kaksi epäilyksiä herättävää yksityiskohtaa. Ensiksikin hänen mukaansa halut ovat luonteeltaan
propositionaalisia, eli niillä on jonkinlainen kielellinen muoto (ibid.,
166). Toinen komplikaatio liittyy tietoisuuteen; hänen mukaansa halu
palkkiojärjestelmänä toimii mieltä, tottumuksia ja käyttäytymistä ohjaavasti tietoisuuden taustalla. Halun funktio on ohjata tietoisuuden ilmiöitä sen taustalta käsin. Halu itse ei koskaan tule sellaisenaan tietoisuuteen. Jos jotain haluun liittyvää nouseekin tietoisuuteen, se ei ole
halu itse vaan korkeintaan joku halun aikaansaama tuntemus, voimakas yllyke toimintaan tai mielihyvän tunne. (ibid., 172.) Schroederin
käsityksen mukaan edes kofeiiniaddikteille niin tuttu ja kouriintuntuva
halu kuin kahvihampaan kolotus ei olekaan halua itseään vaan haluamisen aiheuttama seurannaisilmiö tietoisuudessa.
Nämä kaksi asiaa vaikuttavat minusta epäilyttäviltä. Halun propositionaalisuus joko kieltäisi halut pieniltä lapsilta ja eläimiltä tai väittäisi heidän
halunsa olevan propositionaalista. Kuitenkin hänen mukaansa rotillakin
on haluja, joten hänen on myönnettävä rotilla olevan kielellistä ajattelua.
Halun rooli tietoisuuden ulkopuolella herättää myös kysymyksiä, etenkin koskien välitöntä tietoamme haluista. Välitön pääsymme tietoisuuden ilmiöihin selittää, miten voimme olla niistä introspektiivisesti tietoisia:
jokainen tietää, milloin haluaa ja milloin ei halua. Meillä ei ole samanlaista
suoraa pääsyä tietoisuuden ulkopuolisiin mielentiloihin. Siksi Schroeder
näyttää joutuvan teoriansa valossa väittämään, ettemme oikeasti voi tietää,
milloin haluamme ja milloin emme, muuta kuin korkeintaan halun aiheuttamien seurannaisilmiöiden, toimintayllykkeiden ja mielihyvän kautta.
Mielenkiinto psykologisena ilmiönä voitaisiin kenties selittää tällä
tavoin, mutta halun kohdalla tilanne on introspektiivisesti tarkasteltuna
toinen. Halu vaikuttaa ennemmin tietoisuuden ilmiöltä, johon on pääsy
kuten muihinkin tietoisuuden ilmiöihin. Kieltäessään halut tietoisuuden ilmiöinä Schroeder joutuu kieltämään toisen asteen halujen muodostamisen mahdollisuuden. Ainakin hänen on pidettävä ensimmäisen
ja toisen asteen halun suhdetta epäsuorana. On kyseenalaista, onko tällainen epäsuora tarina ensimmäisen ja toisen asteen halujen tai introspektion kohdalla mielekäs.
331
Edellä esitettyjen ongelmien suhteen kääntyisin takaisin Prinzin puoleen. Hänen teoriansa tarjoaa elementit tietoisen ja ei-representationaalisen halun intuition säilyttämiselle. Prinzin teoriassa kehollisten arvioiden ei tarvitse olla kognitiivisen prosessoinnin tuloksia. Prinz perustelee
tätä Dretsken representaation käsitteen avulla. Representaation ei Dretsken määritelmän mukaan tarvitse esittää kohdettaan sen kaikkien ominaisuuksien osalta eli isomorfian periaatteen mukaan. Yksinkertainen
representaatio voi esittää monimutkaista kohdetta. Riittää, että se kykenee riittävän luotettavasti detektoimaan sen läsnäolon, ja on evoluutiossa kehittynyt siihen tehtävään. Prinzin mukaan havainnossa voi näin
detektoida tiettyjä merkityksellisiä asioita maailmassa ilman käsitteelliskognitiivista prosessointia. Havainnot tietyistä piirteistä aiheuttavat suoraan kehollisia muutoksia. Kehollisten muutosten aistiminen puolestaan
informoi organismia sen suhteesta ympäristöön. Näin pelkkä näköaistimus voi herättää passiivisesti tunteen ilman aktiivisten käsitteellisten
kapasiteettien käyttöä. Samalla tavoin voisi ajatella, että havainnossa voidaan detektoida palkkioon synnynnäisesti tai opitusti liitettyjä piirteitä,
jotka aiheuttavat palkkiojärjestelmän aktivoitumisen, ja havainnon kohteen representoinnin palkkiona ilman kognitiivista prosessointia.
Samoin näyttäisi olevan mahdollista, että haluun liittyisi jonkinlainen
somaattinen komponentti. Prinzinkin mukaan somaattiset muutokset eivät välttämättä ole motivationaalisia eli toimintaan yllyttäviä. Sen
sijaan somaattiset muutokset voivat olla toimintaan valmistavia. Prinz
on Schroederin tavoin sitä mieltä, että halun ei tarvitse olla motivoiva
eli toimintaan yllyttävä. Kuitenkin sillä voisi olla somaattinen komponentti. Schroederin teoria sallisi itse asiassa sellaisen elementin, mutta
Schroeder pitää sitä mieluummin seurannaisilmiönä, joka ei liity haluun
itseensä olennaisesti. Motivaatio tähän kantaan lienee joko teorian
yksinkertaisuus, mitä Schroeder painottaa; sään tarkkailija voisi haluta
ilman toimintaan valmistavaakin somaattista muutosta, joten somaattiset muutokset eivät olisi välttämättömiä halulle. Schroeder saattaa lisäksi
pelätä, että minkäänlaisen somaattisen komponentin tuominen kuvaan
saattaisi liittää halun toimintaan, minkä hän pyrkii erityisesti välttämään.
Schroederiä ei onneksi tarvitse seurata tässä. Jos haluamme käsittää
halun nimenomaan fenomenaalisen tietoisuuden elementiksi, joksikin,
mikä tuntuu haluajasta joltain, on vaikea tulla toimeen ilman somaat-
332
tista komponenttia. On kyseenalaista voiko olla mitään fenomenaalista,
mikä ei jollain tavalla kytkeytyisi aistimellisuuteen. Prinzin ja Schroederin toisiaan täydentävät teoriat tarjoavat välineet yhdistää ne kokonaisuudeksi, jota voisi kutsua halun somaattiseksi palkkioteoriaksi. Tällaisessa
teoriassa halun muodollinen kohde on jokin palkkiona, partikulaarinen
objekti jokin esine tai asiaintila maailmassa. Nominaalinen sisältö olisi
jokin haluamisen aiheuttama tietyn tyyppinen somaattisten muutosten
konfiguraatio, ja todellinen sisältö muodollisen ja partikulaarisen objektin muodostama kokonaisuus. Halun somaattisen palkkioteorian, kuten
kaikkien somaattisten teorioiden halusta, olisi osoitettava se halulle oma
toimintaan valmistavien somaattisten muutosten konfiguraatio, joka
olisi ominainen kaikille haluille alkaen toiveesta päivänpaisteesta kahvihampaan kolotukseen. Sellaisen löytyminen on onneksi empiirinen
kysymys, johon toivottavasti saamme tulevaisuudessa vastauksen.
5 Lopuksi
Halun somaattinen arvioteoria ja palkkioteoria vaikuttavat lupaavilta
vastauksilta sitä edeltävien representationaalisten teorioiden ongelmiin
ja uusilta näkökulmilta kysymykseen, mitä halu esittää. Siinä sivussa ne
tulevat vastanneeksi ontologiseen kysymykseen, mitä halu pohjimmiltaan on. Ainakin teoriat antavat empiirisesti ja käsitteellisesti valistuneen vastauksen kysymykseen halun intentionaalisesta kohteesta Kuten
edellä on käynyt ilmi, molemmat teoriat, vaikka ovat filosofisia teorioita ontologisesta kysymyksestä, mitä halu on, ne ammentavat suuressa
määrin empiirisisten tieteiden tuloksista. Pidän tätä hyveenä filosofiselle
teorialle varsinkin mielen filosofian kysymyksissä. Mielen filosofiassa
trendi empiiristen tieteiden kanssa lähentymiseen on ollut näkyvissä jo
pitkään. Filosofian ja empiiristen tieteiden yhteistyö on hyvin aktiivista
ja tietoisuustutkijoiden joukossa ollaan yhtä mieltä siitä, että esimerkiksi
teoria tietoisuudesta ei olisi mahdollinen, ellei oteta huomioon edistysaskeleita sekä teoreettisissa tieteissä, filosofiassa, kognitiotieteissä, psykoanalyysissä että eksperimentaalisissa tieteissä (ks.,Van Gulick 2004). Filosofisella teorialla ei ole varaa jättää huomiotta erityistieteiden tuottamaa
suurta tutkimustulosten määrää aiheesta. Käsiteanalyysin jauhettua pai333
kallaan jo pitkään neurotieteet, kokeellinen psykologia ja psykoanalyysi
ovat olleet merkittävä uusi tiedon lähde mielellisten ilmiöiden kohdalla;
ne ovat ohjanneet teorianmuodostusta uusille poluille. Tutkimustuloksista huolimatta erityistieteet kaipaavat myös filosofialta jäsennystä teorianmuodostuksen usein käsitteellisesti sekavaan kenttään. Kuten muistamme mielenfilosofien valituksen, erityisesti halun kenttä on kaivannut
lisävalaistusta, mitä tarkoitusta palvelee toivottavasti myös tämän artikkelikokoelman ilmestyminen. Prinz ja Schroeder ovat kyenneet osoittamaan, että sama pätee myös haluun, tosin heidän omat perustelunsa
eivät kuulu parhaiden esitettyjen joukkoon. Heidän representationalistiset analyysinsa halusta osoittavat, että representaation käsite on hyödyllinen ja kenties välttämätön jäsennetyn kuvan saamiseksi siitä, vaikka
emme pyrkisikään palauttamaan halua täysin representaation käsitteeseen. Vaikka sellainen reduktio onkin osoitettu ongelmalliseksi, antireduktionisteilla ei ole varaa jättää huomiotta sen enempää representaation käsitettä kuin erityistieteiden tuloksiakaan.
Vaikka halun somaattinen arvioteoria ja palkkioteoria ovat kenties jo
tuoneet hieman valoa halun sumuiselle käsitteelliselle kentälle, niiden
tie on vasta alussa ja status avoin.Tulevaisuus näyttää, tuleeko niistä klassikkoja vai haluteorian omituisia sivujuonteita, jotka mainitaan ainoastaan alaviitteissä. Niiden on ensiksi käytävä lähivuosina läpi vertaiskritiikki ja tultava koetelluiksi empiiriseen tutkimukseen ja käytäntöön
sovellettuna. Teorioiden sovellutuksia on luvassa ainakin heiltä itseltään:
tiettävästi sekä Prinz että Schroeder ovat tahoillaan paraikaa soveltamassa teorioitaan moraalikasvatuksen kysymyksiin kirjan muodossa.
Lähteet
Aydede, Murat (2000) “An Analysis of Pleasure vis-à-vis Pain”. Philosophy and
Phenomenological Research, 61 (3), 537-570.
Aydede, Murat (2001): “Naturalism, introspection, and direct realism about
pain”. Consciousness and Emotion,Vol. 2 (1), 2001, 29–73.
Bermúdez, José Luis (2003): Thinking without Words. Oxford University Press.
Carruthers, Peter (2000): Phenomenal Consciousness:A Naturalistic Theory. Oxford
University Press.
Chalmers, David (2004): “The representational character of experience”. Teo-
334
ksessa (B. Leiter, ed) The Future for Philosophy. Oxford University Press,
2004. Saatavissa internetissä osoitteessa: <http://consc.net/papers/representation.html>.
Damasio, Antonio (1994): Descartesin Virhe. Terra Cognita.
Damasio, Antonio (1999): The Feeling of What Happens. William Heinemann.
Dretske, Fred (1981): Knowledge and the Flow of Information. Basil Blackwell,
Oxford.
Dretske, Fred (1988): Explaining Behaviour: Reasons in a World of Causes. The
MIT Press.
Dretske, Fred (1995): Naturalizing the Mind. The MIT Press.
Frankfurt, Harry (1971): “Freedom of the Will and Concept of a Person”, Journal of Philosophy, 67, 5-20.
Gibson, James (1979): The Ecological Approach to Visual Perception. Houghton
Mifflin Company, Boston.
James, William (1890): Principles of Psychology I–II. Henry Holt & Co.
LeDoux, Joseph (2000): Synaptinen itse. Terra Cognita.
Li, Mei,Yoshiuki Kuroiwa, Lihong Wang,Toshioki Kamitani,Tatsuya Takahashi,
Yume Suzuki, Shu Omoto (2003): “Early Sensory information processes
are enhanced on visual oddball and S1–S2 tasks in Parkinson’s disease: a
visual event-related potential study”, Parkinsonism and Related Disorders, 9,
329–340.
Prinz, Jesse (2000): “The Duality of Content”. Philosophical Studies, 100, 1–34.
Prinz, Jesse (2003): “A Neurofunctional Theory of Consciousness”. Teoksessa
A. Brook & K. Akins (toim.): Philosophy and Neuroscience. Cambridge University Press.
Prinz, Jesse (2004): Gut Reactions: A Perceptual Theory of Emotions. Oxford University Press.
Salmela, Mikko (2005): “True Emotions”. Teoksessa Gustafsson, Kettunen,
Kronqvist & McEachrane (eds.): Proceedings from the Conference “Emotions,
Other & Self”, Åbo Akademi Trykkeri. (CD)
Schroeder, Timothy (2004): Three Faces of Desire. Oxford University Press.
Strawson, Galen (1994): Mental Reality. The MIT Press.
Tye, Michael (1995): Ten Problems of Consciousness. The MIT Press.
Tye, Michael (2000): Consciousness, Color, and Content. The MIT Press.
Van Gulick (2004): “Consciousness”. Stanford Encyclopedia of Philosophy. Saatavissa internetissä osoitteessa: <http://plato.stanford.edu/entries/consciousness/>.
335
III
Yhteiskuntafilosofia, kriittinen teoria,
tunnustuksen politiikka
Montesquieu ja Englanti
Markku Mäki
1. Johdanto
M
ontesquieu piti monen muun ranskalaiset valistusajattelijan tavoin
Englantia suuressa arvossa. Euroopan kiertomatkallaan v. 1730
hän viipyi pisimpään Englannissa. Vierailullaan kuningattaren1 luona
hän moitti Ranskaa ja kehui vuolaasti Englantia. Mukana ollut Ranskan
Englannin suurlähettiläs huomautti jälkeenpäin sarkastisesti, että Montesquieun olisi ollut syytä puhua vähemmän ja kuunnella enemmän
(Shackleton, 122ff). Montesquieun käsitys Englannista ei toki ollut pelkästään myönteinen. Hän tuli tuntemaan siitä myös monenlaisia epäkohtia. Erityisesti hän tiesi vaalijärjestelmän ongelmista ja runsaskätisestä lahjonnasta, johon se ja valtion kassa antoivat mahdollisuuden. Hän
piti myös englantilaisten asenteita liiallinen kaupallisena. Mutta tämä oli
vähäistä sen rinnalla, että Ranska oli hänen käsityksensä mukaan pahoin
absoluuttisen monarkian turmelema.
Montesquieu tunsi jo ennestään Ranskasta henkilöitä, jotka tunsivat
Englannin poliittisia oloja. Heistä tärkein oli Bolingbroke, johon hän nyt
1
Tämä oli sivistyneisyydestään kuuluisa Anspachin rajakreivin tytär Caroline.
337
uusi tuttavuutensa. Tämä vastusti Hannoverin suvun nousua Englannin
valtaistuimelle ja oli siksi maanpaossa Ranskassa v. 1714-23. Montesquieun tuttavapiiri laajeni lisäksi leegiolla merkittäviä henkilöitä, jotka
kykenivät lisäämään hänen Englannin tuntemustaan. Hänellä oli loistava
mahdollisuus saada tietoja Englannin konstituutiosta ja sen toiminnasta.
Hän seurasi parlamentin istuntoja ja kommentoi niitä päiväkirjaansa.
Montesquieusta tuli Royal Societyn jäsen, vaikka hän ei ollut tuohon
mennessä tuottanut muuta mainittavaa kuin satiirisen teoksen Persialaisia
kirjeitä (1721). Se oli kyllä menestysteos, joka tunnettiin ympäri Eurooppaa, muttei kelvannut todisteeksi tieteellisestä kyvystä. Montesquieu
kuului Bordeaux’n provinsiaaliseen akatemiaan2 ja oli esittänyt sen kokouksissa vaatimattomia tutkielmia. Ranskan akatemiaan hänen oli onnistunut päästä 1727 erinäisten vaiheiden jälkeen, joissa Persialaisten kirjeiden
maine oli sekä positiivisena että negatiivisena perusteena3. Royal Society
oli jäsenineen hyvin laajassa kirjeenvaihdossa ympäri Euroopan. Montesquieu lienee osoittanut keskusteluissa tärkeiden henkilöiden kanssa kykyjensä ja tietojensa kiinnostavuuden.
Heti palattuaan Ranskaan hän kirjoitti tekstin, jossa hän esitteli Englannin konstituutiota ja jossa suurimmalta osin oli jo Lakien hengen
jakson XI, 6 sisältö. Tämä jakso kuuluu teoksen laajimpiin ja tunnetuimpiin, koska se käsittelee vallanjakoa. Englantia esittelee lisäksi toinen vain
hieman sitä lyhyempi jakso XIX, 27. Kun kirjaan XIX saakka pääkysymys oli, miten lait ilmentävät tai miten niiden pitäisi ilmentää kansakunnan henkeä, kysytään kirjassa XIX kuinka lait vaikuttavat tämän perusteisiin. Englanti esiintyy keskeisesti monissa muissakin yksittäisissä teoksen
jaksoissa, esimerkiksi sellaisissa, joissa käsitellään rahataloutta tai kauppaa
(vrt. XX,7).
2
3
338
Kyse ei tietenkään ole oppilaitoksesta, vaan pikemminkin paikkakunnan sivistyneestä herraseurasta. Samantapainen oli se Dijonin
akatemia, joka palkitsi Rousseaun tutkielman tieteiden ja taitojen/
taiteiden vaikutuksesta moraaliin 1750.
Tällaiset valinnat riippuivat paljon henkilösuhteista vaikutusvaltaisiin Akatemian jäseniin tai kirkon ja hovin vaikutusvaltaisiin henkilöihin, jos maine näihin asti kiiri. Jälkimmäisillä saattoi olla vetooikeus. Montesquieun tapauksessa sitoja ja päästäjä oli itse kardinaali
Fleury.
V. 1734 hän julkaisi tieteellisyyttä tavoittelevan tutkimuksen Rooman
loistosta ja tuhosta, Considérations sur les causes de la grandeur des Romains
et de leur décadence. Tämä teos ei näe loiston ja tuhon perussyiden olevan
tapahtuma-, sota- ja henkilöhistoriassa, vaan roomalaisessa eetoksessa ja
sen muutoksissa. Näiden syiden ilmentymiä olivat sotilaalliset menestykset ja valtaisa laajentuminen olivat sekä lopullinen häviö. Tämä
eetoksen käsite on läheistä sukua Lakien hengen tärkeälle kansakunnan
yleisen hengen käsitteelle (XIX, 4), jonka esittelen jaksossa 2.1.
Lakien hengessä on paljon amatöörimäistä, jonka takia monet aikalaiset oppineet olivat kriittisiä, vaikka teoksesta tuli suuri menestys ja
modernin sosiaali- ja poliittisen tieteen pioneerityö. Montesquieu oli
tietoinen omasta tutkijanlaadustaan. Aivan Lakien hengen esipuheen
lopuksi arvelee teoksen mahdollisen menestyksen syyksi ennen kaikkea
aiheen valtavuutta, mutta lisää, ettei hän usko olevansa kokonaan vailla
nerouden kipinää. ”Kun näin, mitä niin monet suuret miehet Ranskassa, Englannissa ja Saksassa ovat sanoneet ennen minua, unohduin
heitä ihailemaan. En kuitenkaan kadottanut rohkeuttani: sanoin Gorreggion lailla ”olenpa maalari minäkin’”. Ajoittain nerouden kipinä on
arvokkaampi kuin suvereeni oppineisuus ja metodien hallinta.
Montesquieu oli alkanut pohtia politiikkaa ja lakien teoriaa koskevan
laajan teoksen kirjoittamista. Hänellä oli sitä varten jo materiaalia, muun
muassa mainittu käsikirjoitus Englannin konstituutiosta.V. 1734 ja 1735
vaihteen tienoilla hän ryhtyi työhön. Lakien hengen kirjoittaminen oli
vaativa ja suuritöinen urakka, joka vei häneltä pääosan ajasta sen julkaisemiseen saakka v. 1748.
2. Lakien hengen yleiset pyrkimykset
2.1 Johdanto
Kysymys Englannin konstituutiosta ja sen suhteesta Englannin kulttuuriin vaatii taustakseen jaksossa 2 suppeasti esitettävät Lakien hengen yleiset perusteet. Jaksossa 2. 2 kuvaan lyhyesti Lakien hengen toisessa ja kolmannessa kirjassa esitetyn hallitusten tyyppijaon. Jaksossa 2.3 esittelen
tätä tyyppijakoa havainnollistaakseni Montesquieun kirjassa IV esittä339
miä näihin tyyppeihin liittyviä kasvatusperiaatteita.
Lakien hengen perustana on oletus, jonka mukaan eetosten4 ja lakien
moninaisuus ei ole syntynyt sattumalta, vaan sitä voidaan tutkia. Lakien
henki suuntaa ihmistutkimuksen5 katseen pois tavanomaisesta tapahtumahistoriasta tarkastelemaan hallitsemisen ja siviilin maailman vuorovaikutussuhdetta6. Käyttöön ottamiensa prinsiippien avulla Montesquieu uskoo järjestäneensä kansakuntia koskevan materiaalinsa niin
hyvin, että jokaisen historia voidaan tehdä sen avulla ymmärrettäväksi
(P, 4). Hänen mukaansa tämä ymmärtäminen ei ilmene yksittäisissä väitteissä, vaan väitteet toisiinsa kytkevissä ajatusketjuissa (P, 7).
Montesquieu on monien merkittävien valitusajattelijoiden taustahahmo7. Mutta hän on itsekin valitusajattelija jo kaikissa olennaisissa
merkityksissä. Hän sanoi, että hänen suurin onnensa olisi voida antaa
ihmisille uusia perusteita ihmisille velvollisuuttaan, ruhtinastaan, isänmaataan, lakejaan, tai vapauttamaan heitä ennakkoluuloistaan yleensä ja
ennen kaikkea itsensä suhteen (P, 11).
Jaksossa XV, 9 Montesquieu argumentoi orjuutta vastaan. Hän esittää
ajatuskokeen: jos ratkaistaisiin arvalla, kuka on vapaa ja kuka ei, orjuuden puoltajat tuskin haluaisivat osallistua. Rawlsin ”tietämättömyyden
verho” on Montesquieun arpomisen muunnelma. ”Jos tällaisissa asioissa
tahtoo tietää, ovatko joidenkin halut legitiimejä, tutkittakoon kaikkien
4
5
6
7
340
Käytän sanaa ”eetos” jatkossa aina sanan ”mœurs” käännöksenä. Uskon, ettei sana tarkoita pelkästään tapaa, jota varten sanan
”mœurs” kumppanina on toistuvasti ”manières”, muttei myöskään
moraalista hyvettä: termin ”mœurs” merkitys erottuu Lakien hengessä selvästi termin ”moral” merkityksestä.
Montesquieu kuuluu niiden monien valituskirjailijoiden joukkoon
(esim. Voltaire ja Rousseau), jotka haluavat nostaa laiminlyödyn
ihmistä koskevan tutkimuksen kaikkein tärkeimmäksi.
Montesquieu’llä on toki edeltäjiä, ennen kaikkea Giannonen Istoria
civile del regno di Napoli, jonka Montesquieu tunsi ja jota hän siteeraa n kunnioittavasti Lakien hengessä (ks. Shackleton, 111ff).
Tämä pätee itsestään selvästi Voltaireen, Diderot’hon ja Rousseauhon. Samoin koko skottilainen valistus, Hume, Smith, Ferguson
jne., nojasivat paljossa häneen. Kant ja Hegel pitivät häntä suuressa
arvossa.
halut” (XV, 9). Ajatuskokeen perusteena on todennäköisesti siis kultainen sääntö. Tämä argumentti on valistuksen ihmisyyden yhteisyyttä
kohti kulkevan pyrkimyksen mukainen. Tosin voisimme kysyä, olisiko
Montesquieu halunnut osallistua arvontaan, jossa määriteltäisiin, kuka
kuuluu aristokratiaan ja kuka tavalliseen rahvaaseen. Aristokratia kun on
hänelle kuitenkin luonnonkategoria.
Esipuheensa lopussa Montesquieu tekee kaksi tärkeää huomautusta.
Ensinnäkin neljän ensimmäisen kirjan ymmärtäminen edellyttää hänen
mukaansa, että niissä hyve (vertu) käsitetään isänmaan ja tasa-arvoisuuden rakkaudeksi. Kyseessä ei ole moraalinen (moral) eikä kristillinen,
vaan poliittinen hyve (A, 1). Toiseksi hän vaatii huomaamaan, että on
eri asia sanoa jonkin mielenlaadun tai hyveen puuttuvan hallitukselta
kuin todeta, ettei se ole hallituksen toiminnan liikkeelle paneva motiivi
(A, 2). Tämä motiivi, jota Montesquieun myöhemmin kutsuu prinsiipiksi, määrittelee keskeisesti hallituksen luonnetta. Näitä huomautuksia
ei sovi sivuuttaa kevyesti Lain hengen tulkinnassa.
En pysähdy Montesquieun äärimmäisen avaraa lain käsitettä koskeviin hankaliin ongelmiin. Konkreettisissa yhteyksissä hän tarkoittaa laista
puhuessaan positiivisia joko kirjoitettuja tai kirjoittamattomia lakeja8 tai
periaatteita, joita lainsäädännässä tulisi ottaa huomioon. Montesquieun
lain käsitteen määritelmään sisältyvät myös syy- ja vaikutussuhteet, mutta
hän ei niistä käytännössä käytä termiä ”laki”. Hän esittää kuitenkin
ilman muuta paljon väitteitä, jotka ilmaisevat näitä suhteita tai perustuvat niihin. Laki voi siis olla niin normatiivinen kuin faktuaalinenkin.
Montesquieun esityksestä on usein vaikea päätellä, esittääkö hän faktuaalista kuvausta, vai normeja. Yleensä hän antaa ymmärtää pitäytyvänsä tosiasioiden kuvaukseen, mutta on paradoksaalista, että hän käsitellessään kasvatusta monarkiassa sanoo, että kyse on siitä, miten on eikä
siitä miten pitäisi olla (vrt. nootti 72, s. 32). Tasavallasta hän sitten toisaalta sanookin, ettei hän ole väittänyt, että määrätty yksityinen tasavalta
olisi prinsiippinsä mukainen, vaan että sen pitäisi olla (III, 11). Erottelu
olemisen ja pitämisen välillä on hänelle sinänsä selvä.
Montesquieu määrittelee tärkeän kansakunnan yleisen hengen, l’esprit
8
Hän voisi tarkoittaa lisäksi kirjoittamattomia lakeja. En ole löytänyt
tästä evidenssiä puoleen tai toiseen.
341
général seuraavasti: Lukuiset seikat ohjaavat ihmisiä: ilmanala (le climat)9,
uskonto, lait, hallituksen maksiimit, menneisyyden esimerkit, eetos
(mœurs) ja tavat (manières). Näistä muodostuu (se forme) kansakunnan
yleinen henki (XIX, 4).Yleinen henki on orgaaninen kokonaisuus, jossa
kaikki mainitut osatekijät vaikuttavat toisiinsa. Se on keskeinen peruskäsite, joka spesifioi teoksen tehtävän ja tekee sen nimen ymmärrettäväksi. Hegel näkee Montesquieun yleisen hengen käsitteessä ja sen historiallisuudessa hänen valtion henkensä merkittävän edeltäjän (vrt. W7,
35; §;W12, 18). Olen varma, että se on myös Rousseaun yleisen tahdon
lähimmäisin edeltäjä.
Yleinen henki on realiteetti sui generis, joka ei vain muodostu sanotuista tekijöistään, vaan muovaa niitä, koska se saa jonkin ilmauksensa
jokaisessa kansalaisessa ja suuntaa siten näiden toiminnan motiiveja.
Lakien hengen perustehtävä on tutkia, mikä on lain osuus tässä muodostamisessa ja muodostumisessa, millaisessa suhteessa se siis on yleiseen
henkeen ja sen muihin konstituentteihin. Tässä on ydin siitä pioneerityöstä, jota Lakien henki on historiankäsityksessä ja politiikassa.
2. 2 Hallitusten tyypit
Lakien hengen kirjassa II Montesquieu ryhtyy tutkimaan lakeja, jotka
johtuvat suoraan hallituksen luonteesta (nature) ja kirjassa III hän ottaa
esille niiden luonteen mukaiset prinsiipit, joihin jo edellä viitattiin.
Hän sanoo, että edellinen ilmaisee, mitä hallitus on, sen olemuksellisen
rakenteen ja jälkimmäinen mikä sen saa toimimaan, ne inhimilliset passiot, jotka sen saavat liikkeeseen (III, 1). Kutakin hallitustyyppiä vastaa
yksi ja vain yksi prinsiippi. Laajemmassa mielessä rakenteeseen on tietysti laskettava muut keskeiset lait ja instituutiot, jotka antavat kansakunnan toiminnalle muodon.
Perusteeksi Montesquieun tutkimukselle tulee tästä, että hallituk9
342
En oikein tiedä, miten tämä termi pitäisi tarkasti ymmärtää.Tärkeät johtopäätökset, jotka esimerkiksi Montesquieu ja Rousseau tekevät siihen nojaten, perustuvat useimmiten pohjoisen (kylmän) ja etelän (kuuman) vastakkaisuuteen. Tarkoitus on, että ilmanala olisi ilmastoa maantieteellisempi
käsite, jollainen kliima muinaiskreikassa oli.
sen säätämien lakien on vastattava niin sen luontoa kuin prinsiippiäkin.
Jonkin hallituksen korruptoitumisen astetta määrittää olennaisimmin
kansakunnan vähentynyt sitoutuminen sen prinsiippiin. Rakenteen
muutokset näet yleensä vain ilmentävät sitä, mitä prinsiipin suhteen on
jo tapahtunut. Silti ne, myös lait, vaikuttavat siihen, kuinka prinsiippi
pysyy funktionsa mukaisena.
Montesquieun mukaan on olemassa kolme hallitustyyppiä, republikaaninen, monarkkinen ja despoottinen. Republikaaninen hallitus
jakaantuu kahteen tyyppiin, demokratiaan ja aristokratiaan. Demokratiassa kansa on suvereeni, mutta se tarvitsee jonkinlaisen senaatintapaisen, voidakseen hallita. Sen prinsiippi on hyve, joka siis on aiemmin esitetyn huomautuksen mukaan ymmärrettävä poliittiseksi, isänmaan ja
yhdenvertaisuuden rakkaudeksi (ks. jakso 2.1). Aristokratiassa osa kansasta on suvereeni ja toiset alamaisia. Sen prinsiippi on kohtuullisuus
(modération), mikä ensi sijassa tarkoittaa kykyä yksituumaisuuteen aristokraattien piirissä ja kykyä säilyttää alamaiset elinvoimaisena luokkana,
ts. välttää liiallista sortoa. Mikäli aristokratiassa pyritään lieventämään
luokkien välistä eriarvoisuutta, aristokraattinen hallitus voi saada aikaan
suuria. Jälkimmäinen on aristokratian suurempi hyve ja pelkkä kohtuullisuus pienempi hyve (III, 4). Termi ”hyve” esiintyy tässä eri merkityksessä kuin termissä ”poliittinen hyve”, joka esiintyi esipuheen ensimmäisessä huomautuksessa eli ”demokraattisessa hyveessä”.
Monarkian prinsiippi on kunnia (honneur). Tämä viittaa siihen, että
monarkian olemukseen kuuluu elimellisesti perinnöllinen maallinen ja
hengellinen aristokratia, jotka välittävänä tekijänä yhdistävät kansan ja
monarkin. Monarkin käskyt ja lait suodattuvat kansan keskuuteen aristokratian muodostaman virkarakenteen läpi. Tämän mukanaan tuoma
hitaus ja vastus torjuvat vaaraa siitä, että ruhtinaan päätökset muodostuisivat mielivaltaiseksi. Kunniaan kuuluu, että aristokratia on kuninkaan
palvelija - erityisesti sotilasaristokratia, joka myös olemuksellaan ilmentää paikallisesti kuninkaan mahtia.
Montesquieun mukaan monarkiassa ei riitä, että välittävät kerrokset
ovat olemassa. Tarvitaan myös lakien säilyttäjä (dépôt), joka ei voi muodostua muista kuin niistä poliittisista instansseista, jotka ilmoittavat säädetyt julkisiksi ja muistuttavat niistä niin pian kuin ne on unohdettu.
Montesquieu tarkoittaa tässä Ranskan parlamentteja, joista Bordeaux’n
343
parlamentin yhtenä presidenttinä hän itsekin jonkin aikaa toimi. Parlamentit olivat Ranskassa ensi sijassa oikeusistuimia, joilla oli samalla
oikeus ja velvollisuus tehdä lait julkisiksi, kun ne oli säädetty. Montesquieulla oli lainopillinen koulutus, mutta hän ei viihtynyt tuomioistuimessa. Sen sijaan hän laajensi lainopillista sivistystään kirjoittajan
urallaan huikeasti sekä oikeushistorian että luonnonoikeuden suuntaan. Parlamentit olivat lain säilyttäjiä erityisesti siinä merkityksessä, että
ne puolustivat sitkeästi aristokratian etuoikeuksia, mutta katsoivat siitä
huolimatta edustavansa kansaa. Tähän liittyy kansan käsitteen korporatiivinen ymmärtäminen, jonka otan puheeksi artikkelin lopussa.
Anglofilia, oikeusjärjestystä ja rikoslakia koskevat kannanotot, Englannin ihannointi, uskonnollinen suvaitsevaisuus ja valistus ovat Montesquieun moderni puoli, joka tekee hänestä Voltairen ja Diderot’s hengenheimolaisen. Ajatus lain säilyttäjistä ilmentää toista Montesquieu’tä,
joka hellii feodaalis-aristokraattista perinnettä. Hän saattaa sanoa, että
demokratia on suurten orjuutta ja monarkia pienten orjuutta.
Despotiassa hallitsee yksi ilman lakeja ja sääntöjä. Sen prinsiippi on
pelko (crainte). Ei ole syytä tuhlata siihen monta sanaa, koska sillä ei ole
paljon sanottavaa tämän artikkelin aiheeseen. Hallituksen jako on enemmän tai vähemmän kyseenalainen kolmessa suhteessa. Pienin ongelma
on despotian määritelmä. Despotialla ei ole varsinaista rakennetta, koska
despootti on kaikki. Olennaista on myös, että muissa hallituksissa prinsiipin ja luonnon harmonialla on jokin normatiivisesti positiivinen
merkitys10. Mutta mitä olisi esimerkiksi pelon korruptio? Despotian
systemaattisena tehtävänä on olla muiden hallitustyyppien amorfinen
komplementti. Montesquieu pääsee kylläkin despotioita kuvaamalla
esittelemään havaintoja kaukaisista ja eksoottisista yhteiskunnista, joita
hän aina innokkaasti keräsi ja pääsi käyttämään menestyksellisesti jo
Persialaisissa kirjeissä. Mutta sellainen on tämän artikkelin tapauksessa
aiheesta kaukana.
Toinen ongelma on siinä, että oletettavasti Englanninkin hallituksella pitäisi olla määrätty tyyppi, kun tyyppijaon kerran piti olla kattava. Tähän tärkeään ongelmaan palaan, kun olen käsitellyt Englannin
konstituutiota ja sen luonnetta jaksoissa 3 ja 5.Vaikka Englanti on muo10 Voidaan ainakin sanoa, että määrätty hallitus on lajissaan hyvä sen
mukaan miten se toiminnassaan vastaa prinsiippiään.
344
dollisesti monarkia, sen konstituutio ja luonne vastaavat Montesquieun
kuvaamina perin huonosti hänen antamaansa luonnehdintaa monarkiasta.
Kolmas ongelma ei ole toista vähäisempi. Montesquieulle oli luontevaa yhdistää demokratia ja aristokratia yhdeksi, koska hänen näkökulmastaan nämä hallitustyypit kuuluivat enimmäkseen antiikkiin, ainakin
parhaimmat niistä. Mutta systemaattisuus kärsii, koska prinsiippi on niin
olemuksellinen kategoria hänen määrittelyissään. Jotkut, kuten Shackleton, ovat yrittäneet häivyttää tätä ongelmaa väittämällä, että hyve on
tasavaltojen yhteinen prinsiippi (Shackleton, 273). Se olisi totta vain
jos demokraattinen hyve ja kohtuullisuuden prinsiippi (modération)
samaistuisivat. Jakson III, 5 alusta käy kuitenkin selväksi, että demokraattinen hyve, isänmaan ja yhdenvertaisuuden rakkaus, olisi hyväksi
myös aristokratiassa, muttei välttämätön. Jo tästä voi päätellä, ettei se
ei ole sama kuin kohtuullisuus, joka on aristokratian prinsiippi (vrt.
edellä).
Kohtuullisuutta voi tietenkin sanoa hyveeksi, jopa kääntäen demokraattinen hyve on myös kohtuullisuutta. Myöhemmin Montesquieu
sanoo vielä kunniaakin monarkian hyveeksi selitettyään ensin, että
monarkian prinsiippi ei ole hyve. Termin ”hyve” moninainen soveltaminen johtaa Montesquieu’llä hämääviin ekvivokaatioihin, jotka haittaavat teoksen alkupuolen ymmärtämistä.
2. 3 Kasvatuksen lait
2. 3. 1 Demokraattinen ja aristokraattinen kasvatus
Hallitusten tyyppien teoriaa sopii havainnollistamaan Montesquieun
erittely kasvatuksen lakien suhteesta niiden prinsiippeihin. ”Lait” ovat
tässä myös ja erittäinkin periaatteita. Hän katsoo valistusfilosofien yleiseen tapaan kasvatuksen olennaiseksi vaikuttajaksi hallitusmuodoissa.
Perheen tulee kasvattaa yhdensuuntaisesti hallitusmuodon tavoitteiden
ja prinsiipin kanssa. Eri hallitusmuodot tarvitsevat erilaiset kasvatuksen
periaatteet erilaisten prinsiippiensä mukaisesti (IV, 1).
345
Montesquieu käsittelee tasavaltaisen hallituksen kasvatusperiaatteet yhdessä lyhyessä jaksossa IV. 5 erottelematta demokraattista ja aristokraattista muotoa toisistaan. Tämä on epäilyttävää, koska prinsiippien eron olettaisi vaikuttavan juuri kasvatusperiaatteisiin. Hän sanoo
heti aluksi, että tasavaltaisessa hallitusmuodossa kasvatuksen koko
voima (puissance) on tarpeen. Tämän lausuman merkitys tulee kokonaan ymmärrettäväksi vasta, kun ilmenee että kasvattamisen kunniaan
monarkioissa ei ole määrä kuulua ensisijaisesti perheille ja laitoksille,
vaan ”maailmalle”.
Montesquieu määrittelee poliittisen hyveen lakien ja isänmaan rakkaudeksi aivan kuin esipuheen huomautuksessa, josta oli puhetta.Yksityiset hyveet ovat tämän poliittisen hyveen johdannaisia. Tämä tarkoittanee: älä polje muiden intressejä edistäessäsi omaasi. Montesquieu
myöntää, että tämä hyve elähdyttää ennen muuta demokratioita, koska
vain siinä hallituksesta tulee kaikkien asia. Demokratiassa kasvatuksen
on kaikin voimin lujitettava tätä rakkautta (IV, 5).
Kun Montesquieu ei esitä aristokratialle erityistä kasvatustapaa,
hänen täytyy johdonmukaisuuden nimissä tarkoittaa, että isänmaanrakkauteen kasvattaminen, joka ei toki missään tapauksessa ole tarpeetonta
aristokratiassa, on myös kohtuuteen kasvattamisen tärkein väline. Kohtuuden ja poliittisen hyveen yhteinen sisältö voi saada tämän tuntumaan
luontevalta. Mutta jos kasvatti opetettaisiin ymmärtämään ja pitämään
huolta erioikeuksistaan sekä kohtelemaan kansaa sortamatta ja halveksimatta, ei tällä olisi mitään tekemistä demokraattisen hyveen opettamisen
kanssa. Tätä ilmeistä vaihtoehtoa Montesquieu ei huomannut ongelmallisen systematiikkansa takia.
2. 3. 2 Kasvatus monarkiassa
Paneudun kasvatukseen monarkiassa hiukan yksityiskohtaisemmin,
koska sen yhteydessä lukijaa hauskuuttaa Persialaisten kirjeiden satiirikko. Olennaisinta monarkkisessa kasvatuksessa ei ole nuorena laitoksissa saatu kasvatus, jota aristokratian miespuoliset jälkeläiset toki usein
runsaastikin saivat. Olennainen kasvatus alkaa pikemminkin vasta, kun
ihminen astuu yhteiskuntaan. Kunnian oppi saadaan ”kaiken maail346
man oppimestarien” (maître universel qui doit partout nous conduire)
ohjaamana (IV, 2, 1).
Oppimestarit korostavat kolmea asiaa: hyveille pitää antaa tietty ylhäinen luonne (noblesse), eetokselle (moeurs) tietty vapautuneisuus (franchise) ja tottumuksille (maniéres) tietty hienostuneisuus (politesse) (IV,2,
2). Sana ”tietty” (certain) ilmaissee, että oppi ei koostu niinkään säännöistä kuin kyvystä soveltaa esikuvia. Monarkiset hyveet eivät ole niinkään velvollisuuksista toisia kuin itseä kohtaan. Hyveet eivät liitä meitä
muihin, vaan päinvastoin auttavat erottautumaan muista. Tekoja ei
niinkään kutsuta hyviksi, vaan kauniiksi, ei oikeudenmukaisiksi, vaan
ylhäisiksi (grand), ei järkeviksi, vaan erityisen huomattaviksi (extraordinaires). Montesquieu hyödyntää retorisia lahjojaan: ”Niin pian kuin
kunnia löytää teoista jotain ylhäistä, siitä tulee tuomari, joka legitimoi
ne, tai sofisti, joka niitä puolustelee”.
Eetoksen täytyy monarkkisessa kasvatuksessa tähdätä tiettyyn avoimuuteen (franchise)11. Vaaditaan totuutta puheessa, mutta ei totuudenrakkaudesta, vaan koska totuudellisuuteen totuttautunutta ympäröi
rohkeuden ja vapauden ilmapiiri. Se on oivallista, koska se näyttää (sic!
MM) korostavan vain itse asioita eikä tapaa, jolla ne kohdataan. Samassa
suhteessa kuin tätä avoimuutta suositaan, sitä halveksitaan niissä kansanihmisissä, joissa se on vain yksinkertaista totuudellisuutta.
Monarkkiselta kasvatukselta vaaditaan tapojen hienostuneisuutta
(politesse). Joka rikkoo säädyllisyyden lakeja, kadottaa toisten arvostuksen eikä voi saada aikaan mitään. Hienostuneisuus ilmentää halua
erottautua muita paremmaksi, ylpeyttä ja turhamaisuutta. Se perimmältään hovikelpoisuutta, sananmukaisestikin, sillä se on hovin jäljittelemistä
ja sen levittäytymistä koko maan hienostoon. Hovissa hienostuneisuus
perustuu ylellisyyteen, ylettömään rikkauteen, huvituksiin ja muoteihin. Siitä tulee maun hienostuneisuutta. Monarkkisen kasvatuksen
tavoite on ”kunnian mies” (l’honnête homme), jossa yhdistyvät kaikki
monarkin palvelemiseen tarvittavat ominaisuudet ja hyveet. Näin mää11 Sana ”franchise” on synonyymi sanalle ”franc”. Jälkimmäisen yhden merkityksen määrittelee Petit Robert 1 (822ff) seuraavasti: ”Qui s’exprime
ou se présente ouvertement, en toute clarté, sans artifice, ni réticence”.
Suomen ”vapautunut” ja ”avoin” sisältyvät tuohon määrittelyyn, mutteivät
yhteenkään suomen sanaan.
347
ritelty, siis oikeastaan ideaalityyppiin sidottu kunnia, sekoittuu kaikkeen,
jokaisen ajatustapaan ja tunteeseen. Siinä kuvastuu monarkian prinsiippikin, ts. se ilmaisee jollain viimekätisellä tavalla, mitä kunnia todella
on. Tämän bisarrin kunnian piirissä ovat kaikki hyveet ovat sitä, mitä
se vaatii. Se määrää omat sääntönsä, vaikka sisällöt koskisivat uskontoa,
politiikkaa tai eetosta.
Montesquieu sanoo hieman arvoituksellisesti: vaikka monarkiassa
kaikki tähtää monarkin palvelemiseen, kunnia määrää ankarasti, että hallitsijan
ei milloinkaan tule käskeä alamaistaan tekemään mitään kunnian vastaista.
Sellainen näet tekisi tämän kelvottomaksi häntä palvelemaan. Tämä lienee
asiastaan eksyneen satiirikon yritys päästä systemaattiseen tehtäväänsä,
kuvaamaan miten kasvatus voisi ylläpitää monarkian korruptoimatonta
kunniaa12. Hovikunnian lisäksi Ranskassakin voi vielä olettaa olevan
pilaamatonta sotilasaatelia (noblesse d’epée) ja virka-aatelia (noblesse de
robe), johon Montesquieukin kuului parlamentin presidenttinä.
Hän poikkeaa kolmessa lyhyessä kappaleessa, vajaaksi puoleksi
sivuksi, puhumaan sotilaskunniasta ja sen edellytyksistä. Yli puolet tästä
hän käyttää esitelläkseen kaksi esimerkkiä sotilaskunniasta, joka kieltäytyy tahraamasta itseään edes kuninkaan käskystä. Esittelen niistä toisen.
Pärttylin yön jälkeen Kaarle IX kirjoitti kaikille kuvernööreille, että
hugenotit piti surmata (massacrer) kaikki tyynni. Bayonnea komentava varakreivi d’Orte kirjoitti silloin kuninkaalle: ”Sire, en ole löytänyt
asukkaiden tai sotaväen joukosta kuin hyviä kansalaisia ja urheita sotilaita enkä yhden yhtä pyöveliä. Niinpä he ja minä pyydämme hartaasti
Teidän Majesteettianne käyttämään aseitamme ja elämäämme johonkin,
jotka ovat toteutettavissa (faisable)”. Luulen, että Montesquieu näkee
tässä varakreivissä ylhäisen ihanteellisessa roolissaan, valmiina palvelemaan kuningasta, mutta käyttämään myös oikeuttaan vastalauseeseen,
vieläpä nokkavasti. Tässä on kunnia ilman ironiaa.
Ei liene vaikea päätellä, miten sotilas- ja virkamiesparonia pitäisi kouluttaa, vaikkei Montesquieu siitä mitään sanokaan.”Kaiken maailman
oppimestarilla” on siinä epäilemättä suuri merkitys, muttei aivan niin
suurta roolia kuin ”bisarrissa” kunniassa. Tarvitaanhan siinä esimerkiksi
12
348
Nootissa 73 hän joutuu myöntämään, että on laiminlyönyt systemaattisen tehtävän ja kuvannut sitä mitä on sen sijasta, että olisi esittänyt kuinka pitäisi olla.
äkseerausta ja vielä laitoksissa, eikä Montsquieu suinkaan säästynyt laitoksilta opiskellessaan lakia.
Noiden kolmen kappaleen jälkeen Montesquieu palaa alkuperäiseen
teemaan, bisarriin kunniaan. Hän esittää sen kolme ylintä kunnian sääntöä (règles suprêmes), joita kasvatuksen on noudatettava.
1) Voimme panna suuren arvon omaisuudellemme, mutta meiltä on
ehdottomasti kiellettyä panna sitä elämäämme.
2) Kun olemme saavuttaneet tietyn arvoaseman, emme saa milloinkaan tehdä tai sallia itsellemme mitään, mikä on sen alapuolella.
3) Kunnian kieltämät asiat ovat sitäkin kielletympiä, kun laki ei niitä
ankarsti kiellä. Kunnian vaatimat asiat ovat sitä painokkaammin vaadittuja, kun laki ei niitä vaadi.
Ainakin puolen Montesquieu’tä on uskottava, että bisarriin kunniaan
rakentuva monarkia, hänen käsityksensä mukaan absoluuttisen monarkian katkera hedelmä, voitaisiin reformoida perinteiseksi feodaalimonarkiaksi, joka perustuisi kunniaan ilman ironiaa. On enää mahdotonta
ymmärtää, miten se osa viihtyy toisen puolen, nimittäin valistusajattelijan kanssa. Ilmeisesti sitä eivät ymmärtäneet enää ensyklopedistitkaan.
3. Montesquieun vapauden käsite
Seuraavassa käsittelen Montesquieun esitystä Englannin konstituutiosta
jaksossa XI,6 ja siihen välittömästi liittyviä kysymyksiä. Englanti hänen
mukaansa ainoa valtio, joka on asettanut kaikista mahdollisista tavoitteista poliittisen vapauden tavoitteekseen (XI, 5). Tämä tarkoittaa ensisijaisesti, että englantilaisten eliitti käsitti kuuluvansa vapaaseen valtioon ja halusi tätä vapautta pitää yllä. Halutessaan englantilainen voi
toki nähdä historiassa pyrkimyksiäkin tähän. Jotkut saattoivat nähdä sen
1600-luvun puolen välin sisällissodassa, enimmät mainiossa vallankumouksessa.
Jakson XI, 6 esitys on kuuluisa, koska se sisältää myös Montesquieun
vallanjako-opin, joka antaa perusteen tuolle teesille Englannin vapaudesta. Lakien hengen vallanjako-oppi samaistetaan liian helposti nykyisiin
parlamentaarisiin muotoihin. Se sisältää kuitenkin yhden tärkeän uuden
piirteen, joka on näistä aika useassa, nimittäin periaatteen ”checks and
349
balances”, mikä tarkoittaa valtojen välisiä ehkäisymahdollisuuksia ja
niiden välistä tasapainoa.
On kaikkea muuta kuin helppoa eritellä Montesquieun vapauden
käsitettä tai pikemminkin hänen erilaisia vapauden käsitteitään.Vastassa
on kaksi aivan erilaista ongelmaa. Toinen niistä on se, että hän liittää
vapauden myös antiikkiin ja silloin hän näyttää omistavan sen ainakin vähiten korruptoitujen demokratioiden ominaisuudeksi. Mutta tätä
vapautta, joka oli olemassa hyveen, hehkuvan isänmaanrakkauden voimasta, hän ei millään tavoin kytke siihen vapauskäsitteeseen, jonka hän
määrittelee Englannin konstituution tavoitteeksi. Todennäköisemmin
hän katsoo vapauden tarkoittavan antiikin demokratioissa tai tasavalloissa, 1) ettei ole yliherraa kansalaisten yläpuolella, että kukin tottelee
vain vertaisiaan, 2) ettei valtio ole alisteinen toiselle valtiolle.
Persialaisten kirjeiden Peräkkäisissä kirjeissä 11-14 teoksen keskushenkilö Usbek luennoi ystävälleen Mirzalle moraalisia totuuksia ”mieluummin pikku kertomuksen kuin hienostuneen filosofian avulla”. Pikku
kertomus on tarina luolaväestä, josta poimin vain yhden osan. Luolaväki oli monivaiheisessa historiassaan päätynyt demokraattiseen tasavaltaan, jossa isänmaan ja yhdenvertaisuuden rakkaus siis vallitsi. Villit
kansat halusivat hyökätä heidän kimppuunsa luullen heitä kiltteytensä
takia pehmeiksi. Mutta isänmaanrakkaus johti luolaväen kukistamaan
villit kansat ja syntyneessä rauhan tilassa heidän maansa alkoi kukoistaa. Kun kansa sitten lisääntyi lisääntymistään, he katsoivat viisaimmaksi
valita kuninkaan. Luolaväki valitsi kuninkaakseen vanhuksen, joka oli
ikänsä kaiken harjoittanut hyvettä. Tämä ryhtyi kuninkaaksi velvollisuuden tunnosta ja vastoin mieltään. Hän sanoi: kuolen tuskasta saatuani nähdä syntyessäni luolaväen vapaana ja nähdessäni sen nyt alistettuna (kursiivi MM).
Demokratian periaatteista luopuminen merkitsee siinä kiistämättä
vapauden menetystä äskeisten kohtien 1) ja 2) perusteella. Montesquieu
ei luonnehdi korruptoitumatonta demokratiaa vapaaksi vain Persialaisissa kirjeissä (1721), vaan myös Lakien hengessä hän sanoo muutaman
antiikin demokratiaa vapaaksi (esim. III, 3), vaikkakin vain ohimennen.
Tosin yksi kohdista on sikäli painava, että se yhdistää vapauden hyveeseen:
Hyveen luonnollinen paikka on vapauden seurassa (VIII, 3)…
350
Vapaus on Lakien hengen alussa ja Persialaisissa kirjeissä aivan erilainen
kuin kirjassa XI, sillä edellisissä tapauksissa ei vallanjako näyttele mitään
osaa, kun se on jälkimmäisessä asian ydin.Yritän aivan artikkelin lopussa
arvioida syytä siihen, että Montesquieu itse ei sano sanaakaan selventääkseen näiden eri vapauskäsitteiden suhteita.
Toinen pulma koskee kirjassa XI vapaudesta esitettyä erittelyä itseään. Montesquieu määrittelee jaksossa XI, 3 vapauden käsitteen, joka on
tavanomainen liberalistisen negatiivisen13 vapauskäsitteen muunnelma.
Ongelmana on kuitenkin tämän vapauden ja sen jaksossa XI, 6 tarkastellun poliittisen vapauden suhde, joka esiintyy kirjan XI otsikossa:
”Laeista, jotka muodostavat poliittista vapautta sen suhteessa konstituutioon” ja XII otsikoissa: ”Laeista, jotka muodostavat poliittista vapautta
suhteessa kansalaiseen”. ”Muodostavat” (forment) tarkoittaa selvästikin
samaa kuin ”synnyttävät ja ylläpitävät”.
Jakson XI, 3 vapauden määritelmä käsittää seuraavat neljä formulointia:
(1) Poliittinen vapaus ei muodostu siitä, että voi tehdä, mitä tahtoo.
(2) Valtiossa, ts. yhteiskunnassa, jossa on laadittu lait, vapaus voi tarkoittaa yksinomaan, että voi tehdä, mitä pitää tahtoa, eikä ole pakko
tehdä mitä ei pitäisi tahtoa.
(3) On pidettävä mielessä riippumattomuuden ja vapauden ero.
(4) Vapaus on oikeutta tehdä kaikkea, minkä lait sallivat. Kun kansalainen saa tehdä sitä, minkä ne kieltävät, ei vapautta enää ole, koska
muillakin on tämä mahdollisuus (XI, 3).
Termi ”poliittinen” on (1):ssä satunnainen ja jätettävä huomiotta. Jos
näet poliittinen vapaus tässä tarkoittaisi samaa kuin se tarkoittaa jaksossa
XI, 6 sekä kirjojen XI ja XII otsikoissa, väittäisi Montesquieu tässä, niin
kuin kohta nähdään: ”turvallisuuteen perustuva mielenrauha ei muodostu siitä, että voi tehdä mitä tahtoo”. Lause voi kyllä olla totta, mutta
se on absurdi ja informoi suunnilleen yhtä hyvin kuin tosi lause ”luisti13 Negatiivisella vapaudella tarkoitan erittäin alustavasti seuraavaa: A on
vapaa määrätyssä tilanteessa S, jos hän voi toteuttaa hänen vallassaan
olevan ja halunsa priorisoiman teon T tuossa tilanteessa kenenkään
estämättä. Vaatisi kokonaisen monografian tutkia miten ”vallassaan oleva” tulisi ymmärtää. Toinen melkoinen ongelma on sanojen
”kenenkään estämättä” täsmentäminen. Olennaista on sulkea pois
estymiset, joita vain on ilman tahallisuutta.
351
meni eivät ole Suomen pääministeri”. Kohdan (3) riippumattomuus voi
tuskin tarkoittaa muuta kuin juuri oikeutta tehdä mitä tahtoo.
Jos (2) puuttuisi kokonaan, olisi vapaus tässä negatiivista vapautta
lakien perustalla ja rajoittamana sekä sopivana kontrastina (3):lle. (2):n
mukanaolo tekee asiasta vaikean, kun Montesquieu ei sano, millaisia
velvollisuuksia hän siinä tarkoittaa. Näen kaksi avointa mahdollisuutta.
Ensinnäkin voitaisiin olettaa, että (2) määrittelee ehdon sille, että lait
voivat olla vapaan valtion lakeja, ts. että lait eivät estä täyttämästä velvollisuuksia eivätkä pakota rikkomaan niitä, velvollisuuksien luonteen jäädessä spesifioimatta.Toinen mahdollisuus on se, että oletetaan annetuksi
implisiittiseksi perusteeksi, että lait ovat legitiimejä ja sellaisina lauseessa
tarkoitettuja velvollisuuksia sanotunlaisessa valtiossa. Silloin (2) tarkoittaisi, että lait eivät ole kuollut kirjain, vaan niitä sovelletaan uskollisesti. Nämä versiot antavat hieman erilaiset reunaehdot sille negatiiviselle vapauskäsitteelle, jonka (4) formuloi, mutta sillä ei ole merkitystä
jatkossa14.
Jaksossa XI, 4 Montesquieu sanoo, että poliittista vapautta tavataan
vain maltillisilla (modérés) hallituksilla. Jaksossa XI, 6 hän esittää tyypilliseksi tulleen hallituksen jaon kolmeen valtaan, lainsäädäntä-, toimeenpano- ja tuomiovaltaan. Kohtuullinen hallitus on sellainen, jossa korkeintaan kaksi näistä valloista on samoissa käsissä. Kohtuullisia ovat mm. ne
eurooppalaiset monarkiat, joissa tuomiovalta on riippumaton hallitsijasta (XI, 7). On syytä todeta, ettei kohtuullisuus aristokratian prinsiippinä referoi millään tavalla tähän kohtuullisuuteen hallituksen ominaisuutena.
Kohtuullisissakin valtioissa poliittista vapautta on vain, kun valtaa ei
käytetä väärin. Ikiaikainen kokemus kuuleman mukaan opettaa, että
jokainen jolla on valtaa, on taipuvainen käyttämään sitä väärin. Sen välttämiseksi on järjestettävä asiat niin, että valta ehkäisee valtaa. Valtio voidaan kuitenkin rakentaa niin, ettei kenenkään ole pakko tehdä mitään,
mihin hän ei lain mukaan ole velvollinen eikä kenenkään ole pakko
jättää tekemättä jotain minkä laki sallii (XI, 4; 150ff)15. Tässä periaate
14 Missään tapauksessa (2) ei ole siis välttämättä pelkkä epäonnistunut
muotoilu niin kuin Melvin Richter esittää (Richter, 42).
15 Tämä lause vastaa kohtaa (2) edellisessä vapauden määritelmässä,
mistä seuraa, että näin rakennettu valtio toteuttaa yhden tärkeän
352
”checks and balances” on jo näkyvissä. Sillä valta voi ehkäistä vain sellaista valtaa, jonka suhteen se ei ole alakynnessä.
Koska jaksossa XI, 4 on kysymys ainakin epäsuorasti jo vallanjakoopin perusteista, joihin ”checks and balances” kuuluu, on termissä
”poliittinen vapaus” sanalla ”poliittinen” jo se erityismerkitys, joka
esiintyy jaksossa XI, 6 sekä kirjojen XI ja XII otsikoissa. Montesquieun poliittisen vapauden käsitteeseen kuuluu yllättävä loikka vapaudesta
turvallisuuteen ja siitä edelleen mielenrauhaan. Hän sanoo: kansalaisen
poliittinen vapaus on mielenrauha(a), joka johtuu hänen käsityksestään
turvallisuudestaan (152). Jotta tämä vapaus vallitsisi, on hallituksen oltava
sellainen, ettei kansalaisen tarvitse pelätä toista kansalaista. Montesquieun mukaan näin on Englannissa (322).
Pelon (crainte) prinsiipin mukainen hallitus on despotia, josta vapaus
puuttuu täysin. Analogisesti voisi siis olla johdonmukaista ajatella, että
pelon asteittainen väheneminen on poliittisen vapauden lisääntymistä ja
päinvastoin. Mutta johdonmukaista ei tunnu olevan se, että vapaus sans
phrase on suunnilleen tavanomaista negatiivista vapautta, mutta poliittinen vapaus mielenrauhaa. Yhteyttä toisesta toiseen ei ole. Kun tuollaisen mielenrauhan puuttuminen varmasti rajoittaa vapautta, olisi luontevaa puhua tuosta mielenrauhasta vapauden edellytyksenä. Montesquieun
aikalaiset tuskin ymmärsivät Englannin poliittista vapautta näin. He olisivat käsittäneet siksi ensi sijassa sen, että kansa saa lainsäädännössä äänensä
kuuluviin. Toiseksi he olisivat voineet mainita laajan sananvapauden ja
vielä ehkä uskonnollisen suvaitsevaisuudenkin.
Konkreettinen vastaus kirjan XI alussa estettyyn kysymykseen, nimittäin siihen, millä tavoin lait muodostavat (forment) poliittista vapautta
suhteessa konstituutioon, saadaan tutkimalla Englannin konstituutiota.
Ennen jakson XI, 6 käsittelyä, selvitän lyhyesti, miten lait voivat muodostaa poliittista vapautta suhteessa kansalaiseen kirjassa XII. Poliittinen
vapaus muodostuu taaskin kansalaisen turvasta ja sitä koskevasta mielenrauhasta. Montesquieu sanoo, että konstituutio voi olla vapaa, mutta
kansalainen ei, ja että kansalainen voi olla vapaa, mutta konstituutio ei.
Hän jaksaa vieläkin yllättää sanomalla kansalaisen poliittisen vapauden
perustuvan ensisijaisesti siihen, millainen on rikoslaki ja miten se toimii.
vapauden ehdon.
353
Montesquieu on omassa elementissään käsitellessään rikoslain perusteita. Hänen käsittelytapansa on rationaalinen ja hyvinkin moderni. Hän
vaatii, että rangaistuksen on oltava suhteessa aiheutettuun vahinkoon ja
että rikoslaki voi koskea vain todellisia tekoja. Hän erittelee hienosti
sitä, miten kielellinen ilmaisu voi olla tai olla olematta rikos. Hän siirtää
rikosnimikkeitä kategorioista toisiin rationaalisin perustein sekä vaatii
lievennyksiä moniin rangaistussäännöksiin.
Montesquieu sanoo, että parhaiden mahdollisten lakien valtiossa
on oikeusprosessiin joutunut ja huomenna hirtettävä vapaampi kuin
Turkin Pasha (XII, 2, 5). Ensinnäkin puheena oleva vapaus ei voi olla
jakson XI, 3 negatiivista vapautta sans phrase, sillä se koskee oikeutta tai
velvollisuutta tehdä jotakin, mistä tässä ei ole kysymys. Kysymyksessä on
siis poliittinen vapaus niin kuin muutenkin olettaa sopii. Näin sanoessaan Montesquieu ottaa tiettyä etäisyyttä liberalismin joihinkin muotoihin. Sillä vapaus on tällä tavoin mielenrauhana kaikille yhteisten lakien
kykyä yhtäältä vastata rikosoikeudellista ihannetta ja toisaalta niiden
toteutumista sen mukaisesti. Siten se mielenrauhan puute, jota huomenna hirtettävä epäilemättä tuntee, on kontingenttia suhteessa siihen
yhteiseen ja jakamattomaan mielenrauhaan, jota poliittinen vapaus on,
eikä kuulu siihen.
3. 2 Vapauden konstituutio – Englanti
Montesquieu aloittaa vallanjako-oppinsa perusmääritelmällä: Kaikissa
valtioissa on kolme valtaa (pouvoir16): lakia säätävä, toimeenpaneva
niissä asioissa, jotka riippuvat kansojen oikeudesta (droit des gens)17 ja
toimeenpaneva niissä suhteissa, jotka koskevat siviilioikeutta. Ensimmäisen suhteen ruhtinas tai varta vasten valittu elin (magistrate) laatii mää16 Toisinaan näyttää, että pouvoir olisi paljasta juridista virkavaltaa ja
puissance taas reaalista toimintakykyä, jota juridisella vallalla on
kontingentisti. Mutta Montesquieu ei pysy tässä suhteessa johdonmukaisena.
17 Vrt. I, 3: droit des gens l. kansojen (välinen) oikeus, droit politique l.
oikeus, joka koskee hallittujen suhdetta hallitseviin ja droit civil l.
oikeus, joka koskee kansalaisten keskinäisiä suhteita.
354
räaikaisia tai pysyviä lakeja sekä muuttaa tai poistaa jo laadittuja. Toisen
välityksellä se päättää sodasta ja rauhasta, lähettää ja vastaanottaa lähettiläitä, huolehtii turvallisuudesta sekä estää maahantunkeutumista. Kolmannen välityksellä se rankaisee rikoksia tai ratkaisee kiistakysymyksiä yksityispersoonien välillä. Tämä on tuomitseva valta (puissance) ja
toinen on yksinkertaisesti valtion toimeenpaneva valta (puissance).Vain
vähän myöhemmin Montesquieu sanoo toimeenpanovallan panevan
toimeen julkiset päätökset. Voimme pitää alkuperäistä kuvausta lipsahduksena.
Vapauden konstituutio sisältää kaksijakoisen lainsäädäntävallan, jaon
ylä- ja alahuoneeseen. Ne ovat siinä suhteessa kaksi eri valtaa, että
ne ehkäisevät toinen toistaan. Montesquieun hänelle mitä tyypillisin
perustelu ylähuoneen kaltaiselle instituutiolle on seuraava. Valtiossa on
aina ihmisiä, jotka ovat huomattavia syntynsä, rikkautensa tai kunnostautumisensa takia. Jos heillä olisi vain yksi ääni koko kansan joukossa,
olisi yhteinen vapaus heille orjuutta. Miksi he puolustaisivat vapautta,
joka useimmiten olisi heidän etujensa vastainen? Heidän osallisuutensa lainsäädäntään tulee olla heidän muun erityisasemansa mukainen.
Niin tapahtuu kun he muodostavat korpuksen, jolla on oikeus vastustaa
(faculté de empêcher) kansan edesottamuksia, niin kuin kansalla eli alahuoneella on oikeus vastustaa sen edesottamuksia (XI, 6, 31).
Vallanjako-oppi perustuu siis valtojen luokitteluun ja niiden välisten
suhteiden täsmentämiseen periaatteena ”checks and balances”. Olennaista tässä poliittisessa vapaudessa, jossa sitä muodostavia lakeja tarkastellaan suhteessa konstituutioon (kansalaisen sijasta), on valtojen erottaminen niin, että ne eivät koostu samasta lähteestä, samoista henkilöistä.
Montesquieu ei siis tunnusta vapaiksi tasavaltaisia käytäntöjä, joissa suuri
neuvosto säätää lait ja tämän jäsenistä koottu pieni neuvosto hoitaa toimeenpanon riippumatta siitä, että suurella neuvostolla olisi täydet valtuudet kontrolloida pientä neuvostoa sekä nimittää ja erottaa se mielensä mukaan, ja siitä, että suuri neuvosto olisi demokraattisesti valittu.
Montesquieu aloittaa tärkeillä ja ankarilla lauseilla vallanjakoteoriansa: kun samalla persoonalla tai virkakunnalla (magistrate) on sekä
lainsäädäntä- että toimeenpanovalta, ei mitään vapautta ole (il n’y a
point de liberté18). Vapautta ei ole myöskään, jos tuomiovaltaa ei ero18
Tämä ”ankara” fraasi toistuu toistumistaan Montesquieun eritte355
teta lakia säätävästä ja toimeenpanevasta vallasta (XI, 6, 5). Ankaruus on
hiukan näennäistä. Valtio voi kylläkin asettaa vapauden tavoitteekseen
vain, kun ero koskee kaikkia kolmea valtaa niin kuin Englannissa. Mutta
kävi jo ilmi, että Montesquieu katsoo valtion kohtuulliseksi, jos ainakin
yksi valloista on erotettu muista itsenäiseksi vallaksi. Koska poliittinen
vapaus perustuu valtojen erottamiseen, katsoo Montesquieu, että sellaisessakin on jokin määrä vapautta.
Montesquieun ankarissa fraaseissa ei esiinnykään termiä ”poliittinen
vapaus”, vaan vapaus sans phrase. Tämä ei yksinään merkitsisi paljoa,
mutta muutakin huomioon otettavaa on. Tärkein on se jo esiin tullut
seikka, että tässä kirjassa XI, jossa hyvin yleisesti puhutaan poliittisesta
vapaudesta, määritellään sellainen vapauden käsite, jonka johdannaiseksi
tätä poliittista vapautta ei voi käsittää. Tämä on painava seikka, koska
tämä vapauden käsitteen määrittely on vain pari sivua ennen poliittinen
vapauden määritelmää ja koska sen sijoittamista yhteyteensä tuskin voi
ymmärtää, ellei sitä käsitä johdannoksi kirjan XI ja erityisesti jakson X,
6 pohdintoihin, jossa kysymys vapaudesta tulee keskeisesti esiin.
Toinen seikka on se, että Montesquieu sanoo eräässä yhteydessä, että
vapauden nauttiminen ja ylläpitäminen edellyttävät oikeutta sanoa ajatuksensa julki (XIX, 27, 26). Koska kummassakin tapauksessa on kysymys Englannista, voi tuskin olla puhe eri vapaudesta kuin jaksossa XI,6.
Tämän vapauden ymmärtäminen poliittiseksi vapaudeksi antaisi väitteen: ”mielenrauhan nauttiminen ja yllä pitäminen edellyttävät oikeutta
sanoa ajatuksensa julki”. Tämä voi hyvinkin olla totta, mutta on erittäin
epäuskottavaa, että Montesquieu olisi tätä sanoillaan tavoitellut.
Käsillä on hyvät perusteet epäillä, että vapaus sans phrase on johdonmukaisesti myös jaksossa XI, 6 eri asia kuin poliittinen vapaus. Näin
oletan ehkä paljon kirjoittajan johdonmukaisuudelta. Mutta niin epäjohdonmukaiseksi on Montesquieu’tä vaikea uskoa, että vapaus sans
phrase olisi jaksossa XI, 3 vain sattuman oikusta. Uskallan siis päätellä,
että jaksossa XI, 6 vapaus sans phrase ja poliittinen vapaus ovat hyvin
todennäköisesti eri asioita. Jos tämä olettamus hyväksytään, on aika
ilmeistä, että poliittista vapautta on pidettävä välttämättömänä ehtona
vapaudelle sans phrase19.
lyssä.
19 Vrt.Walter Struckin argumentaatioon, jossa ei tehdä eroa poliittisen
356
Tärkein vapauden konstituutiota koskeva kysymys on lainsäädäntävallan organisaatio ja suhde toimeenpanovaltaan. Edellinen tuo esiin,
niin kuin oli puhe, jaon parlamentin ylähuoneeseen (House of Lords)
ja alahuoneeseen (House of commons). Nämä ovat toisiinsa suhteessa,
johon kuuluu mitä suurimmassa määrin periaate ”valta ehkäisee valtaa”,
le pouvoir arrête le pouvoir. Kummallakin on kokouksensa ja äänestämisensä erikseen, niin kuin eri näkökannat ja intressitkin (X, 6, 32). Esitän
seuraavassa vain hyvin lyhyesti valtoja ja niiden suhteita koskevat tärkeimmät periaatteet.
Lainsäädäntävalta
Lainsäädäntävalta käsittää siis kaksi kamaria, ylä- ja alahuoneen, jotka
äänestävät erikseen.Verojen korostuksesta yleensä ja erityisesti armeijan
ylläpitämiseksi päättää (faculté de statuer) yksinomaan alahuone,
mutta ylähuoneella on ehkäisyoikeus (faculté de empêcher) ilman
päättämisoikeutta. Sillä ei voi olla tässä päättämisoikeutta, koska sen keskeinen pyrkimys on puolustaa etuoikeuksiaan. Kummallakin huoneella
on siis ehkäisyoikeus toistensa esityksiin. Tällaisen järjestelyn voi olettaa
johtavan huoneiden väliseen kaupankäyntiin eri parlamenttiryhmien
välillä.Verojen myöntämistä vain vuodeksi kerrallaan Montesquieu pitää
olennaisen tärkeänä, jotta monarkki ei voisi jossain määrätyssä tilanteessa saavuttaa sopimatonta riippumattomuutta lainsäädäntävallasta.
Montesquieu ei salli lainsäädäntävallalle oikeutta aktivoida itseään,
vaan jättää aktivoimisen monarkin tehtäväksi. Hän sanoo, että sillä on
valta toimia vasta kokoon kutsuttuna.Tämä on kovin formaalinen argumentti. Mitä jos monarkki taktikoi viivyttelemällä? Montesquieu ei
hyväksy tällaista viivyttelyä, muttei esitä mitään institutionaalista taetta
viivyttelyn estämiseksi.Tämä on epätyydyttävää. Eikä hän edes mainitse
Englannin lakeja, jotka estävät kovin pitkän viivyttelyn.
vapauden ja vapauden sans phrase välillä. Siinä päädytään ymmärrettävästi siihen, että Montesquieu on sekoittanut toisiinsa vapauden olemuksen ja sen edellytyksen (Struck, 141ff). Melvin Richter
taas (Richter, 42ff) erittelee jakson XI, 3 vapauden käsitteen, muttei
ota lainkaan esille sen eroa poliittiseen vapauden käsitteeseen jaksossa XI, 6.
357
Lainsäädäntävallan ei tule sotkeutua tuomiovaltaan. Taaskin periaatteen ankaruus joutuu vakavasti koetteille, koska tästä säännöstä on yllättäen mielenkiintoisia poikkeuksia, jotka otan esiin tuomiovallan kohdalla.
Toimeenpanovalta
Montesquieu määrittelee toimeenpanovallan melkein argumentoimatta
monarkiksi. Monarkki on hänelle kuitenkin muita parempi vaihtoehto
siksi, että hän kykenee jotain useista persoonista koostuvaa elintä nopeampaan päätöksentekoon. Lainsäädäntävallalla ei ole ehkäisyoikeutta
monarkin päätöksiin. Sen sijaan niillä on oikeus ja velvollisuus tarkastaa, että lakien toimeenpano tapahtuu oikein ja säädetyssä järjestyksessä.
Monarkkia ei voi haastaa oikeuteen toimistaan, koska hänen persoonansa on pyhä. Voidaan kysyä, onko tässä yleisen ja yksityispersoonan
merkitykset sukkelasti yhdistetty, jotta voitaisiin välttää arkaluontoinen
argumentaatio. Montesquieu jopa sanoo, että monarkki ei voi tehdä
väärin paitsi neuvonantajiensa harhaanjohtamana ja että neuvonantajat voitaisiin kyllä asettaa syytteeseen. Kuka heitä sitten syyttäisi ja kuka
tuomitsisi? Montesquieu ei vastaa tähän kysymykseen, mutta siitä voi
esittää arvelun, johon palaan myöhemmin.
Ehkäisyoikeus kummankin kamarin lakiehdotuksiin on myös toimeenpanovallalla. Tämä ei voisi Montesquieun mukaan kuitenkaan
tehdä lakiesityksiä eikä edes osallistua niistä käytävään debattiin.Tosiasiassa hänellä oli Englannissa esitysoikeus, mutta valtojen väliseen tasapainoon tuskin vaikuttaa ratkaisevasti, onko sitä vai ei.Toimeenpanovallasta
tuli näin tärkein sanotuksi, sillä perustava kysymys vallanjako-opissa on
sen ja lainsäädäntävallan suhde.
Montesquieu argumentoi, että armeijan pitää olla monarkin komennossa. Epäilyttävä peruste on siinä, että sotilaat eivät yleensä pidä arvossa
poliitikkoja, jotka eivät elä oikeata miehen elämää. Montesquieu
ymmärtää kyllä kriittisiäkin näkökantoja, joita yleensä esitti piintynyt
jakobiitti-tory -oppositio. Sen mukaan pienikin vakinainen armeija
tekee monarkiasta tyrannian ja tuo vihatun ”saksalaisen” (lue: hannoverilaisen) komennon vapaaseen maahan
358
Tuomiovalta
Jaksossa XI, 6 on niukasti puhetta tuomiovallasta. Montesquieu sanookin, ettei tuomiovalta olekaan mikään varsinainen valta (puissance). Hän
ei lausumaansa sen paremmin selitä, mutta ainakin on totta, ettei tuomiovalta voi ehkäistä toisten valtojen päätöksiä. Senhän on vain toteutettava lakia ja toimeenpanovaltakin on kokonaan sen tavoittamattomissa. Ranskassa tosin parlamentit pyrkivät vastalauseilla rajoittamaan
kuninkaan valtaa ja Montesquieu pitää sitä tärkeänä, mutta Englannissa
mitään tällaista ei ole.
Montesquieu haluaa jättää tuomiovallan kansasta valituille elimille.
Luulen hänen viittaavan yksinkertaisesti englantilaiseen jury-käytäntöön. Se vastannee hänen ajatustaan siitä, että yleensä syytetyllä pitäisi
ainakin raskaissa syytteissä valita tuomarinsa tai ainakin oikeus tulla vertaistensa tuomitsemaksi. Tuomiovallan tulee joka tapauksessa olla riippumaton. On tärkeää, etteivät muut vallat pääse tuomiovallan varjolla
ajamaan poliittisia pyrkimyksiään. Tämä on erityisen tärkeää rikosoikeuden kohdalla, joka on määräävässä asemassa, kun tutkitaan lakeja,
jotka muodostavat poliittista vapautta kansalaisen suhteen. Tämähän oli
poliittisen vapauden toinen aspekti, jota kirja XII tarkastelee.
Tuomiovaltaa ei pidä yleisen säännön mukaan yhdistää lainsäädäntävaltaan eikä toimeenpanovaltaan mitenkään. Montesquieu luettelee
kuitenkin kolme poikkeusta.
1) Mahtavat (grandes) eivät saisi tavallisissa tuomioistuimissa oikeudenmukaista kohtelua kansan kademielen vuoksi. Jo aiemmin oli esillä,
että varsinkin raskaissa syytöksissä ihmiset pitäisi saada valita tuomarinsa
tai tulla vertaistensa tuomitsemiksi. Nyt on kysymys lisäksi siitä, että ylähuoneen sopii asettua tuomariksi.
2) Laki voisi olla joissakin tapauksissa kohtuuttoman armoton. Mutta
koska tuomarit ovat siihen sidottuja, he eivät voisi ottaa tätä huomioon.
Taaskin sopii ylähuone päättämään. Sen ”korkein auktoriteetti” voi lieventää lain vaatimusta lain itsensä hyväksi” (XI, 6, 48ff). On ilmeistä,
ettei Englannin lordien tuomiovalta perustu tähän ajatukseen lievennyksistä.
3) Voi olla että kansalainen rikkoo julkisissa asioissa kansan oikeuksia rikollisesti eivätkä asianomaiset virkamiehet voi tai tahdo rangaista
359
häntä. Lakia säätävä valta ei voi tuomita yksityistapauksessa erittäinkin
edustaessaan puolueintressiä, tässä tapauksessa kansan puolueintressiä.
Se voi olla vain syyttäjä. Ylähuone sopii kuitenkin tuomariksi, koska
sillä ei ole samoja intressejä ja intohimoja kuin ”kansan” alahuoneella.
Tämä etu on tällä hallituksella verrattuna useimpiin antiikin tasavaltoihin, joissa kansa esiintyi sekä syyttäjänä että tuomarina.
Montesquieu myönsi kyllä, että mahtavilla on puolueintressi. Mutta
sellainen ei näköjään haittaa, kun kansalainen on rikkonut kansaa vastaan. Selvemmin ei Montesquieun aristokraattinen puolueellisuus voisi
tulla esiin. Muistettakoon, ettei yksikään instituutio tai aristokraatti
henkilönä puuttunut asiaan, kun ylimys pieksätti palvelijoillaan Voltairen, kun tämä oli vaatinut häntä kaksintaisteluun. Voltairen piti kyllä
häpeämättömän kunnian lakeja loukanneen tekonsa takia lähteä maanpakoon Englantiin.
Minusta tuntuu yllä sanotun perusteella siltä, että olisi täysin Montesquieun ajattelutavan mukaista lisätä näihin poikkeuksiin vielä yksi
kohta. Nimittäin että ylähuone olisi erinomaisen sopiva elin tuomitsemaan neuvonantajat, jotka ovat johtaneet kuningasta harhaan johtaneet
tai muuten syyllistyneet väärinkäytöksiin, ja joista tuomiovallan yhteydessä oli puhetta.
Käytettyään lukemattomat kerrat jaksossa XI, 6 ankaraa fraasiaan
”Il n’y a point de liberté, si…”, joka sitoo vapauden tiukasti ”checks
and balances” -oppiin, Montesquieu ryhtyy määrätietoisesti vesittämään sanojaan: ”Ei ole minun asiani tutkia, nauttivatko englantilaiset juuri nyt tuota vapauttaan vai eivät. Tyydyn toteamaan, että se olisi
mahdollista heidän konstituutiollaan.” Hän ei myöskään tahdo moittia
vain kohtuullisesti poliittisesti vapaita hallituksia siitä, etteivät ne tavoita
tätä äärimmäistä (sic!) poliittista vapautta. Hän tahtookin äkkiarvaamatta
esiintyä keskivälin opin kannattajana: kukapa tietää, onko ylenpalttinen järjellisyyskään tavoittelemisen arvoista. Eikö ihmisillä yleensä ole
paremmin välimaastossa kuin ääritilassa?
Hän jatkaa teemaa jaksossa XI, 7: Tunnetuissa Euroopan monarkioissa ei ole Englannin tavoin asetettu vapautta päämääräksi. Niissä pyritään vain kansalaisten, valtion ja ruhtinaan kunniaan (gloire) monarkia
prinsiipit mukaisesti. Tästä, Montesquieu sanoo, kasvaa vuorostaan kuitenkin vapauden henki. Kullakin monarkialla on oma erityinen jakonsa,
360
jonka mukaan niissä on enemmän tai vähemmän poliittista vapautta
suhteessa Englannin konstituution sallimaan poliittiseen vapauteen.
Vapauden henki kasvaa siis myös yhteisestä pyrkimyksestä kunniaan.
Siitä kuulemme nyt ensimmäisen ja viimeisen kerran Lakien hengessä.
Kysymyksiin ”miksi” ja ”miten” saa lukija itse keksiä vastaukset20.
Montesquieu näyttää kysyvän: eikö vain Ranskassa olekin parempi
olla kuin Englannin painostavan äärivapauden puristuksessa, kun nyt
Ludvig XIV despotian aika on ohitse ja ihmiset voivat taas hengittää
vapautuneemmin ja parlamentit kykenevät taas puolustamaan kansaa.
Tuntuu kuin Montesquieu ei huomaisi vesittämisen tarkoittavat myös:
eikö vain olekin parempi elää puolipelossa kuin sellaisen konstituution
alaisuudessa, joka ainakin periaatteessa uhkaa tarjota ääriturvallisuutta ja
siihen ehkä perustuvaa äärimielenrauhaa.
4. Kauppa ja kaupan henki
Ennen kuin tarkastelen Englannin kansakunnan luonteen peruspiirteitä
ja lakien, erityisesti konstituution, vaikutusta niihin, käsittelen hiukan
Montesquieun ajatukset kauppahengestä. Hän pyrkii kirjassa XX historialliseen tarkasteluun tästä aiheesta, mutta moderni maailma on kuitenkin keskeisenä hänen mielessään. Moderneja kauppamahteja olivat
ennen kaikkea Hollanti ja Englanti. Näiden kohdalla kauppahenki on
tärkeä elementti kansakunnan yleisessä hengessä.
Kauppa edistää valistusta, kun se tutustuttaa ihmiset vieraisiin kulttuureihin. Samalla se antaa mahdollisuuden vapautua haitallisista ennakkoluuloista. Montesquieu kytkee tämän valistusaspektin toiseen: lempeä
eetos ja kauppa kuuluvat yhteen lähes poikkeuksettomasti. Tämäkin
perustuu kaupan lisäämään tietoon vieraista eetoksista (XX, 1). Kauppa
on todellakin usein korvannut sodan ja ryöstelyn ihmisten välisenä
20 Julkaisemisessa oli otettava huomioon herkän sensuurin vaatimuk-
set. Lakien henkeä ei tietenkään sopinut julkaista Ranskassa, vaan
Genevessä (Shackleton, 240). Painatuksen yhteydessä lievennettiin
erityisesti monarkian kritiikkiä useassa kohtaa (sama, 242). Sittenkin
painettujen kappaleiden tuomista Ranskaan piti erityisesti suunnitella ja pohjustaa (sama, 242ff).
361
sidoksena. Mutta olemme myös oppineet kerran toisensa jälkeen, että
sota ja kauppa viihtyvät hyvinkin yhdessä21. Kauppa, sota ja ryöstely
muodostavat kukin kuitenkin dominoidessaan omat kulttuuriset muotonsa, joita Montesquieu tutkii.
Montesquieu ei katso kaupan vaikutusta eetokseen pelkästään myönteiseksi. Kaupan lait ovat kylläkin täydellistäneet eetosta. Mutta yhtä
hyvin ne turmelevat sellaisen eetoksen, joka on vielä puhdas. Montesquieu tarkoittaa puhtaalla eetoksella demokraattista hyvettä, isänmaan ja
yhdenvertaisuuden rakkautta, joihin välttämättä liittyy ylellisyyden vierominen. ”Niin pian kuin tämä hyve katoaa, tulee kunnianhimo niihin
sydämiin, jotka ovat sille vastaanottavaisia ja ahneus kaikkien sydämiin”
(III, 3, 7).
Modernissa kauppahengen eetoksessa ilmenee lisää huonoja puolia.
Sillä on taipumus muuttaa pitemmälle edetessään kaikki mahdollinen
kaupankäynnin kohteeksi (XX, 2). Lisäksi kauppa synnyttää tällöin
tietyn pikkutarkan oikeustajun. Se ei ole vastakohtaista vain ryöväriläisyydelle, vaan myös sille moraaliselle hyveelle, jonka ansiosta voimme
luopua tiukasta etumme puolustamisesta jättääksemme tilaa toisille
(XX, 2). Nämä kaksi kauppahengen ilmentymää ovat peräisin samasta
lähteestä. Mitä enemmän asiat nähdään kaupankäynnin mahdollisiksi tai
reaalisiksi kohteiksi, sitä tiukemmin kauppahenki liittää niihin hinnan
määräämän oikeudenmukaisuuden.
Kaupan täydellinen puuttuminen synnyttää ryöväriläisyyden, jolla on
omanlaisensa hyveet, esimerkiksi kestiystävyys. Tämä puolestaan väistyy
kauppahengen tieltä (XX, 2). Kauppahengen äärimuodon Montesquieu
koki mielestään hollantilaisissa. Hän oli huomaavinaan, että nämä vaa21 Kantin mukaan ihmisten perusominaisuus on epäsosiaalinen sosi-
aalisuus (ungesellige Geselligkeit). Tämä oli ilmennyt sodissa ja
muissa väkivaltaisuuksissa, mutta siihen, tarkemmin sanoen kilpailunhaluun, perustui myös hänen aloitteellisuutensa ja taipumuksensa sivilisoitumiseen. Tuho ja kehitys näyttivät näin olevan sidottuja toisiinsa. Valistuksen lapsena Kant oletti Ikuisessa rauhassa, että
taloudellinen kilpailu korvaisi tulevaisuudessa sotimisen ja toisi epäsosiaaliselle sosiaalisuudelle rauhanomaisen uoman: ”Kauppahenki
ei sovi yhteen sodan kanssa” (B65). Montesquieulla on selvästikin
tämä rohkaiseva ajatus idullaan.
362
tivat pienimmistäkin palveluksista maksun. Hän viipyi Hollannissa kuitenkin perin lyhyen ajan matkallaan Hannoverista Englantiin22. Samat
haitat mutta lievempinä hän näkee englantilaisessakin kauppahengessä.
Montesquieu erottaa kaupan kaksi muotoa. Toinen se perustuu pääasiassa ylellisyystavaroiden hankintaan ja on tyypillinen monarkiassa.
Vaikka se perustuu myös todellisiin tarpeisiin, sen päätarkoitus on hankkia kansakunnalle tuotteita, joihin se voi perustaa ylpeytensä, nautinnonhalunsa ja fantasiansa. Tuotteiden on määrä palvella sitä makua, jota
hovi ylläpitää ja levittää kansakunnan eliitin piiriin.
Tasavaltojen kaupan luonteen Montesquieu määritteli sanalla ”économie”. Nämä valtiot ovat perustaneet toimintansa keskeisesti muiden
valtioiden puutteisiin ja ylimääriin. Näin ”économie” tarkoittaa Montesquieulla itse asiassa kauppiaiden käytäntöä ja asennetta, jossa käyttöarvot ovat väline ja vaihtoarvo tarkoitus. Termilä ”économie” Montesquieu kuvaa Tyroksen, Karthagon, Ateenan, Marseillen, Firenzen,
Venetsian ja Hollannin kauppaa.Tämä luettelo liittää tämän lajin kaupan
pitkään välimerelliseen historiaan, mutta Hollannin ja Englannin talouden uudet dynaamiset kehityssuunnat jäävät tavoittamatta. Hollanti
harjoitti puhdasveristä kauppakapitalismia, jossa investoinnit perustuivat tarkkoihin kustannuslaskelmiin ja voittojen arviointiin, mutta teollisuutta oli vain nimeksi. Englannin taloudessa kauppa taas perustui mitä
suurimmassa määrin jo tuotannolliseen kapitalismiin.
Montesquieun ei oivalla sen kuilun syvyyttä, joka erottaa yhä vielä
kiltatalouteen ja feodaalisiin maanviljelysoloihin pitäytyvän Ranskan talouden englantilaisesta taloudesta, jossa huomattavasti kehittynyt
kapitalistiseksi muuttunut maanviljelys kykeni rahoittamaan nousevaa
teollisuutta. Montesquieulle erossa on kysymys Ranskan monarkkisen
ylellisyystuotannon ja vaikeammin määriteltävän monarkiasta melko
22 Kuriositeettina mainittakoon, että Montesquieu tapasi Hannove-
rissa (Yrjö II) tuolloin siellä oleskelleen vaalituhtinaan, joka teki
häneen miellyttävän vaikutuksen. Kun tämä jälleen oli Englannissa
samaan aikaan kuin Montesquieu, hän jätti tähän huonon vaikutelman.
Hän oli päässyt selville kuninkaan kulissien takaisesta huonosta elämästä.
Sitä paitsi hän tapasi henkilökohtaisesti kuningattaren ja ihastui – niin kuin
monet muut – tämän sivistyneisyyteen, älyyn ja laajoihin tietoihin (vrt.
nootti 1).
363
lailla vieraantuneen Englannin ”kauppataloudesta” (économie). Hänen
perspektiiviinsä ei vielä sisälly muutamassa vuosikymmenessä selväksi
tuleva käsitys, jonka mukaan Ranskan kiltatalous ja feodaalisen maatalous olivat toivottoman vanhentuneita Englannin talouteen verrattuna. Montesquieu maininnee termin ”industrie” vain kerran Lakien
hengessä ja se tarkoittaa hänellä vielä klassisesti taloudellista toimeliaisuutta yleensä.
Montesquieun näkökulman rajoittuneisuus on suurelta osin ymmärrettävä aikakauden yleisen taloudellisen ajattelun kyvyttömyydeksi
ymmärtää meneillään olevaa dynaamista kehitysvaihetta.Vain muutama
vuosi hänen kuolemansa jälkeen ilmestyi Quesnayn Tableau économique,
joka olisi voinut tarjota joitain herätteitä myös Montesquieulle. Kansojen varallisuus ilmestyi parisenkymmentä vuotta myöhemmin. Mutta
kieltämättä Montesquieun lukkarinrakkaus feodaalimonarkiaa kohtaan
erottaa hänet ensyklopedistien realistisemmasta asenteesta, jossa ei ole
ymmärrystä feodaalimonarkian rakenteille.
Montesquieu panee kyllä merkille joitakin englantilaisen talouden
olennaisia uusia piirteitä. Hän huomaa, että Englannin kauppa nojautui suuressa määrin omaan tuotantoon, vaikkakin näkee virheellisesti
kaupan edelleen perustaksi. Hän toteaa, että omaisuuden suurempi varmuus lisää yritteliäisyyttä ja uskoo kilpailun mukauttavan hintoja hyödyllisesti. Hän käsittelee myös kaupan vapautta. Sen perusperiaatteet
ovat: 1) kunkin maan on saatava tullit ja kauppa tasapainoon, niin etteivät ne ehkäise toisiaan, 2) kaikki tarpeeton byrokratia on poistettava
kaupan vapauden tieltä.
Lyhyessä jaksossa XX, 9 Montesquieu esittää kaksi tiivistettyä päätelmää Englannista ja sen taloudesta: 1) muut kansakunnat ovat syrjäyttäneet kauppaetujaan poliittisten etujensa vuoksi, kun taas Englanti
on syrjäyttänyt poliittisia etujaan kauppaetujen vuoksi, 2) kaikista kansakunnista Englanti on osannut parhaiten saamaan kolme suurta asiaa
hyödyttämään toisiaan: uskonnon, kaupan ja vapauden. Kumpikin
havainto on tarkkanäköinen, mutta hänellä tai ehkei kellään muullakaan
ollut Lakien hengen kirjoittamisen aikoihin ymmärtää niiden perusteita.
Jaksossa XX, 10 Montesquieu ottaa esille pankkilaitoksen ja luottokysymyksen. Eräs hänen kokemuksistaan liittyy ilmiöön nimeltä John
Law. Tämä perusti Ranskaan pankin, josta tuli valtion pankki sijaishal-
364
litsijan aikana 1720-luvun alussa. John Law puhui puolelleen tämän ja
ryhtyi valtaviin spekulatiivisiin liiketoimiin. Nämä liiketoimet, jotka
tähtäsivät myös siirtomaiden hyväksikäyttöön, nostivat aluksi nopeasti
sijoitusten arvoa. Mutta hankkeet edistyivät hitaammin kuin Law oli
uskonut. Kun liiketoimien voitot pysyivät vaatimattomina, hän ajautui
vararikkoon.
Montesquieu tuskin ymmärsi Law’n uusia ajatuksia luoton merkityksestä rahataloudessa. Hän päätyi ajattelemaan, ettei pankkitoiminta
sovi monarkioihin. Tämä on tietysti johdonmukaista, kun hän kerran
katsoo, että monarkioissa kaupan tulisi olla keskeisesti ylellisyystuotteiden kauppaa ja vain toissijaisesti ”ekonomista”. Montesquieu vaati
lisäksi, ettei hallitsijoiden pidä käydä kauppaa eikä myöskään aristokratian monarkioissa. Montesquieu uskoo jopa, että tämän periaatteen noudattamatta jättäminen Englannissa oli eniten vaikuttanut sen
monarkian heikentymiseen.
5. Englannin lakien vaikutus kansakunnan luonteeseen
Lakien vaikutusta kansakunnan luonteeseen Montesquieu käsittelee
XIX kirjassa. Hän kysyy sen alaotsikossa, kuinka lait voivat antaa panoksensa kansakunnan eetoksen, tapojen ja luonteen muodostumiseen.
Hän käsittelee kysymystä laajahkossa jaksossa 27 Englannin esimerkin
avulla. Puhe Englannista käy yleistämään pyrkivässä konditionaalissa.
Montesquieu ikään kuin kirjoittaa siitä, millainen valtion ja kansakunnan luonne tai henki olisi ainakin suurella todennäköisyydellä, jotta se
olisi Englannin konstituution mukainen. Hän kuitenkin myös täydentää kuvausta Englannin erityispiirteillä: ”Jos tämä kansakunta asuisi saarella, se ei pyrkisi valloituksiin, koska erilliset valloitukset heikentäisivät
sitä”23. Tämä jakso on yhtä tärkeä Montesquieun Englantikuvan kannalta kuin X,6.
Ilmanala nähtiin tärkeäksi perusteeksi kansakunnan hengessä (ks.
jakso 2. 1). Montesquieu tyytyy jättämään sen jaksossa XIX, 27 selvittämättömäksi taustatekijäksi. Montesquieu ottaa ensin puheeksi Englannin puoluelaitoksen, josta Ranskassakin paljon tuolloin keskusteltiin.
23
Montesquieu tuskin kirjoittaisi tällaista vastoin parempaa tietoaan.
365
Hän johtaa puolueiden luonteen suoraan jaksossa XI, 6 esitetystä konstituutiosta. Englantilaiset kannattivat sen mukaan joko lainsäädäntävaltaa tai toimeenpanovaltaa riippuen siitä, kumpi tuki heidän intressejään
paremmin.
Montesquieun mukaan politiikassa määräävät kirkkaan järjen sijasta
valtoimenaan vellovat passiot: viha, mustasukkaisuus sekä rikastumisen
ja huomatuksi tulemisen kiihko. Tasapuolisesti punnittu suhde näihin
valtoihin on siksi harvinainen. Montesquieu ei kuitenkaan näe tässä
sinänsä mitään vikaa, sillä passioiden puuttuminen päinvastoin ilmentäisi kansakunnan voimattomuutta. Hallituksen prinsiippihän koostui
juuri passioista. Montesquieu arvioi roomalaisia Machiavellin tavoin:
Rooman tasavalta ei korruptoitunut puoluetaistelujen takia, vaan päinvastoin sai niistä elinvoimansa. Montesquieun passioluettelon yksipuolisuus kylläkin heikentää tämän ajatusketjun johdonmukaisuutta.
Montesquieun mukaan toimeenpanovallalla on hallussaan kaikki valtion virat ja muutenkin suuret resurssit. Jokainen joka saa etuja siltä, on
valmis sitä kannattamaan, kun muut, jotka uskovat jäävänsä ilman, muodostavat pääasiassa opposition. Montesquieu ei tahdo suoraan viitata
lahjontaan, vaikka tuntee sen. Olihan se merkittävä julkinen kiistakapula alahuoneessa myös 30-luvun taitteessa24.
Bolingbroke ja hänen julkaisemansa julkaisema pippurinen aikakausilehti Craftsman, jota Montesquieu seurasi säännöllisesti, olivat Montesquieulle tärkeitä lähteitä Englantiin tutustumisessa. Sellaista päätelmää ei
kuitenkaan tule tehdä, että hän olisi yleisesti samaistunut Bolingbroken
katsomuksiin tai toryihin. Päinvastoin hänen mieluisimmat tuttavuutensa olivat johtavia whigejä, Waldegrave, Chesterfield ja Townshend.
Mutta hän tunsi merkittäviä englantilaisia poliitikkoja kaikenlaisista pii24 Montesquieu tiesi korruptiosta. Hän referoi 1729 sitä koskevaa
lakiesitystä ja parlamenttikeskustelua.Ylähuoneessa pelättiin kansan
raivoa ja tehtiin lakiin muutosesitys, jossa ehdotettiin niin suurta
sakon korotusta (50 punnasta 500 puntaan), että arveltiin alahuoneen pakosta hylkäävän sen. Alahuone ei antanut periksi moiselle
tempulle, vaan hyväksyi lakiesityksen. Monarkki antoi suostumuksensa vastahakoisesti. Niinpä Montesquieu voi todeta, että lakiesitys
läpäisi kaikki kolme instanssia, vaikka yksikään niistä ei sitä halunnut (Shackleton, 130).
366
reistä (Shackleton, 126).
Montesquieu tuli ehkä Bolingbroken opastamana ymmärtämään,
että jako whigeihin ja toryihin oli menettänyt merkitystään vuosien
varrella, vaikka niiden perinteisesti kannattamat asiat olivat muuttuneet.
Se ei enää määritellyt enää selvää rajalinjaa alahuoneessa. Mutta Montesquieun esittämä käsitys puolueista konstituution luonnollisena tuloksena ei silti osu asian ytimeen, vaikka osui näennäisesti yhteen tosiseikkojen kanssa. Puolueita määrittelivät tuolloin parhaiten termit ”court”
ja ”country”. Court oli kaupan ja teollisuuden sekä samalla määrätyn,
usein hyvin ylhäisen eliitin puolue, country taas maata viljelevän eliitin
puolue. Edellinen oli Montesquieun aikana vallassa koko ajan (whigpuolueena).
On päivänselvää, että vero- ja tullipolitiikka olisivat tuollaisilla puolueilla jatkuva kiistan aihe, kun kerran Englanti oli teollistumassa vinhaa
vauhtia. Näistä puolueista hallitsi tietenkin se, jonka intressi sai suuremman vaalikannatuksen. Siitä tuli sitten luonnollisesti myös ”toimeenpanovallan puolue”. Montesquieu uskoi englantilaisen poliittinen järjestelmän toimivan puolueiden välisen tasapainon hyväksi. Puolueiden
koostuminen vapaista ihmisistä johtaisi siihen, että suuren tappion kärsinyt puolue saisi hyvitystä liikkuvista äänestäjistä. Montesquieu ei selitä
tätä mitenkään. Se voisi kuitenkin osua oikeaan. Sillä voittajapuolue
ajaisi ehkä sitä vahvemmin niitä intressejä, jotka sen eliitillä on, mitä
enemmän se voittaa. Sillä tavoin sen toimista hyötyisivät yhä harvemmat ja se voisi menettää äänestäjiä niin paljon, ettei lahjontakaan enää
auttaisi.
Montesquieu tarkastelee jaksossa XIX, 27 luonnolliseesti vapautta ja
sen merkitystä kansakunnalle. Puheen vapaus lain sallimissa puitteissa on
vapauden nauttimiseksi ja sen säilyttämiseksi välttämätön. Englannissa
vallitsi Montesquieun mukaan suuri vapauden rakkaus, jonka ansiosta
kansalaiset ovat valmiit sen puolustamiseksi uhraamaan omaisuuttaan,
hyvinvointiaan, intressejään ja kestämään hyvin raskasta verotusta. Näin
he tekisivät kuitenkin vain, jos he olisivat varmoja uhrausten välttämättömyydestä ja siitä, että muussa tapauksessa he joutuisivat uhraamaan
vielä enemmän. Tämän Montesquieun erittelyn voisi lukea myös niin,
että vapaus on sittenkin englantilaisille vain väline varallisuuden säilyttämiseksi ja kasvattamiseksi. Luonnehtisiko kauppahenki hänen mieles367
tään sittenkin Englantia paremmin kuin vapauden kaipuu? Olisi uhkarohkeaa vasta myöntävästi näin niukan evidenssin perusteella.
Montesquieun omaa käsitystä vapaudesta valaisee yhdeltä puolelta
hänen tiivistetty kuvauksensa Englannin historiasta Yrjö II:n päiviin
saakka. Hän olettaa suurten herrojen vallan olleen joskus ylenmääräisen. Sitten monarkki kukisti kansan tuella suuret herrat. Mikä onkaan
ollut suurinta orjuuden aikaa? Mikäpä muu kuin aika herrojen nöyryytyksestä siihen saakka, kun kansan vapaudenjano alkoi herätä. Suuret
herrat ovat Montesquieulle luonnonlaki. Heille pitää siis olla tilansa ja
tehtävänsä - Englannissakin.
Kun Montesquieu kuvaa Englannin asemaa maailmassa, hän on
uskomattoman sinisilmäinen. Englannin siirtomaavalta näyttää lähes
hyväntekeväisyydeltä: hieno hallitusjärjestelmä viedään maailman syrjäisimpiinkin kolkkiin. Englantilaiset käyvät vain kauppaa eikä heillä
ole valloittamisen sen paremmin kuin ylettömän rikastumisenkaan tarkoitusta. Irlantia he hallitsevat valtiollisesti, mutta ovat siirtäneet sinne
oman vapauden hallitusjärjestelmänsä. Tosiasiassa tämä järjestelmä oli
ankara sortojärjestelmä Irlannin ei-englantilaista väestöä kohtaan.
Eurooppalaisessa politiikassa Englannilla on Montesquieun mukaan
tyynnyttävä ja yleistä diplomaattista juonittelua vähentävä vaikutus, kun
se osallistui neuvotteluihin. Tämä piti johtua viime kädessä siitä, että
englantilaiset diplomaatit ovat viime kädessä vastuussa kansalle.
Englannin henkistä kulttuuria luotaavissa tarkasteluissa on koko ajan
kysymys Englannin ja Ranskan vertailusta. Vapaat kansat ovat ylpeitä
(superbes), muut voivat olla helposti turhamaisia (vaines)25. Englantilais25 Tämän saman kirjan XIX, 9 Montesquieu määrittelee turhamaisuu-
den (vanité) ja ylpeyden (orgueil) suhteen toisin. Edellinen on nyt
hyvä motiivi hallitukselle, koska se johtaa ylellisyyteen, uutteruuteen, taitoihin/taiteisiin, muotiin, hienostuneisuuteen ja makuun.
Ylpeys taas johtaa laiskuuteen, köyhyyteen, välinpitämättömyyteen
ja niin vallattujen valtioiden kuin omankin tuhoon (301). Paradigmaattiset tapaukset lienevät tässä Ranska ja Espanja. Englantiin ei
tässä viitata. Eroa tuskin selittää se, että jaksossa XIX, 27 ei ollut
puhe valtioiden keskeisistä motiiveista, vaan yksityisten ihmisten
ominaisuuksista. Nähdäkseni eroa on etsittävä siitä, että espanjalaisten ylpeys on passiivista luonnonylpeyttä, kun taas englantilaisten
368
ten näkee Montesquieu usein käyttäytyvän tavalla, joka on omituinen
sekoitus epäasianmukaista häpeää ja kopeutta, jotka ovat yleensä vieraita
hienostuneen kanssakäymisen ja maun kulttuurille. Englantilaisissa elää
Montesquieun mukaan levoton henki ja paljon kaukokatseisuutta, joka
synnyttää kannunvalantaa. Sitä on liiaksikin, koska tulevaisuus on kuitenkin arvaamaton. Mutta oikeaan osuminen ei olekaan niin tärkeää
kuin pohdinta yleensä, sillä siitä vapaus kasvaa.
Sekä Ranskassa että Englannissa on ylellisyydessä elävä kansankerros.
Montesquieu on näkevinään eron siinä, miten loisto raffinoituu. Ranskassa kehittyy hyvän maun ja turhamaisuuden pitkälle meneviä muotoja, kun taas englantilaiset tähtäävät luonnollisempiin ilmaisumuotoihin ja tiettyyn asiallisuuteen. Tämä liittyy tietysti myös siihen, että
Ranskassa perustana on hovikulttuuri, kun taas Englannissa ylhäisökin
harrastaa asiallisia asioita, politiikkaa, filosofiaa jne. Siksi pätevyys on
seurustelukykyä tärkeämpi ominaisuus Englannissa.
Englantilaisten henkiset aikaansaannokset ilmentävät erityisen hyvin
heidän kansaluonnettaan. Niiden välityksellä opimme tunnistamaan asiaansa keskittyneitä ihmisiä ja sellaisia, jotka ovat ajatelleet koko sielullaan. Englantilainen huumori on usein veristä satiiria, koska vetäytyvä
luonne havaitsee usein terävästi paheita26. Heidän runoutensa osoittaa
pikemminkin alkuvoimaista luovuutta kuin hienostuneisuutta tai hyvää
makua, muistuttaa enemmän Michelangeloa kuin Raphaelia.
Montesquieu oli riittävästi kotonaan ranskalaisen kulttuurin ylhäisyydessä, vapautuneisuudessa ja hienostuneisuudessa ollakseen homme
honnête. Mutta aivan ilmeisesti hän oli anglofiili myös siksi, että hänen
luonteenpiirteissään oli enemmän kuin puolet juuri sitä englantilaisuutta, josta hän tässä puhuu. Hänessä on tarkkailijaluonnetta, jonka
ilmausta on Persialaisten kirjeiden verinen satiiri, ja Lakien hengestä voi
sanoa kaikkea muuta ennen, että se on ajateltu koko sielulla. Hän ei salaa
mieltymystään moniin englantilaisiin piirteisiin.
aktiivista ylpeyttä tai ”omanarvontuntoa” siitä, mitä on tekojensa
yms. puolesta.
26
369
6. Englannin luonto (nature) ja prinsiippi (principe)
Montesquieu ei missään kytke Englantia eksplisiittisesti siihen hallitusten systemaattiseen jakoon, jonka hän esittää II kirjassa ja jonka
täydellisyydestä ei pitänyt olla epäilystäkään. ”Il y a trois espèces de
gouvernements: le REPUBLICAIN, le MONARCHIQUE et le DESPOTIQUE” (I, 1).
Voidaan helposti todeta, ettei Englanti ole Montesquieun kuvaamana
mitään yllä olevista vaihtoehtoista. On itsestään selvää, ettei se ole despotia. Se ei ole demokratia, koska silläkin kyseenalaisella (Montesquieun kannattamalla) oletuksella, että alahuone edustaisi kansaa, tämä ei
olisi ylähuoneen takia lainsäädännän suvereeni haltija. Koska voimme
hyvin perustein kieltää alahuoneen edustavan kansaa, voimme väittää,
että Englanti oli Montesquieun aikana de facto kulkemassa pikemminkin kohti aristokratiaa monarkin aseman heikkenemisen myötä. Mutta
Montesquieu ei aristokraattina olisi hyväksynyt väitettä alahuoneen
aristokraattisesta luonteesta. Englanti ei siis ollut hänelle aristokratiakaan.
Lopulta Montesquieu epäilee sitä, onko Englanti monarkia monarkin aseman heikennyttyä. Se onkin erittäin epäiltävää peräti kahdesta
syystä, jos monarkia määritellään hänen tavallaan. Ensinnäkään kunniaa
ei voi käsittää Englannin prinsiipiksi. Jos kunnia onkin monien aristokraatin tavoitteena, ei se Englannissa enää tähdännyt monarkin palvelemiseen, vaan pikemminkin kunnostautumiseen Englannin hyvinvoinnin edistämisessä. Vielä vähemmän Englannin aristokratiaa saattoi
käsittää välittäjäksi kansan ja kuninkaan välillä, mikä oli jaksossa II, 4
monarkian olemuksellinen määre. Montesquieu itsekin toteaa, että englantilaiset ovat vapauden takia riisuneet nämä välittävät vallat aseista (II,
4, 8). Erityisesti näin on tietysti käynyt hengelliselle aristokratialle, jota
sitäkin Montesquieu piti tärkeänä monarkiassa monarkin despoottisten
taipumusten rajoittamiseksi (II, 4, 6).
On aivan kuin Montesquieun kirjan alkuosa olisi unohtunut jaksossa
XI, 6. Tämä ei missään tapauksessa johdu mistään teoksen syntyjärjestykseen liittyvästä, sillä Englannin konstituution erittely jaksossa XI,6
sisältyy pääpiirteissään jo siihen käsikirjoitukseen, jonka hän laati pian
Englannista palattuaan, siis jo 1733 tai 1734. On vaikea kuitenkin uskoa,
370
että Montesquieu’ltä olisi jäänyt tämä ristiriita kokonaan huomaamatta.
Aivan Montesquieun ulottuvilla olisi ollut ainakin päällisin puolin
loistava ratkaisu pulmaan aivan hänen omien erittelyjensä pohjalta.
Ensinnäkin hän olisi voinut sanoa, että Englannin konstituution luonto
on organisaatio, jossa vallat edellä käsitellyllä tavalla ovat toisistaan riippumattomia ja kykenevät ehkäisevät toisiaan niin, että poliittinen vapaus
on ainakin hyvin mahdollinen. Prinsiippinä voisi puolestaan olla vapaudenrakkauden passio, jota näimme Montesquieun mukaan olevan englantilaisilla riittämiin.
.En usko, että Montesquieulta olisi jäänyt tämä mahdollisuus huomaamatta. Täytyy siis olla olemassa syitä, joiden takia hän ei hyväksy
kokonaan uutta lajia konstituutioiden luetteloon. On mahdollista, että
Montesquieu katsoo Englannin hallituksen olevan joko (vaarallisessa?)
siirtymätilassa demokratiaan tai sitten ratkaisemattomassa ja labiilissa
tasapainotilassa monarkian ja demokratian välillä. Montesquieu näet
uskoi, että 1600-luvun puolen välin sisällissota oli jo demokraattinen
kapina, joka vain jäi tuloksettomaksi, mutta onnistui suuressa määrin
työntämään aristokratiaa pois perinteiseen monarkiaan kuuluvasta
välittäjäntehtävästään monarkin ja kansan välillä. Omana aikanaan hän
saattoi käsittää alahuoneen demokratian iduksi.
Montesquieulla oli taipumus ajatella, että demokratia, tasavalta yleensäkin, sopi huonosti moderniin maailmaan. Yksi peruste oli sama kuin
monilla muilla: tasavalta sopii vain pieniin kaupunkivaltion tapaisiin
valtioihin. Englantilainen demokratia olisi siis jotain ennen kokematonta ja mahdollisesti uhkarohkeaa. Montesquieu’llä on monia viittauksia Englannin mahdolliseen epästabiiliuteen. Montesquieu epäilee
myös Englannin vapauden lujuutta, kun se on heikentänyt monarkiaa ja
eliminoinut maallisen ja hengellisen aristokratian monarkian ja kansan
välistä äärivapautensa hyväksi (II, 4, 6ff). Montesquieu näki jopa despotian uhkaavana sitä (II, 4, 8). Sekin mahdollisuus on toki otettava huomioon, että tutkimus Englannista ei syventyneisyydestään huolimatta
ollut tuottanut riittävää selvyyttä, jotta Montesquieu olisi voinut asettaa kysymyksen Englannin hallituksen luonteesta riittävän täsmällisesti.
Montesquieun sitoutuminen aristokratian asemaan monarkiassa
kuuluu tietysti pitkään perinteeseen, jossa katsotaan parhaan hallituk-
371
sen olevan sopiva sekoitus eri luokista27. Mutta se kuuluu myös perinteeseen, jossa kansa muodostuu kylläkin yksilöistä, mutta vaikuttaa,
on todellinen, vain erilaisten korporaatioiden välittämänä. Englannissa
korporatiivisuus oli purkautunut valtavasti enemmän kuin Ranskassa,
joka oli edelleen perin feodaalinen rakenteiltaan. Montesquieu oli itsekin oikeastaan tyypillinen feodaaliherra tiluksillaan Garonnen varrella.
Sellaisesta perusteesta voi tuntua luontevalta ajatella, että esimerkiksi
Ranskan parlamentit voivat edustaa kansaa saamatta siihen minkäänlaista mandaattia, joka alahuoneella Englannissa oli periaatteessa yleisen
käsityksen mukaan, vaikka vaalijärjestelmä olikin epäoikeudenmukainen ja korruptio suurta.Vain korporativistinen oikeuksien käsittäminen
voi saada feodaalimonarkian kannattajan sanomaan:
Vapaassa valtiossa pitää jokaisen ihmisen, jolla katsotaan olevan oma
vapaa persoonansa (âme), saada hallita itseään. Siksi kansalla tulee olla
kokonaiskorpuksena (en corps) lainsäädäntävalta (XI, 6, 22).
Rahatalouden kehittyminen ja erityisesti sen kehittyminen kohti
kapitalistista muotoa Englannissa kulki käsi kädessä sen kanssa, että kansa
alkoi ajatuksissa muodostua yhä suoremmin yksilöistä ja yhä vähemmän
korporaatioista. Tämä kehitys tulee esiin jo 1500-luvun taloudellisessa
kirjallisuudessa satunnaisesti (ks. Wood & Meiksins Wood, 48), mutta
monella tapaa vahvasti sisällissodan yhteydessä 1600-luvun puolessa
välissä, ”tasaajien” (levellers) ja ”kaivajien” (diggers) vaatimuksissa äänioikeuden ulottamisessa paljon entistä laajemmalle (sama, 83ff ja87ff). Kaikkein radikaalimpana se esiintyy Cromwellin joukkojen nk. Putneyn keskusteluissa (1647), joissa majuri Rainsborough lausuu (sama, 84):
--- sillä olen todellakin sitä mieltä, että köyhimmälläkin miehellä
Englannissa on yhtä hyvin elämänsä elettävänä kuin rikkaimmalla.
Siksi ajattelen todellakin, sir, että selvästi jokaisen miehen, jonka
on määrä elää hallituksen alaisena, pitäisi antaa suostumuksensa sen
alaisuuteen. Ajattelenpa niinkin, että Englannin köyhin mies ei ole
tiukassa mielessä hallituksen alainen, jos ei saanut tilaisuutta siihen
myöntyä.
27
372
Vrt. Richter, 39
Rainsborough’n radikalismi ei tietenkään ollut Montesquieun näköpiirissä. Jos hän olisi voinut siitä nähdä edes unta, hän olisi epäilemättä
nähnyt siinä äärimmäistä anarkismia, jonka toteutumisesta olisi vain
kukonaskel despotiaan.
Voisi väittää, että Montesquieun käsittein, vaikkakaan ei hänen näköpiirillään, että Englanti prinsiippi voisikin olla vapauden rakkauden
sijasta kapitalistisen yritteliäisyyden ja saalistushengen passio ja vapaus
ehkä sittenkin vain sen välikappale. Mikä sitten olisi luonto, konstitutionaalinen rakenne, jota tuo prinsiippi vastaisi? Se voisi olla parlamentaarinen järjestelmä, joka Marxin luokka- ja valtioteorian mukaan on
perimmältään tarkoitettu säätelemään hallitsevan luokan sisäisiä ristiriitoja, tässä vaiheessa teollisuus- ja kauppakapitalismin (court) ja maatalouskapitalismin (country) välisiä ristiriitoja.
Uskon, että Lakien hengen teoreettisten vaikeuksien olevan ilmausta siitä, etteivät moderni anglofiili valistusmies ja ranskalainen feodaalimonarkian hellijä kyenneet lopultakaan samaan mittaa toisistaan.
Hän toteutti milloin toista, milloin toista huomaamatta kenties useinkaan ristiriitaa. Tai milloin huomasi, vesitti sanomaansa kompromissein.
Enempää ei jälkimaailma voi valtavalta pioneerityöltä odottaakaan eikä
etenkään kovin täydellistä yksityiskohtien viimeistelyä. Lakien henki sai
osakseen kirkollisten piirien kritiikkiä, koska ei suostunut asettamaan
kristinuskoa ja kristillistä moraalia arviointiensa perusteeksi. Monet kuitenkin ymmärsivät saman tien, että teos oli luonut pohjan ja perspektiivin jollekin uudelle.
Vastaava ristiriita feodaalimonarkian kannattajan ja antiikin tasavaltojen ihailijan välillä selittänee vapauden käsitteeseen liittyneen kummallisuuden. Nimittäin sen, että demokraattinen vapaus, josta Persialaiset kirjeet ja Lakien hengen alkupuoli puhuvat ei milloinkaan vertaudu
jakson XI, 3 vapauskäsitteeseen, joka on aivan erilainen.
Althusserin teesi Montesquieun feodaalimonarkistisesta puolueellisuudesta kontekstissa, jossa neljä ”voimaa”, kuningas, feodaaliaristokratia, ”kolmas sääty” ja vielä neljäskin (”bas-peuple”) on otettava huomioon (Althusser, 120ff), tulee kai riittävästi vahvistetuksi myös tässä
artikkelissa. Haluan kuitenkin väittää, että sekä anglofilia että sitoutuminen antiikin tasavallan ihailuun ovat Montesquieun persoonallisuuden piirteitä, jotka ovat luovuttamattomia ja mahdottomia yhdistää ris373
tiriidatta feodaalimonarkian puolustamiseen. Kun Rousseau on kaikesta
persoonallisesta monimuotoisuudestaan ja -mutkaisuudestaan huolimatta pohjimmiltaan monoliittinen persoona ja ymmärsikin itsensä sellaiseksi, tuntuu Montesquieun persoona minusta aidosti tripolaariselta.
Kirjallisuus
Viittaan Montesquieun Persialaisiin kirjeisiin kirjeen numerolla ja Lakien
henkeen yleensä muodossa Z, c, missä Z on kirjan numero (roomalaiset
numerot) ja c kappaleen (chapitre) numero (arabialaiset numerot). Jos
kappale kuitenkin on pitkä, olen voinut käyttää muotoa Z, c, k, missä k
on kappaleen (paragraphe) arabialainen numero. Teoksen esipuheeseen
olen viitannut muodossa P, c, missä c on esipuheen kappaleen (paragraphe) numero ja sen alkulauseeseen (avertissesment de l’auteur) muodossa A, c, missä c on sen kappaleen (paragraphe) numero.
Althusser, Louis, Montesquieu. La Politique et L’Histoire, Presses Universitaires de
France, 1959.
Hegel, G.W.F, Werke 1-20, Frankfurt a. M., 1986 [Wx, missä x osan numero]
Kant, I, Zum ewigen Frieden, 1795/6.
Meiksins Wood, Ellen ja Wood, Neal, A Trumpet of Sedition. Political Theory and
the Rise of Capitalism 1509-1688, New York University Press, 1997.
Richter, Melvin, Introduction, teoksessa Montesquieu. Selected Political Writings,
Richter, Melvin (toim. ja kääntänyt), Hackett, 1990, 1-84.
Shackleton, Robert, Montesquieu. A Critical Bibliography, Oxford University
Press 1961.
Struck, Walter, Montesquieu als Politiker. Eine Erläuterung zu den Büchern I-V und
XI-XII des Geistes der Gesetze,Vaduz, 1965.
374
From Kant to Clausewitz
– An investigation of war systems with
Luhmann’s systems theory
Gorm Harste
Abstract
Throughout the 1990s Jussi Kotkavirta demonstrated the importance of rethinking the
classics.They had direct access to observations of the foundations of modernity. Kotkavirta especially focused on the young Hegel, but also on interlinkages between the late
Kant and the young Hegel as well as on the Prussian followers.This article reconstructs
Carl von Clausewitz‘s philosophy of forms of interchange (‘Wechselwirkungen’) using
Luhmann’s systems theory. Niklas Luhmann never wrote a ‘Der Krieg der Gesellschaft’ (‘Society’s war’).The present article attempts to compensate for this omission. A
systems theory of war and military must be strictly aware of the evolution of codes and
structural couplings.The empirical material is the self-descriptions offered in the history
of war.
First, in the Kantian track it establishes a differentiation between material, social,
and temporal dimensions in meaningful communication. Second, it observes war as an
abstract conflict of first order and subsequently as a conflict that in its realities is submitted to a second order observation. Herein Clausewitz follows the path from Kant’s
pure theory of autonomous reason to heteronomy. Clausewitz’s point is that real war
transforms the centre of gravity.The paper then proceeds shortly 1) to investigate how
375
the idea of material substance (borders, territories, sovereignty) has been constructed in
historical evolution. 2) It describes how the code peace/war was transformed into one
in which war got the upper hand in a self-referential revolution (in the 17th century).
3) It then discusses how asymmetrical war evolved as a response to the blind spots of a
military organisation of war as a self-referential functional system. 4) Real wars transform their centres of gravities into a conflict for logistics, especially financial systems (tax,
credit). 5) Another centre of gravity concerns the human costs, not only casualties accepted
or not-accepted but also disabled and psychologically injured persons. 6) Yet law developed as jus in bello and jus ad bellum to limitate wars in what Kant finally realistically
described structurally linked to ever more differentiated war systems between convergent
states; the hope to steer wars is in this convergence of governance structures.The conclusion is that political systems as such cannot steer war systems.Their hopes to control the
world through wars are futile and they can only (and barely) control the military organisational systems; hence their control of war systems is delimited to ending wars through
the recognition of the financial and human costs.
“Man kann mit nur wenig Übertreibung behaupten, dass die Soziologie ihre Theorie ihrer Geburtsstunde verdankt; dass sie voll gerüstet dem Kopf ihrer Gründer entsprang und sich seitdem mit der
Verarbeitung ihrer Gründungsakten beschäftigt“ (Niklas Luhmann:
Gesellschaftsstruktur und Semantik, Band 3, Frankfurt a.M.: Suhrkamp
1989: 149)
I
n systems theory conflicts and wars can be described in a very abstract
but too general form. Communication is unable to communicate
about every matter in an instantaneous time. Complexity has to be
reduced in order to enable meaningful communication.Yet meaningful
communication does not mean agreement in communication. Communication does not imply agreed contractual communication. There
is no a priori synthetic original position among agreeing partners who
attach the same God-given meaning to communication. This is what a
theory of war communication has to consider. Communication is communication in conflict as well as in consensus.
Whatever communication is about, the past or about the future, it
takes place in the present. Communication about given resources and
means or about hopes and goals takes place in the present. Commu-
376
nication can even present past presents or future presents. Communication about history or about future risks depends upon the structure of present communication (Luhmann 1984: 421; 1993: 140-142).
Whether as expectations, decisions or risks, the present observations
of such social phenomena take place in the present. Yet the present is
not only the infinite instantaneous difference between the past and the
future, but also the synchronic contemporary conflict between different, differentiated and even opposed temporal bindings. There is no
agreement about how long time the present endures. And that is what
war is mainly about. The power that determines the time determines
the will of the other and rules over war. Since will is time, will is only
temporal binding.
We observe the past and the future with contemporary theories
(Koselleck 1979; 2000; Kotkavirta 1993; 1994; 1996). Today’s great
social theories and analyses are more or less written by a German and
French generation born at the end of the 1920s (Rawls, Koselleck,
Bauman, Foucault, Luhmann, Lyotard, Huntington, Habermas, Bourdieu, Derrida, Baudrillard). This generation was old enough to observe
the total order of wars and too young to be responsible. In order not
to complicate everything, I have selected one of the authors, Luhmann,
and observed the social system of war with his theory.
I. Philosophical preconditions in a Critique of
the War Reason
To Kant, moral was about regulating the maxims of will according to
principles universally acceptable by others (Kant 1788/1974: § 7). The
reverse evil (‘bösen’) conflict form was later coined by Carl von Clausewitz, ‘war is a violent act that forces the opponent to fulfill our will’
(‘Der Krieg ist also ein Akt der Gewalt, um den Gegner zur Erfüllung
unseres Willens zu zwingen’, Clausewitz 1832/1952: 89-90). As a student of Kant’s assistant, Johan Kiesewetter, Carl von Clausewitz did not
investigate the critique of peace reason already investigated by Kant,
but a critique of war reason. Accordingly, Clausewitz defined war in a
reversal of Kant’s philosophy of universalizable will. War is the neglect
of the will of the other. Moral will remain just as decisions will remain
377
as decided decisions in time. Contested will can be opposed by other
determinants, other time-binding measures. War is about a double contingency between opponents that conflict interchangeably (‘Wechselwirkungen’). And this interchange not only concerns matter in space
(territories and borders) but also contested temporalities.
In Immanuel Kant’s Über den Gemeinspruch, agreement is a rather
unlikely state of society. Sustained thought is about will-formation, and
the form of will should lead to a universal valid acceptance transcending the subjective maxims. But in the heterogeneous impure world,
contest is at least as likely as an ideal sensus communis.The contest should
certainly aim to transcend itself, but conflict can turn into the evil
(‘bösen’) neglect of the will of others; so Kant in Religion innerhalb der
blossen Vernunft. Kant’s theory of universal will formation was established in his Kritik der praktischen Vernunft.Yet his theory of communication (‘Mitteilung’) in Kritik der Urteilskraft did not consider the conflictual contest of disagreement that was so decisive to his theory of war
and peace in Über den Gemeinspruch and Zum ewigen Frieden. Conflicts
could also occur in another medium and become – if not resolved then
– transformed into the form of law, as described in Die Metaphysik der
Sitten. ‘Law is the continuation of communication with other means’,
states Luhmann in Soziale Systeme (1984: 511) and thereby rephrases
another conflict resolvement than the one Clausewitz analyzed when
he famously stated that ‘war is the continuation of politics but in another
medium’ (Clausewitz 1832/1952: 888).
In order to investigate this interchange or exchange of neglected or
evil will-formation, Clausewitz took his departure in Kant’s theory of
inter- and exchange (‘Wechselwirkungen’) exposed in Kritik der reinen
Vernunft’s third analogy. This is absolutely no easy piece of philosophy,
and there is no simple way to see how Clausewitz’ famous three notions
of interchange in the pure abstract and absolute war relates to Kant’s
three dimensions of interchanges. Literally, ‘Wechselwirkung’ means
‘exchanged effects’. In the world, there is, according to our apperception, a co-existence of things at the same time, i.e. a co-presence. Simply
put, Kant exposed a form of interchange in three dimensions, a substantial matter of opposed effects, a social community (‘Gemeinschaft’),
and a contemporary temporality. But it is not obvious how Clausewitz
378
uses this differentiation in the important chapters 3-5 in his first book
of Vom Kriege.
Georg Simmel uses the same form analysis over and over to investigate social forms as money, fashion, dinners, urban life, strangers, and
even war and conflict (Simmel 1900, 1908, 1918). Niklas Luhmann’s
social theory of self-referential communication systems here seems to
offer an amazingly elegant solution to the reconstruction of the Clausewitzian puzzle about the form analysis of war. It is not always necessary
to return to Clausewitz’ almost 200 years old but indeed classical conception to discover the secrets of war (Aron 1976; Paret 1976; Echevarria 1995; 1996; 2003; 2007a; 2007b; Herberg-Rothe 2001; Heuser
2002). Modern social theory, of course, has arrived to far more sophisticated methodologies of for instance systems analysis than he could
develop. Yet be careful, the systems theory used in the US strategic
military research is extremely obsolete; at best (John Boyd) it can be
compared to Karl Deutsch’s (1963/1966), but most often only linear
input-output models are in use (Owens 2001; Beckerman 1999; Allen
& Cunningham 2010).
It is not obvious that Kant did not already establish a so-called ‘communicative turn’ as stated by especially Habermas; penetrating studies
of Kritik der Urteilskraft – beginning with Ernst Cassirer – convincingly
finds that Kant did work with a communication theory about judgement and reasoning about war and peace; he found claims about what
was socially valid as public statements much more demanding than
statements about beauty. With Luhmann we see such forms of communication analysis from aesthetics to law and politics. He only shortly
and rarely discusses the form and system of war. Recently, a number
of Luhmannian based studies of war and peace has appeared (Brücher
2002; 2011; Harste 2003; 2009a; 2009b; 2011; Matuszek 2008; Beckman
2011). Accordingly it seems possible to elucidate a clear description of
the system and form of war, reconstructed with Luhmann’s theory.
Luhmann has thoroughly reconstructed the originally Kantian theory
of interchange (‘Wechselwirkung’) as trust and mistrust, as confidence
or contest about contemporary counterpositions or, in Edmund Husserl’s sense, intersubjective co-presence (Luhmann 1968; Husserl 1928:
chap. 5). Luhmann adopted Parsons’ notion of double contingency to
379
replace the notion of interchangeability.To a theory of war, this replacement easily corresponds to the still classic war philosophy of Sun Tzu’s
the Art of War from about 400 BC, next to Clausewitz, probably the
most useful strategic thinker.
II. The methodology of observing war with systems
theory: The research program
The Danish school of applied systems theory operates with a number
of discursive analytical strategies (Andersen 2003; Luhmann 1987c;
Baecker 1999; 2005). Some basic distinctions have to be clarified in
order to study the phenomena of war with systems theory.
1. Contracts, payments, political associations as well as love relations, diplomacy and war are all improbable relations in communication (Luhmann 1990). They need media, semantics, codes
and forms to get probable and organizations to emerge as stabilized systems.
2. Every functional system has to be distinguished from the organizational systems that underpin it. Systems theory operates with
distinctions such as religion/church, research/universities, law/
courts, politics/parliaments, love/families, mass media/press and
in this case war/military organizational systems.
3. If a functional system of war has emerged, it has evolved as a selfreferential system that has monopolized the conduct of war in
such a form where only war can handle war, functionally equivalent to the self-reference of research about research, law about
law, religion that believes in itself, love that turns passionately in
love with itself, mass media that communicates about themselves
etc. It is possible to detect when, where and how such a selfreference revolutionizes its own doublification into itself (Luhmann 1987c; 1981).
4. The unlikely and improbable evolution of such a self-referential
system can be detected in historical analyses of the semantics and
codes that establish the form of war and its revolutionized transformation into a self-referential system.
380
5. Finally, the structural couplings of the war system with other
functional systems as well as the organization of some of these
couplings can be analyzed.
These tasks can be fulfilled by an adequate research program. Accordingly, first the organizational conditions of war have to be analyzed.
Second, the self-reference of war, as well as its risks and blind spots in
its symbolic and mass mediatised asymmetric relation to its environment, in casu the blind spots of asymmetric war and. Third, the structural couplings to finance, families and psychic systems (veterans), law
and ethics, and to politics.
On the one hand, of course, the historical material of war is incredibly overwhelming (Harste 2012).The historical record is immense and
if the observer does not accept to stay naïve, also demanding and frightening not to say terrible. An immense and very diverse literature with
many differentiated and even opposed narratives has appeared, from
strategic theory to law of peoples, war history, historical sociology of
military revolutions, and international politics not to speak about soldiers’ experiences documented in literature or in psychiatric records.
On the other hand, Luhmann’s theory can define social phenomena
more clearly than any other theory and comprehend a greater range
of social phenomena than, probably, any other theory since Weber’s;
though he did not write and, probably for personal reasons, could not
write a ‘Der Krieg der Gesellschaft’, yet he often hinted to such a possibility. The task is to draw the right distinctions, to find the forms, and
very importantly not to mix a theory of military organization systems
and interaction systems (soldiers ‘corporate spirit’) with a theory of war
as functional system (Matuszek 2007). In order to find the exact form
of the social phenomenon war, I propose to be very clear about a Luhmannian reconstruction of Clausewitz’ findings, and here I approach
the problem in a far broader, more sociological, more Luhmannian and,
in my opinion, also more Clausewitzian way than Rasmus Beckermann
(2011).
Above all, a social theory of war has to distinguish between two
observations of war. On the one hand, the first order observations of
war, often occurring in due course of the war itself, observe what is
381
to be done here and now, tactically or in political decisions, often at
moments when the pressure is high, the information low, the horizon
blurred and second order reflections absent; but the political ideas about
what must be done are so resolved about ideals, goals and necessary and
sufficient means that everything seems ‘simple’.This is what Clausewitz
refers to when he coins the term, the ‘abstract’ or ‘absolute’ war. That is
– in a Kantian sense – the pure theory of the extreme clash of the interchanges (‘Wechselwirkungen’) of forces, between opponents, at a certain instantaneous moment.
On the other hand, war turns into an impure dirty historically complex form of interchanges. In such a war, everything that seems simple
becomes complex (Clausewitz 1832/1952: 159). Some authors like
Keegan (2000) and Owens (2001) doomed Clausewitz out; I do not
count van Creveld among them (2000: 119; 2007); others claim for a
neo-Clausewitzianism (Herberg-Rothe 2001; Echevarria 2007; Murray
1997; Knox & Murray 2001). Certainly since the disasters in Iraq and
Afghanistan, Clausewitz is reconsidered. Yet this article aims to rethink
his abductive methodology.
III. The form and transformation of war
Communication gets meaning by reducing complexities about matter,
sociality, and time. The same applies to contracts. Contracts are about
a matter; they are among partners; and they are established in time
and valid for a period of time, begin and end. But contracts are established in order to find another medium of communication than conflict
(Luhmann 1984: 488-550). If conflict continues, communication turns
into another form, into contest, battle and violence. Yet, in the course
of historical evolution, fight and battle as the medium of conflict has
apparently found unlikely and improbable forms, namely the form of
war.This form established a continued contest that specialized and professionalized into a system of war.
To a first order observation war is easily and too easily conceived as
1. A conflict over matters such as territory, borders, resources, roads
382
or waterways; or a conflict over power positions, heritages, privileges, since a ‘border is a distinction where everything on the
other side is more complex’ (Luhmann 1982). Such a conflict is
often described in terms of available resources effectuated in the
conflict and used as input in order to produce a certain eventually predictable and calculable output (Beckmann 2011; Biddle
2004; Beckerman 1999; Jomini 1839). Since Antoine-Henri
Jomini, many a tactical master of war has thought that ruling the
resources of space is to rule the war; an opinion that Clausewitz
opposed.
2. Furthermore, to a first order observation conflict is among
opposed partners. They can imply alliances and thus the interchange (‘Wechselwirkung’) can appear to emerge as balanced
among more or less ‘equally strong’ opponents. This equality not
only refers to the material dimension but also to the organizational social coordination of efforts (Biddle 2004; Frédéric 1788;
1752/1786).
3. A war begins, culminates and ends. Often war is narrated as a
story about victory, about heroes and the military genius who
takes the right decision at the right time (Luhmann 1991: chap.
7). Since Fredrick the Great, war tactics have developed an
obsession with speed and synchronization, surprise and attack
and even with preventive war, as if a war could be solved immediately from its beginning. In such conceptions, time was linear;
hence the instantaneous moment became decisive as the infinitely short breaking point between past and future.
Yet, this simple form is only the abstract moment that does not recognize long term strains and complexities for the implied partners,
whether state organizations or guerrilla groups. Accordingly, the material force determines the outcome.To Fredrick the Great, who, by most
measures, was probably the greatest tactical and strategic decisionmaker in history, this first order observation is a wrong and thin way of
observing the strategy of war. Strategy was not about winning battles
and short term results, but about reflection and transformed long term
planning, winning the peace, i.e. finding solutions for the aftermath.
383
Battles can even be lost if the opponents are demoralized or loses their
capacities to coordinate as experienced by Fredrick and later in time
by Israel and General Nguyen Giap in the Vietnam War. According to
Clausewitz, reflection about the transformation of war was the theme
for studying real (‘wirkliche’) war.
Whenever wars endure, they turn into transformed conflicts. Plans
get confuse, obstructed, they run into friction and fog, mud and quagmire. To observe such wars demand a second order observation that
analyzes the risks of worst case scenarios and the implied time binding
systems. It has to observe the risks of blind spots in system observation
and hence recognize that it cannot observe that it cannot observe what
it cannot observe (Luhmann 1986: 52). To the classic strategic thinker
Sun Tzu working with the failure of self-observation was decisive to
war strategy (Sun Tzu 400BC/1998). Of course, since such endeavours are no fun and do not raise hopes, politicians tend to neglect them
– though of course politicians responsible for a risky defence may, as
did Churchill 13 May, 1940 when he admitted that, ‘I have nothing to
offer than blood, toil, tears and sweat’. Political rulers – rather than the
opposition – tend to expose the success of their programs and decisions (Luhmann 1991: chap. 7; Willke 2001: 181-193). In this sense, it
is extremely difficult for political systems to steer war systems. Accordingly, a second order observation of the war form transforms the three
dimensions of double contingencies:
1. War displaces and transforms what Clausewitz called the centre
of gravity (‘Schwerpunkt’) from a battle about strongholds to
one of logistics, lines of supplies, arsenals, finance, taxes, credits,
public loyalty and public support, sacrifices and ‘blood, toil, tears
and sweat’. Indeed all major wars – almost by definition – have
turned their centre of gravity into the overly extended and overstretched use of finances and morality. Credits are about credibility, even organized and networked credibility, about resources
becoming available until the point where the fighting population is starved to death as in the Soviet Union under WW2
(Collingham 2012), or making false money or destroying the
stock-market of the opponents. Thus the contest is also about
384
the capacity to transform planning and plan how to change plans
(Yarger 2006).
2. Wars displace and transform the involved, who are included and
who are excluded. New alliances may appear at the macro level,
and new groups are involved; allied behind enemy lines become
involved as the Pashtuns in Pakistan in the Afghan war. War is
a policy that does not only distribute collateral goods but also
collateral damage. Relatives are involved, and fights begin not
against but in favour of ‘hearts and minds’.
3. Wars become protracted as wars of attrition. The opponent can
attack the capacity to hold the nerve and above irritate the strong
military power that attacks far abroad has to be able to sustain
the capacity, the finances, the moral and the public opinion. To
the defender, this preservation is, a priori, a resource since the
defender is living at the defended place. While the strong power
plans for short, smart, highly technological wars, the defender can
remain and attack here or there, now or later, everywhere and
nowhere and hence force the attacker to deploy much too many
troops, resources and logistics in too much time. Overstretching finances and soldiers’ moral is an overextension of time. The
present moment of the attack becomes long, enduring and lasts
into a still more uncertain future and even into the future of the
traumatized war veterans and into the futures of their relatives
such as the next generation. Hence the classic distinction, time
for war and time for peace, become dissolved.
In war, according to Clausewitz, the simple becomes difficult and
complex. Wars involve opponents and opponents try to find loopholes in the planning and destroy steering. Opponents are not only
obstacles to control, planning and steering but transform themselves in
order to observe themselves, different to what the planner had planned
to observe. Thus, realities of war are always different and destroy selfconfidence and self-observation. Thus, wars are either over, fast and
smooth, due to the misperceptions of the one partner who could not
observe its opponent properly, or they endure and become protracted.
Protracted wars involve more resources, more men, more finance and
385
credit. Indeed, they normally lead to extremely increased taxes, credit
crisis and unplanned welfare expenses.
In the following, I do not consider the so-called (sub-Saharan) new
wars (Münkler 2006), since I, as Herberg-Rothe (2001), do not consider them outside the scope of Clausewitz’ conception, but rather at
the limit (as Münkler 2007).
IV. The historical lesson
The normal lesson in historical sociology has a very strong record though
there are important exceptions. Since wars, historically observed, are
always more costly than tax-planners have planned, they involve overload of war debts. They enforced increased bureaucracies to manage
taxes, credits, health care, hospitals, disabled persons and traumatized
families. Above all, such costs increase in time and it is even possible to
detect the overextension in history and describe it mathematically in
three dimensions.
As Paul Kennedy, Bruce Porter, Charles Tilly, and even as early as
Otto Hintze, Immanuel Kant and Fredrick the Great demonstrated:We
know this because it is properly and well documented from historical
learning processes, since state formation was about the evolution in war
and the political revolutions of the 18th century were due to administrative revolutions (Tocqueville 1856/1988: 299) that were structurally
coupled with financial revolutions and with military revolutions (Roberts 1955; 1993; Glete 2003; Downing 1992). Military forces are usually
registered by historians in terms of numbers. Long wars involve larger
numbers and involve a competition for the largest number. But above
all, the stretch of protracted time changes everything. Hence we can
observe a figure in three dimensions: Numbers, logistical allocations
(food, trucks, airplanes, uniforms, navies, garrisons, education, professionalization etc.), and endurance in time as in Figure 1.
The exception to this form does not tell another story but rather
confirms it.Wars were also a hunt for money and resources as conquering and colonial wars. They extended not only resources available to
exploit but also credit bases which means long term credibility.
386
Figure 1. Growth in military forces and finance from 1500-1780
Y=
Amount of soldiers and officers
Amount of bureaucrats
Taxes & war debt
War debt
Z = Logistics (garrison, navy)
professionalization
Taxes
1570
1720
X = Time
V. Organised territory
Much has been written about the Greek hoplite and the Roman war
machine. But in fact, the antic organization lacked temporal stability
and a sufficient abstract semantics of administration and officers. These
achievements did not occur before Christianity communicated with
itself, developed religious codes of inclusion and exclusion (excommunication) (Luhmann 1987d; 1989d). The form of the corpus spiritus
established a bouquet of coherent semantics about presence, co-presence and delegation. Above all, it synchronized the communication as
a temporal power with distinctions such as eternity (aeternitas)/earthly
temporal power and hence could establish so-called body politics with
authority (auctoritas) and power (potestatis plenitudo) (Luhmann
2000b). This power empowered its own co-presence and synchronized
387
delegated power in such a form that representatives could be sent to
remote corners of the world and still stay present (John of Salisbury
1159/1993; Marsilius of Padua 1326/2001; Quillet 1972; Kantorowicz
1958; Berman 1983; Thornhill 2010). This was indeed a very de-differentiated form of organization where the theological codes of religion
played the upper hand.
On these foundations, of course, disagreements developed about
the conditions for centralized and decentralized delegation. Luhmann
is probably quite right when he as Elizabeth Eisenstein observes the
printing press (Luhmann 1997: 291-301) as the last push against the
centralized dedifferentiated power, well-known in the stories about
the Borgia’s or Henry the Eight so famously described by Machiavelli and Shakespeare, respectively, that the anti-Machiavellian political, legal and theological movements abstracted their self-descriptions
of new organized forms of natural law. The esprit de corps of French
commissars, described by Jean Bodin (1576/1961) and François de la
Noue (1587/1967) happened to establish another temporal form to the
semantics of commissars and military officers, respectively: As with Jesus
Christ, the office holder could die, yet the office remains, but also in
the earthly power of the sovereign prince re(-)presenting eternal power
in the temporal dwindling earthly monarchy. This is all about temporal
stabilization (Luhmann 1986: 172; 1979; 1980b; 1989a, 1989b).
Another form of this evolving involution was the semantic architectural form of the central perspective. The central perspective is often
interpreted only to be a spatial perspective. But it was also a temporal
perspective of synchronization: It could coordinate divisions by vision.
Centralize the decentralized parts. Hence it could solve the old quarrel
so destructive to the Catholic Church. And Bodin used it as a description of a form more abstract than the bodily organism and its organization. That form was the ‘system’. The system synchronizes.
A few decades later, Armand Richelieu’s ‘raison d’État’ (1638/1990)
reinforced that semantics, but the central perspective’s synchronizing
power was not used to empower territorial organization of tax administration and surveillance before Jean-Baptiste Colbert came to power
in1661-1683. The modern state emerged as a state able to centralize
and decentralize with the power of a synchronizing machine, the cen-
388
tral administration of decentralized officials (Luhmann 1989b; 1990f;
1995a; 2000a). This acceleration by means of synchronization is the
main theme in Paul Virilio’s essays about the politics of speed.Versailles
was built as a symbolic fortification that described how the central perspective and central administration formed a vision of the departmental divisions in the state territory (Mukerji 1997; Harste 2003a; 2013a).
Between Bodin and Colbert, the military state organization revolutionized war as well as organization. The ‘necessitas’ of the reason of
state was due to the internal complexities of war. So what happened
with the war system?
VI. The evolution of self-referential war
In the centuries from Charlemagne to the Italian Wars (1492-1525), the
codes of war and peace were symmetrically second to theological codes
about securitas. Pax Dei certainly ruled the codes of justified war that
was accepted as holy war and otherwise submitted to arbitration and
deliberation by the Catholic Church. The Crusades developed simultaneously with the theological semantics and the Catholic organization
of the corporate spirit. War became codified with semantics of honour,
pride, eternity, life/death and all the concepts that Harold Berman calls
the medieval legal revolution (Flori 2001; Berman 1983; Harste 2003b).
Yet, from about 1460 to 1560 the church lost its authority at the
same time as a number of challenges occurred, le Nuovo Mondo, other
semantics and codes emerged, central perspectives and the expensive
fire weapons. The Protestant princes monopolized the possessions of
their wealthy monasteries.
Altogether this accelerated the military competition with more and
stronger rulers that were all in need of military organizations and tax
organizations to feed their immensely and suddenly increasing armies
(Corvisier 1993; Cornette 1993; Contamine 1998; Downing 1992;
Harste 2013a; 2013b). Hence, dynastic political semantics were replaced
by more abstract semantics, more professional codes and in war communication codes that adapted to a form of war where nothing else
than war itself could rule the violence and force of war. War developed
389
in a “system of war” in a “system of states”, a “system of equilibrium”
(Grotius 1625: 99; Saint-Pierre 1713/1981: 132, 143, 195) that ruled
itself. The Thirty Years War, some places it took about 80 years, was
probably, according to some agenda setting authors as Michael Roberts
(1955), the revolutionizing turning point. War became a self-referential
system that could refer to the needs and necessities of war. As if war
could become not so much what Clausewitz called an ‘absolute’ system
with a pure logic on its own but rather a pragmatic system with its own
grammar, its own form of communication, its own codes and semantics.
Yet, it was obvious that no system can totalitarize its own needs in
the longer run (of course a nuclear war could have escalated into such
an almighty power, Brücher 2011). Though European states – from
about 1500 to 1815 – were almost incessantly in war or licking their
wounds and repaying their war debts, their wars were in need of military organizations that again desperately needed finance, educational
systems, law, research, motivated soldiers and political systems to authorize taxes and conscriptions etc.
VII. Asymmetric war
The monopolization of organized and symbolic violence (Weber
1922/1980: 822; Bourdieu 1994: 106ff) created a number of blind spots.
Many of those were detected already by Clausewitz. The Spanish guerrilla created problems for Napoleon’s revolutionary army that could
not kill insurgents as brutishly as the Swedish army did in the 1660’s in
Southern Sweden. Clausewitz’ two main empirical references, the strategic Fredrick the Great and the tactician Napoleon Bonaparte, developed warfare as speed and synchronisation and evolution in modern
society has ever since taken pace with an ever increased acceleration
(Rosa 2005: 316ff;Virilio 1977).
However, the Napoleon story about speed does not observe the complex organization of temporality inherent in Fredrick’s strategic way of
combining short term acceleration (by instantaneous structural coupling of political and military decision by the hence mythically unified
commander) with long term endeavours sustaining not only finance
390
but also a diplomatically well-formed peace system. To win the peace is
the strategic goal of war, annihilation of the enemy is not the goal. For
both commanders, the synchronization of force was decisive in warfare, but to Fredrick logistics has to be sustainable in the long term and
should not be wasted away in resourceful campaigns.
Though Fredrick was the brighter strategist, Napoleon had the
largest impact according to the law of entropy. Some warfare thinkers follow William Lind in his evolutionary idea of a first order, second
order, third order and fourth order warfare that delineates the spreading
of armies (Lind 1989; Hammes 1994; 2006). In spite of the third order
Blitzkrieg tactics, the US forces mainly, until 2007 leaned upon a Napoleon tactics substituting war strategy with Napoleon warfare tactics of
heavy massed forces with a concentration of speed: Attacking Iraq and
winning a tactical victory in six weeks only to lose the long term strategic fight in the asymmetric war that followed (Cerami & Boggs 2007)
and hence also losing in Afghanistan. Bush’s, Rumsfeld’s and Cheney’s
fight was similar to McNamara’s against Giap, to Brezhnev in Afghanistan and to Napoleon against Russia: A strong army does not observe its
own weaknesses, and Al Qaeda simply could copy Lind’s and Hammes’
teachings about Mao Ze Dong’s strategy (Mack 1975; Arreguin-Toft
2001; Record 2005). The stronger army dogmatizes its own capacities
to communicate with itself about its own brilliance (using an extreme
network of acronyms), and ‘cannot observe that it cannot observe what
it cannot observe’ (Luhmann 1986: 52).
Since T.H.Lawrence’s self-description (1935/1997) of the British
strategy to help the Arab insurgency under the Second World War the
asymmetrical answer has been that the weak shall use surprise, hazard,
contingencies to protract the irritations and the friction that turn the
stronger part still more vulnerable. The point is not to win the material battles but to expose symbolically failure. Guerrilla as asymmetric
defence and terrorism as asymmetric offensive is not about space but
about communication and time (Harste 2011).They attack the credibility system of finance and morals by using symbolically generalized fear
and mistrust as the medium and battle field for temporally extended
warfare. Hence the military system and the war systems are demasked
as risk systems rather than being sustained as legitimized security sys391
tems. Hence the American way of warfare (Gray 2006; Record 2005)
has been dissolved and the idea of an eternal, unipolar and universal
Pax Americana that defended The Globalization finally lost its breath
(2003b). It did not manage the complex temporalities of asymmetric
war (Cunningham & Tomes 2004). It had four weaknesses: the structural couplings to finance (VIII), to psychic systems (IX), to law (X),
and to its own political self-observation (XI).
VIII. The structural coupling between war and finance:
The limits of war
Financing wars is about the temporalities of sudden warfare and
increased capacities to tax. Wars can be financed in four or five ways,
through external plunder or internal starvation, taxes, inflation and
credit. Taxes have always been contested (Bonney 1995), but in the
long term they have to be paid, one way or another. Empires, the one
after the other, have overstretched their military capacities compared
with their capacities to maintain high levels of taxation. Taxation can
be substituted by inflation or credit systems. In all cases present payments for explosively increased expenses are substituted with future
costs. Hence the temporal management, of trade-offs between present suffering and future sacrifices, is the contested battlefield of present warriors and future payers: who will be the losers? According to
Luhmann (1988: 158ff), the symbolically generalized medium of payments codifies repayments as a diabolically generalized medium. The
biggest and most dramatic difference has probably been between the
US financing of the WWII supplies compared to the Soviet supplies to
the WWII. Though taxes increased manifold in US, the major finance
came from war obligations, an old financial medium used by the Medicis, but refined in a financial revolution by Amsterdam’s Wisselbank and
especially in the complex credit development in England since the end
of the 17th century. After WWII US could develop the credit further
substituting gold with dollars and developing the network of credit
institutions into still more layers.
As systems theoreticians Dirk Baecker (1991) and Elena Esposito
392
(2010) have shown, banks trade with trust and time. In history they concentrated in the greatest cities since these centers synchronized communication about information, social trust and future credibility and
accountability (Braudel 1979; Germain 1997; Fontaine 2008; Ferguson 2009). Banks, from the Fuggers over the Rotchilds and to modern
bankings systems develop networks of arrangements as form that trade
short term payments with long term loans.The networks develop credibility through the medium in still more pumped complex subsystems
which everyone are considered trustworthy (AAA+, AAA, AAB etc) by
every buyer and seller at the credit markets. In this way the hedge the
price stability of the so-called ‘futures’, price guarantees produced, sold
and bought. Already the medium of money is possible because present
purchases are replaced symbolically with the possibility of future purchases. Since the dollar in 1945 became the reserve currency and US
the world’s ‘lender of last resort’ this position could be severely abused
(Kindleberger 1984; Germain 1997; Eichengreen 2007; 2011; Rockoff
2012). Hence, USA could finance unpaid military campaigns such as
Vietnam, the Iraq War and the Afghanistan Wars, the longest wars since
Napoleon.
In contrast to the extremely increasing US Economy 1941-1944,
the economy and production of Soviet Union immediately decreased
in 1941, especially in the food production (Collingham 2012; Harrison
1998). Though Soviet established some war obligations the debt circus
went the other way around and turned into a negative debt, it had to
use starvation and probably more than 20 million Soviet citizens starved
to death; probably 43-45 million died (Sokolov 2009), of which 17 million civilians. The population was traumatized, and so were the ontologies of trust and mistrust that can hardly be described with other forms
of communication than silence (‘Schweigen’; Luhmann 1989b).
IX. The structural coupling to veterans costs: The war
re-enters peace
Another cost of war and negative debt is accounted for in the structural
coupling between the war system and the psychic systems of the war
393
veterans, including their relatives. In fact, the sharp distinction between
military organization systems and the war systems allows for observations of the organizational unhandled experience of soldiers. In a
short formula, war veterans get caught squeezed in-between systems,
including their own traumatized psychic systems that has to cope with
experiences which do not fit into normal narratives (Luhmann 1995a;
1995b; Journal of Traumatic Stress 2010, 1). Thought and communication
are not structurally coupled by biographical narratives. In the communication about war veterans the ‘war veteran’ has become an ‘essentially
contested concept’, a battlefield for uncoupled systems that all try to
flee the unknowable ‘an sich’ war experience or translate and codify it
into their problem-solving programs (Harste 2010).
Through a still more immense literature it is possible to detect traumatized experiences the whole way back to Homer’s Iliad and to
Odysseus (Shay 2003). The Christian theology about sin, guilt, shame
and belief developed under the Crusades and in a binary dichotomy
to such described problems the noble semantics of honour developed
as well. Grimmelshausen wrote his famous book about Simplicissimus
(1667/1967) in the aftermath of the Thirty Years War. Hospitals for the
experienced veterans should encourage soldiers and were with L’Hôtel
des invalides in Paris famously built as a direct correspondence to Versailles. With Napoleon some social care was invented for war veterans,
yet before Swedish soldiers had a far more organized system of care.
The Crimean War invented nurses as better off women (not whores).
Shortly after, the US Civil War got an aftermath with millions of traumatized and disabled soldiers. In the 1890s 42 % of the federal expenditures went to veteran pensions (Juul 2009).
However, it was WWI that gave the first push to the question of
‘shell shock’, ‘Granatenzittern’ and nervous breakdown. Physically disabled were recognized, far more in France and Germany than in Great
Britain, but the problem came with the traumatized, who especially in
Germany also officially had lost the war. Psychic problems were codified as ‘Rentenhysteria’, even in neutral Denmark that should bother
with 26.000 former soldiers in Southern Jutland.Voluntary help agencies were dissolved right away from 1918 in favor of professionalized
top down health and welfare expertise.This led to the fatale experience
394
of humiliation and lack of recognition. Hence several non-social democratic veteran organizations turned into fascist and Nazi radicalization
(Geyer 1983; Cohen 2001).
Still after WWII traumatization was hardly recognized (Diehl 1993).
German lawyers, as indeed Luhmann, should only include veterans
according to universal positive law – and it functioned. In Soviet traumas were all over and were mainly drowned in vodka, but also in suicide (Nikoulïne 2011). In US the GI Bill established the one and only
happy narrative about heroes coming home.The fact was that by far the
major part of US soldiers served in logistics and the minor part did not
fit well into the care systems, but care was there and was taken serious.
The Vietnam War traumatized the Vietnam population. Yet among US
soldiers more veterans committed suicide than those who were killed
in Vietnam (57.000) (Schulzinger 2006). The form of the distinction
killer victim had its asymmetry replaced as victim killer. The forms of
mental suffering lead to the diagnosis of PTSD (post-traumatic stress
disorder) used to describe 31 % of all US soldiers in Vietnam, i.e. close
to all who experienced battle. In 2012 more than 8.000 US veterans committed suicide and close to 50 % who did service in Iraq and
Afghanistan have applied for veteran pensions (Korbs 2009;VA 2012).
Hence the individualization of traumas follows along with the individualization process of modern society since the Crusades, the Renaissance, late Enlightenment and in generational changes throughout the
20th century (Coker 2001). Today the person is so individualized that
s/he only is recognized as identical to herself if s/he is able to become
another and transform the self into another and still more performing
narrative; exactly this becomes increasingly difficult for the war veteran
who so often before the non-obligatory recruitment in use since the
Vietnam War has been told that war experiences will strengthen the
personality. Strong evidence demonstrates that the opposite is the case
(Glantz 2007, 2009; Holmstedt 2008; 2009).
Veteran experience is about temporal narratives.The past, the present
and the hopes for future do not integrate. The veteran seems split and
cannot cope with the differentiated functional systems and their organizations. The systems seem remote and he or (especially) she cannot
communicate in their codes. Even families and former friends seem
395
remote. A piece of theatre is going on and the veteran is on the scene
but without the ability of acting and playing his role. Hence social systems theory can describe the split between uncoupled systems and also
how communication, thought, feeling, bodily experience operates in
different temporalities. Luhmann finds that the speed and integrated –
or disintegrated – thoughts are overwhelmingly faster than the much
slower speed of communication, especially talking, not to say writing.
Luhmann himself was a war veteran after having been soldier from his
15th to his 17th year. To him, a society can establish a war with itself and
even form and transform war into a self-referential system. But the psychic system stays at the outside observing the conflict and quarrel society has with itself.
X. The structural coupling to law: How peace
re-entered war
Ever since Cicero and Augustine the distinction war/peace has historically been structurally coupled with the distinction legal/illegal (Harste
2007). Before, Thukydid in the Melior dialogue, described how moral
codes were involved but not used to judge what is possible in war (jus
in bello) and to allow for war (jus ad bellum). With the Crusades the legal
codifications developed still more and even so in Islam law (Khadduri
1955; Tuck 1999). Peace re-enters into war in the form of law. The Pax
Dei was justified as a code of moral used in courts to judge if killing was
accepted, in the narrowest form: no killings of noble ladies in churches
on Sundays! But such rules spread bottom up and met universal rules
top down which lead to the so-called Peace of land law (Landesfrieden)
(Jansen 1979a; 1979b; Fisch 1979; Harste 2013c).
Before the 16th century, however, war was all over and there was no
strong distinction between times of war and times of peace (Cornette
1993; Genet 2004).Yet the German Landesfrieden in 1555 established a
law codex beyond opposed confessions. The abstract idea of an eternal
natural law got a reasonable form beyond its theological formulation,
of course belonging to Christians, but the pure idea continued: In the
same word, with the same God, with one Ocean, could some abstract
396
coherent code of co-existence be justified, if not established. It should
be eternal and at the same time synchronic to the partners: recognized
in the co-present time simultaneously and in whatever will come in the
future as contingencies.
The organizational revolution that began in the 16th and culminated in the 17th century did establish the reference for a law of nations
and Hugo Grotius could describe how jus in bello and jus ad bellum
became an external affair for empires, later, from 1648-1748, from the
Peace of Westphalia to the Peace of Aachen, state borders became illegal
violent to transgress with armed forces.
From Samuel Pufendorff, over French Chancellor d’Aguesseau, his
friend Abbé Saint-Pierre to Jean-Jacques Rousseau, however, the natural law could only be accounted for as some abstract, yet reasonable
hope for regulation. Then Immanuel Kant with his evolution theory of
‘self-organizing’ systems, inspired by the legal reforms of Fredrick the
Great (1788), found some solution to the problem, described in especially Zum Ewigen Frieden (1795/1977; Harste 2009a). Not in a moral
idealism, but internal to the realist evolution of war. Since war is an
increasingly organized and violent competition for the better places in
the finite world, war evolves into still more complex systems. Hence
military organized states have to differentiate as described by Montesquieu (1749) and military departments from tax departments, credit systems, educational systems and especially legal systems (Behrens 1985).
Taxes have to be administrated legally in order to avoid tax costly rebellions. Yet states copy each other. Hence they converge into still more
similar forms and their cooperation capacities evolve.
Accordingly whole networks of cooperation facilities will develop
in the future. This was Kant’s realist account for a world future. A world
state would be a failure, but a complex network of cooperation and systems of diplomacy and peace was possible; the future was possible in the
past. And there we are, now, in Kant’s future (Luhmann 1993a: 579ff).
Though dissens and collisions between divergent regimes of hybrid law
will increasingly emerge too (Fischer-Lescano & Teubner 2006).
397
XI. Conclusion: The structural coupling to politics and
the risk structure of modern society
The mythology of a direct structural coupling between war and politics is strong (Luhmann 1987c). It probably has several sources. One is
the unified justification that authorized war with the word of a unified
God. Another is a bit more secularized and used the king as mediator at
the same time as king was a legal sovereign, became head of the protestant churches and was leader of the army as well as the prime financial supplier. Only a few kings ever corresponded to that myth (Christian IV in Denmark probably, but even Swedish Gustav Adolphus less).
With the enlightenment however a more modern version got some
reality with Fredrick the Great and Napoleon. This is the reference for
Clausewitz, but even more for Jomini’s quite influential lesson. Both
were the undisputed political sovereign leaders of their states and both
were the undisputed leaders of their armies as well as the most professionally informed tactical leaders in history to that moment. To Jomini
war became the planned tool and controllable instrument of the political system. Later other political generals would follow, Mao, de Gaulle,
Eisenhower, even Colin Powell, and in some respect Churchill who had
an officer career. But a number of dilettantes have also disturbed the
world (Hitler, Mussolini, Rumsfeld).
Yet there is a trap in-between the political system and the war system
(Huntington 1957;Vandergriff 2001).This disturbing risk is the military
organization system and the problem is not the blind spots of a professional officer corps. Often officers very well observe the risks of military
campaign though seldom they are responsible for the explosive financial costs and risks of wars and often close their eyes towards those veteran traumas that would impede recruitment of soldiers to their armies
if officers told recruits about the risks of psychic traumas. The risk is in
the codes of administrative control that ever since Bodin and Colbert
are so celebrated in the political system. The political system lives of its
basic code of ruler/ruled that in parliamentary systems function as government/opposition. The opposition has to demand for control and –
together with the mass media - overloads the government for claims of
control.The government exposes how much it controls and if caught in
398
failure claims that it already reforms the control measures.
Since the organizational system was formed in the stratified estate
society it is hierarchically bound to an inclusion/exclusion system that
re-enters into itself and to codes of command (Luhmann 1997: 701,
718-722). With such a long path dependency the organizational system
lends itself to control by the civil political order (Huntington 1957).
This certainly became the narrative for modern military organizations western style (and even to the Red Army; Bellamy 2007). Hence
the political system operates with codes of control and this probably
is the normal form of means/goal decision-making so generally used
in the central administration (Luhmann 2010: 156-166; 1968; Beckmann 2011). Hence, the temporal form of synchronic differentiation is
bracketed by a mean/goal-codification that is formed after the scheme
of temporalised past/future-dichotomies. The present form of differentiated co-presence in decision-making (Luhmann 2000c), in trust
and mistrust, not to forget the interchange form of Clausewitz’ three
‘Wechselwirkungen’ is neglected into oblivion; so also by Beckmann’s
analysis, but not in Brücher’s analysis of violent escalation.
Furthermore, the parliamentary political system operates with the
short term temporal binding of risks until the next elections. Though
parties as organizations are bound to the much longer temporal binding of careers (Luhmann 2000a: 267-268). At the same time politics is
structurally coupled to the mass media that cope with the shortest of all
temporal bindings, the code of news and sensations (Luhmann 1996).
They overload the political system with demands for conflict- and
problem-solving measures (Easton 1965; Luhmann 2010: 292ff.). ‘For
the political system only organized communication counts. Organizations communicate with organizations.’ (Luhmann 1991: 164). Accordingly the military organizational system, itself divided into army, navy
and air forces compete with itself to pose problem-solving measures
even without being sure about the question and the problems: it has
the solutions. In the Jomini-instrumental form dependency it tells: that
it has the hammer and accordingly the world, the environment to the
system, is made of nails.
This has been the ruling narrative from 1814 over 1914 to 2014.
Its form-dependencies of semantics, codes, communications, narratives
399
(Smith 2005) and mythologies have lasted even longer. It has coined
the mythology of decision-making for and in war with ideas of God’s
presence on Earth and eternity present at ‘the right decisive moment’
(Luhmann 1991: 160; Record 2010: 30ff; Albright 2007). This short
term risk-binding codification is, in Clausewitz’ terms, abstract. It seems
to lack structural coupling with the realities of war and especially to
the double costs of war. War systems are not subject to steering, only
to delimitation (Herberg-Rothe 2001). War systems escalate (‘entgrenzen’); and then they are delimited (‘begrenzen’), by political systems,
when the public opinion, the credit systems and the care systems cannot
and will not anymore pay the burden of costs.The financial risk of wars
always turns 10, 100 or 1000 times as expensive as planned, with WWI
and WWII as the most extreme cases (Strachan 2004; Harrison 1998).
The Iraq war probably turned about 100 times as expensive as planned
(Kaysen 2002; Stiglitz 2008). The second cost is humane. The sacrifices
and traumatizations have returns for generations. If North-Eastern Germany recovered after the Thirty Years War and its aftermaths, the fights
for securitization, only in the 1770s, the Soviet Union, Russia, BeloRussia and Ukraine probably still not have recovered. The Cold War
began as a misperception of the strength of the Red Army and the Russian supplies, the Western powers did not observe the miserable state
of the Soviet Empire including Eastern Europe. The Red Army literally had no capacity to fight another war and especially absolutely no
motive, only it had learned from the First and Second World Wars that
attack is less costly than defence.The Western strategists did not observe
this vulnerability and risked to turn the world into the Almighty hell
on that account. This would finally have ended society’s future, a future
that, according to Luhmann in 1982, ‘cannot begin’ (Luhmann 1982:
271); yet in 1993 (129-148) he began ‘a description of the future’.
Yet in the future, private military companies and drones may become
alternatives (Harste 2009b). If such scenarios emerge political accountabilities may be dissolved beyond recognition (Singer 2004a; 2004b;
2008; 2009; Rosén 2008).
400
References
Abbé Saint-Pierre (1713/1981). Projet pour rendre la paix perpétuelle en Europe
I-III, Paris: Garnier Frères.
Albright, Madelaine (2007). The Mighty and the Almighty, London: Pan Books.
Allen, Charles; Cunningham, Glenn (2010). ‘The system theory thinking’ in
Harry Yarger (ed.). Theory of Wear and Strategy Vol. 1, Carlisle: Strategic
Studies Institute.
Andersen, Niels Åkerstrøm (2011). ‚Conceptual history and the diagnosis of
the present’ in Management & Organisational History,Vol 6 (3): 248-267.
Aron, Raymond (1976). Penser la guerre Clausewitz T. I-II, Paris: Gallimard.
Arreguin-Toft, Ivan (2001). ‚How the Weak Win Wars. Theory of Asymmetric
Conflict, International Security, 26,1 (Summer 2001): 93-128.
Baecker, Dirk (1991). Womit Banken handeln, Frankfurt: Suhrkamp.
Baecker, Dirk (1999). Problems of Form, Stanford: Stanford University Press.
Baecker, Dirk (2005). Formen und Formen der Kommunikation, Frankfurt:
Suhrkamp.
Bauman, Zygmunt (2005). Forspildte liv, København: Hans Reitzel.
Braudel, Fernand (1979). Civilisation matérielle, économie et capitalisme, XVeXVIIIe siècle, Paris: Colin.
Beckmann, Rasmus (2011). Clausewitz trifft Luhmann. Eine systemtheoretische
Interpretation von Clausewitz’ Handlungstheorie, Wiesbaden:VS Verlag.
Beckerman, Linda. (1999). ‘The Non-Linear Dynamics of War’, tilgængelig 13.
marts, 2008 på http://www.belisarius.com/modern_business_strategy/
beckerman/non_linear.htm
Behrens, Catherine B.A. (1985). Society, Government and Enlightenment, London:
Thames and Hudson.
Biddle, Stephen (2004). Military Power, Princeton: Princeton University Press.
Bonney, Richard (ed.) (1995). Economic Systems and State Finance, Oxford: Clarendon.
Brücher, Gertrud (2002). Frieden als Form. Zwischen Säkularisierung und Fundamentalismus, Opladen: Leske & Budrich.
Brücher, Gertrud (2011). Gewaltspiralen. Zur Theorie der Eskalation, Wiesbaden:
VS Verlag.
Carlson, Kathleen; Nelson, David et al. (2010). ’Psychiatric Diagnoses Among
Iraq and Afghanistan War Veterans Screened for Deployment-Related
Traumatic Brain Injury’, Journal of Traumatic Stress,Vol 23, No. 1: 17-24.
Carter-Vischer, Robin et al. (2010). ’Predeployment Gender Differences in
Stressors and Mental Health Among U.S. National Guard Troops Poised
for Operation Iraqi Freedom Deployment’ Journal of Traumatic Stress, Vol
401
23, No. 1: 78-85.
Cerami, Joseph; Boggs, Jay 2007 (eds). The Interagency and Counterinsurgency
Warfare, Carlisle: Strategic Studies Institute.
Chaliand, Gérard (2008). Le nouvel art de la guerre, Paris: L’archipel.
Churchill, Winston (1940). ‘Speech May the 13th 1940’, http://www.youtube.
com/watch?v=gVg7rnRheK8
Clausewitz, Carl von (1832/1952). Vom Kriege, Bonn: Dümmler.
Cohen, Deborah (2001). The War Comes Home: Disabled Veterans in Britain and
Germany, 1914-1939, Berkeley: University of California Press.
Coker, Christopher (2001). Humane Warfare, London: Routledge.
Collingham, Lizzie (2012). The Taste of War.World War Two and the Battle for Food,
London: Penguin.
Contamine, Philippe (dir.)(1998). Guerre et concurrence entre les États européens du
XIVe au XVIIIe siècle, Paris: PUF
Cornette, Joël (1993). Le roi de guerre, Paris: Payot.
Corvisier, André (1992) (dir.). Histoire militaire de la France T.1-2, Paris: PUF.
Creveld, Martin van (2000). The Art of War. War and Military Thought, London:
Wellington House.
Creveld, Martin van (2007). The Changing Face of War, New York: Ballantine.
Cunningham, Kevin; Tomes, Robert (2004). ‘Space-Time Orientations and
Contemporary Political-Military Thought’, Armed Forces & Society 2004,
31: 119-141.
Dammann, Klaus (2001). ‚Genocide, Warfare and the Functional Differentiation’, Bielefelder Arbeiten zur Verwaltungssoziologie 2001/3, Bielefeld: Fakultät
für Soziologie.
Deutsch, Karl (1963/1966). Nerves of Government, London: MacMillan.
Diehl, James (1993). Thanks of the Fatherland: German veterans after the Second
World War, Chapel Hill: North Carolina University Press.
Downing, Brian (1992). The Military Revolution and Political Change, New
Jersey: Princeton University Press.
Easton, David (1965). A Systems Analysis of Political Life, New York: John Wiley.
Echevarria, Antulio (1995). ‘Clausewitz. Toward a Theory of Applied Strategy’,
Defense Analysis,Vol. 11, No. 3: 229-240.
Echevarria, Antulio (1996). ‘War, Politics, and RMA – The Legacy of Clausewitz’, Joint Forces Quarterly, Winter 1995-1996: 76-80.
Echevarria, Antulio (2003). ‘Clausewitz’s Centre of Gravity’, Naval War College
Review, Winter 2003,Vol. LVI, No. 1: 108-123.
Echevarria, Antulio (2006). The problem with Fourth-Generation War, Carlisle:
Strategic Studies Institute.
Echevarria, Antulio (2007a). Clausewitz and Contemporary War, Oxford: Oxford
402
University Press.
Echevarria, Antulio (2007b). ‘On Clausewitz of the Cold War’ in Armed Forces
& Society 2007,Vol. 34, No. 1: 90- 108.
Eichengreen, Barry (2007). Global Imbalances and the Lessons of Bretton Woods,
Cambridge Mass.: MIT Press.
Eichengreen, Barry (2011). Exorbitant Privilege. The Rise and Fall of the Dollar,
Oxford: Oxford University Press.
Esposito, Elena (2010). Die Zukunft des Futures, Heidelberg: Carl Auer Verlag.
Ferguson, Niall (2009). The Ascent of Money. A Financial History of the World,
London: Penguin.
Fisch, Jörg (1979). Krieg und Frieden in Friedensvertrag, Stuttgart: Klett-Cotta.
Fischer-Lescano, Andreas; Teubner, Günther (2006). Regime-kollisionen, Frankfurt: Suhrkamp.
Flori, Jean (2001). La guerre sainte. La formation de l’idée de croisade dans l’Occident,
Paris: Aubier.
Fontaine, Laurence (2008). L’économie morale. Pauvreté, crédit et confiance dans
l’Europe préindustrielle, Paris : Gallimard.
Frédéric le Grand (1788). Oevres posthume de Frédéric le Grand T. 1-16, Berlin.
Friedrich der Gro e (1752/1986). Das politisches Testament 1752, Stuttgart:
Reclam.
Genet, Jean-Philippe (2003). La genèse de l’État moderne: Culture et société politique en Angleterre, Paris: PUF.
Germain, Randall (1997). The International Organization of Credit, Cambridge:
Cambridge University Press.
Geyer, Michael (1983). ‘Ein Vorbote des Wohlfahrtsstaates. Die Kriegsopferversorgung in Frankreich, Deutschland und Grossbritannien nach dem Ersten
Weltkrieg’ in Geschichte und Gesellschaft, Band 9: 230-277.
Glantz, Aaron (red.) 2008: Winter Soldier, Iraq and Afghanistan, Chicago.
Glantz, Aaron (2009). The War Comes Home, London: University of California Press
Glete, Jan (1993). Navies and Nations, 1500-1860,Vol.1-2, Stockholm: Almqvist.
Gray, Colin (2006). Irregular Enemies and the Essence of Strategy: Can the American
Way of War Adapt?, Carlisle: Strategic Studies Institute.
Grotius, Hugo (1625/1999). Le droit de la guerre et de la paix, Paris: PUF.
Hammes,Thomas 1994:The Evolution of War:The Fourth Generation. Marine
Corps Gazette, Sept.1994, http://www.dnipogo.org/fcs/hammes.htm
Hammes, Thomas (2006). The Sling and the Stone. On War in the 21st Century,
St. Paul: Zenith.
Harrison, Mark (1998) (ed.). The economics of World War II, Cambridge: Cambridge University Press.
403
Harste, Gorm; Mertens, Thomas; Scheffer, Thomas (Hrsg.). Immanuel Kant über
Natur und Gesellschaft, Odense: Odense University Press.
Harste, Gorm (2003a). ‘The emergence of autopoietic organisation’, in Tore
Bakken; Tor Hernes (eds.). Autopoietic Organization Theory, Oslo: Abstrakt
Forlag.
Harste, Gorm (2003b). ‘Une théorie kantienne de la société du risque: Niklas
Luhmann et la globalisation du système militaire’, MANA, Revue de Sociologie et d’anthropologie, (12-13): 91-112, Presses universitaires de Caen.
Harste, Gorm (2004).‘Society’s war’, in Mathias Albert; Lena Hilkermeier (ed.).
Observing international relations. Niklas Luhmann and World Politics, London:
Routledge.
Harste, Gorm (2007). ‘Kriges politiske etik’, Militært Tidsskrift, 136.årg., nr. 3,
Oktober: 318-337.
Harste, Gorm (2009a). ‘Kant’s Theory of European Integration’, Jahrbuch für
Recht und Ethik, Band 17: 53-84.
Harste, Gorm (2009b). ‘Linking Political Systems and War Systems’, Forum of
Public Policy, June: 1-25.
Harste, Gorm (2010). ’The Will to Exclusion’ in Gry Ardal; Jacob Bock (eds.).
Spheres of Exemption, Figures of Exclusion, NSU Press/Aarhus University
Press.
Harste, Gorm (2011). ’Fear as a medium of communication in asymmetric
forms of warfare’ in Distinktion,Vol.12, Issue 2: 193-213.
Harste, Gorm (2013a). ‘The improbable European state. Its ideals observed
with social systems theory’ in Robert Egnell, Peter Halden (eds.). New
Agendas in Statebuilding, London: Routledge.
Harste, Gorm (2013b) ‘The Big, Large and Huge Case of State-Building –
Studying Structural Couplings at the Macro Level‘ in Alberto Febbrajo,
Gorm Harste (eds.). Law and Intersystemic Communication: Understanding
”structural coupling, London: Ashgate.
Harste, Gorm (2013d). ‘The Peace System – As a Self-Referential Communication System’ in Nordicum-Mediterraneum Studies Vol. 8 (3): 1-13.
Herberg-Rothe, Andreas (2001). Das Rätzel Clausewitz. Politische Theorie des
Krieges im Widerstreit, München: Fink.
Herberg-Rothe, Andreas (2005). ‘Clausewitz’s ‘Wondrous Trinity’ as General
Theory of War and Violent Conflict’, upubliced manuscript.
Herberg-Rothe, Andreas (2008). ‘Clausewitz’ Begriff des States’, unpubliced
manuscript.
Heuser, Beatrice (2002). Reading Clausewitz, London: Pimlico.
Hintze, Otto (1906/1975). ‘Military Organization and the Organization of the
State’, in Felix Gilbert (ed.). The Historical Essays of Otto Hintze, Oxford:
404
Oxford University Press.
Holmstedt, Kirsten (2007). Band of Sisters. American Women at War in Iraq,
Mechanicsburg: Stackpole.
Holmstedt, Kirsten (2009). The Girls Come Marching Home. Stories of Women
Warriors Returning from the War in Iraq, Mechanicsburg: Stockpole.
Jakupeak, Jessica Cook et al (2009). ‘Posttraumatic Stress Disorder as a Risk
Factor for Suicidal Ideation in Iraq and Afghanistan War Veterans’ in Journal of Traumatic Stress,Vol. 22, No. 4: 303-306.
Jannsen, Wilhelm (1979a). ‘Friede’, pp. 543-591 in Otto Brunner; Werner
Conze; Reinhart Koselleck (Hrsg.). Geschichtliche Grundbegriffe Band 2,
Stuttgart: Klett-Cotta.
Jannsen, Wilhelm (1979b). ‘Krieg’, pp. 567-615 in Otto Brunner; Werner
Conze; Reinhart Koselleck (Hrsg.). Geschichtliche Grundbegriffe, Band 3,
Stuttgart: Klett-Cotta.
John of Salisbury (1159/1993). ‘Policratus’, in Cary Nederman; Kate Forhan
(eds.). Medieval Political Theory – A Reader, London: Routledge.
Jomini, Antoine-Henri (1838/1855/2001). Précis de l’art de la guerre, Paris:
Perrin.
Journal of Traumatic Stress,Vol 23, No. 1.
Juul, Peter (2009). ‘The History of Veterans Affairs’, in Lawrence Korb, Peter
Juul, Max Bergmann. Serving America’s Veterans, Connecticut: Praeger.
Kant, Immanuel (1781/1787/1966). Kritik der reinen Vernunft, Stuttgart: Reclam.
Kant, Immanuel (1785 /1974). Grundlegung zur Metaphysik der Sitten, Werkausgabe Band VII, Frankfurt: Suhrkamp.
Kant, Immanuel (1788/1974). Kritik der praktischen Vernunft, Werkausgabe Band
VII, Frankfurt: Suhrkamp.
Kant, Immanuel (1790/1974). Kritik der Urteilskraft, Werkausgabe Band X,
Frankfurt: Suhrkamp.
Kant, Immanuel (1793/1977). Über den Gemeinspruch: Das mag in der Theorie richtig sein, taugt aber nicht für die Praxis, Werkausgabe Band XI,
Frankfurt: Suhrkamp.
Kant, Immanuel (1794/1977). Die Religion innerhalb der Grenzen der bloßen Vernunft, Werkausgabe Band VIII, Frankfurt: Suhrkamp.
Kant, Immanuel (1795/1977). Zum ewigen Frieden,Werkausgabe Band XI, Frankfurt: Suhrkamp
Kant, Immanuel (1798a/1977). Die Metaphysik der Sitten, Werkausgabe Band
VIII, Frankfurt: Suhrkamp.
Kantorowicz, Ernst (1957). The King’s Two Bodies. A Study of Medieval Political
Theology, New Jersey: Princeton University Press.
Kennedy, Paul (1989). The Rise and Fall of the Great Powers, London: Fontana.
405
Kiesewetter Johann G.(1795). Grundris einer reinen allgemeinen Logik - nach kantischen Grundsätzen zum Gebrauch für Vorlesungen, Berlin: Lagarde, (2. durchgearbeitete Auflage)
Kiesewetter, Johann G. (1804). Immanuel Kants Critik der Urtheilskraft für Uneingeweihte, Berlin: Oemighke
Kindleberger, Charles (1984). A Financial History of Western Europe, London:
Allen & Unwin.
Khadduri, Majid (1955). War and Peace in the Law of Islam, Baltimore: John
Hopkins Press.
Knox, MacGregor; Murray, Williamson (eds.) (2001). The Dynamics of Military
Revolution 1300-2050, Cambridge: Cambridge University Press.
Kohl,Tobias (2006). Zum Militär der Gesellschaft. Eine systemtheoretische Untersuchung organisierter Gewalt, (Diplomarbeit), Bielefeld: Fakultät der Soziologie.
Kotkavirta, Jussi (1993). Practical Philosophy and Modernity, Jyväskylä: University of Jyväskylä.
Kotkavirta, Jussi (1994). ‚On the locus of the political in Kant’s practical philosophy‘, in Gorm Harste (ed.). Kompleksitet og dømmekraft. Immanuel Kant
om politik, æstetik og natur, Aalborg: Nordisk SommerUniversitet.
Kotkavirta, Jussi (1996). ‚Kant und Hegel über die Tugenden der bürgerlichen Gesellschaft‘, in Gorm Harste, Thomas Mertens, Thomas Scheffer
(eds.). Immanuel Kant über Natur und Gesellschaft, Odense: Odense University Press.
Lawrence, T.E. (1935/1997). Seven Pillars of Wisdom, London: Wordsworth.
Lind, William et al. (1989). ‘The Changing Face of War: Into the Fourth Generation’, Marine Corps Gazette, October, 22-26, <http://www.dni.net/
fcs/4th_gen_war_gazette.htm>
Luhmann, Niklas (1968). Vertrauen, Stuttgart: Enke Verlag (dansk: Tillid: København: Hans Reitzel 1999).
Luhmann, Niklas (1968/1973). Zweckbegriff und Systemrationalität, Frankfurt:
Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1969a). ‚Klassische Theorie der Macht’, in Zeitschrift für Politik, 16: 149-170.
Luhmann, Niklas (1973). ‚Evolution und Geschichte’, in Soziologische Aufklärung
Band 2, Opladen: Westdeutscher Verlag (1975).
Luhmann, Niklas (1975). Macht, Stuttgart: Enke Verlag.
Luhmann, Niklas (1979). ‚Temporalstrukturen des Handlungssystems’, in
Wolfgang Schluchter: Verhalten, handeln und System, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1980a, 1981a, 1989a, 1995a). Gesellschaftsstruktur und Semantik Band 1–4, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1980b). ’Temporalisierung von Komplexität. Zur Seman-
406
tik neuzeitlicher Zeitbegriffe’, in Gesellschaftstruktur und Semantik Band 1,
Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1980c). ‚Interaktion in den Oberschichten’, in Gesellschaftsstruktur und Semantik 1, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1981b). ‘Selbstreferenz und Teleologie in Gesellschaftstheoretischer Perspektive’, in Gesellschaftsstruktur und Semantik Band 2, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1981e). Politische Theorie der Wohlfahrtstaat, München: Olzog.
Luhmann, Niklas (1981f). ’Subjektive Rechte’, in Gesellschaftsstruktur und
Semantik Band 2, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1982a). Liebe als Passion, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1982b). The Differentiation of Society, New York: Columbia
University Press.
Luhmann, Niklas (1982c). ‘Territorial Borders as System Boundaries’, in R.
Strassolde; G.D. Zotti, Cooperation and Conflict in Border Areas, Milano:
Franco Angeli.
Luhmann, Niklas (1984). Soziale Systeme, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1986). Ökologische Kommunikation, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1987a). ‘Distinctions directrices. Über Codierung von
Semantiken und Systemen’, in Soziologische Aufklärung Band 4, Opladen:
Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1987b). Die Wirtschaft der Gesellschaft, Frankfurt: Suhrkamp
(1988).
Luhmann, Niklas (1987c). ‘Politik und Staat’, in Soziologische Aufklärung Band 4,
Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1987d). ‘Lässt unsere Gesellschaft Kommunikation mit Gott
zu?’, in Soziologische Aufklärung Band 4, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1989b). ‘Staat und Staatsräson im Übergang von traditionaler Herrschaft zu moderner Politik’, in Gesellschaftsstruktur und Semantik
Band 3, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1989c). ’Individuum, Individualität, Individualismus’, in
Gesellschaftsstruktur und Semantik Band 3, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1989d). ‘Die Ausdifferenzierung der Religion’, in Gesellschaftsstruktur und Semantik Band 3, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1989e). ’Geheimnis, Zeit und Ewigkeit’, in Niklas Luhmann & Peter Fuchs. Reden und Schweigen, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1989f). Reden und Schweigen, Frankfurt: Suhrkamp (with
Peter Fuchs)
Luhmann, Niklas (1990b).‘Risiko und Gefahr’, in Soziologische Aufklärung Band
407
5, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1990d). ’Gleichzeitigkeit und Synchronisation’, in Soziologische Aufklärung Band 5, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1990e). ’Das Erkenntnisprogram des Konstruktivismus und
die unbekannt bleibende Realität’, in Soziologische Aufklärung Band 5,
Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1990f). ‚The State of the Political System’, in Essays on Selfreference, New York: Columbia University Press (1990).
Luhmann, Niklas (1991a). Soziologie des Risikos, Berlin: De Gruyter.
Luhmann, Niklas (1991b). ‘The Improbability of Communication’, in Essays
on Self-Reference, New York: Columbia University Press (1991).
Luhmann, Niklas (1993a). Das Recht der Gesellschaft, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (1993b). Beobachtungen der Moderne, Opladen: Westdeutscher
Verlag
Luhmann, Niklas (1995a). ’Wie ist Bewusstsein an Kommunikation beteiligt?’
in Soziologische Aufklärung Band 6, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1995b). ‚Was ist Kommunikation?’, in Soziologische Aufklärung
Band 6, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (1997a). Die Gesellschaft der Gesellschaft Band 1-2, Frankfurt:
Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (2000a). Die Politik der Gesellschaft, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (2000b). Die Religion der Gesellschaft, Frankfurt: Suhrkamp.
Luhmann, Niklas (2000c). Organisation und Entscheidung, Opladen: Westdeutscher Verlag.
Luhmann, Niklas (2010). Politische Soziologie, Frankfurt: Suhrkamp.
Mack, Andrew (1975). ‘Why Big Nations lose Small Wars: The Politics of
Asymmetric Conflict’, World Politics 27 (2): 175-200.
Mann, Michael (1978, 1993). The Sources of Power Vol. 1-2, Cambridge: Cambridge University Press.
Marsilius of Padua (1326/2001). Defensor Pacis, New York: Columbia University Press.
Matuszek, Krysztof (2007). Der Krieg als autopoietisches System. Die Kriege der
Gegenwart und Niklas Luhmanns Systemtheorie. Wiesbaden:VS Verlag.
Metz, Steven (2010a). Decisionmaking in Operation IRAGI FREEDOM: Removing Saddam Hussein by Force, Carlisle: Strategic Studies Institute.
Montesquieu, Charles (1749). De l’esprit de loix,T. 1-4, Amsterdam: Chatelain
Mukerji, Chandra (1997). Territorial Ambitions and the Gardens of Versailles, Cambridge: Cambridge University Press.
Murray, Williamson (1997). ‘Clausewitz Out, Computer In. Military Culture
and Technological Hybris’, The Clausewitz Homepage, 8 Jan 2003.
408
Münkler, Herfried (2006). Der Wandels des Krieges.Von der Symmetrie zur Asymmetrie, Weilerswist:Velbrück.
Münkler, Herfried (2007). De nye krige, København: Ellekær.
Noue, François de la (1587/1967). Discours politiques et militaires, Genève: Droz.
Neff, Stephen (2005). War and the Law of Nations, Cambridge: Cambridge University Press.
Nikouline, Nikolaï (2011). ‘Un cauchemar en Prusse’ in Lopez, Jean; Otkhmezuri, Lasha (dir.): Grandeur et misère de L’Armée Rouge, Témoignages inédits
1941-1945, Paris : Seuil.
Owens, Bill (2001). Lifting the Fog of War, Baltimore: Johns Hopkins University Press.
Paret, Peter (1976/2007). Clausewitz and the State, New Jersey: Princeton University Press.
Paret, Peter (ed.) (1986). Makers of Modern Strategy, New Jersey: Princeton University Press.
Porter, Bruce (1994). War and the Rise of the State, New York: The Free Press.
Pufendorf, Samuel (1672/1706). Le droit de la nature et des gens, Systeme general,
Amsterdam: Schelte.
Quillet, Jeaninne (1972). Les Clefs du pouvoir au moyen âge, Paris: Flammarion.
Record, Jeffrey (2005). ‘Why the Strong Lose’, Parameters, US Army War College Quarterly, Winter (6): 16-31.
Record, Jeffrey (2006). ‘The American Way of War. Cultural Barriers to Successful Counterinsurgency’, Policy Analysis, September, No. 577: 1-20.
Record, Jeffrey (2010). Wanting War. Why the Bush Administration Invaded Iraq,
Dulles: Potomac.
Record, Jeffrey; Terrill, Andrew (2004). Iraq and Vietnam, US Army War College: Strategic Studies Institute.
Richelieu, Armand (1638/1990). Testament Politique, Paris: Complexe.
Roberts, Michael (1955). ‘The Military Revolution, 1560–1660’, in Clifford
Rogers (ed.). The Military Revolution Debate, Boulder: Westview Press.
Roberts, Michael (1973). Gustavus Adolphus, London: Longman
Rockoff, Hugh (2012). America’s Economic Way of War, Cambridge: Cambridge
University Press.
Rosén, Frederik (2008a). ‘Commercial Security: Conditions of Growth’, Security Dialogue 2008,Vol 39(1): 77-97.
Schulzinger, Robert (2006). A Time for Peace. The Legacy of the Vietnam War,
Oxford: Oxford University Press.
Shay, Jonathan (2003). Achilles in Vietnam. Combat Trauma and the Undoing of
Character, New York: Scribner.
Shinseki, Eric (2011). Strategic Plan Refresh, 2011-2015, Washington, U.S.
409
Department of Veterans Affairs.
Singer, Peter W. (2004a). ‘War, Profits and the Vacuum of Law: Privatized Military Firms and the Vacuum of Law’, Columbia Journal of Transnational Law
Vol 42, 2004: 521 – 549.
Singer, Peter W. (2004b). ‘The Private Military Industry and Iraq: What have
we learned and where to next?’, Geneva: Geneva Centre for the Democratic Control of Armed Forces (DCAF)
Singer, Peter W. (2008). Corporate Warriors.The Rise of Privatised Military Industry,
Ithaca: Cornell University Press.
Singer, Peter W. (2009) Wired for War: The Robotics Revolution and Conflict in the
21st Century, London: Penguin.
Smith, Philip (2005). Why War? The Cultural Logic of Iraq, the Gulf War, and Suez,
Chicago: Chicago University Press.
Sokolov, Boris (2009). ‘How to Calculate Human Losses During the Second
World War’, Journal of Slavic Military Studies Vol 22, Number 3, July-September 2009: 437-458.
Stiglitz, Joseph E.; Bilmes, Linda J. (2008a). The Three Trillion Dollar War:The True
Cost of the Iraq War, New York: W.W. Norton and Company Inc.
Sun Tzu (400f.kr./1998). The Art of War, Ware: Wordsworth.
Thornhill, Chris (2011). A Sociology of Constitutions. Constitutions and State
Legitimacy in Historical-Sociological Perspective, Cambridge: Cambridge University Press.
Thukydides (410f.Kr/2000). Der Pelopennisches Krieg, Stuttgart: Reclam.
Tuck, Richard (1999). The Rights of War and Peace. Political Thought and the International Order From Grotius to Kant, Oxford University Press.
Vandergriff, Don (1999). ‘The Culture Wars’, in Robert L. Bateman III (ed.).
Digital War, New York: Ibooks.
Virilio, Paul (1977). Politique et vitesse, Paris: Galilée.
VA 2013. Suicide Data Report 2012 final http://www.va.gov/opa/docs/Suicide-Data-Report-2012-final.pdf, Washington: Department of Veteran
Affairs.
Weber, Max (1922/1980). Wirtschaft und Gesellschaft, Tübingen: Mohr.
Willke, Helmut (2001). Systemtheorie III: Steurungstheorie, Stuttgart: Lucius &
Lucius.
Yarger, Harry (2006). The Strategic Theory for the 21st Century, Carlisle: Strategic Studies Institute.
410
Valta, Kritiikki ja Walter Benjamin
Kia Lindroos
J
uhlakirjan primus motor vie ajatukseni ajallisesti 1980-luvulle, aikaan,
jossa Jussi Kotkavirta oli yksi filosofian opettajistani. Valtio-opin ja
filosofian opiskelujen alku muodosti itselleni labyrinttimaisen yhdistelmän, josta yritin löytää yhtä nimittäjää. ”Tie tähän labyrinttiin, jolta omaa
Adrianeaan ei puuttunut, vei yli Bendlersillan, jonka lempeästä kaarevuudesta
tuli ensimmäinen vuorenseinämäni”1. Ehkä berliiniläinen Bendlersilta ei
muistuta juurikaan Jyväskylän Mattilanniemen kampusalueelle junanradan yli vievää kävelysiltaa, mutta se oli silta joka vei minut miltei päivittäin filosofis-poliittiseen maailmaan, joka muuttui jatkuvasti monimutkaisemmaksi.
Kotkavirran silloinen tutkimustyö kosketti niin taiteita kuin modernin aikakauden ja käsitteen hahmottamista; aihetta, joista opiskelijat myös ammensivat. Moderni filosofia ja siihen liittyviä keskusteluja
innoitti myös teos Moderni/ Postmoderni joka oli Esa Sirosen ja Jussi Kotkavirran toimittama kirja; kiinnostavuudessaan se oli myöskin hämmentävä kokonaisuus. Ajattelijat näyttäytyivät minulle ”yhtä saavuttamattomina kuin jos ne olisivat kukkineet lasikuvun alla”. Kiinnostuin tuolloin
enenevässä määrin Walter Benjaminin ajattelusta, jonka ääreen huomaan usein palavani. ”Oli miten oli – jokaisella on asioita, jotka kehittävät
hänessä kestävämpiä tottumuksia kuin kaikki muut. Niistä muodostui kykyjä,
1
Benjamin 1989, 11.
411
joista tuli hänen elämässään määrääviä”2. Kuka tietää, miten ja miksi asioihin törmää, millä lailla se tapahtuu ja mistä hetkistä tulee kunkin elämässä määrääviä tekijöitä. Jussi Kotkavirran työ on inspiroinut useita
tämän päivän tutkijoita, opettajia ja professoreita. Itse olen iloinen siitä,
että sain törmätä moniin asioihin, joita hän omassa työssään välitti.
Tulkitsen tässä esseessä ”Zur Kritik der Gewalt”-esseetä vuodelta 1921.
Tekstissä Benjamin tarkastelee väki/vallan käsitteellistä sekä historiallista ongelmaa. Artikkelissa tematisoidaan väki/vallan käsite3, samalla
tätä pohditaan yhteydessä oikeuteen, oikeudenmukaisuuteen sekä legitiimisyyteen. Pohdinta on samanaikaisesti käsitteellistä sekä semanttista, ja pyrkii avaamaan myös vaihtoehtoisia tapoja käsitteellistää valtaa;
itse olen pohtinut vallan käsitettä erityisesti käsitteen temporalisoinnin
kautta. Osin tässä esseessä käsittelemäni teemat liittyvät nykyiseen tutkimukseeni väki/vallan ja vallan käsitteistä ja visuaalisesta esittämisestä.
Historiallisesti luettuna Benjaminin essee sijoittuu samaan sotienväliseen kontekstiin, kuin Max Weberin tunnettu pohdinta valtion väkivaltamonopolin ja sen legitimiteetin välisistä yhteyksistä4, tai John Deweyn
esseistinen teksti väkivallan poliittisesta käsitteellistämisestä julkaisussa
International Journal of Ethics 26 (1916)5. Vaikka Deweyn tekstejä ei ole
juurikaan tuotu esiin tässä yhteydessä, temaattisesti tämä kytkeytyy niin
Weberin kuin myös Benjaminin valtakäsitteiden pohdintaan. Dewey
erottelee vallan eri käsitteellisiä konnotaatioita, ja toteaa että kaikki
yhteiskunnalliset kysymykset ovat itse asiassa kysymyksiä pakottavan
vallan omistuksesta sekä sen käytöstä (Dewey 1916/2009, 6).Valta, siinä
määrin kun puhutaan kontrollista tai auktoriteetista, viittaa tehokkaisiin toimintakeinoihin silloin, kun kyse on toimeenpanovallasta ja päämäärien realisoinnista. Siinä merkityksessä vallalla on konstruktiivinen
luonne. Pääasiassa erottelu kohdistuu kuitenkin pakottavien valtakeino2
3
4
5
412
Benjamin 1989, 17
Käsitteen Gewalt käännökset ovat hankalia, tästä syystä käytän omaa
konstruktiota väki/valta, joka huomioi sekä yleisemmin vallan että väkitai pakkovallan konnotaation.
Weber 1919.
Deweyn ajattelusta mainittakoon tuore teos Kai Alhanen, John Deweyn
kokemusfilosofia, Gaudeamus 2013. Tässä esseessä tehdyt viittaukset on
rajoitettu kuitenkin 1916-tekstiin.
jen ja toisaalta toimeenpanovallan välisiin suhteisiin.
Dewey tarkastelee pakottavan vallan suhdetta oikeuteen ja legitimaatioon. Dewey huomioi, että lailla ’organisoidaan energiaa’, ja pakkovalta on osallisena siinä, miten valta energiana ja toisaalta valta väkivaltana muodostuu. Mielenkiintoista on tapa, jolla Dewey kutoo energian,
tässä yhteydessä käsitteen sisältöä tarkemmin analysoimatta, osaksi erityyppisiä vallan muotoja. Mikäli energia jää organisoimatta ja sen sijaan
se tukahtuu, tämän energian ’tukkeutumisen’ mahdollinen tulos on
väkivalta tai tuho. Väkivalta on asiantila, joka tapahtuu tilanteessa, jossa
energia muuntautuu väkivallaksi ihmisten omien toiminnan päämäärän hävitessä. Tässä kohden Dewey tuo esiin esseessään yhteyden väkivallan, realisoimattomien päämäärien ja turhautumisen välille. Politiikan hän jakaa tässä kahdenlaiseen aktivismiin; ensinnä sellaiseksi, jossa
toiminta jähmettyy paikalleen, ja toisaalta politiikka on toimintaa, jossa
pakottavan vallan olemassaolo johtaa välttämättä toiminnan välttämättömyyden merkkinä. Mielestäni on kiinnostavaa Deweyn huomio siitä,
ettemme voi alistaa järkeä vallan tai pakkojen alaisuuteen sinänsä mutta
pakko tulee rationaaliseksi aktiivisuuden kautta (Dewey 1916/ 2009, 7).
Vallan käyttämisen oikeuttaminen riippuu eniten siitä tilanteesta,
jossa sitä käytetään. Itse asiassa Dewey ei esseessään pyri määrittelemään
pakkovallan legitimaation ehtoja tai mahdollisuuksia. Ennemminkin
hän osoittaa legitiimisyyden ongelmallisuuden ja viitoittaa eräänlaiseen
sumuisen välitilan olemassaolon, joka ilmenee pakkovallan käytäntöjen
sekä väkivallan välillä (Dewey 1916/2009, 16).Tämän välitilan hahmottaminen ja löytäminen vallan, legitimiteetin ja pakottavan vallan yhdistyessä on se tekijä, joka yhdistää Deweyn huomiot Benjaminin sekä
Weberin sotienväliseen ajatteluun.
Toinen esseen keskeinen tekijä on Deweyn huomiot koskien moraalisuutta. Ongelma muodostuu lähinnä siitä, miten vallan käyttäminen intellektualisoidaan puheessa (Dewey 1916 / 209, 9). ‘Moralisoiva’
voima samoin kuin yleistävä puhe väkivallasta on itsessään kysymys
väkivallan legitiimistä käytöstä. Huomioisin vielä tässä yhteydessä sen,
ettei kysymys moraalista koske tässä väkivallan konkreettista käyttämistä,
vaan se koskee käsitteistöä, puhetta ja kieltä.
Walter Benjaminin essee väki/vallan kritiikistä keskittyy myös käsitteelliseen reflektioon, ja käsitteiden mukanaan tuomien merkitysten
413
erittelyyn6. Benjaminin lähtökohtana on osoittaa tapoja, joilla väkivalta
sisältyy instituutioihin, kuten valtioon ja oikeussysteemiin. Erityisesti
esseen alku koskee kysymystä niistä tavoista, joilla rakenteellinen valta
sisällytetään poliittisiin käytäntöihin. Benjaminin mukaan rakenteellinen valta sivutetaan helposti silloin, kun tarkastellaan väki/vallan käyttöä ylipäänsä – tämä tapahtuu samankaltaisesti silloin, kun valtio ei tuo
ilmi ‘terroria’, jota se käyttää omiin päämääriinsä esimerkiksi sotatilassa
(Benjamin vrt. 1921a, 180).
Kritiikki kohdistuu tapoihin, joilla valtio sekä valtiolliset instituutiot
olemassa olevan rakenteen turvin vahvistaa vallan historiallista ja myyttistä merkitystä. Vallan myyttisen aspektin Benjamin tulkitsee periytyvän osana jumalallista valta-käsitteistöä. Myyttisyyttä käytetään hyväksi
kun rakennetaan valtiovallan legitimaatiota. Tätä myyttistä konnotaatiota käytetään auktoriteetin rakentamisessa; myyttinen valta on hahmoton, ajaton ja paikaton. Benjamin osoittaa, tosin eri lähtökohdista
kuin Max Weber, sen myyttisen vallan ja historiallisten prosessien jatkumon, jossa juridinen sekä myyttinen valta on näkymättömänä läsnä.
Tämä näkymättömyys muuttuu näkyväksi etenkin väkivallan mahdollisuudessa, Weberillä se ilmenee erityisesti valtion ‘väkivaltakoneistona’
(Weber 1919).
Benjamin tuo esseensä alkupuolella esiin kysymyksen legitimaatiosta. Hänen näkökulmansa on, että kussakin erityistapauksissa jossa
väki/vallankäyttö tapahtuu, ei spesifioida legitiimisyysvaateita. Samalla
hän esittää poliittisen kysymyksen suhteessa väki/vallan legitiimisyyteen. Poliittinen kysymys kohdistuu lähinnä siihen yllämainittuun mystiseen jatkumoon, jossa valta on muodostunut ajattomaksi ja paikattomaksi poliittiseksi auktoriteetiksi. Vallalla yleisemmässä merkityksessä
(power, Macht) oletetaan olevan legitimiteetti joka sisältyy perustuslakiin ja oikeusjärjestyksen. Sen sijaan väkivallan ja erilaisten väkivaltaisten
pakotteiden ja toimeenpano käytäntöjen legitiimisyys on tarkemmin
sidoksissa tiettyihin tilanteisiin.Valtiovallan suvereniteetti kyseenalaistuu
silloin, kun mahdollistetaan vallankäyttö ilman että noudatetaan laillisuusvaadetta; itse väki/vallalla toimintana konfliktitilanteissa on välitön
6
414
Saksalainen termi Gewalt tarkoittaa valtaa, johon sisältyy mahdollisuus valtion pakkovaltaa. Tätä voisi miettiä myös yhteydessä Deweyn käsitteeseen
force (johon se sisältyy mahdollisuutena, muttei aktiivisena pakkona).
ja tiivis suhde siihen, miten toiminnan laillisuus ymmärretään.
Benjaminin esseen implisiittisenä viitteenä on Montesquieun vallanjako-oppi, minkä perusteella hän erittelee legislatiivisen, lainsäädännöllisen ja lakeja ylläpitävä vallan toisistaan.Vaikka hän ei tuo tähän jakoon
itsessään mitään uutta, Benjamin huomio erityisesti vallan käytön tilanteen, erot yleisen toimintakäytäntöjen ja toiminnan välillä silloin, kun
legitimiteetti kyseenalaistuu sotatilanteessa tai uuden valtiomuodon
perustuslaissa, omassa kontekstissaan Weimarin tasavallassa. Lain säätäminen ja oikeuden asettaminen on Benjaminilla verrattavissa siihen
momenttiin, jossa historiallisesti instituutioihin pesiytynyt väki/vallan
mahdollisuus nivoutuu osaksi valtiovaltaa. (Benjamin 1921a, 190-1).
Historiallisen myyttisen vallan jatkuminen ja toisaalta aktuaalisen
vallan ja lainsäätämisen suhde toisiinsa tuo esille kysymyksen temporalisoinnista. Se kyseenalaistaa vallan historiallisen jatkumon ajatuksen,
samoin kuin nostaa esille tavat, joilla väki/valta aktualisoidaan kussakin
nykyisyydessä.Tätä kautta voisi avata kysymyksen siitä, mitä ovat a-temporaaliset tai ei-historialliset vallan/väkivallan ymmärtämisen muodot
ja mahdollisuudet? Muuttuuko käsitehistoriallinen vallan tulkinta-kaanon ja vallan genealogia, mikäli kysymys avataan toisenlaisesta aikaperspektiivistä?
Jacques Derrida on kiinnittänyt huomion käsitteen Gewalt rooliin Benjaminin esseessä, samoin kuin sen kääntämiseen. Derrida toi
keskustelun osaksi oikeustiedettä Cardozo Law Schoolissa järjestetyssä
seminaarissa.7 Derrida toi kommentaarissaan esille etenkin käsitteellisen epätarkkuuden eri kielien välillä, jolloin ei erityisemmin erotella
lain vallan (force de loi/Gesetzeskraft) ja väkivaltaisuuden (Gewalttätigkeit)
välillä. Käsitteelliset ongelmat sijoittuvat lähinnä alkuperäiskieliseen
termiin Ge-Walt, mutta konnotaatio on mahdollista hävittää tekstien
käännösprosesseissa samoin kuin erilaisissa kommentaareissa – tällöin
esseen alkuperäinen sisältö muuttuu. Derrida huomioi tavan, jolla saksalainen käsite Gewalt viittaa sekä legitiimiin valtaan (Macht), mutta
samanaikaisesti myös valtion hallintaan (Amtsgewalt, governance), mikä on
tarkemmin ymmärretty virallisena valtio’valtana’ (Derrida 1991, 12-15).
Huomiot ovat kieltämättä tärkeitä, ja tämä 1990-luvulle päivitetty keskustelu tuo mahdollisesti erilaisen näkökulman Benjaminin vallan
7
Jacques Derrida (1991) Gesetzeskraft.
415
kritiikkiin. Käsitteen analysointi vaatii sekä spesifin historiallisen konnotaation, kielen ja siihen sisältyvien poliittisten merkityksien tuntemista (vrt. Derrida 1991, 70-1).
Omasta näkökulmastani Benjaminin esseen johtopäätökset näyttävät
kuitenkin erilaisilta, kuin mitä Derrida ehdotti. Tämä johtunee siitä,
että tarkastelen itse kielen suhdetta esseen poliittisiin ja temporaalisiin
yhteyksiin, ei käsitteelliseen dekonstruktioon. Esseen poliittinen reflektio lähtee kapitalismin ja kapitalististen instituutioiden valtarakenteiden
kritiikistä, ja tästä lähtökohdasta katsoen Benjamin etsii mahdollisuutta
sellaisille vallankumouksellisille käytännöille, jotka eivät käsitteessään
toistaisi käsitystä valtiovallan ’myyttisestä auktoriteetista’.
Benjamin ilmaisee, että käsitteet ovat tapoja liittää ilmiöt aikaansa
(ks. Benjamin 1925, 214-5). Tulkinta voi edetä vastavuoroisesti, käsitteiden kautta voidaan muodostaa näkökulma niiden käyttökontekstiin,
ja toisaalta aika kiinnittyy käsitteisiin erityisesti niissä tavoissa, millaisia merkityssisältöjä niissä esiintyy. Benjaminin omassa tilanteessa kielellisyyden ja laajemmin vallan ja diskurssien välinen tematisointi ei
ole tapahtunut siinä laajuudessa kuin mitä se on post-foucault’laisessa
kontekstissa. Benjaminin omat huomiot temporalisoitumisesta kuitenkin mahdollistavat erilasten kysymyksen avaamisen - kuten esimerkissä
ongelmallisesta vallan myyttisestä auktoriteetista. Tämä kysymys toistuu 2000-luvulla jatkuvasti erilaisissa konflikteissa, joissa toimijoina ovat
sekä valtiolliset että ei-valtiolliset liikkeet ja ryhmittymät, esimerkiksi
terroristiryhmät, kansanliikkeet tai uskonnolliset fraktiot.
Kielen temporaalisuus
Benjaminin mukaisesti ymmärrettynä käsitteet siis esittävät erilaisia
tapoja liittää tietty ilmiö omaan ajallisuuteensa (vrt. Benjamin 1925,
214-5). Tämä tarkoittaa sitä, että ei ole olemassa ‘valtaa’, ’väkivaltaa’,
eikä esimerkiksi ’suvereenisuutta’ sinänsä. Varsinainen merkityssisältö
muodostuu siinä tilanteessa ja ajassa, jossa käsite liitetään omaan historialliseen tilanteeseensa. Jokaiselle aikakaudelle olisi tärkeä määritellä
uudelleen ne muutokset ja merkitykset, jotka ovat muuntuneet aikansa
poliittisissa ja historiallisissa tapahtumissa.
416
Peter Fenves toteaa kommentoidessaan Benjaminin esseetä “Über die
Sprache überhaupt und über die Sprache des Menschen (1916) että on huomioitava tavat jolla kieli itsessään ja sanojen (käsitteiden) asettaminen
kontekstiinsa mahdollisesti avaa oman aikakautensa kriisejä ja käsitteellisiä abstraktioita (Fenves 1996, 77). Fenves korostaa käsitteen ja kielen
muuttumista ajassa, mutta myös sitä miten Benjamin nostaa esiin tapoja,
joilla eri aikakausilla muodostetaan ei-sanoja, ei-nimiä, eli ei-diskursiivisia ilmaisuja. Fenves huomioi, miten Benjaminin essee pyrkii ratkaisemaan tapoja, joilla ilmiöt ja käsitteet ovat yhteydessä toisiinsa, ja millä
tavoin ei-diskursiiviset ilmiöt mahdollisesti tulevat ‘pinnalle’ ja kielelliselle tasolle käsitteiden kautta. Hänen mukaansa Benjaminin kielifilosofinen tarkastelu on radikaali siinä mielessä, että käsitteet kulkevat ikään
kuin tilanteiden arvioinnin (judgement) edellä (Fenves 1996, 77).
Benjaminin näkökulma kieleen on siis monimerkityksinen ja hänen
lähtökohtansa kieleen sisältyy useaan käsitteelliseen pohdintaan; ei ainoastaan vallan kritiikissä, vaan esimerkiksi myös usein siteeratuissa teeseissä Historian käsitteestä (Geschichtsphilosophische Thesen, 1939). Analogioiden roolia ja tehtävää kielessä Benjamin tarkasteli erityisesti
mimesistä käsittelevissä töissään8. Sen lisäksi, että kyseenomaiset esseet
ovat osa Benjaminina kieliteoriaa, osallistuvat ne Benjamin oman kielellisen kudelman avaamiseen. Teksteissä esiintyy tapa sulauttaa teologisia ja historiallisia elementtejä itse kieleen.
En suoraan allekirjoittaisi myöhemmässä kriittisessä teoriassa esiin
tullutta näkemystä siitä, että Benjamin 1930-luvun esseet ilmaisevat
lähinnä maagisen näkemyksen kieleen. Ennemminkin luen Benjaminin
lähestymistavan antropologisena ja historiallisena tapana pohtia kielellisyyden ja ei-kielellisyyden välisiä rajoja. Hän tarkastelee kielellisyyden
ja sanojen syntyä, kielellisten rakenteiden ajallisia muuntumisia ja eikielellisten ilmaisujen muuntumista ilmaisuiksi ja merkityksiksi9. Kieli
8
9
Mimesiksestä kielessä on olemassa kaksi hieman erilaista tekstiä, molemmat oli kirjoitettu 1933. ”Lehre vom Ähnlichen” on ensimmäinen versio,
ja ”Über das mimetische Vermögen” oli toinen versio aiheesta. Benjaminin
kieliteoriasta, ks. esimerkiksi GS V.2, 795-796, jossa Benjamin itse vertaa
oman kieliteoriansa piirteitä vuosien 1916 ja 1933 välillä.
Benjaminin antropologista näkökulmaa kieleen on tarkastellut esimerkiksi
Schwarz 1984.
417
nähdään monikerroksisena kudelmana, konstruktio tai palapeli, jossa on
mukana esimerkiksi audiovisuaalisia ja visuaalisia elementtejä. Kieli ei
ole eksklusiivisesti diskursiivinen ja sen ymmärtäminen tapahtuu myös
ajatuskuvin (Denk-Bilder) kautta.
Myös Vallan kritiikin tarkasteluun palatessa, tulisi selkeämmin huomioida käsitteen lisäksi ne kielelliset, temporaaliset sekä poliittis-historialliset tasot, mitä Benjaminin käsitteellinen tarkastelu pitää sisällään.
Yhdistettäessä käsitteeseen yllä olevaa kielen, sanojen ja ei-diskursiivisten osien pohtimista, käsitteiden eri merkitykset voivat liittyä visuaalisiin sekä kokemuksellisiin tasoihin. Stabiilien merkityssisältöjen heiluttaminen mahdollisesti muokkaa myös laajemmin väki/valtaan liittyviä
konnotaatioita.
Benjamin hämmentää vallan käsitteiden tarkastelua vielä entisestään,
tuoden esille käsitteen ’jumalallinen’ valta, johon on huomioillaan tarttunut muun muassa Slavoj Zizek kirjassan Violence (2008). ’Jumalallisen vallan’ yhtenä Vallan kritiikin kulmakohtana ottaa kuitenkin vakavammin huomioon esimerkiksi Gillian Rose. Rose tekee Benjaminin
ajatuksista kiinnostavia johtopäätöksiä, osoittaen, että Benjaminin tapa
käyttää käsitettä ’jumalallinen valta’, ei ole välineellinen vaan itse asiassa
toimintaa ohjaava ja siihen itseensä pureutuva ajallinen katkos tai rikon
momentti. Modernissa juutalaisen ajattelun kontekstissa Benjaminin
kritiikki tarkoittaa, että väki/vallan historianfilosofia mahdollisesti
demonstroi ‘jumalallisen vallan’ voimaa niin kauan kuin sitä käytetään
ja toistetaan myyttisesti. Benjaminin kritiikki merkitsee myös sitä, että
väki/vallan käsitteen historianfilosofiassa kytkös valtiovallan ja ’jumalallisen vallan’ välillä ylläpidetään siksi, ettei valtiovallan käsitettä ’tyhjennettäisi merkityksestään (vrt. Gillian Rosen tulkinta 1984, 85-86).
Myös poliittisessa tulkinnassa käsitys jumalallisesta vallasta voi nähdä
viittaavan kaikkialla läsnä olevaan, totaaliseen valtaan. Benjaminin
esseessä väki/vallan kritiikistä on kuitenkin huomioitava, että jumalallinen valta osoittaa myyttisen Ge/walt-käsitteen murtumakohdan. Tästä
syystä maailma on kontingentti, se ei ole ajallisesti stabiili, eikä kielellisiä
konstruktioita voi pitää yllä huomioimatta muutosta. Laillisuusprosessiin tarttuminen muokkaa mahdollisuuksien luomista uusille valtasuhteille, ja täten voidaan muutos myös aktualisoida. Tässä mielessä ’Vallan
Kritiikki’ suuntautuu tulevaan, ei menneeseen. Vallan sitominen staat-
418
tiseksi tilannearvioksi sortuu kuitenkin usein tautologiaan. Kun lakiasäätävä valta on jo sisäisesti kiinnittynyt kysymykseen vallan/väkivallan
yhteydestä, kysymykseen nousee lainsäädännön poliittinen luonne ja sen
ymmärrys poliittisena, ei ’puhtaan’ legaalisena prosessina. Benjaminin
kritiikki osoittaa, että legaalisuutta ja poliittista merkitystä ei voida irrottaa toisistaan. Argumentoinnin tavoitteena on tunnistaa sellaiset tilanteet, jossa legaalisuuden ja poliittisten implikaatioiden välinen suhde
vaatii tätä tunnistamista ja analyyttisempaa irrottamista toisistaan.
Benjamin ylläpitää erottelun institutionaalisen, legaalisen ja moraalisen oikeuttamisen (Gerechtigkeit) välillä. Tarkemmin ottaen hänen kysymyksensä väki/vallan käsitteestä kohdistuu ennemminkin lakiin kuin
oikeudenmukaisuuteen. Toiminnan laillisuutta määrittävät myös toiminnan päämäärät ja niiden ilmaisu ja oikeutus; positiivinen sekä luonnonoikeus sisältää oletuksen, että oikeat päämäärät oikeuttavat keinot.
Mikäli keinot ja päämäärät ovat ristiriidassa, niin tätä ristiriitaa ei voi
ratkaista lain keinoin juuri siksi, että ristiriita on osin laissa itsessään.
Tässä merkityksessä Benjaminin ehdotus on, että keinoja ja päämääriä
tulisi tarkastella erikseen silloin, kun pohditaan legitiimisyys- ja legaalisuuskysymyksiä. (Benjamin 1921a, 180-1). Itse asiassa väki/vallan käsitettä analysoidessa keinot ja toiminta itsessään ovat ensisijaiset, eivätkä
abstraktimmat toiminnan päämäärät. (Benjamin 1921a, 179, ks. myös
Hannah Arendtin huomiot 1969).
Eettisen anarkismin lähtökohdat
Olen yllä kommentoinut niitä tapoja, joilla Benjamin reflektoi vallan ja
väkivallan välistä suhdetta maailmansotien välisessä kontekstissa. Samalla
olen tuonut esille valtarakenteiden kietoutumista toisiinsa; käsitteiden
epätarkan käytön vuoksi on mahdollista, että legitiimisyys ja oikeudellisuus, ja toisaalta legitiimi vallan käyttö, kietoutuvat yhteen ’harmaaksi
alueeksi’. Päämäärä otetaan tässä prosessissa oikeuttamaan toiminnan
keinot ja välineet, huomioimatta sitä, että ’keinot’ ovat mahdollisesti ristiriidassa legitimiteetin kanssa. Historiallisen prosessin kautta, legaalin
vallan, ja väki/vallan muodot ovat muuttuneet näkymättömiksi.
Käsitteellisen tarkastelun ja kyseenalaistamisen hetkissä mahdollis419
tuukin väki/vallan kritiikki ja temporalisointi. Kritiikki on yksi esseen
eksplisiittisistä päämääristä, temporalisointi ja sen liittyminen kieleen
jää implisiittisemmäksi osaksi Benjaminin tekstiä. Väki/vallan käsitteen
irrottaminen institutionaalisesta legaalista oikeuttamisesta vaatii käsitteen refleksiivistä tarkastelua eri aikakausilla. Kritiikki on tilanne, jossa
poliittinen kysymys mahdollistuu; tämä on läsnä vahvasti Benjaminin
historianfilosofiassa yleensä. Irrottautuessaan historiallisesta ja universalisoivasta ajattelusta, Benjamin kääntyy kohden ajallista singulaarisuutta
sekä yksittäisiä tapauksia. Väki/vallan vastakohta on eksplisiittisesti
ilmaistuna väkivallattomuus, mutta esseensä kirjoittamisen ajankohtana
Benjamin näkee väkivallattomalle toiminnalle kovin vähän mahdollisuuksia.Toisessa yhteydessä individuaalinen positio ja yksilön toiminnan
merkitys korostuu kuitenkin asenteessa, mitä Benjamin nimittää ’eettiseksi anarkismiksi’. Tämä on kysymys erityisesti yksilön ja valtion välisestä, kritiikin mahdollistavasta suhteesta, samalla kuin se on kysymys
toiminnan eetoksesta.
Eettinen anarkismi on jälleen sellainen ‘ohjelma’, johon ei Benjaminin teksteistä löydä suoraa eikä systemaattista tarkastelua – vain viittauksia. Tekstejä tuntevalle on hyvinkin selvää, että Benjaminin tyyli
tarkastella asioita ei ole systemaattinen vaan fragmentaarisesti ja usein
prosaistisesti ilmaistu.Tässä yhteydessä onkin mielenkiintoista, että Benjamin on pyrkinyt löytämään konkreettisempia toimintatapoja, nimittäessään eettisen anarkismin suoranaiseksi poliittiseksi suunnaksi ja ohjelmaksi. Sen lähtökohtana on käsitteellistää väki/vallan sisältö ja toisaalta
etsiä keinoja vastustaa pakkovaltaa. Tässä yhteydessä vastustaminen on
nimetty kieltäytymiseksi sekä kritiikiksi. Pyrkimyksenä on avata ja laajentaa eettinen anarkismi poliittisen toiminnan muotoon vastustuksen
kautta.
Benjaminin kommentti Franz Kafkan teokseen Oikeudenkäynti (The
Trial) on esimerkki siitä, miten lain voima kyseenalaistetaan. Romaanin
kautta tulee ilmi se, miten tavallinen ’kadunmies’ jää oikeusprosessien
jalkoihin juuri siksi, että laki on tyhjä, ja samalla siihen sisältyy yksilöä
ohjaavia tekijöitä. Laki on itsetarkoitus, se redusoituu tekijöihin, jotka
sulkevat yksilön lain ulkopuolelle. Lakien ongelmallisuus tässä merkityksessä on juuri siinä, että toisaalta niihin sisältyy kirjaimellinen merkitys jaa vaade lain soveltamisesta, mutta lakien voima on yksilöiden
420
ja subjektien tarpeiden ulossulkemisessa. Kafkan romaanin yhteydessä
pohdittu lain potentiaalisuus on niin vahva, että sitä ei voi erotella itsestään elämästä, vaan laki ryhtyy hallitsemaan elämää.
Benjamin mukaan on tyypillinen moderni ja mekanistinen virhe
uskoa, että yhteiskunnallis-poliittinen järjestys olisi rakennettu minimaalisista olemassaolon tosiasioista, asioista kuten esimerkiksi fyysisen
olemassaolon turvaamisesta. Tässä hän viittaa jälleen yksilön turvattomuuteen tilanteessa, jossa moderni ‘oikeus’valtio ylläpitää pakkovallan
monopolia. Benjamin huomioi, että on väärin että olemassaolon kamppailu modernissa valtiossa tulee kamppailuksi laista siinä merkityksessä,
että yksilön toiminta oman vapautensa puolesta, eli irrottautuminen
väkivaltaisesta rakenteesta ja pyrkiminen ei-väkivaltaiseen toimintaan
kuten aseistakieltäytyminen, on mahdollisesti lainvastaista toimintaa.
Tässä piilee ratkaisematon ristiriita; laki ja politiikka ovat alun perin
molemmat osia ’puhtaasta elämästä’10.
Myyttisen käsitesisällön purkaminen Gewalt-käsitteen osalta tarkoittaa sitä, että jumalallisen vallan perinteisiin sidottua traditiota avataan
edelleen tulkinnassa (Benjamin 1921a, 197). Myyttinen sekä historiallinen alkuperä ei ole löydettävissä historiallisella määrittelyllä tai tietyn
historian tilanteen analyysilla. Kielen alkuperän pohtiminen lähtee
samankaltaisesta oletuksesta, eli kielen alkuperää ei löydetä historiallisesti ‘syntyneenä’ tietyssä hetkessä/ tilanteessa. Ei ole kielen ‘alkuperäistä merkitystä’, sillä merkitykset syntyvät ja muokkautuvat kielestä
ja sanoista itsestään, tulkiten niiden symbolisia ja allegorisia järjestyksiä.
Mikäli kielellisyyden lisäksi pohditaan hetki ei-diskursiivista kokemusta, avautuu se esimerkiksi kuvien välityksellä ja estetiikassa. Nykymaailman visuaalinen reproduktio on aivan toista luokkaa kuin 1900luvun alkupuoliskolla, kuitenkin Benjaminin käsitykset kuvien ja
ajattelun välisestä yhteydestä ovat yhä kiinnostavia. Väkivallan tekijöiden kuvia, kokemuksen, vallan representaatioiden tai väkivallan uhrien
kuvia esiintyy medioissa päivittäin. Walter Benjamin ajattelun ja hetken
tallettama yhteys ei kuitenkaan liity kuvatulvaan, vaan hän pyrkii valokuvan historiaa pohtiessaan löytämään jälkiä auraattisuudessa. Tätä voi
10 Benjaminin huomiot vuoden 1921a esseestä poimittuina ovat olleet myös
yksi lähtökohta Giorgio Agambenin teoksessa Sovereign Power and Bare Life,
ks. erityisesti Introduction. (Agamben, 1998).
421
löytää valokuvassa tietyn hetkeen, toisen katseen kohtaamisen läsnäolona. Näkemisen eetos yhdistyy kysymyksiin yksilön intellektuaalisesta
tavoitteesta nähdä poliittinen nykyisyys sen omassa haavoittuvuudessaan.
Kysymys ei tässä ole moralisoivasta näkökulmasta – vaan katseen
eetoksesta, joka korostaa subjektiivisen katseen ja havainnon merkitystä.
Havainnoiva subjekti tiedostaa autenttisuuden ja kokemuksen kuvan
avulla. Väitteet poliittisesta ja median manipuloimisesta eivät vesitä
yksittäisten kuvien merkitystä, jatkuvasta kuvien simulaatiosta huolimatta niistä ei sulkeudukaan osa banaalin loputonta toistoa. Juuri yksittäiset kuvat paljastavat nykyisyyden hetken, yksittäisen tapahtuman,
joka saa merkityksensä kuvan katseiden kohtaamisessa. Walter Benjamin korosti juuri ihmiskasvojen ja katseen välittävän ainutkertaisuuden
ja totuudellisuuden auran viimeisiä kertoja, ennen kuin hetki toistetaan
muutoin loputtomassa mekaanisessa reproduktiossa. Värähtämätön, silmiin katsova tuijotus onkin yhä keskeinen elementti, jossa kuva haastaa
katsojansa etiikan.Vaikka Benjaminin oma esimerkki pohjautuu lähinnä
Eugene Atget’n valokuviin, nykymaailmassa voisi todeta, että tämän
kaltainen auraattinen läsnäolo ei ole myöskään kadonnut. Esimerkiksi
Hannes Heikuran valokuvissa Libanonista 2006 äidin sylissä oleva poika
katsoo suoraan kameraan. Lapsen maailma kohtaa sen poliittisen maailman tilanteen, joka on kuvan katsojan tiedostama. Hetken täyttää
autenttinen läsnäolo11.
Autenttisuus on sitä, että ainutkertainen poliittinen hetki tapahtuu
tässä ja nyt, katsojan ja kuvatun katseiden kohdatessa. Läsnäolosta muodostuu haikea, anteeksi pyytävä ja eettinen kokemus. Samalla toteutuu myös auran käsitteeseen sisältyvä oletus: läheisyyden ja välimatkan
samanaikainen kokemus. Kuvat ovat aikakauden visuaalisia muistoja, osa
tiedostamatonta muistia, jossa nähdäkseni avautuu nykyisyyden poliittinen epistemologia. Miten käy subjektin poliittisen oikeuden, kun
on kyse väkivallasta tai kuolemasta? Eikö uhreista tule moninkertaisia
uhreja kuolemankuvien tulvassa? Benjaminia ajatuksia mukaillen, eikö
kaupunkiemme jokainen kadunkulma ja nurkka ole jo potentiaalinen
rikospaikka? (Benjamin 1931/1989, 137) Nykyisyyttä esittävät poliittiset kuvat rakentavat myös poliittista aikaa, tilaa ja näin nykyisyyden
11 Hannes Heikuran näyttelyssä Hiljaiset Kuvat
422
kokemustilaa: toivoa, muistoja, pelkoa tai surua. Samanaikaisesti ne esittävät toden ja mahdollisuuden. Siinä poliittisen kokemus ilmenee mahdollisuutena astua tilanteeseen, joka on hetken päästä tuhottu. Läsnä
ovat subliimin, sanattomuuden, kokemuksen katoamisen sekä kauhun
elementit. Tässä vallan ’jumalallinen’ elementti on läsnä myös tavalla,
joka ’hengittää tuhoa’ .
Lopulta
Jumalallinen valta ja väki/valta -käsitteiden avaaminen kohdistuu myös
suvereenisuuden ja sen oletetun legitimiteetin kyseenalaistamiseen.
Benjaminin vaatimus on, että suvereniteetti tulisi erottaa valtiovallasta.
Erottelu pohjautuu käsitteiden temporaalisten kytköksien avaamiseen
ja niiden ominaislaadun tunnistamiseen. Olen aikaisemmassa tutkimuksessani tulkinnut benjaminilaisen historiankäsityksen ja siihen liittyvien
ajallisten rikkojen muodostavan omanlaisensa ajallisen järjestyksen, kairologian, jossa irrottaudutaan kumulatiivisuudesta, jatkuvuudesta, kronologian, pysyvyyden ja järjestyksen temporaalisesta logiikasta. Tässä en
paneudu asiaan tämän enempää, mutta moderneilla ajattelijoilla tämän
kaltainen ajallisuuden rikon tunnistaminen on tullut tutuksi, ‘toisenlaista’ asioiden järjestystä kuvaakin aikoinaan postmoderniksi leimattu
keskustelu, ja ne useat modernin aikakauden järjestystä rikkovat aihiot.
Vallan suhteen tämä niin sanottu temporalisointi löytää merkityksensä siinä, missä jumalallinen valta ja väkivallan konnotaatiot tulkitaan
niiden kielellisyyden kautta.
The divine, as pure violence or pure language is approachable in mimesis
(Rose 1994, 182).
Tämä on Rosen tulkinnassa lyhyt mutta merkityksellinen lause, joka
avaa väki/vallan sisällön teemojen yhteyteen, joita olen yllä olevassa
sivunnut. Jumalallinen, puhtaana/ paljaana väkivaltana tai paljaana kielenä on lähestyttävissä mimesiksen kautta. Benjaminin Mimesis-esseessä
korostuu se seikka, että kieli on nimeämistä. Emme ymmärrä kieltä
ainoastaan logoksen, kritiikin ja arviointiprosessien kautta. Mikäli tar423
kastellaan esimodernia havainnon maailmaa, Benjamin osoittaa erilaisia
tapoja, millä asiat ja kohteet eivät ole yhteydessä toisiinsa vain käsitteiden sekä kielen kautta. Ne ovat yhdistyneinä toisiinsa samanlaisuuden
ja samankaltaisuuden kautta. Mimesiksen kokemus, samoin kuin intuition ja ei-aistinvaraisen samuuden havainto jäävät useimmiten rationaalisen tiedonidean ja kielenymmärryksen jalkoihin. Rosen esseessä
Benjaminista mainitaan, että tieto hyvästä ja pahasta jää ilman nimeä;
se on tietoa ulkopuolelta, luovaa tietoa luovuuden maailmasta (Rose
1984, 185). Arvostelma, judgement, on se, missä punnitaan niin ilmiöiden samanaikaisuus että myös kielen ymmärtäminen laajempana kuin
yksittäisenä sanana. Arvostelma on aina kaksijakoinen tai monitahoinen:
se on sekä portti uudenlaiseen samanaikaisuuteen, sekä meditaatio abstraktiosta.Tämä sisäinen ironia on myös yhteydessä niihin tapoihin, joilla
Benjamin pohtii myyttistä lain alkuperää.
Nyt olemme jo aika monimutkaisella mantereella, mutta kuitenkin
kiertäneet lain, legitimiteetin ja historiallisen myyttisen kaanonin lähteille toisesta, eli kielen ja kielellisen arvostelman näkökulmasta.
Välittömyyden vaade luo tässä ajallisen yhteyden estetiikkaan, sillä
juuri estetiikka on ymmärretty tässä sellaisena tilana ja alueena, jossa
ajallinen välittömyys toteutuu Benjaminin ajattelussa. Olen yllä viitannut kovin lyhyesti auraan, joka on eräänlainen havainto, jossa totuus
paljastuu. Tästä johtuen estetiikka on tärkeä osa vallan pohdintaa, osa
poliittista kokemusmaailmaa jossa myös kielen ei-diskursiivisuus ja
mimesis on mahdollista ilmaantua. Esimerkiksi kuvallisuus, tai kuva laajalti ymmärrettynä kuten benjaminilainen ’kuvatila’, jota reflektoidaan
surrealismiesseessä vuodelta 1929, on keino tavoittaa toinen sfääri kielestä, kuvallisuuden, kielellisyyden ja kokemuksen yhteys taiteessa.Tämä
ei siis ole pelkästään kuvan ja kohteen mimesistä, vaan mahdollistaa
kokemuksellisen samankaltaisuuden löytämisen.
Tämä tunnistamisen hetki on kytkös siihen, että vallan kokemus ja
ymmärtäminen ulottuu sekä ei-käsitteellisen mutta myös käsitteellisen
kielen ja tiedon tasolle. Kielen sivuvaikutuksena voi olla hiljaisuus, tai
jopa mykkyys: Benjamin tunnistaa sen, että mimeettinen asenne voi
muuntua yhtä ei-aistilliseksi, mahdottomaksi. Alue on tunnistettu, se
ei ole koskaan pelkästään näkyvä – tai se on ilmaistuna välähdyksellisesti näkyvä. Miimisyys avautuu kielen esittämisessä, sanojen esille-
424
tuomisessa. Tämä rakentaa perustan myös ei-aistillisten yhteneväisyyksien kokemukselle (Schwarz 1984, 54).
Väki/valta on tässä siis muuntunut olemassa oleviksi pakoiksi, tai
yksittäisiksi hetkiksi. Kuvallisuus ja visuaalisuus ottaa osaa hetken Tässä
ja Nyt merkityksen luomiseen. Se on ’todiste’ tapahtumasta, joka on
ollut, jossa käsite saa merkityksensä, kuin myös käsitettä laajemmat, eidiskursiiviset kokemuksen tasot. Kuvat ovat ei-lineaarisuuden representaatioita par excellence. Kuvien tulkinta merkitsee omanlaistaan lukutapahtumaa, joka tarkoittaa sitä, että tulkinta on osa kriittistä toimintaa
(ks. Benjamin 1983, 578). Kuvissa itsessään tapahtuu välittömin kriittinen momentti, sitä kautta että temporaalisuus avautuu omanlaisenaan
– usein tulkintojen tai tapahtumien kaanonin rikkovana. Kriittisyys
ymmärretään poliittiseksi siis temporaalisuuden kautta; tulkinta muunnetaan poliittisiin ajattelun kategorioihin.
Mahdollisuus rikkoa väki/vallan ja legaalisen vallan välinen side on
indikoitu tapahtuvan ’jumalallisen vallan’ käsitteen avaamisen kautta.
Esseen Zur Kritik der Gewalt yhteydessä avaaminen ja tulkinta on tehty
lähinnä poliittisessa merkityksessä, mutta myös laajentaen merkitystasoja
kielen ja käsitteiden luonteen pohtimiseen. Lain mahdollinen väkivaltaisuus on yhteydessä jumalallisen vallan myyttisen perinnön ymmärtämiseen ja sen kumoamiseen (vrt. Rosen tulkinta 1984, 187). Rosen
mukaan Benjamin olikin yksi harvoista juutalaisista ajattelijoista, joka
toi esiin valtiovallan, legaalisen vallan ja jumalallisen vallan käsitteellisen kudelman. Samoin, Benjamin työsti omaa eettisen anarkian ajatustaan, jossa yksilön mahdollisuus toimia valtiovallan koneistossa ja myös
sitä vastaan. Nykypäivästä katsoen Benjamin vallankritiikin voisi lukea
kritiikkinä kapitalistista ja konservatiivista valtarakennetta kohtaan. Tätä
hän tematisoi myös irrottautumisena ‘jumalallisesta’ suvereniteetista.
Vallan kritiikki-esseessä, se, mitä kritisoidaan ei ole itse valtaa tai vallankäyttöä ymmärrettynä mekaanisena tapahtumana. Ei ole olemassa
abstrahoitua väki/vallan käyttöä, vaan se on aina myös sidottu tilanteisiin, kieleen ja käsitteisiin, jotka määrittävät kritiikin luonteen ja sisällön.
Laki, joka sisältyy instituutioihin, representoi samanaikaisesti institutionalisoitua väki/vallan legitimiteettiä. Väki/vallan hahmoton läsnäolo
laissa on aspekti, joka säilyttää ja vahvistaa omaa historiallista konnotaatiotaan ja jumalallista väki/ vallan myyttiä. Korostettu lineaarisuuden
425
rikkominen ja sirpaleistuminen on niin Benjaminilla kuin useilla muilla
modernin perillisillä, useimmiten se viesti, jotka he modernin ajattelun
jälkeiseen filosofiaan ovat jättäneet.
Lähteet
Kai Alhanen 2013. Deweyn kokemusfilosofia. Helsinki: Gaudeamus.
Giorgio Agamben 1998. Homo Sacer. Sovereign Power and Bare Life. Stanford UP.
Hannah Arendt 1969. “A Special Supplemement: Reflections on Violence”.
In: The New York Review of Books. http://www.nybooks.com/articles/
archives/1969/feb/27/a-special-supplement-reflections-on-violence/
Walter Benjamin 1983. Das Passagen-Werk. Frankfurt/Main: Suhrkamp.
Walter Benjamin 1991. Gesammelte Schriften (GS). Eds. Tiedemann, Rolf und
Hermann Schweppenhäuser. Frankfurt/Main: Suhrkamp.
———. 1916. Über dies Sprache überhaupt und über die Sprache des Menschen. GS
II.1.
———.1921a. Zur Kritik der Gewalt. GS II.1.
——— .1921b. Kapitalismus als Religion. GS VI.
———. 1925. Ursprung des deutschen Trauerspiel. GS1.1.
———. 1929. Der Sürrealismus. GS II.1.
———.1933a. Lehre vom Ähnlichen. GS II.1.
———.1933b. Über das mimetische Vermögen. GS II.1.
Walter Benjamin 1933/1989 “Berliiniläinen lapsuus vuosisadan vaihteessa”
teoksessa Walter Benjamin Messiaanisen sirpaleita. Jyväskylä: Tutkijaliitto.
Norbert Bolz 1989. Auszug aus der entzauberten Welt. Philosophischer Extremismus
zwischen den Weltkriegen. Fink Verlag.
Howard Caygill 1998. Walter Benjamin.The Colour of Experience. Routledge.
Jacques Derrida 1991. Gesetzeskraft. Suhrkamp.
John Dewey 1916/2009. “Force and coercion”, International Journal of Ethics 26.
Myös teoksessa Vittorio Bufacchi, toim. Violence: A Philosophical Anthology.
Palgrave, MacMillan. 2009.
Peter Fenves 1996. “The Genesis of Judgement: Spatiality, Analogy, and Metaphor in Benjamin’s “On Language as Such and on Human Language”
teoksessa David Ferris (toim.) Walter Benjamin. Theoretical Questions. Stanford UP.
Franz Kafka 1936/1956. The Trial. New York:Vintage Books.
Jussi Kotkavirta ja Esa Sironen toim. 1986. Moderni/ Postmoderni. Lähtökohtia
426
keskusteluun. Jyväskylä: Tutkijaliitto.
Gillian Rose 1984. Judaism and Modernity. Philosophical Essays. Blackwell.
Ullrich Schwarz 1984. “Walter Benjamin: Mimesis und Erfahrung” teoksessa
Grundprobleme der Großen Philosophen. UTB Vandenhoek.
Max Weber 1919/1988. “Politik als Beruf ” teoksessa Gesammelte Politische
Scriften. Tübingen: UTB für Wissenschaft.
Slavoj Zizek 2008. Violence. Six Sideways Reflections. London: Profile Books.
427
On Theorizing: C.S. Peirce
and Contemporary Social Science
Mikael Carleheden
A
s a theory of knowledge and science, “empiricism” or “positivism”
has been losing credibility for at least half a century. It has been
claimed that an empiricist conception of science presupposes a paradoxical “copy theory of truth” (Habermas 1971, p. 69),“metaphysical realism” (Putnam 1983), “naive objectivism” (Sayer 1992) and that ”things
murmur meanings our language merely has to extract” (Foucault 1972,
p. 228). During the heydays of this conception Theodor Adorno ironically concluded: “thinking is unscientific” (Adorno 2005, p. 124).
Jürgen Habermas was more straight forward: “That we disavow reflection is positivism“ (Habermas 1971, p. vii). Such statements imply that
“post-empiricism” would involve a “rehabilitation of the theoretical”
(Alexander 1982, p. 30).
In many ways this expectation has been confirmed. In the contemporary social sciences social theory plays a significant role in the education of students and has been institutionalized as a specialized area
of research competence.1This is not to say that post-empiricism has a
1
428
E.g. conferences, working groups and networks, journals, positions, textbooks.
strong influence on mainstream empirical research. Peter Wagner finds
“zero reaction” among empirical researchers to the criticism of empiricism (Wagner 1994, p. 147) and Derek Layder states that “the force of
anti-theoretical sentiments” prevents a fruitful relation between theorizing and empirical research (Layder 1998, p. 8).
However, when we take a look at social science education another peculiar fact can be noticed which indicates that the rehabilitation
of the theoretical is still rather limited. We find courses about qualitative and quantitative methods, about specific subjects and about classical and contemporary social theory, but we almost never find courses
about how to theorize. In theory courses students learn what the great
thinkers of their discipline thought, that is, the results of their thinking.
They do not learn how these great thinkers reached those results.
It is true that in contemporary courses on empirical method and
theory of science students learn that facts are “theory-laden” and that
the use of concepts is a necessary part of research. They might even
learn how to combine theory and empirical research, but that does not
mean that they learn how to theorize. Actually, both in theory courses and empirical methods courses, theories and concepts themselves
are often treated as objective facts. Students learn that: with his concept “tyranny of the majority”, Tocqueville intended to say … ; Berger
and Luckmann’s theory of the social construction of reality should be
understood …; in her critique of the division between sex and gender,
Butler …. and so on. If we teach theories primarily in this manner, we
run the risk of reifying or fetishizing them and the process of theorizing becomes mystified.
Such a reification of theories and concepts can explain why an incorporation of theory into empirical research fails. In the notorious first
chapter of empirical dissertations - the theory chapter - theory stands
in an external relation to the empirical investigations. In the best cases
theories can be tested and concepts can be used in a fruitful way, but if
theories and concepts are reified they cannot be developed.
To the extent that this picture of the state of theory in social science
education and research is correct (compare Sayer 1992, p. 2; Swedberg
2012a, p. 7), the rehabilitation of the theoretical is limited.The works of
theory specialists include of course theorizing know-how. Thus, great
429
theoretical works can be used as models in order to learn how to theorize. But in lack of reflexive knowledge we learn only on a practical
level. And in so far as knowledge of theorizing is only practical, it goes
against the vein of what might be called the scientific ethos. This ethos
implies that we should discursively know what we are doing, that we
critically can discuss our theoretical practices and that we explicitly can
teach students these practices.
The lack of courses and text books in theorizing actually implies
that we still have not got rid of “the illusion of immediate knowledge”
(Bourdieu 1991, p. 250). This enduring strength of the empiricist conception, in spite of the epistemological turn in theory of science, might
be explained by what Alfred Schutz called “the natural attitude”. This
attitude involves things actually murmuring meanings to us; that we
observe the meaning of things. Thus, this ongoing, but ambivalent,
influence of empiricism implies that we are not scientific enough, that
is, that social science still has not detached itself enough from a common
sense understanding of the world. It indicates that the concepts we use
run the risk of being caught in the web of unreflected common sense.2
This picture of the state of theorizing in the social sciences calls for a
clarification of its logic and this chapter aims to contribute to that. But
even if it is true that the logic of theorizing most often has remained
implicit it does not prevent us from taking recognized theories as our
points of departure. A few of them have paradigmatic status and have
given rise to schools. The question becomes; how are these theories
constructed?
If one takes a closer look, it is actually possible to find some attempts
in some of these schools to clarify the logic of theorizing. In these cases,
there are rather often more or less extensive discussions of Charles Sanders Peirce. These discussions seem to be the most productive ones. I
will therefore investigate four different influential schools of contemporary social theory in which Peircian kinds of theorizing are under discussion; phenomenology, critical theory, critical realism and poststructuralism. In the first case it is only a question of affinity with Peirce’s
2
430
I am not implying that we can detach ourselves completely, but that the
development of what Schutz called second order constructs is scientifically
crucial, which I will come back to.
thinking.
The finding that the once almost forgotten Peirce seems to have a
rather wide relevance in contemporary social theory is in itself surprising. Further, it goes against the common picture of social theory as not
only fragmented or multiparadigmatic, but also torn by internal conflicts and even mutual contempt. However, I am only suggesting an
epistemological consent. The ontological points of departure of these
schools are very different. To be sure, epistemological and ontological
points of departure are interrelated and both influence social research.
I believe however, that it is possible to discern epistemological similarities.
The first part of this chapter is an investigation of how Peirce understood the scientific logic and role of theorizing. I cannot here give a
comprehensive presentation of his thinking.3 My focus will be on his
conception of three types of reasoning, because the contrast between
them is crucial for an understanding of theorizing. The distinction between context of discovery and context of justification will be used to
discuss the role of theorizing in scientific inquiry. In the second part I
will compare Peirce’s theory with notions of theorizing to be found in
the schools mentioned above.
Peirce’s Conception of Theorizing
The scientific attitude, Peirce tells us, comes from “an impulse to penetrate into the reason of things” (Peirce 1931, 44). Another way of expressing this attitude is to claim that if we do not try to explain things, we
are not doing science at all. To reason - to infer, to argue - is not simply
to describe or report observations made of the world. Reasoning concerns the relations between the objects we observe.4 The quality of
these relations themselves cannot be observed in a strict sense. Logic or
drawing inferences are for Peirce other words for the art of reasoning
(Peirce 1934, p. 223). And, most importantly for our purposes: “Logic
3
4
See instead Karl-Otto Apel 1995 and Margareta Bertilsson 2009. My reading of Peirce is indebted to both.
E.g. material objects, actions, norms, ideals, intentions and thoughts.
431
… is the art of devising methods of research” (Peirce 1958a, p. 44). Prior to
Peirce (and, since Peirce was well ahead of his time, prior to post-empiricism), logicians divided reasoning into two classes: necessary inferences - that is, deductions – and probable inferences – that is, inductions.
Peirce, however, claimed that there are three forms of inference:
“I have always, …, recognized three different types of reasoning, viz:
1st, Deduction which depends on our confidence in our ability to analyze the meanings of the signs in or by which we think; 2nd, Induction,
which depends upon our confidence that a run of one kind of experience will not be changed or cease without some indication before it
ceases; and 3rd, Retroduction, or Hypothetic Inference, which depends
on our hope, sooner or later, to guess at the conditions under which a
given kind of phenomenon will present itself. Each of these three types
occurs in different forms requiring special studies. … From the 1st type
to the 3rd the security decreases greatly, while the uberty as greatly increases” (Peirce 1958b, p. 248).
Deduction is the true form of logic in a formal (analytic) sense.
Deductive inferences are necessary, but empirically empty. They need
to be fed by correct premises, otherwise they are useless. Socrates must
not die if it is incorrect that all men are mortal. Inductive inferences, in contrast, are empirical, but not necessary. They are the “means
of which we ascertain how often in the ordinary course of experience one phenomenon will be accompanied by another” (Peirce 2003), that is, they are “trigged by the habit of experience” (Bertilsson 2009,
p. 203). However, we might someday discover a red swan. The fundamental problem with these two classes of inference is that they actually
cannot explain anything. They do not help us to understand relations
between things in the world. Deductions are too formal and inductions only point to external co-variations.5 The third type of inference,
which Peirce gave several different names -“abduction”, “retroduction”, “hypothesis”, “explanatory hypothesis” - has the following form:
“The surprising fact, C, is observed;
But if A were true, C would be a matter of course,
Hence, there is reason to suspect that A is true” (Peirce 1934, p. 117).
5
432
Compare the so-called “empiricist fallacy of induction”
As we can see, this form of inference is empirical just as induction.
But the conclusion is reasonable rather than probable or necessary. It is a
“conjecture” (Peirce 1934, pp. 330-1), but also “an act of insight” (ibid, p.
113). It is the way Hercule Poirot or Kurt Wallander reason when they
solve murder cases. In contrast to induction this kind of inference goes
backwards. It is an “inference a posteriori” and it is probably therefore
Peirce changed his terminology from abduction to retroduction (Peirce
2003-). This kind of inference:
“ … is that process in which the mind goes over all the facts the
case, absorbs them, digests them, sleeps over them, assimilates them,
dreams of them, and finally is prompted to deliver them in a form,
which, if it adds something to them, does so only because the addition serves to render intelligible what without it, is unintelligible …
it turns back and leads from the consequent of an admitted consequence, to its antecedent. …” (ibid)
Thus, retroduction has a transcendental form. We investigate – to
talk in Kantian terms - the conditions of the possibility of something;
that is, we are “adopting a hypothesis for the sake of its explanation of
known facts” (ibid).6
It is this third type of reasoning which explicates the logic of theorizing. Peirce actually held a lecture under the title “How to Theorize”.
In his analysis of this lecture Richard Swedberg (2012b) argues that
Peirce used the terms abduction and theorizing interchangeably.
The three forms of inference exclude by no means one another.
Rather, taken together they make up “the methodological stages of
inquiry” (Bertilsson 2009, p. 86). Swedberg states Peirce’s view in the
following way (Swedberg 2012b, p. 8):
“The tasks of these ‘three great classes of inference’ were as follows.
6
Gorm Harste has drawn my attention to the similarities between abduction and the concept “reflective judgment” which Kant develops in his
third Critique. However, as we will see, Peirce took a “linguistic turn”
which significantly distinguishes his philosophy from that of Kant (Apel
1980, pp. 77-92).
433
Abduction covers the process through which a theory or a hypothesis is produced. Deduction is used to work out the suggested hypothesis. Induction has the task of testing the hypothesis against the facts.
The three types of inference are independent, yet part of one and the
same ‘system’.”
Peirce’s way of understanding scientific inquiry leads Swedberg to
suggest that theorizing is best carried out in what Hans Reichenbach
and Karl Popper called “the context of discovery” rather than in “the
context of justification”.7 Such an interpretation seems at first sight
very plausible. However, as we will see in the second part of this chapter, many contemporary schools of social science see Popper as the
most sophisticated version of an empiricist methodology and use Peirce
in order to overcome Popper. They claim that Popper, in contrast to
Peirce, reduces the significance of theorizing by submitting it to the
context of discovery and understanding real science – that is, justification - as based on deductive and inductive inferences only.
In order to investigate the role of theorizing in scientific work I will
discuss Swedberg’s suggestion. Is it really possible to make a sharp distinction between context of discovery and context of justification in a
theory of science which also includes abduction as “a method of research”? However, before I try to answer that question, we need to dig a
bit deeper into Peirce’s thinking. First I will take a closer look at Peirce’s
claim that abduction is an empirical form of inference which means
that theorizing – at first sight surprisingly - seems to include observation. Then I will introduce some crucial aspects of Peirce’s philosophy
in general.
Abduction as an Empirical Form of Inference
“(A) scientific inquiry must usually, if not always, begin with retroduction” (Peirce 2003-). This order of inquiry is not surprising. We
have seen that theorizing should be understood as the construction of
a hypothesis. We have also seen that such a construction takes its point
7
434
For the conceptual history of the distinction, see Swedberg (2012a).
of departure in “a surprising fact”. “As a scientist, Peirce was convinced that discovery begins with observation” (Swedberg 2012b, p. 9).8
However, this claim might seem a bit odd, because we usually understand observations as belonging to the empirical rather than the theoretical part of research. One could simply understand this claim as
saying that theory takes its point of departure in known facts; that the
theoretical and the empirical are mutually interdependent; that empirical and theoretical researchers stand on each other’s shoulders to see
further. But what Peirce is claiming is not only that the three forms of
inference are interdependent, but that abduction in itself is empirical.
Theory is always about something. It is impossible to theorize without
empirical content.9 It is crucial to remember that abduction is empirical, in contrast to deduction, but also that it is empirical in another way as
compared to induction.
We have seen that inferences are about relations between things, not
simply about observations of things. We have also seen that these relations tend to be unobservable. Thus, the starting point of theorizing is
to be sure observation. However, the core of theorizing itself is to create
an internal (conceptual) relation between explanans and explanandum.
Such an empirical inference is different from induction, by means of
which observations of regular external relations between things can be
concluded to be a more or less general “law”.
Some Crucial Aspects of Peirce’s Philosophy in General
It has often been stated that Peirce was well ahead of his time. His originality can be summarized by using terminologies which became established within philosophy only during the second half of the 20th century. It is possible to claim that Peirce made a linguistic, a pragmatic and
a communicative turn long before Wittgenstein and Heidegger, who
can be seen as the key figures of 20th century philosophy (Apel 1976
8
9
Compare also Swedberg (2012a) where he emphasizes that observation is
the unavoidable starting point for most of theorizing in the social sciences.
Compare the first of Peirce’s ”cotary propositions”: “Nihil est in intellectu
quod non prius fuerit in sensu” (1934, p. 112)
435
Bd. 1, pp. 225-75).
A linguistic turn means that knowledge of the world is understood
not only as dependent on thinking but also that “ … all thinking is
performed in Signs …” (Peirce 1935, p. 328); “ … there is no element
whatever of man’s consciousness which has not something corresponding to it in the word …” (Peirce quoted by Apel 1980, p. 84). Thus, in
contrast to an empiricist theory of knowledge, Peirce claims that there
cannot be any immediate relation between the subject of knowledge
and the object of knowledge.10 Knowledge is semiotic. Consequently,
it is impossible to show that words or signs “mirror” (Rorty) “a readymade world” (Goodman) out there. We cannot by means of induction
overcome the sign-dependence of knowledge.
The methodological consequences of Peirce’s semiotic theory of
knowledge can be clarified by introducing his concept “perceptual judgment”. This concept explains the common experience in everyday
life that we mostly immediately understand what we see – as if the
world murmurs its meaning to us; as if we can observe the meaning
of things out there. This illusion can be explained by Peirce’s claim
that already “perception is interpretative” (1934, p. 115) and thus “contain general elements (ibid, p. 114). There is, to use Heidegger’s terms,
“always already” meaning and signs in our perception, and these elements make immediate judgments possible. These elements in turn
have their background in the fact that perception is situated in systems
of common sense knowledge, which “are transmitted by generations of
thought-practices” (Bertilsson 2009, p. 177). The immediate meaningfulness of perceptions has social and historical roots.
According to Peirce (1934, pp. 112-3), perceptions can actually be
seen as primitive (habitual/common sense) abductions, which scientific
abductions take as their point of departure. Here we come back to the
claim that observation is the starting point of abductive inferences. Such
an observation is dependent on perceptual judgments. Since scientific
abduction is reflective it produces fallible knowledge (hypotheses), in
contrast to a perceptual judgment which is formed in ways that we are
more or less unaware of and - only therefore - is taken as valid without
10 There is, according to Peirce, some kind of sensory relation involved, but
such an experience is not to have knowledge.
436
any doubt. The observation of surprising or problematic facts implies
that our common sense has been shaken; our perceptual judgments do
not help us to cope with the situation at hand. “The irritation of doubt
causes a struggle to attain a state of belief. I shall term this struggle
inquiry …” (Peirce 1934, p. 231).
Thus, Peirce’s linguistic turn means that knowledge always presupposes conceptual meaning construction, be it habitual or scientific. His
philosophy “is not about being as such, but about the conditions in the
act of seeing imbued with reflectivity” (Bertilsson 2009, p. 199). Apel
calls it “meaning-critical realism” (Apel 1995, p. 16). The crucial consequence of Peirce’s theory of science in the context of this chapter
becomes then this: The recommendations of an empiricist methodology neglects the significance of abduction. We would then formally
analyze and empirically test hypotheses which are based on perceptual judgments, because neither deductive nor inductive reasoning are
able to construct alternatives to the meaning constructions of common
sense. The synthetic formation of hypotheses would, in other words, be
conducted without method.This would result in research that is caught
in the web of common sense knowledge.
Through this discussion of Peirce’s linguistic turn, we have prepared
the ground for an explication of his pragmatic and communicative turn.
We have seen that: “ … abductive inference shades into perceptual judgment without any sharp line of demarcation between them” (Peirce
1934, p. 113). Hence, also abduction and, in turn, scientific inquiry as a
whole is situated in everyday life. Peirce does not treat this social dependence of science as a limitation, but as a normative condition of knowledge. This is the essential meaning of making a pragmatist turn:
“In order to ascertain the meaning of an intellectual conception
one should consider what practical consequences might conceivably
result by necessity from the truth of that conception; and the sum of
these consequences will constitute the entire meaning of the conception” (ibid, p. 6).
According to Peirce, the “practical effect” of a specific conceptualization is crucial for scientific inquiry. The validity of a conceptualization
437
is related to the possible modification of our practical conduct and our
habits (ibid, p. 121). Inquiry starts as we have seen with a surprising fact,
with a perceptual judgment which has been shaken, with a habit that
suddenly does not work anymore; and it ends with a modification of
everyday life. Thus, our social conditions are intrinsic to the process of
inquiry. This claim is closely related to the communicative turn.
We have said that knowledge is dependent on interpretation. This
dependence means that the correctness of concepts cannot be decided
upon by comparing concepts and objects in any direct way, because
the result of such a comparison can only be judged by means of language. We have also seen that the pragmatic effect is one way to judge the
validity of our concepts, but there is, according to Peirce, also the related communicative way. Apel (1980, p.88) talks about the crucial significance of a “community of experimentation” and a “community of
interpretation” in Peirce’s theory of inquiry. We might say that the later
primarily is related to abductive and the former to inductive inferences.
Peirce (1934, p. 129) claims that:
“Every man is fully satisfied that there is such a thing as truth, or he
would not ask any question. That truth consists in a conformity to
something independent of his thinking it to be so, or of any man’s opinion on that subject”.
However, it does not mean that truth and reality is independent of
“thought in general” (ibid, p. 269):
“The opinion which is fated to be ultimately agreed to by all who
investigate, is what we mean by the truth, and the object represented
in this opinion is the real” (ibid, p. 268).
Truth is dependent on “thought in general”, of language and interpretation. It is not dependent on my or your thought (which is subjective),
but my or your thought is so to say to be tested not only by observation,
but also by means of communication in the community of investigators.
The norms of validity, which regulate the judgments of this community,
are the three logics of inference which have been discussed above.
438
But Peirce’s theory of science does not end here, which is indicated
by the word “fated” in the quote above. He takes a final step by situating any concrete community of inquiry here and now into an evolutionist framework. He seems to understand the whole history of mankind as an ongoing attempt to cope with reality and scientific inquiry as
the reflective way to do that. At this point Peirce introduces what seems
to be a very speculative or even – at least in our contemporary postEnlightenment Zeitgeist – a naïve postulate: that mankind learns historically by practicing judgments of the community of investigators. In
the long run the communication of an unlimited community of investigators will lead to a correspondence between concepts and reality, that
is, to absolute truth. However, this view does not have to be interpreted
as an empirical statement about the development of world history and
science. It should rather be understood as an idealization, which investigators as participants in scientific inquiry always have to undertake in
order to acquire knowledge at all. In other words, it might be seen as
a transcendental precondition for the possibility of knowledge. This is
how Apel interprets Peirce. The regulative principle of aiming at consensus in an unlimited community of investigators (in space and time)
is at the same time constitutive for knowledge. A hypothesis is to be
understood as true if it is agreed upon in the community of inquiry, as
long as this community remains open for new investigators, arguments
and tests (Apel 1980, pp. 88; 104-5; Bertilsson 2009, p. 184; 191).
“The real, then, is that which, sooner or later, information and reasoning would finally result in, and which is therefore independent of
the vagaries of me and you. Thus, the very origin of the conception
of reality shows that this conception essentially involves the notion of
a COMMUNITY, without definite limits, and capable of a definite
increase of knowledge” (Peirce 1934, pp. 186-7).
Discovery and Justification
In the discussion on abduction I have presented Peirce’s conception of
the logic of theorizing. I have also implicated the role he gives to theo439
rizing in the different stages of scientific inquiry. We can now return to
the question of whether the distinction between the context discovery
and the context of justification is applicable in the case of Peirce. Let’s
start with two quotations by Popper:
“ … the act of conceiving or inventing a theory, seems to me neither to call for logical analysis nor to be susceptible of it. The question how it happens that a new idea occurs to a man … may be of
great interest to empirical psychology; but it is irrelevant to the logical analysis of scientific knowledge” (Popper quoted by Glynos and
Howarth 2007, p. 31).
“(I)t is irrelevant from the point of view of science whether we
have obtained our theories by jumping to unwarranted conclusions
or merely by stumbling over them (that is, by ‘intuition’), or else by
some inductive procedure.The question, ‘How did you first find your
theory?’ relates, as it were, to an entirely private matter, as opposed to
the question, ‘How did you test your theory’ which alone is scientifically relevant” (Popper quoted by Glynos and Howarth 2007, p. 35).
These quotes indicate at least three interrelated claims which stand
in opposition to the above understanding of Peirce:
•
The exclusion of any kind of logic or method from the synthetic
part of hypothesis construction.
The displacement of hypothesis construction from science to – in
the successful cases - the mysterious psychology of the genius.
The possibility to detach the hypothesis from the context of discovery.
•
•
Let us compare these claims to Bertilsson’s interpretation of Peirce:
“The claim of meaning lies therefore not outside the domain of
inquiry, rather the suggestion of a hypothetic insight lies in the very
heart of inquiry … In the logic of inquiry, it is the understanding
achieved in abduction which governs the premises of deduction and
440
forms the framework of an inductive test. These latter inferences are
blind endeavors unless they are nourished by the qualitative form of
understanding which abduction supplies” (2009, p. 179).11
The status of abductive inference is dependent on the significance
one gives to meaning, language, interpretation and conceptualization in
scientific inquiry. Peirce sees without any doubt abduction as crucial for
discoveries and constructions of hypotheses (theories). The first question becomes then if we really should understand theory construction
as pre-scientific. Peirce does not think so. He sees, as has been discussed
above, abduction as:
•
•
•
Just as crucial for scientific knowledge as the other two kinds of
inference.
not reducible to a private matter, but as situated in the unlimited
community of investigators.
a form of logic which is a necessary part of reaching truth.
Thus, Peirce seems to give a scientific status to the context of discovery.
The next question becomes then if a sharp distinction between the
contexts of discovery and justification is meaningful. It is enough to
take a quick look at the history of social theory to see that theorizing is
far from being a private matter. Theories are most often – if not always
- developed in opposition to or on the shoulders of other theories. But
what do theorists do when they meet in their special sections of the
community of investigators? Peirce would answer: they do not only use
the logic of abduction as a method to construct theories, but also – in
11
Compare also Habermas (1992, pp. 100-1): “the circular process of
hypothesis formation, inductive generalization, deduction, and renewed
hypothesis formation might well lead us to except that the processing of
experiences will be self-correcting and that the growth of knowledge will
be cumulative, but only if abduction is handled correctly. The abductive
form of inference is the real knowledge-amplifying element, but at the
same time it is far from yielding necessary conclusions. … Only the rational
formation of hypotheses could close the circle of inductive generalization
and deduction”.
441
the same context and at the same time - as a normative principle to
judge each other’s theories. Theorists themselves seldom test hypotheses
inductively. Rather, they test them theoretically in the communities of
theoretical investigation. This state of affairs is a matter of specialization
and division of work within the scientific community as a whole. Such
an answer also explains why observation as a point of departure in theorizing can be more or less indirect, and thus, why “armchair research”
should be seen as a legitimate part of science.
The conclusion must be that Popper’s sharp distinction between discovery and justification is misleading. As a matter of fact, this distinction might very well be a crucial explanation why the significance of
theorizing to such a degree still remains unrecognized in social sciences
(Sayer 1992, pp. 167-9). Peirce’s theory of science, on the other hand,
implies that the process of discovery includes its own kind of justification which is a necessary part of scientific inquiry in general. We might
call this kind a conceptual one.12
Also Swedberg is critical of Popper’s devaluation of the context
of discovery. However, when he remits abduction to this context he
emphasizes “non-logical ways of thinking” (2012a, p. 24), intuition,
imagination (p. 5) and the unconscious (p. 11). Thus, he holds on to
Popper’s sharp distinction between discovery and justification, even
though he gives more significance to the former than Popper does (p.
6). My suggestion is instead that we avoid Popper’s distinction altogether and let Peirce’s division into the three forms of inferences speak
for itself. Swedberg is right in emphasizing the creative dimension of
abduction, but Peirce does not make, as far as I can see, such a sharp
division between creativity and logic as Swedberg suggests. As we have
seen above, Peirce explicitly calls abduction a form of logic and a kind
of method. It indicates that abduction is a coin which has creativity and
logic as its two sides.
12
442
For a critique that Popper, despite his claim that facts are theory-laden,
relies on an empiricist correspondence theory of truth, see Habermas
1982, p. 51; Bhaskar 1975 and Sayer 1992. Bertilsson (2009) understands –
in accordance with Apel and Habermas - Peirce’s theory as an alternative
to both Popper and relativistic theories of science (e.g. Kuhn, Feyerabend).
The Role and Logic of Theorizing in Contemporary
Social Science
I claimed in the introduction to this chapter that theorizing as a specific
method of inquiry is neglected also in contemporary social science, despite the increased significance of theory. Theorizing tends to be reduced to theory. This peculiar state of affairs has led me to investigate the
scattered conceptions of theorizing which are to be found in contemporary social science. To my surprise quite a few of those are to some
extent inspired by Peirce or related to his way of thinking. My intention
has been to analyze these conceptions in order to support and develop
Peirce’s theory of the logic and role of theorizing. This intention has
turned out to be a bigger project than I first imagined. In the following
I can only point out some influences, similarities and differences.
The most obvious influence of Peircian thinking in the social sciences is of course the rise of so-called “American pragmatism”. William
James, John Dewey and George Herbert Mead are generally thought of
as the most important heirs of Peirce and have all – in contrast to the
“founding father” himself - become classics of social science (Joas 1985,
p. 37-9). However, they used rather than developed Peirce’s theory of
science: “James was interested in existential and religious questions
which precisely cannot be solved scientifically; and Dewey and Mead
both had an orientation toward politics and the social sciences” (Joas
1993, p. 60). Partly because of this development of pragmatism, and
partly because of my intention to investigate the influence of pragmatism in social science more generally, I will not discuss here the pragmatist tradition itself any further.
Hermeneutics and Phenomenology
We have seen that interpretation of meaning is crucial for Peirce. He
also developed, as the discussion of “perceptual judgment” made clear,
his own kind of phenomenology. Peirce was a contemporary of both
Wilhelm Dilthey and Edmund Husserl, but there seems to have been
443
no influence in any direction.13 Thus, we must talk in these cases about
similarities. However, in this section I will discuss phenomenology
rather than hermeneutics because in contrast to the latter and in concordance with the former, Peirce, as we have seen, develops a normative
theory of inquiry rather than a descriptive one. Both Apel and Habermas make use of American pragmatism in order to escape the radical
kind of contextualism which follows for instance from Gadamer’s hermeneutics (Habermas 1982, p. 362). In contrast to Gadamer, Peirce’s
concept of truth indicates the possibility of overcoming the situatedness
of knowledge through the regulative idea of an unlimited community
of inquiry.14
I will focus on Alfred Schutz’s work. Via Weber he introduced
Husserl’s phenomenology into social science and, in contrast to hermeneutics, emphasized the significance of explanation and of being scientific. He was well acquainted with American pragmatism, but in the
versions of James, Dewey and Mead rather than Peirce. Further, Schutz
can be seen as a paradigmatic thinker for American sociology of everyday life and ethnomethodology with Thomas Luckmann, Peter Berger,
Harold Garfinkel and Aron Cicourel as the first generation of followers.
One important reason to discuss Schutz in our context is that he, in
contrast to Peirce who looked at things from the perspective of a natural scientist, discusses the special character of social science. And he does
this in a way that makes it easier for us to clarify how to use Peirce’s
theory of inquiry in the social science. In contrast to hermeneutics,
Schutz does not imply that social and natural sciences are completely
different. Just like Peirce, he sees “explanation” and “understanding” as
compatible features of science in general (Schutz 1954): “… ‘theory’
means in all empirical sciences the explicit formulation of determinate
13 Heidegger had some knowledge of American pragmatism, but was influenced only to a very limited degree (Joas 1993, p. 105-7).
14 “Understanding is not, in fact, understanding better, either in the sense of
superior knowledge of the subject because of clearer ideas or in the sense
of fundamental superiority of conscious over unconscious production. It
is enough to say that we understand in a different way, if we understand at all.”
(Gadamer Truth and Method 1989, p. 296-7).The later Wittgenstein and his
followers use a different terminology, but basically agree.
444
relations between a set of variables in terms of which a fairly extensive class of empirically ascertainable regularities can be explained” (p.
260). He opposes – again, just as Peirce - both “sensationalistic empiricism” and “subjective … introspection” (p. 261). His point of departure
is instead that:
“ … we, the actors on the social scene, experience the world we live
in as a world both of nature and of culture, not as a private but as
an intersubjective one, that is, as a world common to all of us, either
actually given or potentially accessible to everyone; and this involves
intercommunication and language” (ibid).
In referring to Husserl, but at the same time also to James and Dewey,
Schutz writes further “that the common-sense knowledge of everyday
life is the unquestioned but always questionable background within
which inquiry starts and within in which alone it can be carried out”
(p. 265), a claim that seems to fit well to the role of observation in
Peirce’s conception of theorizing. The theoretical affinity between the
two thinkers is most obvious when one compares Schutz’s (p. 267)
distinction between “common-sense construct” and “constructs of the
social sciences”, with Peirce’s distinction between perceptual judgments
and scientific judgments. Just like perceptual judgments common sense
constructs should be understood as immediate, taken for granted and
of historical origin (Schutz 1982, p. 7). Such constructs make up our
common Lebenswelt. However, Schutz takes a further step and attempts
to specify what distinguishes the social from the natural sciences. The
result has become well-known in the terminology of Anthony Giddens
(1993); the former methodology is based on “double hermeneutics” in
contrast to the latter which is based on “single hermeneutics”.15 To cite
Schutz (1954, pp. 266-7),
15 This terminology might, in view of what has just been said about the difference between hermeneutics and phenomenology, be confusing in the
case of Schutz. Schutz himself talks about “constructs of the constructs”
(1954, p. 267). But construction involves for him, as a follower of Weber,
interpretation of meaning.
445
“The world of nature, as explored by the natural scientist, does not
‘mean’ anything to molecules, atoms, and electrons therein. The
observational field of the social scientist, however, namely social reality, has a specific meaning and relevance structure for the human
beings living, acting, and thinking therein”.
The theories of “perceptual judgment” and “common sense
construct” mean that lay persons interpret both natural and social
worlds, and that both the social and the natural sciences must use such
interpretations as their point of departure. But, as Schutz makes clear in
the quote above, what is special about the social world is that lay persons do not only construct accounts of worlds around them, but also
of themselves as actors in these worlds. There is no correspondence to
these kinds of interpretations in the natural world: “For no one suggests
that it is the natural world which constructs accounts of itself ” (Giddens
1993, p. 15). Social scientists, in contrast to natural scientists, do not only
interpret objective worlds, but interpret also lay interpreters and their
actions. These lay interpreters, in turn, interpret not only objects and
themselves, but also other lay interpreters.16 Thus, our life-world consists
not only of subject-object relations, but also intersubjective relations.17
As far as I can see, this Schutzian argumentation does not go against
the grain of Peirce’s theory of science, but rather complements it in an
important way.18 I cannot here discuss the consequences of this complement in any detail. However, we saw already in Peirce that practical
effects must be seen as intrinsic to claims of validity. In the case of social
sciences this aspect makes inquiries even more complicated: “Lay actors
are concept–bearing beings, whose concepts enter constitutively into
16 Compare Habermas who in Theory of Communicative Action (1984) distinguishes between an objective, a social and a subjective world.
17 This distinction between natural and social science does not reduce the
significance of lay persons’ interpretations of the natural world or of natural scientists’ dependence on common sense interpretations. It means only
that a focus on these kinds of significances involves taking a step from natural science to a sociology of natural science.
18 However, see Habermas’ criticism of the later Peirce’s “naturalization of
semiosis” and thus its “anonymization and depersonalization” (1992, p.
107).
446
what they do; the concepts of social science cannot be kept insulated
from their potential appropriation and incorporation within everyday
action” (ibid, p. 13). Lay-interpreters interpret social scientists’ interpretations of the lay-interpreters and their world, which effect their way
of living. This dialectic of interpretation indicates that conceptions of
laws and prediction become problematic. Social laws and predictions
must be seen as based on habits in the life-world, and any interpretation of these habits might be (or even should be) appropriated by the
very objects of these interpretations and dissolved. Thus, the application of the pragmatic and the communicate turn within social sciences implies a kind of “democratization” of the question of validity in
the social sciences. After all, the validity of the practical effect of social
scientific research concerns objects that are able to communicate with
researchers.
If we are to follow Peirce, communication in the community of
inquiry should be regulated by the three kinds of logic. However, this
seems only partly to be the case in Schutz. In the tradition of Husserl
and Weber, Schutz (1954, p. 268) instead emphasizes the significance
of “constructive or ideal types”, that is, “constructs of patterns of typical motives, goals, attitudes, personalities …” (p. 269) which are used
both in common sense and scientific thinking. While the former is
based on “subjective elements”, that is, the “actor’s point of view” (ibid),
the latter is based on “theoretical systems embodying testable general
hypotheses” (p. 270). “The theoretical scientist – qua scientist, not qua
human being (which he is too) – is not involved in the observed situation, which is to him not of practical but merely of cognitive interest”
(ibid). With some good will this statement might be interpreted to be
in accord with Peirce’s concept of an unlimited community of investigators. Schutz (p. 271) also adds that the construction of types must be:
“subject to the postulate of logical consistency and the postulate of
adequacy. The latter means that … a scientific model of human action
must be constructed in such a way that that a human act performed
within the real world by an individual actor as indicated by the typical
construct would be understandable to the actor himself as well to his
fellow-men in terms of common-sense interpretation of everyday life”.
Thus, Schutz’ conception of scientific constructs includes, just like
447
that of Peirce, simultaneously a distinct form and a link to subjective
common sense. It also includes the application of inductive and deductive logics (Schutz 1982, p. 43). However, there seems to be no conception of abduction in Schutz. The construction of types involves
“abstractions, generalizations, formalizations, idealizations” (ibid, p. 5).
Abstraction is a crucial precondition of knowledge. It involves selections that are governed by pragmatic considerations of what is “relevant” to us “for carrying on our business of living” (ibid). Peirce would
without doubt agree. However, abstraction is about describing rather
than explaining. Abstraction is a necessary part of abduction, but lacks a
retroductive thought operation.
Critical Theory
I will treat Habermas’ position in Theory of Communicative Action and
Between Facts and Norms as the paradigmatic model of contemporary
critical social theory and investigate the theoretical method that these
works are based on. In contrast to phenomenology, here we are dealing
with a school of social science which is directly influenced by Peirce’s
thinking. Apel has for a long time been one of Habermas’ closest intellectual allies (if not the closest) and both Apel and Habermas have been
crucial for the revival of Peirce’s thinking and American pragmatism
(Aboulafia 2002; Joas 1985, p. 37).
In the beginning of his carrier Habermas participated in the so-called positivist debate. The quotations at the beginning of this chapter “thinking is unscientific” (Adorno) and “that we disavow reflection is
positivism“ (Habermas) - might very well, according to what has been
argued above, be directed against Popper. Thus, Habermas’ engagement
in the methodology of social science can be seen as a continuation
of critical theory’s effort to strengthen the significance of theorizing.
However, after the chapter on Peirce in Knowledge and Human Interest,
he has not – with one exception (Habermas 1992) - discussed Peirce at
length, even though he has always continued to refer to him. Further,
he has not only distanced himself from his own theory of knowledge
interests, but from theory of knowledge in general. In the introduction
to Truth and Justification Habermas writes that he takes up themes from
448
Knowledge and Human Interest that he left behind almost thirty years ago.
After he had written this book, he became critical of treating theoretical philosophy (which includes theory of knowledge) as a kind of prima
philosophia. However, he never abandoned pragmatism. On the contrary,
“the pragmatic approach to language (Sprachpragmatik) helped me to
develop a theory of communicative action and of rationality. It was
the foundation for a critical theory of society and paved the way for
a discourse-theoretic conception of morality, law and democracy“
(Habermas 2003, p. 1).
When he in this book returns to questions about knowledge, he also
explicitly returns to Peirce. However, Habermas’ main occupation with
moral and social theory always has had a Peircian kind of pragmatism at
its base; even though references to Peirce sometimes are missing and it
rather comes to the surface by references to Mead.19
The Habermas that I take as the paradigmatic thinker here is thus the
Habermas after Knowledge and Human Interest. In contrast to Peirce, and
just like Schutz, he is writing about the logic of the social rather than the
natural sciences. Theorizing concerns here the normative conditions of
sociality. Habermas explicitly uses phenomenological theory in order to
develop his own social theory.20 He is certainly also influenced by hermeneutics, but is as we have seen critical of its contextualist implications. He also claims: “The confrontation of ‘truth’ and ‘method’ should
not have misled Gadamer to oppose hermeneutic experience abstractly
to methodic knowledge” (Habermas quoted by Pedersen 2008, p. 460).
Like Schutz, Habermas is more methodologically inclined than Gadamer. However, in contrast to Schutz, Habermas develops a method of
19 In an interview (in Aboulafia et al 2002), Habermas makes clear that
American pragmatism has been a lifelong source of inspiration.
20 Compare also Habermas (1990, p. 42) where he explicitly supports Giddens’ conception of “double hermeneutics”. I will not go into Habermas’
criticism of phenomenology, but one obvious difference is that Habermas
does not only conceptualize society as life-world but also as system. This
difference means that Habermas can understand society also functionalistically and thus acknowledges the significance of the so-called unintended
consequences of action.
449
theorizing which is very similar to Peirce’s conception of abduction. He
calls this method “rational reconstruction” (Pedersen 2011).21 Habermas works out this method in relation to his theory about the possibility of mutual understanding. This theory - Universal or Formal Pragmatics – in turn makes up the foundation of his social theory. However,
Habermas never makes any explicit comparisons between abduction
and reconstruction, and when he develops the latter he never refers to
Peirce, but rather to Kant, Chomsky, Austin, Searle and others. However, Apel plays a crucial role.
We might say that Habermas’ universal pragmatics starts with an
observation: people mostly understand one another to such a degree
that they are able to cooperate. It is actually rather strange, when one
starts to think about it.22 This observation can be understood against the
background of the classical sociological observation, that is, what Parsons called the “Hobbesian problem”: How is social order possible in
a modern society which is characterized by differentiation and individualization? This problem actually has the form of a murder case. The
answer must be a posteriori.We must look backwards. In Habermas’ case,
it is a question of “presuppositions” of mutual understanding. He begins
his classical article - What Is Universal Pragmatics? - by referring to Apel:
“to identify such presuppositions we must, he thinks, leave the
perspective of the observer of behavioral facts and call to mind ‘what
we necessarily always already must presuppose in regard to ourselves and others as normative conditions of the possibility of reaching
understanding’” (Habermas 1998, pp. 21-22).
Thus, Habermas (ibid, p. 35) tries to solve his problem by transfor21 Habermas also uses the terms “reconstructive science” and “reconstructive theory formation”. For a longer discussion of this method, see Pedersen 2011. However, he neither discusses Peirce’s concept of abduction nor
Peirce’s significance for Habermas in general.
22 A more recently established school of social science, “French pragmatism”, takes the fact of agreement as its point of departure (see Boltanski &
Thévenot, On Justification 2006). It would have been fruitful also to analyze
this school’s way of theorizing.
450
ming “pretheoretical knowledge (know-how)” to “explicit knowledge
(know that)”. Reconstructive sciences “explicate” in contrast to the
empirical-analytical sciences which describe. Habermas uses the term
“weak transcendental argument” or “quasi-transcendental”, because
even though rational reconstructions have a retroductive form they can
never by themselves overcome a hypothetical and fallible status (Habermas 1990, p. 33). Just as abductions, reconstructions lead to hypotheses
which are to be tested “by employing them as input in empirical theories” (ibid).23
The theory of formal pragmatics is not only basic for his social
theory. The method of the construction of formal pragmatics is also a
model for social theorizing:
“This form of transcendental argumentation takes us to the core of
Habermas’ theory. … in formal pragmatics Habermas’ ambition is
to identify conditions of possibilities for communication oriented
toward understanding. In discourse ethics the ambition is to identify
conditions of possibilities for regulating social interaction through
norms, and in the theory of deliberative democracy the project is to
identify the conditions of possibilities to regulate modern pluralistic
societies through positive law (Pedersen 2008, p. 471).
This way of theorizing makes good sense when we compare
reconstruction with abduction, and it is therefore strange that Habermas, who often refers to Peirce in other contexts, does not use him in
this methodological context.
Critical Realism
Just as in critical theory, there are in critical realism explicit references to and discussions of Peirce. However, the significance of Peircian
influence is considerably less in the latter case. On the other hand, critical realism is to a higher degree than the former a theory of science.
23 On this point Habermas (1990, p. 96) disagrees with Apel. He criticizes
Apel’s claim that it is possible to reach a last foundation (Letztbegründung)
of discourse ethics.
451
Critical realism has been more important for the methodology of social
science than for social theory.
The paradigmatic work of this school is indisputably Roy Bhaskar’s
A Realist Theory of Science. He calls here his position “transcendental
realism” and distinguishes it from both Hume’s empiricism and Kant’s
transcendental idealism (Bhaskar 1975, p. 25). Already the intention of
going beyond these classical alternatives indicates a kinship to Peirce,
phenomenology, critical theory and poststructuralism. However, Bhaskar tends to focus on the realism part rather than the transcendentalism part.The Kantian question “How is knowledge possible?” becomes
“What must reality be like to make the existence of science possible?”
Bhaskar puts much effort in developing a hypothetical ontology, which
is of less interest for us. The way he however works out this ontology
shows that also he uses transcendental argumentation.
Bhaskar refers very seldom to Peirce. When he does, it is via Norwood Hanson’s book Patterns of Discovery (1958), in which Peirce’s concept retroduction is used in order to understand discoveries in the natural sciences:
“Typically the construction of an explanation for … some identified phenomenon will involve the building of a model … of a
mechanism, which if it were to exist and act in the postulated way
would account for the phenomenon in question (a movement of
thought which, following Hanson, may be called ‘retroduction’)”
(Bhaskar 1989, p. 19).
Many similarities to Peirce are to be found in this quote: an observation which is to be explained, the hypothetical status and transcendental form of the explanation, and the significance of construction.
But it is also clear that Bhaskar only sees a similarity to retroduction.
The influence from Peirce via Hanson seems more or less insignificant. However, in the school of critical realism it has become common
to talk about retroduction. There exist discussions about this concept
in methodological handbooks, such as the ones by Andrew Sayer and
especially Berth Danermark et al (Sayer 2002).24 These books are manu24 Sayer (2002, p. 169) claims, not without reason, that Danermark et al
452
als about how to conduct social scientific research. They are of course
influenced by the special characteristics of Bhaskar’s philosophy, but
they are the only books that I found that explicitly include a Peircian
kind of theorizing in a method of social research practice.
Following Bhaskar, these authors reject both empiricist and idealist claims; “observation is neither theory-neutral nor theory-determined, but theory-laden” (Sayer 1992, p. 83). Both books include a criticism of Popper for not being able to clarify the logic of explanation
(Danermark 2002, p. 108; Sayer 1992, pp. 169-74). Both explanation
and understanding are included in their methodologies as well as an
emphasis of the importance of double hermeneutics (Sayer 1992, p. 35;
Danermark 2002, p. 32). These books also point at the importance of
practice: “Truth is neither absolute nor purely conventional and relative,
but a matter of practical adequacy” (Sayer 1992, pp. 83-4). Thus, critical
realists, just as critical theorists and poststructuralists, allow themselves
as social scientists to evaluate dominating values and norms. Normative
theorizing is to be seen as a legitimate way of theorizing (Bhaskar 1989,
p. 89; Danermark 2002, pp. 118-9; Sayer 1992, pp. 39-43). But most
importantly for our purposes, both books emphasize the crucial significance of theorizing. Sayer (1992, p. 2) begins his book with a claim
which is very similar to the point of departure of this chapter: “… there
is a method not only in empirical research but in theorizing, and … we
need to reflect on it”. Consequently, also this school of thought is critical of Popper’s distinction between the context of discovery and the
context of justification (Sayer 1992, pp. 55; 167-74, 226-31). And most
importantly, both books understand retroduction as crucial for theorizing.
As we saw in the quote from Bhaskar above, critical realists include
a new term in the definition: Retroduction is a “mode of inference in
which events are explained by postulating (and identifying) mechanisms
which are capable of producing them … (Sayer 1992, p. 107). The concept of mechanism is a key concept of explanation for critical realists
mostly “summarizes other work”, not at least his own. However, when it
comes to a discussion about retroduction and Peirce, Danermark’s book is
more comprehensive.
453
and is related to their ontology.25 More important for our purposes is
that Sayer identifies the problem with Popper’s lack of a concept of retroduction. Popper tries to solve the problem of induction with deduction instead of retroduction, which is bound to fail because of the formality of deductive inference (Sayer 1992, p. 226). In this criticism of
Popper, Sayer – perhaps without knowing it – includes not only Peirce’s
three kinds of inference, but also echoes the whole logic of his theory
of inquiry. Danermark et al (2002, p. 79-98), on the other hand, discusses the relations between these kinds of inferences (or “thought operations” as they also calls them) in a very instructive way. However, they
do not discuss the methodological consequences of the difference between Bhaskar’s ontology and Peirce’s semiosis (Bertilsson 2009, p. 2178).
Finally, in view of the above discussed difference between Swedberg’s
and my interpretation of Peirce, it is interesting to see that Danermark
et al understands abduction and retroduction as two different kinds of
inference (2002, p. 79-98). Abduction becomes the creative and retroduction the transcendental logical kind of thought operation. However,
there is no support for this further division in Peirce’s own thinking; on
the contrary (Peirce 1958a, p 62).
Poststructuralism
The most surprising finding in my investigation of contemporary social
science is that Peirce also has been a source of inspiration for poststructuralist methodology. It is surprising because this school is so often – at
least by its critics – understood as posing (de)construction against realism, and relativism against universalism. However, it is less surprising if
we remember that Peirce’s realism is not “metaphysical”, but “internal”
(Putnam 1983). Thus, it takes its point of departure in a semiosis which
25 I will not discuss that concept. But it is interesting to see that another tradition of social science –“the social mechanisms approach” – also sees the
concept of mechanism as crucial. This methodology – which might be
said to have Jon Elster as its paradigmatic figure (Glynos & Howarth 2007,
p. s. 83ff) - would also be fruitful to analyze as a case of retroductive theorizing.
454
logically presupposes an independent world and makes in the same
move truth and objectivity dependent on construction and discourse.
However, my inclusion of poststructuralism in the group of contemporary schools of social science methodology related to Peirce is based
only on a single book: Jason Glynos and David Howarth’s Logics of Critical Explanation in Social and Political Theory. The authors of this book
cannot – in contrast to critical theorists and critical realists – refer to
the paradigmatic thinkers of their school (which they understand to be
Foucault and Laclau and Mouffe). They themselves launch the concept
of retroduction in order to explicate what they take to be the implicit
logic of poststructuralist social science. Thus, in this case my inclusion
has less support than in the other cases.26
Just as critical theory and critical realism, Glynos and Howarth
frame their theory of science as an alternative to Popper’s hypothetico-deductive method, which they also claim to rely only on inductive
and deductive reasoning (p. 18). Further, they also argue for “abandoning the positivist understanding of the distinction between the contexts of discovery and justification” (pp. 19-20) and make “retroductive
explanation” the crucial part of their alternative. They understand retroduction as “theory-construction” (p. 27) and define it as “the activity
of conceiving and proposing hypotheses” (p.19). They refer directly to
Peirce in order to clarify the relation between the three forms of inference (p. 25). However, the discussions of Peirce are - just as in the case
of Bhaskar - closely connected to Norwood Hanson’s book. Actually,
there are more references to him than to Peirce. Thus, there is reason to
suspect that the influence of Peirce’s concept of retroduction comes via
Hanson.They also follow Bhaskar in applying Peirce and Hanson’s ideas
to the case of the social sciences. Because of the special character of the
subject matter of these sciences, social theories “cannot be predictive”
26 However, the book includes an endorsement by Laclau which states: “ …
it is the most significant attempt so far at elaborating a general framework
for social research from a poststructuralist perspective. The notion of logics,
as defined in this text, is bound to have a lasting influence on the work of
social and political scientists”. See also Katarzyna Jezierska - Radical democracy redux (2011) - who in a convincing way uses Glynos and Howarth’s
concept of retroduction in order to analyze Mouffe’s work.
455
(Bhaskar 1998, p. 21). Instead “(e)xplanation in this domain involves the
furnishing of a putative explanans, whose justification is related to an
ability to make intelligible the explanandum under investigation (Glynos
and Howarth 2007, p. 47).
Glynos and Howarth find the logic of retroduction not only in
poststructuralism, but also in hermeneutics, the social mechanism
approach and critical realism. It is interesting in our context that when
they distinguish poststructuralism form the other schools, they do not
focus on the logic of retroduction, but on other parts of these theories.
Hermeneutics is seen as too restricted to the interpretations of subjective intentions,“overly descriptive and particularistic” (p. 82) and unable
to explain and to criticize. The two “(a)dvocates of causal mechanisms”
– the individualist version of Elster and the structuralist version of
Bhaskar – “err on their side of abstracting mechanism from the historical contexts in which they function, thus reifying them …” (p. 213).
Glynos and Howarth claim that poststructuralists, like the adherents of
these other schools, acknowledge the importance of ontology. However, the former must be distinguished from the latter because of their
“commitment to the radical contingency of social objectivity” (p. 214).
Thus, Glynos and Howarth work out the special traits of poststructuralism in contrast to hermeneutics, critical realism and the social
mechanism approach, rather than to critical theory. The critical theory
of Habermas and Apel, on the other hand, can distinguished from all
the other schools (including poststructuralism) on the basis of the significance it gives to Peirce’s regulative idea of an unlimited community
of inquiry. To be sure, discourse is crucial also for poststructuralism, but
discourse – and as a consequence also the concept truth - tends here to
have empirical rather than normative meaning.
Conclusion
The point of departure for this chapter was that scientific research
cannot be conducted without theorizing and that this crucial part of
science needs to be articulated. The logic of theorizing was then clarified with the help of Peirce’s concept of abduction. Further, it was clai456
med that the role of theorizing cannot be restricted to creative discovery. Abduction is just as central to science as deduction and induction
and each of these forms of inference includes its own type of justification.
In the second part of the chapter contemporary schools of social
science were introduced which use Peirce’s or a similar kind of understanding of theorizing. The aim was not to compare the advantages and
problems of these schools. Such a discussion would have had to include
the parts that were excluded in order to focus on their methodologies.
Other schools might also have been added.27 Without doubt there exist
influential empiricist, relativistic, contextualist and descriptive traditions
within the social sciences, which are at odds with this understanding.
However, taken together the investigated schools give a surprisingly
strong support for a Peircian notion of theorizing – even though it
sometimes is a question of similarities, rather than direct influences.
Literature
Aboulafia, Mitchell et al. 2002. Habermas and pragmatism. London: Routledge.
Adorno, Theodor W. 2005. Minima moralia: reflections from damaged life.
London:Verso.
Alexander, Jeffrey C. 1982. Theoretical logic in sociology. Berkeley: University
of California Press.
Apel, Karl-Otto. 1976. Transformation der Philosophie: Bd. 1. Frankfurt am
Main: Suhrkamp.
—. 1980. Towards a transformation of philosophy. London: Routledge &
Kegan Paul.
—. 1995. Charles S. Peirce: from pragmatism to pragmaticism. Atlantic Highlands, N.J.: Humanities Press.
Bertilsson, Thora Margareta. 2009. Peirce’s theory of inquiry and beyond.
Frankfurt, M. : Peter Lang.
Bhaskar, Roy. 1975. A realist theory of science. Leeds: Books.
—. 1989. Reclaiming reality: a critical introduction to contemporary philoso27 I have mentioned American pragmatism, French pragmatism and the
social mechanism approach.
457
phy. London:Verso.
—. 1998.The possibility of naturalism: a philosophical critique of the contemporary human sciences. London: Routledge.
Bourdieu, Pierre et al. 1991. The craft of sociology: epistemological preliminaries. Berlin: Walter de Gruyter.
Danermark, Berth et al. 2002. Explaining society: critical realism in the social
sciences. London: Routledge.
Foucault, Michel. 1972. The archaeology of knowledge. New York,: Pantheon
Books.
Giddens, Anthony. 1993. New rules of sociological method. Stanford, Calif.:
Stanford University Press.
Glynos, Jason, and David R. Howarth. 2007. Logics of critical explanation in
social and political theory. London ; New York: Routledge.
Habermas, Jürgen. 1971. Knowledge and human interests. Boston,: Beacon
Press.
—. 1982. Zur Logik der Sozialwissenschaften. Frankfurt am Main: Suhrkamp.
—. 1990. Moral consciousness and communicative action. Cambridge: Polity
Press.
—. 1992. Postmetaphysical thinking : philosophical essays. Cambridge, Mass.:
MIT Press.
—. 1998. On the pragmatics of communication. Cambridge, Mass.: MIT Press.
—. 2003. Truth and justification. Cambridge, Mass.: MIT Press.
Joas, Hans. 1985. G.H. Mead, a contemporary re-examination of his thought.
Cambridge, Mass.: MIT Press.
—. 1993. Pragmatism and social theory. Chicago: University of Chicago Press.
Layder, Derek. 1998. Sociological practice : linking theory and social research.
London: SAGE.
Pedersen, Jørgen. 2008. “Habermas’ Method: Rational Reconstruction.” Philosophy of the Social Sciences 38:457-485.
—. 2011. “Habermas’ method: Rational reconstruction.” University of Bergen.
Peirce, Charles Sanders. 1931. “Collected Papers I.” www.textlog.de.
—. 1934. Collected Papers V. Cambridge Massachusetts: Belknap Press Harvard.
—. 1935. Collected Papers VI. Cambridge, Massaschusetts: Belknap Press
Harvard.
—. 1958a. Collected Papers VII. Cambridge Massachusetts: Belknap Press Harvard.
—. 1958b. Collected Papers VIII. Cambridge Massachusetts: Belknap Press
Harward.
—. 2003-. “Commens Dictionary of Peirce’s Terms : Retroduction and a pos-
458
teriori.” http://www.helsinki.fi/science/commens/dictionary.html.
Putnam, Hilary. 1983. Realism and reason. Cambridge: Cambridge University Press.
Sayer, Andrew. 1992. Method in social science : a realist approach. London ;
New York: Routledge.
—. 2002. “Critical Realist Methodology.” Journal of Critical Realism 1:168170.
Schutz, Alfred. 1954. “Concept and Theory Formation in the Social Sciences.”
The Journal of Philosophy 51:257-273.
—. 1982. Collected Papers I. The Problem of Social Reality. Hague: M. Nijhoff.
Swedberg, Richard. 2012a. “Theorizing in sociology and social science: turning to the context of discovery.” Theory and Society 41:1-40.
—. 2012b. “On C.S. Peirce’s Lecture “How to Theorize” (1903).” Pp. 1-29.
Wagner, Peter. 1994. A sociology of modernity: liberty and discipline. London:
Routledge.
459
Hans Kelsen’s Defence of Democracy1
Eerik Lagerspetz
H
ans Kelsen (1881-1979) may well be the most influential legal
theorist of the past century. As a political theorist he is far less
well known, particularly in the English-speaking world.2 Nevertheless,
he wrote extensively on political issues. The aim of this text is to clarify
some aspects of Kelsen’s most important contribution to political theory,
his defence of democracy as formulated in a book on the subject (Kelsen
1920; 1929) and in several articles. (Even his works on legal theory are
relevant here.) In the first chapter, I try to put Kelsen’s defence of democracy into the inter-war context of anti-democratic skepticism which
found its theoretical expression in the political sociology of the so-called
Machiavellians or elite theorists. In the next chapter, Kelsen’s argument
based on the maximization of freedom is explicated.The last chapters discuss the fundamental problem of all majoritarian theories of democracy
and Kelsen’s interesting but ultimately unsuccessful attempt to solve it.
1
2
460
Different versions of this text have been presented in research seminars
in Joensuu, in Belo Horizonte (Brazil) and in Turku. I am grateful to all
participants, especially to Carlos Miguel Herrera, Lars Vinx, and Gustaf
Arrhenius, for their comments.
In the English-speaking world, Lars Vinx’s recent monograph (2007) is
certainly the most comprehensive – and the best – attempt to explicate the
political aspects of Kelsen’s thought.
The rebellion against Rousseau
The nineteenth century conceptions of democracy were largely based
on the ideal and the concepts derived from Jean-Jacques Rousseau.The
ideas of popular sovereignty and of the general will inspired the bourgeois democrats as well as the socialist radicals (Herrera 2013; Colletti
1974). At the beginning of the twentieth century, however, it became
clear that the modern mass democracies were very far from the classical
ideal.The nascent new science, political sociology, established by authors
such as Vilfredo Pareto (1901/1968), Roberto Michels (1911/1968),
Gaetano Mosca (1923/1939), and Max Weber (1994), focused on the
gap between the classical ideal and the realities of modern democracies.
The latter were characterized by limited political participation, de facto
elite rule, centralized parties, intense struggles between interest-groups,
narrow, heterogeneous and switching majorities, as well as mass demagoguery and Caesarist tendencies. However, when revealing these realities of modern politics, the political sociologists left democracy defenceless. Their conclusion seemed to be that democracy was a failure and
could just as well be replaced with some other system.3 Hans Kelsen’s
theory of democracy should be understood in this context. His explicit
aim was to formulate a realistic normative alternative to the democratic ideal derived from Rousseau4. In this, he could be compared to the
two most influential German-speaking theorists of democracy writing
under the same period, Carl Schmitt and Joseph Schumpeter.
Although Schumpeter is often seen as an empirically-oriented critic
of the classical ideal, his theory was motivated by normative considerations (Bellamy 1991, 502). He abandoned the three central ideas inherited from Rousseau: the common good as the proper aim of politics,
the notion of general will, and the concept of sovereignty as the starting
3
4
Of the early political sociologists, Pareto and Michels actually embraced
the anti-democratic regime of Mussolini.
There are significant differences between the two versions of Kelsen’s
most important political work Vom Wesen und Wert der Demokratie. In the
second edition (Kelsen 1929) Kelsen addresses the skeptics more widely,
while in the first edition (Kelsen 1920) the main target is the Bolshevik
critique of “formal” democracy.
461
point of political theorizing (Schumpeter 1942, 250-52). Schumpeter
interpreted democracy in purely procedural terms: according to his
famous definition, “the democratic method is that institutional arrangement for arriving at political decisions in which individuals acquire
the power to decide by means of a competitive struggle for the people’s
vote” (p. 260).
Kelsen agreed with Schumpeter on many issues. He defined democracy in procedural terms, rejected the idea of the common good
(Kelsen 1955, 2), interpreted “the will” of the people as a juridical fiction only, and abandoned sovereignty as the central concept of political
theory. Nevertheless, the disagreements between the two great Austrians are equally important. Schumpeter’s rejection of Rousseau was total
and uncompromising. Although he did not – contra some interpretations – consider democratic processes and market processes as strictly
analogous, his justification of the “democratic method” was based on a
sort of invisible hand argument. All the positive aspects of the democratic method were contingent, indirect and unintended consequences of political competition. Ultimately Schumpeter’s conclusions are
quite close to those drawn by the openly anti-democratic elite-theorists (Mackie 2009, 146). Schumpeter argued that because democracy
was just a “method” it could not possess any intrinsic value, thus ignoring the possibility that something could be simultaneously be valued
as a means and as an end. In contrast, Kelsen, while partly accepting the
“realist” critique, tried to preserve some essential aspects of the classical ideal. Rousseau’s Social Contract remained as the starting point of his
proceduralism. 5
It is instructive to compare Kelsen’s proceduralist definition of democracy with that of Schumpeter. For Kelsen, the democratic procedure
was conceptually related to the ideals of freedom and equality (1955, 4).
Democracy is
a government exercised by majority decisions of a popular assembly
or of a body or bodies of individuals or even by a single individual
5
462
Cf. Herrera 1998, 215; Somek 2001. Pace De Angelis (2009, 526), Kelsen
does refer explicitly to Rousseau in his study on democracy. See Kelsen
(1929), pp. 6, 7, 12, fn. 7 and fn. 8.
elected by the people. (…) By ‘people’ all the adult individuals are to
be understood who are subject to the government exercised directly
by the assembly of these individuals or indirectly by the elected representatives. Democratic elections are those which are based on universal, equal, free, and secret suffrage. (p. 2-3)
It is often said that procedural conceptions of democracy make democracy merely “a matter of form”. Kelsen, however, argues that the difference between “form” and “content” is not absolute. The fundamental democratic freedoms are “substantive” limitations, but, nevertheless,
elements of the democratic procedure (pp. 4-5). Here, Carl Schmitt’s
anti-proceduralist view of democracy is a natural point of comparison.
Kelsen himself addressed Schmitt directly only in his polemics on
“The Guardian of the Constitution”. By contrast, Schmitt targeted
Kelsen in almost all of his works, and clearly saw the Austrian theorist
as his main opponent.6 Often Schmitt seems to argue against (and, occasionally, borrow from) Kelsen even when not mentioning him by name.
In his attempt to accommodate some central aspects of Rousseau’s view
Kelsen was nevertheless closer to Schmitt than to Schumpeter. Both
tried to combine the “realist” insights of political sociology to certain
aspects of Rousseau’s theory. However, they used him for opposite purposes. For Schmitt, Rousseau’s ideal was mainly a weapon against liberal democracy. Hence, he focused on the allegedly illiberal aspects of
Rousseau: the critique of representation and of parties, the denial of
pluralism, and the distinction between volonté général and volonté de tous.
(Schmitt 1926/1985, 12-14; 25-27.). In this, the anti-liberal conservative was seconded by a radical Austrian Socialist, Max Adler, whose
appropriation of Rousseau and critique of liberal democracy were
6
One cannot avoid the impression that in the recent disputes over the value
and relevance of Schmitt’s thinking, Kelsen has mainly been used as a
weapon. For some (e.g. Delacroix 2005; Kalyvas 2005 and 2006), Schmitt’s
critique of Kelsen shows the continuous relevance of the former’s work.
Some critics of Schmitt (e.g. Scheuerman 1996; McCormick 1997, ch.
5; Dyzenhaus 1997) have replied that Schmitt himself was not able to
avoid the same problems.Very few have explicitly defended Kelsen against
Schmitt (see, however, Herrera 1998).
463
influenced by Schmitt (Adler 1926/1930; cf. Somek 2001 and Ananiadis 1999).
For Kelsen, by contrast, representative institutions, proceduralism,
and pluralism were constitutive elements of the modified democratic
ideal. In his case, the influence of Rousseau is visible in the conception
of political freedom and in the defence of the majority principle – both
absent in Schmitt (and in Adler).7
Kelsen on political freedom
Kelsen’s conception of politically relevant freedom (or liberty) differs both from the standard ‘negative’ and the Rousseau-inspired ‘positive’ conceptions. In the standard negative conception originating from
Bentham, the freedom of an agent is defined as the absence of external restrictions of action created and/or maintained by other agents.
All coercively upheld norms limit freedom, including those accepted
by the agents themselves. To quote the famous lecture of Isaiah Berlin:
The sense of freedom, in which I use the term, entails not simply
the absence of frustration (which may be obtained by killing desires), but the absence of obstacles to possible choices and activities –
absence of obstructions on roads along which a man can decide to
walk. (Berlin 1969, xl)
By contrast, in the version of positive conception originating from
Rousseau, the freedom of a citizen is defined as self-government. It
consists of being subjected only to such coercive restrictions which are
based on general norms resulting from a law-giving process in which
the citizen him- or herself has participated. To illustrate the difference
between the two conceptions, consider a norm accepted by a majority in a referendum. According to the negative conception, the norm
constrains the freedom of all subjects, including those who voted for
it. According to the positive conception influenced by Rousseau the
norm, resulting from a decision of the general will, does not constrain
7
464
On Schmitt’s and Kelsen’s appropriation of Rousseau, see Herrera (2013).
anyone’s freedom, not even of those who opposed it.
Kelsen admits that the “original idea” of freedom is purely negative.
Initially, freedom means the absence of all dependencies and constraints.
In this initial sense “freedom” is an anti-social notion. However, a
society is by definition a system of mutual interdependence, governed
by general norms. When freedom becomes a social ideal and a standard
of evaluation, it undergoes a transformation. In the transformed sense, a
member of a society is free “insofar as his individual will is in harmony
with the ‘collective’ will expressed in the social order”, that is, in the
norms governing his life (1945, 285). This account is clearly influenced
by Rousseau, who in Du contrat social distinguishes between the ‘natural’
and ‘civil’ concepts of freedom. For Rousseau, the former is a negative
notion, while the latter is “obedience to a law one prescribes to oneself ” (Rousseau 1762/1973, I.vii., pp. 177-8).
Conceptions of freedom are sometimes analyzed in terms of their
modal scope (List 2006). Even Berlin’s negative conception does have a
modal aspect8 – freedom is defined in terms of “the absence of obstacles to possible choices”. Republican conceptions are often said to have a
wider modal scope than the liberal conceptions. The former not only
exclude possible obstacles, but also the possibility of possible obstacles (List 2006, 209-12). In this comparison, Kelsen’s “freedom” seems
to have the narrowest possible modal scope for it is defined in terms
of an actual correspondence between a will and a norm. This strategy
has its advantages; Kelsen is able to avoid some troublesome problems.
First, he may agree with the supporters of the negativist conceptions
in that laws enacted by majorities may oppress individuals as severely
as those dictated by a single tyrant. In the referendum case his position
would be that a norm enacted in a referendum does constrain the freedom of those who oppose it but not of those who (continuously) support it. Second, Kelsen could also solve a problem which troubles the
negative conceptions. For a supporter of the negative conception, it is
natural to think that the amount of freedom allowed to an individual
is a function of the number of options available to her. Now, suppose
that Shakespeare’s Cymbeline is the book I want most of all to read. Let
us compare three possible situations: (a) I am allowed to read any book
8
Contra List 2006, 211.
465
I like, (b) I am allowed to read only Cymbeline, or (c) I am allowed only
to read a book I do not want to read, say, an autobiography of Our Most
Beloved Leader. Clearly, a move from situation (a) either to (b) or to
(c) diminishes my freedom. It is, however, far less clear that both moves
limit my freedom to an equal degree. After all, in (b) I am still allowed to
do what I want most of all to do (Sen 1991, 25). If a correspondence
between my will and the norms regulating my actions is an element of
my freedom as Kelsen thinks, I have more freedom in (b) than in (c).
And this seems plausible.
The negative conception has to face another problem. It has difficulties in explaining why punishments limit freedom. Suppose that initially I have two options: doing X or doing Y. Then somebody, say, the
Government, makes it punishable to do Y. Why does it thereby limit
my freedom? This question sounds trivial. But in spite of the threat of
punishment I am still able to do Y, although the consequences of my
choice are now different. Some argue that I must be less free because I
am now unable to choose just between X and Y; I can only choose between X and Y-plus-the punishment. But some possible consequences
(say, additional rewards attached to Y) do not limit my freedom in the
same way. Why do punishments have that effect? Punishments seem to
limit freedom because they are (in normal circumstances) something
unpleasant. But then my desires and preferences are contra Berlin and
others, relevant to my freedom after all.
However, the Kelsenian conception of freedom is troubled by other
problems. Most notably, there are the twin problems of the Stoic Slave
and of the Benevolent Master. If freedom is made dependent on the
will, a Stoic slave may become free simply by accepting his yoke, by
“killing his desires” as Berlin said. Conversely, if a benevolent master
orders his subjects to do only such things which are compatible with
their will, according to a will-dependent definition they are free (Vinx
2007, 115). A supporter of a Rousseau-inspired positive conception
would argue that the problems show that freedom cannot be defined
extensionally. Freedom presupposes an active connection between will
and norm. In order to be free, the subject has to have some control over
the outcomes: the outcomes tend to correspond with his will because he
(together with the others) favours them. This requires a modal element
466
absent in Kelsen’s definition.
Sometimes Kelsen himself seems to move closer to this view:
Politically free is he who is subject to a legal order in the creation
of which he participates. An individual is free if what he “ought to”
do according to the social order coincide with what he “wills to” do.
(Kelsen 1945, 284)
Accordingly, a subject would be (politically) free if and only if (1)
the governing norms are compatible with his or her will and (2) these
norms result from a legislative process in which the individual him/
herself has participated (or at least had an effective right to participate).
Condition (2) would solve the twin paradoxes of the Stoic Slave and
of the Benevolent Master. In the paradoxical cases, although the will of
the subjects corresponds with the commands of their master, they are
not free if this correspondence is not a product of their will. Another
possible interpretation is that participation is only an empirical condition
likely to maximize the individuals’ chances to be free. Condition (2) is
relevant only because it makes more likely that condition (1) is realized.
Kelsen’s texts give some support to both interpretations.
Maximizing freedom
In Du contrat social, Rousseau formulates his basic research question
as the problem of freedom:
The problem is to find a form of association which will defend and
protect with the whole common force the person and goods of each
associate, and in which each, while uniting himself with all, may still
obey himself alone and remain as free as before (I.vi., p. 174)9
In a sense, this is also Kelsen’s basic question. Rousseau’s answer,
accepted by Kelsen, is that the ruled are completely free if and only if
9
Kelsen quotes Rousseau’s famous formulation on several occasions (Kelsen
1929, 6; 1955, 21).
467
they are identical with the rulers. This means that all governing norms
are approved by all those who are governed by them:
The ideal of self-determination requires that the social order shall be
created by the unanimous decision of all its subjects and that it shall
remain in force only as long as it enjoys the approval of all. (Kelsen
1945, 285)
However, it is clear that a complete identity is unattainable even in
a direct democracy. Firstly, not all who are affected by norms (such as
minors or foreigners) are entitled to vote. Secondly, some people do
not vote even when they are entitled to. Thirdly, and most importantly,
when people disagree, some have to submit. They are governed against
their will.
One might think that the unanimity rule would be a natural consequence of the ideal of identity.10 The unanimity rule is, however, paradoxical in more than one sense. First, what happens under the unanimity rule when people change their minds? If they are nevertheless
bound by their earlier will, they cease to be free. If they are not bound,
the rule does not have any authoritative force. Any agreement between
them is simply a temporary declaration of mutually compatible intentions, not a collective decision. The people remain in a state of nature.
Second, the unanimity rule is decisive – in Kelsenian terms, produces
a definite normative order – only if there is one state of affairs which
needs not to be approved unanimously, the default outcome (usually, the
status quo) which results if no alternative commands unanimous approval. Every decision-maker has the right to veto against every alternative except the default outcome. In an extreme case it has to be imposed against the will of every decision-maker except one (and even for
him/her, it may be only of a bad second-best). Clearly, the rulers and
the ruled are not even approximately identical if one individual may
impose his or her will upon the rest. Hence, the unanimity rule needs
not to maximize individual freedom, unless conflicts of wills are unli10 See Wolff (1970/1976); for a response similar to that of Kelsen, see Graham
(1982). Neither author seems to be aware of Kelsen’s earlier treatment of
the same problem.
468
kely or non-existent (Kelsen 1955, 22).
It seems that democracy must presuppose some “weaker variant of
the identity thesis” (Vinx 2007, 118-9). In the first variant the identity
requirement and the corresponding unanimity principle are replaced
by the requirement of maximal overlap of the rulers and the ruled. In the
second variant, the unanimity requirement is preserved but democracy’s
applicability is limited to non-pluralistic conditions. Kelsen’s interlocutors, Carl Schmitt and Max Adler, chose the second alternative. Both
shared with Kelsen the Rousseaunian idea of democracy as identity
between the rulers and the ruled (Schmitt 1926/1985, 14, 26-7; Adler
1926/1930, 36). According to Schmitt, the social contract is actually a
superfluous element in Rousseau’s view, for the predominance of the
general will is ensured by the pre-existing homogeneity of the contract
parties. As he says: “the general will as Rousseau constructs it is in truth
homogeneity.That is a really consequential democracy. (…) The democratic identity of governed and governing arises from that.” (Schmitt
1926/1985, 14; cf. Schmitt 1928/2004, 248, 264-76, 300; see also Herrera 2013, 71-3.)
By an analogous argument, Schmitt argues that the “mechanical”
majority principle is without any real legitimating force. If the decisionmaking community is sufficiently homogeneous, voting simply confirms the pre-existing unanimity. If the community is heterogeneous,
the majority principle becomes an arbitrary instrument of domination:
The method of will formation through simple majority vote is sensible and acceptable when an essential similarity among the entire
people can be assumed. For in this case, there is no voting down of
the minority. Rather, the vote should only permit a latent and presupposed agreement and consensus to be evident. (Schmitt 1932/2008,
27-8.)
This argument is appealing to an authoritarian conservative such as
Schmitt, but it is somewhat surprising that Adler, a Marxist, uncritically
accepts an essentially similar critique of majority rule. The main difference is that for Schmitt, “homogeneity” is national or ethnic homogeneity, possibly created through violent exclusion, while for Adler it
469
means the absence of class divisions (Schmitt 1926/1985, 9; 1928/2008,
262-3; Adler 1926/1930, 82-3).
Unlike his anti-liberal critics, Kelsen accepts the first weakening of
the identity requirement. He argues that in pluralistic conditions the
simple majority principle comes closest to the full identity and therefore maximizes political freedom. This is not self-evident. One could
expect that if unanimity is unattainable, some qualified majority requirement would constitute its nearest approximation. Kelsen’s argument
is the following. First, consider minority rules, that is, decision rules
which would require less than a half of the all votes for a decision. For
those rules, the largest number of voters who might be compelled to act
against their will must be greater than fifty percent. Second, qualified
majority rules require more than a simple majority for a decision. For
those rules, the largest possible number of voters who might be forced
to accept a decision against their will is one voter short of the required
quota, (say, 75 per cent minus one voter). In both cases, the maximum
number of unsatisfied voters is greater than fifty per cent. Third, when
the simple majority procedure (> 50 %) is used, the maximum amount
of those compelled to act against their will is always less than a half of
the population. If voters’ political freedom is defined as the compatibility between a voter’s will and the content of the decision (or the norm
resulting from it), the largest possible number of those who are not free
is minimized under the simple majority rule. In other words, the majority principle maximizes the number of those citizens who obey themselves rather than an alien will (Kelsen 1929, 6-10;1945, 286-7; 1955,
24-5).
Kelsen’s argument may be connected to a formal result proved by
Douglas Rae (1969; see also Przeworski 2009). The result says that –
under certain conditions – the simple majority principle maximizes the
probability of each individual’s being on the winning side. The result
can be illustrated by an example (modified from Nurmi 1998, 1068). Suppose that five individuals have to agree on a common decision rule. As in Kelsen’s argument, all decision-situations are assumed to
be dichotomous choices, either “Aye” or “Nay”. Wanting any specific
information an individual (i) has to consider all the 32 logically possible
vote distributions as equally probable, and to suppose that each decision
470
1
has the same value. (In the table below, ‘+’ means that the resulting decision is in accordance with i’s will, ‘-‘ that it is not.)
Decision-rule
number of cases
3/5
4/5
unanimity
i alone supports a decision
1
-
-
-
i and one other voter supports
4
-
-
-
i and two others support
6
+
-
-
i and three others support
4
+
+
-
All support
1
+
+
+
i alone opposes
1
-
-
+
i and one other voter opposes
4
-
+
+
i and two other voters oppose
6
+
+
+
i and three other voters oppose
4
+
+
+
All oppose
1
+
+
+
Proportion of outcomes compatible
22/32
20/32
17/32
with i:s will
Simple counting shows that with a lower majority quota of threefifths, the decision is unfavourable to i in 10 cases (1+4+1+4) out of
32. With a higher quota of four-fifths, the number of unfavourable
decisions is 12 (1+4+6+1), and the still higher unanimity quota gives
an unfavourable result in 15 cases (1+4+6+4). Being self-interested,
the individuals want to choose a rule which would minimize their
expected losses. Because they are behind “a veil of ignorance”, they do
not know what the future issues might be, whether they are more likely
to be on the winning side or on the losing side or what will be the
stakes. The individuals have no information that would help them to
471
tailor the voting rule for their own advantage. Hence, they are all in the
same position. The closer a rule is to the simple majority-principle, the
greater is the expected proportion of decisions compatible with i’s will.
Rae’s result can be seen as a hypothetical contract argument for
majority rule. Significantly, De Angelis (2009, 525-6) argues that although Kelsen does not present an explicit contract argument, his
defence of democracy can also be interpreted in contractarian terms.
The reconstruction above confirms this. Instead of supposing that the
choosers behind the veil of ignorance try to minimize their expected
losses, as in Rae’s proof, we may suppose that they try to maximize
their opportunities to be free in the Kelsenian sense. The argument
shows why the hypothetical contractors would subscribe to Rousseau’s
dictum that “apart from this primitive contract, the vote of the majority
always binds all the rest” (Rousseau 1762/1973, 173).
Permanent minorities and the role of compromises
In the reconstruction above, the contract is, as in Kant, “merely an idea
of reason”. The explicit supposition in the reconstruction was that all
configurations of votes were to be considered as equally probable. The
problem is that in the real world decision rules are not chosen behind a
veil of ignorance. In the real world constitution-makers have to face the
problem of permanent minorities (and majorities). The problem should
not be confused with the problem of majority tyranny. Even if a majority were willing to respect the basic political rights of minorities, it might
still treat minorities unfairly, ignoring their specific values and interests.
If the dominant majority is also permanent in the sense that it is based
on some stable pre-political differences (for example on ethnic or religious divisions), one may ask what rational reasons those in a permanent
minority position have to obey the democratic procedures. To illustrate
the problem, let us suppose that there is a community of ten people.
Within the community all decisions are made by using majority rule.
All members are allowed to participate, to speak, to make proposals and
to vote; there is no “majority tyranny” in the traditional sense. However, every decision is made by six votes against four, and the same people
472
form the majority and the minority in every case. The will of those four
in minority never prevails. They have no influence on the outcomes; in
effect they might as well be disenfranchised. The contractual interpretation of Kelsen’s freedom-based argument presented above makes the
problem visible. If the hypothetical contractors are not behind a sufficiently thick “veil”, if they do not consider all configurations of votes as
equally likely, they might not be able to agree on the majority principle
– or on any general way to make decisions.
As Vinx (2007) remarks, there seems to be a dilemma. Either, following Schmitt and Adler, one has to admit that a true democracy presupposes, after all, substantive ethical homogeneity, or then, following F.
A. Hayek and other conservative liberals, one has to limit the range of
majority rule by strong (substantive) constitutional restrictions (Hayek
1960/1976, 103-117). Whichever alternative is chosen, the role of the
majority principle is diminished. Hence, neither of these solutions is
available to Kelsen.
Kelsen argues that the majority principle does not lead to majority
domination, for in practice its internal dynamics tends to produce compromise-outcomes:
In social reality, there is no absolute rule of the majority over the
minority, the common will constructed by the so-called majority
principle is not a diktat of the majority to the minority but a result of
reciprocal influences of both groups, a resultant of the clash of their
political wills.(…) This is especially true in parliamentary democracy. The entire parliamentary process, with its dialectic-contradictory technique of speech and reply, argument and counter-argument, aims at achieving compromise. Therein lies the real meaning
of the majority principle in real democracy; it is better described
as the majority-minority principle. By dividing the norm-subjects
essentially into only two groups, majority and minority, it creates the
possibility of compromise in the creation of the common will. (…)
The entire parliamentary procedure aims at achieving such a middle
road between the opposing interests, a resultant of antagonistic social
forces. (Kelsen 1929, 56-8, my translation)
473
Kelsen is clearly a supporter of deliberative democracy. According
to him “the will of the community, in a democracy is always created
through a running discussion between majority and minority” which
takes place, “not only in parliament, but also, and foremost, at political
meetings, in newspapers, books and other vehicles of public opinion”
(Kelsen 1945, 287-8). Kelsen’s model of discussion, however, is not an
unconstrained ideal speech situation favoured by Habermas and his followers, but rather a dispute structured by a pre-given agenda. There
are always two sides, proponents and opponents, and the outcome of
such a discussion is, more often than not, a synthesis of the contradicting opinions. Unlike many theorists of deliberative democracy, Kelsen
does not see negotiated compromises and rational discussion as opposites. Compromises and rational persuasion are both linked to Kelsen’s
notion of political freedom as correspondence between will and norms.
If political outcomes are based on negotiations, discussions and compromises, they are likely to correspond with the will of a larger group
of citizens than a simple majority. Democracy, thus conceived, tends to
approach a system based on unanimity, and therefore, to maximize political freedom understood in the Kelsenian way. Democracy is definitely
not a system governed by “minimum winning coalitions”.
The theory of representation
The problem with Kelsen’s solution is that although compromises and
rational discussion are still “procedural” in one sense of the term, they
– unlike the majority principle or the freedom of discussion – cannot
be implemented solely through procedural rules. Parties could be forced
to sit together, but not to make concessions or to engage into a serious
exchange of opinions. Kelsen believes, however, that there are genuinely
procedural means to make compromise-outcomes more likely. First and
foremost, democracy should be representative rather than direct. Second,
representation should be collective rather than individual. Third, representatives should be relatively independent of their constituencies (the
rejection of imperative mandate). Fourth, assemblies should be elected
on a proportional basis. Fifth, parties are essential for modern democracy.
474
From a Rousseau-inspired point of view, all these arrangements (except
perhaps the second) are problematic.
The problem of representation highlights again the differences between Kelsen and Schmitt. Both theorists took Rousseau’s famous critique
of representation (Rousseau 1762/1973, III.xv., pp 241-3) very seriously,
and developed their own, detailed conceptions of representation. However, they characterized representation in diametrically opposite ways. For
Schmitt,“the representative is independent, neither functionary nor agent
nor commissioner” (Schmitt 1928/2008, 246). In contrast, Kelsen states
that “in order to establish a true relationship of representation” it is necessary that the representative is “legally obliged to execute the will of the
represented” (Kelsen 1945, 289)11. (Although Kelsen sees imperative mandate as impractical, he favours some form of the recall mechanism.) Both
authors claim to base their analyses on the concept of representation, thus
confirming Hanna Pitkin’s judgment that the very notion of representation seems to contain a paradox (Pitkin 1967).
Kelsen argues that representation, and, more specifically, the parliamentary form of representation can be justified by practical considerations. Essentially, parliamentarianism is mandated by the division of
labor (Kelsen 1929, 29).This kind of pragmatic justification of representation is very common. For Schmitt, however, it is unsatisfactory. There
are many imaginable forms of representation. Pragmatic considerations
are insufficient in justifying the specifically parliamentary forms of representation defended by the liberal democrats. Hobbes famously argued
that an autocratic monarch could represent the people. Schmitt elaborates on a similar idea:
If for practical and technical reasons the representatives of the people
can decide instead of the people themselves, then certainly a single
trusted representative could also decide in the name of the same
people. Without ceasing to be democratic, the argument would jus11 According to Rousseau les députés du peuple can be either representatives
(représentants) who may act independently, or mere commissioners (commissaires) without independent power. Schmitt follows his usage. However,
Kelsen is closer to Rousseau in insisting that the independence of representatives is incompatible with the idea of popular sovereignty.
475
tify an antiparliamentary Caesarism. (Schmitt 1926/1985, 34).
Schmitt is certainly right in insisting that parliamentary practices
need a positive justification. Even if direct democracy is rejected as
impractical, the modern version of parliamentary representation is not
the only imaginable alternative. However, Schmitt’s next move is questionable. According to him, the only possible independent justification
of parliamentary representation is based on its epistemic merits. Legislative decisions must be based on knowledge, knowledge is reached only
through informed discussion, and parliaments are the most suitable fora
for discussions; hence, power should be vested in parliaments (Schmitt
1926/1985, 2-8, 34-50; 1928/2008, 339-42). Relying on the arguments of the political sociologists (e.g. on Michels 1911/1968), Schmitt
claims that the argument has lost its relevance, for “the development of
modern mass democracy has made argumentative public discussion an
empty formality” (Schmitt 1926/1985, 6; cf. 49-50). If the only imaginable defence of parliamentary representation has become obsolete, the
road would be open for the plebiscitary Caesarism favoured by Schmitt.
However, the argument based on the epistemic merits of discussion is neither the most plausible nor the historically most influential
defence of parliamentary representation12. Kelsen’s alternative is to assess
political institutions in terms of their tendency to produce acceptable
compromises. This is an independent argument for parliamentary representation. First, compromises are difficult or impossible in direct mass
democracy. Second, compromises require the representation of different interests and opinion groups, thus excluding Schmitt’s “single trusted representative”. Third, if representatives were merely mouthpieces
of their constituencies (imperative mandate), compromises would again,
become difficult. Fourth, corporatist forms of representation (much in
vogue among the critics of democracy after the First World War) have
no inherent tendency towards compromise-solutions. Kelsen argues
that corporatist representation has at least two shortcomings. It “free12 As Manin (1997, 185) remarks, in the works of the great theorists of representative government (Locke, Montesquieu, Burke, Madison, Sieyès) the
parliamentary form of representative government is never deduced from an
a priori argument about the merits of discussion.
476
zes” the existing political divisions. Moreover, most schemes of corporate representation are based on organized representation of purely
economic interests, and therefore, are less suitable to deal with ideological conflicts. If politics should be based on compromises acceptable to
as many citizens as possible, the parliamentary form of representation
remains the best alternative.
In his defence of proportional representation, Kelsen relies again on
several interconnected arguments. Proportional representation is better
than the first-past-the-post rule, because it is able to prevent the phenomenon nowadays called as the referendum paradox; the situation in which
a majority of representatives is elected by a group which is not even
a plurality winner, as in the 2000 presidential elections in the United
States (Kelsen 1945, 295-6: cf. Nurmi 1998, 132). More generally, proportional representation ensures that different interests and ideological positions are always represented. Because none of them is likely to
gain a parliamentary majority in a pluralistic society, compromises must
result.
Proportional representation presupposes organized party-groups.
Kelsen’s defence of political parties is one of the most original parts of
his political theory (Mersel 2006). According to a long tradition, still
dominant after the First World War, party divisions and the existence
of an opposition – an almost inevitable consequence of such divisions - are dangerous and likely to undermine republican governments
(Hofstadter 1970; Rosanvallon 2008). Again, Kelsen does not rely on
one single argument. First, given the nature of modern mass democracy,
political parties are inevitable. As Rousseau, (and after him, both Hegel
and Benjamin Constant) noticed, the causal impact of individual voters
diminishes into insignificancy when the electorate becomes sufficiently
large (Rousseau1762/1973, III.i., p. 210). In the modern mass democracy, this creates a problem of motivation. If one single vote almost
never makes a difference, then why bother to vote at all? Kelsen argues
that this situation gives rational voters incentives to pool their resources
by forming organized groups. Given the freedom of association, there is
no way to prevent such pooling. Hence, a democratic state necessarily
becomes a party-state.
Second, parties are not only inevitable, but also essential for a wor477
king democracy. Parties structure political debate by creating an agenda.
They emphasize some issues while downplaying others thus creating
space for mutually beneficial exchanges. They also make compromises credible by applying internal discipline and, at the same time, taking
responsibility for the outcomes. Far from being a threat to freedom, the
party-state is both the logical consequence and the indirect guarantee
of political freedom.
Kelsen argues that the problem of permanent majorities can be avoided because in practice majoritarian democracies include compromiseproducing mechanisms. The outcomes of majoritarian processes tend
to approximate unanimity, thus maximizing political liberty. The main
weakness of this argument is that it is based on the empirical tendencies.
Moreover, Kelsen does not really explain why majority rule would possess
the required tendencies. Again, it is possible that under some circumstances non-democratic methods – for example, extensive propaganda campaigns – would be even more effective in “manufacturing consent”. This
possibility shows the potential relevance of the paradox of the Stoic Slave
mentioned earlier. If Kelsen’s conception is accepted, freedom can be increased simply by changing preferences. In order to avoid the paradox,
Kelsen would need some kind of a rationality postulate. The process of
consensus-creation should be subject to constraints ruling out non-rational forms of persuasion and the sour grapes –phenomenon. To sum up,
Kelsen’s argument is dependent on several, partly empirical suppositions.
Unlike his basic argument for majority rule, it cannot be reconstructed in
the straightforward contractarian manner.
Conclusion
Unlike both the “realists” and the self-proclaimed defenders of “ideal”
democracy, Kelsen was a consistent defender of the liberal, pluralist
form of democracy. Unlike the conservatives and radicals longing for a
“homogeneous” conflict-free society, Kelsen took the plurality of interests and convictions as his starting-point. His argument was that democracy, interpreted in a procedural way, not only favours freedom but is
conceptually connected to it. The argument is based on a nonstandard
478
notion of freedom. Still, it deserves our attention.
However, Kelsen’s attempt to justify the basic institutions of liberal
democracy – the majority rule, political freedom, parliamentary representation, and the party system – carries less than full conviction.
The compromise argument seems to presuppose that if no single party
can reach an absolute majority, it must sooner or later agree to a compromise. This, however, is not empirically true; parties may simply refuse
to accept any agreement. Consider the situation during the final period
of the Weimar Republic. The two most extreme anti-systemic parties,
the National Socialists and the Communists, were not willing to support any governmental coalition in which they did not have a dominant position. The Communists, who followed Comintern’s notorious
“class against class” –strategy, were sometimes willing to join forces with
the National Socialists against the Centrist and Social Democratic parties. At the same time, they remained each other’s deadly enemies. Both
the National Socialists and the Communists opposed all feasible coalitions because they favoured the deadlock itself, a situation in which
no democratic choice could be made, hoping that the resulting crisis
would ultimately bring down the Republic. After the May elections in
1932, the anti-systemic parties together commanded a “negative” majority in the Reichstag. No compromise was possible under those circumstances. The fate of the Republic certainly shows that the institutional
forms favoured by Kelsen did not form any absolute safeguard against
tyranny.
Nevertheless, Kelsen’s contribution to political theory should not be
ignored. The fate of the Weimar Republic has sometimes been interpreted as a decisive refutation of all the main doctrines supported by
Kelsen: legal positivism, relativism, the procedural conception of democracy and even proportional representation.The reality, however, was far
more complicated. By declaring “formal” democracy internally contradictory and unstable, the anti-positivistic and “substantive” critiques
of liberal democracy (including those put forth by Schmitt or Adler)
worked more or less as a self-fulfilling prophesy. The general suspicion
and contempt of actual democracies, sometimes couched in terms of
the defence of the “real” democratic ideals, contributed to the inter-war
rise of dictatorships, in Germany and elsewhere. In this context, Kelsen’s
479
political theory, with all its problems, remains an impressive attempt to
defend the viability of a realistically interpreted democratic ideal.
Bibliography
Adler, Max (1926/1930): Démocratie politique et démocratie sociale. L’Églantine,
Bruxelles.
Ananiadis, Grigoris (1999): Carl Schmitt and Max Adler: The Irreconcilability of Politics and Democracy. In C. Mouffe (ed.) The Challenge of Carl
Schmitt.Verso, London, 118-137.
Bellamy, Richard (1991): Schumpeter and the Transformation of Capitalism,
Liberalism and Democracy. Government and Opposition (26), 500-519.
Berlin, Isaiah (1969): Four Essays on Liberty. Oxford University Press, Oxford.
De Angelis, Gabriele (2009): Ideas and Institutions. Hans Kelsen’s Political
Theory. History of Political Thought 30 (3), 524-546.
Delacroix, Sylvia (2005): Schmitt’s Critique of Kelsenian Normativism. Ratio
Juris (18), 30-45.
Dyzenhaus, David (1997): Legal Theory in the Collapse of Weimar: Contemporary Lessons. American Political Science Review (91), 121-134.
Colletti, Lucio (1974 ): From Rousseau to Lenin. Studies in Ideology and Society.
Transl. J. Merrington and J. White. Monthly Review Press, London.
Graham, Keith (1982): Democracy and the Autonomous Moral Agent. In K.
Graham (ed.) Contemporary Political Philosophy: Radical Studies. Cambridge
University Press, Cambridge, 113-137.
Hayek, F. A. (1960/1976): The Constitution of Liberty. Routledge and Kegan
Paul, London.
Herrera, Carlos Miguel (1998): Schmitt, Kelsen y el liberalismo. Doxa, (21),
201-218.
Herrera, Carlos Miguel (2013): Hans Kelsen et Carl Schmitt á travers Rousseau. In C. M. Herrera (ed.) Rousseau chez les juristes. Éditions Kimé, Paris,
61-82.
Hofstadter, Richard (1970): The Idea of a Party System. The Rise of Legitimate
Opposition in the United States, 1780-1840. University of California Press,
Berkeley.
Kalyvas, Andreas (2005): Popular Sovereignty, Democracy, and the Constituent
Power. Constellations (12), 223-244.
Kalyvas, Andreas (2006): The Basic Norm and Democracy in Hans Kelsen’s
Legal and Political Theory. Philosophy & Social Criticism (32), 573-599.
480
Kelsen, Hans (1920): Vom Wesen und Wert der Demokratie. J.C.B. Mohr, Tübingen.
Kelsen, Hans (1929): Vom Wesen und Wert der Demokratie. Zweite, umgearbeitete
Auflage. J.C.B. Mohr, Tübingen.
Kelsen, Hans (1933): Staatsform und Weltanschauung. J.C.B. Mohr, Tübingen.
Kelsen, Hans (1945): The General Theory of Law and State. Transl. A. Wedberg,
Harvard University Press, Cambridge (MA).
Kelsen, Hans (1948): The Political Theory of Bolshevism. A Critical Analysis. University of California Press, Berkeley.
Kelsen, Hans (1951): Science and Politics. The American Political Science Review
(45), 641-661.
Kelsen, Hans (1955): Foundations of Democracy. Ethics (65), 1−101.
Kelsen, Hans (1957): What is Justice? Justice, Law and Politics in the Mirror of
Science. Collected essays. University of California Press, Berkeley.
Lagi, Sara (2011): Hans Kelsen: pensador politico. Araucaria. Revista Iberoamericana de Filosofia, Politica y Humanidades (13), 3-25.
List, Christian (2006): Republican Freedom and the Rule of Law. Politics, Philosophy & Economics (5), 201-220.
Mackie, Gerry (2009): Schumpeter’s Leadership Democracy. Political Theory
(37), 128-153.
Manin, Bernard (1997): The Principles of Representative Government. Cambridge
University Press, Cambridge.
McCormick, John P. (1997): Carl Schmitt’s Critique of Liberalism. Against Politics
as Technology. Cambridge University Press, Cambridge.
Mersel, Yigal (2006): Hans Kelsen and Political Parties. Israel Law Review (39),
158-181.
Michels, Robert (1911 /1968): Political Parties: A Sociological Study of the Oligarchical Tendencies of Modern Democracy. Transl. E. and C. Paul. Free Press,
New York.
Mosca, Gaetano (1923/1939): The Ruling Class. Transl. H. D. Kahn, McGrawHill, New York.
Nurmi, Hannu (1998): Rational Behaviour and the Design of Institutions. Concepts,
Theories and Models. Edward Elgar, Cheltenham.
Pareto,Vilfredo (1901/1968): The Rise and Fall of Elites: an Application of Theoretical Sociology. Bedminster Press, Totowa.
Pitkin, Hanna (1967): The Concept of Representation. University of California
Press, Berkeley.
Przeworski, Adam (2009): Self-Government in Our Times. Annual Review of
Political Science 2(12), 71-92.
Rae, Douglas (1969): Decision Rules and Individual Values in Constitutional
481
Choice. American Political Science Review (63), 40-56.
Rosanvallon, Pierre (2008): Counter-Democracy: Politics in an Age of Distrust.
Cambridge University Press, Cambridge.
Rousseau, Jean-Jacques (1762/1966): Du contrat social. Flammarion, Paris.
Scheuerman William E. (1996): Carl Schmitt’s Critique of Liberal Constitutionalism. The Review of Politics (58), 299-322.
Schmitt, Carl (1932/2004): Legality and Legitimacy. Transl. Jeffrey Seizer. Duke
University Press, Durham.
Schmitt, Carl (1928/2008): Constitutional Theory. Transl. J. Seitzer. Duke University Press, Durham.
Schmitt, Carl (1926/1985): The Crisis of Parliamentary Democracy. Transl. E.
Kennedy, , MIT Press, Cambridge (MA).
Schumpeter, Joseph (1942): Capitalism, Socialism and Democracy. Harper & Brothers, New York.
Sen, Amartya K. (1991) Welfare, Preference and Freedom. Journal of Econometrics (50), 15-29.
Somek, Alexander (2001): Das Mehrheitprinzip in der Demokratie.
Überlegungen zu einer Kontroverse zwischen Max Adler und Hans
Kelsen. Deutsche Zeitschrift für Philosophie (49), s. 397-420.
Vinx, Lars (2007): Hans Kelsen’s Pure Theory of Law. Legality and Legitimacy.
Oxford University Press, Oxford.
Weber, Max (1994): Political Writings. Transl. and ed. P. Lassman & R. Speirs.
Cambridge University Press, Cambridge.
Wolff, Robert P. (1970/1976): In Defense of Anarchism. Harper & Row, New York.
482
Limittyvät kontekstit, käytännöllinen järkeily ja harkintatasapaino
Joonas Pennanen
1. Johdanto
1
900-luvun loppupuolella koettiin normatiivisen poliittisen filosofian renessanssi. Alkusysäyksen tälle antoi John Rawlsin Oikeudenmukaisuusteoria (A Theory of Justice 1971; suom. 1988), joka tarjosi
paljon kaivatun vaihtoehdon utilitaristisille näkemyksille. Käyty jatkokeskustelu ei suinkaan rajoittunut utilitaristien ja rawlsilaisen egalitaristisen liberalismin kannattajien väliseksi, sillä eräs Teorian alkuperäistä
lähtökohtaa kenties jopa merkittävämpi keskustelu on sittemmin tullut
tutuksi ”liberalismi-kommunitarismi -kiistana”. Teoria nähtiin tällöin
liberalistisen yksilöllisyyttä korostavan perinteen ja valistusajattelun järjenkäytön, ja siten järjen kautta määrittyneen subjektin, vahvana artikulaationa. Modernin ajan vaikutusvaltaiselle oikeusliberalistiselle ajatteluperinteelle haluttiin löytää eettisempi, ihmisten sosiaaliset kiinnekohdat
paremmin huomioiva vaihtoehto1. Käsittelen kirjoituksessani kysymystä
1
Rainer Forst katsoo kommunitaristisen kritiikin saaneen vaikutteita Aristoteleelta, klassisesta republikanismista, Rousseulta, Hegeliltä ja Tocquevillelta (Forst 2002, 2). Stephen Mulhall ja Adam Swift mainitsevat samassa
483
siitä, rajoittaako liberalistinen ihmiskäsitys tarpeettomasti ihmisten yksityisiä ja yhteisöllisiä, eettisiä identiteettejä? Tai: kuinka moraalis-poliittinen käsitys voi käytännöllisen järkeilyn näkökulmasta muodostua ”runsaan” identiteetin osaksi jyräämättä erilaisiin hyvää koskeviin käsityksiin
ja elämänpäämääriin perustuvia identifikaatioita alleen? Kysymys on
hyvin laaja ja monitahoinen, eikä kaikkia asiaan vaikuttavia seikkoja ole
tässä mahdollista tuoda esiin. Tulkintani ohut perustus ei toivottavasti
tee siitä mielenkiinnotonta2.
Ensi alkuun käyn pikaisesti läpi Michael Sandelin esittämän kritiikin John Rawlsin liberalistista ihmiskäsitystä vastaan. Tarkoituksenani
on tuoda esille, miten rawlsilainen käsitys tulisi ymmärtää — tai vähintäänkin olisi hedelmällistä ymmärtää — suhteessa yksilön identiteettiä
konstituoiviin yhteisöllisiin siteisiin ja elämänpäämääriin.Tämän jälkeen
tarkastelen Charles Taylorin ja John Rawlsin yllättävänkin yhteneviä
käsityksiä käytännöllisestä rationaalisuudesta. Esitän heidän useimmiten
vastakkaisiksi miellettyjen näkökulmiensa täydentävän toisiaan. Syvennän Taylorin ja Rawlsin huomioita mm. Chaïm Perelmanin näkemyksillä argumentaatiosta osana käytännöllistä järkeilyä, jolloin toivottavasti
päästään kohti rikkaampaa ja kontekstiherkempää käsitystä käytännöllisestä rationaalisuudesta. Kyseessä on oma, hyvin spekulatiivinen tulkintani, jossa ei pyritä esittelemään edellä mainittujen nerokkaiden ajat-
2
484
yhteydessä myös Gramscin (Mulhall & Swift 1996, xvii). Joka tapauksessa
on selvää, että kommunitaristinen kritiikki on lähtökohdiltaan heterogeenisempi kuin liberalistinen käsitys, jota vastaan se alun perin esitettiin. Ks.
mm. Kymlicka 1990, Bell 1993, Mulhall & Swift 1996, Forst 2002, Gylling
2002.
Olen ”virtaviivaistanut” käyttämääni käsitteistöä jossain määrin. Käytän
termejä ”persoonuus”, ”identiteetti” ja ”itseys” toistensa vaihdannaisina
(tämä johtuu osittain siitä, että mm. Michael Sandel ei erottele niitä tarkasti toisistaan). Termejä ”moraalinen” ja ”eettinen” käytetään tässä tekstissä siten, että ”moraalinen” viittaa universaaliin oikeudenmukaisuuskäsitykseen kun taas ”eettinen” viittaa erityisiin arvoihin ja käsityksiin hyvästä.
Olen pyrkinyt viittaamaan käsittelemieni teoksien suomennoksiin kun
saatavilla. Muissa tapauksissa (myös ollessani tyytymätön suomennokseen)
olen itse suomentanut alkuperäiset lainaukset luettavuuden parantamiseksi,
jolloin olen viitannut englanninkieliseen (alku)teokseen. Hakasulkeet suorissa lainauksissa ovat minun lisäämiäni.
telijoiden käsityksiä uskollisen tarkasti. Mutta kuten aina: mahdolliset
virheellisyydet ovat omiani eikä väitettä originaalisuudesta voi hevin
esittää.
Kommunitaristien yleinen huolenaihe on ollut, että liberalistinen
poliittinen järjestys kumoaa yhteisölliset identiteetin artikulaatiot sekä
käsitykset hyvästä korostaessaan julkista deliberaatiota, joka rajaa erityiset arvostukset ulkopuolelleen, ja normatiivisuuden universaaleja vaatimuksia3. Tämä huolenaihe ei suinkaan ole turha. Kuitenkin liian usein
kiistan osapuolet ovat päätyneet yksiulotteiseen näkemykseen moraaliperiaatteiden ja arvostuksien muodostamisesta, minkä sijaan tarvitaan
monipuolisempi ja -sävyisempi tarttumapinta asiaan. Tämä edesauttaa
realistisemman ymmärryksen saavuttamista tehden samalla tilaa poliittiselle.
2. Rasitteettoman itseyden kritiikki
Michael Sandel on erityisen tunnettu terävästä liberalistisen ihmiskäsityksen kritiikistään, jonka pohjalta hän päätyy lisäaskelien kautta varsinaiseen lopputulemaansa: oikeus ei ole ensisijainen hyvään nähden4.
Sandel (1998) väittää Rawlsin olevan välttämättä sitoutunut ihmiskäsitykseen, joka on pikemminkin metafyysisellä kuin sisällöllisellä tasolla
virheellinen. Hänen mukaansa Rawls esittää itseydestä ja toimijuudesta
näkemyksen, joka ei mahdollista kiinnittymistä yhteisöllisiin ja/tai henkilökohtaisiin käsityksiin hyvästä itseyttä konstituoivasti. Tästä seuraa
käsitys, jota leimaa asosiaalinen individualismi; yhteisöllisyyden tunne
3
4
Huomionarvoista on, että ”kommunitaristit” eivät yleensä identifioineet
itseään kommunitaristeiksi. Tämä nimitys on muiden, pääasiallisesti kriitikoiden antama. Esimerkiksi Alasdair MacIntyre on Daniel Bellin mukaan
todennut, että ”huolimatta vastakkaisista huhuista, minä en ole enkä koskaan ole ollut kommunitaristi” (Bell 2005, 215). ”Kommunitaristien” itseymmärryksestä sekä ns. filosofisen kommunitarismin suhteesta poliittisiin
liikkeisiin, ks.Vincent 2004, 154–162.
Mulhall ja Swift osittavat Sandelin kritiikin viiteen kohtaan (1996, 40–1;
vrt. Forst 2002, 8–14). Keskityn näistä lähinnä ensimmäiseen eli väittämään, jonka mukaan Rawls on sitoutunut metafyysisesti virheelliseen
ihmiskäsitykseen, joka estää henkilöä kiinnittymästä päämääriinsä persoonuuttaan konstituoivalla tavalla.
485
oikeudenmukaisuusteorian yhteiskunnassa on vain erityisiin arvostuksiin nähden edeltävästi yksilöidyn itseyden (antecedently individuated self)
eräs pyrkimys (monista mahdollisista) sen sijaan, että se nähtäisiin identiteetin perustavaksi ainekseksi. Rawlsin alkuaseman lähtötilanteessa tietämättömyyden verhon takana oleva subjekti näyttäytyy tällöin vapaana
valitsemaan identiteettinsä sisällön puhtaan individualistisin perustein
ilman tarvetta huomioida yhteisöllisiä sitoumuksia tai päämääriä. Sandel
kutsuu tällaista valitsijasubjektia ”rasitteettomaksi itseydeksi” (unencumbered self)5.
Sandel väittää, että rawlsilaisen ihmiskäsityksen mukaan henkilön
päämäärät ja arvostukset ovat aina asioita, joihin hän valitsee kiinnittäytyä.Valitsijan ja hänen päämääriensä välillä on täten tietty etäisyys, mikä
tekee mahdottomaksi käsittää itseys identtiseksi päämääriensä, hyvää
koskevien käsityksiensä ja arvojensa kanssa. Rawlsilaisen ihmiskäsityksen mukainen valitsija tulee nähdä ”omistavaksi subjektiksi” (subject of
possession). Tällöin erityiset käsitykset hyvästä on mahdollista irrottaa
itseydestä tahdon aktin kautta (Sandel 1998, 54–65, 161–4)6. Esitetynlainen voluntaristinen malli ei todellakaan ole ainoa varteenotettava vaihtoehto kuvailla henkilön, hänen tavoitteidensa ja arvostustensa välistä
suhdetta. On esimerkiksi aivan luontevaa ajatella, että usein ihmisyksilöt
tulevat tietoisiksi tavoitteistaan ja arvostukistaan pikemminkin kognition kuin tahdon kautta, pikemminkin itsereflektion ja jonkin syvemmän itseymmärryksen kuin puhtaan valinnan kautta. Koska tarkoitus5
6
486
Sandel 1998, erityisesti kpl 1. Vrt. Rawls 1988, 313–4, 320; 1975, 537;
1980, 544–5 ja Mulhall & Swift 1996, 46–47, 51.
Ks. myös: Mulhall & Swift: 1996, 50; Forst 2002, 8–9. Will Kymlickan
mukaan Charles Taylor katsoo todellisen vapauden olevan mahdollista
ainoastaan sijoitettuna (situated) sosiaaliseen kontekstiinsa. Itsemääräämistä
ei voi ymmärtää ilman siihen yhteydessä olevaa käsitystä hyvästä ja ilman
päämäärää, joka tarjoaa autoritaarisen horisontin. Itseys on ”tyhjä” ilman
sosiaalisia siteitä ja/tai sosiaalisen horisontin ohjausta. Pyrkimys tavoitella
itsemääräämistä ilman tilannesidonnaisia päämääriä johtaa yhteisöllisten
arvojen torjumiseen sattumanvaraisina (Kymlicka 1990, 208; vrt. Laitinen 2009, 171–2). ”Yksi toisensa perään heitetään autoritaariset horisontit, kristillinen ja humanistinen, syrjään tahdon kahleina. Ainoastaan tahto
valtaan säilyy” (Taylor 1979, 159). Nietzscheläiseen nihilismiin (lue: normatiiviseen liberalismiin) päätymisestä, ks. myös MacIntyre 2004, 144–6.
perämme eivät voi kuulua rawlsilais-kantilaisen näkemyksen mukaan
itseyteemme millään olennaisella tavalla — ne ovat itseytemme (omistamia), eivät itseyttämme (osa sitä) — sen piirissä ei myöskään voida
hyväksyä itseyden ja ulkoa ohjautuvien, erityisesti yhteisöstä peräisin
olevien, tarkoitusperien identiteettiä rakentavaa suhdetta. Tässä ilmenee
Sandelin kritiikin kommunitaristinen luonne7.
Rainer Forst toteaa Sandelin kritiikin itseyden ensisijaisuudesta päämääriinsä nähden seuraavan rawlsilaisen oikeudenmukaisuusteorian
väärinymmärtämisestä: ”Se, että itseys on ”ensisijainen” päämääriinsä
nähden, pitää siten ymmärtää normatiivisesti, ei ontologisesti (kuten Sandel
uskoo)” (Forst 2002, 9.). Rawlsin tarkoituksena on tuoda esille, etteivät erityiset käsitykset hyvästä ja elämänpäämäärät voi olla siinä määrin
perustavia, etteivät ne voisi periaatteessa muuttua. On henkilöiden (korkeamman asteen) intressien mukaista pystyä muuttamaan päämääriään
tarpeen mukaan; muutoin olisi hyvin vaikea nähdä, kuinka he voisivat
edes olla niistä vastuussa. Asia voidaan nähdä siis niin, että deontologiset normit luovat kehyksen erilaisten päämäärien tavoittelulle. Tällöin
liberalistit (ml. Rawls) korostavat nimenomaan näiden käsitysten perustavuutta identiteettien konstituoijina sekä niiden vastaansanomatonta
arvoa mielekkään ja merkityksellisen ihmiselämän kannalta; juuri tästä
syystä täytyy luoda normisto, jonka puitteissa parhaiksi katsomiaan päämääriä voi ylipäätään edes aidosti tavoitella.
Rawls ei ole vastannut suoraan Sandelin esittämään kritiikkiin. Forstin mukaan vaadittava ja riittävä vastaus on kuitenkin löydettävissä implisiittisesti jo Teoriasta, vaikkakin Rawls itse painottaa Forstin suosimaa
tulkintaa erityisesti myöhemmissä kirjoituksissaan. Vastaus on kaksivaiheinen: 1) erityinen moraalinen ihmiskäsitys on toki oikeudenmukaisuusteorian keskiössä, mutta ko. alkuaseman lähtötilanteen valitsijoiden
piirteiden kuvaus on vain yksi osa sitä; 2) kyseistä ihmiskäsitystä ei tule
yhdenmukaistaa teoriaksi henkilökohtaisesta identiteetistä ja kaikista
siihen vaikuttavista seikoista, sillä tarkoituksena ei ole kuvata ”täyden”
itseyden konstituoitumista vaan kyseessä on poliittinen käsitys, joka
7
Rainer Forstin mukaan myös MacIntyren ja Taylorin deontologisen
moraalikäsityksen kritiikeille on yhtä lailla, mutatis mutandis, olennaista kritisoida atomistista käsitystä itseydestä (Forst 2002, 13).
487
toimii poliittisen oikeudenmukaisuuden tasolla8. ”Alkuasema ja tietämättömyyden verho asettaa henkilöt ja ryhmittymät tilanteeseen, jossa
heidän tulee lähestyä asiaa kaikkien yhteiskunnan jäsenten näkökulmasta, jotta osapuolet voivat havaita moraalisiksi periaatteet, jotka ovat
kaikkien vapaiden ja tasa-arvoisten persoonien hyväksyttävissä” (Forst
2002, 21–2.)
Koska tarkoituksena on kuvata yhteiskunnan perusrakenteen oikeudenmukaisuutta (Rawls 1988, 22) siten, että ensisijaiset yhteiskunnalliset hyvät tullaan jakamaan moraalisten periaatteiden mukaisesti, alkuaseman lähtötilanteen henkilöitä määrittää kaksi perustavaa kykyä tai
ominaisuutta: a) henkilöillä on jokin käsitys hyvästä ja/tai elämänsuunnitelma (jota he tavoittelevat ja arvioivat tarvittaessa), ja b) henkilöillä
on oikeudenmukaisuuden taju9. ”Täten oikea rajoittaa hyvää, mutta se
ei määritä ennalta sen sisältöä” (Forst 2002, 22). Edellä mainitun parem8
9
488
Alkuaseman valitsijoiden ”rationaalista” autonomisuutta ei myöskään tule
sekoittaa vapaiden ja tasa-arvoisten kansalaisten ”täyteen” autonomiaan
(Rawls 1980, 521, 533–34).
Käsittelyni kannalta ei ole olennaista arvioida sitä, missä määrin Rawlsin olettama oikeudenmukaisuudentaju osuu oikeaan muodostaen sisällöltään pätevät oikeudenmukaisuuden periaatteet. Keskeistä on mahdollisuus
erottaa poliittinen oikeudenmukaisuuskäsitys kaikenkattavista käsityksistä
hyvästä. Tämä on myös Rawlsin itsensä tekemä linjaus Political Liberalism
-teoksessa, jossa hän toteaa Teoriassa esitetyn ”oikeudenmukaisuuden reiluutena” (justice as fairness) olevan nähtävissä kaikenkattavaksi, ei-poliittiseksi
käsitykseksi. Sen sijaan poliittinen liberalismi on hänen mukaansa nimenomaan ”oikealla tavalla” poliittinen käsitys. Voi myös olla, että henkilölle,
joka ei oikeudenmukaisuudentajunsa puitteissa voi hyväksyä minimalistisia vaatimuksia, kuten yksilön moraalisen autonomian kunnioittamista tai
universaaleja ihmisoikeuksia, ei voida sanoa mitään, mikä muuttaisi hänen
mielensä perusteluiden johdonmukaisuudesta huolimatta (vrt. moraalittoman henkilön syyttäminen epäjohdonmukaiseksi: Nozick 1981, 408, viitannut Williams 1993, 23). G.A. Cohen puolestaan Christine Korsgaardia
(1996) kritisoidessaan korostaa, että ensimmäisen persoonan näkökulmasta
velvoittava moraalisuus ei hevillä muunnu toista velvoittavaksi ääritapauksissa: ”’Hier steht ich, ich kann nicht anders’ on järkeenkäypää. ’Dort stehst
du, du kannst nicht anders’ on ilmeisen virheellistä äärimmäisen kiintymättömyyden [moraalisiin periaatteisiin] tapauksessa…” (Cohen 1996,
181).
min ymmärtämiseksi on syytä erottaa ”rationaalinen” (rational) ja ”kohtuullinen” (reasonable) toisistaan. Se, että henkilö omaa riittävät ensisijaiset hyvät (primary goods) erityisten hyvää koskevien käsitystensä
tavoittelemiseksi, on rationaalinen korkeamman asteen intressi.Toisaalta
henkilön intressi, jonka mukaan yhteiskunnallisen yhteistoiminnan
olosuhteet ovat reilut ja universaalisti hyväksyttävissä, on kohtuullista
moraalisessa mielessä. Forst toteaakin, että ”Moraalinen autonomia ei
tarkoita sitä, ettei henkilö voisi määrittää identiteettiään ”konstituoivin”
arvoin ja sitoumuksin. Se merkitsee sen sijaan ensinnäkin sitä, että henkilö voi tarkastella niitä kriittisesti (mikäli välttämätöntä), ja toisekseen
sitä, että henkilöllä on oikeudenmukaisuudentunto, jonka puitteissa hän
on halukas toimimaan suhteessa toisiin julkisesti omaksuttavissa olevien
[can be endorsed] periaatteiden mukaan” (em. 24; Rawls 2005, 19, 49.)
Persoonuuskäsitys, jota edellä mainitut kaksi kykyä määrittävät, jättää
täten avoimeksi eettisen identiteetin konstituoitumisen. Kyseessä on
poliittinen persoonuuskäsitys, joka kiinnittäessään huomiota henkilöiden moraaliseen autonomiaan ja sen mielekkääseen toteutumiseen
toimii oikeudenmukaisuusperiaatteiden oikeuttajana. Nämä periaatteet
puolestaan vaikuttavat suhteessa henkilöiden poliittiseen, julkiseen tai
institutionaaliseen identiteettiin. ”Legaalisen persoonan identiteetti tarjoaa niin sanotusti ulkoisen abstraktin suojan eettiselle persoonalle; se suojaa
henkilön erityistä identiteettiä samalla kun se rajoittaa sitä universaalisien, moraalisten oikeudenmukaisuusperiaatteiden mukaisesti” 10 (Forst
2002, 24–5; Rawls 1985, 240–2.)
Legaalisen ja eettisen persoonan erottamisen toisistaan katsotaan
usein johtavan juuri siihen, mitä kommunitaristit (ml. Sandel) ovat
sanoneet alun alkaenkin: kantilaissävytteinen, liberalistinen ihmiskäsitys on kahtiajakautunut legaalisen persoonan vaateiden jyrätessä eettiset identifikaatiot (tai jopa tyhjentäen eettisen alueen kokonaan), joka
10 Kirjassaan Contexts of Justice (2002) Rainer Forst erittelee tarkasti liberalistien ja kommunitaristien välisen kiistelyn neljä ongelmaviitekehystä, joita
vastaa neljä normatiivista kontekstia. Lisäksi tarvitaan vielä kaksi täydentävää kehystä: erityinen intersubjektiivinen ”oikeuttamisen konteksti” sekä
”tunnustuksen konteksti”. Forstin mukaan nämä kehykset asianmukaisella
tavalla yhdistämään kykenevää yhteiskuntaa voidaan kutsua oikeudenmukaiseksi.
489
puolestaan johtaa kahtiajakautuneeseen käsitykseen poliittisesta ja eettisestä yhteisöstä, mikä puolestaan jakaa yhteiskunnallisen elämän jyrkästi
yksityiseen ja julkiseen alueeseen. Loppujen lopuksi seurauksena on,
että julkisen alueen deliberaatiota hallitseva rationaalisuus kumoaa mahdollisuuden edes mielekkäästi argumentoida erityisesti ja yhteisöllisesti
konstituoituvien hyvää koskevien käsitysten puolesta niiden omista lähtökohdista käsin. Tämä on kuitenkin väärintulkinta, jonka selvittämiseksi tulee ensin nähdä, että moraalisen autonomian ja vastavuoroisen,
universaalin oikeuttamisen analyyttinen erottaminen erityisten hyvää
koskevien käsitysten sisällöstä ei ole väite täyden, rasitteellisen tai ”runsaan” (thick) identiteetin viimekätisestä olemuksesta. Kyse on erilaisten
normatiivisten kontekstien erottamisesta eikä niitä ole tarvetta tai syytä
nähdä toisilleen vastakkaisina11.
Will Kymlickan mukaan liberalistisen näkemyksen ydin ei ole
siinä, kuinka havaitsemme itsemme päämääriimme nähden ensisijaisina. Keskeistä on, ettei yksikään päämääristämme ole poissuljettu
mahdolliselta uudelleenarvioinnilta. Jotta voisimme vertailla eri päämääriä keskenään, täytyy meidän kyetä näkemään itseytemme ilman
nykyisiä päämääriämme, muttemme voi tietenkään nähdä itseyttämme
ilman mitään päämääriä. Käytännöllisen järkeilyn täytyy siis tapahtua
aina vertaamalla jotain potentiaalista päämäärillä ”rasitettua” (encumbered) itseyttä toiseen päämäärillä rasitettuun itseyteen. (Kymlicka 1990,
212.) Arvioidaksemme tärkeitä elämänpäämääriämme tai käsityksiämme hyvästä meidän ei tarvitse nähdä niitä itseydestämme irrallisiksi
11 On kuitenkin syytä huomioida, että Rawls itse on todennut, että Teoriassa
esitetty oikeudenmukaisuuskäsitys on sellaisenaan nähtävissä kaikenkattavaksi doktriiniksi (comprehensive doctrine) (Rawls 2005, xvi).Yksi syy tähän
varmasti on se, että Teoria oli suunnattu tuolloin vallitsevaa utilitaristista
(kaikenkattavaa) moraalikäsitystä vastaan. Myöhemmin hän on selventänyt positiotaan huomattavasti — erityisesti artikkelissa ”Justice as Fairness:
Political not Metaphysical” (1985) sekä teoksessa Political Liberalism — tässä
luvussa esitetynlaiseksi. Rainer Forstin edellä esitetty tulkinta on muodostettu Rawlsin myöhempi tuotanto huomioiden. Sandel toteaa Liberalism
and the Limits of Justice -kirjansa toisessa laitoksessa, että ”Political Liberalism
pelastaa oikeuden ensisijaisuuden ajatuksen itseyden luonnetta koskevilta
kiistanalaisuuksilta, mutta ainoastaan tehden siitä haavoittuvaisen muiden
syiden johdosta” (Sandel 1998, 195–6).
490
ja ulkopuolisiksi olkoonkin, että meidän tulee toki voida hahmottaa
ne ”omiksi” päämääriksemme ja käsityksiksemme. Tämä ei välttämättä
implikoi ”omistavaa” suhdetta niihin, saati sitten sitä, että liberalisti suorittaisi puhtaan valinnan itsensä ulkopuolisten hyvien välillä ilman itsereflektiota, ottamatta nykyisiä käsityksiään hyvästä huomioon12.
3. Alkuasema ja transitionaalinen rationaalisuus
Rawlsin alkuasema, tietämättömyyden verho ja harkintatasapainoon
pyrkiminen muodostavat kokonaisuuden, joka on luontevinta nähdä
välineeksi kuvata ja arvioida moraalisuuden vaatimuksia. Kyseessä ei ole
metafyysinen kuvaus ihmisenä olemisen vakioehdoista olkoonkin, että
joitain oletuksia ihmisluonnosta tai ihmisyhteisöiden toiminnasta täytyy
tehdä kuvausvälineen jäädessä muutoin täysin irralliseksi kuvaamastaan
inhimillisestä todellisuudesta. Kommunitaristit ovat kritisoineet vahvasti rawlsilaisen liberalismin idealisoitua näkökulmaa. Tällöin huomio
on kiinnittynyt alkuaseman kuvaukseen ja proseduraaliseen käsitykseen
oikeudenmukaisuudesta. Tulen tässä ja seuraavassa luvussa tarjoamaan
tulkinnan harkintatasapainosta osana käytännöllistä järkeilyä, jonka
Charles Taylorin ja Michael Walzerin linjoilla olevat kommunitaristit
voivat uskoakseni hyväksyä13.
Edellisessä luvussa tarkastelin väitettä, jonka mukaan rawlsilainen
liberalismi ei anna ihmisille mahdollisuutta nähdä itseyttään erityisten
hyvää koskevien käsitystensä konstituoimina. Vaikka katsoisimmekin
12 Sandelin oman teorian puutteista tässä suhteessa, ks. Forst 2002, 17–9.
13 Alasdair MacIntyre on teoksessaan Whose Justice? Which Rationality? (1988)
esittänyt laajempia perinteitä ja ajatussuuntauksia koskevan käytännöllisen
rationaalisuuden mallin, joka on hyvin yhtenevä Taylorin näkemysten
kanssa. Ei ole kuitenkaan millään muotoa itsestään selvää, että MacIntyre
voitaisiin myös tässä yhteydessä mainita. Hahmottelemani käytännöllisen
järkeilyn malli pohjautuu Rawlsin ja Taylorin näkemyksille, jotka ovat riittävän yhteneväisiä. MacIntyre näkee rawlsilaisen liberalismin sisäänpäin
kääntyneenä ja viime kädessä vääränlaiseen subjektivismiin ajautuvana. On
huomattava, että tähän voi olla moninaisia syitä, sillä Arto Laitisen mukaan
MacIntyre väittää myös Taylorin ajautuvan lopulta vääränlaiseen subjektivismiin arvopluralismin hyväksyessään (Laitinen 2009, 174).
491
tuon väitteen jo kumoutuneen, on edelleen mahdollista kysyä, johtavatko alkuaseman määreet atomistiseen käsitykseen moraalisesta arvioijasta? Esimerkiksi Michael Sandel näkee asian siten, että Rawls esittää
alkuaseman ja tietämättömyyden verhon muodossa alkuaseman lähtötilanteen valitsijat atomistisina, vaikka hän kokonaisteoriassaan ”joutuu”
sitoutumaan intersubjektivismiin, mikä tekee näkemyksestä epäjohdonmukaisen (Sandel 1998, 175–83)14. Aiempi käsittely, jossa alkuasema ja
tietämättömyyden verho nähtiin keinona erottaa persoonan legaalinen
ja eettinen näkökohta toisistaan (yhdessä Rawlsin myöhempien tarkennusten kanssa), antaa perusteita uskoa asian olevan toisin. Mikäli eettiselle persoonalle kuuluviin piirteisiin ei oteta käytännössä lainkaan
kantaa — lukuun ottamatta sitä kaikkien hyväksyttävissä olevaa asiaa,
että ihmiset pyrkivät muodostamaan elämänsuunnitelmia ja tavoittelemaan hyvänä pitämäänsä elämää — ei ole syytä olettaa, että pohdinnan lähtötilanne ”atomisoi” täysiä tai runsaita identiteettejä sosiaalisine
ja yhteisöllisine siteineen. Kantilainen moraalisuus (erotuksena eettisyydestä) on universaalia, ja sellaisenaan ehdottomasti muiden eettisten
näkökulmien ylittävää. Nähdäkseni Rawls pyrkii kuitenkin alkuaseman
alkuperäisellä kuvauksella eritoten kahteen asiaan: 1) Kantin korostama
moraalinen autonomia tulee taata yhteiskunnan perusrakenteen tasolla;
2) kantilaisen vastavuoroisen moraalin keskeiset piirteet (joita kategorisen imperatiivin muotoilut kuvaavat) tulee perustella yhteiskunnallisesti
hyväksyttävällä tavalla eli niiden tulee olla kaikkien (kohtuullisten, reasonable) kansalaisten hyväksyttävissä liberalistisen legitimiteettiperiaatteen
mukaisesti15.
Alkuaseman ja tietämättömyyden verhon tarkoitus on siis pakottaa
esiin näkökulma, jossa moraalisuuden vaatimuksia ei voida ajatella mistään muusta kuin kaikkien ihmisten jaetusta näkökulmasta. Tämä jo
14 Rainer Forst kutsuu argumenttia, jossa teesi itseyden intersubjektiivisesta
konstituoitumisesta johtaa deontologisten laki- tai moraaliperiaatteiden
mahdottomuuteen, ”kommunitaristiseksi virhepäätelmäksi” (Forst 2002,
16–7, 231–2).
15 Bert van den Brink näkee juuri moraalisen autonomian korostamisen
tekevän rawlsilaisesta liberalismista viime kädessä kaikenkattavan ja sisällöllisen käsityksen hyvästä (van den Brink, 2000, 38–9; 49–57). Kyseessä
on aivan luonteva johtopäätös, mikäli eettisen ja moraalisen konteksteja ei
eroteta toisistaan.
492
itsessään tuo esiin vaatimuksen, ettei hypoteettisessa alkuaseman lähtötilanteessa oikeudenmukaisuuden periaatteiden valitsijoiden välillä voi
olla mitään sellaisia ominaisuuksia, joista seuraisi erimielisyyksiä asian
suhteen. Usein esitetty huomio (esim. Sandel 1998, 132), jonka mukaan
”valitsijat” eivät tällöin tosiasiallisesti tee millään mielekkäällä tavalla
valintaa, on osuva, vaikkakin asiasta tehdään usein liian vahvoja johtopäätöksiä. Joka tapauksessa on syytä kysyä, esitetäänkö rawlsilaisessa
liberalismissa idealisoitu kuvaus moraalisuudesta siten, että tavoitteena
on jyrkän objektiivinen esitys, vai onko kyseessä intersubjektiivinen
käsitys? Toisaalta: onko harkintatasapainotilanteen kuvauksen tarkoitus oikeuttaa oikeudenmukaisuuden periaatteet tarjoamalla menetelmä
henkilökohtaista harkintaa varten vai antamalla ulkoisten ohjeiden
kokoelma, jota tulee omasta harkinnasta huolimatta noudattaa? Tarkastelen seuraavassa lyhyesti Rawlsin alkuasema-argumentin muotoa käytännöllisen järkeilyn näkökulmasta16.
Jotta edellisiin kysymyksiin voitaisiin vastata, tulee tarkastella alkuasemaa ja pyrkimystä harkintatasapainoon (reflective equilibrium) tarkemmin.
Rawls toteaa, että alkutilanne valitsijoineen voidaan muotoilla monella
tapaa oikeudenmukaisuuden reiluutena (justice as fairness) ollessa vain
yksi vaihtoehto muiden joukossa.
”Tässä mielessä on monia erilaisia sopimusteorioita … Kysymys
oikeuttamisesta voidaan ratkaista, siinä määrin kuin se voidaan ratkaista, näyttämällä toteen, että yksi lähtötilanteen tulkinta ilmaisee
monien mielestä järkevät periaatteiden valintaa rajoittavat ehdot, ja
joka kuitenkin samanaikaisesti johtaa käsitykseen, joka vastaa harkittuja vakaumuksiamme harkintatasapainon vallitessa … Sopimusteorioiden menettelytapa on siis yleinen erittelymenetelmä, jota sopii
16 Jätän tällöin huomioimatta alkuaseman ”yhteiskunta”-sidonnaisen sisällön,
mikä aiheuttaa jännitteitä alkuaseman kuvaukseen. Rainer Forst toteaa,
että ”alkuaseman kautta pyritään oikeuttamaan yleinen moraalinen oikeudenmukaisuus ja konkreettisempi sosiaalinen oikeudenmukaisuus tasaveroiselta pohjalta yhdellä askeleella… Tämän seurauksena käsitys on moraalin suhteen liian poliittinen ja suhteessa demokraattiseen itsemääräämiseen
ja sosiaaliseen oikeudenmukaisuuteen se ei ole tarpeeksi poliittinen” (Forst
2002, 188).
493
soveltaa oikeudenmukaisuuskäsitysten vertailevassa tutkimuksessa …
Emme suoralta kädeltä tiedä, onko sellaista [parhaaksi osoittautuvaa] tulkintaa lainkaan olemassa, mutta ainakin tiedämme, mitä etsiä”
(Rawls 1972, 79–80).
On selvää, että Rawls näki alkuaseman välineenä järjestää, analysoida ja oikeuttaa olemassa olevia käsityksiämme oikeudenmukaisuudesta. Harkintatasapainoon pyrittäessä lähtötilanteen kuvausta verrataan harkittuihin vakaumuksiin oikeudenmukaisuudesta siten, että
tarpeen mukaan lähtötilanteen määreitä muutetaan tai aiempia harkittuja vakaumuksia korjataan tai laajennetaan (em. 24)17. ”Voimme
minä hetkenä hyvänsä astua alkuasemaan, niin sanoakseni, yksinkertaisesti seuraamalla tiettyä menetelmää, nimittäin argumentoimalla oikeudenmukaisuuden periaatteita näiden rajoitusten mukaan” (Rawls 1972,
19). Rawls tuo selväsanaisesti esille, että alkuaseman tarkoitus on tarjota oikeudenmukaisuuden arviointiin väline, joka on kenen tahansa
reflektiivisesti käytettävissä. Kun harkintatasapaino on saavutettu, ei se
vielä välttämättä tarkoita, että oikeudenmukaisuuden periaatteet olisi
lopullisesti määritelty: ”Mutta tämä tasapainotila ei ole välttämättä
vakaa. Se on alttiina keikahduksille, jotka seuraavat ehtojen, joiden tulisi
määrätä sopimustilannetta, lisätarkastelusta sekä erityistapauksista, jotka
saattavat saada meidät muuttamaan arvioitamme” (Rawls 1972, 20–1).
Olennaista asiassa on, että harkintatasapainon tullessa saavutetuksi, on
käsitys alkuasemasta (a conception of the original position) saavutettu. Idealisoitu objektiivinen näkökulma ja viimekätinen totuus kuitenkin leimallisesti puuttuvat. Asiassa toisinaan vallitseva sekaannus johtunee siitä,
että Rawls ymmärtää hyvin, että viime kädessä vasta moraalinen näkökulma oikeuttaa alkuasemassa (lähtötilanne, tietämättömyyden verho,
harkintatasapaino) saavutetut periaatteet, mutta itse argumentointi läh17 Rawlsilla voidaan nähdä olevan käytettävissään kaksi erillisistä argumenttia oikeudenmukaisuuden periaatteiden perustelemiseksi. Ensimmäinen
näistä on ”sopimusargumentti” ja toinen on ”intuitiivinen argumentti”.
Nämä eivät kuitenkaan ole toisistaan erillisiä, vaikka sopimusargumentin tehtävä tuntuukin olevan lähinnä intuitioidemme järjestäminen (tästä
ja mielenkiintoisista yhteyksistä Rawlsin ja Haren näkemysten välillä, ks.
Kymlicka 1990, 66–70; Rawls 1988, 79).
494
tötilanteen ja harkittujen vakaumusten välillä on tarkoitettu deduktiiviseksi. Tämä ei kuitenkaan tarkoita sitä, että hänen preferoimastaan
lähtötilanteesta päädyttäisiin deduktiivisesti yhteen ja ainoaan oikeaan
moraaliseen näkökulmaan, vaikka Rawls toki esittämäänsä vaihtoehtoa
parhaimpana pitääkin. Rawlsin perustelu on luonteeltaan intersubjektiivinen.
Charles Taylor (1993) on yhdessä Alasdair MacIntyren kanssa kehittänyt käsitystä käytännöllisestä rationaalisuudesta, joka ei edellytä kartesiolaista, apodiktista tapaa järkeillä.Taylorin mukaan apodiktisessa järkeilyssä
pyritään irrottamaan ihminen hänen omaksumistaan vakaumuksista ja
uskomuksista tarkoituksena ”purkaa rationaalisuus rasitteistaan” (unburden the rationality), jotta erilaisia käsityksiä voitaisiin rationaalisesti arvioida niin neutraalisti kuin mahdollista. Sen sijaan tulisi kiinnittää enemmän huomiota järkeilyn ad hominem -luonteeseen, mikä tarkoittaa sen
tosiasian hyväksymistä, että ihmiset ovat sitoutuneita tiettyihin päämääriin, uskomuksiin ja käsityksiin. Kartesiolainen järkeily vaatii pohjakseen
perustavia ja itsestään selviä totuuksia, jolloin tietoväitteitämme tulee
arvioida suhteessa niiden perusteisiin sen sijaan, että arvioisimme niitä
syitä, joiden takia ylipäätään hyväksymme ne.Taylorin mukaan uskomus
siitä, että kriittinen moraalisuus luonteensa vuoksi ei anna sijaa ad hominem -järkeilylle on virheellinen. (Taylor 1993, 211–3; ks. myös 224–5,
230.)
Ad hominem -järkeilyssä kiinnitetään huomiota siirtymään yhdestä
käsityksestä toiseen. Vertailtavia käsityksiä verrataan toki tosiasioihin
— eli niiden ”paremmuus” perustuu niiden kykyyn auttaa toimimaan
(mielekkäästi) todellisuudessa (ks. em. 220) — mutta sen lisäksi käsitysten väliseen siirtymään keskittyminen auttaa ymmärtämään positioiden suhdetta toisiinsa. Teorian perusajatuksen kannalta ei varsinaisesti ole väliä sillä, ovatko kyseessä henkilökohtaiset käsitykset vai jopa
kokonaiset perinteet. Taylor käyttää siirtymää aristoteelisista käsityksistä
galileiseen liiketeoriaan18 esimerkkinä tapauksesta, jossa jälkimmäinen
teoria voi selventää aiemman teorian ongelmallisuuksia ja olla muutenkin selvä parannus huolimatta siitä, että jälkimmäisen (galileisen) teorian
perusoletukset ja käytetty käsitteistö eivät ole käännettävissä edellisen
(aristoteelisen) teorian ymmärtämälle kielelle. Tiede ennen Galileota ei
18 Tämä esimerkki on alun perin Alasdair MacIntyrelta (1988, 365).
495
kyennyt omaksumaan ja selittämään Galileon jälkeisen tieteen menestystä ja saavutuksia. Tämä osoittaa teorioiden välillä vallitsevan asymmetrisen suhteen. (em. 216–20.)
Edellä mainittujen teorioiden vertailemiseksi ei ole kuitenkaan tarjolla itsestään selvää standardia, sillä esigalileinen henkilö toimi hyvin
erilaisen ymmärrysparadigman puitteissa kuin modernimman katsantokannan sittemmin omaksuneet ihmiset. Molemmissa teorioissa on
omat tarkoituksensa sekä sisäänrakennetut onnistumisen kriteerinsä:
platonilais-aristoteelisessa perinteessä onnistumisen kriteerit liittyvät
”moraaliseen näkemykseen ja virittäytymiseen” kun taas Galileon jälkeinen ymmärrys pyrkii manipulatiiviseen kykyyn. Se, mitä meiltä tässä
tilanteessa nimenomaan puuttuu, ovat kriteerit eli ratkaisevat huomiot,
jotka molempien osapuolien tulee hyväksyä. Tässä yhteydessä on hyvä
tuoda ilmi Taylorin apodiktisessa järkeilyssä näkemä ongelmallisuus;
useimmiten vahvana olettamana tuntuu olevan, että kahden erilaisen
moraalikäsityksen ansioita arvioitaessa argumentti kaipaa ”kriteereitä”,
joiden avulla käsityksiä voidaan arvioida siten, että kyseiset kriteerit
osoittavat toisen käsityksen olevan oikea toisen ollessa väärässä.
Kuitenkaan platonilais-aristoteelisen perinteen edustajan ymmärryksen
puitteissa manipulatiivinen kyky ei ole relevantti näkökohta ja voisi
siten toimia ulkoisena kriteerinä.
Fundamentalistisen näkemyksen mukaan kilpailevat tai vastakkaiset
käsitykset nähdään suljettuina järjestelminä, mutta todelliset arvostukset
ja uskomukset eivät vastaa näitä ”vesitiiviitä, deduktiivisia järjestelmiä”,
mikä mahdollistaa rationaaliset siirtymät käsityksestä toiseen19. Taylorin peräänkuuluttamassa ad hominem -järkeilyssä korostetaan sen sijaan
uuden käsityksen kykyä olla parannus edelliseen käsitykseen verrattuna. Mikäli uusi käsitys onnistuu laajentamaan yksilöitten käytännöllisiä valmiuksia ollen samalla yhteensopiva heidän omaa elämänmuotoaan koskevan esiymmärryksensä kanssa, on siirtymä tähän käsitykseen
nähtävissä rationaalisena. Tällöin ei vedota käsityksen tai perinteen
ulkopuolisiin kriteereihin vaan henkilön tai ryhmittymän implisiit19 Apodiktisessa järkeilyssä omaksutut käsitykset nähdään joko oikeina tai
väärinä tiettyjen (perustavien) kriteereiden nojalla.Tällöin ei ole mielekästä
oikeastaan edes arvioida itse siirtymän rationaalisuutta. Ainoastaan uuden
omaksutuksi tulevan käsityksen oikeellisuudella on merkitystä.
496
tiseen näkemykseen omasta elämänmuodostaan. (em. 221.) Taylorin näkemys käytännöllisestä rationaalisuudesta on erityisen toimiva ja
luonteva henkilökohtaisella tasolla, sillä siirtymä käsityksestä toiseen on
itsensä oikeuttava, mikä ei näkemykseni mukaan välttämättä päde laajempien perinteiden ollessa kyseessä. Jotta saisimme selkoa siitä, miksi
näin on, tulee Taylorin transitionaalisen rationaalisuuden mallia tarkastella vielä hieman pidemmälle.
Oletetaan, että meillä on arvioitavana kaksi käsitystä, X ja Y. Kanoninen, fundamentalistinen tapa ajatella asiaa voi osoittaa, että X:stä Y:hyn
siirryttäessä saavutetaan esimerkiksi tietoa, kun X ei ole totta Y:n ollessa
totta, tai Y on kaksi kertaa todennäköisemmin paikkansapitävä käsitys
kuin X ja niin edelleen. Taylorin mallissa siirtymä Y:hyn perustellaan
X:n ja Y:n asymmetrisella suhteella. Y:n näkökulmasta X on virheellinen, vaikka kääntäen asianlaita ei välttämättä sama olisikaan.Tällöin siirtymä X:stä Y:hyn on virheitä vähentävä liike (error-reducing move). Tämä
ei kuitenkaan Taylorille vielä riitä, sillä hänen mukaansa molempia käsityksiä arvioidaan edelleen käsitysten differentiaalisen suoriutumisen
perusteella huolimatta siitä, että asymmetrisyys on päivänselvää (em.
223). Molempia käsityksiä arvioidaan tällöin siis niiden ulkopuolelta
käsin.
Biografisissa siirtymissä eli henkilön oman elämän muutosten kohdalla siirtymä käsityksestä tai uskomuksesta toiseen on liike, joka on
luonteensa vuoksi virheitä vähentävä. Näin tosiaan asian laita näyttäisi fenomenologisesta näkökulmasta olevan. Mikäli käy niin, että olen
hämmentynyt siitä, miten minun tulisi ympäröivää todellisuutta tulkita
tai koen aiemman tulkintani virheelliseksi, uusi tulkinta, joka tarjoaa
minulle omasta näkökulmastani paremman ymmärryksen ja laajemmat
käytännölliset valmiudet toimia ympäröivässä todellisuudessa, ei ole pelkästään virheitä vähentävä vaan myös itsensä oikeuttava. Minä itse olen
oman itseni viimekätinen arvioija ja mittapuu20.Taylorin (1993) mukaan
20 Tämä tulee tietenkin nähdä itseyden hermeneutiikan näkökulmasta. Ks.
Laitinen 2009, luku 2; biografisesta identiteetistä 79–82. Siirtymistä puhuttaessa on luontevaa korostaa identiteetin biografista aspektia. Praktinen ja
evaluatiivinen identiteetti nivoutuvat luonnollisesti osaksi henkilön narratiivia, ja on nähdäkseni varsin mutkatonta ajatella, että vastaavanlainen
asymmetrisyys ja itsensä oikeuttamisen mekanismi vallitsee myös niiden
497
tällainen järkeily on myös yhtälailla sovellettavissa ihmisten keskinäiseen
argumentointiin.Väistämättömän rajallisesta näkökulmasta on mahdollista esittää (moraalinen, poliittinen tai sosiaalinen) tulkinta tilanteesta
(koskien henkilöä, ryhmää tai jopa yhteiskuntaa kokonaisuudessaan),
mikä voi aikaansaada keskustelukumppanissa itsensä oikeuttavan siirtymän. Itse asiassa tämäntyyppinen järkeily on ihmisille tavanomaisinta.
Taylor pyrkii siis tuomaan esille, että vaikka transitionaalinen argumentointi antaa mahdollisuuden nähdä saavutetun hyödyn syyksi rationaaliselle konversiolle, esitetyt argumentit ovat ad hominem -muotoisia, eli
ne suunnataan henkilöille, jotka ovat jo omaksuneet joitakin käsityksiä.Tarkoituksena on esittää apodiktista järkeilyä vaatimattomampi väite
siitä, että kahdesta käsityksestä toinen on vain yksinkertaisesti parempi
kuin toinen, oli mikä tahansa sitten lopullisessa mielessä totta. (em. 225.)
Mitä yhteneväisyyksiä ja eroavaisuuksia Rawlsin ja Taylorin argumentaation välillä on? Kumpikin teoreetikko aloittaa tarkastelunsa leimallisesti ensimmäisen persoonan näkökulmasta käsin.
Tämä näkökulma mahdollistaa molemmissa malleissa normatiivisen
sitoutumisen järkeilyllä saavutettuihin käsityksiin riippumatta siitä, onko
käsitys eettinen vai moraalinen; siinä missä Taylor korostaa siirtymän
käsityksestä toiseen olevan itsensä oikeuttava liike, sikäli kun se on
nähtävissä virheitä vähentäväksi ja omaan elämänmuotoon sidottua
ymmärrystä edistäväksi (suhteessa faktuaaliseen maailmaan), Rawls taas
painottaa päättelyn sidoksellisuutta henkilön harkittuihin vakaumuksiin
harkintatasapainon saavuttamiseksi21. Nämä ovat samankaltaisia käytännöllisen järkeilyn perusteita siinä määrin kuin lopputuloksena on henkilön omasta näkökulmasta parantunut käsitys ”oikeasta asiantilasta”
suhteessa ympäröivään todellisuuteen. Molemmissa malleissa oikeaa
sisällön suhteen. Katsonkin Taylorin kuvaavan ad hominem -järkeilyn mallillaan identiteetin muodostumista ja henkilökohtaisten normatiivisten viitekehysten muutoksia yleisesti.
21 Arto Laitinen toteaa, ettei Taylor ota eksplisiittisesti kantaa implisiittisten
arvostusten, artikuloinnin ja kritiikin keskinäiseen suhteeseen, mutta hän
”kirjoittaa… [Taylor 1994: 213] että käytännöllisessä järjessä on kyse refleksiivisestä tasapainosta intuitioiden, niiden artikulaatioiden sekä intuitioiden virheellisyyttä koskevien väitteiden ja argumenttien kesken”
(Laitinen 2009, 172). Toisin sanoen Taylor tuntuu hyväksyvän Rawlsin
ajatuksen harkintatasapainoon (reflective equilibrium) pyrkimisestä.
498
asiantilaa tai parasta käsitystä etsitään komparatiivisesti, ei absoluuttisesti. Saavutettu ymmärrys on paras käsillä olevista vaihtoehdoista, mikä
ei automaattisesti tarkoita, että kaikki vaihtoehdot olisi nyt tyhjennetty
lopullisesti. Molemmat näkevät, että henkilökohtaiset ensimmäisen persoonan näkökulmasta muodostetut perusteet ovat laajennettavissa siten,
että joku toinen voi ne omaehtoisesti hyväksyä22.
Keskeisin näkemysten välinen eroavaisuus liittyy viimeisimpänä mainittuun yhteneväisyyteen. Taylorin näkemyksen mukaan henkilön on
mahdollista esittää oma näkemyksensä toiselle — vaikkakin väistämättömästi rajallisesta käytännöllisen järjen näkökulmasta — mikä voi saada
aikaan itsensä oikeuttavan siirtymän toisen henkilön käsityksissä, mikäli
hän hyväksyy esitetyn näkemyksen omista lähtökohdistaan käsin. Rawlsin intersubjektiivisessa moraalisten periaatteiden käytännöllisessä järkeilyssä henkilöt tulevat kukin omilla tahoillaan yhtä lailla vakuuttuneiksi resiprookkisuuden asettamista vaatimuksista omasta moraalisesta
näkökulmastaan katsottuna. Tarkoittaako tämä siis, että itse käytännöllinen järkeily on näissä kahdessa mallissa siinä määrin vastakkaista, että
jommankumman käsityksen täytyy olla selvästi virheellinen? Ei, kyseiset käsitykset pikemminkin täydentävät toinen toistaan.
4. Järkeily ja argumenttien kohdistaminen
Aiemmin olen esittänyt, että eettinen ja moraalinen normatiivinen
konteksti olisi syytä erottaa toisistaan ihmiskäsitystä tarkastellessa. Tulkintani mukaan myös edellä esitetyt käytännöllisen järkeilyn mallit
ilmentävät kyseistä eroa. Taylor kuvaa biografisen ja leimallisesti eettisen itse-identiteetin muodostamiseen, ylläpitämiseen ja oikeuttamiseen
olennaisesti liittyvää käytännöllistä järkeilyprosessia. Rawls puolestaan
kysyy, mitkä ovat ne moraaliset periaatteet, jotka ohjaavat yhteiskunnallisia ja poliittisia puitteita, joissa kyseisenkaltaisilla identiteeteillä ”rasitetut” henkilöt voivat tavoitella parhaaksi katsomiaan elämänsuunnitelmiaan vastavuoroisesti so. siten, ettei oman, erityisen hyvän edistämisestä ja
toteuttamisesta koidu muille kohtuutonta (unreasonable) haittaa. Taylo22 On otettava toki huomioon Rawlsin alkuaseman valitsijan erikoinen
valintatilanne. Asia selventyy tässä suhteessa seuraavan luvun yhteydessä.
499
rin huomio on yksilön kiinnittymisessä elämäänsä itseymmärryksensä
ja implisiittisen esiymmärryksensä puitteissa sekä vahvan arvostamisen
merkityksessä itseyden ja inhimillisen elämän kannalta (Taylor 1985,
1989; Laitinen 2009, 92–3, 122). Rawlsin alkuasema on osoitus hänen
konstruktivistisesta ajattelustaan, joka toki edelleen suoritetaan ensimmäisen persoonan näkökulmasta käsin, mutta kyseessä ei ole pyrkimys
konstruoida Taylorin kuvaamaa itseyttä/identiteettiä.
Taylor katsoo, että ad hominem -järkeilyn avulla henkilö voi perustella
omia näkemyksiään myös toisille.Tällöin keskeistä on, että toinen arvioi
perusteita oman itseymmärryksensä, identiteettinsä ja vahvojen arvostelmiensa puitteissa ja niistä käsin. Kommunitaristinen painotus on selvästi nähtävissä; käsityksiä hyvästä tulee arvioida itse käsityksistä ja niitä
arvioivien henkilöiden lähtökohdista käsin. Ei ole yleispätevää moraalia,
jonka vaatimukset kävisivät hyvää koskevien käsitysten edelle. Monet
kommunitaristeiksi luetut ajattelijat hyväksyvät kuitenkin vaihtelevan
määrän universaaleiksi katsottavia elementtejä teorioihinsa. Esimerkiksi Michael Walzer korostaa ”minimalistista” tai ”ohutta” moraalikäsitystä (minimalist, thin) välttämättömänä ihmisiä yhdistävänä tekijänä,
joka tarjoaa mahdollisuuden kriittisen näkökulman ottamiseen (vähintäänkin oman ”maksimalistisen” moraalikäsityksen ulkopuolisiin selviin
vääryyksiin). Minimalistiset merkitykset ovat hänen mukaansa upotettuina maksimalistiseen moraaliin (Walzer 1994, 2–6, 10, 26–7).Walzerin
näkemys eroaa kuitenkin konstruktivistisesta moraalikäsityksestä. Hän
näkee minimalistisen moraalin—huolimatta siitä, että sen konkreettinen
sisältö vaikuttaa olevan monissa suhteissa varsin yhtenevä liberalistisen
ihmisoikeusajattelun ja moraalisen autonomian tärkeyden korostamisen
kanssa—olevan luonteeltaan ihmisenä olemisen vakioehtoihin (kulttuurillisiin ja naturalistisiin) sidottua. Ihmiset toistavat (reiterate) yhteiseltä vaikuttavia, mutta toki myös todellisia ja kriisitilanteissa yhteisöllisyyttä synnyttäviä, moraalisia piirteitä eri aikoina ja eri paikoissa (em.
17)23.
23 Charles Taylor tunnetusti vastustaa moraalisuuden selittämistä ”naturalistisesti”, mutta Walzerin käsitys on kuitenkin jokseenkin yhteensopiva
hänen teoriansa kanssa (ks. erit. Taylor 1989, 7, 67–8). Tärkeää sekä Taylorille että Walzerille on nähdäkseni se, ettei naturalistisesta/naturalisoidusta
peruslähtökohdasta määritetä moraalisuuden koko sisältöä siten, että ero
500
Mikäli hyväksymme Walzerin täysin järkeenkäyvän käsityksen minimalistisesta moraalista osana maksimalistista moraalia, joka puolestaan on
(relativistisesti) sidottu paikallisiin ja ajallisiin erityispiirteisiin, joudummeko hylkäämään rawlsilaisen alkuaseman kaltaiset tavat kuvata, järjestellä ja oikeuttaa moraalikäsityksiä? Tällaista johtopäätöstä ei ole syytä
tehdä. Christine Korsgaard muistuttaa, että ”yksikään argumentti ei voi
säilyttää minkään muotoista relativismia hävittämättä sitä toisella tasolla”
(Korsgaard 1996, 118)24. Kun relativistinen väite esimerkiksi käytännöllisen identiteetin konstituoitumisesta esitetään, menestyksekkääksi
osoittautuessaan se vakiinnuttaa ja näyttää toteen universaalin tosiasian.
Liberalisti, joka pyrkii huomioimaan kaikkien näkökulman, voi alkaa
argumentoimaan tästä tosiasiasta käsin. On myös niin, että kommunitaristin tulee nähdä identiteetin konstituoituminen hyvää koskevista
näkemyksistä käsin normatiiviseksi. ”Lisäaskel reflektiossa vaatii lisäaskeleen hyväksymisen (endorsement) suhteen” (em. 119). Tällöin identiteetin konstituoituminen on myös asia, joka yhdistää ihmisiä yleisesti.
Vaatimus identiteetin konstituoitumisen mahdollistamisesta hyvää koskevista yhteisöllisistä arvostuksista käsin on vaatimus kaikkien puolesta.
Tällöin asian vaatija ei ole enää uppoutuneena yksinomaan erityisten
siteiden ja velvoitteiden normatiiviseen maailmaan (vrt. em.). ”Relativistisuuden hävittämistä” ei tule tässä yhteydessä tietenkään ymmärtää
aktuaalisten yhteisöllisiin arvoihin perustuvien identiteettien tai eettisen kontekstin hävittämisenä. Kyseessä on käytännöllisen järjen käsitteellinen ominaispiirre siirryttäessä ensimmäisen persoonan näkökulman ulkopuolelle.
Walzer toteaa osuvasti, että maksimalistiset käsitykset tulee perustella
niiden omista lähtökohdista käsin. Saatamme laajalti hyväksyä joitakin
niistä, mutta ”ne ovat meidän, eivät — ennen kuin olemme suostutelleet
[persuade] toiset — kaikkien. Minimalismi sitä vastoin ei ole niinkään
(difference) tulisi tukahdetuksi niin, että erilaiset käsitykset hyvästä tulisivat
deduktiivisella välttämättömyydellä määritetyiksi tai korvatuiksi (Walzer
1994, 16–7).
24 Korsgaard kommentoi tässä yhteydessä nimenomaan kommunitaristista kritiikkiä. Hän katsoo, että kommunitaristien sisällöllisten väitteiden
hyväksymisen jälkeen on täysin mahdollista arvioida moraalia moraalisuuden tasolla. Sovellan tässä yhteydessä Korsgaardin perusajatusta.
501
seurausta suostuttelusta vaan keskinäisestä tunnustamisesta [mutual recognition] erilaisten täysin kehittyneiden moraalikulttuureiden puolestapuhujien toimesta” (Walzer 1994, 17). Rainer Forst hahmottaa asiaa eettisen ja moraalisen kontekstin kautta: ”…kuitenkin konteksteissa, joissa
mitkään jaetut eettiset vakaumukset eivät tarjoa vakuuttavia [convincing]
vastauksia, on tarve normeille, jotka voidaan oikeuttaa eri lailla (mutta
myös) intersubjektiivisesti. Tässä pisteessä kysymys oikeudenmukaisuudesta saa alkunsa” (Forst 2002, 232). Chaïm Perelman on eritellyt argumentaation (jonka hän samaistaa käytännölliseen, dialektiseen järkeilyyn) ominaispiirteitä tavalla, joka voi auttaa hahmottamaan, mistä itse
asiassa on järkeilyn näkökulmasta kyse siinä pisteessä, jossa ”kysymys
oikeudenmukaisuudesta saa alkunsa”.
Perelmanin mukaan argumentaatiossa ei ole kyse analyyttisistä itsestäänselvyyksistä, sillä itsestäänselvyyksien puolesta ei ole tarvetta argumentoida, niiden demonstroiminen riittää. Käytännöllinen järkeily on
aina ihmisten välistä tai ihmisen sisäistä deliberaatiota, jonka paikkansapitävyys perustuu argumenttien hyväksyntään. ”Argumentoija ei
vetoa erikseen järkeemme, tunteisiimme tai tahtoomme, vaan suuntaa
puheensa yksilölle kokonaisuutena” (Perelman 2007, 20). Argumentit kohdistetaan myös aina jollekin yleisölle, vaikka kyseessä olisikin
henkilökohtainen deliberaatio. Järkeilijä itse toimii tällöin järkeilynsä
arvioijana. Yleisesti ottaen Perelman määrittelee ”yleisöksi” kaikki ne,
joihin puhuja haluaa argumentaatiolla vaikuttaa (em. 21; Perelman &
Olbrechts-Tyteca 1971, 19).
Retoriikassa erotetaan tyypillisesti kaksi eri argumentaatiotarkoitusta:
suostuttelu (persuasion) ja vakuuttaminen (convincing). Suostuttelu nähdään yleensä tunteisiin vetoavaksi siinä missä vakuuttamisella pyritään
vetoamaan järkeen. Perelman lähtee murtamaan tätä totunnaista ajattelutapaa:
”Sen sijaan, että liittäisimme suostuttelun mielikuvitukseen, tunteisiin ja yleensä tahattomiin henkisiin toimintoihin, jolloin vakuuttaminen puolestaan vetoaisi järkeen — tai että pitäisimme edellistä
subjektiivisena ja jälkimmäistä objektiivisena — voimme antaa näille
termeille teknisemmän ja samalla täsmällisemmän määritelmän sano-
502
malla, että suostutteluun tähdätään erityisaloille [specific audience25]
suunnatuissa esityksissä ja vakuuttamista taas käytetään universaaliyleisöön vedottaessa” (Perelman 2007, 24–5).
Yllä tehdyn erottelun riippuessa argumentoija pyrkimyksistä yksityisen järkeilyn yleisökin voidaan mieltää ”universaaliyleisöksi” (Perelman
& Olbrechts-Tyteca 1971, §7–9). Alkuaseman kuvaama intersubjektiivinen ensimmäisen persoonan näkökulmasta suoritettu järkeily on tästä
mallikelpoinen esimerkki. ”Väitteidensä tueksi filosofi vetoaa terveeseen järkeen tai yleiseen mielipiteeseen, intuitioon tai itsestäänselvyyksiin, olettaen puhuvansa universaaliyleisölle, jonka kaikki jäsenet jakavat samat intuitiot ja uskovat samoihin selviöihin” (Perelman 2007, 24).
Charles Taylorin ad hominem- järkeilyssä jollekin toiselle, joka katsotaan nyt ”erityisyleisöksi”, esitetään argumentti, jonka hän hyväksyy omista lähtökohdistaan käsin. Koska kyseessä ei ole universaaliyleisö, kyse on suostuttelusta (persuasion), termi, jota Taylor itsekin
käyttää. Perelmanin mukaan ”puhujan on aina poimittava argumentaationsa lähtökohdat… yleisön jo hyväksymien väitteiden joukosta.Tämä
merkitsee välttämättä valintaa” (em. 41). Hän korostaa lainauksessa
ennen kaikkea tehokkaan argumentoinnin vaatimusta, mutta toisaalta
hän näkee pyrkimyksen argumentoida ja antautua väittelyyn toisen
kanssa jo sinänsä merkitsevän ”tietyn kiistattoman arvon antamista
kuulijoiden mielipiteille” (em. 18). Perelmanille käytännöllinen järkeily
on leimallisesti ad hominem -muotoista26.
Vaikka ”erityisyleisö” ja ”universaaliyleisö” voidaan analyyttisesti
erottaa toisistaan, ne eivät ole käytännössä erillisiä toisistaan, sillä uni25 Olen itse käyttänyt Perelmanin teoksista englanninkielisiä käännöksiä,
joissa suomennoksen ”erityisalaa” vastaa ”specific audience”. Käytän jatkossa termiä ”erityisyleisö”, joka tekee teoreettisesta kehyksestä helpommin ymmärrettävän.
26 Yhtäläisyyttä Taylorin hermeneuttisen käsityksen kanssa korostaa entisestään se, että Perelmanin mukaan on välttämätöntä käyttää kieltä, jota kohdeyleisö ymmärtää, jolloin puhujan esityksessään esiin tuomat seikat “sisältävät tosiasialuonteensa ohella aina myös kuvauksensa ja tulkintansa tavan”
(Perelman 2007, 50). Toki monia muitakin yhteneväisyyksiä, joita ei ole
tässä mahdollista eritellä, on löydettävissä. Ks. esim. kielen yhteisöllisestä
luonteesta, Perelman & Olbrechts-Tyteca 1971, 513–4.
503
versaaliyleisö koostuu lukemattoman moninaisista erityisyleisöistä
(Perelman 1982: 14). Näin ollen universaaliyleisön hyväksyttävissä
olevan järkeilyn tulee olla hyväksyttävissä jokaisen erityisyleisön lähtökohdista. Tämä käy tietenkin päällisin puolin yksi yhteen Rawlsin
poliittisen liberalismin pyrkimyksen kanssa. Vastaavasti alkuaseman lähtötilanteen valitsijoiden korkeamman asteen intressien mukaista on
hyväksyä sellaiset moraaliset rajoittavat periaatteet, jotka mahdollistavat erityisten elämänpäämäärien tavoittelun. Lähtötilanteen valitsija ei
eroa millään lailla ”muista valitsijoista”, mutta hän huomioi yleisyyden
ja vastavuoroisuuden vaatimukset, koska hänen käytännöllinen järkensä
ja oikeudenmukaisuudentajunsa niin vaativat harkintatasapainoon pyrkiessä.
“Universaaliyleisölle suunnatun argumentoinnin täytyy vakuuttaa
lukija siitä, että esiin tuodut perusteet ovat pakottavia luonteeltaan,
että ne ovat itsestään selviä, ja niiden pätevyys on ehdotonta ja ajatonta, riippumatonta paikallisista tai historiallisista kontingensseista”
(Perelman & Olbrechts-Tyteca 1971, 32).
”Jokainen muodostaa universaaliyleisön sen pohjalta, mitä hän tietää
kanssaihmisistään, pyrkien ylittämään jokuset tiedossaan olevat vastakohtaisuudet. Jokaisella yksilöllä ja jokaisella kulttuurilla on siten
oma käsityksensä universaaliyleisöstä. Näiden muunnelmien tutkiminen olisi hyvin valaisevaa, koska siten oppisimme, mitä ihmiset eri
aikoina historiassa ovat pitäneet todellisena, totena ja objektiivisesti paikkansapitävänä” (em. 33).
Universaaliyleisön hyväksyntä on regulatiivinen ideaali, jota kohti
pyrkiä. Tässä mielessä looginen demonstraatio on täydellisen tehokasta
retoriikkaa, vaikkakin Perelman painottaa, että tarkalleen ottaen kyse ei
tällöin ole enää argumentaatiosta, koska itsestäänselvyydet eivät kuulu
argumentaation piiriin. On myös huomattava, että jokaisella yksilöllä
(ja kulttuurilla) on oma universaaliyleisönsä; tällöin on luontevaa nähdä
universaaliyleisö teoreettiseksi apukäsitteeksi, jonka tarkoitus on (ainakin) kuvata 1) käytännöllisen järjen piirrettä pitää oikeampana käsityksiä, joista vallitsee mahdollisimman laaja yhteisymmärrys, sekä 2)
504
mahdollisuutta (tai inhimillistä taipumusta) ulottaa henkilökohtainen
deliberaatio kaikkia muita koskevaksi. Universaaliyleisön muodostamiseen pätee samat asiat kuin argumentointiin ylipäätäänkin. Koska argumentti tulee esittää siten, että se olisi mahdollisimman helposti hyväksyttävissä, tulee sen olla hyväksyttävissä muiden omista lähtökohdista
käsin. Nämä lähtökohdat tiedämme (tai luulemme tietävämme) samaan
tapaan kuin kaikki muutkin ympäröivän todellisuuden piirteet. James
Crosswhite (1989) esittää, että universaaliyleisön hyväksymät argumentit tulevat arvioiduksi ”määrittelemättömän universaaliyleisön”,
johon myös Perelman viittaa, toimesta.Yllättävät tilanteet ja muutokset
voivat tehdä aiemman universaaliyleisön argumenteista ”vain” erityisyleisön hyväksymiä argumentteja. Vaikka universaaliyleisö itse jonain
ajanhetkenä olisikin vakuuttunut joidenkin väitteiden tueksi esitettyjen perusteiden pakottavuudesta ja ajattomuudesta, voi se tulla sysätyksi erityisyleisön asemaan tulevan eli tuolloin vielä määrittelemättömän universaaliyleisön toimesta.
Rawlsilainen alkuaseman kuvaus voidaan nyt nähdä välineeksi järjestää näkemyksiämme moraalista sen perusteella, mitä tiedämme moraalista ja kanssaihmisistämme, ja missä puitteissa he voisivat omista lähtökohdistaan käsin hyväksyä moraaliperiaatteet, joille pyritään saamaan
universaaliyleisön hyväksyntä. Alkuaseman lähtötilanteen valitsijan deliberaatio on intersubjektiivista ja se on suunnattu universaaliyleisölle
alun alkaenkin. Koska ko. teoreettinen konstruktio on väline moraalinäkemyksien järjestämiseksi, ei moraaliperiaatteita ole tietenkään (vielä)
hyväksytty/hyväksytetty ”ulkoisessa” maailmassa. Erityisen huomionarvoista on, että universaaliyleisölle suunnatun argumentaation tarkoitus
on vakuuttaa. Saavuttaessaan harkintatasapainon, alkuaseman kuvauksen logiikkaa hyödyntävä henkilö on vakuuttunut järkeilystään. Hän on
sillä hetkellä allekirjoittanut oikeudenmukaisuuden periaatteet (hänen
näkemyksensä voi toki tulevaisuudessa muuttua).
Taylorin transitionaalinen rationaalisuus kuvaa puolestaan tilannetta, jossa henkilö järkeilee nähden itsensä ”erityisyleisöksi”. Perusteiden arviointi (olkoonkin, että itseä koskeva) tehdään yksittäisen yleisön erityisistä lähtökohdista käsin. Mikäli henkilö suhteuttaisi
oman biografisen elämänsä tapahtumia ja siirtymiä universaaliyleisön
näkökulman mukaan, olisi hyvin hankalaa nähdä hänen identiteettiään
505
erityisten hyvien kautta konstituoituneeksi. Pyrkiessään järkeilemään
yksinomaan universaaliyleisölle, joka nyt ajatellaan koostuvaksi lukuisista erityisyleisöistä, tai universaaliyleisön hyväksymistä puitteista kyseinen ihminen hukkaisi erityisen itsensä. Tässä yhteydessä tulee lisäksi
todeta, että omaa itseä koskevan ymmärryksen laajentaminen so. ad
hominem -järkeilyn ulottaminen siten, että oma mielipide tai käsitys esitetään jollekin toiselle, jotta tämä toinen voi sen sitten omista lähtökohdistaan joko hylätä tai hyväksyä, on epäilemättä Perelmanin teoriakehyksessä argumentointia erityisyleisölle. Tällöin kyse on suostuttelusta,
ei vakuuttamisesta27. Kuten aiemmin totesin, Rainer Forstin mukaan ei
ole luultavaa, että ihmiset vakuuttuisivat samoista eettisistä vakaumuksista — eli ko. vakaumukset saisivat universaaliyleisön hyväksynnän.Tällöin ”on tarve normeille, jotka voidaan oikeuttaa eri lailla (mutta myös)
intersubjektiivisesti” (Forst 2002, 232) Kun kysymys oikeudenmukaisuudesta saa alkunsa, moraalinen konteksti, jossa pyritään saavuttamaan
universaaliyleisön hyväksyntä, erottuu eettisestä kontekstista, jossa käsitykset ja arvostukset tyypillisesti perustellaan suhteessa johonkin tai joihinkin erityisyleisöihin.
Universaaliyleisön hyväksyntää hakeva moraalisesta näkökulmasta
suoritettu käytännöllinen järkeily on siis erotettavissa henkilötasolla
erityisten arvokäsityksien oikeuttamisesta. ”Oikeudenmukaisuus reiluutena” (siten kuin se Teoriassa esitettiin) on Rawlsin mukaan nähtävissä kaikenkattavaksi moraalikäsitykseksi. Sovitettuna Perelmanin teoriakehykseen tämä voisi tarkoittaa, että oikeudenmukaisuus reiluutena
ei ole hyväksyttävissä erityisyleisöiden (lue: tietyn käsityksen hyvästä
omaavien yksilöiden tai yhteisöiden) omista lähtökohdista käsin.Tällöin
”oikea on ensisijainen hyvään nähden” yksilöllisellä ja yhteisöllisellä
tasolla eikä moraalista ja eettistä kontekstia voisi mielekkäästi erottaa
27 Henkilö voi toki vakuuttua esitetyistä perusteluista omista lähtökohdistaan
käsin. Lisäksi on huomautettava, että henkilö, jolle argumentit esitetään,
voi tämän jälkeen myös vakuuttua siitä, että kyseiset argumentit olisivat
myös universaaliyleisön hyväksyttävissä riippumatta häntä suostuttelemaan
pyrkivän henkilön tarkoituksista. 1. persoonan deliberaatio voi aina ”kääntyä” argumentaatioksi universaaliyleisölle. Tätä voi osaltaan tukea havainto
inhimillisestä taipumuksesta antaa itsensä hyväksymille asioille (esim. eettiset, moraaliset tai ideologiset mielipiteet) universaali status: muidenkin
tulisi hyväksyä ne ollakseen ”tervejärkisiä.
506
toisistaan arvioitaessa itseyden ja identiteetin konstituoitumista arvokäsityksiensä kautta. Arvokäsitykset ja moraaliset periaatteet vaativat kuitenkin erilaisen oikeutuksen, mitä yleisyyteen ja vastavuoroisuuteen
tulee, joten eettinen ja moraalinen konteksti ovat erotettavissa toisistaan.
Poliittisen liberalismin katsantokannan mukaan yhteiskunnan perusrakennetta koskevat oikeudenmukaisuuden periaatteet on hyväksyttävissä kaikenkattavista ja kohtuullisista arvokäsityksistä käsin, mikä
johtaa ”kattavaan yksimielisyyteen” (overlapping consensus, ks. Rawls
2005, luento IV). Kuvatessaan siirtymää modus vivendista28 perustuslaillisen yksimielisyyden kautta kattavaan yksimielisyyteen Rawls tuo esille,
että ennen perustuslaillisen konsensuksen vallitsemista sopivassa historiallisessa tilanteessa ihmiset voivat alkaa arvostaa oikeudenmukaisuuden periaatteita saavutettujen yksilöllisten ja yleisten hyvien ja hyötyjen takia (Rawls 2005, §6-7: 160). Tällöin he eivät ole vielä välttämättä
vakuuttuneita kyseisistä periaatteista moraalisin perustein. Asteittainen siirtymä kohti kattavaa yksimielisyyttä voi yksittäisten henkilöiden
ollessa kyseessä tapahtua kahdella tavalla. Ensinnäkin henkilö voi suoraan
vakuuttua ”oikeudenmukaisuudesta reiluutena” omasta näkökulmastaan
käsin siten, että hän katsoo universaaliyleisön voivan hyväksyä kyseiset
oikeudenmukaisuuden periaatteet yhteiskunnan perusrakennetta
koskeviksi. Tällöin hän kokee oikeudenmukaisuuden periaatteiden
yhtenevinä hänen hyvää koskevien käsitystensä kanssa. Toisekseen henkilö ei välttämättä näe oikeudenmukaisuuden periaatteita henkilökohtaiselle tai yhteisölliselle arvomaailmalleen vastakkaisina, vaikka ne eivät
olisi myöskään erityisen yhteneviä sen kanssa. Kenties hän hyväksyy
kyseiset periaatteet, koska katsoo niistä seuraavan jotain muuta hyvää
itselleen tai läheisilleen. Tässä tapauksessa Perelmanin teoreettista näkökulmaa soveltaen kyse olisi suostumisesta joidenkin erityisten intressien
vuoksi. Mikäli jokin yhteensopimattomuus myöhemmin ilmaantuu, voi
hän hyvinkin omasta tahdostaan päätyä muokkaamaan (eli kohtuullistamaan) omaa käsitystään hyvästä yhteensopivammaksi poliittisen oikeudenmukaisuuskäsityksen kanssa esimerkiksi alkuaseman kuvauksen ja
harkintatasapainon kaltaisella käytännöllisen järkeilyn menetelmällä.
Tällöin ollaan askel lähempänä kattavaa yksimielisyyttä.
28 Yhteiskunnallinen vakaus, joka perustuu ryhmäintressien kontingentille
voimatasapainolle.
507
Mikäli erityisyleisöille kohdistuvan argumentoinnin sekä näiden
omista lähtökohdistaan käsin tapahtuvan hyväksynnän katsotaan olevan
luonteeltaan poliittista intressien yhteensovittamista, voimme nähdä
”matkan” kohti kattavaa yksimielisyyttä olevan täynnä poliittisia valintoja. Nämä valinnat voivat vaatia muokkaamaan tai rajoittamaan käsityksiä hyvästä. Kun kattava yksimielisyys yhteiskunnan perusrakennetta koskien on saavutettu, ei sitä voi enää luonnehtia poliittiseksi.
Kyse on moraalisesta yhteisymmärryksestä kohtuullisiksi katsotuista
arvositoumuksista käsin. Tässä suhteessa kattavan yksimielisyyden
tavoittelu todellakin kaventaa poliittisen alaa. Mitä tarkemmin
oikeudenmukaisuuden periaatteet sisällöltään muotoillaan, sitä rajoittuneempi poliittisen alue on. Tämä tekee minimalistisen moraalisuuden
ylittävistä oikeudenmukaisuusvaateista myös poliittisia, oli niiden
perusta sitten erityisissä hyväkäsityksissä tai ajatuksessa universaalista
moraalista.
5. Päätäntö
Pyrkimyksenäni on ollut tarkastella käytännöllistä järkeilyä erityisten
arvojen ja moraaliperiaatteiden puitteissa. Päätyminen erityisiin käsityksiin hyvästä ja niiden jatkuva arviointi on nähtävissä rationaaliseksi
ensimmäisen persoonan näkökulmasta käsin osana yksilön henkilökohtaista narratiivia. Arvostuksien perusteleminen toisille on mahdollista, mutta toisen tulee hyväksyä ne omasta ensimmäisen persoonan
näkökulmastaan, mikä puolestaan alkuperäisen järkeilijän/argumentoijan katsannosta on toisen persoonan näkökulma so. ”kuinka voin esittää asiani, että sinä hyväksyisit sen?” Kolmannen persoonan näkökulmasta käsitykset hyvästä ovat ainakin jossain määrin kiistanalaisia (esim.
arvopluralismin vallitessa). Tällöin ei tarvitse ajatella, että moraaliperiaatteet olisivat tekijä, joka ulkoisesta, ideaalisesta näkökulmasta relativisoi ko. käsitykset ”atomisoiden” niihin sitoutuvat henkilöt. Voimme
vakuuttua esimerkiksi minimalistisesta moraalisuudesta ilman, että erityiset käsitykset hyvästä nähdään statukseltaan sattumanvaraisiksi ja
arvoltaan mitättömiksi. Minimalistinen moraalisuus tarjoaa tällöin
kriittisen perspektiivin, jonka puitteissa käsityksiä hyvästä voi tarpeen
508
mukaan tarkastella, mitään ”loogista pakkoa” siihen ei ole.Tässä tekstissä
esiin tuotu ajatus oikeudenmukaisuuden periaatteista minimalistiseen
moraalisuuteen pohjautuvana on luonteeltaan konventionalistinen. Sellaisenaan se vaatii tuekseen käsityksen kontekstisensitiivisestä rationaalisuudesta, mikä ei kuitenkaan tarkoita, että jokin tietty käsitys rationaalisuudesta pystyisi määrittämään, mikä on viime kädessä hyvää, oikeaa
ja kaunista.
”Rationaalisuus” itsessään voidaan nähdä koostuvaksi kahdesta (analyyttisesti) erotettavissa olevasta tekijästä. Arvostuksien hyväksyminen
ja muuttaminen on rationaalista silloin, kun se nähdään virheellisyyttä
vähentäväksi prosessiksi kolmannessa luvussa esitetyllä tavalla. Toisaalta
tarvitsemme puitteet, joissa erityiset ja erilaiset käsitykset hyvästä mahdollistuvat ja voivat muodostua itseyttä konstituoiviksi. Kommunitaristien esittämät huomiot ovat tässä suhteessa erityisen tärkeitä. Koska
olemme yhteiskunnallisia ja sosiaalisia toimijoita, täytyy kyseisten puitteiden perustua ihan jo käytännöllisistäkin syistä vastavuoroisuuteen.
”Ihmisarvoinen” ja mielekäs elämä on tavoite, jonka kaikki voivat
hyväksyä. Jotta se olisi vastavuoroisesti mahdollista, tulee pyrkiä kohtuullisuuteen.
Eettinen ja moraalinen konteksti luovat yhdessä puitteet poliittiselle
laajasti ymmärrettynä. Kun myös minimalistinen moraalisuus nähdään
perusteiltaan konventionaaliseksi, voimme nähdä eettisten ja moraalisten näkökohtien vaikuttavan toisiinsa hermeneuttisessa kehässä29.
Voimme kuitenkin koska tahansa tarkastella eettistä jonkin erityisyleisön puitteissa; laajennamme käsitystämme pyrkien täyttämään yleisyyden vaatimuksen kysyen, mihin käsityksiin hyvästä kyseisen erityisyleisön edustajat voivat sitoutua esittäen tällöin argumenttimme siten, että
he voisivat ne omista lähtökohdistaan käsin hyväksyä. Samaten voimme
koska tahansa pohtia moraalisuuden minimivaatimuksia vaikkapa siihen
tapaan kuin on harkintatasapainoon pyrkivässä alkuaseman kuvauksessa
29 Käyttämäni termi, ”hermeneuttinen kehä”, saattaa latautuneisuutensa
vuoksi johtaa vääriin mielleyhtymiin. Ajatuksena on, että eettisyys ja
moraalisuus voidaan nähdä toisiaan täydentävinä ja toisiinsa vaikuttavina,
jopa toisilleen välttämättöminä. Ne voidaan filosofisesti erottaa toisistaan,
mutta ei ole millään muotoa selvää, että mustavalkoista valintaa niiden
välillä voitaisiin toistensa kustannuksella tehdä (vrt. Piercey, 2001).
509
esitetty. Koska kumpikaan näkökulma ei yksinään tarjoa Arkhimedeen
pistettä, josta käsin asettaa sekä arvot että moraaliperiaatteet oikeaan
järjestykseen, on aina mahdollista, että molemmat näyttäytyvät ulkopuolisesta — toki henkilökohtaisesti ensimmäisen persoonan näkökulmasta perustellusta — kolmannen persoonan näkökulmasta kiistanalaisina, jolloin ne voidaan kyseenalaistaa. Tämä dynamiikka on poliittisen
polttoainetta.
Poliittisesta, pragmaattisesta näkökulmasta katsottuna ei ole välttämättä erityisen tärkeää arvioida käsitysten kiistanalaisuuden astetta.
Riittää, että kiistanalaisuus on efektiivistä; erityisyleisöä ei saada usein
suostuteltua. Osittain tästä syystä normatiivinen poliittinen filosofia ja
”poliittisen” luonnetta tarkasteleva poliittinen teoria viettävät aikansa
pääosin erillään tai vähintäänkin eri suuntiin vilkuillen. Esitetyn tarkastelun yhtenä tarkoituksena voidaan siis nähdä alustavien suuntaviivojen
hahmottaminen sille, kuinka ja missä nämä kaksi voisivat kohdata.
Lähdeluettelo
Bell, D. (1993), Communitarianism and Its Critics, Clarendon Press: Oxford.
Bell, D. (2005), “A Communitarian Critique of Liberalism”, Analyse & Kritik,
Vol. 27, No. 2, p. 215–238.
van den Brink, B. (2000) Tragedy of Liberalism: an Alternative Defense of a Political
Tradition, State University of New York Press: Albany.
Cohen, G. A. (1996), “Reason, humanity, and the moral law” teoksessa The
Sources of Normativity, Cambridge University Press: Cambridge.
Crosswhite, J. (1989), “Universality in Rhetoric: Perelman’s Universal Audience”, Philosophy and Rhetoric.Vol. 22, No. 3. Pp. 157–173.
Forst, R. (2002), Contexts of Justice: Political Philosophy beyond Liberalism and
Communitarianism (orig. 1994), University of California Press: Berkeley,
Los Angeles and London.
Gylling, H. A. (2002), ”Yksilö vai yhteisö – 1900-luvun loppupuolen angloamerikkalaisen yhteiskuntafilosofian kiistakysymys” kirjassa Nykyajan filosofia (toim. Niiniluoto, I. ja Saarinen, E.).
Korsgaard, C. M. (1996), The Sources of Normativity, Cambridge University
Press: Cambridge.
Kymlicka, W. (1990), Contemporary Political Philosophy: an Introduction, Clarendon Press: Oxford.
510
Laitinen, A. (2009), Itseään tulkitseva eläin: Charles Taylor ja filosofinen ihmistutkimus, Gaudeamus Helsinki University Press: Tampere.
MacIntyre, Alasdair. (1988). Whose Justice? Which Rationality? University of
Notre Dame Press, Notre Dame, Indiana.
MacIntyre, A. (2004), Hyveiden jäljillä: moraaliteoreettinen tutkimus, suom. Niko
Noponen (After Virtue: a study in moral theory, 1981), Gaudeamus: Helsinki.
Mulhall, S. & Swift, A. (1996), Liberals & Communitarians (2. painos, alkup.
1992), Blackwell Publishing: Oxford.
Nozick, R. (1981), Philosophical Explanations, Harvard University Press: Cambridge.
Perelman, C. and Olbrechts-Tyteca, L. (1971). The New Rhetoric: A Treatise on
Argumentation (La Nouvelle Rhétorique:Traité de l’Argumentation, 1958), University of Notre Dame Press: Notre Dame, Indiana.
Perelman, C. (1982). The Realm of Rhetoric, University of Notre Dame Press:
Notre Dame.
Perelman, C. (2007), Retoriikan valtakunta, suom. Leevi Lehto (L’empire rhétorique. Rhétorique et argumentation, 1977),Vastapaino: Tampere.
Piercey, R. (2001), “Not Choosing Between Morality and Ethics”, The Philosophical Forum,Vol. 32, No. 1, pp. 53–72.
Rawls, J. (1972), a Theory of Justice (alkup. 1971), Oxford University Press:
Oxford.
Rawls, J. (1975), “Fairness to Goodness”, The Philosophical Review, Vol. 84, pp.
536–554.
Rawls, J. (1980), “Kantian Constructivism in Moral Theory”, The Journal of
Philosophy, Vol. 77, No. 9, pp. 515–572.
Rawls, J. (1985), “Justice as Fairness: Political not Metaphysical”, Philosophy &
Public Affairs,Vol. 14, No. 3, pp. 223–251.
Rawls, J. (1988), Oikeudenmukaisuusteoria, suom. Terho Pursiainen (a Theory of
Justice, 1971), WSOY, Juva.
Rawls, J. (2005), Political Liberalism: expanded edition (alkup. 1993), Columbia
University Press: New York.
Sandel, M. J. (1998), Liberalism and the Limits of Justice (2. painos, alkup. 1982),
Cambridge University Press: Cambridge.
Taylor, C. (1979), Hegel and Modern Society, Cambridge University Press: Cambridge.
Taylor, C. (1985), Human Agency and Language: Philosophical Papers 1, Cambridge University Press: Cambridge.
Taylor, C. (1989), Sources of the Self: The Making of the Modern Identity, Cambridge University Press: Cambridge.
Taylor, C. (1993). “Explanation and Practical Reason” in The Quality of Life
511
(toim. Nussbaum, M ja Sen, A.), Clarendon Press: Oxford.
Taylor, C. (1994), “Reply and Re-articulation” teoksessa Philosophy in the Age
of Pluralism: the Philosophy of Charles Taylor in Question (toim. Tully), Cambridge University Press: Cambridge.
Vincent, A. (2004), The Nature of Political Theory, Oxford University Press:
Oxford.
Walzer, M. (1994), Thick and Thin: Moral Argument at Home and Abroad, University of Notre Dame Press: Notre Dame, London.
Williams, B. (1993), Ethics and the Limits of Philosophy (3. painos, alkup. 1985),
Fontana Press: London.
512
Althusser: Between Marx and Lacan
Sari Roman-Lagerspetz
A
lthough Louis Althusser’s star as a political philosopher has waned,
his theory of the subject is still relevant. For example, Judith Butler
has written how
Althusser’s doctrine of interpellation continues to structure contemporary debate on subject formation, offering a way to account for
a subject who comes into being as a consequence of language, yet
always within its terms. (Butler 1997, 106).
Similarly, Elizabeth Grosz (1989, 16) states that Althusser “remains
a powerful, if today reluctantly acknowledged, source in the development of contemporary theories of power” both “within and outside
France”. Of the still active French philosophers, Julia Kristeva, Étienne
Balibar, Alain Badiou and Jacques Ranciére are all Althusser’s former
students. Moreover, the most important of those who could be classified as “postmodern political theorists” outside France – Judith Butler,
Slavoj Žižek, Ernesto Laclau and Chantal Mouffe – are influenced by
Althusser, directly or indirectly. Thus, although Althusser’s structuralist
Marxism has fallen into oblivion, some of its basic ideas are very much
alive.
The Anglophone discussion on Althusser has developed in two
513
waves.1 The first wave began in the early seventies and continued to
the late eighties. At this stage, Althusser’s work was discussed within
an exclusively Marxist framework, and it centered on his social theory,
politics, and epistemology. A part of this discussion reminds some forgotten theological dispute about the proper interpretation of sacred
texts. However, the balanced and well-argued critiques of Althusser in
the writings of Alex Callinicos (1976),Ted Benton (1977; 1984), Steven
B. Smith (1984; 1985) and Gregory Elliott (1987) are still illuminating.
Elliott is important, because he tries to situate Althusser’s thought into
its historical context. From the historical point of view, the works of
Mark Poster (1975) and Kate Soper (1986) are also useful.
The second wave of discussion has continued from the late eighties
to the present day. In this discussion, the focus has been on Althusser’s
subject-theory, mentioned by Butler (above). The framework is now
poststructuralist or feminist, and references to Marx and Lenin have
been replaced by references to Lacan and Foucault2. The works of the
Marxist-oriented feminists Michèle Barrett (1991) and Alison Assiter
(1990) are able to mediate between the two discussions.
This article is intended to be a critical comment to the latter discussion. However, I try to argue that Althusser’s theory of the subject is
essentially related to his theory of ideology and science. In other words,
I claim that his latter theory of the ideological interpellation of the subject is connected to his earlier theory of the relation between ideology
and science. His theory of ideology and science can be understood only
in the more general context of his social and political theory3. Therefore, some issues raised in the earlier discussion on Althusser remain
relevant for the later discussion on his subject-theory. I do not intend
to analyze all of Althusser´s works or the many alterations in his views
here. His writings after the beginning of the seventies are not discussed
here. Even that the historical context, in which he wrote, is relevant to
understand his thinking, I acquiesce to repeat just some historical basics
here. Nor do I intend to present a general view of the theoretical discussions concerning Althusser´s ideas or to explicate the similarities and
differences between theorists who have been influenced by Althusser.
In the end of my article, I try to argue why Hegel – whom Althusser
criticized both directly and indirectly in many of his works – should
514
still be taken seriously.
My argument goes, briefly, as follows. Althusser’s theory of the subject leads to an epistemological problem: what is the status of the theory,
and how a particular subject called “Althusser” is able to present it?
Althusser’s own answer to this problem is his theory of the relation
between science and ideology and of the privileged epistemic position
of science. Althusser’s theory of the subject cannot be understood without grasping his idea of the essential opposition between science and
ideology. Because he sees both science and ideology as social practices,
the plausibility of his answer is, in its turn, dependent on his general
social theory. My criticism of Althusser is ultimately political, as it was
for his earlier critics. I believe that the Althusserian subject-theory presupposes an epistemic asymmetry which justifies asymmetric political
practices. If this argument is correct, it is likely to be relevant to those
contemporary theorists who want to “use” Althusser’s subject-theory
while ignoring his epistemological and political views. I am not, of
course, claiming that those contemporary theorists (like Butler) who
try to use Althusser’s theory of the subject are actually endorsing his
political views. I only claim that they have not been sufficiently aware
of the connections between the different elements of the theory. However, before the critique, it is necessary to present briefly the intellectual
scene in which Althusser’s theory appeared, and to describe his theory
of the subject in a condensed form.
By “Althusser’s theory” I refer to the theory of the subject which
he developed in the sixties. His later developments are not taken into
account.Therefore, the most important sources of my text are the three
Althusser’s articles from the sixties: “Marxism and Humanism” (published originally in 1963), “Theory, Theoretical Practice and Theoretical Formation: Ideology and Ideological Struggle” (1965), and “Ideology and Ideological State Apparatuses (Notes towards an Investigation)”
(1970). The important but problematic relation to Lacan was discussed
in his early article “Freud and Lacan” (originally 1964; corrected 1969)
as well as in his later text “On Marx and Freud” (1976).
515
A note on humanism
As Michèle Barrett (1991, 89-91) remarks, the notion of the “subject”
used in philosophical discussions is often rather unclear. I shall rely on
the conceptual distinction taken from David Weberman (2000, 258).
Weberman distinguishes between the generic and the humanistic conceptions of the subject. According to him, a generic subject has the following properties. It has desires and beliefs, in other words, it is conscious.
It is also self-conscious; it is a “self ”. It is supposed to be the bearer of
knowledge, it has a certain amount of psychological unity and continuity, and it supposed to be able to will and choose. This view of the
subject is “generic” in the sense that it is common to all conceptions
of the subject. It is very difficult to imagine that we could live entirely
without this generic conception, in other words, that we could get rid
off the idea that we are conscious and choosing beings. For example, as
theorists, we are always also subjects.We make methodological and substantive choices as well as choices on whose theories we consider relevant and interesting as concerns the matter we discuss. If the generic
conception is ultimately an illusion, as some subject-theorists claim, it is
bound to be a necessary illusion.
The humanistic conception of the subject is much more demanding.
The subject is supposed to have an ability to be authentic. Truth, rationality or morality are constitutive properties of the humanistic subject,
although it can alienate itself from them and fall into un-authenticity.
In brief, strong normative properties are built into the humanistic subject (Weberman 2000, 264-5). Finally, people are always particular subjects: properties like gender, class, ethnic background, religious conviction etc. can be predicated to them.
Although Althusser, like his poststructuralist followers, questions the
explanatory role of the generic subject, his “theoretical anti-humanism” in the sixties was motivated by a reaction against the humanistic
conception. There is no need to go deeper into the French discussion
on humanism. After the Second World War, this discussion was triggered by the publication of the French translation of Marx’s early work,
the Economic-Philosophical Manuscripts of 1844. In the post-War era
“Marxism and humanism” became a fashionable topic, both among the
516
Catholics and other non-Communists who tried to use Marx against
Marx, as well as among the independently-minded Leftists who tried
to develop a Marxism “with a humane face”. Initially, the French Communist party rejected the whole humanism-discussion as an anti-communist plot (on these disputes, see Poster 1975, 49-71 and Soper 1986).
However, after the denunciation of Stalin in the 1956 Congress of
the Soviet Communist party, the discussion on humanism spread to
the Eastern bloc and to the orthodox Communist parties of the West.
When challenging the authority of the Soviet party, the Chinese Communist party declared the “humanist” current as revisionist (Soper 1986,
87). Many French intellectuals, including Althusser’s pupils, saw CCP’s
Maoism as a radical alternative to the bureaucratized old Communist
parties. Althusser himself, while also believing that Mao’s China was
more democratic than the Soviet Union, avoided an open break with
the French Communists before 1978. Instead, he continued to criticize the “humanists” within the party. According his own words, he
tried to develop a “leftist” critique of Stalinism, as a counterpoise to the
“rightist” criticism presented by the CPSU leadership as well as by the
“humanists”. The French party leadership did not want him expelled
from the party, probably because he was by and far their most famous
philosopher4.
Ideology and the subject
Althusser’s writings from the sixties should be placed into the political context, summarized briefly above. Their real target was the “moralized” version of the humanistic conception of the subject discussed in
the Leftist circles. (He interprets Jean-Paul Sartre’s conception as one
version of the humanistic view, although Sartre rejected the typically
humanistic notion of a “human essence” and considered the human “a
free nothingness”, following Alexandre Kojève.) Because Marx spoke in
his early texts extensively about “the human essence”, it was important
for Althusser to show that these writings of Marx were pre-scientific,
ideological. According to Althusser, Marx`s work was characterized by
an “epistemological break” by which Marx passes from ideology into
517
science. It is, however, clear that although Althusser’s political mission
in the sixties was specifically to oppose the theoretical-humanistic conception of the subject, he equally opposed all attempts to use the conception of a generic subject as an explanatory principle in social and
human sciences. For Althusser, the generic subject is as ideological and
illusory as the humanist subject, but the former, unlike the latter, is a
necessary illusion in the lives of human beings.
Althusser’s view on psychoanalysis is, in a sense, analogous to his view
of Marxism. In both cases, he thought that a truly scientific theory was
blurred by ideological, humanist elements. Most of those who have
tried to combine Marxism and psychoanalysis have seen the aim of liberation or emancipation as the common denominator of the two theories. By becoming conscious of the various forces which guide and
constrain us, we may, at least partly, become free from these forces.Thus,
both Marxism and psychoanalysis have been seen as genuine inheritors of the legacy of the Enlightenment: the truth shall make us free.
Although both Marxism and psychoanalysis are critical of the naïve
versions of humanism, at the end, the humanist subject can be rescued.
Althusser’s synthesis of Marxism and psychoanalysis rejects this optimistic perspective. For him, subjects are products of ideology, and ideology remains a necessary element of any social formation, including
the future classless society. The task of a scientific Marxists is to purify
psychoanalysis as well as Marxism (scientifically) from ideological misconceptions.
According to the traditional view, ideology is “false consciousness”,
that is, an untrue but widely shared and politically relevant view of the
world. According to Althusser, this view of ideology – a view still shared
by Marx and Engels in their unfinished work The German Ideology – is
itself ideological. It is based on the supposition that one day ideology
would disappear in the future by the emergence of a “right consciousness”. For Althusser, ideology is a more complex phenomenon. First,
although it could be partly seen as a distorted representation of the
world, it is not just a representation, for it contains an element of will.
Hopes, myths, utopias, and, most importantly, morality and ethics, are
always ideological. Second, ideology is largely something that subjects
are not conscious of. It is lived and experienced rather than consciously
518
understood. It is a certain way to orientate to the reality, and pervades
our observations and experiences about that reality.
According to Althusser, subjectivity is a necessary component of ideology. Ideology exists only through subjects, and as subjects, and at the
same time, ideology renders concrete individuals subjects. Obviously,
he means by this that ideology makes individuals to see themselves
both as generic subjects (choosing, self-conscious and so on) as well as
particular subjects (gendered, members of a class and so on). Concrete
individuals – as physical bodies – do of course exist independently of
any ideology. However, according to Althusser, we cannot reach ourselves as concrete individuals, for our relations with things, including
ourselves, presupposes a language which is always already ideological.
For this reason an individual who is not already a subject remains an
empty abstraction for the subject itself. When a subject learns to speak,
it is drawn into the system of ideology. Language contains a hierarchical system of classifications and valuations, and subjects cannot but read
the world through this system. Objects (objects for us) are the products - a sort of results - of this process. Here the connections with Kant
and Hegel as well as with Foucault and Butler are obvious. They all
agree that objects (for us) are produced by the cultural context. But for
Althusser, Foucault and Butler, this process is not rational in the sense
it is for Kant and Hegel. Power – for Althusser, the ideological power
which is always a part of an economically defined social formation
– reproduces itself by producing particular types of subjects who see
particular types of objects. This process itself is beyond the conscious,
reflective capacities of the subjects.
The theory of interpellation
According to Althusser, ideology calls individuals as subjects. This is his
celebrated theory of Interpellation. The call is made through the ideological rituals of recognition: all practices by which individuals are
addressed and by which they are recognized as responsible are ways to
produce and maintain ideological subjectivity.
I shall then suggest that ideology ‘acts’ or ‘functions’ in such a way
519
that it ‘recruits’ subjects among the individuals (it recruits them all),
or ‘transforms’ the individuals into subjects (it transforms them all) by
the very precise operation which I have called interpellation or hailing,
and which can be imagined along the lines of the most commonplace
everyday police (or other) hailing: ‘Hey, you there!’
Assuming that the theoretical scene I have imagined takes place in the
street, the hailed individual will turn round. By this mere one-hundred-and-eighty-degree physical conversion, he becomes a subject.
Why? Because he has recognized that the hail was ‘really’ addressed
to him, and that ‘it was really him who was hailed’ (and not someone
else). (Althusser 2008 [1970], 48).
Because this example has been subjected to an extensive analysis in
the literature, it is necessary to notice that Althusser himself uses it only
as a sort of metaphor. His real example of an interpellative “calling” is
about religious ideology. According to him this example is sufficient, for
all ideologies have the same formal structure. In the example he presents the mechanism of interpellation. Ideology always contains a “subject with the Capital S”, for example the Christian God, a unique and
absolute Other. This Other calls individuals to become subjects “like
Himself ”. Simultaneously they become “subjects” in the other sense of
the word: they are subjected to the Subject. Althusser presents the following résumé of his theory:
The duplicate mirror-structure of ideology ensures simultaneously:
the interpellation of ‘individuals’ as subjects;
their subjection to the Subject;
the mutual recognition of subjects and Subject, the subjects recognition of each other, and finally the subject’s recognition of himself;
the absolute guarantee that everything really is so, and that on condition that the subjects recognize what they are and behave accordingly, everything will be all right: Amen – ‘So be it’. (54-55).
Althusser had a Catholic background, and he was an active Christian before his conversion to Marxism. The ironic undertones of the
520
analysis suggest that the example was personally significant for him.
However, when writing his essay of the ideological state apparatuses,
he already had a twenty years’ experience of another ideologically disciplined group, the French Communist party. Thus, he might have had
another “subject with a capital S” in his mind, namely Stalin. The perceived (although unexpressed) similarity between a religious faith and
the Communist faith may explain Althusser’s judgment that ideology exists in every society and that its mechanism is always the same.
According to this reading, the theory of Interpellation is meant to constitute a part of his intended (but never very clearly pronounced) “leftist critique of Stalinism”.
Although Althusser refers to Foucault only occasionally, and, as far as
I know, Foucault does not refer to Althusser, the parallelisms between
their views are obvious.5 One parallelism is between Althusser’s essay
and Foucault’s later text “Subject and Power”. There Foucault writes,
for example:
This form of power applies itself to immediate everyday life which
categorizes the individual, marks him by his own individuality,
attaches him to his own identity, imposes a law of truth on him
which he must recognize and which others have to recognize in him.
It is a form of power which makes individuals subjects. There are
two meanings of the word subject: subject to someone else by control and dependence, and tied to his own identity by a conscience or
self-knowledge. Both meanings suggest a form of power which subjugates and makes subject to. (Foucault 1982, 221).
This passage could be compared to the final conclusions of “Ideological State Apparatuses”, written more than ten years earlier:
In the ordinary use of the term, subject in fact means: (1) a free
subjectivity, a centre of initiatives, author of and responsible for its
actions; (2) a subjected being, who subjects to a higher authority, and
is therefore stripped of all freedom except that of freely accepting
his submission. This last note gives us the meaning of this ambiguity,
which is merely a reflection of the effect which produces it: the indi521
vidual is interpellated as a (free) subject in order that he shall submit freely
to the commandments of the Subject, i.e. in order that he shall (freely) accept
his subjection, i.e. in order that he shall make the gestures and actions
of his subjection ‘all by himself ’. There are no subjects except by and for
their subjection. (Althusser 2008 [1970], 56).
In the quoted passages, Althusser’s and Foucault’s views about the
subject are very similar. Both play with the double meaning of the
word ‘subject’. The existence of individuals who perceive themselves
as particular and generic subjects is both a product of power as well as
its necessary precondition. Power is efficient only when it is based on
voluntary submission: voluntary action requires free subjects. Not only
the particular properties of the subjects (gender, class, religion etc.) but
the very subjectivity itself is “subjectivating”. The fact that we see us
as “generic” subjects makes us “subjects”, that is, subordinates. Neither
Marxism nor psychoanalysis can free us from this grounding aspect of
subjectivity.
The problem of interpellation
Many critics have remarked that Althusser’s examples of interpellation
contain a problem. The examples clearly presuppose that the individuals to whom the ideological call is addressed are already subjects in
the generic sense. In order to be able to respond to the call they must
already be self-conscious, able to understand speech, able to identify
when they as individuals are being addressed, able to choose and so on.
The theory seems to be about the birth of particularized subjects, not
about subjects in the generic sense. At the first sight, Althusser seems to
have an answer to this objection. He says that we are always “alreadysubjects”:
Freud shows that individuals are always ‘abstract’ with respect to the
subjects they always-already are, simply by noting the ideological
ritual that surrounds the expectation of a ‘birth’, that ‘happy event’.
Every one knows how much and in what way an unborn child is
522
expected.: it is certain in advance that it will bear its Father’s Name,
and it will therefore have an identity and be irreplaceable. Before its
birth, the child is therefore always-already a subject, appointed as a
subject in and by the specific familial ideological configuration in
which it is ‘expected’, once it has been conceived. (Althusser 2008
[1970], 50).
Yet, this is may not be a satisfactory answer. In the quoted passage
Althusser explains why a child is always “already-subject” for others. He
does not explain how a child becomes a subject for itself. Ratko Mo nik
(1993) presents the problem in a detailed form. The dilemma goes as
follows. Either Althusser’s theory of Interpellation is actually about the
birth of particular subjects: it explains how subjects identify themselves
as, say, Christians. Then, the subjects have to be generic subjects already.
This means that the theory of Interpellation is far less fundamental than
many people tend to think. Or, then, Althusser has to suppose that even
the basic subjectivity which emerges in the primary infantry is produced by ideology. According to Mo nik, the latter alternative has two
uncomfortable consequences. First, if individuals are subjected to ideology from the first moments of their lives, and their whole consciousness is a product of it, it is difficult to see how any kind of critique of, or
resistance to an ideology could ever be possible. Second, the latter alternative leads into a new dilemma. Either every ideological community
produces subjects of its own kind, which seems to make all inter-communal communication impossible. Or then, Althusser must suppose a
“transversal” ideology which is common for all the different ideological discourses; Christians, Moslems, Buddhists etc. are, after all, interpellated into similar generic subjectivity. In this alternative, subjectivity is not only a necessary illusion; it is also a universal illusion. Althusser
speaks about ‘interpellation’ in general terms. The subject he speaks
about is supposed to be “a free subjectivity, a centre of initiatives, author
of and responsible for its actions”.This seems to support the last alternative. The interpellation-theory purports to describe a universal mechanism which functions in every society. His concrete examples, however, always concern the self-identification of individuals who are always
already choosing (generic) subjects. The birth of the generic subject
523
who is able to respond to the ‘call’ of a specific ideology remains unexplained. His appeals to Lacan convey the impression that he is somehow building on Lacan´s work. However, the exact relation between
Althusser’s views and those of Lacan remain unclear. Is the theory of
Interpellation meant to be an application or a complement of Lacan’s
theories, or is there only a loose analogy between the two theories? 6
Ideology and Science
Althusser adopts from Lacan the view that subjects themselves are unable
to conceptualize the basic relation which renders them conscious, conceptualizing beings. All attempts to grasp this relation fail to reach their
intended target. They always describe only imaginary objects. This idea
creates – perhaps an unintended – connection between the Althusserian and the Kantian theories of the subject. As Kant says in his Critique
of Pure Reason, the self is unable to conceptualize itself, because it has to
use categories which are produced by the self. In the essay on the Ideological State Apparatuses, Althusser writes
What really takes place in ideology seems therefore to take place
outside it. That is why those who are in ideology believe in themselves by definition outside ideology: one of the effects of ideology
is the practical denegation of the ideological character of ideology
by ideology: ideology never says, ‘I am ideological’. (Althusser 2008
[1970], 49).
Because ideology is distorted and misleading, the expression “I am
ideological” is a bit like the Paradox of the Liar: “What I say is not
true”. However, this view seems to create a further problem. If subjects,
traditionally conceived as the bearers of knowledge, are thoroughly
produced by ideology, and if ideology is always distorted and limited,
how Althusser’s own theory is possible? How can the subject called
“Althusser” tell us the story? After all, this subject himself confesses how
it is essential to realize that both he who is writing these lines and
524
the reader who reads them are themselves subjects, and therefore
ideological subjects (a tautological proposition), i.e. that the author
and the reader of these lines both live ‘spontaneously’ or ‘naturally’ in
ideology in the sense in which I have said that ‘man is an ideological
animal by nature’. (Althusser 2008 [1970], 45).
Althusser’s answer to this problem of self-reference is his theory of
Science (the capital S is, I think, appropriate).
It is necessary to be outside ideology, i.e. in scientific knowledge,
to be able to say: I am in ideology (a quite exceptional case) or (the
general case): I was in ideology. As is well known, the accusation of
being in ideology only applies to others, never to oneself, unless one
is really a Spinozist or a Marxist, which, in this matter, is to be the
exactly same thing). Which amounts to saying that ideology has no
outside (for itself), but at the same time that it is nothing but outside (for
science and reality). (Althusser 2008 [1970], 49).
Because ideology cannot see itself, another view-point is necessary.
Science is, like production, politics or ideology, an independent social
practice. It is a practice without subjects. Subjects do not participate in
Science. As Althusser says:
That the author, insofar as he writes the lines of a discourse which
claims to be scientific, is completely absent as a ‘subject’ from ‘his’ scientific discourse (for all scientific discourse is by definition subjectless discourse, there is no ‘Subject of science’ except in an ideology
of science) is a different question which I shall leave on one side for
the moment. (Althusser 2008 [1970], 45).
All this may sound odd. However, Althusser’s subject-theory makes
this kind of move necessary. The limited, ideological nature of the subjects can be seen only from a perspective which is not limited in the
same way. Therefore, he has to suppose a view-point which is independent of the subjects. Science alone can conceptualize ideology and see
that it is not a necessary way to see the world. Subjects are limited for
525
the science, not for themselves. (Unfortunately, Althusser did not really
return to the question he set aside “for the moment”.)
However, according to Althusser, ideology has a permanent tendency
to present itself as Science (‘the ideology of science’). The problem is,
then, how the line between ideology and Science is to be drawn. It can,
of course, be drawn only by Science. There cannot be any external criterion for Science. Science cannot be evaluated, for example in terms
of its correspondence with observed facts, or in terms of its ability to
respond to human needs or interests, for both observations and interests
are permeated by ideologies. Science has to set its own criteria of validity; they must be internal in it.
All this, however, produces a problem. Ironically, the version of Marxism supported by Althusser provides an excellent example of this.Today,
it is extremely difficult to defend Marxism on the basis that it is more
scientific than its competitors, although Marxism, and especially the “scientific” Marxism, certainly had its own criteria of validity. This is not a
minor issue. The oppression of hundreds of millions of human beings
in the Communist-ruled states was justified by the supposedly scientific nature of the ruling ideology and the policies based on it. Although
Althusser himself was no Stalinist, his double claim that Science sets
its own criteria and that Marxism is (or could be) a science, rendered
immune by the Marxist theory and political practice against any external critique. The necessary epistemological asymmetry between Science and the subjects justifies a political asymmetry (see Callinicos
1976; Smith 1984). The subjects are not recognized as capable to discuss critically with Science. Most notably, ethics is, in Althusser’s system,
placed within ideology. Because Science – or, rather, the party which is
capable of utilizing the insights of Science – is supposed to set the aims
of politics, these aims are necessarily set beyond ethical discussion.
This reading, if correct, reveals the nature and the limits of Althusser’s
“leftist critique of Stalinism”. Ideology is, according to Althusser, necessary, and it always has the same basic form presented in his example on
religious ideology. A “Subject with capital S” is always needed: a God, a
de Gaulle – or a Lenin, a Stalin, or a Mao. This conclusion is reinforced
by Freud’s and Lacan’s pessimistic social philosophy (although Althusser
does not refer to their more political views). As Althusser (1969 [1963],
526
231) says in his essay on Marxism and humanism:
When (eventually) a Marxist policy of humanist ideology, that is, a
political attitude to humanism, is achieved – a policy which may be
either a rejection or a critique, or a use, or a support, or a development, or a humanist renewal of contemporary forms of ideology in
the ethico-political domain – this policy will only have been possible
on the absolute condition that it is based on Marxist philosophy, and
a precondition for this is theoretical anti-humanism.
The question whether to support or to criticize humanist ideology has nothing to do with the truth of humanism, for, by definition,
humanism as an ideology cannot be true. It is an ideology, and the usefulness of an ideology should be decided on scientific grounds. The
main point of Althusser’s “leftist critique of Stalinism” is that although
ideologies (humanist or anti-humanist) are necessary for the masses,
they should not be allowed to dominate Science. For example, Stalin’s
ideologically motivated interventions to the Soviet biology, physics,
psychology and philosophy were unjustified, and should be denounced
as unscientific.
Ted Benton (1977, 186-6) remarks in an early critique of Althusser
that the strict demarcation between Science and ideology produces
further epistemological problems. According to the theory, ideological
subjects necessarily see the world and its objects in a certain way. Correspondingly, Science sees the world and its objects in a different way.
Althusser claims that the picture produced by Science is the better one.
There cannot be, however, any independent way to compare the two
pictures. If both Science and ideology produce their own objects, in
which sense they are speaking about the same objects and the same reality? This is actually the same problem of which Hegel criticized Kant.
Conclusion: Althusser and Hegel
Besides Lacanian psychoanalysis, one obvious source of inspiration for
Althusser’s theory of Interpellation is Hegel’s dialectics of reciprocal
527
recognition in his Phenomenology of Spirit. Indeed, the essay of the ideological state apparatuses could be read as a critique of the Phenomenology. In Althusser’s essay the Hegelian process of reciprocal recognition is interpreted as a socio-psychological mechanism. Recognition is
always misrecognition; there is no Hegelian moment of rationality in it.
Althusser says
Hegel is (unknowingly) an admirable ‘theoretician’ of ideology insofar as he is a ‘theoretician’ of Universal Recognition who unfortunately ends up in the ideology of Absolute Knowledge. (Althusser
2008 [1970], 55).
Althusser was one of the first important French philosophers who
clearly and consistently opposed the Hegelianism which dominated the
French philosophy after the Second World War. He himself was (like
Foucault) a student of Jean Hyppolite, a philosopher who, together with
Alexandre Kojève, made Hegel’s Phenomenology popular in the post-War
France. Althusser actually made his diploma-work on Hegel, but turned
against him after the conversion to Marxism.7 Although Hyppolite was
an influential figure, the version of Hegelianism which really inspired
the first post-war generation of French philosophers was that of Kojève.
Sartre, de Beauvoir, Merleau-Ponty, Lacan, and Bataille were all either
Kojève’s students or drew from him. They accepted Kojève’s famous
interpretation of the Phenomenology without question as the correct
one; they were convinced that the inevitable conclusion of Hegel’s dialectics was the End of History. For Kojève, the End of History would
mean a disappearance of all differences and conflicts, ultimately, a disappearance of false consciousness, ideology and the subject. Consequently, when
the French thinkers criticized Hegel and finally turned against him,
their real target was Kojève’s Hegel, the prophet of the final modernist
Utopia. Althusser’s pupil and co-author Étienne Balibar has confirmed
that the Althusserians rejected Hegel in the sixties mainly because they
believed that Hegel’s view on history would mean “the end of politics”
(Balibar 1993, 15).
In spite of Althusser’s strong anti-Hegelianism and anti-Kojèveanism,
his view on the birth of the subject in the essays “Freud and Lacan” and
528
“Ideological State Apparatuses” is ultimately based on a rather Kojèvian
view, transmitted to Althusser through Lacan, a student of Kojève. The
important idea shared by all three theorists is that the birth of a subject is always a violent event, a struggle for life and death. It is indeed
violence which makes us subjects. This Kojèvian theme generally unifies numerous French thinkers who otherwise have relatively little in
common (Weir 1996).
It may be useful to compare Hegel (that is, my interpretation of
Hegel, which is closer to the views of Axel Honneth, Heikki Ikäheimo,
Arto Laitinen and Jussi Kotkavirta than that presented by Kojève) with
Althusser. They both see the theory of the subject, epistemology and
political/social theory as interconnected. They both agree that subjects
are necessarily particularized, and, hence, historically and contextually
limited. For some theories of the subject (for example, for the Cartesian
and Kantian theories) this particularity is inessential; the real subject is
a subject abstracted from all its contingent properties. According to my
view, Hegel disagrees with them. Although, even for Hegel, freedom
and rationality are essential properties of the subject, a further essential
property of it is that it is always an embodied, particular being with a
history.While its properties are contingent, it is constitutive for it that it
always has some contingent properties. Rationality and freedom can be
realized only in a community of such limited beings. Their rationality
and freedom should not be seen as imperfect reflections of some higher
or divine forms of rationality and freedom. The fact that their individual perspectives to the world are limited should not be contrasted to an
unlimited perspective of God or Science. We do not really understand
what it would mean to adopt such a perspective.
However, individual subjects can learn to reflect their own limits in
a process of relating themselves to others. For this reason, the creation
of knowledge is for Hegel (as it is for Althusser) always a social process.
Although every single subject is at every given moment particular, and
hence limited, it is also in principle able to overcome any particular
limit (“overcoming” refers here to the ability to exercise critical reflection on our limits and, thus, to the ability to re-interpret their meaning).
Thus, both limitedness and the ability to overcome the limits are essential properties of subjects living in a community of other subjects. This
529
process is called by Hegel as Absolute knowing. According to my interpretation, Absolute knowing is nothing but what the most philosophers
call simply “knowing”: the formation of intersubjectively justifiable
true beliefs. It is “absolute” in the sense that it has no further ground;
it does not presuppose a relation with a being, force or method which
would be independent of (or beyond) the subjects. It is also “absolute”
because it is as perfect form of knowledge as human knowledge can be.
By developing such a view, Hegel is also able to show how his view
is itself possible. According to my reading, the whole structure of Phenomenology is designed for this purpose. It tells a story which, among
other things, is able to explain how the story can be told. Because
Althusser cannot accept the alternative offered by Hegel, he has to postulate his distinction between Science and ideology. In Hegelian terms,
he falls into Unhappy Consciousness. In Phenomenology, Unhappy
Consciousness is a form of self-consciousness which is forced to split
itself into two parts.
In Hegel’s view, Unhappy Consciousness is unavoidably a paradoxical form of consciousness, condemned to oscillate between its two separate parts. In Althusser’s case, his statement “The author of these lines
is an ideological subject” is a living example of this paradoxical nature.
If the sentence is true, it must simultaneously be untrue. According to
Althusser, an ideological subject cannot see, and therefore cannot pronounce, its own ideological nature. Hence, the statement has to be a scientific statement. However, there are no ideological subjects in Science.
Viitteet
1
2
3
530
This is, of course, a simplification, also made by Mulhern (1994).
For example, Elizabeth Grosz (1989), pp. 12-16; Judith Butler
(1993; 1997); Ratko Mo nik (1993), pp. 139-156; Hanna Sharp,
(2000), 18-34; Sara Salih (2000); Elizabeth Wingrove (1999): 869893. On Althusser’s place in the general philosophical discussions
on the nature of subject, see Caroline Williams (2001).
On Althusser’s epistemology, see especially Benton (1977) 180-192;
Smith (1986); Barrett (1991), 81-119.
4
5
6
7
On Althusser’s position within the party, see Elliott (1987) and
Majumdar (1995). According to Elliott, for Althusser, Mao’s China
was the “incarnation of the democratic Communism rejected in
the Soviet Union” (p. 253).
On the similarities and differences between Althusser and Foucault,
see Williams (2000), chapter 5; Resch (1989); Montag (1995).
On the unclear relationship between Althusser and Lacan, see
Assiter (1990), 127-8; Barrett (1991), 192-110; Macey (1994) and
Valente (2006).
See Althusser (1997 [1947]) for an early critique of Kojève.
Bibliography
Allen, Amy (2003): “Foucault and Enlightenment: A Critical Reappraisal”.
Constellations 10, 180-198.
Althusser, Louis (1969 [1963]): “Marxism and Humanism”. In For Marx. Transl.
Ben Brewster. Middlesex: Penguin Books, 221-246.
Althusser, Louis (2008) [1970]): “Ideology and Ideological State Apparatuses
(Notes towards an Investigation”. In On Ideology. London:Verso, 1-60.
Althusser, Louis (2008 [1964]): “Freud and Lacan”. In On Ideology. London:
Verso, 141-171.
Althusser, Louis (1990 [1965]): “Theory, Theoretical Practice and Theoretical
Formation: Ideology and Ideological Struggle”. In Philosophy and the Spontaneous Philosophy of Scientists. Transl. Ben Brewster. London:Verso, 3-67.
Althusser, Louis (1990 [1967]): “Philosophy and the Spontaneous Philosophy
of the Scientists”. In Philosophy and the Spontaneous Philosophy of Scientists.
Transl. Warren Montag. London:Verso, 71-165.
Althusser, Louis (1996 [1976]): “On Marx and Freud”. In Writings on Psychoanalysis: Freud and Lacan. Transl. Jeffrey Mehlman. New York: Columbia
University Press, 105-124.
Althusser, Louis (1997 [1947]): “Man, That Night”. Tr. The Spectre of Hegel.
Early Writings. Transl. G. M. Goscharian. London:Verso, 170-172.
Althusser, Louis (2007 [1966]): “Letter to the Central Committee of the PCR,
18 March 1966”. Transl. William S. Lewis. Historical Materialism 15, 153172.
Assiter, Alison (1990): Althusser and Feminism. London: Pluto Press.
Balibar, Etinne (1993): “The Non-Contemporaneity of Althusser”. In E. Ann
Kaplan ja Michael Sprinker (ed.) The Althusserian Legacy. London: Verso,
531
1-16.
Barrett, Michèle (1991): The Politics of Truth. From Marx to Foucault. London:
Polity Press.
Benton,Ted (1977): Philosophical Foundations of Three Sociologies. London: Routledge & Kegan Paul.
Benton, Ted. (1984): The Rise and Fall of Structural Marxism. Althusser and his
influence. London: MacMillan.
Butler, Judith (1993): Bodies that Matter. On the discursive limits of “sex”. London:
Routledge.
Butler, Judith (1997): The Psychic Life of Power. Theories in Subjection. Stanford:
Stanford University Press.
Callinicos, Alex (1976): Althusser’s Marxism. London: Pluto Press.
Elliott, Gregory (1987): Althusser.The Detour of Theory. London:Verso.
Foucault, Michel (1982): “Subject and Power”.Transl. Leslie Sawyer. In Hubert
Dreyfus and Paul Rabinow: Michel Foucault: Beyond Structuralism and Hermeneutics. Brighton: Harvester Press, 208-226.
Goshagrian, G. M. (2003) “Introduction”. In Louis Althusser: The Humanist
Controversy and Other Writings. Ed. Francois Matheron, Transl. G. M. Goshagrian. London:Verso, i-lxii.
Grosz, Elizabeth (1989): Sexual Subversions. Three French Feminists. London:
Allen & Unwin.
Hegel, G. W. F. (1977 [1807]): Hegel’s Phenomenology of Spirit. Transl. A.V. Miller.
Oxford: Oxford University Press.
Hirst, Paul (1979): On Law and Ideology. London: MacMillan.
Kant, Immanuel (1993 [1781/1787]): Critique of Pure Reason. Transl. Vassilis
Politis. London: Dent.
Kojève, Alexandre (1969 [1947]): Introduction to the Reading of Hegel. Lectures
on the Phenomenology of Spirit, assembled by Raymond Queneau. Transl. J. H.
Nichols. Ithaca: Cornell University Press.
Macey, David (1994):”Thinking with Borrowed Concepts: Althusser and
Lacan”. Teoksessa Gregory Elliott (ed.) Althusser. A Critical Reader. Oxford:
Blackwell, 142-158.
Majumdar, Margaret A. (1995): Althusser and the End of Leninism? London:
Pluto Press.
Močnik, Ratko (1993): “Ideology and Fantasy”. In E. Ann Kaplan ja Michael
Sprinker (ed.) The Althusserian Legacy. London:Verso, 139-156.
Montag, Warren (1995): “’The Soul is the Prison of the Body’: Althusser and
Foucault, 1970-1975”. Yale French Studies 88, 53-77.
Mulhern, Francis (1994) “A Message in a Bottle: Althusser in Literary Studies”. In Gregory Elliott (ed.) Althusser. A Critical Reader. Oxford: Blackwell,
532
159-176.
Poster, Mark (1975): Existential Marxism in Postwar France: From Sartre to
Althusser. Princeton: Princeton University Press.
Resch, Robert Paul (1989): ”Modernism, Postmodernism, and Social Theory.
A Comparison of Althusser and Foucault”. Poetics Today 10, 511-549.
Roman-Lagerspetz, Sari (2009): Striving for the Impossible. The Hegelian background of Judith Butler. Dissertation. Helsinki: Department of Political Science. Acta Politica 36.
Salih, Sara (2002): Judith Butler. London: Routledge.
Sharp, Hanna (2000): “’Is it Simple to be a Feminist in Philosophy?’ Althusser
and Feminist Theoretical Practice”. Rethinking Marxism 12, 18-34.
Smith, Steven B. (1984): Reading Althusser. An Essay on Structural Marxism.
Ithaca: Cornell University Press.
Smith, Steven B. (1985): “Althusser’s Marxism without a Knowing Subject”.
American Political Science Review 7, 641-655.
Soper, Kate (1986): Humanism and Anti-Humanism. London: Hutchinson
Valente, Joseph (2006): “Lacan’s Marxism, Marxism’s Lacan (from Žižek to
Althusser)”. In Jean Michel Rabaté (ed.): The Cambridge Companion to
Lacan. Cambridge: Cambridge University Press, 153-172.
Weberman, David (2000): “Are Freedom and Anti-humanism Compatible?
The Case of Foucault and Butler”. Constellations 7, 255-271.
Weir, Allison (1996): Sacrificial Logics. Feminist theory and the critique of identity.
New York: Routledge.
Williams, Caroline (2001): Contemporary French Philosophy. Modernity and the
Persistence of the Subject. London: Athlone Press.
Wingrove, Elizabeth (1999): “Interpellating Sex”. Signs 24, 869-893.
533
Social Work and Recognition
Petteri Niemi
T
he overarching goal of social work in present day Finland as in
most countries is to enhance the well-being of customers (Niemelä
2011, 13-14; IFSW Statement of ethical principles). Well-being is an
elusive concept on its own. There are several influential approaches to
it. Does it refer to a mental state (or set of them), to the fulfilment of
(actual or informed) desires, to the satisfaction of (basic) needs or to
other supposedly objective elements or conditions of good life (Griffin 1986; Crisp 2013)? Each suggestion has its strengths and weaknesses,
supporters and critiques.
All the more loudly, taxpayers demand value for their money. New
public management requires cost efficiency and accountability. Ideology of evidence based practices has spread also to the area of social services, from its original home in medicines (Raunio 2011, 119, Gambrill
2006). So we should be able to measure, how much each social service
enhances well-being of its users. This requires not only that we are able
to solve the definitional difficulties mentioned above. We should also
be able to successfully operationalize the concept of well-being, and
to solve some other methodological challenges as well. One of them
is that people themselves don’t seem to be reliable judges on questions
like this (see Hayborn’s 2011 summary of research results on happiness).
534
And it is not just well-being that matters. Even great overall wellbeing, if it were built on exploitation of some minority of people, would
not be ethically acceptable. Neither would well-being based on happiness pills, (such as soma in Aldous Huxley’s Brave New World, eaten regularly by citizens so that they can tolerate the unjust tyrannical society
they live in), be acceptable. Justice has to be taken into consideration,
but it is at least as complex and controversial concept as well-being, and
at least as difficult to measure.
The discourse on justice is changing, and its changes reflect economic, political and intellectual trends. Social justice has traditionally
been an important value especially for social work but its market value
seems to have dropped lately (see Barry 2005, 3-13). Income differences have been increasing especially in Sweden and Finland (Kuivalainen 2013), but the majority of voters and economists in these countries seem to have lost interest in this question. Supposedly too high
taxation, welfare dependency, excessive indebtedness of public economies and people becoming old seem to be the key injustices nowadays
causing moral panic.
Some researchers of social policy and social work have even been
talking about disappearance of the social in society generally and in social
policy especially (Mäntysaari & Kotiranta 2011, 44-48). There are several trends connected to this phenomenon. The Big Change, the topic
of the grand story of sociology, industrialization and urbanization breaking small strong communities and creating weaker and flexible ones is
still continuing, taking different guises and rhythms in different geographical areas. What’s more, economically hard times have hardened
the attitudes of average voters and politicians: marginal persons can be
thrown overboard so that the whole ship doesn’t sink. Solidarity is seen
something we cannot afford, or even something unethical.
Sociality itself has developed some new virtual forms in the sphere
of social media. This trend has influenced social work too. Some services have been transferred to the internet. This trend, combined with
the attempt to gain savings by forming bigger service units, has resulted
to a decrease in the face to face interaction with clients, which has been
traditionally the core of social work.The consequences of virtualization
of sociality are still to be investigated.
535
The term “social” seems to be disappearing from the vocabularies
that are used to formulate social political programs. It is often replaced
by the concept of well-being.The concept of well-being in its own part
is typically understood in individualistic way. What’s more, the vocabularies of medicine and psychology are more and more dominating discussions concerning it. (Mäntysaari & Kotiranta 2011.) Social explanations referring to social conditions and societal structures are often
overlooked (e.g. Taylor-Gooby 1997, 2001; Houston 2010).
One significant conceptual counter-move against the disappearance of social is the use of the concept of social well-being (Kotiranta,
Haaki & Niemi 2011, 248). This concept has gained popularity in Finland. One example of this is that it occupies a visible place in the first
sketch for new Social Welfare Act (STM 2012:21, 169, 2§). It is indeed a
good concept in that it brings forth the social dimension of well-being.
However, there are both thin and thick ways to understand the concept
of social and thinnest versions of it fail to bring the required extra value
to the concept of well-being.
In its thinnest and vaguest usage “social” means only something that
has to do with relations or groups of persons, something that an individual can choose at will. But there could be no autonomous individuals capable of making rational choices without certain kind of social
structures. So the ontology of human existence and action has to give
the concept of social a deeper meaning and a more fundamental role.
What’s more, the concept of social seems to entail normative claims.
Social behavior, in contrast to anti-social behavior, seems to imply that a
person takes into consideration the other people and respects the habits
and norms of the community (Ikäheimo 2008, 20-22).
For social work the word “social” has from the beginning implied
deep ethical meanings (e.g. Kuusi 1931, 13; Addams 1902). In the spirit
of its name, social work battles social problems the origins of which are
in social and economic conditions. It doesn’t abandon people in need
help even if the roots to their problems are in their individual characteristics and choices. It understands weakness of will. It prioritizes
the weakest members of society and defends those who cannot defend
themselves. It draws attention and gives voice to marginalized groups
and persons. Its task is to guarantee that nobody is thrown overboard,
536
outside society. And when doing all this it encourages the feeling that
we all are indeed in the same boat, thus securing sufficient national
unity and social peace. Anyway, these are things social work should do
if it stayed faithful to its ethical ideals.
In reality, the identity of social work has been wobbling. Serious
internal tensions and external pressures are ripping it. Some tensions
are quite old, such as the tension between social workers’ role as controller and helper (Juhila 2006). Other tensions are new, or at least have
become increasingly critical recently. Social work strives to respect the
autonomy of its clients, but the line between respecting autonomy and
abandonment is vague and it seems increasingly to be the latter that
really happens in the guise of the former. The ability of social work
to help is more and more compromised by overemphasized need to
avoid patronizing measures and violations of privacy.Social work as a
whole cannot be a supermarket of services. Its clients are not essentially
customers and consumers. They are people in need of help and care,
sometimes unable to ask it themselves. It is not clear that all social services can be commodified (Julkunen 2006, 88–104). It is clear though
that some of them are not voluntary. The purely instrumental logic of
market relationship is hardly the one we want to let dominate social
work which is supposed to respect people as “ends in themselves” as
the Kantian formulation goes (see Ikäheimo 2008, 14-19). And there
cannot be a general obligation for taxpayers to pay all possible services
clients of social word happen to want.
To do its work ethically, to make its interventions efficient, and to be
able to prioritize its services in a non-random way, social work needs
substantial theories about its central guiding concepts such as social
well-being. What’s more, the required theories cannot be either too
thin or too thick, given that the liberalism vs. communitarianism dispute and its more recent spin-offs haven’t ended at clean argumentative
victory of either side.
The central question of this article is whether the recognition theory
can help social work to solve some of these conceptual problems. My
answer is positive. Firstly, theory of recognition can help to formulate a
sufficiently thick conception of social. Armed with this conception, we
can answer the fundamental question of how “social” is to be under537
stood in “social work” and we can also identify a group of basic ethical requirements for the interaction with clients. Secondly, the theory
of recognition can help us to understand better the nature of certain
kind of social pathologies that belong to the target area of social work.
And thirdly, it can help us to answer some of the burning social political
questions concerning how certain services should be organized.
Recognition in Social Work
The recognition theory has been used in social policy research but not
so much in social work research. Stan Houston is one of the pioneers
on the side of social work. He has applied the theory to social work
in several articles (e.g. Houston 2008, 2009 and 2010). According to
him, the recognition theory can provide “a prism through which social
workers can ‘tune in’ to ethical imperatives”. He continues that “[s]
uch a prism is also designed to sharpen empathy, leading to a heartfelt
understanding of an actor’s identity struggles”. (Houston 2009, 1288.)
In Denmark, Søren Juul and his colleagues have utilized the theory
as normative ideal which helps to identify social pathologies in the area
of social work. According to Juul,”the ideal of recognition is grounded
in socially poor people’s feelings of disrespect”. The ideal works also as
“the standard for critique of prevailing forms of judgment to be found
in the social institutions”. (Juul 2009, 405.) In Finland, Kati Turtiainen
used the recognition theory as framework for her dissertation where she
investigated the experiences of quota refugees. She found out that recognition was both a prerequisite and a tool for trust formation between
refugees and authorities. (Turtiainen 2012, 5.)
Recognition theory has its roots in the ideas of G.W.F. Hegel, its main
parts were put together by Charles Taylor (1994) and especially by Axel
Honneth (1995) and lately it has been developed by Heikki Ikäheimo
(2003, 2008) and Arto Laitinen (2003, 2009) among others.This theory
has grown to be influential in critical social theory where its psychological, social and political implications have drawn most attention. More
recently, the fundamental role of recognition at the heart of organized
life form, that can be identified and ethically accepted as human, has
come forth. As Ikäheimo and Laitinen (2011, 5-7) point out, it did have
538
this very important constitutive role in Hegel’s thinking.
The central idea is that the human space consists of certain kind of
entities having certain kind of relations to each other, i.e. human persons with relationships of recognition. When a person meets another
person, let’s say a social worker meets a client, lots of things happen on
several levels of meaning. A perceived object is identified as another
person and social space opens up between and around the two, loaded
with normative expectations. Both above and below the threshold
of consciousness, cognitive and emotional processes rush to pick and
interpret emotions, intentions and meanings of the other. As we now
know, we are connected to each other at the level of hard wiring, the
mirror neurons of our brains activating both when we do things and
just observe other persons doing things. Enormous amount of communication happens below the threshold of consciousness, even before the
overt verbal communication even starts.
Already at this level things can go wrong. One party may choose to
ignore the other one. Perhaps she avoids looking at his direction and
thus refuses to step in same social space. The other is totally irrelevant;
his mere existence as a person is in this way nullified.
According to the recognition theory, the normative expectations of
social space revolve around three axes: respect, esteem and love (e.g.
Honneth 1995; a handy short version in Ikäheimo & Laitinen 2011,
9). Persons expect and are justified to expect these attitudes from each
other in common relations and dealings. What’s more, only in a social
environment where respect, esteem and love flourish, can people grow
to be persons with healthy self-respect, self-esteem and self-confidence.
These healthy self-attitudes contribute in their turn to person’s ability
to make rational autonomous choices. To put it the other way around,
low self-respect, self-esteem and self-confidence endanger person’s ability to self-realization and self-determination. If nobody has ever trusted
your ability to govern your life, you probably don’t trust yourself to be
able to do it.
Let’s look at respect in the context of social work. The client expects
that the social worker understands and treats him as an autonomous
person capable of self-determination. If the worker doesn’t listen to
what the client has to say and starts dictating one-sidedly what he has to
539
do, the client feels hurt and thinks that he is treated disrespectfully (Juul
2009, 406-408). Here’s a real life example describing experiences of
44-year-old man who has suffered from severe alcoholism and mental
problems:
Well I do not feel that the system has acknowledged me as a sane
person whom they should take serious. Brain activity you cannot
hand over to the clients, you know.The social workers do not expect
you to be able to cope with your own problems and sometimes
of course they are right. But if you have been unable to do so in
one situation, it is how you are as a person. Here I think that the
social workers ought to be more flexible and understand that people
change. … What happens is that your feeling of self-worth is taken
away. It is like having a plastic bag pulled over your head. (Juul 2009,
407.)
Recognition should of course flow the other direction too. If the
client just wants his income support, without bothering to listen to the
worker, he is objectifying the worker, treating her disrespectfully and
causing negative feelings to her. In positive case, mutual respect enforces
the self-respect of both (see Granfelt 2011, 225–229).
The clients of social work typically have problems: physiological and
mental illnesses, developmental disorders and disabilities, limited functional abilities, unemployment, alcoholism and drug addiction, violence
and crimes, poverty and social exclusion, abuse, bullying and loneliness, etc. Most of these problems affect self-respect negatively. So it
is extremely important that social workers support the self-respect of
their clients. The social worker might be the only person left to make
a difference in this respect (see Granfelt 2011, 226–227). The message
should be that the client is as important as everybody else, regardless
of his looks or personality, his history or present state. He is a citizen
of a state, an inhabitant of a municipality, one of us. Everybody has to
respect his basic human rights. And he has the right to lead his life as he
wills, as long as he respects the rights of other persons.
Of the three dimensions of recognition, esteem might be the most
challenging one for social work. The clients have often limed abili-
540
ties to work or in other ways contribute to common good. This means
that it is not easy for them to get esteem. In fact, because the problems
of social work clients tend to cause dependency on others, they evoke
often disesteem. This is of course unfair in most cases, because the roots
of the problems are rarely only in one person’s conscious choices and
actions. And even if they are, it doesn’t mean that we could justifiably
abandon such people. Everybody makes mistakes, and for some people
for some reason their mistakes have ended to devastating consequences.
Social workers need to draw attention to good features of client’s
life. There are potentialities for better in every human life, regardless of
how badly it has gone so far. The client has some strengths and abilities which he can develop and some opportunities to be seized.There is
always a way to give some valuable contribution, even if small. Esteem
requires that the social worker identifies and believes in these good
potentialities and tries to give confidence to her client. Juul stresses that
“it is decisive that the citizen’s own visions are taken seriously and supported as far as possible” and continues that “the social worker together
with the client should make an effort to activate such visions where
they are hard to find” (Juul 2009, 411–412).
The third dimension of recognition is love or care (e.g. Honneth
1995; Ikäheimo & Laitinen 2011, 9). Love for one’s neighbor was a
central ethical value for Christian charity movements that preceded
proper social work. Love is perhaps too much expected from social
workers as Juul (2009, 406) states, but care certainly is not and it seems
to have same recognitional structure as love (Turtiainen 2012, 79). Care
has been essential for social work right from the beginning. Of the
early pioneers, Jane Addams (1860-1935) is especially interesting here
because she drew attention to the social causes for disadvantage and
questions of social integration.
She co-founded one of the first settlement houses in United States.
Members of this radical movement wanted to live as neighbors in
oppressed communities to learn from and help the marginalized populations. She claimed that detailed knowledge about the living conditions of disadvantaged people helps us to understand their behavior
better, even their unethical behavior. She believed that social awareness
creates a sense of engagement and potential for care. (Hamington 2010;
541
Addams 1902).
She hoped to widen the standard perspectives on ethics. Ethics is not
just about abstract principles (deontological ethics) or consequences
(utilitarianism). We need to take in consideration also such things as
emotions, relationships, temporal and local considerations, reciprocity
and creativity.These ideas of her paved way for a novel ethical approach
that was later labeled as “Ethics of Care”. What’s more, she extended
care ethics to the public realm. She had a vision that the model of caring
represented by settlement houses would be generalized to other public
institutions. And she saw caring as central for democracy too. Her ideal
was that good citizens actively pursue knowledge of others for the possibility of caring and acting on their behalf. (Hamington 2010.)
In a late modern society, it is still social workers task to care, but in
which way? A social worker cannot be a mother or father, friend or
lover, doctor or therapist, employer or school master. A social worker
cannot compensate for strong sense of community for someone longing
for it. They embody the care of a state, more or less abstract, complex
and bureaucratic organization. They are expected to maintain a professional detachment from their clients and indeed it is psychologically
healthy to do so, at least to certain degree. Social workers sometimes
do no more than fill formulas and make routine decisions assembly line
style never meeting their clients. Is that care? Perhaps, but something
essential seems to be missing.The concept of care peculiar for theory of
recognition can help us here, to identify the missing ingredient.
Firstly, care is a recognitional attitude (see Ikäheimo 2002, 450–452), so
that what is required here is a right kind of attitude which potentially
incorporates both cognitive and emotional element. In the context of
social work, it seems natural that the cognitive elements come fore.
And secondly, theory of recognition requires that in ethical care what is
good for the other person takes precedence, while the caregiver’s own
needs, preferences and roles are secondary (Ikäheimo 2002, 453).
This requirement has several implications for social work. Ethical
care has to be client centered. This is of course something that social
workers themselves have stressed all the time (from Richmond 1903
to Tynjä 2014). The theory of recognition can help to explicate the
deeper meaning and justification for client centeredness. The worker
542
has to find the required time to familiarize herself carefully to individual problems of the client. She hast to stop to listen and think this particular person in his particular circumstances. She has to reason together
with him to find out what is good for him. She has to communicate
that she as representative of the state, cares about his faith and works
for his good as far as it is possible. The message should be that you too
are a member of this municipality and state and they care what happens to you.
The worst scenario is that the client feels that he has been pushed
outside the society. He feels that the savings are targeted to his reference group; hence the state cares for him and his kind the least if at all.
He feels that he has been sacrificed in the name of the greater good. He
cannot but feel that the state is an external hostile force. Then why not
rebel? E. g., why not take part in violent demonstrations against state
that has abandoned you?
And here too we have to take in consideration the reciprocity inherent in recognition. The client has to care about what happens to the
social worker, to her other clients, to the whole institution of social
work, to the municipality and the state. The misuse of welfare benefits
would indicate indifference on his part. Another example of indifference is stating unreasonable claims that would, if realized, undermine
other people’s potentialities to lead equally good life.
Pathologies of recognition
Another benefit of the theory of recognition is that it can give us conceptual tools which can be used to diagnose certain kind of social
pathologies. Before we go deeper in this line of work, a reminder is
in place. When we talk about pathology in the sphere of social, we are
strictly speaking using a metaphor. The logical home of this concept is
in biology and medicine where it has a reasonable clear meaning (see
Honneth 2007, 34-35). One might speculate that it is easier to discern
normal functioning from pathologies in case of biological systems than
social systems. However, as the critical discussion on medicalization testifies, it is not so easy in the case of latter either. E.g. is ADHD a genuine
543
disorder or normal feature of some person’s temperament?
Normal vs. pathological distinction is notorious in social sciences.
The Foucauldian tradition has been especially critical on it. Clearly it
has been misused as an essential part of a special technique of power, to
categorize people in an unethical way that leads to marginalization and
exploitation (see Foucault 1982; Niemi 2013). This is a fact that everybody using this concept has to bear in mind.
To identify pathologies, we need to have some substantial ethical
standards which function as a measure. However, figures like Nietzsche
and Foucault have alerted us to the fact that such standards longue for
justifications which don’t fall guilty of parochialism disguised as universalism. Honneth distinguishes three ways to justify a claim that some
social phenomenon is pathological. Firstly, one might search procedural
justification in style of Habermas from members of the society themselves. As Honneth observes, the adverse side of this solution is that “the
interpretative authority” is passed alone to members of a concrete society. The second alternative is to formulate a weak formal anthropology.
Honneth refers to Martha Nussbaum’s and Charles Taylor’s approaches
as examples. The third option is an attempt to ground the ethical standards to “a hermeneutic reflection the ethical values guiding modernity’s understanding of itself ”. Taylor serves again as an example. His
book The Sources of Self represents such historically relativized justification. Honneth says also that this strategy is in line with the Foucauldian
approach.The down side is that our ability to analyze social pathologies
in context-transcending way would be lost. (Honneth 2007, 40-42.)
My estimation is that to justify the recognition theory itself, we
need all three strategies. Our goal is indeed some kind of weak formal
anthropology, but the end result cannot but reflect ethical intuitions and
valuations of our late modern era. We may of course hope that we have
found truly universal theory, but there cannot be guarantees. The universality of the theory has to be tested on a case-by-case basis, in every
new context encountered, against every new rivalling theory. And if the
theory and it’s identifications of pathologies don’t stir acceptance in citizens themselves, it has lost contact to reality and been lost to endless
forests of philosophical speculation.
What’s more, there might be local empirical uses of the concept of
544
pathology that can be justified in a practical and internal way. Some
social systems have clear explicated functions and it is a question of
empirical research to find out whether they are fulfilled. E.g. in the
area of social work, a researcher can investigate whether the real outcomes of some social work institution match its overt goals. If there is
a mismatch, it is reasonable to say that there is something pathological
in the functioning of that institution.This comparison is made easier by
the fact that the key functions of most public institutions are written
to laws and statutes, at least in welfare states like Finland. And of course
the basic question in regard every social service institution is whether
it really enhances the well-being of its clients in reasonably and costefficient way.
Pathologies emerge in many guises and at many levels of societies. In
what follows I focus mainly on certain pathology of individualization
that has aroused lots of discussion, perhaps more than it really deserves.
And secondly, I analyze a trend in organization of social services that
creates problems at the level of institutionalization of social work.
Tatu’s case
Finland’s most famous social work client in 2013 was Tatu. This young
man, 26 years old, lives in Punavuori region in Helsinki. In upper comprehensive school he still got along fine. But in high school things
started to go astray. He used illegal drugs more and more and eventually started also to deal them. In 2008 he was caught and ran out of
money so he had to take a job on a store. He worked there 9 months
until he resigned. He experienced the work as “infernal”. He didn’t
enjoy it because too much responsibility was given to him. He characterizes himself as a perfectionist. Because of it, his mistakes make him
very easily “pissed off ”. (Ahola 2013.)
Now he is living on social benefits. He gets housing and supplementary benefits altogether almost 1100 euros in a month. Most of this sum
goes to living costs which are high in the Helsinki region. He is not
seriously looking for work or student opportunities. He spends most of
his time playing computer games and hanging out with his mates. He
545
is “fairly content” with his situation. He says that “I have always been
such a hippy character and a phlegmatic person so that I would rather
be free to do what I really want than work and get little more money”.
(Ahola 2013; translated by PN.)
He is little worried about the future but he tries his best to avoid
thinking it. He doesn’t presume that his situation will change in near
future. The thought has occurred to him that he cannot sit in his flat
playing videogames as unemployed person when he is 40. He still feels
that it is realistic future scenario. (Ahola 2013.)
The Finnish welfare system is supposed to be activating as it is. An
unemployed person loses a portion of welfare benefits if he refuses
a job, an employment measure provided by employment agency or a
rehabilitating course given by social welfare office. However, Tatu has
been able to avoid the sanctions most of time. One of his strategies is
to register on a required course and then simply never go there. At one
point he didn’t have any kind of contact to social welfare office for a
year and yet his benefits stayed the same. (Ahola 2013.)
Tatu’s case has raised a lively discussion. Right wing politicians and
commentators have of course rushed to condemn his way of life. Most
leftists have been critical too but they have also pointed to some mitigating circumstances. Their main concern has been that we should not
presume that all unemployed people are like Tatu. The overwhelming
majority of unemployed is trying hard to find work so that Tatu represents practically insignificant minority of the whole. If we reacted to
Tatu’s case by punishing all unemployed alike, it would hardly be fair.
(E.g. Nuutinen 2013.)
Several influential politicians have demanded that conditions for
welfare benefits should be tightened. E.g. The Minister of Social affairs
and Health Paula Risikko, a member of the leading right-wing party
Kokoomus, has demanded that social welfare benefits without reciprocal duties should be abolished (“Minister Risikko wants more stick,
less carrot to social security benefit”, Yle 4.8.2013). According to the
latest news, the Ministry of Social affairs and Health has set up a working group to plan how the social security system can be made more
activating (“Työryhmä aloittaa osallistavan sosiaaliturvan kehittämisen”,
STM 8.1.2014).
546
Theory of recognition provides us good conceptual tools to analyze Tatu’s case. To begin with, it is important to notice that what we
encounter here is more than just single individuals gone astray. The
problematic features of his life represent more general societal trends.
In fact, Tatu’s present way of life represents a significant strand of late
modern liberalism, but a pathological one.That kind of marginalization
that characterizes Tatu’s present situation is a practically unavoidable byproduct of liberal welfare states like Finland in late modern era.
To use Patrice Canivez’s (2011, 2) terms, people living like Tatu seem
to be ”alienated from the world”.They have difficulties to fit their individual characteristics, desires, goals and conceptions to the social reality
around them. This basic difficulty manifests in various problems related
to recognition. Some forms of it are overemphasized and some lacking
from their life.
While trying to make an overall interpretation about Hegel’s conception on pathologies of recognition, Canivez (2011, 6) distinguishes
seven ways to get recognition. One of them is especially relevant in
respect to Tatu’s situation: “[T]he individual wants the others to recognize the universal value of the way he achieves satisfaction (happiness)
and the idea that everybody should pursue satisfaction in their own
personal way”(Canivez 2011, 8).
The idea Canivez mentions is of course nothing but the essential
core of liberalism. In a way, Tatu seems to be a good neo-liberalist. He
is pursuing his own interests and rationally maximizing his own wellbeing. He is utilizing the existing system to his own benefit. He doesn’t
do anything that is strictly illegal. Some of his practices go perhaps to
the gray area (registering to an employment course and intentionally
not showing) but so does tax planning of most big companies. “You
don’t have to work if you don’t want” principle doesn’t differ so much
from “You don’t have to pay taxes if you don’t want” principle.
However, if the need to get this or any other sort of recognition
dominates one-sidedly someone’s life, we can understand the condition as pathological (Canivez 2011, 33). And of course, neo-liberalists
wouldn’t accept Tatu’s present way of life as exemplary. One likely complaint is that Tatu takes liberties on the expense of other people’s liberties. Seen from this narrow perspective, the transfer of money from the
547
taxpayers to the recipients of welfare benefits reduces the ability of the
former group to pay for their own happiness projects. In addition to
that, the more money goes to free riders the less it can be spent to social
work clients that genuinely try to improve their situation.
Other complications and paradoxes lurk around the corner too. If
the point is to revolt against the standard ways of live which are experienced as impersonal and meaningless, two problems arise. Other people
might like the idea of revolting but they probably have their own ideas
about the new order. And if some individual really did succeed in turning the way he feels into universal law, this law would become a new
impersonal order and hence it would cease to be something personal.
(Canivez 2011, 8.) These considerations are relevant in the case of Tatu
to the degree that he criticizes the masses and takes pride in his different and personal way of life.
Another important channel of recognition centres on close relationships. Pleasure brought by love and sexual fulfilment signifies recognition of one’s “singular nature” (Canivez 2011, 7). In case of genuine
love, you are loved exactly as that particular person you are with your
looks, character, needs, desires, situation, and history.
Pleasure is of course not restricted to close relationships. In Hegelian thinking pleasure is experienced in action, in the act of making
the decision and making it effective. Decision-making is the moment
of singularity in any action. Whatever universal value or meaning the
action may have the act of performing it is the act of an individual. In its
most general terms, pleasure is the individual experiencing self-realization of its singularity in the process of its own “sublation” into universal
reality (the life cycle and the succession of generations, the economic
process, the ethical life of society etc.). (Canivez 2011, 7.)
In emotional or sensual pleasure, mutual recognition coincides with
an intimate sentiment of unity. But if search for emotional and sensual
pleasure dominates too much, the partners fail to recognize the consequences of their desires and choices. External events appear as a form
of personal destiny. The outer world is experienced as alien and hostile
reality. (Canivez 2011, 7.)
Seeking pleasure is certainly important to Tatu. Still this channel of
recognition might be problematic for him. He enjoys hanging out with
548
his mates so via them he gets some recognition of this sort. He indicates that he doesn’t have a girlfriend. What’s more, he speculates that
if he got one, it could be a big enough event to change his whole life
style. (Ahola 2013.)
Tatu’s ill feelings towards responsibility in working life indicate that
he may have difficulties in self-realisation through decision-making and
action. There is also a bit of evidence that Tatu might feel the world
around him as alien and hostile. His pessimistic attitudes towards work
and study, his fatalism in regard to future and his interpretations on how
others see his situation give some support to the idea that the Hegelian
diagnosis might be apt.
Clearly the esteem dimension of recognition is problematic for Tatu.
Work is a way to contribute to common good and to get social esteem.
But the significance of work goes deeper than that. Work represents a
way to articulate ones identity and to get reinforcement and acceptance
to it. To use Hegel’s own term, a person’s identity is not “real” unless it
materializes in the field of actions and is accepted by other relevant persons. A person may think that he is a cool hippy rebel, but if his rebellion changes nothing and if people who have power over him think
that he is disadvantaged young man, his own conception doesn’t carry
much weight.
Along with or instead of work, one can seek esteem by dedicating oneself to some common cause. Tatu doesn’t tell about such ambitions. And all the remaining channels of recognition (see Canivez 2011,
8-11) seem to be out of his reach too. Does he strive for virtuosity of
some kind? Does he reflect the moral rules of life from more general
point of view? And does he roll up he’s sleeves to take part in work
to develop the concrete institutions around himself to ethically better
direction? There is nothing in the interview that points to the direction
of these forms of recognition. So he might not get them. According to
the theory of recognition he should longue for them. But he says that
he is “rather content”.
One possible reason for his apparent unconcern might be found
from his gaming hobby. Because he is playing so much he is probably
a good player. Most likely, he is good in developing his gaming characters and he advances rapidly through the games (he completed the
549
latest Grand Theft Auto game in a week). His real life mates may well
appreciate him as player. And inside the world of games, every player
is the most important person of universe. Most players have saved the
world numerous times. Inside the world of games, you can create and
realize wild, free and powerful identities and enjoy making decisions
and acting without risks. If you die or fail, you can start again from the
beginning. After each successful mission the programmed characters of
the game typically praise you. So the world of games can give you some
compensatory recognition. Still the realness one gains in virtual odysseys doesn’t add much to the realness one enjoys inside one’s own head.
Conditionality and Recognition
Virtuosity in a virtual world can occasion real esteem on the part of
real people. If Tatu turned out to be a member of Paragon, a long-term
Finnish world champion Guild in the World of Warcraft game, he might
truly be esteemed by millions of people in the world. Contributions to
common good serving as a basis for esteem are by no means restricted
to paid work. When Hegel was talking about freedom as the essence of
self-realizing spirit, he wasn’t using the term in any mystical technical
sense. Human self-realization is limited only by something like realizability conditions.
This is something that politicians demanding “more stick” to welfare systems should keep in mind. Finnish taxpayers’ money has been
used to give state grants to sportsmen and artists of all sorts so why not
give it to world’s best computer games players? Former Paragon player
Raakel Hämäläinen (Xenophics) is truly known to millions of WoW
players in the world. Top Finnish skiers, sponsored by state, don’t probably come even close to such fame. During competitions, top players
may play twice the normal amount of working hours in a week (40
hours in Finland). And in the cases like Guilds of WoW we are talking
about essentially social enterprise. During competitions, 25 or 10 players are communicating all of the time and trying to meet the challenges
of the game together.
The amount of paid professional players is increasing in the world,
550
especially in countries like South-Korea. In Finland we have only few.
Some of the players are students like Raakel.The group that interests us
here consists of players that are living on unemployment benefits. It is
far from clear that it would be ethically right to force a dedicated top
player to clean up metros or to attend some employment course.
The theory of recognition gives support to the basic idea that we
are justified in expecting some kind of a contribution to the common
good from the recipients of social benefits. The main argument is that
the self-esteem of unemployed people will probably sink if they are
not given any kind of chance to contribute to common good. They
feel themselves as dependents, meaning may be lacking from their lives,
their identity may be shaky and life management may be faltering.
So for the sake of unemployed people themselves, some kind of conditionality might be a good thing. Alan Deacon’s (1994) definition for
conditionality is widely used in social policy. According to it, conditionality means that “the payment of social security benefits be subject to the condition that those who receive them behave in particular
ways, or participate in specified activities” (Deacon 1994, 53). Conditionality has often been defended in paternalist terms. However, paternalist justifications are not without their problems. (see Deacon 1994,
57–62.) From the perspective of the recognition theory, we can ask
whether by protecting the esteem dimension of recognition we might
at the same time endanger the respect dimension. And questions like
how common good and contributions to it are to be defined are not
easily solved.
The theory of recognition provides one important insight which can
help us here. It is the reciprocity requirement. A welfare system that
dictates one-sidedly the forms and rules for reciprocity required from
recipients of welfare benefits doesn’t respect their autonomy.The forms
and rules have to be open to be negotiated (see Canivez 2011, 12–13).
The recipients themselves have to be able to express their own views
concerning how they see the common good and their contribution to
it. On the other hand, they have to justify their views and representatives of the system have the right to probe those justifications.
If somebody is just playing games for his own fun, he is clearly not
contributing to common good of any community in any significant
551
sense. Playing for fun is probably Raakel’s motivation too but players
like her are also contributing to the common good of their guild and
to the common good of thousands of spectators who enjoy watching tournaments. If a skier doing well in international competitions is
contributing enough to earn a state grant, boosting our national identity and making Finland known in the world, then so is also Raakel.
And exactly same reasons point to the direction that her unemployed
colleagues should not be harassed by employment authorities, with
attempts to force them to take some random job or course. They are
contributing enough as it is.
In the end, the justification for some conception of big enough contribution to common good has to be earned through public discussions
in various scientific and political arenas.The role of science is to test the
sustainability of the idea. Can a life form that accepts such and such way
of self-realization sustain itself from the viewpoints of economy, environment and physiological, psychological and social well-being? Such
ideas have to be sold to tax payers too. Skiers have traditionally been
highly esteemed in Finland but players of computer games have yet to
win their spurs in the eyes of the great audience.
Interpretations of common good that seem to be conflicting with the
basic principles of recognition are of course possible. Of them we can
say shortly that they need exceptionally strong justifications. We cannot
say a priory that recognition itself as pictured by the recognition theory
should not be touched. However, a critique challenging it seriously has
to show that recognition doesn’t have the constitutive role pictured by
the theory. Arguing rationally and constructively against and for various conceptions of the common good seems to be one of those practices that presuppose mutual recognition. Interpretations of normative
principles of recognition might of course themselves change over time
with the occurrence of new challenges (Mulligan 2012, 5). The recognition theory evolves probably as every other scientific theory.
It’s not just or even foremost players of computer games that need
defending against over eager politicians demanding crude conditionality. If we can create a system which is able to support wide range of
activities outside paid work, including sports and arts, science, domestic and voluntary work, why not do it. Why not support development
552
of human security and genuine freedom? The difference between paid
work and other kind of work is not so big in the end (see Mulligan
2012, 13-23). It can be seen as a technical detail depending on how the
basic economy of a given society is organized. And there are numerous
ways to do such organization, the best of them probably yet waiting to
be discovered.
As some commentators have observed, the recognition theory points
to the direction of basic income or citizen’s wage (Van Parijs 1995,
Mulligan 2012; Laitinen 2014). Basic income is usually understood as
unconditional. But if we approach it from the perspective of the recognition theory it is not self-evident that it should be unconditional. The
recognition theory requires reciprocity from relations (Canivez 2011,
4–5). Basic income would certainly represent recognition on the part of
the state but the receivers should also recognize the state and the paying
the expenses contribution of some other citizens. The mere picking
up of the basic income without any attempt to contribute to some
common good – if some contribution would in principle be possible –
represents purely instrumental attitude.
So we should investigate whether we can build a moderately conditional version of basic income with recognition theoretical justification.
Both paternalist and sustainability types of reasons mentioned before
speak in favor of some degree of conditionality.The general idea would
be that to be entitled to the basic income you would have to contribute
– if you are able to contribute – to the common good of some community in a way which is evaluated sustainable by the relevant sciences
and accepted democratically by the majority of citizens.
Pathologies at the level of social service system
Pathologies of recognition can be searched from the level of societal
structures too. Social work organizations may have practices that are
pestered by problems related to recognition. Lack of recognition in one
of its dimensions is a likely problem. Clients do not get the respect,
esteem or care they need and deserve. Misrecognition is also one possibility: a client is not encountered as the person he or she is. Perhaps the
553
client is reduced to some stereotype and he or she is handled according
to it. Perhaps the client is not encountered at all.
For a year, Tatu had no contact to social welfare office. The reason
for this is probably to be found from savings. As it is, social work has
not enough resources to do its numerous and complex tasks properly.
The main strategy to gain more efficiency in Finland as in most other
(former?) welfare states has been to center operations to bigger units.
But this is a problematic trend from the viewpoint of recognition theory.
Let’s look at a real example case coming from empirical research
done in Models and Ethics for Prioritizing Social Work Services project. A
small municipality has just transferred its welfare services to a consortium of municipalities. There are good sides. One of them is that the
bigger unit has a specialist social worker for every branch of the work.
Earlier the municipality had just one worker and she had to master
all areas of social work from child protection to elderly care. (Niemi
2011a.)
There are also bad sides. Earlier, every supplementary benefit petitioner was met face to face.This was a natural opportunity for the social
worker to check their life situations, whether they need also some other
kind of help. After the change, applications for the benefit are sent by
mail, and social workers doing the decisions don’t meet their clients at
all. (Niemi 2011a, 2011b.)
Giving money to a person represents some kind of recognition of his
or her worth, but a faceless, mechanical and impersonal one. No real
engagement, no mapping and analyzing of problems that have caused
the economical predicament, no constructive suggestions or encouraging words are involved. A member of management was very sorry
for this change. He was afraid that the clients receive “mass treatment”
in the bigger unit. He said that “in big units, individuals are like chess
pieces which are thought in terms of groups and quantities”. He himself favored “tailor made individual solutions”. (Niemi 2011b; citations
translated by PN.)
It is not a logical necessity that a bigger unit means more impersonal
treatment. But coupled with the intention to save it is the probable end
result. This trend is bound to create problems in respect to recognition.
The likely result is narrowing of recognition received by the clients. Only
554
thin numerical slides of clients are taken in consideration and only a
restricted selection of measures is mobilized as a response to those slides.
No real person steps down to represent the system, to give a friendly
face to it. No representative of the system takes a look at the overall situation of the client, to help him to cope with the whole of his problems
alleviation of which often requires coordinated co-operation of several
professionals from different fields.
This trend is bound to increase instrumentality in the system. For
workers, clients become more and more faceless. For clients, the system
becomes more and more faceless. This kind of facelessness makes it
easier for clients to misuse services and workers to focus on savings
instead of well-being of clients.Various problems related to lack or recognition and misrecognition will probably increase.
Conclusion
The recognition theory provides good conceptual tools for analyzing
some of the most urgent problems of social work. Social work theory
has of course acknowledged such themes as respect, esteem and care
before. The advantage of the recognition theory is that it brings them
together in one systematic framework and connects them to the concept of social itself. The recognition theory can give a good answer, a
compact but comprehensive enough one, to the question what social
can signify for social work. Social refers to sphere of recognitional interpersonal relations which support mutual respect, esteem and care.
The answer of the recognition theory is thick but not too thick.Vast
majority of substantial questions relating to good life are left for people
themselves to decide.The recognition theory doesn’t state which forms
of self-realization should be recognized and how exactly. It requires that
people should mutually search and give recognition for their forms of
self-realization, and the public institutions should search ways to recognize the multitude forms of self-realization of citizens. Nothing guarantees match of course, but more harmony is better than less from the
perspective of all.
Just how good tool the recognition theory is for social work depends
555
on how it can be developed further. There are numerous ethical challenges in the field of social work, waiting for enlightenment, even if
small one, from the direction of academic world. The faith of the recognition theory depends on whether it can bring some.
References
Addams, Jane (1902). Democracy and Social Ethics. New York & London: The
Macmillan Company.
Ahola, Jenni (2013). ”Kun sossun tuki riittää”. Tuima.fi 8.10.2013. http://
tuima.fi/?p=6426
Barry, Brian (2005). Why Social Justice Matters. Cambridge UK & Malden USA:
Polity Press.
Crisp, Roger (2013) “Well-Being”. In Zalta, Edward N. (ed.) The Stanford
Encyclopedia of Philosophy. http://plato.stanford.edu/archives/sum2013/
entries/well-being/ (6.9.2013)
Canivez, Patrice (2011). “Pathologies of Recognition”. Philosophy and Social
Criticism 10.8.2011, 1-37.
Deacon, Alan (1994). “Justifying workfare: The historical context of the workfare debates”. In White, Michael (ed.) Unemployment and Public Policy in a
Changing Labour Market. London: Public Services Institute, 53–63.
Foucault, Michel (1982). Afterword: The Subject and Power. In Dreyfus,
Hubert L. & Paul Rabinow (1982) Michel Foucault: Beyond Structuralism
and Hermeneutics – With an Afterword by Michel Foucault. Brighton:The Harvester Press, 208–226.
Gambrill, Eileen (2006.) Evidence-Based Practice and Policy: Choices Ahead.
Research on Social Work Practice, vol. 16 nro 3, s. 338-357.
Granfelt, Riitta (2011). “Vankila auttamistyön ympäristönä?” In Pehkonen,
Aini, Marja Väänänen-Fomin (eds.) Sosiaalityön arvot ja etiikka. Jyväskylä:
PS-Kustannus, 215–231.
Griffin, James (1986) Well-Being – Its Meaning, Measurement and Moral Importance. Oxford: Clarendon Press.
Hamington, Maurice (2010). “Jane Addams”. Zalta, Edward N. (ed.) The Stanford Encyclopedia of Philosophy (Summer 2010 Edition). http://plato.
stanford.edu/archives/sum2010/entries/addams-jane
Haybron, Dan (2011) Happiness. In Zalta, Edward N. (ed.) The Stanford Encyclopedia of Philosophy. http://plato.stanford.edu/archives/fall2011/entries/
happiness (5.9.2013).
556
Honneth, Axel (1995). The Struggle for Recognition – The Moral Grammar of Social
Conflicts. Cambridge: Polity Press.
Honneth, Axel (2007) “Pathologies of the Social:The Past and Present of Social
Philosophy”. In Disrespect: The Normative Foundations of Critical Theory.
Cambridge UK & Malden USA: Polity Press, 3-48.
Houston, Stan (2008). “Transcending Ethno-Religious Identities: Social
Work’s Role in the Struggle for Recognition in Northern Ireland”. Australian Social Work 61,No. 1, 25–41
Houston, Stan (2009). “Communication, Recognition and Social Work: Aligning the Ethical Theories of Habermas and Honneth”. British Journal of
Social Work 39, No.7, 1274–1290.
Houston, Stan (2010). “Beyond Homo Economics: Recognition, Self-realization and Social work”. British Journal Social Work 41, 841–857.
Ikäheimo, Heikki (2002). ”On the Genus and Species of Recognition”. Inquiry:
An Interdisciplinary Journal of Philosophy 45:4, 447–462.
Ikäheimo, Heikki (2003). Tunnustus, Subjektiviteetti ja Inhimillinen Elämänmuoto
– Tutkimuksia Hegelistä ja Persoonien Välisistä Tunnustussuhteista. Jyväskylä
Studies in Education, Psychology and Social Research 220. Jyväskylä:
Jyväskylän Yliopisto.
Ikäheimo, Heikki (2008). “Sosiaalisuus ja epäsosiaalisuus sosiaalityössä”. In
Niemi, Petteri & Tuija Kotiranta (eds.) Sosiaalialan normatiivinen perusta.
Helsinki: Gaudeamus, 13–31.
Ikäheimo, Heikki & Arto Laitinen (2011). “Recognition and Social Ontology:
An Introduction”. Chapter One In Ikäheimo, Heikki & Arto Laitinen
(eds.) Recognition and Social Ontology. Leiden & Boston: Brill, 1–21.
Juhila, Kirsi (2006). Sosiaalityöntekijöinä ja asiakkaina – Sosiaalityön yhteiskunnalliset tehtävät ja paikat. Tampere:Vastapaino.
Julkunen, Raija (2006). Kuka vastaa? Helsinki: Stakes.
Juul, Søren (2009). “Recognition and Judgement in Social Work”. European
Journal of Social Work 4, No. 12, 403–417.
Kotiranta, Tuija, Raili Haaki & Petteri Niemi (2011) Sosiaalisuus ja sosiaalinen
hyvinvointi. In Kotiranta, Tuija, Petteri Niemi & Raili Haaki (eds.) Sosiaalisen toiminnan perusta. Helsinki: Gaudeamus, 241–248.
Kuivalainen, Susan (2013). ”Pohjoismaat eivät ole enää alhaisten tuloerojen maita”. OPTIMI –Terveys- ja sosiaalitalouden uutiskirje 1/2013
(6.3.2013). Internet: http://www.thl.fi/fi_FI/web/fi/organisaatio/rakenne/yksikot/terveys_ja_sosiaalitalous/optimi/2013/tuloerot
Kuusi, Eino (1931). Sosiaalipolitiikka. Porvoo: WSOY.
Laitinen, Arto (2003). Strong Evaluation Without Sources – On Charles Taylor’s
Philosophical Anthropology and Cultural Moral Realism. Jyväskylä Studies in
557
Education, Psychology and Social Research 224. Jyväskylä: University of
Jyväskylä.
Laitinen, Arto (2009). “Recognition, Needs and Wrongness: Two Approaches”.
European Journal of Political Theory 8, No. 13, 13–30.
Laitinen, Arto (forthcoming 2014) “Solidarity, Recognition, and Politics of
Esteem. Basic Income as a Test Case”. In Jakobsen Jonas & Odin Lysaker (eds.) Recognition and Freedom. Axel Honneth’s Political Thought. Leiden
& Boston: Brill.
Minister Risikko wants more stick, less carrot to social security benefit. Yle
4.8.2013 http://yle.fi/uutiset/minister_risikko_wants_more_stick_less_
carrot_to_social_security_benefit/6762011
Mulligan, Roisin (2012). “Universal Basic Income and Recognition Theory –
A Tangible Step towards an Ideal”. Basic Income Studies (BIS) Essay prize
winner. http://www.bien2012.org/sites/default/files/paper_197_en.pdf
Mäntysaari, Mikko & Tuija Kotiranta (2011).“Sosiaalinen sosiaalipolitiikan historiassa”. In Kotiranta,Tuija, Petteri Niemi & Raili Haaki (eds.) Sosiaalisen
toiminnan perusta. Helsinki: Gaudeamus, 23–50.
Niemelä, Pauli (2011). ”Sosiaalityö hyvinvointietiikan toteuttajana”. In Pehkonen, Aini & Marja Väänänen-Fomin (ed.) Sosiaalityön arvot ja etiikka.
Jyväskylä: PS-kustannus, 13–43.
Niemi, Petteri (2011a). An anonymous interview conducted by Petteri Niemi,
recording 9.
Niemi, Petteri (2011a). An anonymous interview conducted by Petteri Niemi,
recording 10.
Niemi, Petteri (2013). ”Hyvä, paha valta”. In Laitinen, Merja & Asta Niskala
(eds.) Asiakkaat toimijoina sosiaalityössä. Tampere:Vastapaino, 31–54 .
Nuutinen, Anna (2013). Sossu-Tatun tapaus: ”On vaikea hyväksyä tällaista
vapaamatkustajuutta”. Ilta-Sanomat 10.10.2013. http://www.iltasanomat.
fi/kotimaa/art-1288607616214.html
Raunio, Kyösti (2011). Sosiaalityön etiikka näyttöön perustuvan käytännön
haasteena. In Pehkonen, Aini & Marja Väänänen-Fomin (ed.) Sosiaalityön
arvot ja etiikka. Jyväskylä: PS-kustannus, 117–138.
Richmond, Mary (1903). Friendly visiting among the poor – A handbook for
charity workers. New York & London: The Macmillan Company.
Taylor, Charles (1994) “The Politics of Recognition”. In Guttman, Amy (ed.)
Multiculturalism. Examining the Politics of Recognition. Princeton: Princeton
University Press, New Jersey, 25–75.
Taylor-Gooby, Peter (1997) “In Defence of Second-Best Theory: State, Class
and Capital in Social Policy”. Journal of Social Policy 26 (no. 2), 171–192.
Taylor-Gooby, Peter (2001). “Risk, Contingency and the Third Way: Evidence
558
from the BHPS and Qualitative Studies”. Social Policy & Administration 35
(no. 2), 195–211.
Turtiainen, Kati (2012). Possibilities of Trust and Recognition between Refugees
and Authorities – Resettlement as a Part of Durable Solutions of Forced Migration. Jyväskylä Studies in Education, Psychology and Social Research 451.
Jyväskylä: University of Jyväskylä.
Tynjä, Riitta (2014). Presentation in ”Care in Adult Social Work” workgroup
on 8.1.2014, Adult Social Work conference, Jyväskylä.
Työryhmä aloittaa osallistavan sosiaaliturvan kehittämisen, STM 8.1.2014.
http://www.stm.fi/tiedotteet/verkkouutinen/-/view/1872202
Van Parijs, Philippe (1995). Real Freedom for All.What (if anything) can justify capitalism? Oxford UP: Oxford, 1995
559
The ethics and politics of recognition:
A critique of critical theory
Jacob Dahl Rendtorff
Abstract
I
n this paper I examine the concept of recognition of recognition and
its role in theory of cultural encounters and the confrontations and
understandings between cultures.The theory of cultural understanding,
exchange and encounter is related to the problem of respect and of recognition of another culture. The problem of recognition of culture is a
problem of the recognition of the other. So when we talk about mutual
recognition between cultures we deal with the problem of the search
for identity and recognition of the other in society as the basis for a
community with many cultures and diversity. On the global level we do
not only search for economic equality of resources but also for the cultural respect of the other. As Nancy Fraser has stated, “Justice requires
today both redistribution and recognition”. In the history of philosophy since Hegel until Kojève and Honneth this search for respect has
been conceived as a fight for recognition. However, the concept of recognition may be based too much on fight and conflict, force and power,
560
and therefore we cannot be certain that this fight for recognition will
give us the foundation for political and social ethics that we really need,
and we can also ask the question to which extent the concept of recognition is valid for explaining the required respect between cultures. So
it seems like recognition is not enough, but that this concept of recognition needs to be accomplished by the concept of the gift. The problem in this respect is to what extent we can have recognition without
fight, battle and conflict? Is it really possible, as it is presupposed by critical theorist, also to develop a respect and mutuality that is not based on
agonistic confrontation of force and power? In this way we can ask the
question to which extent is possible to develop a concept of the experience of the gift that can contribute with a mediation in the fight for
recognition between cultures and also to whether it is possible to integrate the figures of the gift and loving gratitude in the fight for recognition between cultures?
Introduction: the problem of recognition
In this paper I examine the concept of recognition of recognition and
its role in theory of cultural encounters and the confrontations and
understandings between cultures. The theory of cultural understanding, exchange and encounter is related to the problem of respect and
of recognition of another culture. The problem of recognition of cultures is a problem of the recognition of the other. So when we talk
about mutual recognition between cultures we deal with the problem
of the search for identity and recognition of the other in society as the
basis for a community with many cultures and diversity. On the global
level, we do not only search for economic equality of resources but also
for the cultural respect of the other. As Nancy Fraser has stated, “Justice requires today both redistribution and recognition”.1 In the history of philosophy since Hegel until Kojève and Honneth this search
for respect has been conceived as a fight for recognition. However, the
1
Nancy Fraser: “Justice sociale, redistribution et reconnaissance”, De la
reconnaissance, Don, identité et estime de soi, Revue du Mauss, no. 23., La
Decouverte, Paris 2004., p. 152.
561
concept of recognition may be based too much on fight and conflict,
force and power and therefore we cannot be certain that this fight for
recognition will give us the foundation for political and social ethics
that we really need and we can also ask the question to which extent
the concept of recognition is valid for explaining the required respect
between cultures. So it seems like recognition is not enough, but that
this concept of recognition needs to be accomplished by the concept
of the gift. The problem in this respect is to which extent we can have
recognition without fight, battle, and conflict? Is it really possible, as it is
presupposed by critical theorist, also to develop a respect and mutuality
that is not based on agonistic confrontation of force and power? In this
way we can ask the question to which extent is possible to develop a
concept of the experience of the gift that can contribute with a mediation in the fight for recognition between cultures and also to whether
it is possible to integrate the figures of the gift and loving gratitude in
the fight for recognition between cultures?
In order to examine this problem of the relation between recognition and gift in the problem of the recognition between cultures, this
paper will take the work of Paul Ricœur as the methodological frame
for examining the limits of critical theory with regard to the conceptualization of the relation between recognition and gift. We will start
by tracing the concept of fight and battle for recognition back to the
origins of the concept in the work of Hegel and Kojève. Then we will
examine the challenge to the Hegelian or Kojévean philosophy of the
battle of recognition posed by the philosophy of the gift as agonistic recognition in the social anthropology of Marcel Mauss. After that,
we will shortly discuss the thought of the impossibility of recognition and gift in the French Existentialist and Nietzschean thought of
Sartre and Bataille as a remembrance of the aspects of recognition that
has been partly forgotten by critical theory in the present thought of
Honneth. We will also show how the American thought of recognition
from Fukuyama to Fraser also suffers from the same problems of uniting gift and recognition (in the place between identity and difference
of cultures). With the hermeneutic concept of recognition in Gadamer,
Habermas, and Ricœur we might find something that can overcome
the problems of the battle and violence of the fight for recognition in
562
the confrontation between cultures. And this may provide us with an
important adjustment of critical theory of recognition of Honneth and
other contemporary proponents of the fight for recognition.
A recent definition of recognition: Ricœur as
a methodological frame
In his book Parcours de la reconnaissance:Trois études Paul Ricœur gives
a definition of a framework of discussion of the concept of recognition.
He emphasizes the complexity of the concept of recognition that is
broader than what we include in the meaning of the concept of “fight
for recognition”. Ricœur defines the relation of recognition in this way:
“je reconnais activement quelque chose et je demande d’être reconnu”.
In this sense recognition is at the same time the art of denomination (in
the Kantian sense of recognition), recognition of images (in the Bergsonian sense of recognition of oneself) and intersubjective recognition
(in the sense of the battle for recognition).2 In addition to these many
significances of the concept of recognition we can mention the meaning of recognition in the relations of gift and of (economic and social)
exchange.3
With this multiplicity of meanings of recognition Ricœur helps us to
understand that the dimensions of respect and of understanding in the
2
Ibid., p. 18-20. Ricœur mentions some different meanings of the concept
of recognition in the tension between knowing and recognize :
Se mettre dans l’esprit l´idée de quelqu´un ou de quelque chose qu´on connait
Reconnaitre grâce à quelque signe, à quelque marque, à quelque indication,
une personne ou une chose qu´on n´a jamais vu.
Parvenir à connaitre, à apercevoir, à découvrir la vérité de quelque chose
Reconnaitre avec la négation signifie quelquefois ne plus avoir égard à, ne plus
écouter. Il ne reconnait autre loi que sa volonté.
Reconnaitre pour
Avouer, confesser
Avoir de la reconnaissance pour, témoigner de la reconnaissance
3
Paul Ricœur: Parcours de la reconnaissance, trois études, Éditions Stock, Paris
2004.
563
meeting between the self and the other and between human beings and
cultures contain at the same time a cognitive dimension, a dimension of
self-consciousness, and a normative or moral dimension. To recognize
implies at the same time to be recognized and recognize in the sense
of holding something to be truth, to accept the truth of something or
to witness the gratitude that one has to give to someone (something,
an action). With this terminological clarification we can ask ourselves
what the relation is between the Kantian recognition, the Bergsonian
recognition and the Hegelian and post-Hegelian recognition, where it
is nearly impossible to make distinction between knowledge and recognition.4 With this important distinction, we are now taking up our discussion about the conditions of a philosophy of recognition.
The origins of recognition: Hegel and Kojève
The philosophy of recognition in Hegel can be exposed to different
interpretations. We can distinguish between the concept of recognition by the young Hegel from Jena where the search for recognition is
essentially integrated into the emotion of love and the happy meeting
of subjectivity and the self. In this romantic philosophy we can nearly
perceive an element of agape that is the free donation of one-self to
the love of recognition of the other. However, in the Phenomenology of
Spirit we can perceive a change of the concept of recognition that now
announces the combat for death in history. In this context Hegel takes
up Hobbes’s problem about the place of human beings in the state of
nature when they live in primordial hostility to one another and with
a fear of death.5 In the combat for life and death we find the question
of the relation between the self and the other as an important problem in the same sense as the intersubjective recognition goes beyond
4
5
564
Ibid., p. 34.
Ibid., p. 250. The problem concerns unification of different people in
social and political relations that go beyond the struggle for death in the
state of nature: “Le défi de Hobbes est double : celui de la prémisse naturaliste, et en ce sens anti-éthique, et celui d’un ordre contractuel, de caractère para-éthique”.
itself towards the ethical and political recognition in the state according to the doctrine of the law, Die Rechtsstaat. Accordingly, recognition
becomes a political concept that is central for the realization of the
individual in the universal and for the realization of the free spirit in
history. We see clearly now that what happens in the Hegelian analysis is an overcoming of the Kantian concept of recognition towards an
intersubjective dimension of recognition that is constructed out for the
search for oneself in the social and historical relations.6
With his reading of the Phenomenology of the Spirit, Kojève has developed this approach to the problem of recognition and in this sense he
has given a foundation for the modern discussion of intersubjectivity,
history and the relation between the same and the other. In the work
of Kojève we find a reading of the phenomenology that takes the point
6
Hobbesian interpretation of Hegel’s concept of the struggle for recognition can be described in the following way : “La lutte pour la reconnaissance apparaît comme le medium de cet élargissement nécessaire des
conditions d’une réciprocité intersubjective jamais entièrement donnée
ni certaine. Dans ce qu’elle a de fécond, la violence (ou même sa simple
possibilité) ne situe donc pas à l’origine du social comme dans le schéma
hobbesien, mais d’une part, constitue la sanction qui vient frapper des
formes d’interaction sociale trop pauvres à l’intérieur desquelles l’épanouissement humain n’est pas possible, et d’autre part, s’avère porteuse
d’une promesse de refondation de ces mêmes formes. De ce point de
vue, l’intention profonde de Hegel aurait été de montrer que dans une
lutte apparemment gouvernée à l’origine par le seul intérêt unilatéral et
la concurrence se trouve aussi d’emblée impliquée une tendance distincte,
celle qui, rendue autonome, conduirait à un simple combat « pour l’honneur”, “pour le prestige, autrement dit pour le maintien de soi comme un
être dont l’existence fait sens pour l’autre, mérite d’être considérée et qui,
réciproquement, est capable d’attribuer une valeur à l’autre. Ainsi, la lutte
pour la reconnaissance dramatisée par le texte hégélien sous la forme d’un
combat à mort, constituerait le moment où s’actualise et se densifie en
même temps une exigence de reconnaissance de manière enchâssé dans
l’activité humaine mais qui, sans elle, risquerait de rester lettre morte ou
de s’enliser dans la facticité de rapports sociaux forcément limitatifs”.Voir :
Stéphane Haber: “Hegel vu depuis la reconnaissance”, De la reconnaissance,
Don, identité et estime de soi, Revue du Mauss, no. 23., La Decouverte, Paris
2004., p. 76.
565
of departure with the concept of thymos (desire of recognition) as the
fundamental stake in the historical battle between masters and slaves.
The masters and slaves are fighting to death, but the slaves will lose the
combat.7 They are the weakest and they submit themselves because of
the fear of death while the masters are confronting death. In this battle,
however, it will be the slaves who are the strongest (qui perd gagne)
because the slaves will have the opportunity to go away from their
oppressors. The future is the future for the slaves. History is the history
of the reproduction of the slaves and their world views in the works
of culture through their work and their reproduction of themselves in
their creations in history. The slave will find recognition but this is not
the case for the master because he does not need to be recognized.
At the same time, history, as a battle for recognition, is the realization of human freedom in history. Bourgeois society is the realization
of the spirit as modern democracy that implies the mutual recognition
of freedom among citizens. This is the fusion of the political recognition and the economic recognition (in the sense of the recognition of
the work effort of the slaves). The modern state with its universal protection of free citizens implies the recognition of the self as member of
a democratic society in the mutual recognition of the citizens. Kojève
thought that America after the Second World War and the European
Union represented examples of such a homogeneous state: The universal state of recognition.
We should not forget the famous conclusion by Kojève who think
that the universal realization implies an important paradox, namely the
realization that the universal state would be the end of human beings
because the desire of recognition is no longer necessary because the
object of the recognition has been realized at the end of history.8 And
7
8
566
Alexandre Kojève: Introduction à la lecture de Hegel: Leçons sur la phénoménologie de l’esprit professé de 1933 à 1939 à L’École des Hautes Études, Paris 1947.
Francis Fukuyama: The End of History and the Last Man, New York 1990
(trad. française, p. 350). The paradox of the end of history is expressed in
the following manner: “Si l’homme en efet déini par son désir de lutte
pour la reconnaissance et par son travail pour dominer la nature, et s’il
obtient à la in de l’histoire aussi bien la reconnaissance de son humanité
que l’abondance matérielle, alors l’homme proprement dit cessera d’exister parce qu’il aura cessé de travailler et de lutter. Ainsi, le paradoxe c’est
Kojève goes further with this nearly existentialist paradox: The end of
history it is the end of art and more seriously even the end of philosophy. Accordingly, for post-historical human beings, there is no longer
a meaning in life, the battle for recognition has ended. The irony of
the end of history is that we need to find new manners of existing for
example by being inspired by the way people live in Japan (as described
in the invitations to take part in the tea-parties of the tea-culture of
the East). In the cultural encounter between East and West we can ask
what Kojève means by this idea of seeing life in Asia as a way to live
the end of history as the end of the great battle for recognition. Maybe
he would argue that Japan and Asia are no longer considering recognition as a battle but rather an inner accomplishment of the harmony of
the self with itself.
The gift as a recognition between agonistic
confrontation and free gift: Marcel Mauss
With the philosophy of recognition coming from Hegel and passing by
Kojève we find the foundation of the concept of recognition as battle
and war.This is a concept that has been taken over a lot in the developments after Hegel and Kojève. However, in the French philosophy of
recognition we find another origin of the concept, that is very important to retain when we deal with the concept of recognition.This is the
implied concept of recognition in the philosophy and sociology of the
gift between agonistic gift and free gift that was originally developed in
the ethnology and anthropology of Marcel Mauss.
According to Marcel Mauss in his Essai sur le don. Formes et raison de
l’échange dans la société archaique (1924), we can observe a close relation
between the gift and the social exchange.9 In fact, we can say that the
logic of the gift is a logic of rivalry and combat for recognition. In his
9
que la vie humaine renferme semble requérir l´injustice, puisque la lutte
contre cette injustice est ce qui fait appel aux plus hautes vertus et qualités
de l´homme”.
Marcel Mauss: Essai sur le don. Forme et raison de l’échange dans la société
archaïque, Paris 1924.
567
description of the role of the gift in the archaic societies, Marcel Mauss
shows how the gift as Potlatch plays a central role in primitive societies and in our culture and history. In fact we can say that we can find
a desire for recognition and battle for death in the agonistic presentations as they are performed by the original peoples of North America
or Polynesia.
The agonistic gift in the Potlatch can in this sense be characterized
as a battle for recognition and as an agonistic search for respect and recognition. However, in the concept of the gift we therefore find a search
for the gift and for a generosity that can go beyond the agonistic and
aggressive gift.
We need in this sense to be conscious of the dimension of the search
for respect in the concept of the gift. The gift represents a vision of
social exchange that is central in modern society. Not only the agonistic gift and the destruction of the self in generosity is important but also
the positive side of the gift as gift of death and of life.10
In fact, the gift conceived as exchange is represented by the fact that
there is an obligation to give and receive also by the one who receives
the gift. We can say that they obligation to give back in a dignified way
is imperative. In this way the gift is in the same sense gift of life and of
death. There is also a profound recognition of the other present in the
original gift.
A gift contains in this sense both demands from the one who gives
and from the one who receives the gift. It is nearly impossible to refuse
the gifts and in very particular situations it becomes an obligation to
give a gift and also to be thankful and give another gift in return. To
give and receive something express a recognition and respect for the
one who gives or receives. There is also in this sense a relation of moral
10 The agonistic gift in the Potlatch can be characterized as battle for recognition and as an agonistic search for respect for recognition. However, in
the concept of the gift we can also ind a quest for a gift and a generosity that goes beyond the aggressive agonistic gift. We need to be conscious
about the dimension of quest for respect in the gift. The gift represents a
vision of social exchange that is central in modern society. Not only the
agonistic gift and the generosity in the gift are important but also the generosity of the gift as gift of life and death.
568
recognition in the gift. Further there is a spiritual relation in the gift.
To give something in a gift is to respect the other as a spiritual being,
that is autonomous and who have a particular dignity as a human being
and this is why the generosity of the gift as expression of recognition is
so important in the modern society. In this way, with the reflections of
Marcel Mauss about the gift we find a very important description of the
relation between gift and recognition.
French thought and the impossibility of recognition and
of the gift
Nietzscheanism
We can say that French philosophy after Kojève and Mauss continues
the reflection over this theme of the gift and about the close connection with the discussion about the relation between the self and the
other. However, it is in fact the gifts of an agonistic type and it is the
concept of recognition as endless struggle that is the basis of the French
approach to the problem of recognition. With this philosophy we are
confronted with nearly Nietzschean approaches to the problem of the
gift. We can mention Georges Bataille and Jean Paul Sartre as the philosophers who argue to this impossibility of the gift and of a genuine
relation of recognition.
In the philosophy of Georges Bataille we find a “hégélianisme sans
reserve” that is combined with a metaphysical reflection about the concept of the gift. The Hegelianism of Bataille represents a reflection
about the figures of recognition, in particular about the sovereign masters who demonstrate their sovereign capacity of living in front of the
slaves. But the concept of masters can also include those who are totally
at the limit of the struggle for recognition. Those who have the sovereign power to confront death, nothingness and misery.
In La part maudite (1949), Bataille develops the concept of the gift as
related to a logic of exchange in front of the free generosity where the
individual engages totally in sacrifice and the gift of him or herself.11
11 Georges Bataille: La part maudite, Paris 1949.
569
This is linked to the distinction between heterogeneity and homogeneity, according to which exchange is homogenité while the donation of
oneself is linked to heterogeneity.
In La part maudite, Bataille makes research on the general economy
and the restricted economy, inspired by the description of the gift by
Marcel Mauss. There is a close link between the concept of the gift,
expense and the economic unity of society. In his analysis of expense,
Bataille demonstrates that the notion of generosity is the foundation
of the sovereign gift. For example in the celebration events and festivities of primitive societies that, even though they are not rich, are
having great celebrations with a generosity that so great that it is nearly
destructive.
We can find in the philosophy of Jacques Derrida and his thinking
about gift and generosity a development of the thought of Bataille in
relation to the concept of homogeneity and in relation to the self-transcendence in expense. In fact, the problem is to which extent we can say
that there exists a reflection about the gift that goes beyond exchange?
Derrida shows that the phenomenon of the gift that transcends the recognition in the gift-relation and the relation of return are impossible. In
the deconstructivist perspective, it is impossible to find a generosity that
goes beyond the struggle for recognition.
Existentialism
In the thought of the existentialist philosophers we can also observe
a strong criticism of the philosophy of recognition. In particular in
the philosophy of Jean Paul Sartre we can observe a complex use of
the three meanings of the word “recognition”: as recognition, as picture, and as intersubjective struggle. In addition, the tension between
the agonistic gift and the generosity of the gift beyond the logic of
exchange is very present in the thought of Jean-Paul Sartre.
In L’Etre et le Néant (1943) recognition (as image and recognition
rather in the sense of estimation) appears as the fundamental figure
of being for the other in the sense where is recognized by the other
through the feelings of proudness and honor. In addition, the relation
between human beings is conceived as a relation of struggle and con-
570
flict.12 It is impossible for human beings to be recognized as the same
time as en-soi and as pour-soi and this is why romantic love is conceived as a unique figure of recognition and of harmonious gift that is
totally impossible. Sartre presents us with a generalization of the relation of agonistic gift as conception of the fundamental relation between
human beings.
Having talked about the eventual possibility of a morals in his main
work Sartre searches in the posthumous publication Cahiers pour une
morale (1946-47) to find a positive affirmation of the relation to the
other.13 In this direction of reflection as complicit Sartre makes an effort
to think the negativity of conscience as affirmation and we can say
that the concept of recognition as estimation and also the concept of
the gift as generosity plays a very great role in this context. The recognition of the other as free and creative spirit implies the generosity of
the gift and also the estimation of the project of the other although it
is different from my own. But, as we all know Sartre could not publish
his thoughts about this ontology of affirmation. Perhaps because it was
nearly incompatible with the thought in L’Etre et le Néant.
Finally, the ambiguities of the concept of recognition are repeated in
the second great work of Sartre, Critique de la raison dialectique (1960). In
fact, the struggle for recognition is in this work replaced by the social
struggle for surviving in the revolution for a better society.14 This dialectics is circular and the group in fusion becomes very soon an organized
group and then an institution of “l’être sérialisé”.
In this dialectics, recognition is momentarily realized in the free project of the individuals to fight for a better society. In fact it is the gift
of generosity that is at the origins of the social organization of society, but very soon this gift is transformed into exchange, because of the
economic and social scarcity and in this way we can say that history of
humanity begins – in the fight for overcoming the abundance of life.
12 Jean-Paul Sartre: L’Etre et le Néant, Gallimard, Paris 1943.
13 Jean-Paul Sartre: Cahiers pour une morale, Gallimard, Paris, 1983.
14 Jean-Paul Sartre: Critique de la raison dialectique, Gallimard, Paris 1960.
571
The American reintroduction of the problem of
recognition
With Bataille, Derrida, and Sartre it is difficult to understand how
anyone really seriously would restart with the philosophy of recognition if not only in order to express the impossibility of the gift and any
form of accomplished recognition. However, in American philosophy
we can observe an effort to make a new commencement and reconsider the philosophy of recognition as a central concept of social philosophy that would be essential to guide us today. In this context we
can mention the social theories of the philosophers Francis Fukuyama
and Nancy Fraser. We will start by presenting the thought on recognition by Francis Fukuyama.
Francis Fukuyama and the end of history
Francis Fukuyama, the American political economist in the tradition
of Kojève, is very inspired by the political philosophy of Leo Strauss.
Fukuyama has contributed an interpretation of the philosophy of recognition that gives it a concrete interpretation of the political philosophy after the end of the cold war in 1989.15 After the end of the political
struggle between communists and the adherents of liberal democracy,
the struggle for recognition has ended and we are only facing the question of the possibility of pragmatic politics in order to organize the
political structures of liberal democracy in as stable and effective way
as possible.
In fact this movement towards liberal democracy that has happened
in the Western world is repeated in all cultures that transform themselves through a struggle for recognition in the movement from the
totalitarian society towards liberal democracy.This movement of a quest
for recognition is manifested as a desire for recognition of the peoples
through the establishment of stable political institutions. Modern political recognition is not only a question about economic equality but also
a question of constructing a national political community with an open
15 Francis Fukuyama: The End of History and the Last Man, New York 1990.
572
liberal culture.
The obstacle for development of a liberal culture is the existence
of a national ethnic culture that does not recognize the importance of
multicultural democracy. Moreover, we have to recognize the universal
rights of every citizen, in particular the right to religious freedom in the
Western countries. In addition, the struggle for recognition is a struggle for overcoming the social inequality of birth and to realize a social
equality of citizens as the starting point for the realization of a democratic community.16
According to Fukuyama, the end of history is characterized by a
double movement. First of all the homogenization of the liberal society
and of the culture of the West. After this, the persistence of the people
and the particular cultures in the different countries of the world, for
example the Islamic, the culture of the near Orient and Northern
Africa, the other countries of Africa, the traditional culture of the Asian
countries that combine economic progress with the traditional cultures
of society.
In this way, according to Fukuyama, the end of history represents a
strong movement towards a universal and homogeneous state. At the
same time we can observe a realization of the own and proper identity by the different peoples who realize themselves as perfect people.
Accordingly, in this sense the struggle for recognition persists as a historical movement even though the debate about this struggle for recognition is less present in the Western world. Accordingly, for Fukuyama
the great challenge of Western thought is the combination of universal development with cultures that are more and more different, that is
unequal recognition between equal people confronted with equal recognition between unequal people. This kind of permanent struggle for
16 Ibid. (trad. française, p. 268). Fukuyama emphasizes all the factions of sense
of national identity, religion, social equality, civil society and liberal institutions that collectively constitute a people. ”Pourtant ces facteurs ne sont
pas suisants pour une bonne société même s’ils sont de conditions de
possibilité de l´économie du marché et en même temps «le succès du capitalisme dépend dans une certaine mesure de la survie des traditions culturelles pré-modernes dans l´époque moderne: comme le libéralisme politique, le libéralisme économique n´est pas totalement autosuisant, mais
dépend d´un certain degré de thymos irrationnel”.
573
equality has according to Fukuyama replaced the struggle for recognition at the end of history.
Nancy Fraser and Identity Politics
We also find this problem in the political theory of Nancy Fraser. Here
the problem is formulated as the problem of recognition in a situation
of identity politics where social groups use the struggle for recognition
as an instrument to be integrated in the political community. Fraser
emphasizes, like Fukuyama, that recognition does not only signify retribution in the economic order but also that it implies a particular recognition in the cultural order where recognition signifies the right of a
culture or people to be recognized in its particularity as a community.
However, Nancy Fraser makes us think about the problem of recognition in the situation of political decline. She shows how the struggle
for recognition of cultural difference in a society based on identity has
become the central concern of identity politics.17 As such, the struggle
for recognition transcends traditional politics conceived by the struggle
of minorities in order to be recognized. Accordingly, what is at stake in
the struggle for recognition is to find an expression of social and political justice in relation to tolerance of minorities.
According to Fraser – whose view could be conceived as a criticism of Fukuyama – politics should never turn away from the discursive deliberation towards the struggle of recognition implied in identity politics. It is important that democracy is founded on deliberative
discourse rather than on a struggle for recognition based on identity
politics.
The German reformulation of
the problem of recognition
In the German tradition, we also find an effort to reformulate the
17 Nancy Fraser: « Justice sociale, redistribution et reconnaissance », De la
reconnaissance, Don, identité et estime de soi, Revue du Mauss, no. 23., La
Decouverte, Paris 2004., p. 162.
574
Hegelian philosophy of recognition in the modern framework. In this
tradition we experience a dialogical and discursive reformation of the
problem of recognition within the hermeneutical project of Gadamer
and Habermas. After this, we find a new interpretation of the concept
of recognition as it has been formulated by Axel Honneth in his formulation of the concept of recognition in the framework of the third generation of critical theory.We can say that Honneth in his strong defence
of the concept of recognition as based on the struggle of recognition
has a tendency to ignore the dialogical concept of recognition as it is
proposed in the critical hermeneutical philosophy.
Hermeneutical origins of recognition: Gadamer
and dialogical understanding
In the philosophy of Hans Georg Gadamer, in Wahrheit und Methode
(1960), we can observe a use of the concept of recognition in the discussion of the development of historical hermeneutics in great tradition
of hermeneutics from Schleiermacher to Dilthey.18 In this context, the
hermeneutical concept of recognition stays as a part of the philosophy
of love of the young Hegel and recognition is very far from a philosophy of struggle for recognition. We can say that we can observe recognition in the mutual gift that happens in the fusion of horizons of cultures. In the hermeneutical concept of Gadamer there is not a struggle
for recognition but rather a dialogical understanding that is guided by
the wisdom of the phronesis of the Aristotelian practical reason.
Beyond struggle for recognition: Habermas
and intersubjective recognition
Even if Habermas criticises the traditional hermeneutical project of
Gadamer, he is not very far from a discursive conception of recognition. In fact, Habermas’s philosophy contains a criticism of the subjectivist philosophy of the young Hegel. Hegel is imprisoned in a subjectivist philosophy because he does not make the important distinction
betwen work, language and human interaction. With his philosophy of
18 Hans Georg Gadamer: Wahrheit und Methode, Tübingen 1960.
575
language and of communicative interaction Habermas is able to formulate a kind of recognition that is not a result of a struggle but rather
is emergent of a democratic deliberation. We can say that in Habermas’ Theorie des kommunikativen Handelns (1981) recognition is a result
of democratic deliberation.19 According to Habermas, recognition in
communication leads to an intersubjective recognition that does not
need the struggle for recognition because recognition is the result of
the communication.20
In this way we can say that Habermas helps us to overcome the negative, agonistic and impossible recognition through the importance of
the argumentative language and through the importance of the democratic communication. Habermas does not abolish the agonistic oppositions, but he invites us to keep them while at the same time reinterpreting them as categories of communication.
19 Jürgen Habermas: Theorie des kommunikativen Handelns I.-II, Surhkamp
Verlag, Frankfurt am Main, 1981.
20 We can describe the concept of recognition according to Habermas in the
following way: “La reconnaissance, c’est d’abord ce qui passe au moment
où j’utilise le langage autrement que pour seulement exercer une emprise
ou une inluence sur autrui: sans cette expérience de réciprocité par excellence, aucune interaction porteuse de reconnaissance mutuelle ne s’articulerait socialement ni ne s’inscrirait dans la vie. Une fois admis ces points,
la conclusion habermasienne coule de source: dans un matérialisme historique conséquent, les relations entre travail et interaction (i.e. l’activité
orientée par ou en fonction de la reconnaissance) constituent le foyer à
partir duquel le mouvement historique en général pourrait être pensé,
mais aussi la seule façon conséquente de fonder le principe normatif
concret de la subordination des institutions socio-économiques à la délibération démocratique. Écartant cette possibilité, le Hegel d’après la “philosophie de l’esprit” n’aurait plus fait de la reconnaissance interhumaine
qu’un aspect subordonné de l’auto-développement de l’esprit et se serait
donc radicalement détourné de cette tâche ; quant à Marx, soumettant la
logique de l’interaction à celle du travail, il n’aurait opéré qu’un renversement abstrait de cette position.”Voir Stéphane Haber: “Hegel vu depuis la
reconnaissance”, De la reconnaissance, Don, identité et estime de soi, Revue du
Mauss, no. 23., La Decouverte, Paris 2004., p. 74.
576
Axel Honneth and the renewal of the struggle for recognition
In opposition to the great work of Habermas to find a normative foundation for critical theory in communication, Axel Honneth, his successor, does not follow Habermas but reintroduces a theory of recognition
as defined as struggle for recognition that precedes and goes beyond the
communicative encounter. According to Honneth, we can say that the
hermeneutical concept of recognition in the philosophy of Gadamer
and Habermas forgets the strong moments of conflict that are present in communication. Honneth takes over the concept of struggle for
recognition in order to integrate and reintroduce the lost moment of
critique in critical theory after Habermas. With this aim Honneth proposes a normative anthropology of the struggle for recognition as a very
important dimension of human nature.21
According to Honneth, the problem is that the struggle for recognition cannot be isolated from the understanding of human social life.
Habermas’ philosophy is characterized by a great naivety when Habermas thinks that it is possible to a have communication without domination and to reconstitute a happy intersubjectivity in this communication. Honneth insists that it is impossible to realize the utopia of
communication in a world full of power and force relations. Honneth
emphasizes against Habermas that it is impossible to have a creation of a
social relation without a struggle for identity in the different social and
legal spheres of recognition.
Honneth proposes a criticism of a deontological concept of justice
and emphasizes that recognition in a post-traditional ethics is found in
the struggle for the autonomy of freedom. There is a search for autonomy in the struggle for recognition that can be understood as a way to
fight pathologies, injustices and alienations in modern society. According to Honneth, we should not ignore the confrontation and the opposition in the social field. The struggle for recognition confirms a social
difference and in this way we can say that this struggle and search for
recognition will present a criticism of the social order.22
21 Axel Honneth: Kampf um die Anerkennung, Suhrkamp Verlag, Frankfurt am
Main, 1992, (La lutte pour la reconnaissance), Cerf, Paris, 2000.
22 With Honneth we can accordingly say that recognition is very important
577
In his social theory of recognition, it is important for Honneth to
emphasize that the struggle for recognition represents a very important
dimension of the normative expectations of individuals and also of their
moral integration in society.23 Without recognition, there would be disgust, humiliation and alienation of the identity of the individual. The
social integration happens through the institutionalization of the different forms of reciprocal recognition in the struggle for social integration.The struggle for recognition represents a dimension of the identity
of the individual and recognition represents a normative expectation
behind the idea of communicative action. Recognition is necessary
because of the experience of the lack of justice in institutions.
Hermeneutical reintroduction of recognition: Paul
Ricœur
On the basis of the hermeneutical conception of recognition and in
confrontation with Honneth’s concept of recognition, Paul Ricœur
develops his analysis of recognition by taking into consideration the
theme of the gift as an important element of the recognition. In this
way Ricœur also contributes to the reflections about recognition within
French philosophy.
In his book Parcours de la reconnaissance. Trois études (2004), Ricœur
begins with a description of recognition as identification. In this theory
in social philosophy « La théorie de la reconnaissance comme un complément possible de l’éthique de la discussion ; elle présenterait les conditions efectives minimales qui doivent être remplies pour qu’une discussion digne de ce nom commence, au sens radical du mot, et ait des chances
d’aboutir au résultat qu’un Habermas n’attribue, à cause du niveau d’abstraction très élevé où il se place, qu’à la force des arguments partageables »
(p. 81).
23 According to Honneth we cannot ignore the struggle for recognition in
the ight for constitution of identity in the public space if we want to
understand the political logic of modern society. Accordingly the concept
of discursive politics in Habermas’s philosophy forgets the struggle for recognition in the diferent spheres of recognition in society that proceeds
the discursive openness of communicative action.
578
of recognition we can see that the Cartesian and the Kantian concepts
of recognition become different manners of identification of things
with ideas and of holding something for true. To identify is to link
something with something and this is explained in the production of
meaning by the imagination.24 Recognition is in this sense conceived as
an act of reproduction of imagination that is identified with the schematism of the faculty of understanding. Recognition is an identification of something else that according to the phenomenological point
of view relates to the identification, which is the recognition of the self
by the self.
Ricœur emphasizes the importance of recognition for identity. He
speaks about the self-recognition of the capable human being. In particular, there is a link between recognition and the responsibility of the
self and of the sentiments of pride and shame. Through the identification with the thymos, the self recognizes it-self as a morally responsible
being that is exposed to the reasoning of prudence, of phronesis, and of
the responsibility for acting according to the virtues.
Accordingly, we can say that in this phenomenology of capable
human being recognition as identification signifies “I can” (“je peux”).
It is the capacity to be one-self, to recognize one’s identity as narrative
identity, as the identity of narrative identity, as identity-ipse and not
only as identity-idem. Through the recognition of the self we can see
the establishment of a fundamental responsibility for action and also an
understanding of the imputability of the responsibility for the fundamental vulnerability of the human being. In this way we can observe
that the recognition of the self in personal identity is linked with the
memory and with the promise of the self to hold to what is promised
and those categories become fundamental categories of the moral identification of the self with itself.25
24 Paul Ricœur: Parcours de la reconnaissance, trois études, Éditions Stock, Paris
2004, p. 72.
25 Ricœur describes this dimension of self-recognition of the self in the
social world with a reference to Amartya Sen : « Sen peut revenir sur la
problématique théorique, celle de l’évaluation sociale de la capacité d’agir,
de l’agency. A l’opposé de la tradition utilitariste qui fonde cette évaluation sur les résultats accomplis, eux-mêmes réduits à l’utilitarisme, c’est
579
In this way we can say that in the responsibility and in the imputability of moral action the recognition of the self becomes an intersubjective recognition that is linked with the quest for the social identity
of the self.
So, very well integrated in the French tradition of the philosophy of
recognition, Ricœur makes a great connection between gift and recognition when he reflects about intersubjectivity and recognition. Ricœur
describes recognition as mutual recognition in community, this means
“reconnaissance d’une expérience effective, quoique symbolique, de
reconnaissance mutuelle, sur le modèle du don cérémoniel réciproque”.
With this definition of intersubjectivity we can see that reciprocity is
expressed as an important dimension of the identity of the self in relation to the other.
According to Ricœur what we can say that Honneth keeps from
Hegel this is a normative theory about the struggle for recognition.26
In this theory the social genesis is happening in the identification of
the self with community. We can observe different spheres of recognition at the level of the family, the social, the political and legal sphere.
Ricœur acknowledges that the reflection of Honneth about recognition are important but they don’t include every truth about the concept of recognition. According to Ricœur, Honneth is right against
Habermas in emphasizing the importance of recognition as an important concept for understanding the political participation in the public
space of the individual.27
sur la liberté d’accomplir, prolongement de la liberté positive que Sen fait
reposer l’évaluation sociale, par exemple celle des politiques concurrentes.
C’est ainsi que la liberté individuelle, comprise comme liberté du choix
de vie, devient une responsabilité sociale ». Ibid., p. 213.
26 Ibid., p. 274.
27 Ibid., p. 293. “La responsabilité peut être tenue à cet égard pour la capacité,
reconnue à la fois par la société et par soi-même, “de se prononcer d’une
manière rationnelle et autonome sur les questions morales”; la responsabilité en tant que capacité à répondre de soi-même est inséparable de la responsabilité en tant que capacité à participer à une discussion raisonnable
concernant l’élargissement de la sphère des droits, qu’ils soient civils, politiques ou sociaux. Le terme responsabilité couvre alors l’assertion de soi et
la reconnaissance du droit égal d’autrui à contribuer aux avances du droit
580
Even though Ricœur accepts the importance of the struggle for
recognition for human dignity, social esteem and narrative identity,
Ricœur does not consider the politics of recognition and of identity as
sufficient for understanding the concept of recognition. Ricœur makes
a return to the hermeneutical concept of recognition as mutual recognition based on love, (“agapé – philia – amour et pardon”). In order to
make this move he enters into the discussion about the economy of the
gift and about the paradoxes of the gift and return as they are formulated in the philosophy of Marcel Mauss.
We can say that the peace of mutual recognition presupposes that
the reciprocity transcends a negative circle of the gift leading to an
aggressive gift of revenge (méfait versus contre-méfait) and in this way
is transformed into a gift of sacrifice (don versus contre-don) sacrifice
opening for a gift based on de positive reciprocity.28
Ricœur insist to say that there is something that transcends the struggle for recognition in the exchange of the gifts and in the mutual recognition of love.29 There is a generosity of agape in the first gift, which
explains the paradoxes of the gift without return. This mutual recognition is showed in the enigma of the gift (“l’énigme du don réciproque
cérémoniel”).30 We can say that in order to really have a mutual recognition it is necessary to have the experience of the gift without return
as it is expressed in the mutual and reciprocal recognition of gratitude
that is manifested is the generosity of the social relations based on love
and generosity. In this way we can say that the experience of the gift
is very important for the encounter of the other as other in the social
struggle for recognition. And in this way the generosity of the dialogical encounter of love goes beyond the pure struggle for recognition as
et des droits”
28 Ibid., p. 331.
29 Ibid., p. 336. According to Ricœur, we need to have conidence that it
is possible to establish a positive circle: “Le théoreticien le fait en changeant de plan ; les agents de l’échange pourraient opérer ce dépassement
en revenant de la question “pourquoi rendre ?” à la question “pourquoi
donner?”, le don en retour se plaçant dans le sillage de générosité du premier don. Comme on le dira plus loin, quelque chose du ”donner sans
retour” de l’agapé pourra alors être retenu dans la pratique du retour”.
30 Comme montré par Marcel Hénaf .
581
proposed by the Hegelian tradition.
From Recognition to Acknowledgement:
Patchen Markell
An author that has understood the necessity of this criticism of the
concept of recognition is Patchen Markell from university of Chicago
with the book Bound by Recognition from 2003.31 In this book Markell
proposes to replace recognition by “acknowledgment”. Markell makes
a critical examination Charles Taylor’s work on recognition The Politics
of Recognition from 1992 that follows Hegel, Kojève, and Honneth in
defining recognition as a necessary political recognition among equals
in society and politics. Inspired by Hannah Arendt Markell argues that
recognition belongs to a kind metaphysics of subjectivity that leads to
the misrecognition of the fundamental unpredictability and finitude of
human life.32 Moreover, Markell argues, in accordance with our discussion of Honneth that injustice may not only be a matter of recognition,
but may involve other things. In order to develop a concept of politics
that deals with these problems Markell proposes a politics of acknowledgment to replace the politics of recognition.33 This view of politics,
inspired by Hannah Arendt takes into account the fundamental finitude
and vulnerability of every human being that seems to be lost in the politics of the struggle for recognition that focuses on the strong and selfcontrolling subjectivity. The problem of recognition is that it refers to a
kind of sovereignty and self-mastery that does not understand that politics is a matter of human vulnerability in the intersubjective encounter.34 Markell cites Hannah Arendt’s reply when she received Emerson-Thoreau Medal where she commented that “if it is good to be
recognized, it is better to be welcomed, precisely because this is something we can neither earn nor deserve”.35 In this sense acknowledge31
32
33
34
35
582
Patchen Markell: Bound by Recognition, Princeton University Press 2003
Ibid, p. 5.
Ibid, p. 7.
Ibid, p. 14.
Ibid, p. 180.
ment and welcoming is something beyond recognition that may be said
to imply a generosity of the gift that moves us beyond recognition and
the economy of the gift. We can say that the politics of acknowledgment supports the argument that we have to go beyond the struggle for
recognition towards kind of reciprocity that is based on mutual generosity and respect for human difference, freedom and singularity.
Conclusions and perspectives: towards what kind of recognition between cultures?
Can overcome the agonistic battle for recognition as the foundation
of cultural encounter where it the sovereignty of the power of cultures rather than mutual vulnerability and fragility that is at stake? Or
do we stay enclosed in a battle for being recognized that never really
leads to genuine recognition of personal cultural identity? We have seen
the problems of the notion of recognition in this regard and maybe we
have to overcome recognition in favour of gift, acknowledgement and
respect for difference instead of going for such a strong concept as recognition.
With the distinction of Ricœur with the different aspects of recognition as “l’art de dénommer” (The Kantian sense of to recognize
something), recognition of pictures (the Bergsonian significance of
reconnaissance de soi) and intersubjective recognition (struggle for recognition in the Hegelian sense), we find a more complex vision of the
cultural recognition that transcends a simple concept of recognition
defined as struggle for recognition.
In addition with the romantic philosophy of the young Hegel we
can nearly perceive an element of l’agapé, the free donation of the self.
But as we have seen with the phenomenology of the spirit of Hegel,
we can see a change of the concept of recognition that moves towards
struggle to death for recognition in human history. This gives us the
foundation of the modern confrontation between battle and inequality
of cultures like the one that has been described by Kojève and Fukuyama who describe the battle for recognition. Here we see that the
battle for recognition is accomplished in the Western would and it is
583
repeated in all the cultures of the world until the realization of a state
of recognition in freedom and respect between cultures. This search for
the free realization of the human struggle for freedom in culture and
history is present in all cultures. However, it may be better to perceive
this struggle not only as recognition but also to move beyond the struggle towards respect for vulnerability and acknowledgement of human
finitude and mortality rather than having to prove strong sovereignty.
With the agonistic gift we are confronted with a vision of the battle
for recognition. This aggressive gift represents an expression of the
battle for recognition between cultures. To be able to show generosity
expresses the power of the sovereign and the superiority of the culture
and here we forget the concern for vulnerability and fragility. With the
French philosophy of Bataille and Sartre we have seen the decline of
the gift and the impossibility of recognition based on generosity and
therefore we may propose another foundation of generosity as rather
based on human vulnerability and fundamental ethical responsibility
for the other, e.g. as proposed in the philosophy of Emmanuel Lévinas.
Accordingly, with this decline it seems that the only form of possible recognition between cultures is the one that is developed through
the hermeneutical approach by Gadamer and Habermas, where we see
how the concepts of acknowledgment and respect for the other replace
the strong struggle for recognition. The hermeneutics of the fusion of
horizons and the philosophy of communicative action are very close to
Ricœur’s view of the act of denomination and of recognition of images
as recognition of the self-identity of the self.
In the perspective of the hermeneutical project one passes towards
the other in order to have recognition of oneself. Gadamer and Habermas demonstrate how a discourse thought about recognition represents
an important criticism of the agonistic battle for recognition.
However, with Honneth we have shown some doubt concerning
this concept of recognition. There is no recognition without the struggle for recognition, but this leads to a problem because in this way we
cannot proceed. What remains is a battle without recognition. It is only
with the thought of Ricœur who makes an effort to integrate a positive view of recognition as “gift without expectation of return” that
we have the possibility to escape the problem of struggle without rec-
584
ognition. But at the same time, it seems to me that Ricœur’s project is
not possible without the hermeneutical vision of recognition including the important concept of acknowledgement of vulnerability and
accordingly with this approach we are very far from the concept of the
struggle for recognition in the traditional sense. In this way it seems as
though the recognition of cultures is not possible without communication and the generosity of the mutual gift.
585
Michael Walzer on Recognition
as a Dominated Good
Arto Laitinen
§1 Introduction
J
ussi Kotkavirta published his Practical philosophy and modernity: a study
on the formation of Hegel’s thought in 1993, as a doctoral dissertation.
The book was very timely in stressing the role of Hegelian recognition
as a principle of practical philosophy (understood roughly along the
lines of Ludwig Siep, who was the opponent of his dissertation), with
potential to overcome the opposition between Liberalism and Communitarianism.
I find the general assessment of communitarianism versus Hegel that
Jussi gave those days as fundamentally sound. According to him, the
topic of mutual recognition was something on which practical philosophy still could rely on: individuals and community are mutually constituted in the human relations of recognition. In Jussi’s view, Hegel
stresses the structural relations between individuals and the community,
whereas communitarians are more hermeneutical or historicist (Kotkavirta 1998). One way to put this is to say that the communitarians do
not have the Hegelian resources to make sure that modern Sittlichkeit
586
incorporates the universalist outward respect for persons embodied in
Abstract Right, or the moral inwardness in Hegelian Moralität.
In the early 1990’s the Liberalism-Communitarianism debate was
at its height, with the publication of John Rawls’s Political Liberalism,
which was then perceived as a new move in that debate. Especially
Charles Taylor’s essay on recognition and multiculturalism (1992) was
influential in sparking a debate on recognition, in which Axel Honneth’s Struggle for Recognition (orig. 1992) gradually came to hold a central place, together with Nancy Fraser’s important reminders that we
shouldn’t forget about issues of redistribution.
Another leading “philosophical communitarian” (alongside Taylor,
Alasdair MacIntyre and Michael Sandel) was Michael Walzer, whose
Spheres of Justice (SJ) appeared in 1983. That book is well known for its
distinctive pluralist understanding of justice, and its stress on the moral
limits of the market. It holds that different goods ought to be distributed differently (medals and prizes according to desert, medical services for the needy, voting rights and basic education equally, etc.) and
importantly, these things ought not be for sale. There should be ample
room for free exchange and accumulation of money, but money should
be blocked from effecting many important things such as votes or medical services. Money should not dominate other goods, and people with
money should not dominate others.
What has received less attention is Walzer’s views of recognition as
one such good. Respect and esteem, or the social bases of self-respect
and self-esteem, should not be for sale, or commanded by tyrants, or
prejudged by irrelevant features, but should be “distributed” according
to their own logic or grammar. In this essay I will take a look at this
aspect of Walzer’s book.
I’m very happy to dedicate an essay on Walzer to Jussi. My first
attempt to write an essay in English was precisely on Walzer’s Spheres
of Justice, I think in the spring of 1994, so I thought I’d like to use this
occasion to get back to the student days. I was first a student and then
a PhD student collegially supervised by Jussi (for him, PhD students
are not students, but young, more or less independent researchers). Jussi
invited me, Heikki Ikäheimo and Ossi Martikainen as students to his
dissertation defence party, karonkka, in 1993 and encouraged us to con587
tinue with philosophy. It was to be ten years before my own PhD party,
a long trip with formative discussions with Jussi taking place not only
in his seminars on topics like Hegel’s Phenomenology, but also in a host
of other places: in his car from Jyväskylä to Helsinki in the Finnish
Philosophical Association’s meeting in January 1994; in an international
summer school on liberalism and communitarianism, in Mölle, Sweden,
organized by Jussi’s colleagues active in NSU study circles; at the Hegelconference at Northwestern, at the root of the twin towers in NYC
(with Jussi wondering aloud that come to think of it, what a crazy
attempt to try to blow these down); in a Blockseminar in Münster, and
in August 2002 in his car driving in heavy rain through flooded Europe
to Kirchberg Wittgenstein symposium and the summer school in Szczecin, not to mention the conferences co-organized e.g. on personhood and on Hegel. What memorable trips. Currently we share a project on “pathologies of recognition”, and interestingly Walzer’s views on
recognition are relevant for that topic as well: patterns of recognition
are pathological when dominated by other goods, or when dominating other goods. (Russell Keat’s 1997 essay on Walzer helps to formulate another thesis: Walzer’s “free recognition” is actually an example of
market colonization.)
In what follows, I will first contrast Walzer’s hermeneutical views on
social criticism with that of critical theory and more universalistic theories (§2).Then I will characterize his pluralistic view on complex equality and the idea of dominance of one good over another (§3). Then I
will ask whether recognition can fruitfully be seen as a “good” to be
distributed (§4). Then I turn to discuss Walzer’s chapter on recognition
in the Spheres of Justice, starting with an overview (§5).Walzer starts from
feudal, hierarchical societies as ones where social prejudgments dominate individual judgments (§6), and then characterizes recognition (§7)
and its domination (§8) in the modern society, as well as the nature of
public recognition (§8) and self-respect, self-esteem, and self-possession
(§9). The last two subsections discuss the role that citizenship and the
market have in Walzer’s approach and how they are related to what can
be called recognition although Walzer doesn’t use that term there (§10§11).
588
§2 Social criticism without (critical) theory
Before discussing the nature of recognition for Walzer, let us start with
his general approach. In his view, “in matters of morality, argument
simply is the appeal to common meanings” (SJ, 29).
“One way to begin the philosophic enterprise - perhaps the original way - is to walk out of the cave, leave the city, climb the mountain, fashion for oneself (what can never be fashioned for ordinary
men and women) an objective and universal standpoint. Then one
describes the terrain of everyday life from far away, so that it loses
its particular contours and takes on a general shape. But I mean to
stand in the cave, in the city, on the ground. Another way of doing
philosophy is to interpret to one’s fellow citizens the world of meanings that we share. Justice and equality can conceivably be worked
out as philosophical artifacts, but a just or egalitarian society cannot
be. If such a society isn’t already here - hidden, as it were, in our concepts and categories - we will never know it concretely or realize it
in fact.”(SJ, xiv.)
At the center of Walzer’s method lies his thesis that the conception
of justice he defends is “latent already ... in our shared understanding of
social goods.”(SJ, xiv). He claims to be merely interpreting already existent meanings, not working out equality or justice as a philosophical
artefact. For Walzer, philosophy is a kind of examination which brings
to the open deeper understandings of social goods which are not necessarily mirrored in the practices of everyday life distorted by dominance
(SJ, 26). Walzer admits that there is no neat procedure for generating or
testing different accounts (SJ, 21). One cannot but provide interpretations in the hope of better interpretations.
Walzer’s account of social criticism can fruitfully be compared to that
of critical theory of the Frankfurt School type. Walzer (1993) thinks
that everyone knows how to complain, and social criticism is rather the
“educated cousin of common complaint” than the offspring of scientific knowledge, high theory or radical detachment. Critical distance
would merely distance us from the very subject matter. By contrast,
589
critical theory holds that the everyday understandings may be systematically ideologically distorted, and the dominated may with their own
activity help to sustain the very structures that dominate them (see e.g.
Boltanski 2011). One needs a theory to get at the hidden deep structure, shared understandings are not reliable guides. So neither critical
theorists nor liberal universalists were ever likely to be convinced by
Walzer’s interpretive approach.
Walzer is clearly in the business of social criticism, but it remains
unclear whether his interpretive method warrants such criticism. For
example, in his review Joshua Cohen (1986) argued that Walzer’s analysis lacks the depth that results from standing back from our values and
wondering whether they are themselves reasonable. Cohen thinks that
there are no serious disagreements about where to begin the philosophical enterprise - in the cave or outside of it.The disagreements are about
where to end the enterprise. For example Kant in his Groundwork for the
Metaphysics of Morals took common human reason as his point of departure, but felt impelled to go outside its sphere and to take a step into
the field of practical philosophy in order to escape from the perplexity of opposing claims. According to Cohen (1986, 467-8), the pressure
to move “outside” particular ethical conceptions comes from “inside”,
from those conceptions themselves.
For Walzer, societies are said to embody values when one can describe
a set of values to which the institutions and practices broadly conform.
The enterprise of characterizing these values is called “value interpretation”. Members of the societies are said to share the values, when
they conform to these social norms and institutions (Cohen 1986, 462).
Cohen notes that people in some cases conform to these institutions
because they are committed to preserving that way of life. In that case
it is right to say that the values are shared. But the source of people’s
consent can be fear, self-interest etc. Thus there can also be a variety of
values that are not embodied in the institutions, e.g. non-feudal aspirations in a feudal system. In these cases it is hard to see why the embodied values should be the only point of departure for political philosophy
(Cohen 1986, 462-3). This line of Cohen’s critique may however leave
Walzer conceptual space to defend himself. Walzer talks about deeper
understandings, which are not necessarily the ones which are embodied
590
in the practices or institutions. So it is consistent with Walzer’s theory
of shared understandings that there are non-feudal aspirations within a
feudal institutional system.
But further, Cohen (1986, 466) argues that societies have complex
histories and that different and conflicting value interpretations will
fit different aspects of a single society. Walzer should admit that there
may be several equally valid interpretations of the meanings of the specific goods. This leaves Walzer some space to criticize current practices
and claim to be “connected” to the shared meanings. But if two contrary claims are equally connected, it cannot be the connectedness that
decides between them. We seem to need to revert to moral argument
between them concerning their desirability. (This, I presume, is a crucial
difference between Walzer and Raz, 1991.)
Here the more Hegelian theories of recognition would appeal
to the universalist limits that (the relations of recognition constitutive of) abstract personhood and moral subjectivity draw, while
agreeing that the contents of any historical Sittlichkeit are a matter
of more or less shared or contested conceptions.1 But they, too,
would have to revert to substantive ethical arguments concerning
the desirability of the rival ways of going forward. Walzer’s stress
on common meanings seems to leave such ethical argumentation
out of the picture – but it seems undeniable that that is where
the ethical enterprise starting from shared meanings will lead us.
§3 Plural social goods, complex equality, and dominance
The subtitle of Walzer’s book is “a defence of pluralism and equality”.
He wants to defend a form of egalitarianism that respects differences.
According to Walzer, simple equality literally taken is neither desirable
nor even possible, because in a society of equals “people who were
not in fact the same would be forced to look and act as if they were
the same.” (SJ, xii). Many different sorts and degrees of skill, strength,
wisdom, courage, kindness and energy distinguish one individual from
1
Walzer in Thick and Thin approaches this kind of diferentiated view.
591
another. In Walzer’s point of view, these differences are not to be eliminated, nor the usage of them in gaining wealth, getting an office or
making a career. What is to be eliminated is the usage of talents or their
legitimate fruits (e.g. money, office, power) as means for domination.To
guarantee those conditions, Walzer introduces his theory of “complex
equality”.
Walzer argues that the principles of justice are pluralistic in form,
which means that different social goods (offices, wealth, punishment,
honor, education, health, safety etc.) should be distributed for different reasons, in accordance with different procedures, by different agents
and that all these differences derive from different understandings of
the social goods themselves (SJ, 6). In other words, Walzer claims that
anyone who understands what a social good is, knows how it is to be
distributed.There are different criteria (free exchange, desert, and need)
which are included in the meanings of different social goods in different ways (SJ, 21). For example, commodities are to be exchanged
freely, various public prizes are to be distributed according to merits,
and medical services according to need.
With pluralism, Walzer doesn’t refer to the pluralism of worldviews
or valuations or comprehensive doctrines (that is, Rawls’s fact of pluralism). In Walzer’s usage of the term there can be a pluralistic society with
no disagreement at all about values (Cohen 1986, 460).
Central to the theory of complex equality is the theory of social
goods.Walzer sums up his theory of goods in six propositions (SJ, 6-10).
Propositions 1 and 5 describe social goods:
1) All the goods with which distributive justice is concerned are
social goods. They cannot be idiosyncratically valued, a solitary
person would not understand them. Meanings are shared, because
the conception and creation of goods are social processes.That’s why
goods also have different meanings in different societies.
5) Social meanings are historical in character.
In propositions 4 and 6 Walzer argues that distinct spheres of justice
should be autonomous:
592
4) It is the meaning of the goods that determines their movement.
Distributions are just or unjust relative to the social meanings of the
goods at stake. For example simony, bribery or prostitution are terms
that describe the injustice of selling goods that, given certain understandings of their meaning, ought never to be sold.
6) When meanings are distinct, distributions must be autonomous.
For example, money is inappropriate in the sphere of ecclesiastical
office, and piety should give no advantage in the marketplace.
Propositions 2 and 3 clarify the distance to for example Rawls’s
theory:
2) Men and women take on concrete identities because of the way
they conceive and create, and then possess and employ social goods.
Walzer quotes approvingly William James: “the line between what is
me and mine is very hard to draw”
3) There is no single set of primary or basic goods conceivable across
all moral and material worlds. Or, any such set would have to be conceived in terms so abstract that they would be of little use in thinking about particular distributions. For example bread can be the stuff
of life, the body of Christ, the symbol of the Sabbath, the means of
hospitality, and so on.
A crucial notion for Walzer is dominance:
“I call a good dominant if the individuals who have it, because they
have it, can command a wide range of other goods.”(SJ, 10).
In that case the other goods are not distributed according to their
meanings (SJ, 10). Usually a dominant good (for example money) is also
monopolized by a certain set of owners. One sort of equality would
require that this dominant good should be redistributed, so it could be
more equally shared. This amounts to saying that monopoly is unjust.
Walzer calls this kind of equality “simple”, because it is only concerned
with the dominant goods. Walzer admits that simple equality might
work, but it requires a very powerful state and thus centralized, perhaps
593
monopolized, political power (SJ, 10). Walzer’s own theory of complex
equality suggests that we do not need to care about monopoly if we
focus on the reduction of dominance.The critique of dominance points
toward an open-ended distributive principle:
“No social good x should be distributed to men and women who
possess some other good y merely because they possess y and without regard to the meaning of x.” (SJ, 20).
If the meanings of social goods were understood correctly and every
social good were used only in its proper sphere, there would be no
domination. There would be differences in wealth or status, but if they
were distributed justly and not used wrongly, then the differences would
be just, whatever their exact amount would be. Walzer’s aim is in this
way “to describe a society where no social good serves or can serve as
a means of domination.” (SJ, xiv).
§4 Is recognition a “good” to be distributed?
For Walzer, recognition is one good to be distributed, among other
goods. It has been argued that is a misunderstanding concerning the
nature of recognition. Before discussing Walzer’s views, let me defend
the idea that recognition is indeed a good to be distributed, by clarifying what is and what is not at stake.
First, there is the assumption that “distribution” refers to something
that some social mechanism, say the state, can do: it can distribute and
redistribute money and services. But recognition by one’s peers depends
on how one’s peers take and treat one – it is not in the direct control
of the state. Walzer agrees that recognition cannot be directly redistributed by the state:
“Wealth and commodities can always be redistributed, collected by
the state and given out again in accordance with some abstract principle. But recognition is an infinitely more complex good. In some
deep sense, it depends entirely upon individual acts of honoring and
594
dishonoring, regarding and disregarding.”(SJ, 255).2
One can grant that and yet think that recognition is distributed
anyway. Say, in a racist culture humiliation and denigration tend to go
to the stigmatized race – there is a pattern of distribution of humiliation
and denigration. The state may try to have anti-racist policies, but these
may fail. The resulting distribution may depend on everyone, as plural
centers of recognition, but one can still meaningfully say that recognition has been distributed (or allocated) in one way or the other.
Secondly, there is the idea that recognition is a precondition (perhaps
transcendental) of normativity in general, and of (principles of) justice
in particular, so that recognition cannot be a good to be distributed
justly – it is prior to justice in some sense. The Hegelian struggle for
recognition and the dialectic of the master and the slave have something
to do with the origins of normativity and justice, rather than recognition being one of the goods whose just distribution is normatively governed. Without taking a stand on the issue of the sense in which recognition is a precondition3, one can simply point out that from the role of
something being a precondition it in no way follows that it cannot be a
good whose just distribution matters. Suppose a newborn girl is denied
recognition, education, and inclusion into the group of recognizers. She
will not become, although she could have become, a democratic coauthor of social norms, but yet she is thereby being treated wrongly: the
good of “recognition” is being distributed wrongly. So, preconditions of
normativity (inclusion to the community of norm-authors) can be distributed in an unjust way, and thus can be goods whose distribution is
also a matter of justice.
Third, there is a related worry that recognition is a matter of deter2
3
See also SJ, 256.
For example, if all normativity is co-authored or legislated by persons,
then whatever is constitutive of personhood – e.g. that of being recognized as a person, being included in the group of persons – precedes normativity. In that view, recognition of persons is “a transcendental condition” of normativity. For Walzer, what has such a transcendental role is
rather “shared meanings”, which are in a sense taken as given.
595
mining the group of beings between whom the just distribution takes
place – and thus recognitive inclusion precedes the distribution of other
particular goods. Again, this is right, but also “inclusion”, “recognition”,
or “membership” in this sense can be distributed wrongly. Now Walzer
considers such membership to be of the foremost importance (it is
indeed the first good whose distribution precedes the distribution of
other goods), but does not call it recognition.Walzer does not call “love”
recognition either, so a complete discussion of Walzer’s views on recognition in Spheres of Justice should take these issues into account (there are
some comments to that effect in the last two subsections of this paper).
Fourth, there is another worry concerning the importance of “distribution” to justice. Is Walzer right to say that “distribution is what social
conflict is all about” (SJ, 11)? So called “relational” theories of justice
(e.g. Elizabeth Anderson) would stress everyone’s standing as an equal
as central, instead of distributive concerns. That is not alien to Walzer
either. Walzer’s fundamental concern is not that goods are distributed
against their social meanings, his fundamental concern is the domination, subordination or oppression of people.4 The complex equality is
the complex equality of people. “The experience of subordination - of
personal subordination, above all - lies behind the vision of equality.”(SJ,
xiii).5
It is just that freedom from domination is achieved by redistributing
the means of domination.
“The aim of political egalitarianism is a society free from domination.
This is the lively hope named by the word equality: no more bowing
and scraping, fawning and toadying; no more fearful trembling; no
more high-and-mightiness; no more masters, no more slaves. It is not
a hope for the elimination of differences; we don’t all have to be the
4
5
596
See SJ, 261: “Justice, that is, begins with persons. More than this, it begins
with persons-in-the-social-world, with goods in their minds as well as in
their hands. Public honor is one such good, and we don’t have to think
about it long or deeply to realize that it literally cannot exist as a good
unless there are deserving men and women.”
See also SJ, 19: “The regime of complex equality is the opposite of tyranny.
It establishes a set of relationships such that domination is impossible.”
same or have the same amounts of the same things. Men and women
are one another’s equals (for all important moral and political purposes) when no one possesses or controls the means of domination.
But the means of domination are differently constituted in different
societies. Birth and blood, landed wealth, capital, education, divine
grace, state power - all these have served at one time or another to
enable some people to dominate others. Domination is always mediated by some set of social goods. Though the experience is personal,
nothing in the persons themselves determines its character. Hence,
again, equality as we have dreamed of it does not require the repression of persons. We have to understand and control social goods; we
do not have to stretch or shrink human beings.”(SJ, xiii).6
But Walzer does give the goods, rather than social relations, great
emphasis, suggesting that one can almost say that the goods distribute
themselves:
“goods with their meanings - because of their meanings - are the
crucial medium of social relations; they come into people’s minds
before they come into their hands; distributions are patterned in
accordance with shared conceptions of what the goods are and what
they are for. Distributive agents are constrained by the goods they
hold; one might almost say that goods distribute themselves among
people.”(SJ, 7).
Fifth, in the debate between Axel Honneth and Nancy Fraser the
authors disagreed on whether recognition and material redistribution
are relatively autonomous contexts of justice. On this, Walzer clearly
thinks that recognition is a separate sphere of justice as opposed to
others. This is in sharp contrast to e.g. Rainer Forst, who sees each of
the “contexts of justice” as embodying its own type of relation of rec6
One may also note that Walzer holds the view that justice concerns as
much production as distribution of goods, See SJ, 3: “The idea of distributive justice has as much to do with being and doing as with having, as
much to do with production as with consumption, as much to do with
identity and status as with land, capital, or personal possessions.”
597
ognition as well. In that spirit, many of the goods that Walzer discusses
are intimately related to recognition in some form or another. Domination of any of the goods will mean distortions in the relations of recognition constitutive of that sphere.
II Walzer on Recognition
§5 Walzer on Recognition: an Overview
Walzer focuses in his chapter on recognition on the way we value
people and on the way they are valued in society as a whole (SJ, 251).
Let me in anticipation name two points that the following discussion of Walzer’s rich material allows us to draw, to some extent in contrast to Walzer’s view. The first concerns the relationship between being
and doing, and the other concerns the distinction we can make between
purely subjective recognition (in Charles Taylor’s language, weak evaluation
not based on any grounds) and recognition based on strongly evaluative value-judgements (what I will call Aristotelian recognition) which
Walzer links to public recognition (in the name of the whole society),
and Keat combines with social practices in general (by participants in a
social practice).
The first point is that Walzer perhaps focuses too narrowly on what
we do and achieve as opposed to what we are and what roles we have. I
would say that both the role one has and one’s performance in it are
relevant for one’s self-esteem and one’s social esteem as different layers,
whereas Walzer thinks that ideally recognition should be free from
domination by rank or status, and concern only one’s performance.
But to yearn for free self-realization unstructured by social roles is very
individualistic. It is surprising given Walzer’s communitarian approach
that he is so far from a Hegelian idea that genuine self-realization can
take place through social roles (see Hardimon 1994). One root for this
view is Walzer’s approaching this idea from the viewpoint of pre-modern feudal societies, where social prejudgments dominate free recognition. He then sees the continuing importance of offices and roles as
598
an illegitimate remnant from those days – it is still the case that free
recognition is dominated, nowadays by prejudgments related to social
status. The second root is that Walzer takes a stand that only actions and
achievements serve as the basis of recognition, and not one’s undeserved
features like one’s status as a human being, or one’s looks (or even the
dispositions one has not formed oneself).
Secondly, Russell Keat sees in Walzer’s treatment of recognition a
subtle form in which the market has colonized our lifeworld (more
subtle than naked violations of what should be for sale and what not).
He sees Walzer’s discussion of recognition as one case of the “less obvious ways in which the market may threaten the integrity of human
goods. For this may occur not only through their being produced and/
or exchanged in the form of commodities, but also through their character being affected (or infected) by social meanings derived from the
market domain.”(Keat 1997, 93). The social meaning of purchasing
something is that it need not be based on any grounds – one is free
simply to do it if one likes. Subjective recognition does not contain any
value-judgment or appraisal of what makes someone worthy of recognition. Keat points out that that is detrimental to practices in the sense
of Alasdair MacIntyre (1985) – they have internal standards of excellence and those standards can be sustained only by continually applying
them to the participants. But if recognition is understood, like Walzer
does, as “a Hobbesian race” devoid of any criteria, then recognition
cannot do that job, leaving the social practices to deteriorate.
I will call “Aristotelian recognition” one which is a matter of valuejudgements, and which carries a message about worthiness, and “purely
subjective recognition” something which is, like purchasing or pressing
the voting button, neutral or non-committal on whether there were
any grounds at all. This distinction between purely subjective recognition and Aristotelian recognition resembles various other distinctions
(between negative freedom and autonomy; between mere voting and
deliberative democracy; between Hegelian insatiable desire and Hegelian recognition; between Charles Taylor’s weak and strong evaluation).
Even while admitting that Aristotelian recognition is relevant to social
practices, one can see the usefulness of the concept of a “purely subjective recognition”.
599
In what follows I will provide the reading of Walzer’s chapter which
results in the points just mentioned. Walzer’s chapter proceeds in terms
of the transition from feudal, hierarchical societies to modern ones.
In his view, in the pre-modern societies individual recognition is not
free, but dominated by rank (§6). Walzer’s view of a struggle for private recognition stresses endless competition for the favorable opinions of others, which nicely captures some aspects of modern life. Russell Keat has however pointed out that what Walzer sees as the form of
“free recognition” to be emancipated from ranks and statuses is a distorted understanding of recognition, which for Keat serves as an example of market colonization: Walzer’s free recognition, “the free appraisal
of each person by each other person” is modelled after the meanings of
market-relations (§7).To some extent the domination of recognition by
rank, occupation or status is the case in a modern “society of misters”
as well (§8). Walzer provides a more standard analysis of public recognition in modern societies as based on desert or merit (§8). When Walzer
discusses the reflective forms of recognition, namely self-respect or selfesteem, he uses another model of recognition, which appeals to genuine value judgments, and which Keat ties to the standards of excellence
of social practices (§9).
§6 Feudal, hierarchical societies: social prejudgments
dominate individual judgments
In a feudal, hierarchical society, “there is a proper form of address for
each and every person, one that simultaneously establishes the degree of
recognition to which he is entitled and accords him just that degree.”(SJ,
249). By calling someone a ”lord”, or ”his majesty”, or just ”slave”,
”boy”, or ”girl”, or just by using the first name, each gets addressed
according to his or her standing. Importantly, “titles are instant recognitions. Insofar as there is a title for everyone, everyone is recognized;
there are no invisible men.”(SJ, 250).7 And while equals and superiors
7
600
Slavery, though, seems for Walzer to be a peculiar kind of non-status,
incommensurable with genuine statuses: “The whole point of enslave-
may further judge one’s performance in one’s role, the inferiors can
merely use the proper title and refrain from further assessment. Walzer
points out that
“rank, then, is dominant over recognition. If titles are hereditary,
blood is dominant over rank; if they can be purchased, money is
dominant; if they lie in the hands of the rulers of the state, political
power is dominant. In none of these cases are praise and blame freely
given.”(SJ, 250).
For Walzer, in hierarchical societies
“recognitions depend not upon independent judgments but upon
social prejudgments, embodied in names like ‘goodman,’ ‘esquire,’
‘sir,’, ‘lord’ (and ‘lord bishop’).”(SJ, 251).
ment, as Orlando Patterson [Slavery and Social Death: A Comparative Study
(Cambridge, Mass, 1981)] has argued, is radically to degrade and dishonor
the slave, to deny him a social place. Slaves, in the eyes of their masters, are
base, irresponsible, shameless, infantile.They can be whipped or petted, but
they cannot, in the proper sense of the words, be praised or blamed. Their
value is the price they command at auction, and they are denied any other
value or any recognition of value. But they do not themselves participate
in this denial. ’There is absolutely no evidence from the long and dismal
annals of slavery,’ writes Patterson, ’to suggest that any group of slaves ever
internalized the conception of degradation held by their masters.’ Slaves
and masters do not inhabit a world of shared meaning. The two groups
are simply at war, as Hegel claimed.” (SJ, 250). Here Walzer seems to conlate some issues: irst, of course slavery is a social status in some sense, but
perhaps Walzer intends it as a social status divorced from any appropriate
form of praise and blame – so that slavery comes with denial of recognition rather than ’recognition as a slave’. Secondly, it is up to the individual slave-owners to ’personify’ their slaves – after all, people can take personifying attitudes towards non-human animals as well. So the point must
rather be that merely addressing someone as a slave is not automatically to
personify them. Only humans are addressed as slaves, so there is some message that the slave-owner at least classiies the slave as a human, but that is
a slight consolation if the address is as a human without any moral rights
or standing or value.
601
But the social prejudgments are not the whole story:
“Within each rank, specific conceptions of honor are worked out.
These will often look arbitrary and even fantastic to outsiders, but
they fix the standards by which men and women who bear the same
title distinguish themselves from one another. The distinctions are all
the more bitterly disputed the less substance they seem to have.”(SJ,
251).
The Aristocrats fight duels among each other, but “when the lower
ranks challenge the higher, we don’t call it a duel; it’s a revolution.”
(SJ, 251). In defending their honor, men staked their lives, “though the
issues over which they fought were objectively of little importance ’trifles, as a word, a smile, a different opinion, and any other sign of
undervalue.’ [Hobbes, Leviathan part I, chap 13]” (SJ, 251). Note that
though the gestures may have been small, their import is great – the
whole honor, the very core of one’s being, is at stake. That one must
stake one’s life in defending one’s honor in a duel is not arbitrary.
Walzer clearly thinks that the domination of recognition by rank is
unideal – there are no careers open to talents, or not much one can do
to gain recognition despite one’s achievements, in some sense “being” is
dominant over “doing”. (As we will see, even in a modern world where
careers are open to talents,Walzer thinks we should not value their roleoccupancy but their performances.)
On the other hand, Walzer – who like Jeremy Waldron (2012)
approaches human dignity in terms of social statuses as opposed to
metaphysical groundings – does not notice how the very fact that the
whole core of one’s being can socially and performatively be at stake
in a duel is rendered impossible in the modern move towards metaphysically grounded human rights and human dignity (humans have
a basic standing simply in virtue of being human persons – it is not
dependent on their honorability). In one’s basic standing, understood in
the modern metaphysical sense, “being” is more relevant than “doing”.
However irresponsibly or dishonorably one acts one does not lose one’s
basic standing (unless the others resort to dehumanizing attitudes, see
602
e.g. Glover 1999). Arguably Hegelian theories of recognition in terms
of abstract personhood and moral subjectivity (see the first two parts of
Philosophy of Right) try to cash out this ‘metaphysical’ grounding of the
basic standing in terms of universalistic relations of recognition, thus
trying to steer between a Kantian ‘monadic’ metaphysical picture and
a communitarian picture where it is up to the shared social meanings,
Sittlichkeit, how the basic standing is distributed.Walzer is firmly rooted
in the latter option.8
So while Walzer is right to criticize hierarchical societies for being
hierarchical, it might be worthwhile to consider “genuine” recognition
to be a combination of social prejudgments related to one’s human and
social standing plus appraisal of one’s performances.
§7 Recognition in the modern society:
the Hobbesian race
Walzer then discusses the modern revolutions which attack “the whole
system of social prejudgments and culminate in the substitution of a
single title for the hierarchy of titles.”(SJ, 251).
So, what has happened to ranks and social statuses in the move from
hierarchical feudal society to modern societies? Jeremy Waldron (2012)
in his more recent book on human dignity writes that the abolition
of premodern ranks and statuses in a hierarchical society where one’s
social standing is determined by birth has meant that all humans or citizens have now the highest standing, and that “there are no Indians, we
are all Chiefs”. By contrast, Walzer shows that the modern status of a
‘Mr.’ is not what used to be the highest status – as misters, we’re not
8
Towards the end of his section on modern recognition, Walzer briely
returns to the basic human dignity, distinguishing between simple recognition of anyone as it to be recognized for their achievements, and then
recognition as this or that. (SJ, 258). Furthermore, the kind of vulnerability that comes with mutuality is important: “He is worthy at least of our
appraisal, and we are vulnerable to his.”(SJ, 258).This simple recognition is
what Pettit and Brennan (2004) call “recognition”, as distinguished from
“esteem” (corresponding to what Walzer calls “recognition”).
603
really Chiefs.The title that eventually wins out, though not the first that
is chosen, derives from the lowest rank of aristocracy or gentility.9 And
Walzer notes that it is a matter of real importance that there is no title
for women comparable to ‘Mr.’ for men.10 This is so despite ‘Ms.’ being
invented as a desperate remedy, an abbreviation to which no proper
word corresponds. So clearly one way in which the patterns of recognition in a society of misters is distorted is the built-in gender bias.
What about misters, then? Well, “in a society of misters, careers are
open to talents, recognitions to whoever can win them. To paraphrase
Hobbes, the equality of titles breeds an equality of hope and then a general competition.”(SJ, 252).
Even though Walzer sees the social good at stake as diversified
(including honor, respect, esteem, praise, prestige, status, reputation, dignity,
rank, regard, admiration, worth, distinction, deference, homage, appreciation,
glory, fame, celebrity) (SJ, 252), he sees the same competitive logic working concerning modern recognition in such different manifestations.11
Here is how Walzer sums up his view of recognition as a sphere of
competition for the good opinions of others:
“I have been writing about the sphere of recognition as if it were a
free enterprise system. Honors are like commodities; they circulate
among individuals through exchange, extortion, and gift; supply is
only clumsily and inadequately responsive to demand. … And this
appears to be the best possible arrangement. Most often, the flow of
recognition is distorted by the dominance of other goods and the
monopoly power of old families, castes, and classes. If we break free
of these distortions, we find ourselves in a loosened version of the
Hobbesian race. At best, we will be entrepreneurs in the sphere of
9 SJ, 251-252.
10 “Even after the democratic revolution, women continued to be called by
names (like ‘Miss’ and ‘Mrs.’) that described their place in the family, not
in society at large.” (SJ, 252). ”The absence of a universal title suggests the
continued exclusion of women, or of many women, from the social universe, the sphere of recognition as it is currently constituted.” (SJ, 252).
11 And this creates a live possibility of lack of recognition (SJ, 252). Walzer
distinguishes between two opposites of positive recognition, namely unfavorable recognitions (dishonor) or non-recognitions (disregard) (SJ, 252).
604
recognition - some of us flush, others destitute.”(SJ, 259).
Everyone “must establish his own worth, and he can do that only by
winning the recognition of his fellows.”(SJ, 253). It is an ongoing competition, where “the participants quickly learn that yesterday’s honor is
of little use on today’s market.” (SJ, 253).The good of relative standing is
scarce. In a society of misters, we participate in an endless race: “A society of misters is a world of hope, effort, and endless anxiety.” (SJ, 254).
Our image of ourselves is all-dependent on how we fare in the race.
In Walzer’s words, the goal is “to be seen, recognized, admired by some
subset of the others” (SJ, 255).There are local victories, but the contentment is soon gone, and the anxiety reborn.12
Walzer (SJ, 256) makes clear that what he has in mind is relative
standing, where increasing everyone’s skill, talent, or performance in
some absolute sense would not matter, because the motivation is to distinguish oneself from others (perhaps resembling some aspects of Bourdieu’s views on distinction, or what Fukuyama 1992 calls “megalothymia”).
This description rules out a community of, say, skillful musicians
who all would equally admire each other, and would gladly give and
receive recognition of their excellence. If the skills are equal, then admiration can be equal. The same goes arguably for any social practices
with standards of excellence – they are not quite as fluid and unpredictable as Walzer makes it seem. It is this subjectivist, criterion-less form of
recognition that Russell Keat sees as distorted in Walzer’s description –
we need another criterion related to excellence in some form. On the
other hand, the inner logic or grammar in Walzer’s description (about
which he is not pluralist) which is competitive, relative, a matter of display, of fame and celebrity, does capture something that Aristotelian
‘shared evaluation-based’ recognition does not. The notion of a ‘preference’ fits the situation nicely. They may or may not be based on some
12 “Though we are all called by the same title, we are not given the same
degree of recognition. The Hobbesian race is more luid and uncertain
than the hierarchy; but at any given moment, the runners ind themselves
in an order, from irst to last, winning or losing within the larger society
and their own subset.” (SJ, 255).
605
evaluative grounds, they may be ‘mere preferences’ or based on some
principles. Many features of a pluralistic situation where everyone has
different - and changing - grounds for their preferences can be captured
by simply ignoring the fact that they are based on anything at all. Like
a purchase with money, or like a vote, recognitive preferences do not
wear their grounds on their sleeves. Presumably both kinds of recognition are at home in some institutional settings.
§8 Domination by occupation
and two types of recognition
Next, Walzer takes up the question of whether this ideal-type which
presumes equality of opportunity is realistic. In his view, we are not free
from domination:
“distributions are still patterned, dominated now by occupation
rather than by blood or rank” (SJ, 256). “Hence, on the one hand, the
insolence of office and, on the other, the degradation of the men and
women who do society’s hard and dirty work.”(SJ, 256).
“Status (standing in the race) dominates recognition. That is very
different from the dominance of hierarchical rank, but it is not yet
the free appraisal of each person by each other person. Free appraisal
would require the disaggregation of social goods, the relative autonomy of honor.” (SJ, 257). “If wealth did not entail office - or office,
power - then recognitions, too, would be free.”(SJ, 258).
Why not rather say that it is fine that recognition of individuals is
mediated through recognition of their roles? One might suggest a balanced picture of “layers of esteem”, combining three different ideas:
first, a universalistic ban on unfounded stigmatization (more a matter
of being than doing), second, a standing that comes with occupying an
office or a job, being a contributor to the shared good (still, a matter
of being someone rather than doing something), and third, individualized feedback in how well one is doing in that job (appraisal of doing,
performance).
606
Walzer’s reason for rejecting such a layered and mediated view could
be that the unmediated pure recognition is an appealing idea. But somewhat puzzlingly Walzer points out that he cannot spell out that idea:
“Exactly what autonomy might mean in this case is not easy to say,
for honor is so closely tied to other sorts of goods.”(SJ, 257) “We
don’t know, in fact, what the social world would look like if each
person’s honor depended entirely on the freely given or freely withheld recognitions of each other person.”(SJ, 257)13
It seems that once we distinguish the two versions, we get a pretty
clear picture on what autonomous recognition will look like. Autonomous ‘Aristotelian’ recognition would concern the respect-worthiness, esteem-worthiness, performance in a structured competition etc.
– whatever makes one worthy of recognition. And autonomous ‘unconstrained’ recognition would be like free exchange – there is no meriting involved, but factual attitudes incorrigibly determine the fame or
recognition at stake; it structurally corresponds to economic exchange,
as Keat neatly points out.
One could devise a hypothesis that in some institutional contexts (in
the world of fame and celebrity, say) the purely subjective recognition
is all that matters, whereas in the context of many other practices, the
Aristotelian recognition among the participants is needed.
Indeed, Walzer’s portrayal of public honors and punishments follows
the Aristotelian line. Public honors are “distributed by juries, whose
members deliver not an opinion but a verdict - a ‘true speech’ about the
qualities of the recipients. And on juries thought is not free; it is bound
by evidence and rules.”(SJ, 259). And further, “the standard is desert, and
what is being rewarded is merit: this or that performance, accomplishment, good deed, job well done, fine piece of work attributed to an
individual or a group of individuals.”(SJ, 260).
Walzer’s discussion includes interesting observations about Stalin’s
Stakhanovites, about Nobel prizes in literature, and Roman triumphs,
13
If complex equality would hold, goods would not come in packages. It
would still leave all the anxiety of the competition at place (SJ, 258).
607
ostracism in Athens, preventive detention, and about punishment.14
Walzer discusses the relation between being and doing, and takes a clear
stand in favor of “doing”:“But do people deserve the rewards that come
not because of some achievement, but because of some state of being?...
Honor is (for us) the recognition of an action. … But it’s obviously
not difficult to imagine societies founded on different conceptions of
honor.” (260, fn)
Indeed, for example Talcott Parsons’s distinction between attribution and achievement classifies societies along this axis. But why not
think that attributing valuable states of being, and valuable achievements (cases of doing) are contemporaneous layers? One way to put
the point here is that the whole society is a community of valuers, and
they share public reasons to recognize exemplary citizens, and public
reasons to sustain the minimum recognition that everyone is entitled to
merely as a citizen (this is in the spirit of Nancy Fraser’s participatory
parity). By comparison, in relation to the Aristotelian practices there
are more restricted “pockets of esteem” – there is a community of relevant judges, but the standing within that pocket does not generalize
to a general standing. And in relation to purely subjective recognition,
the situation is more unstructured – whatever way that gets one attention or fame will do.
§9 Self-respect, self-esteem, and self-possession
Walzer stresses the relevance of respect and social esteem to self-respect
and self-esteem, but his view is less straightforward than the idea that
the only difference between respect and self-respect (or esteem and
self-esteem) is the identity of the recognizer, and that the only differ14 Walzer does not discuss the positive respect implicit in punishment: in
punishing someone, we at least treat them as persons it to be held responsible, there is a kind of respect involved. His critical discussion of preventive detention however contains a somewhat similar point: “Detained men
and women are punished for reasons that don’t connect with our ordinary
understanding of what punishment is and how it ought to be distributed.
The detention, then, is an act of tyranny.”(SJ, 271).
608
ence between (self-) respect and (self-) esteem is that they concern a
different aspect of the recognized one (say, basic dignity vs merits).
First, Walzer rightly points out that what others or society can distribute is esteem or respect, not self-esteem or self-respect. There is
always the issue of individual self-relation which cannot be determined
from outside. Adequate regard from outside is neither necessary nor sufficient for self-respect or self-esteem.
“Indeed, it is an old argument that conceptions of the self are nothing
but internalized social judgments. There is no self-knowledge without the help of the others. We see ourselves in a mirror formed by
their eyes. We admire ourselves when we are admired by the people
around us.Yes, but it has to be added: not only then, and not always
even then. The circle of recognition is problematic. Consider someone who is conceited or puffed up: he admires himself more than
the rest of us do. Consider someone with a deep inferiority complex: he thinks himself inferior, and the rest of us don’t.”(SJ, 2723). “What we distribute to one another is esteem, not self-esteem;
respect, not self-respect; defeat, not the sense of defeat; and the relation of the first to the second term in each of these pairs is indirect
and uncertain.”(SJ, 273).
Second, Walzer arrives at Aristotelian recognition, and equal respect,
via discussion of self-respect.15 For Walzer, being a self-respecting professional is not a matter of comparative standing, but adherence to standards, and it goes nicely with the Aristotelian recognition and social
practices. Walzer’s examples are: “No self-respecting doctor would treat
a patient like that. No self-respecting trade unionist would agree to
such a contract.” (SJ, 274). He explains that “what is at stake is the dignity of the position and the integrity of the person who holds it.”(SJ,
15 “Self-respect brings us closer to the real thing; it more nearly resembles
the system of public honor and dishonor than the Hobbesian race. Now
conscience is the court, and conscience is a shared knowledge, an internalized acceptance of communal standards.The standards are not all that high;
we are required to be brethren and citizens, not saints and heroes.”(SJ, 278).
609
274-5). And this is not a comparative matter:
“it is entirely possible that every teacher, doctor, and trade unionist
will refuse to lower himself, sell himself short, and so on, expressing
in his every act a proper regard for his person and position. … the
practice of respecting oneself isn’t a competitive practice. Once we
know what the norm is, we measure ourselves against that.”(SJ, 275).
Walzer asks how this applies to our role as a citizen. For example, “no
self-respecting citizen would endure such treatment at the hands of state
officials (or corporate officials, or bosses, supervisors, and foremen).”(SJ,
277). He arrives at a similar view as Rawls or Honneth: what is at stake
is our self-respect (or self-esteem) as co-operators:
“it is the minimal standards intrinsic to the practice of democracy that
set the norms of self-respect. And as these standards spread throughout civil society, they make possible a kind of self-respect that isn’t
dependent on any particular social position, that has to do with one’s
general standing in the community and with one’s sense of oneself,
not as a person simply but as a person effective in such and such a
setting, a full and equal member, an active participant.”(SJ, 277).16
And Walzer arrives at the non-competitive equal respect among citizens:
“In any substantive sense, it is a function of membership, though
always a complex function, and depends upon equal respect among
the members. Once again, though now with intimations of cooperative rather than competitive activity: ‘they recognize themselves as
mutually recognizing each other.’”(SJ, 278).
“Self-respect requires, then, some substantial connection to the group
of members, to the movement that champions the idea of professional
honor, class solidarity, or citizen rights, or to the larger community
16
610
See also SJ 277 on equal respect.
within which these ideas are more or less well established.”(SJ, 278)17
Third, for Walzer, self-esteem and self-respect are different in various ways, and he adds a notion of “self-possession”. He starts by distinguishing self-esteem as a kind of general appraisal, whereas self-respect
focuses on one’s dignity especially:
“According to the dictionary [OED], self-esteem is ‘a favorable
appreciation or opinion of oneself,’ while self-respect is ‘a proper
regard for the dignity of one’s person or one’s position.’”(SJ, 274)
So far, so good. To this distinction, Walzer adds that self-esteem is a
relational concept, while self-respect is not.
“Self-esteem is a matter of what Pascal called ‘borrowed’ qualities;
we live in the opinion of others. Self-respect is a matter of our own
qualities: hence of knowledge, not opinion, and of identity, not relative standing.”(SJ, 279).
A more common view nowadays is that self-esteem and self-respect
are forms of self-assessment, which are sensitive to but not determined
by others’ opinions. Self-esteem is not mechanical internalization, and
self-respect is not insensitive to others’ opinions either.
And strikingly Walzer adds, that “the second of these is, and the first
is not, a normative concept, dependent upon our moral understanding of persons and positions.”(SJ, 274). But of course, Aristotelian selfesteem is normative (while not necessarily moral) appraisal as well –
related to one’s performance in various roles.
Walzer further adds that
17
He also quotes Simone Weil on the need for professional associations,
reminiscent of Hegel and Durkheim: “for the need of honor to be satisied in professional life, every profession must have some association really
capable of keeping alive the memory of all the ... nobility, heroism, probity,
generosity, and genius spent in the exercise of that profession.” (SJ, 278).
611
“the same difference does not show up in the nonreflexive forms,
esteem and respect simply. Those latter terms both belong to the
world of interpersonal comparisons, but self-respect belongs to a
world apart. The concept of honor, like that of a ‘good name,’ seems
to belong to both worlds. I respect myself not with reference to
other people but with reference to a standard; at the same time, other
people can judge by the same standard, whether I have a right to
respect myself.”(SJ, 274).
So it seems that for Walzer, the judgment by others concerning
whether I can respect myself does not constitute ‘respect’. By contrast,
for example Darwall who distinguishes ‘appraisal respect’ and ‘recognition respect’ would certainly include it as a form of respect as well.
Walzer’s analysis here may be faithful to ordinary usage of the terms,
but for philosophical purposes, it seems better to come up with technical terms to be able to systematize various forms of “A recognizes B
in respect C”, including reflexive cases where A is B. These are various
forms of relations to others and relations to self, and where the normative criteria for taking B to be C can be the same for A and B. This
scheme would include that variant of self-relations, which Walzer calls
self-possession.18
This concludes my reading of Walzer’s chapter on recognition, which,
to repeat is rich in various materials, and points at two conclusions: we
should rethink the role of being and doing in the grounds for recognition, and we should distinguish between Aristotelian recognition and
purely subjective recognition both for normative purposes and diagnostic purposes – clearly the competition for purely subjective recognition reigns, for better or for worse, in many aspects of contemporary
life.
III Recognition in some other spheres of justice
18 See SJ, 279-280.
612
Walzer discusses in his book all the central issues of political justice,
and many of them have been analyzed as cases of recognition by other
authors. I will take a brief look at citizenship and market.
Walzer also discusses various other goods (social security, offices, hard
work, free time, education, love and marriage, divine grace) which each
have their distribution principles, and which more often than not are
interestingly related to recognition.19
§10 Membership, inclusion, and political power
Spheres of Justice stresses the importance of “membership” for concrete
identities. In a sense, (first) community membership is a transcendental condition of being a valuer, or even a person, or at least for having
a concrete identity – with community membership come the community’s shared meanings, which provide us with access to issues of value.
Such a membership could be rephrased in terms of mutually constitutive relations of recognition (after all, the shared cultural understandings
are there thanks to the members who share the understandings; and the
members’ thick practical identities and orientations are shaped in terms
of those understandings).
Thus, according to Walzer, the theory of justice must begin with the
principles of distributing membership. Membership determines within
whom all the other distributions take place (SJ, 31).
Walzer could, but does not, use the vocabulary of “recognition” here
(both in terms of granting someone citizenship, and the citizens recognizing the legitimacy of the state). We might imagine a world where
no-one was a member or where everyone belonged to a single global
state. Walzer tells us that the first arrangement suggests a kind of global
libertarianism, and the second a kind of global socialism. These aren’t
19
For example, Walzer’s suggestion to divorce recognition from hard and
dirty work is part of his solution to the just distribution of hard work,
whereas my proposal that social roles (e.g. as someone doing hard and
dirty work) are a directly constitutive layer of social esteem must ind some
other solution.
613
likely to be realized in the near future and Walzer also has arguments
against both of them (SJ, 34). In short, Walzer argues that distinctiveness
of cultures depends on closures at some political level. If there would be
no states, there would either be an enormous amount of closed neighborhoods or a decline of cultural cohesion (SJ, 39).
The distribution of membership depends on the universal principle
of mutual aid and on the meaning of membership to the current members. It is a matter of both moral constraint and political decision (SJ,
62). Apart from the claims of the needy, states are simply free to choose
to take in only those who fit their conception of what they want their
community to be like.The right to choose an admission policy is at the
core of communal independence (SJ, 61-2).
The principle of mutual aid states that positive assistance is required
if it is needed by one of the parties, and if the risks and costs of giving it
are relatively low for the other party (SJ, 33). Walzer suggests that a collective version of mutual aid might require a limited and complex redistribution of membership or territory, or export of communal wealth.
(SJ, 47-8). He argues that we can’t go further in details in advance.
Walzer argues that naturalization is entirely morally constrained.
According to him every new immigrant, refugee, resident and worker
must be offered the opportunity of citizenship.
“[Citizens]... can’t rule over the people with whom they share the
territory. To do this is to act outside their sphere, beyond their rights.
It is a form of tyranny. Indeed, the rule of citizens over non-citizens,
of members over strangers, is probably the most common form of
tyranny in human history.”(SJ, 62).
In a separate chapter, Walzer discusses political power. He points out
that state power is not simply one of the goods that are distributed, it is
also the means by which all the different pursuits, including the power
itself, are regulated (SJ, 281). It is thus crucial to protect political power
from domination. Walzer’s list includes the following blocked uses of
power: sovereignty does not extend to enslavement; the feudal rights of
wardship and marriage lie outside the moral competence of the state;
state officials can’t violate the shared understandings of guilt and inno-
614
cence, or sanity and insanity; political power can’t be sold; citizens from
all racial, ethnic etc. groups are equal before the law; private property is
safe against arbitrary taxation; state officials can’t control the religious
life of their subjects; though they can legislate a curriculum, state officials cannot interfere in the actual teaching; state officials can’t regulate
the arguments that go on and hence they must guarantee free speech,
press and assembly - the usual civil liberties (SJ, 283-284). In his view,
the most common form of powerlessness in United States derives from
the dominance of money in the sphere of politics (SJ, 310).
About the distribution of power Walzer argues that for democracy
there is a prudential argument: the different companies of men and
women will more likely be respected if all the members of all the companies share political power (SJ, 284). Walzer’s argument here could
be strengthened by the idea that the connection between respect and
democracy isn’t instrumental, but constitutive (along the lines of Jürgen
Habermas or Thomas Christiano).
For Walzer, intrinsic to the political sphere there are only two criteria: power should be possessed by those who best know how to use it;
and second, that it should be possessed or at least controlled by those
who most immediately experience its effects (SJ, 285). Walzer argues
that citizens must govern themselves and political power should be distributed by arguing and voting. Democracy requires equal rights. In a
democracy every citizen is a potential participant, a potential politician
(SJ, 310). Walzer connects this to self-respect in a way congenial to the
views (such as Honneth’s) which stress the connection between respect
and self-respect:
“The citizen respects himself as someone who is able, when his principles demand it, to join in the political struggle, to cooperate and
compete in the exercise and pursuit of power. And he also respects
himself as someone who is able to resist the violation of his rights,
not only in the political sphere but in the other spheres of distribution, too: for resistance is itself an exercise of power, and politics is the
sphere through which all the others are regulated.The casual or arbitrary exercise of power won’t generate self-respect; that’s why pushbutton participation would make for a morally unsatisfying politics.
615
The citizen must be ready and able, when his time comes, to deliberate with his fellows, listen and be listened to, take responsibility for
what he says and does. Ready and able: not only in states, cities, and
towns but wherever power is exercised, in companies and factories,
too, and in unions, faculties, and professions. Deprived permanently
of power, whether at national or local levels, he is deprived also of
this sense of himself. Hence the reversal of Lord Acton’s maxim,
attributed to a variety of twentieth-century politicians and writers:
‘Power corrupts, but the lack of power corrupts absolutely.’ This is
an insight available, I think, only in a democratic setting, where the
sense of potential power can be recognized as a form of moral health
(rather than as a threat of political subversion). Citizens without selfrespect dream of a tyrannical revenge.”(SJ, 310).
§ 11 Moral limits of the market
While political power is a matter of respect for political or public autonomy, respect for their private autonomy concerns individuals as responsible for their own free choices in life, for example their choice of what
to do with their money. Again, being recognized as having this sphere
of choices is important for one’s self-respect as someone who is leading one’s life. But again, there are moral limits and blocked exchanges.
Walzer states that there are two questions about money: First, what
can it buy? Second, how is it to be distributed? They are to be answered
in this order (SJ, 95).
The list of blocked exchanges tells what can’t be bought or sold:
human beings; political power and influence; criminal justice; freedom
of speech, press, religion or assembly; marriage and procreation rights;
the right to leave the political community; exemptions from military
service or other duties; political offices; you shouldn’t have to buy basic
welfare services; desperate exchanges, “trades of the last resort”, prizes
and honors of many sorts; divine grace; love and friendship; criminal
sales (SJ, 100-2). If money is made harmless, if yachts and hi-fi sets
and rugs have only use value and individualized symbolic value, their
unequal distribution doesn’t matter (SJ, 108).
616
In the market everyone has the right to whatever he gets with free
exchange, market doesn’t recognize desert or need (SJ, 109). Complex equality requires that no one be cut off from market’s possibilities
because of his low status or political powerlessness (SJ, 118). Wages or
income are determined by a combination of political and market factors (SJ, 118). Walzer argues that the redistributions out of which the
welfare state is financed is prior to private property, buying and selling.
At that level of taxation, political community can’t be said to invade the
sphere of money. (SJ, 120).
For example Mulhall and Swift admit that Walzer’s idea of distributive spheres has intuitive plausibility: we feel that it’s wrong to buy or
sell votes and that education and health care should not be distributed
in accordance with the ability to pay. We feel there’s something more
unjust in the ability of the wealthy to purchase superior health care than
there is in their ability to purchase superior cars. And so there’s indeed at
least some truth in the claim that Walzer has interpreted shared meanings. (M&S, 151-4).
What is at stake here is individuals’ freedom to choose for themselves
himself. Mulhall and Swift take as an example individuals’ right to sell
their kidneys for money. The Walzerian response would be that that
kind of deal is forbidden because it is made out of desperation. Society
should take care of people so they would not find themselves in such
desperate situations. Thus people would not need a right to sell kidneys. Mulhall and Swift argue that this is not the whole story: what if
one wants to sell one’s kidney to get the Steinway piano one has always
wanted? If that is his choice, why should he be prevented? (M&S, 1514).
A real-life example comes from health care and health insurances
working on market principles. People may buy less insurances than
what is rational, but who decides what is rational? Is freedom to be
limited merely because people’s actual choices are not rational? (M&S,
151-4). One might ask whether Walzer’s theory ends up being too
paternalistic in restricting such choices. Indeed, Walzer’s injunction to
block exchanges between goods with different meanings involves constraining individual’s freedom to do as she will with what she has. The
constraining is made in the name of the “social meanings of the goods
617
in question” (and their role in enabling subordination and domination).
(M&S, 151-4).
In Walzer’s theory, the sphere of welfare and security is another
autonomous sphere alongside the market. If the social understandings
were such that health care would be seen best distributed by private
decisions and market principles, then health care would not be included
in the sphere whose principle of distribution is need. Walzer argues
that in fact we all understand that health care should be distributed
according to need. But if by hypothesis that were not the case, then
Walzer would include health services to commodities, which are distributed by free exchange. Even in that case it seems evident that the
market sphere should have its limits: for example human beings or basic
rights shouldn’t be for sale.These limits could be articulated in a theory
of rights, but also in the theory of spheres of justice. That is a choice
between individualistic and communitarian approaches: in both, there
is something that limits the freedom of individuals. In an individualistic
approach the rights of individuals are equally restricted by the rights of
other individuals. In the communitarian approach, the rights or entitlements of every individual are limited equally by shared meanings of
social goods. Both theories can articulate the same limits. Thus Walzer’s
complex equality can be a possible framework even if the shared understandings stress the individuals’ rights.
One must, however, hold in mind that the main point lending desirability to complex equality is the idea of making monopoly harmless.
As soon as any good, whose appropriate criterion of distribution is
understood to be “need” is included in the market sphere, we have to
start fighting against the monopoly of wealth. That would mean giving
up one of the main goals of complex equality, making monopoly harmless.
Mulhall & Swift contend that real and significant disagreements
about the actual social meanings of goods affect the desirability of Walzer’s theory.What makes, say, Rawls’s liberal theory perhaps more desirable is its stress on significant disagreements. Rawls’s point of departure
is the assumption that values are not shared. It can and has been argued
that if the result of value interpretation is that there are no shared values,
we can’t justify anything by appealing to shared values, but must appeal
618
to individuals and their rights. Thus the communitarian approach can
arguably lead to an individualist approach. Ultimately, the attractiveness of complex equality depends on how deep the controversies about
social goods actually are. It might appear that these controversies concerning the limits of different spheres aren’t after all as deep as those
concerning individual life-plans. In that case a theory combining individual rights and complex equality might be attractive.
§12 Conclusion
In this essay I have discussed Michael Walzer’s views on recognition in
his Spheres of Justice. I first contrasted Walzer’s hermeneutical views on
social criticism with that of critical theory and more universalistic theories and then characterized his pluralistic view on complex equality
and dominance of one good over another. Then I defended the view
that recognition can fruitfully be seen as a “good” to be distributed:
although the critics of this idea typically make valid points, those points
are compatible with recognition also being distributed in some sense.
Then I gave an overview of Walzer’s chapter on recognition, stressing
the distinction between being and doing, and purely subjective and
Aristotelian concepts of recognition. Next I discussed how Walzer characterizes feudal, hierarchical societies as ones where social prejudgments
dominate individual judgments, and then how he characterizes recognition and its domination in the modern society, as well as the reflective forms of self-respect and self-esteem. The last subsections discussed
the role that citizenship and markets have in Walzer’s approach and
how they are related to what can be called recognition although Walzer
doesn’t use that term there.
Bibliography
Boltanski, Luc (2011) On Critique: A Sociology of Emancipation. Polity
619
Press, Cambridge.
Boltanski, Luc & Thevenot, Laurent (2006) On Justification. Princeton
University Press.
Cohen, Joshua (1986) Book Review of Spheres of Justice, Journal of Philosophy 83: 8, 457-468.
Forst, Rainer (2002 [1994]) Contexts of Justice. University of California Press.
Fraser, Nancy & Honneth, Axel (2003) Redistribution or Recognition?
London:Verso.
Fukuyama, Francis (1992) The End of History and the Last Man. Penguin.
Glover, Jonathan (1999), Humanity: The Moral History of the Twentieth
Century. Yale University Press.
Honneth, Axel (1995 [1992]) Struggle for Recognition. Cambridge: Polity
Press.
Keat, Russell (1997) Colonization by the Market. Walzer on Recognition. Journal of Political Philosophy 5 (1): 93–107.
Kotkavirta, Jussi (1993) Practical Philosophy and Modernity. A Study on the
formation of Hegel’s thought. Jyväskylän yliopisto: Jyväskylä.
Kotkavirta, Jussi (1998) “Hegel, yksilöllisyys ja yhteisöllisyys.” in Jussi
Kotkavirta & Arto Laitinen (eds) Yhteisö. SoPhi: Jyväskylä, 101-121.
MacIntyre, Alasdair (1985) After Virtue. London: Duckworth.
Mulhall, Stephen & Swift, Adam (1992) Liberals & Communitarians
(M&S). Oxford: Blackwell.
Pettit, Philip & Brennan, Geoffrey (2004) The Economy of Esteem.
Oxford UP.
Rawls, John (1971) A Theory of Justice. The Belknap Press of Harvard
UP.
Rawls, John (1993) Political Liberalism. New York: Columbia UP.
Raz, Joseph (1991) “Morality as interpretation. Interpretation and
Social Criticism. Michael Walzer” Ethics 101 (2): 392-405.
Ricoeur, Paul (2000) The Just. Chicago: University of Chicago Press.
Siep, Ludwig (1979). Anerkennung als Prinzip der praktischen Philosophie.
Alber.
Taylor, Charles (1992) Multiculturalism and “the Politics of Recognition”
ed. by Amy Gutmann. Princeton, N.J.: Princeton University Press.
Waldron, Jeremy (2012) Dignity, Rank, Rights. Oxford UP.
620
Walzer, Michael (1983) Spheres of Justice:A Defence of Pluralism and Equality. Basic Books.
Walzer, Michael (1987) Interpretation and Social Criticism, Harvard UP.
Walzer, Michael (1994) Thick and Thin. University of Notre Dame Press.
Jeffrey J. Williams (2012) Michael Walzer’s Politics, in Theory and Practice. The Chronicle of Higher Education. June 3, 2012.
621
IV
Estetiikka, etiikka
ja elämässä suunnistautuminen
Intensität, Deutlichkeit, enargeia. Antike EkphrasisKonzeptionen bei Theon, Quintilian und Longos
Einführung
Arbeitsweise und Anliegen des Beitrags ist eine historisch epistemologische
Deutung der ejnavrgeia. Er gliedert sich in zwei Hauptteile:
Der erste Teil widmet sich den Ekphrasis-Definitionen der antiken Theoretiker
und stellt diese den Definitionsversuchen der Moderne grundsätzlich gegenüber.
Im diesem Teil des Beitrags wird nachgewiesen, daß die antike Ekphrasis auf der
Grundlage der antiken Theorie zu enargeia wie phantasia (Aristoteles, Quintilian)
als Verfahren verstanden werden kann, die Intensität der Vorstellung zu erhöhen.
Ekphrasis wurde in der Antike, so werde ich darlegen, als rhetorische Technik
begriffen, die Vorstellungsbildung des Rezipienten in der Weise anzuregen, daß
er emotional auf das Beschriebene genau so reagiert wie er auf die entsprechende
wirkliche Tatsache reagieren würde. Nimmt man an, daß die Vorstellungsbildung nach Art einer Dekonstruktion auf der Grundlage von Erinnerungsbildern arbeitet, kann man die Erinnerungsbilder in zwei Gruppen gliedern, in
szenische und in statische Bilder. Diese Unterscheidung kann genutzt werden, so
meine Argumentation, um die Interpretation der antiken Ekphrasis, die sich
ergibt, wenn man Quintilians Angaben zur enargeia auf das phantasia-Konzept
von Aristoteles bezieht, weiter zu differenzieren.
Der zweite Teil des Beitrags erläutert die im ersten Teil dargelegte antike
Ekphrasis-Theorie an zwei ekphraseis aus dem Werk „Daphnis und Chloe“. Der
Autor dieser Prosa-Erzählung, Longos, ist Zeitgenosse Philostrats. Ekphrasis als
beschreibende Passage eines Textes der Epik kann somit Ekphrasis als literarischer
Gattung entgegengestellt werden. An den beiden ausgewählten Beispielen werden
vier Dinge demonstriert: Zum einen die Technik der Ekphrasis, die Longos
benutzt, eine Art wörtliche Konstruktionsanleitung von mentalen Bildern. Zum
zweiten wird die Kongruenz von antiker Ekphrasis-Theorie und ihrer Praxis
gezeigt. Zum dritten wird die Nützlichkeit einer Differenzierung der
Erinnerungsbilder, wie sie im ersten Teil vorgeschlagen wird, am Beispiel
erläutert und ebenso, zum vierten, die Nützlichkeit der Beschreibung des
persönlichen mentalen Bildes.
Der Aufsatz gliedert sich daher wie folgt: Im ersten Teil behandelt er zunächst
die Progymnasmata-Autoren (1.1), das Konzept der enargeia (1.2) sowie phantasia
und enargeia bei Quintilian (1.3), schließlich das Supplementieren und die
Methode Quintilians (1.4). Im zweiten Teil geht er auf Longos und Philostrat ein
(2.1 und 2), untersucht eine Ekphrasis aus „Daphnis und Chloe“ und das von ihr
ausgelöste mentale Bild (2.3) und stellt schließlich seine Ekphrasis des Frühlings
vor (2.4).
I. Antike Definition von e[kfrasi~
1.1 Aelius Theon und die Progymnasmata
Ekphrasis1 wurde in der Antike nicht als Begegnung von oppositionalen Zeichensystemen aufgefaßt, oder als Technik, spatiale in temporale Strukturen umzuwandeln, die Hegemonie des Wortes über das Bild zu beweisen, oder etwa die
Differenz zwischen dem Medium einer Repräsentation und ihrem Gegenstand
zu kommentieren.2 Ekphrasis wurde in der Antike als rhetorisches Verfahren
begriffen, die Vorstellungsbildung anzuregen.3
Die antike Definition von Ekphrasis setzt nicht am Gegenstand von Beschreibungen an – wie die Moderne das tut –, sondern an einem Kriterium, das
jede Art von logos zu erfüllen hat, am Kriterium der „Intensität“ der Vorstellung.
1
In der Begrifflichkeit werden im Bereich der antiken Grundlagen möglichst die Termini
der Definitionen aus den Progymnasmata beibehalten: enargeia, phantasia, phantasma, ekphrasis,
aisthema, energeia etc. Der Begriff für die Beschreibung (descriptio) ist logos perihegematikos (lovgo~
perihghmatikov~).
2
Cf. Cheeke, Writing for arts, 3: „We expect with an ekphrasis some „commentary upon
or an interpretation of an artwork that is simultaneously open to interpretation or appreciation
as an artwork of its own right.“
Besonders prominente Formulierungen der modernen Diskussion zur Ekphrasis: a) ekphrasis is
„the verbal description of a work of graphic art“ (Dubois 1982, S. 3); ekphrasis is „verbal
representation of visual representation“ (Heffernan 1993, S. 3); ekphrasis is „the imitation in
literature of a work of plastic art“ (Krieger 1968, S. 325); exphrasis is a rhetorical description of a
work of art“ (Mitchell 1994, 153); für weitere cf. Beaujour 1980, Boehm/Pfotenhauer 1995,
Davidson 1983, Fowler 1991, Heffernan 1991 und 1993, Hamon 1980, Krieger 1995, Sternberg
1980. Weitere Bibliographie in Becker 2003, Elsner 2002, Fowler 1991 und Plett 2012.
3
Die Forschungsarbeiten zur antiken Theorie der e[kfrasi~ lassen sich in drei Gebiete
unterscheiden: Wir finden Forschungen zur phantasia, zum rhetorischen Kontext der Augenzeugenschaft im öffentlichen Beweisverfahren und zur Präsenzerzeugung durch ekphrasis. Zur
phantasia cf. Webb 2009 (besonders Kap. 5); Vogt-Spira 2002 und ders. 2007; zur Augenzeugenschaft cf. Webb 2009 (bes. Kap. 6 mit weiteren Angaben zur Forschungsliteratur); zur
Präsenzerzeugung cf. Vogt-Spira 2007 und ders. 2002; Bakker 1993, Becker 1990.
Die Untersuchungen zum Konzept der ejnavrgeia und seiner epistemologischen Verortung
bleiben in der Forschung großenteils getrennt von denen zu den sinnlichen und emotionalen Reaktionen des Publikums auf eine ekphrasis. Anders Webb 2009 und Vogt-Spira 2002.
2
Der Ausgangspunkt der antiken Theoretiker für die Ekphrasis ist die
beschreibende Rede, der logos perihegematikos (lovgo~ perihghmatikov~). Die Ekphrasis wird von den antiken Theoretikern also zunächst als eine besondere Art
des logos perihegematikos erfaßt. Dabei bedeutet das Adjektiv perihegematikos
(abgeleitet von dem Verb perihegeomai, perihgevomai) so viel wie „herumgehend,
umherführend“.4 Der einen Gegenstand Beschreibende wird also als ein „einen
Gegenstand Umkreisender“ verstanden. Durch die Wortwahl des griechischen
Begriffs ist bereits für die beschreibende Rede die Idee der Nähe zwischen
Betrachter und Gegenstand implizit und die aus Nähe und Umkreisung
resultierende Genauigkeit. Beide können nicht erst für die untergeordnete
Gattung „Ekphrasis“ als unterscheidende Kriterien angegeben werden. Da also
der antike Theoretiker die Ekphrasis als Untergruppe zur beschreibenden Rede
auffaßt, muß er daher zunächst nur angeben, worin er die spezifische Differenz
zwischen der ‚normalen‘ Beschreibung (logos perihegematikos) und der ekphrastischen Beschreibung (ekphrasis) ansetzt.
Dabei muß weiter präzisiert werden: Die Übersetzung von logos mit „Rede“ soll
auf den Umstand hinweisen, daß wir uns in einer Kultur der Oralität befinden
(sowohl in Athen als auch in Rom), in der zunächst nicht so sehr der veröffentlichte literarische Text interessiert als vielmehr die mündliche Rede, die
politische Rede, die Gerichtsrede, die symposiastische Rede etc. – und zwar mit
ihrer jeweiligen Wirkung auf den Hörer. Insofern ist naheliegend, daß die
frühesten Belege für Definitionsversuche der Ekphrasis eben nicht aus der Hand
von – heute würden wir sagen – Literaturwissenschaftlern kommen, von antiken
Theoretikern, sondern aus der Hand von Praktikern (und für die Praxis gedacht
sind):5 Die Einübung in die Kunst der Rede wurde in Lehrbüchern der Rhetorik
festgehalten, den Progymnasmata. Progymnasma ist die griechische Bezeichnung
für die Übung eines angehenden Rhetors. Von vier griechischen antiken
Autoren sind Sammlungen solcher „Vor-Übungen“ überliefert.6 Stellvertretend
sei hier die früheste der überlieferten Definitionen, die Definition Theons,
zitiert (Theon, Prog. 118, 1-2 Spengel):
4
Das im folgenden verwendete Adjektiv „perihegetisch“ bezieht sich immer auf den logos
perihegematikos. Die sei angemerkt, da von perihegeomai auch das Wort „Perihegesis“ abgeleitet ist,
das eine literarische Gattung der antiken griechischen Literatur bezeichnet. Es handelt sich
dabei um die Beschreibung von Küstenverläufen aus der Sicht des Seefahrers.
5
Für Hermogenes von Tharsos gilt, daß er nicht nur für den auszubildenden Rhetor,
sondern auch für den möglichen Kritiker schreibt, vgl. Hermog. (Peri; ijdew`n) 1, S. 213, 6-14 Rabe.
6
Zu den vier ältesten griechischen Definitionen von ekphrasis cf. Schweinfurth 2005, S. 11-
22; Webb 2009 (bes. Kap. 2) und insbes. D’Angelo 1998, S. 439-41; cf. auch Francis 2009, S. 4.
3
Ekphrasis ist eine Art der beschreibenden Rede, die das, was beschrieben
werden soll, auf deutliche Weise vor Augen führt. Es gibt ekphraseis von
Gesichtern (Personen), Handlungen, Orten und Zeiten.7
e[kfrasiv~ ejsti lovgo~ perihghmatiko;~ ejnargw`~ uJp∆ o[yin a[gwn to; dhlouvmenon.
givnetai de; e[kfrasi~ proswvpwn te kai; pragmavtwn kai; tovpwn kai; crovnwn.
Aelius Theons Definition der Ekphrasis gehört ins erste Jahrhundert nach
Christus. Definitionen in ganz ähnlicher Formulierung finden sich bei den drei
weiteren überlieferten Progymnasmata-Autoren: Hermogenes von Tharsos,
Aphthonios von Antiochia und Nikolaos von Myra, so daß wir aus den Handbüchern Definitionen aus dem ersten bis fünften Jahrhundert n. Chr. vergleichen
können.
Die Ekphrasis wird in diesen Lehrbüchern unter der Abteilung „Beschreibung“
behandelt, die ihrerseits, je nach Autor, zu den Themen Lobrede (Enkomion),
Schmährede und Vergleich gestellt wird.
Das Wort ekphrasis wird vom Verb ekphrazoo (ejkfravzw) abgeleitet, dessen erster
Teil (ejk) „aus, heraus“ und dessen zweiter Teil (fravzw) „sprechen/zeigen“ bedeutet, zusammengesetzt also etwa „heraussprechen, herausrufen/aufzeigen“, in
leichter Abwandlung etwa auch „das Ganze sagen“.8 In der antiken Rhetorik
bedeutet das Verb ekphrazein „beschreiben“. Wörtlich könnte man daher den
ersten Satz der Definition Theons so übersetzen:
Die herausrufende Rede gehört zu der Art der Rede, die ejnargw`~ um einen
Gegenstand herumführt, indem sie das, was deutlich gemacht werden soll, unter
das Auge zieht.
Um in der Definition Theons die spezifische Differenz der Ekphrasis zur
„normalen Beschreibung“ angeben zu können, müssen wir wissen, was enargoos
(ejnargw`~) bedeutet und ebenso, inwiefern ein Redner es vermag, mit Worten
etwas jemandem vor Augen zu führen. Doch bevor wir zum Wesen der enargeia
kommen, schauen wir zunächst auf den zweiten Teil der Definition, der für den
Wissenschaftler der Moderne durch ihren gegenstandsbezogenen Ansatz der
interessantere zu sein scheint: Als mögliche Objekte der ekphrastischen Beschreibung gibt Theon vier Gruppen an: Gesichter (Personen), Handlungen,
7
Alle Übersetzungen stammen, wenn nicht anders angegeben, von der Verfasserin.
8
Zur Etymologie des Begriffs ekphrasis, seiner ältesten Überliefung und Verwendung in
den antiken Quellen cf. Schweinfurth 2005, S. 8-24 mit den Angaben zur Forschungsliteratur.
Schweinfurth unterscheidet Ekphrasis in der mündlichen Rede, im literarischen Text sowie
Ekphrasis als literarische Gattungsangabe und faltet den Begriff daher in eine rhetorische, eine
poetologische und eine gattungsunterscheidende Kategorie auf.
4
Orte und Zeiten. Kein Wort von Malerei oder Skulptur.9 Und besonders überraschend ist natürlich die Kategorie der Handlung, die in der Moderne als
Gegenbegriff zur Beschreibung – als den beiden Hauptkomponenten eines
Textes der Epik10 – figuriert. Die Probleme, in die die moderne Debatte zur Ekphrasis gerät, weil die Vernetzungsrelationen, die für den realen oder fiktiven
Gegenstand der menschlichen Kunst, seine Beschreibung und den Rest des
literarischen Textes sowie der Repräsentationsleistung des Rezipienten angenommen werden, prinzipiell auch für die Vorstellungsbildung von Handlungen
gelten, treten daher in der antiken Debatte nicht auf. Dasselbe gilt für den
gesamten Komplex derjenigen modernen Theorien zur Ekphrasis, die mit der
Unterscheidung von spatialen und temporalen Strukturen arbeiten.11 Aus antiker
Sicht vermag ein guter Autor durchaus, ekphraseis dazu zu benutzen, seine Auffassung vom Wesen der in der Fläche, im Raum und in der Zeit abbildenden
Künste darzulegen.12 Doch die Differenz der repräsentierenden Medien ist keine
Unterscheidung, die tief genug reichte für eine antike Definition.
Da auch Aphthonios von Rhodos, Hermogenes von Tharsos und Nikolaos von
Myra Gegenstandsbereiche für die Ekphrasis angeben,13 die denen von Theon
ähneln, ist Aelius Theons Definition nicht etwa als früher Einzelfall zu
bezeichnen. Sie ist vielmehr repräsentativ für das Wissen, das wir aus den Progymnasmata ableiten dürfen. Und die Untersuchung der antiken Texte bestätigt
dieses Ergebnis (für Longos sehen wir dies im zweiten Teil). Die oben erhobene
Behauptung kann daher bekräftigt werden: Die antike Auffassung von Ekphrasis
bemüht sich um die Abgrenzung von der perihegetischen Beschreibung, d.h. um
9
Kunstgegenstände werden erstmals – unter anderen Gegenständen[!] – von Nikolaos von
Myra im 5. Jh. n. Chr. genannt: Statuen und Gemälde (eikones, eijkovne~).
10
Genette 1982, S. 133: „Every narrative […] comprises two kinds of representations, which
however are closely intermingled and in variable proportions: on the hand, those of actions and
events, which constitute the narration in the strict sense and, on the other hand, those of objects
or characters that are the result of what we now call description.“
11
Krieger 1968, Schmauks 1995, Heffernan 1993, DuBois 1982, Boehm/Pfotenhauer 1995,
Forceville 1995, Adler/Ernst 1987, Faust 1977, Harms 1990, Hupka 1989, Kibédi Varga 1989,
Morrison/Krobb 1997, Muckenhaupt 1986, Pfister 1993.
12
Der Artikel zu den poetologischen Funktionen der ekphraseis bei Longos der Verf.
(erscheint vorauss. in 2014) zeigt dies auf.
13
Aphthonios von Rhodos und Nikolaos von Myra geben beide als Gegenstände für
ekphraseis auch Jahreszeiten an, vgl. Aphthon., Progymn. 36, 21-22 Rabe; Nikol. Progymn. 68, 8-9
Felten. Aphthonios nennt des weiteren auch Tiere und Pflanzen; Nikolaos auch Feste. Zu
weiteren Gegenstandsangaben cf. Schweinfurth 2005, S. 15f.
5
eine Angabe der spezifischen Differenz. Die Gegenstände hingegen sind
irrelevant.14
Der ontologische Status des Gegenstands einer ekphrastischen Beschreibung ist
in keinem der Handbücher erwähnt. Die leidige Problematisierung, ob es um
reale oder fiktive Artefakte geht, die mit der Formulierung einer „notional
ekphrasis“ durch John Hollander für die moderne Forschung fixiert wurde, 15
erscheint nun nicht etwa deswegen nicht in den Progymnasmata, weil diese
insgesamt zu praxis-bezogen angelegt wären; der ontologische Status ist ebensowenig relevant für eine antike Definition der Ekphrasis wie die Zugehörigkeit
des zu beschreibenden Gegenstandes zur visuellen Kunst. Dies liegt begründet
in dem Bezug des antiken Konzepts der Ekphrasis auf das mentale Bild, das nach
aristotelischer Terminologie eben ein ‚fiktives‘ Bild, ein phantasma ist. Doch dazu
genauer im Zusammenhang der Erläuterung Quintilians (Abschnitt 1.3).
Aus der Art des Beispiels, das Aphthonios für eine Ekphrasis angibt –
Aphthonios wählt die Akropolis von Alexandria –, können wir ersehen, daß es
diesem Autor nicht (nur) um eine detailreiche Beschreibung geht, wie man
vielleicht erwartet hätte.16 In die Angaben zu den einzelnen Bauten der Akropolis von Alexandria und den Teilen dieser Bauten, die im Vergleich zur Akropolis von Athen beschrieben werden, fließen Bewunderung und Preis ein: So
zeigt dieses Beispiel der Progymnasmata, daß eine antike ekphrastische Beschreibung das Urteil und die Emotionen des Beschreibenden enthalten soll.17
Die Abschnitte Enkomion und Vergleich, in denen die Ekphrasis in den Handbüchern behandelt wird, bestätigen dieses Ergebnis. Die Progymnasmata-Autoren
geben zwar verschiedene Gegenstände für ekphraseis an; doch eine Zusammenstellung dieser Gegenstände sowie eine Beobachtung der Einordnung des logos
perihegematikos sowie eine Studie zu den perihegetischen Passagen der antiken
Literatur bestätigen die überlieferten Definitionen:
Nach der antiken Auffassung gibt es ekphraseis von allen möglichen Gegenständen und Tatsachen, von Gesichtern, Personen, Handlungen, Orten, Festen,
Zeiten, Tieren, Pflanzen, Statuen und Gemälden. Es ist ein Irrtum, die Eingrenzung der Moderne auf reale und/oder fiktive Gegenstände der visuellen
Kunst als Referent der ekphraseis auf die Antike zu übertragen. Daß die klassi14
So auch Fowler 1991 und Francis 2009.
15
Hollander 1995, S. 209.
16
Zum Beipiel der Akropolis von Alexandria als Ekphrasis bei Aphthonios siehe auch
Schweinfurth 2005, S. 12, 15-16.
17
Vgl. Becker 1995, zitiert bei D’Angelo 1998, S. 441: „It must also include ‚the judgements
and emotions of the describer’ “.
6
schen Philologen, um in der modernen Debatte über den Begriff der Ekphrasis
mitzuwirken, ebenfalls gegenständliche Beispiele aus den antiken Texten
bemühen (den Schild des Achilleus und seine lateinischen Imitationen, die automatischen metallenen Mägde des Hephaistos oder den Becher des Theokrit
etc.), ist meines Erachtens kontraproduktiv für die Diskussion über die Vorstellungsbildung insgesamt.18 Auf der Suche nach einer Beschreibung des Phänomens Ekphrasis, die die gesamte Literatur Europas aus Antike und Moderne in
den Blick nimmt (wie z.b. bei Heffernan), muß von einer gegenstandsbezogenen
Definition grundsätzlich abgeraten werden.19
Ekphrasis ist nach den Definitionen aller vier überlieferten ProgymnasmataAutoren eine rhetorische Technik. Sie gehört zur Kunst der Überredung.20
Ekphrasis will dem Leser oder Hörer etwas vorstellbar machen, will ein Bild im
Kopf des Lesers oder Hörers entstehen lassen.
1.2. enargeia
Wir hatten gesehen, daß Theon mit dem Adverb enargoos die spezifische
Differenz dessen, was eine Ekphrasis im Vergleich zur perihegetischen Beschreibung leistet, angibt:
Das Adverb enargoos gehört zu dem Wortstamm, zu dem auch das bekannte
Substantiv enargeia (ejnavrgeia) und das Adjektiv enargees (ejnarghv~) gehören: enargees bedeutet so viel wie „klar, deutlich“, „im Hellen“, „von weißem Schimmer“
(Od. 15, 161). In Theons Definition, wurde das Adverb auf die Handlung des
„unter-die-Augen-Führens“ bezogen: „Ekphrasis ist eine Art der Rede, die das,
was klargemacht werden soll ejnargw`~ unter das Auge bringt“ (uJp∆ o[yin a[gwn to;
dhlouvmenon). Dabei suggeriert die Wendung uJp∆ o[yin a[gwn („unter/vor das Auge
führend/bringend“) in Theons Definition, daß es um ein Problem der Deutlichkeit geht: Als müsse der Abstand zwischen dem Gegenstand und dem Auge
überwunden werden – ganz als ob es um einen realen Gegenstand und das reale
Auge des Betrachters ginge, also um eine Art Fernrohr, mit dem man das zu
Ferne so nahe vor die Augen hole, so daß man glaube, es deutlich vor sich zu
sehen. Danach müßte man formulieren: Ekphrasis ist die Technik, das zu Ferne
18
Cf. Francis 2009, S. 3: „Although ancient definitions did not concern themselves with
descriptions of art, these examples have been chosen because they correspond to the modern
definition and can therefore more easily serve the purposes of comparison [...].“
19
Dasselbe gilt übrigens für die Ausrichtung der Ekphrasis-Debatte auf die Beispiele der
Lyrik. Vgl. Abschnitt 2.1.
20
Cf. Führer, Hull-Präsentation 2012, Webb 2009, D’Angelo 1998.
7
bis vor die Augen zu bringen. Dieses „Heranholen“ seinerseits soll „auf klare
Weise“ passieren.
Das Adverb enargoos bleibt in dieser Definition Theons – vielleicht auch durch
seine Stellung zwischen dem Verbaladjektiv (perihghmatikov~) und dem Partizip
(a[gwn) – semantisch versteckt;21 es scheint nicht das Zentrum der theoretischen
Aussage zu tragen.22 Dies übernimmt vielmehr das „vor-das-Auge-Führen“. Hierbei muß man wiederum annehmen, daß Theon das geistige und das wirkliche
Auge gleichsetzt, so daß die Idee der Entfernung letztlich nur in übertragener
Bedeutung ins Spiel kommt.23
Kriterien zur Feststellung, wann und wie dieses „Heranführen“ denn auf
deutliche Art und Weise geschieht, werden nicht angegeben. Bis hierher ist also
noch nichts klar. Wenden wir uns daher an den antiken Autor, der am
häufigsten zitiert wird, wenn es um eine Erläuterung der antiken enargeia geht,
an Quintilian. An den Formulierungen Quintilians kann verdeutlicht werden,
daß es bei dem Konzept der enargeia um eine Kategorie der Intensität geht.
Diese Intensität ist auf der Seite des Rezipienten als Eintreten eines mentalen
Bildes ohne Anstrengung zu bezeichnen: Die Intensität der Vorstellung wird auf
der Seite des Vorstellenden durch die Mühelosigkeit ihres Eintretens, durch den
Genuß an der Vorstellung selbst oder durch Abscheu vor der dargestellten Sache
sowie durch die momentane Vernachlässigung aktueller realer Sinnesreize begriffen. Die Intensität der Vorstellung verdrängt die Realität. Auf der Seite des
Autors oder Redners jedoch wird die Intensität der Vorstellung als Grad an
Deutlichkeit des mentalen Bildes begriffen.24 Dem Rhetor/Autor geht es um
21
ejnargw`~ kann sowohl auf das Verbaladjektiv als auch auf das Partizip bezogen werden.
D.h. die besondere Art des Heranführens an den Gegenstand soll auf deutliche Art und Weise
passieren, aber auch die übergeordnete Art des lovgo~ arbeitet als „herumgehender logos“ (perihghmatikov~ ) bereits ejnargw`~.
22
Daß die Hauptaussage zur Ekphrasis in Theons Definition durch das Partizip agoon (und
die Präpositionalgruppe) geleistet wird und das Adverb enargoos noch nicht deutlich hervortritt,
könnte daran liegen, daß tatsächlich Theon einer der ersten Autoren ist, der die Kategorie der
enargeia zur Erläuterung der Ekphrasis benutzt. Natürlich könnte dieser Vermutung mit dem
Hinweis auf die Schrift De elocutione entgegengetreten werden, die Demetrios von Phaleron (4./3.
Jh. v. Chr.) zugeschrieben wurde und die die enargeia in den Abschnitten 50 bis 52 sowie 209 bis
222 behandelt. Andererseits darf diese Beobachtung wiederum als Argument dafür genutzt
werden, daß De elocutione ins 2. Jh. n. Chr. gehört und Theons Schrift auf jeden Fall älter ist als
peri; eJrmhneiva~. Zu Datierung und Autorschaft von De elocutione cf. Chiron 1993, S. xiii-xl. Zur
enargeia in De elocutione cf. Schweinfurt 2005, S. 19f.
23
Zum Konzept des „geistigen Auges“ siehe unten BB S. (im Abschnitt 1.3).
24
Um die beiden Seiten der Deutlichkeit des mentalen Bildes besser unterscheiden zu
können, könnte für die Seite des Rezipienten der Begriff enargeia (ejnavrgeia) und für die Seite des
8
eine Übertragung der Deutlichkeit der Vorstellung bzw. um eine Induktion
einer deutlichen Vorstellung.25 Mit der Metapher des Fernrohrs kann für die
enargeia formuliert werden: Das Anliegen Quintilians ist die Schärfung von
Linsen für Fernrohre. Den besonderen Grad an Deutlichkeit gewinnt die Vorstellung, so werde ich in der Auswertung der ekphraseis bei Longos argumentieren, durch ihren besonderen Reichtum an sinnlichen Komponenten – doch
dazu erst im zweiten Teil.
Um im Folgenden Mißverständnisse zu vermeiden, werde ich für das mentale
Bild, das für den antiken Theoretiker sowohl eine Einbildung oder eine Vorstellung als auch eine Erinnerung sein kann, weitgehend Aristoteles’ Begriff des
phantasma benutzen. Mit der Wahl dieses Begriffes ist kein Kommentar zu
einem Fiktionalitäts-Konzept beabsichtigt; die heute übliche abwertende Konnotation von phantasma im Sinne von fehlender Realität („selbst ausgedacht,
eingebildet, nicht wahr“) muß aufgehoben werden, um Quintilian und Aristoteles antike-gerecht zu verstehen. Die Moderne sieht gern ein willkürliches,
kreatives individuelles Potential in der Phantasie.26 Doch für die Qualität des
Dichters ist bei Aristoteles etwa entscheidend, daß die beabsichtigte Herbeiführung der enargeia von der energeia, der Wirksamkeit des zu beschreibenden
Gegenstandes, abhängt. Der Dichter stellt dann etwas deutlich vor Augen, wenn
er es „in seiner eigentlichen Aktivität zeigt.“27
1.3. enargeia und phantasia bei Quintilian
Der römische Autor Quintilian ist Zeitgenosse von Theon. Bei Quintilian finden
wir wieder die Entfernung zwischen dem Gegenstand und dem Auge problematisiert. Doch bei ihm wird nun deutlich, daß es sich in der Tat um das geistige
Rhetors/Autors der Begriff sapheneia (safhvneia, „Klarheit“) benutzt werden. Diese Unterscheidung der beiden Begriffe scheint mir in ihrem griechischen Gebrauch bereits angelegt,
jedoch im Lateinischen nicht durchgeführt (Cicero übersetzt eönaßrgeia durch evidentia und
perspicuitas); cf. Halbfass, Art. Evidenz, in: J. Ritter (Hg.), Historisches Wörterbuch der
Philosophie, Bd. 2, S. 829-32. enargeia inkludiert die emotionale Reaktion des Vorstellenden auf
das phantasma. sapheneia zielt auf die begriffliche Klarheit, d.h. die Annahme des Vorstellenden,
daß sein phantasma ihm durchsichtig sei.
25
Die antike enargeia steht im Kontext des rhetorischen Konzepts der persuasio, da der
Redner in der Antike danach strebt, bei seinem Hörer die Gewißheit eintreten zu lassen, daß er
das vorstellt, was vom Redner genannt und beschrieben wurde.
26
Konzept der Phantasie in der Moderne: cf. Dewender 2003, Grassi 1979 (bes. Kap. 8 und
9), Heckmann / Dette 1996.
27
Vgl. Schmitt Kommentar Poetik 2008, S. 663-668, hier 664.
9
und nicht um das reale Auge handelt.28 Aufgabe eines Rhetors und damit
Funktion jeder Rede überhaupt ist es, durch Wortgewalt ein phantasma, eine
deutliche Vorstellung des Beschriebenen vor dem inneren Auge des Hörers entstehen zu lassen. Hier wird deutlich, daß die Ekphrasis als Sonderform der Beschreibung in der antiken Theorie nur durch eine Graduierung, durch eine
Kategorie der Intensität ausgezeichnet sein kann: Bei Quintilian ist diese differentia specifica zwischen ekphrastischer und perihegetischer Beschreibung bei
weitem deutlicher als bei Theon im Konzept der enargeia faßbar: Bei Theon
hatten wir bereits den Begriff; doch bei Quintilian finden wir nun die Sache.29
Aus den Erläuterungen Quintilians können wir ableiten, daß für ihn die Deutlichkeit des phantasma, also des mentalen Bildes, das der Hörer oder Leser erstellt, verschiedene Grade erreichen kann. Dabei möchte er den Begriff phantasiai30 nur für die mentalen Bilder gebrauchen, die besonders deutlich (enargees)
sind, beinahe so, als wären sie real (Quint. Inst. 6, 2, 29):
[…] was die Griechen „phantasiai“ nennen (wir können sie gut „visiones“
nennen), eben das, wodurch die Bilder abwesender Dinge so von unserem Geist
dargestellt werden, daß wir glauben, sie wären da und wir würden sie mit den
Augen erkennen […].
Quas fantasiva~ Graeci vocant (nos sane visiones appellemus), per quas imagines
rerum absentium ita repraesentantur animo, ut eas cernere oculis ac praesentes
habere videamur […].
Für Quintilian kann also behauptet werden, daß enargeia das Konzept ist, mit
dem der Effektivitätsgrad bezeichnet wird, bei dem die Differenz von Wahrnehmungs- und Vorstellungsleistung aufgehoben ist:31 enargeia benennt die
Intensität der Vorstellung, bei der der Vorstellende meint, er hätte die beschriebene Sache direkt vor Augen. Mit Quintilian können wir daher formulieren, daß eine Beschreibung nur dann die Qualität einer ekphrasis hat, wenn
die Vorstellung, die sie im Kopf des Lesers auslöst, so konkret, detailreich und
genau gerät, als wäre sie eine Anschauung mit dem wirklichen Auge, ein visueller
Akt der Wahrnehmung. Da im Griechischen der Wahrnehmungsakt aistheesis
28
Zur Übernahme der Wendung „geistiges Auge“ (aus Plat. Rep. 533 d 2) vgl. Vogt-Spira
2007, S. 24, Anm. 14. Das „innere Auge“ auch schon bei Ps-Longin, De subl. c. 15, 1 f.
29
Dieser Befund überrascht nicht, da bei den Progymnasmata-Autoren eine Praxis-An-
leitung und keine Theoretisierung zu erwarten ist.
30
Mit dem Plural phantasiai bezeichnet Quintilian die einzelnen Vorstellungen; phantasiai
sind genau das, was wir mit Aristoteles phantasmata nennen.
31
Zur angenommenen Präsenz des Beschriebenen und der Aufhebung der Differenz der
Vorstellungen von Wahrnehmung und Phantasia: Vogt-Spira 2007 und ders. 2002.
10
(ai[sqhsi~) genannt wird, kann man sagen: Für Quintilian ist Ekphrasis eine
Technik der Vorstellungsbildung, die ein Rhetor beherrschen sollte, weil es bei
ihr für den Hörer keinen Unterschied zwischen phantasma und aisthema gibt. Das
Vorgestellte ist dem Vorstellenden ein Präsentes.
Führen wir ein eindrückliches Beispiel Quintilians an:
Es bringt viel, wenn zu den realen Vorgängen ein überzeugendes Bild hinzugefügt ist, das den Hörer gewissermaßen direkt in die Sache hineinzuführen /
mit der Sache so zu konfrontieren scheint, als ob sie wirklich vorhanden wäre,
wie es in jener gegen Antonius gerichteten Beschreibung der Fall ist: „Denn sie
stoßen auf ihn, wie er niedergestreckt in einem Schlaf, der Betrunkenheit verrät,
aus voller Brust schnarcht und rülpsende Atemzüge beim Ein- und Ausatmen
von sich gibt, und dazu noch [stoßen sie] auf seine prominenten Gefährtinnen,
die kreuz und quer auf allen Bettgestellen hingestreckt sind, und auf die übrigen,
die überall herum liegen […]“.
32
Diese Beschreibung ruft eine Vorstellung hervor, die abstoßend ist, so daß sich
eine negative emotionale Einstellung gegen den Beschriebenen mit ihr verknüpft.
Den Effekt einer Ekphrasis in dieser Weise zu beschreiben, kann im Kontext
der mündlichen Rede und insbesondere der Gerichtsrede zu dem Wunsch
gestellt werden, den Hörer quasi zum Augenzeugen zu machen: Der Hörer der
Anklage, der den Tathergang so genau vor Augen hat wie der Tatzeuge, reagiert
mit gleicher Emotion und gibt daher das entsprechende Urteil mit Überzeugung
ab.33
Die Darstellung der Ekphrasis bei Quintilian als einer rhetorischen Technik,
Abwesendes präsent erscheinen zu lassen, läßt sich stützen, wenn man ihr das
aristotelische phantasia-Konzept unterlegt: Denn für Aristoteles liegen die phantasmata dem nous wie aisthemata vor: „Für die Denkseele sind die Vorstellungs-
32
Cf. Quint. Inst. 4, 2, 123: imago, quae velut in rem praesentem perducere audientis videtur,
qualis est illa M. Caelii in Antonium descriptio: namque ipsum offendunt temulento sopore profligatum, totis
praecordiis stertentem, ructuosos spiritus geminare, praeclarasque contubernales ab omnibus spondis
transversas incubare et reliquas circumiacere passim. Cf. auch Cicero selbst: Cic. De or. 3, 202: „Denn
es beeindruckt sehr, wenn man bei einer Sache verweilt, sie einleuchtend darstellt und die
Ereignisse beinahe so vor Augen führt, als ob sie wirklich geschehen würden, […].“ nam et
commoratio una in re permultum movet et inlustris explanatio rerumque, quasi gerantur, sub aspectum paene
subiectio […].
33
Zum Aspekt der Präsenzerzeugung, die in der Gerichtsrede den Hörer glauben machen
konnte, er wäre selbst (als Augenzeuge) bei der Tat dabeigewesen, cf. Webb 2009 (besonders
Kap. 6).
11
bilder (phantasmata) wie Wahrnehmungsbilder […].“34 Die sinnliche Wahrnehmung läßt mentale Bilder entstehen, die denen, die das Gedächtnis verwaltet, vergleichbar sind. Da Quintilians Behauptungen zur Abwesenheit einer
Differenzwahrnehmung zwischen phantasma und aisthema genau zu Aristoteles’
Angaben zur phantasia passen, darf man davon ausgehen, daß Quintilians
Verständnis von enargeia auf einer aristotelischen theoretischen Grundlage
erstellt wurde.35
Die enargeia darf nach dieser Erläuterung als Vermögen beschrieben werden, das
durch die Vorstellung Repräsentierte anwesend erscheinen zu lassen: Die
enargeia ist eine Leistung der phantasia.
1.4. Quintilians Methode und das Supplementieren
Welche Maßnahmen sollte nun ein Autor oder Redner nach Quintilian ergreifen, um seinen Beschreibungen die Qualität der Präsenzerzeugung zu verleihen? Und welche Theorie zur geistigen Repräsentation entwickelt er?
Quintilian erstellt keine Abhandlung, er arbeitet mit dem Exemplum. Er benutzt
z.B. eine Passage aus Ciceros zweiter Rede gegen Verres (Cic., Verr. 5, 86), um das,
was eine ekphrasis ausmacht, am Beispiel zu demonstrieren. Und darüber hinaus
läßt er seine persönliche Lektüreerfahrung, seine persönlichen Vorstellungen zur
ausgewählten Passage bei Cicero einfließen (Quint. Inst. 8, 3, 64):
Oder ist jemand so unbegabt darin, sich Abwesendes bildhaft vorzustellen, daß
er, wenn er jene Passage aus den Reden gegen Verres liest, […] da stand er am
Ufer, die Sandalen untergebunden, der Praetor des römischen Volkes, mit
purpurnem Pallium und drunter die bis zu den Knöcheln reichende Tunica, auf
seine Süße gestützt […], daß er dann nicht nur meint, die Personen selbst vor
sich zu sehen, ihre Aufmachung und überhaupt die ganze Örtlichkeit, sondern
auch weiteres selbst für sich hinzufügt, [Dinge, die nicht gesagt] aus den Dingen,
die gesagt worden sind?!36
34
th/` de; dianohtikh/` yuch/` ta; fantavsmata oi|o n aiJsqhvmata uJpavrcei. cf. Arist. De anim. iii 7,
431 a 14-17. Vgl. auch Arist. De motu anim., 7, 701 b 18.
35
Zur phantasia bei Aristoteles und Quintilian und ihrer Relation zueinander cf. Vogt-
Spira 2002, bes. S. 33 f.; Vogt-Spira 2007, S. 24-28; Schmitt, Kommentar Poetik 2008, S. 550-553;
Webb 2009, S. 111-114 und H.-U. Reck 2000, S. 187.
36
Quint. Inst. 8, 3, 64: An quisquam tam procul a concipiendis imaginibus rerum abest ut non, cum
illa in Verrem legit: stetit soleatus praetor populi Romani cum pallio purpureo tunicaque talari muliercula
nixus in litore, non solum ipsos intueri videatur et locum et habitum, sed quaedam etiam ex iis quae dicta sunt
sibi ipse adstruat.
12
Wir gewinnen aus diesem Beispiel Quintilians, daß eine Beschreibung dann
ekphrasis genannt werden darf, wenn sie zum Supplementieren anregt. Ekphrasis
ist nach diesen Worten Quintilians eine Technik, die bewirkt, daß der Hörer
oder Leser ein Bild mit mehr Elementen im Kopf entstehen läßt, als genannt
wurden. Der Detailreichtum liegt also nicht auf der Ebene des Autors oder
Redners, sondern auf der Ebene des Rezipienten. Wegen des erheblichen Unterschieds zu modernen Definitionen von Ekphrasis lohnt es, diesen Punkt deutlich
zu wiederholen: Wir sprechen mit Quintilian nicht über die Eigenschaften einer
Textpassage, sondern über die des phantasma. Ob der Gegenstand einer Ekphrasis real oder fiktiv sei, ist für das antike Konzept unerheblich.
Nach dieser Behandlung Quintilians können zwei Ergebnisse präsentiert werden:
Erstens kann als Kriterium der enargeia ihr Vermögen angegeben werden, den
Hörer oder Leser zur Bildung supplementierender Vorstellungen anzuleiten.37
Eine Ekphrasis ist somit eine descriptio, die weniger Elemente enthält als das
phantasma im Kopf des Hörers oder Lesers.38 Zweitens regt Quintilians Verfahren, seine persönliche Vorstellung zu einer gut bekannten Passage Ciceros zu
bieten, zu einer Reflexion seiner Methode an:
Quintilian benutzt einen viel gelesenen Autor mit einer Passage, die den
Charakter einer bekannten Führungspersönlichkeit anschaulich macht, zur
Demonstration eines Begriffs von Ekphrasis, der möglichst viele Meinungen
einbindet. Es geht ihm damit um Allgemeinheit. Jedoch erläutert er an seinem
eigenen mentalen Bild, weil jeder Vorstellungsakt ein individueller Akt ist. Er
verbindet dieserart Individualität und Objektivität, wie es, nach meiner Auffassung, die antike Theorie zur Vorstellungsbildung erfordert.
Bisher haben wir Quintilian so dargestellt, als behandele er ausschließlich die
Eigenschaften, die eine Ekphrasis aufweisen müsse, um zum Supplementieren
37
Die besonders eindringliche, überzeugende Vorstellung entsteht im übrigen auch nach
Ps.-Demetrios, indem der Redner oder Autor nicht alles minutiös beschreibt, sondern einiges
der Vorstellungskraft des Zuhörers oder Leser überläßt, cf. Demetr. Eloc. 208-221.
38
Mit dieser Formulierung zum Verfahren des Supplementierens wird besonders deutlich,
daß das Problem der Ekphrasis auch als semiotisches Problem dargestellt werden kann, da eine
Beschreibung grundsätzlich weniger Elemente enthält als ihr Referent. Die e[kfrasi~ kann somit
als eine Art „Abkürzungsverfahren“ angesehen werden, um eine bestimmte Vorstellung aufzurufen. Zum Begriff der Abkürzung in der Semiotik vgl. Simon 1989; dazu Stegmeier, Weltabkürzungskunst, S. 119-141 sowie ders., Philosophie der Orientierung 2008, bes. Kap. 8.3
„Orientierung als Weltabkürzungskunst“, S. 282-285.
13
anzuregen. Doch natürlich fällt sein Blick ebenso auf die Kapazität der Vorstellung, d. h. auf die Leistung der phantasia eines Rezipienten.
Man nennt den, der sich Dinge, Klänge/Wörter und Handlungen sehr gut nach
Maßgabe der Wirklichkeit vorstellen kann, euphantasiootos (eujf antasivwto~),
„phantasievoll“, „mit viel Phantasie begabt“.39
So wie die verschiedenen Beschreibungstypen also graduell in perihegetische und
ekphrastische eingeordnet werden können, so kann auch die Leistung der
phantasia graduell unterschieden werden: Es gibt Menschen, denen es leichter
fällt, sich Dinge vorzustellen als anderen: euphantasiootoi.
Wie kann nun aber bei diesem Befund aus graduierbar eindrücklichen Beschreibungen und graduierbar empfänglichen Rezipienten eine Theorie erstellt
werden, die objektive Kriterien für die Unterscheidung von ekphraseis und
perihegetischen Beschreibungen bietet? Muß an dieser Stelle nicht jeder Anspruch auf Allgemeinheit aufgegeben werden?
Dieses Problem ist für die Antike durch den Zusammenhang von enargeia und
energeia – wie bereits in Abschnitt 1.2. angedeutet –, mit der Theorie von
Aristoteles zu erläutern. energeia gehört zu demselben Wortstamm wie ergon,
„Werk“. Der Vorstellende wird dann besonders angeregt, sich das Gemeinte
vorzustellen, wenn Rhetor oder Autor es in seiner Funktion, in zu dessen Wesen
gehörender Aktivität, in der Ausübung seines Wesens darstellt. „Deshalb sagt
Aristoteles, man erfülle die Aufgabe, sich oder anderen etwas vor Augen zu
stellen, am besten, wenn man das Dargestellte in einer für es charakteristischen
Aktion, d.h. bei der Erfüllung seines ‚Werks‘ zeigt.“40
Wenden wir uns nun der Seite des Vorstellenden zu, um anzugeben, wann er
sich etwas mühelos und eindrücklich vorstellt. Hier möchte ich nun vorschlagen,
statische und szenische mentale Bilder zu unterscheiden: Diese Differenz kann
meines Erachtens genutzt werden, um die höhere Qualität einer e[kfrasi~ durch
höhere ejnavrgeia als Effekt des Anknüpfens an Erinnerungsbilder des Lesers zu
erklären, die, wenn sie szenische Qualität haben, visuelle, akustische, haptische,
thermische und olfaktorische Erinnerungen einschließen. Wenn es einem Autor
39
Quint. Inst. 6, 2, 30: Quidam dicunt eujfantasivwton qui sibi res voces actus secundum verum
optime finget.
40
Vgl. zur Relation zwischen enargeia und energeia bei Aristoteles, Anm. BB27.; Zitat
aus: Schmitt Kommentar Poetik 2008, S. 550, [Hervorh. folgt d. A.]. Vgl. zum Problem der gern
vertretenen Idee des „Kopierens“ eines Gegenstandes durch das phantasma des Rezipienten auch
Webb 2009, 243: The recipient’s mind alone „imagines the intangible and ‚produces‘ an image. It
follows then, that representation, by bridging difference and thus making the intangible
conceivable, is an act of performing […].“
14
gelingt, in eine Beschreibung eine Supplementierungsanleitung zu inkludieren,
die den Leser anregt, das mentale Bild aus szenischen Erinnerungsbildern
aufzubauen, dann fließt, so meine These, der Erinnerungsreichtum aller fünf
Sinne in die Vorstellungsbildung ein: Das Beschriebene erhält durch diese
Technik den Grad an Deutlichkeit, der der Wahrnehmung von etwas real
Präsentem vergleichbar wird.
Um diese These sowie die Interpretation Quintilians zu enargeia und phantasia
am Beispiel zu überprüfen und außerdem der von Quintilian eingeschlagenen
Methode zu folgen, untersuche ich im Anschluß an die Zusammenfassung zwei
ekphraseis von Longos (2.3 und 4).
Zusammenfassung zur antiken Ekphrasis:
Die antike Theorie zur Ekphrasis definiert nicht gegenstandsbezogen. Sie untersucht nicht das Sprachmaterial eines Textes. Die antike Theorie zur Ekphrasis
behandelt die Qualität des phantasma im Kopf des Rezipienten und seine Auslösung. Sie bietet als Unterscheidungsmerkmal zwischen perihegetischer und ekphrastischer Beschreibung das Kriterium der Intensität des mentalen Bildes:
enargeia. Dabei geht es nicht um quantifizierbare Kriterien, sondern um die
Deutlichkeit und Mühelosigkeit der Vorstellung. Um wiederum einen Grad
feststellbar zu machen, wird eine Quantität (durch Vergleich) eingeführt: Bei
einer Ekphrasis enthält das mentale Bild mehr Elemente als die Beschreibung.
Das Verfahren der Supplementierung ist also von zentraler Bedeutung. Die
antike Theorie der Ekphrasis untersucht das Phänomen, daß Abwesendes so
präsent erscheinen kann wie eine durch Wahrnehmung vorgestellte Sache
(Präsenzerzeugung). Die e[kfrasi~ ist also eine rhetorische Technik, den Leser
dazu anzuregen, sich das Beschriebene vorzustellen und sich in den beschriebenen Kontext hineinzuversetzen. Sie dient dem Autor zu persuasivemotionalen Zwecken.
Die antike Theorie der Ekphrasis kann als Untersuchung zu einer vierfachen
Relation dargestellt werden: einer Relation zwischen (1) dem Gegenstand der
Ekphrasis – und (2) der emotionalen Wirkung dieses Gegenstandes auf den
Wahrnehmenden (in der Realität) sowie zwischen (3) einem mentalen, mit Hilfe
der Ekphrasis konstruierten Bild – und (4) einer emotionalen Wirkung dieser
Vorstellung auf den Rezipienten (in der Realität).
15
2. Longos und die Kunst der Ekphrasis im 2. Jh. n. Chr.
2.1 Philostrat und Longos
Für den Beleg am Beispiel ist es ratsam, auf die typischen, in der Forschung
häufig gewählten Beispiele zu verzichten: den Schild des Achilles, den Becher
Theokrits, die Metall Maidens von Hesiod etc.41 Sie sind mit dem
Argumentationstyp zur Ekphrasis verknüpft, der die Ikonizität und die Spatialität einer narrativen Einheit untersucht, die Techniken des „Framing“ und „Embedding“.42 Diese Konzeptionen, die, selbst wenn sie nicht von einem Gegenstand visueller Kunst als Referent der ekphrastischen Beschreibung ausgehen,
benutzen jedoch nie gerade aufgezeigte vierfache Relation. Ebenfalls verzichte
ich auf Beispiele aus der antiken literarischen Gattung Ekphrasis, als deren
prominentester Vertreter wohl Philostrat mit seinen Eikones gelten darf. Sie sind
aufgrund ihres realen oder fiktiven Referenten der Gemälde einer Galerie in
Neapel mit dem Argumentationstyp zur Ekphrasis verknüpft, der insbesondere
Frame-Techniken und die Agonalität zwischen dem verbalen und visuellen
Medium untersucht.
Stattdessen wähle ich einen Prosa-Autor, der wie Philostrat in die zweite
Sophistik gehört und die Technik des rhetorisch geschulten Beschreibens gelernt hat. Longos’ Lebenszeit überschneidet sich zudem recht genau mit der
Philostrats (beide Autoren gehören mit einem großen Teil ihres Lebens in die
zweite Hälfte des zweiten Jahrhunderts n. Chr.). Und schließlich hat Philostrat
mindestens seine Kindheit auf Lemnos verbracht, bevor er nach Athen und Rom
in den Rhetorik-Unterricht wechselte; und bei Longos ist es die etwas südlicher
gelegene ägäische Nachbarinsel Lesbos, die in der Mehrheit der Forschung als
Stätte für Leben und/oder Wirken angenommen wird.43 Die ekphraseis von
Longos können daher sehr gut mit den Eikones Philostrats verglichen werden, da
man annehmen darf, daß beide Autoren aufeinander Bezug nahmen.44
41
Francis 2009 z.B. wählt als Beispiel seiner Untersuchung von e[kfrasi~ bei Hesiod und
Homer die ajmfivpoloi cruvseiai, eine Art gunai`ke~ aujtovmatoi (Ilias 18, 417-20) und die sich
selbstständig bewegenden Dreifüße auf Rädern (Ilias 18, 373-79), um der allgemeinen EkphrasisDebatte zuträglich zu werden.
42
Cf. Dubois 1982, Heffernan 1993, Hollander 1995, Krieger 1968 und Mitchell 1994.
43
Ortskenntnisse vermuten einige Forscher als Grundlage der Beschreibungen der Flora
und Fauna auf Lesbos sowie der Angaben zu Küstenverlauf und Entfernungen: Siehe
Schönberger 1998, Einführung, 199-201 und Kommentar zu 3, 2, 3. Ebenfalls Mason 1995 passim;
Dalmeyda 1934, XIII-XV; Rohde 1914, 536.
44
Man vergleiche z.B. Longos’ Stil der Beschreibung der Nymphenstatuen mit Philostrats
Beschreibung der Sängerinnen vor Aphrodite, Philostr. Eik. II, 1.
16
Eine Untersuchung der Ekphrasis bei Longos bietet also mehrere Vorteile: Mit
Longos untersuchen wir die ekphraseis einer Prosa-Erzählung und beschränken
uns nicht auf die Lyrik.45 Mit Longos vermeiden wir die Eingrenzung auf (auch
fiktive) Artefakte der menschlichen Kunst als mögliche Gegenstände von ekphrastischen Beschreibungen, da dieser Autor zur Beschäftigung mit natürlichen
Gegenständen zwingt (Äpfel, Dickicht bei einer Quelle, Nymphenhain, Jahreszeiten, Gebüsch aus Efeu und Myrthe, Gärten etc.). Mit einer Untersuchung zur
Ekphrasis bei Longos wird gezeigt, daß bestimmte Eigenschaften von Beschreibungen das Supplementieren des Lesers besonders befördern können.
Weiterhin ist es mit den ausgewählten Beispielen möglich, die wirkungsästhetische Perspektive der enargeia zu verdeutlichen: Die enargeia ist eine dynamis, die im Dienst der Überzeugung und der emotionalen Wirkung steht.
Schließlich werden Deutlichkeit und Sinnlichkeit des mentalen Bildes bei
Longos als korrespondierende Effekte einer Ekphrasis anschaulich.
2.2. Longos’ Erzählung Daphnis und Chloe
Longos schreibt in griechischer Sprache und gehört in die zweite Hälfte des
zweiten und die erste Hälfte des dritten Jahrhunderts nach Christus.46 Sein
Werk wurde unter dem Titel Daphnis und Chloe überliefert.47
Longos erzählt die Geschichte zweier ausgesetzter Kinder, die als Hirten von
Schafen und Ziegen miteinander aufwachsen und sich ineinander verlieben. Die
Erzählung endet mit dem Zeitpunkt, zu dem die beiden Protagonisten verheiratet sind, zwei Kinder haben, die sie wiederum von Tieren säugen lassen, und
ein Leben erwarten dürfen, das ihre Gemeinschaft und Zweisamkeit nicht gefährden wird – und gilt aufgrund dieses Sujets in Prosadurchführung als Beispiel
des frühen griechischen Liebesromans.48
45
Heffernan 1993 bedauert in seinem Vorwort (S. 8), daß er sich nur in einem Kapitel dem
Bereich der epischen Literatur widmet („fiction“), obwohl er, um zur gesamten europäischen
Literaturgeschichte zu arbeiten, Ekphrasis-Beispiele aller Gattungen benötigt hätte.
46
Zur Datierung von Longos cf. Schönberger, Einführung 1998, 199-204 (mit den Angaben
zu Reich 1894, Wilamowitz 1907, Norden 1909, Dalmeyda 1934, Weinreich 1950 und Lesky
1971). Anders Bernsdorff 1993, der Longos durch Vergleich mit Lukian in die erste Hälfte des
zweiten Jahrhunderts setzt.
47
Zur Originalität des Titels siehe Morgan 2010 ad loc. (S. 145).
48
Die wenigen überlieferten griechischen Exemplare von Prosatexten, die die Abenteuer
und Gefährdungen sowie vor allem das Einander-Wiederfinden eines Liebespaares erzählen,
werden einhellig als Roman klassifiziert. Vgl. Schönberger 1998, Einführung, insb. 204-215 mit
den Nachweisen der Forschungsliteratur. Anders Zimmermann 1999, 112, der in Daphnis und
17
Der Erzählung vorgelagert ist ein autobiographisch angelegtes Proöm, in
welchem ein Gemälde beschrieben wird.49 Der Ich-Erzähler des Proöm hört
einen Erklärer (ejxhghthv~) des Bildes an50 und beschließt, dem Gemälde (graphee)
ein Kunstwerk gleicher Qualität entgegenzusetzen (antigrapsai).51 Die nachfolgenden vier Bücher der Prosa-Erzählung werden als ebendieses Werk, ein
„Ding zum Besitzen“ (kth`ma),52 präsentiert. In die Erzählung eingestreut (als
intradihegetische Erzählungen) werden verschiedene Geschichten zu mythologischen Figuren. Alle für die Moderne relevanten Themen der EkphrasisForschung, Agonalität zwischen Bild und Wort, Umwandlung von spatialen in
temporale Strukturen, Embedding, Framing von narrativen Einheiten untereinander, Mimesis als Transformation von einem künstlerischen Medium in ein
anderes etc. sind durch diese künstlerische Gestaltung des Stoffes gegeben.53
Chloe den „neuen Typus eines literarischen Kunstwerks“ sieht, das die Grenzen zwischen den
mimetischen Künsten aufbrechen soll.
49
Die vier Bücher der Erzählung können daher als Bildbeschreibung der kaiserzeitlichen
Rhetorik angesehen werden; so Zimmermann 1999, S. 104.
50
Die Position des ejxhghthv~ (exeegeetees) bei Longos entspricht der des Ich-Erzählers in den
Eikones von Philostrat. Durch diese Verteilung entsteht die Wortkunst bei Philostrat durch den
Erklärer, bei Longos hingegen durch den Schüler des Erklärers.
51
Longos verwandelt eine visuelle Struktur in eine narrative. Mit Worten wird „nach-
gemalt“, was mit dem Pinsel auf eine Fläche aufgetragen wurde (gravyai, grapsai = „schreiben,
malen“). Tätigkeit und Ergebnis des antigrapsai sind allerdings als Weihgabe für die Nymphen
(ajnavqhma) aufzufassen (Pr. 3-4). Zum Proöm cf. Teske 1991, 1-7, 25-29, 73-76; Zimmermann 1999,
102f. Morgan 2010 ad loc. betont die Inszenierung des die Geschichte durch Betrachtung erraten
wollenden Ichs des Proöm und die Transformation (ajntigravyai) von Bild in Wort. Kestner 1974,
169, sieht in Longos’ Transformation von Gemälde in Geschichte eine Transformation „of a
spatial to a temporal art form“. Für Krieger 1968, 338 ist das Proöm „precisely the union of
spatiality and temporality“.
52
Mit der Formulierung des kteema terpnon spielt Longos auf das bekannte thukydideische
kth`ma ej~ aijeiv an (Thuk. 1, 22, 4): den „Besitz für immer“. Durch die Entscheidung, die Schönheit
natürlicher Gegenstände zu beschreiben, entgeht Longos der Zerstörung seiner Gegenstände:
Sein kteema besitzt tatsächlich die Qualität der Ewigkeit. Die ekphraseis der Jahreszeiten und
Gärten, ihres Wachsens, Blühens und Reifens erreichen sogar den modernen Leser mit beinahe
zweitausend Jahren Lektüreverspätung.
53
Zur Interpretion des Proöm sowie zur Kontrastierung der poetologischen Funktionen
der ekphraseis bei Longos und der modernen Definitionen zur Ekphrasis cf. Verf. im
angekündigten Artikel (Anm. BB 12) 2014. Zum framing und embedding bei Longos cf.
Kestner 1974, der als Motiv für den Sieg des Wortes über das Bild die allgemeine Fähigkeit eines
Textes, psychologische Tiefe zu verleihen vermutet (170). Gewinnend ist seine Argumentation
zur Einteilung der vier Bücher als vier frames für fünf eingeschachtelte Inlay-Erzählungen, 167169; zu spatialen Strukturen bei Longos cf. auch Zimmermann 1999, der nachweist, daß Goethes
Faszination für Longos besonders vom „Bildcharakter des Romans“ (105) ausgelöst worden war:
18
2.3. Beispiel von Ekphrasis und phantasma
Um Quintilians Methode zu folgen, möchte ich im folgenden die erste ekphrastische Passage aus Buch 1 von Daphnis und Chloe präsentieren und meine
Vorstellung dazu vergleichen.
Der erste Satz in Buch 1 der Erzählung ist eine Beschreibung der Stadt Mytilene
auf Lesbos (1, 1, 1):
Da ist eine Stadt auf Lesbos, Mitylene, groß ist sie und schön. Denn aufgrund
des mit der Flut hereinströmenden und sich mit der Ebbe wieder zurückziehenden Meeres ist sie von Strömen durchschnitten, von Kanälen des Meeres,
und geschmückt ist sie durch Brücken weißen glatten Steines. Du magst
glauben, nicht etwa eine Stadt, sondern eine Insel zu sehen.
Povli~ ejsti; th`~ Levsbou Mitulhvnh, megavlh kai; kalhv. dieivlhptai ga;r
eujrivpoi~ uJpeisreouvsh~ th`~ qalavtth~ kai; kekovsmhtai gefuvrai~ xestou`
kai; leukou` livqou. nomivsai~ ouj povlin oJra`n, ajlla; nh`son.
Longos beschreibt Mytilene in drei Zeilen:54 Der Umfang der Beschreibung ist
also gering. Die Wörter, die Longos zur Eröffnung seiner Erzählung verwendet,
gehören zum attischen Standardvokabular. Dem ersten Wort polis werden zwei
positive unspezifische Adjektive zugeordnet: groß, schön (megalee, kalee). Die
Namen Lesbos und Mytilene55 zeigen dem Leser eine reale Insel in der Ägäis an.
Es folgt in der Beschreibung das Verhältnis zwischen Stadt und Meer.56 Die
beiden Substantive „Brücke“ und „Strom/Kanal“, die Longos dafür verwendet,
werden ihrerseits mit Attributen versehen: „steinern“, „weiß“ etc.
Dieser erste Satz wird durch einen zweiten ergänzt, der den Leser in der zweiten
Person Singular anspricht und ihn einlädt, sich eine Insel vorzustellen. („Du
magst glauben, nicht etwa eine Stadt, sondern eine Insel zu sehen.“) Wörtlich
genommen, fordert der zweite Satz dazu auf, eine Insel zu „sehen“: oJra`n. Wir
sind wieder mit dem Konzept Quintilians konfrontiert: Die Differenz zwischen
einem aisthema und einem phantasma wird vernachlässigt.
Rahmung der Handlung durch Begrenzung der Insel als Stätte der Handlung; Rahmung der
Erzählung der Handlung durch das Proöm, Wiederholung des Raumes in den Gärten.
54
Zeilenangaben entsprechend der Teubner-Ausgabe von M. D. Reeve 1986.
55
Zur Schreibung „Mitylene“ in Abweichung zur üblicheren „Mytilene“ siehe Morgan
2010, Commentary zu 1, 1, 1 (S. 150).
56
Das Meer durchbricht das Land; das Land überbrückt das Meer mit Schmuck (ke-
kovsmhtai gefuvrai~). Longos setzt jeweils einen instrumentalen Dativ: eujrivpoi~, gefuvr ai~.
19
Das vom Leser komponierte phantasma aus Gebäuden und Wasser, aus Kanälen
und weißem gehauenem Stein ist (besonders dann, wenn er Mytilene nicht
kennt) auf der Grundlage des ersten Wortes erstellt worden: polis. Falls dies dazu
geführt haben sollte, daß die Vorstellung zu viele Gebäude enthält, dann hilft
dieser zweite Satz, der selbst kein einziges beschreibendes Element der Stadt
Mytilene enthält, ein präziseres mentales Bild zu erstellen, indem er einlädt, die
Grundkomponente polis zum Ausgangsbild einer Insel (neesos) abzuändern.
Untersuchten wir den Text und nicht das phantasma, so würde die Einschätzung
des Stils dieser Beschreibung sicherlich lauten: Dies ist keine Ekphrasis. Alles ist
zu knapp, zu schlicht, zu wenig elaboriert und ausgearbeitet. Es fehlt besonderes
Wortmaterial. Außer Parallelismus und Homoioteleuta sind weder klangliche
noch stilistische Spezifika hervorgetreten.57 Doch der erste Teil der Untersuchung hat gezeigt, daß wir insbesondere das mentale Bild untersuchen müssen:
In meiner Vorstellung58 läßt das von Longos beschriebene Verhältnis von
Gebäuden und Kanälen, von Brücken und Strömen, die Bilder von Stockholm
und Venedig auftauchen. Diese werden zunächst zu einem einzigen verschmolzen und dann, Stück um Stück, von allen modernen Details befreit und
nachträglich so mit Modellbildern von antiken Städten abgeglichen, daß nichts
Modernes mehr das aufgebaute phantasma eines antiken Mytilene stört. Diese
Art des Vorstellungsaufbaus, der Bearbeitung und Zusammenfügung von
einzelnen Bildern kann im Sinne Derridas als Dekonstruktion bezeichnet
werden.
Meine Unkenntnis von Lesbos verhindert also nicht, daß ein mentales Bild
entsteht. Nicht einmal meine Unkenntnis von Venedig verhindert, daß zuerst
die Brücken und Häuserfassaden von Venedig in meinem Kopf aufgerufen
werden. ‚Ausgedachte‘ Szenerien anläßlich der Lektüre von Donna Leon und
‚echte‘ Erinnerungsbilder an einmal betrachtete Photos sowie an Darstellungen
von Commissario Brunetti im Fernsehen sind genauso parat anläßlich des ersten
57
Zu Parallelismus und Homoioteleuta als von Longos gern genutzten stilistischen
Elementen cf. Teske 1991, S. 77-85. Zum Stil des Longos insgesamt cf. Castiglioni 1928.
58
Zu Longos sind durch die Überlieferung der Gespräche mit Eckermann die Vor-
stellungen Goethes erhalten, die die Erzählung bei ihm auslösten. 20.3. 1831: „Es ist darin der
hellste Tag, und man glaubt lauter herculanische Bilder zu sehen, so wie auch diese Gemälde auf
das Buch zurückwirken und unserer Phantasie beim Lesen zu Hilfe kommen.“ Durch diesen
Eintrag kann somit geschlossen werden, daß Goethe – sicherlich neben dem Einsetzen seiner
Erinnerungsbilder der Italienreise – die gerade veröffentlichten Gemälde der Ausgrabungen von
Pompeji, Herculaneum und Stabiae heranzog, um sich die von Longos beschriebene Landschaft
vorzustellen; zu Goethes Urteil über Longos cf. Zimmermann 1999 und Schönberger 1998,
Einführung, 66-70.
20
Satzes von Daphnis und Chloe wie meine ‚echten‘ Erinnerungen an Stockholm.
Die empirische Erfahrung bestätigt, daß es nützlich ist, hier mit Aristoteles von
einem prinzipiell gleichen Status von phantasmata auszugehen.
„Mehr Insel als Stadt, so mußt du es dir vorstellen“, fordert der Erzähler mich
danach auf. Ich vermehre in meiner Vorstellung den Geruch des Meerwassers,
addiere darüber hinaus Geräusche der Möwen und die Kühle eines stärkeren
Windes, außerdem gleißenderes Licht und meine, ich hätte mir das vom
Erzähler Gemeinte vorgestellt: Ja, gerade diese zuletzt genannten Elemente
geben der vorgestellten Stadt besondere Deutlichkeit. Dies könnte, wenn wir
das Modell der phantasia von Aristoteles unterlegen, an ihrem Ursprung liegen:
Weil in meinem Gedächtnis Erinnerungsbilder an wahrgenommene Inseln vorliegen, können Sinneswahrnehmungen von Ohr, Haut und Nase ergänzt werden.
Gerade diese supplementierten Details tragen zur Deutlichkeit des Bildes der
Stadt am Meer bei. Die Individualität meiner persönlichen Vorstellung wird
durch die Allgemeinheit der Erfahrung dessen aufgehoben, was eine Insel im
Unterschied zum Festland ausmacht.
Das Supplementieren von Vorstellungen, die Longos nicht erwähnt, und das
Addieren von nicht-visuellen Sinneswahrnehmungen sowie die Dekonstruktion
des Bildes, das durch Supplementieren erzeugt wird, veranlassen mich, die
Beschreibung von Mytilene als „Ekphrasis“ zu bezeichnen: Die drei griechischen
Zeilen regen alle diese Vorgänge so stark an, daß ich ein deutliches Bild einer
antiken Stadt am Meer in meinem Kopf habe und annehmen muß, daß es jedem
anderen Leser, der weiß, was Meer, Stadt, Insel und Brücke ist, genauso ergeht.
Wir hatten gesehen, daß Individualität und Beliebigkeit der Vorstellung durch
das Wissen vom ergon des einzelnen Elementes der Beschreibung begrenzt
sind:59 Jeder, der weiß, was eine Stadt, eine Brücke, ein Kanal, eine Insel und
weißer Stein ist, der gewissermaßen die Funktion der Sache kennt, die es
definiert, wird ähnliche Details wie ich dem Beschriebenen hinzufügen.
Wir fassen zusammen: So kurz die erste Beschreibung von Daphnis und Chloe
gerät, so klar ist doch das Bild einer Stadt am Meer, das sie hervorruft. Longos
benutzt Nomina, die so gängig sind, daß die Vorstellungen, die sie repräsentieren, leicht abrufbar in den Köpfen seiner Leser sein dürften (Stadt,
Meer, Stein, Brücke etc.). Seine erste Beschreibung beginnt Longos mit einem
59
Vgl. Anm. BB 12 zur Relation von enargeia und energeia nach Aristoteles. Eine Grenze
des Supplementierens seinerseits vermag ich nicht anzugeben. Die Faktoren, von denen es
sicherlich bedingt ist, sind die Reichhaltigkeit der persönlichen Erfahrungen, die Erinnerungsfähigkeit des Gedächtnisses, die Beweglichkeit beim Konstruieren und Destruieren der mentalen
Bilder etc. Vgl. zu den kognitiven Voraussetzungen Schnitzer 1994 und Engelkamp 1981.
21
Ausgangswort, das er den Leser am Ende der Passage in ein anderes abzuändern
auffordert, damit er die richtige Vorstellung finde. Diese Aufforderung an den
Leser, die Ausgangsvorstellung „Stadt“ in „Insel“ abzuändern, ist das Bemerkenswerte an der Beschreibung: Longos’ Technik weist eine Metakommunikation
zwischen Autor und Leser auf. Mit der Terminologie Genette’s kann man sagen,
daß der Dialog zwischen narrator and narratee eine Konstruktionsanleitung zum
Bau eines mentalen Bildes enthält. Die semiotische Arbeit des narrattee wird
wörtlich angeleitet. Das Supplementieren von durch den Autor nicht genannten
Elementen scheint der Vorgang zu sein, der verantwortlich ist für die besondere
Deutlichkeit des mentalen Bildes, das Supplementieren auf der Grundlage von
persönlichen Erinnerungsbildern. Das Kriterium der enargeia ist erfüllt: Demnach handelt es sich nicht um eine perihegetische Beschreibung, sondern um
eine Ekphrasis.
2.4. Longos: Frühling
Zur Erklärung des Aufbaus mentaler Bilder vertrete ich die These, daß das Erinnerungsbild normalerweise als Szene und nicht als (statisches) Bild abgespeichert ist und die zugehörigen Sinneseindrücke (akustische, olfaktorische
etc.) zusammen mit dem Bild in der Erinnerung vorliegen (vgl. Abschnitt 1.4).
Legen wir wiederum Aristoteles’ Theorie zugrunde und nehmen wir an, daß der
Denkseele die phantasmata wie Wahrnehmungen vorliegen, so sollten einerseits
die phantasmata dieselben emotionalen Wirkungen auslösen wie die Wahrnehmungen. Andererseits sollten Beschreibungen, die mehr als nur visuelle
Sinneseindrücke enthalten, anregen, Erinnerungsbilder aufzurufen, die ihrerseits
sinnenreich im Gedächtnis vorliegen. Das rhetorische Talent eines Autors im
Bereich der ekphrasis bestünde dann darin, daß er über ein Wissen verfügt,
welche Gegenstände durch persönliche Erfahrung mit der Erinnerung aller fünf
Sinne abgerufen werden – und darüber hinaus in der Gabe, Sinneseindrücke, die
der beschriebene Gegenstand verursacht, kunstvoll in eine Beschreibung einzuflechten: Wenn der Leser angeregt wird, sich Klänge, Geräusche, Töne, Gerüche, Temperaturen etc. vorzustellen, führt dies offenbar dazu, daß an das Bildressort verwiesen wird, das mit Sinneseindrücken gespeicherte Bilder bereithält.
Beinahe alle Beschreibungen des ersten Buches von Daphnis und Chloe haben nun
Gegenstände der Natur zum Thema:60 Waldstück, Ziege, Nymphengrotte,
Fundort und Fund von Chloe, Frühling, Physis von Daphnis, Schönheit Chloes,
60
Ausnahmen in Buch 1: der Gott Eros 1, 7, 2; die Wolfsgrube 1, 11, 2 und die Rüstung der
Seeräuber 1, 30, 3.
22
Dickicht bei der Tränke und Sommer.61 Die einzigen Gegenstände, die als
kunstvoll gestaltete Artefakte der menschlichen tevcnh im ersten Buch einer
‚typischen Ekphrasis‘ hätten dienen können, sind die Erkennungszeichen, mit
denen die Kinder ausgesetzt und an denen später eine Wiedererkennung der
Familienzugehörigkeit möglich werden kann. Doch anstatt die Schönheit der
Gegenstände, Größe, Material, genaue Ausführung vor den Augen des Lesers
auszubreiten, begrenzt sich Longos auf die bloße Nennung der Nomina. Mit den
wesenhaft zur Handlung passenden Erkennungszeichen hatte Longos die Gelegenheit, sein Können in der Technik des Beschreibens an Artefakten zu
demonstrieren. Und dies zu einem Zeitpunkt, da Beschreibungen von Gemälden
sogar – wie wir an den Eikones Philostrats ablesen können –, als rhetorische
Kunstperlen und eigene Gattung en vogue sind: Longos läßt die Gelegenheit
augenscheinlich bewußt aus: Mit der Beschreibung natürlicher Gegenstände
bietet Longos seinem Leser die Möglichkeit, an persönliche Erfahrung anzuknüpfen.
Als zweites Beispiel für eine Ekphrasis habe ich die erste Beschreibung einer
Jahreszeit aus Daphnis und Chloe ausgewählt, 1, 9, 1-2:62 Zum einen ist das
Geschehen der Erzählung in Jahreszeiten gegliedert;63 zum anderen ist die
Kenntnis der Jahreszeiten für jeden europäischen Leser vorauszusetzen und
wendet Longos auf sie besonderen Reichtum der Sinneserfahrungen an. Daß
eine Jahreszeit Gegenstand einer Beschreibung, ja einer Ekphrasis sein kann,
wissen wir aus der Definition Theons (vgl. Abschnitt 1.1).
Die Beschreibung des Frühlings gliedert sich in zwei Teile. Die Eröffnung ist
denkbar schlicht: ein Hauptsatz, besetzt jeweils nur die Subjekt- und Prädikatsstelle, die Wörter gehören zum attischen Grundwortschatz:
Der Anfang des Frühlings war da. Und alle Blüten blühten, die in den Wäldern,
die auf den Wiesen und so viele von ihnen auf den Hügeln wuchsen. Ein
Summen war da von den Bienen, ein Geschmetter von den Singvögeln und die
Sprünge der gerade erst geborenen Lämmer. Die Lämmer sprangen in den
61
1, 2, 1-2; 1, 4, 1-3; 1, 5, 1-3; 1, 9, 1-2; 1, 13, 1-3; 1, 17, 2-3; 1, 20, 3 und 1, 23, 1-2.
62
Daß die Beschreibung des Frühlings eine Ekphrasis sei, ist einhellig das Urteil der
Forschung; cf. Schönberger Kommentar 1998 und Morgan 2010 je ad loc.
63
Vgl. Morgan 2010 ad loc. (S. 156), Schönberger 1998, S. 222 und 230; Chalk 1960, 38: Buch
1 beginnt mit dem Frühling und endet mit dem Herbst. Buch 2 beschränkt sich auf die Weinlesezeit. Buch 3 ist parallel zu Buch 1 wieder über drei Jahreszeiten hin gearbeitet: Es beginnt im
Winter und endet im Sommer. Buch 4 umfaßt wiederum die Weinlesezeit. Von diesen sieben
Jahreszeiten sind sechs ekphrastisch beschrieben. Nur der letzte Herbst fehlt und wird durch die
Ekphrasis eines Gartens ersetzt.
23
Bergen, es summten auf den Wiesen die Bienen, die Dickichte erschallten von
den Vögeln.64
Longos arbeitet hier (wie auch sonst) dreigliedrig: Der Frühling wird zunächst
über das Aufblühen von Blumen anschaulich gemacht. Die Blüten erhalten dann
drei Orte zugewiesen: Wälder, Wiesen und Hügel.65 Es folgt ein Satz mit zwei
akustischen und einer visuellen typischen Wahrnehmung im Frühling: Summen,
(bovmbo~), Schallen/Schmettern, (h\co~) und Springen, (skirthvmata). Die drei
Sinneswahrnehmungen werden mit drei Tierarten kombiniert: Bienen, SingVögel und Lämmer. Der anschließende Satz verknüpft die typischen Verhaltensweisen der drei Tierarten im Frühling mit den zuerst genannten Orten (jetzt
andere Reihenfolge): „die Lämmer sprangen in den Bergen“; „es summten auf
den Wiesen die Bienen“; „die Dickichte erschallten von den Vögeln“. Ein
einziger Satz hätte den Inhalt dieser drei pleonastisch formulierten Sätze wiedergeben können. Doch Longos faltet den Inhalt unter drei Perspektiven auf: die
Orte des Frühlings, die Sinneswahrnehmungen des Menschen im Frühling und
die typischen Verhaltensweisen der Tiere im Frühling. Die Konstruktion eines
mentalen Bildes zum Thema „Frühling“ gelingt offenbar mit dieser Technik
besser als bei einem einzigen Satz. Die Reichhaltigkeit der Sinneserfahrungen,
die Longos hier in die Beschreibung einknüpft – die Töne werden explizit
genannt, mit ihnen werden Blütenfarben und -formen, Düfte und Temperaturdifferenzen evoziert –, regen eine Vorstellungsbildung von „Frühling“ auf der
Grundlage von Erinnerungsbildern an, die ihrerseits reichhaltig in der Sinneserfahrung sind. Dies befördert die Intensität der Vorstellung: Es entsteht ein
deutliches mentales Bild.
Die Erfahrungen der Sinne werden schließlich im zweiten Teil der Ekphrasis (1,
9, 2) noch mehrfach wörtlich genannt: „Sie wurden Nachahmer des Gehörten und
Gesehenen“ (mimhtai; tw`n ajkoumevnwn ejgivnonto kai; blepomevnwn). Und auch dieses
Nachahmen (mimeesis) beschreibt Longos nun wieder mit Partizipien: Wörtlich:
„hörend, was die Vögel singen, sangen sie“ (ajkouvonte~ me;n tw`n ojrnivqwn a/jdovntwn
h/\don).66 Die eujwriva des Frühlings („Wohl-Zeit“), bzw. ihre Quantität,67 ist der
64
Long. 1, 9, 1: h\ro~ h\n ajrchv. kai; pavnta h[kmazen a[nqh, ta; ejn drumoi`~, ta; ejn leimw`si, kai;
o{sa o[r eia. bovmbo~ h\n h[dh melittw`n, h\co~ ojr nivq wn mousikw`n, skirthvmata poimnivwn ajr tigennhvtwn:
a[rne~ ejskivrtwn ejn toi`~ o[r esin, ejbovmboun ejn toi`~ leimw`sin aiJ melivttai, ta;~ lovcma~ kath/`don
o[rniqe~.
65
Die abweichend gestaltete dritte Variante eines dreigliedrigen Ausdrucks („und so viele
von ihnen auf den Wiesen wuchsen...“) ist typisch für Longos.
66
Die beiden Präsenspartizipien, die hier in der typischen altgriechischen Konstruktion
der Sinneswahrnehmung „Hören“ stehen, vermitteln Gleichzeitigkeit. Der Ausdruck des
24
Grund dafür, daß Daphnis und Chloe in eine Mimesis-Relation zu ihren Sinneseindrücken geraten.
Wie im Vorbeigehen spielt Longos in dieser Ekphrasis auf Aristoteles an. Dies
ist ein typisches Kennzeichen seiner Verarbeitung philosophischer Literatur:68
Wichtig ist hier als Indiz, daß Daphnis und Chloe in das mimetische Verhältnis
zur Natur aufgrund dessen geraten, daß sie noch weich (d. h. empfänglich) und
jung sind: oi|∆ aJpaloi; kai; nevoi. Dies ist aber gerade die Voraussetzung der
anthropologischen Verankerung der Mimesis bei Aristoteles. In Kapitel 4 der
Poetik legt er dar, daß der Mensch ein zw/von mimhtikwvtaton sei, er lerne durch
Mimesis, eben weil sie Genuß bereite, und als Kind erlebe er dies automatisch.69
Fassen wir an dieser Stelle zur Ekphrasis des Frühlings zusammen: Mit der reichhaltigen Erwähnung der Sinneseindrücke, Summen der Bienen, Geräusche der
Lämmer, Gesang der Vögel, milde angenehme Lufttemperatur etc. ruft der Leser
bei der Lektüre dieser Sinneseindrücke der Protagonisten seine persönlichen
Erfahrungsbilder auf, da diese szenischen Erinnerungsbilder ebenfalls olfaktorische, akustische, haptische und taktile Elemente enthalten. Auf der Grundlage
seiner Erinnerungsbilder erstellt der Leser die Vorstellungen, die auf die Beschreibungen des Autors passen, Vorstellungen von großer Intensität und
Deutlichkeit. Diese Eigenschaften und Wirkungen eines phantasma werden in
der antiken Theorie unter dem Begriff der enargeia geführt: Deskriptionen, die
mit der beschriebenen Technik gestaltet sind, besitzen diese enargeia. Sie haben
die Fähigkeit, beim Rezipienten eine Vorstellungsbildung auszulösen, die
mentale Bilder solcher Deutlichkeit entstehen läßt, daß man meinte, man sähe,
höre, rieche, schmecke das Beschriebene.
Longos arbeitet die Wahrnehmung von Temperatur, von der Weiche oder
Härte eines Materials, von Gerüchen, Klängen, Geräuschen, vom Geschmac
keiner Frucht oder eines Kusses in seinen ekphraseis besonders sorgfältig heraus.
Seine ekphraseis regen detailreiche Bilder in den Köpfen seiner Leser an. Nach
der antiken Theorie erfüllen sie damit das Kriterium einer Ekphrasis. Das
literarische Beispiel bestätigt somit die antike Theorie.
mimetischen Verhältnisses von Mensch und Natur wird durch die Partizipialkonstruktion der
ausgelösten Sinneseindrücke im Griechischen syntaktisch plastisch nachgemalt.
67
1, 9, 2: tosauvth~ dh; pavnta katecouvsh~ eujwriva~...
68
Vgl. z.B. das kth`ma terpnovn im Proöm als Anspielung auf Thukydides. Zur Rezeption
der Philosophen und Dichter durch Longos siehe Teske 1991, 2-5, 98-115; Hunter 1997 und
Schönberger 1998, Einführung 252 f.
69
Arist. Poet. Kap. 4 (1448 b 4 – 19).
25
Bibliographie
Jeremy Adler / Ulrich Ernst, Text als Figur. Visuelle Poesie von der Antike bis zur
Moderne. Weinheim 1987.
Shadi Bartsch, Decoding the Ancient Novel: The Reader and the Role of Description in
Heliodorus and Achilles Tatius. Princeton UP 1989.
Michel Beaujour, Some paradoxes on description, in: Yale French Studies 61 (1980), S. 2759.
Andrew Sprague Becker, The Shield of Achilles and the Poetics of Homeric
Description, in: AJP 111 (1990), 139-153.
Andrew Sprague Becker, The Shield of Achilles and the Poetics of Ekphrasis. Lanham
1995.
Andrew Sprague Becker, Contest or Concert. A speculative essay on Ecphrasis and the
rivalry between the Arts, in: CML 32, 1 (2003), 1-14.
H. Bernsdorff, Longos und Lukian (Zu Verae Historiae 2, 5), in: Wiener Studien 106
(1993), 35-33.
G. Boehm / H. Pfotenhauer (Hgg.), Beschreibungskunst – Kunstbeschreibung.
Ekphrasis von der Antike bis zur Gegenwart. München 1995.
L. Castiglioni, Stile e testo del romanzo pastorale di Longo, in: RIL 61 (1928), 203-223.
H. O. Chalk, Eros and the Lesbian Pastorals of Longos, in: The Journal of Hellenistic
Studies 80 (1960), S. 32-51.
Pierre Chiron (Hg.), Démétrios. Du style. Texte établi et tradiut par Pierre Chiron
(Collection des universités de France; 353). Paris 1993.
G. Dalmeyda, Longus, Pastorales (Daphnis et Chloé), Texte établi et traduit. Paris 1934.
Frank D’Angelo, The Rhetoric of Ekphrasis, in: JAC (A Journal of Composition Theory)
18,3 (1998), S. 439-447.
M. Davidson, Ekphrasis and the Postmodern Painter Poem, in: Journal of Aesthetics and
Art Criticism 42 (1983), S. 69-89.
Th. Dewender [Hg.], Imagination, Fiktion, Kreation. Das kulturschaffende Vermögen
der Phantasie. München [u.a.] 2003.
Page Dubois, History, Rhetorical Description and the Epic. Cambridge 1982.
Johannes Engelkamp, Experimentelle Psychosemiotik, in: Zeitschrift für Semiotik 3 (1981),
S. 289-293.
Jás Elsner, Introduction: The Genres of Ekphrasis, in: Ramus 31 (2002), 1-18.
Wolfgang Faust, Bilder werden Worte. München 1977.
Charles Forceville, Pictorial metaphor, London 1995.
D. P. Fowler, Narrate and Describe: The Problem of Ekphrasis, in: The Journal of Roman
Studies, 81 (1991), S. 25-35.
James A. Francis, Metal Maidens, Achilles’ Shield, and Pandora: The Beginnings of
‚Ekphrasis‘, in: American Journal of Philology 130 (2009), 1-23.
Gérard Genette, Figures of Literary Discourse, NewYork Columbia UP 1982.
Simon Goldhill, What is ekphrasis for?, in: Classical Philology 102 (2007), 1-19.
E. Grassi, Die Macht der Phantasie. Zur Geschichte des abendländischen Denkens,
Königstein 1979.
W. Halbfass, Art. Evidenz, in: J. Ritter (Hg.), Historisches Wörterbuch der
Philosophie, Bd. 2, S. 829-32.
Philippe Hamon, Rhetorical Status of the Descriptive, in: Yale French Studies 61 (1980), 126.
Wolfgang Harms (Hg.), Text und Bild. Bild und Text. Stuttgart 1990.
26
Herbert Heckmann / Gerhard Dette (Hgg.), Phantasie als Leistung. Voraussetzungen
der Literatur und der Wirtschaft, Göttingen 1996.
James Heffernan, Ekphrasis and Representation, in: New Literary History 22 (1991), 297316.
James Heffernan, Museum of Words. The Poetics of Ekphrasis from Homer to
Ashbery. Chicago UP 1993.
John Hollander, The Gazer’s Spirit: Poems Speaking to Silent Works of Art. Chicago
UP 1995.
Richard L. Hunter, Longus and Plato, in: Michelangelo Picone / Bernhard Zimmermann
(Hgg.), Der antike Roman und seine mittelalterliche Rezeption, Basel 1997, S. 15-28.
Werner Hupka, Wort und Bild. Tübingen 1989.
Joseph Kestner, Ekphrasis as Frame in Longus’ „Daphnis and Chloe“, in: The Classical
World 67 (1973/1974), D. 166-171.
Aron Kibédi Varga, Criteria for describing word-and-image relations, in: Poetics Today
10,1, (1989), S. 31-53.
Murray Krieger, Ekphrasis and the Still Movement of Poetry; or: Lakoon Revisited,
Perspectives on Poetry (ed. James L. Calderwood and Harold E. Toliver), New York
1968.
Murray Krieger, Das Problem der Ekphrasis: Wort und Bild, Raum und Zeit – und das
literarische Werk, in: G. Boehm / H. Pfotenhauer (Hgg.), Beschreibungskunst –
Kunstbeschreibung. Ekphrasis von der Antike bis zur Gegenwart. München 1995, S. 4157.
A. Lesky, Geschichte der griechischen Literatur, 3. Aufl., Bern 1971.
W. J. T. Mitchell, Picture Theory. Chicago UP 1994.
J. R. Morgan, Longus, Daphnis and Chloe. Translated with an introduction and
commentary by J. R. M. Oxford 2004, repr. 2010.
H. J. Mason, Romance in a Limestone Landscape, in: Classical Philology 90 (1995), 26366.
Jeff Morrison / Florian Krobb (Hgg.), Text into Image. Image into Text. Amsterdam
1997.
Manfred Muckenhaupt, Text und Bild. Tübingen 1986.
Eduard Norden, Die antike Kunstprosa, Bd. 1, 2. Aufl., Leipzig und Berlin 1909.
Manfred Pfister, The dialogue of text and image, in: Klaus Dirscherl (Hg.), Bild und
Text im Dialog, Passau 1993, S. 321-43.
Heinrich F. Plett, Enargeia in Classical Antiquity and the Early Modern Age. The
Aesthetics of Evidence. Brill 2012.
H.-U. Reck, Bild als Medium – Zeichen der Kunst, in: Der zweite Blick, Bildgeschichte und
Bildreflexion, hg. v. Hans Belting u. D. Kamper, München 2000, S. 173-210.
M. D. Reeve (Hg.), Longos, Daphnis und Chloe. Teubner-Ausgabe von M. D. Reeve
Leipzig 1986.
H. Reich, De Alciphronis Longique aetate. Diss. Königsberg 1894.
E. Rohde, Der griechische Roman und seine Vorläufer, 3. Aufl., Leipzig 1914.
Arbogast Schmitt, Aristoteles Poetik. Übersetzt und erläutert von A.S. Berlin 2008.
Johannes Schnitzer, Wort und Bild. Die Rezeption semiotisch komplexer Texte. Wien
1994.
Otto Schönberger, Longos. Hirtengeschichten von Daphnis und Chloe. Griechischdeutsch. Herausgegeben und übersetzt von O. S. Düsseldorf/Zürich 1998.
Otto Schönberger, Philostrat. Die Bilder. Griechisch-deutsch. Nach Vorarbeiten von
Ernst Kalinka herausgegeben, übersetzt und erläutert von Otto Schönberger 1968,
München 1968.
27
Dagmar Schweinfurth, e[kfrasi~ tovpwn und e[kfrasi~ trovpwn. Aspekte der
topographischen Ekphraseis in der griechischen Prosa der Kaiserzeit und Spätantike
Magisterarbeit Heidelberg 2005 (internet-Publ.).
Josef Simon, Philosophie des Zeichens. Berlin/New York 1989.
Werner Stegmeier, Weltabkürzungskunst. Orientierung durch Zeichen, in: J. Simon
(Hg.), Orientierung in Zeichen. Zeichen und Interpretation III, Frankfurt am Main
1997, S. 119-141.
Werner Stegmeier, Philosophie der Orientierung. Berlin 2008.
Dörte Teske, Der Roman des Longos als Werk der Kunst, Münster 1991.
Gregor Vogt-Spira, Secundum verum fingere. Wirklichkeitsnachahmung, Imagination
und Fiktionalität: Epistemologische Überlegungen zur hellenistisch-römischen
Literaturkonzeption, in: Antike und Abendland 53 (2007), S. 21-38.
Gregor Vogt-Spira, Visualität und Sprache im Horizont antiker Wahrnehmungstheorie:
Einige Überlegungen zur Bild-Text-Debatte, in: J. P. Schwindt (Hg.), Klassische
Philologie inter disciplinas. Aktuelle Konzepte zu Gegenstand und Methode eines
Grundlagenfaches, Heidelberg 2002, S. 25-39.
Ruth Webb, Ekphrasis, Imagination and Persuasion in Ancient Rhetorical Theory and
Practice. Ashgate Pub. 2009.
Otto Weinreich, Nachwort zu: Heliodor, Aithiopika, übertr. V. R. Reymer, Zürich
1950, S. 323-379.
Wilamowitz-Moellendorff, U. v., Die griechische Literatur des Altertums, in: U. v. W.M., Die griechische und lateinische Literatur und Sprache, 2. Aufl., Berlin und Leipzig
1907.
Bernhard Zimmermann, Goethes Novelle und der Hirtenroman des Longos, in: Bernd
Witte / Mauro Ponzi (Hgg.), Goethes Rückblick auf die Antike. Beiträge des deutschitalienischen Kolloquiums Rom 1998, Berlin 1999, 101-112.
28
Taidemaalareiden ykseyden kokemuksista
Jussi Antti Saarinen
1. Johdanto
Y
kseyden tunne jumalan, luonnon tai maailmankaikkeuden kanssa
on monelle mystikolle kova juttu, tai pikemminkin juuri se juttu:
mystikko on taipuvainen uskomaan, että kyseinen kokemus välittää
hänelle perustavanlaatuisia totuuksia maailmasta ja hänen omasta paikastaan siinä. Eräs yleisimmistä johtopäätöksistä on esimerkiksi se, että
kaikki olevainen koostuu yhdestä absoluuttisesta ja ikuisesta substanssista.Tällöin tavanomainen käsitys olioiden selkeärajaisesta erillisyydestä
paljastuu illuusioksi, ja myös itseys näyttäytyy vain pisarana kosmisessa
valtameressä.
Ykseyden kokemusten oletettu vaikutus metafyysisten totuuksien
tiedostamiseen onkin yksi mystisismin tutkimuksen ydinkysymyksistä.
Tarkastelen tässä artikkelissa kuitenkin sellaisia ykseyden tunteita, joissa
metafyysiset oivallukset ovat toissijaisia tai puuttuvat kokonaan. Pohdin
hieman maanläheisempää kysymystä eli sitä, voivatko ykseyden kokemukset edesauttaa taiteellista työskentelyä, erityisesti maalaamista. Ensi
kädeltä voisi nimittäin olettaa, että ykseyden tunne on passivoiva tila.
Monet taiteilijat kuitenkin arvostavat tilaa juuri siksi, että kokevat siitä
651
olevan hyötyä luovassa työskentelyssään.1
Miksi ykseyden kokemuksilla näyttäisi olevan funktionaalista arvoa
joidenkin taidemaalareiden luovassa prosessissa? Tarkastelen artikkelissani kahta selittävää tekijää. Ensimmäinen koskee ykseyden kokemuksiin
liittyvää visuaalista havainnointia. On esitetty, että ykseyden tilassa arkiselle havainnoinnille tyypillinen erittelevyys höllentyy ja hajautuu, jolloin asiat hahmottuvat normaalia joustavammin ja kokonaisvaltaisemmin. Lisäksi aistiminen voi herkistyä ja tehostua. Tällaiset muutokset
havainnoinnissa voivat tuottaa käyttökelpoista ainesta luovien ratkaisujen tekemiselle. Toinen luovuutta edesauttava tekijä koskee affektiivista
tilaa. Usein ykseyden kokemuksiin liittyy vahvoja positiivisia mielialoja
ja tunteita, kuten maanisuutta ja erityistä merkityksellisyyden tuntua.
Tällöin työ sujuu kuin itsestään: kohonnut mieliala ikään kuin kannattelee luovaa prosessia vaivattomasti eteenpäin. On kuitenkin ilmeistä,
että luovuutta edistävistä ulottuvuuksistaan huolimatta ykseyden kokemukset eivät automaattisesti takaa luovia lopputuloksia. Pikemminkin
vaikuttaisi siltä, että ykseyden tilaa voi oppia hyödyntämään tärkeänä
osana päämäärähakuista taiteellista työskentelyä.
Ennen kuin siirryn aiheen varsinaiseen käsittelyyn on syytä hieman
täsmentää, mitä tarkoitan ykseyden kokemuksilla. Otan lähtökohdakseni filosofi Peter Goldien määritelmän, jonka mukaan ykseyden tunteet ovat tunteita itsen ja tunteen objektin välisten psykologisten ja sensoristen rajojen heikentymisestä tai jopa häviämisestä (2008, 224).Tämä
tarkoittaa sitä, että ykseyden tunteella on intentionaalinen objekti –
jokin, jonka kanssa koetaan ykseyttä, oli tämä ’jokin’ luonteeltaan tarkkarajainen tai epämääräinen.2 Ykseyden tunne voi näin ollen kohdistua lukemattomiin todellisiin tai kuvitteellisiin asioihin: konkreettisiin
1
2
652
Toki taiteilija voi olla myös mystikko, jolloin hänen taiteellinen työskentelynsä ja mystiset päämääränsä saattavat limittyä keskenään. Läheskään
kaikki ykseyden kokemusta arvostavat taiteilijat eivät kuitenkaan anna
ilmiölle erityistä metafyysis-tiedollista painoarvoa.
Nähdäkseni tunnetta minuuden rajojen hälvenemisestä voi esiintyä myös
ilman, että siihen kytkeytyisi intentionaalista objektia. Tällöin kyseessä ei
ole ykseyden kokemus (jonkin määriteltävissä olevan objektin kanssa),
vaan radikaali muuntuma ns. esi-intentionaalisessa, intentionaalista kokemusta kokonaisvaltaisesti pohjustavassa ”eksistentiaalisessa tunteessa” (ks.
Ratcliffe, 2008).
esineisiin, toisiin ihmisiin, hallusinoituihin jumaluuksiin, luontoon jne.
Tunnetta voivat myös tuottaa monenlaiset asiat, kuten tajuntaa laajentavat huumeet, uskonnolliset rituaalit tai rakastelu. En pohdi tarkemmin
sitä, mistä ykseyden kokemukset eri tilanteissa johtuvat tai mihin objekteihin ne yleisimmin liittyvät. Keskityn tässä artikkelissa yksinomaan
tapauksiin, joissa ykseyden tunteen intentionaaliseksi objektiksi valikoituu varsin tarkkarajainen ja tilannesidonnainen objekti: työn alla oleva
taideteos. Lisäksi käsittelen vain tiettyä ykseyden kokemuksen tyyppiä
eli episodimaista ykseyden tunnetta. En siis ota kantaa mystisismistä tuttuun väitteeseen, jonka mukaan on mahdollista saavuttaa pysyvä ykseyden tila.
2. Taidemaalareiden kertomaa ykseyden tunteesta
Monet taidemaalarit ovat kertoneet ykseyden tunteista työn alla olevia
teoksiaan kohtaan. Näitä kokemuksia he ovat kuvailleet varsin kirjavin
ilmaisuin, joskin huomattavan usein kehollis-tilallisin termein: he kertovat sulautuvansa maalauksiinsa, löytävänsä itsensä niiden sisältä tai syleilystä, katoavansa niiden syövereihin jne. Nostan esiin kaksi esimerkkiä, jotka havainnollistavat, mistä tilassa on kyse. Ensimmäisessä taiteilija
Stephen Newton kuvailee maalatessa kokemaansa ykseyttä seuraavasti:
”Yhtäkkiä ja täysin selittämättä löysin itseni keskeltä loputonta, harmaata merta, jonka pinta peittyi silminkantamattomiin kelluvista kollaasipaloista, viivojen rippeistä sekä maalatuista ja liimatuista kankaista.
Kaikki nousi ja laski ympärilläni, ja olin puoliksi uponnut äärettömyyden keskiöön.” (2008, 50.) Newton luonnehtii kokemustaan myös
”eriskummalliseksi kääriytyneisyyden tuntemukseksi… [jossa] maalauksen kohtu nielaisi minut täysin sisäänsä… [ja josta seurasi] minuuden menetys mystisessä yhtymisessä.” (47.)3 Toisessa esimerkissä filosofi,
muusikko ja taidemaalari Michael Krausz (2009) kertoo puolestaan ”eidualistisesta” tunteesta, jonka koki ensimmäisen kerran ystävänsä abstraktin maalauksen äärellä. Hän tiivistää kokemuksensa näin: ”Yhtäkkiä koin olevani teoksen tilassa sen sijaan, että olisin tarkastellut sitä
[ulkoa käsin]. Vielä enemmän: koin itseni ja teoksen tilan tunkeutuvan
3
Kaikki tämän artikkelin lainaukset ovat kirjoittajan suomentamia.
653
toisiinsa.”4 (2009, 191–192.) Kokemus synnytti Krauszissa pakottavan
tarpeen maalata itsekin, ja hän kertoo edelleen vaalivansa samanlaista
ykseyttä omassa työskentelyssään.
Sekä Newtonin että Krauszin kuvauksissa itsen ja taideteoksen väliset rajapinnat ovat hetkellisesti hälvenneet. Lisäksi molemmat taiteilijat
pitävät ykseyden kokemustaan tunnevalenssiltaan positiivisena ja luovuutta edistävänä ilmiönä. Krausz alleviivaa tilan tärkeyttä lainaamalla
filosofi-taidekriitikko Arthur Dantoa, joka luonnehti ykseyden kokemuksia ”taiteellisen työskentelyn huippuhetkiksi, puhtaan luovuuden
hetkiksi, jolloin taiteilijaa ja teosta ei erota minkäänlainen kuilu, vaan he
sulautuvat tavalla, jossa teos vaikuttaisi synnyttävän itsensä” (2009, 194).
Mikä selittäisi sen, että ykseyden kokemus voi olla puhtaan luova,
teoksen synnyttävä huippuhetki? Krausz ja Newton lähestyvät kysymystä eri tavoin. Itse asiassa Krausz johdattaa keskustelun hieman yllättäville poluille. Myötäiltyään ensin Dantoa – joka edellisestä sitaatista
päätellen olettaa luovaa toimintaa esiintyvän myös ykseyden tilan aikana
–, Krausz huomauttaakin ei-dualistisen kokemuksen poissulkevan luovan
toiminnan kestonsa ajalta (2009, 195). Krausz siis uskoo luovan tekemisen katkeavan ykseyden tilan ollessa niin sanotusti päällä. Näin käy, koska
kyky reagoida teoksen kehkeytyviin ominaisuuksiin edellyttää selkeää
kokemuksellista eroa tekijän ja teoksen välillä.Ymmärrän Krauszin tarkoittavan, ettei ykseyden tilan aikana voisi esimerkiksi maalata sinistä
neliötä ja reagoida kokonaiskompositiossa syntyneeseen epätasapainoon
maalaamalla kyseisen neliön viereen vaikkapa oranssin laikun. Tällainen hienosäätö vaatisi Krauszin mukaan irtaantumista perspektiiviin,
josta käsin maalaus näyttäytyisi erillisenä arvioinnin ja toiminnan kohteena. Jos tämä pitää paikkansa, ykseyden tilan vaikutus luovuuteen on
pikemminkin epäsuora ja jälkikäteinen. Krausz tukee tätä käsitystä toteamalla, kuinka tilan ”jälkihehku” voi painaa jälkensä dualistisessa tilassa
tapahtuvaan luovaan työskentelyyn (196). Lisäksi ykseyden kokemukset
voivat toimia luovuutta yleisesti inspiroivina tapahtumina, luovan elämäntaipaleen elementteinä tai itsen muutokseen tähtäävien taiteellisten
projektien osasina, kuten Krausz asian väljästi muotoilee (197).
Krauszin selonteossa ykseyden tila jää vääjäämättä hieman irralliseksi
4
654
Krausz käyttää termiä ”interpenetration”.
varsinaisesta taiteellisesta työskentelystä eli niistä ratkaisevista hetkistä,
kun sivellin kohtaa kankaan ja maalaus alkaa kehittyä kohti lopullista
muotoaan. Epäselväksi siis jää, miten jo päättyneen tilan jälkihehku edistää käsillä olevaa luovaa tekemistä. Mikä on sen hyöty, anti? Selvyyden
vuoksi todettakoon, etten epäile, etteivätkö ykseyden kokemukset voisi
muokata taiteen tekemistä myös jälkikäteisellä ja pitkäkestoisella tavalla.
Käsitys todellisuudesta voi äkillisen ykseyden tunteen myötä muuttua
radikaalisti ja pysyvästi. Kokemuksen läpikäynyt henkilö saattaa löytää
itsensä täysin uudenlaisesta maailmasta. Ei siis ole yllättävää, jos perustavanlaatuinen muutos todellisuudentajussa vaikuttaa kokonaisvaltaisesti
myös taiteen tekemisen lähtökohtiin, tapoihin ja päämääriin. Tällaisessa
skenaariossa luovaan tekemiseen ei niinkään vaikuta ohimenevä ykseyden tunne, vaan pysyvämpi dispositio tai orientaatio, joka on kehittynyt
aiempien tunne-episodien pohjalta. Keskityn tässä artikkelissa kuitenkin
välittömämpään kytkökseen episodisten ykseyden tunteiden ja maalaamisprosessin välillä.
Onko tosiaan niin, ettei luova toiminta ole lainkaan mahdollista
ykseyden episodin aikana? Newton on asiasta eri mieltä Krauszin
kanssa. Hän toteaa ykskantaan maalanneensa erästä teostaan ykseyden
tilan vallitessa, ja palattuaan dualistisen kokemuksen maaperälle havahtuneensa siihen, että teos olikin valmis (2008, 50). Mielestäni Newtonin kertoma on syytä ottaa aiempaa tarkempaan pohdintaan. Jos tarkastelemme ykseyden kokemuksia muissa yhteyksissä, voimme havaita,
etteivät ne välttämättä poissulje reagointia ykseyden tunteen intentionaaliseen objektiin saati ehkäise siihen liittyvää toimintaa. Ajatellaan
vaikkapa tanssiparia, jonka molemmat osapuolet tuntevat olevansa yhtä
toistensa kanssa. Tunnetilastaan huolimatta tanssijat reagoivat herkästi
toistensa liikkeisiin ja toimivat johdonmukaisesti tietyn päämäärän eli
tanssin sujumisen eteen. Kyseessä on siis molempien kohdalla vuorovaikutuksellinen toiminta ykseyden tunteen intentionaalisen objektin,
tanssipartnerin, kanssa. Kiinnostavaa ilmiössä on ennen kaikkea se, millä
tavalla toiminta on tietoista, ja mihin tarkkaavuus siinä kiinnittyy. Oletettavasti tanssijoiden havaintotietoisuudessa esiintyy runsaasti muuttuvia ärsykkeitä, jotka vaativat ja myös saavat aikaan reagointia. Samalla
reflektiivinen tietoisuus omasta toiminnasta ja emotionaalisesta tilasta
voi puuttua kokonaan.Tanssijat ovat uponneet tanssin pyörteisiin. Näh655
däkseni on siis hyvinkin mahdollista, että ykseyden kokemuksen aikana
voi esiintyä reaktiokykyistä ja hienovaraista toimintaa ilman, että toimija on tästä reflektiivisesti tietoinen. Sama pätee myös maalaamiseen.
Ykseyden tila ei välttämättä katkaise maalaamistoimintaa, vaan tekee
siitä kokemuksellisesti erityislaatuisen, itsetietoisuuden poissulkevan
prosessin.
Kenties Krausz voisi halutessaan joustaa ja hyväksyä edellisen, mutta
silti huomauttaa, että reagointi- ja toimintakyvyn säilyminen ei vielä
takaa sitä, että reagointi ja toiminta olisivat luovia tai luovuutta edistäviä
tekijöitä. Uutterasti harjoiteltu tanssihan voi käytännössä sujua automaattisesti, myös ykseyden tilassa. Krausz voisi siis esittää, että luova
toiminta vaatii jonkin ylimääräisen elementin, jonka ykseyden tunne
välttämättä sulkee pois – esimerkiksi juuri kriittisen etäisyydenoton
objektiin/teokseen nähden. Olen Krauszin kanssa samaa mieltä siitä,
että taiteelliselle työskentelylle elintärkeä analyyttisyys ja siihen perustuva editointi eivät ole mahdollisia ykseyden tilan vallitessa. Teoksen
heikkouksien ja vahvuuksien erittely ulkoa käsin vaatii siis dualistista
kokemista ja havainnointia. Mielestäni voimme kuitenkin määrittää etäännytetyn kriittisen arvioinnin ja sen pohjalta toimimisen vain
yhdeksi osaksi luovaa prosessia. Näkisin, että teoksen toimivuuden arviointia ja siihen perustuvaa työstämistä esiintyy myös silloin, kun teosta
ei koeta selkeästi erillisenä objektina. Tällöin arviointi on luonteeltaan
erilaista: intuitiivista ja ei-reflektiivistä. Itse asiassa vaikuttaisi siltä, että
yhtä lailla tärkeä – ellei peräti tärkeämpi – työskentelyvaihe on juuri se,
missä taiteilija kokee olevansa yhtä teoksensa kanssa. Pohdin seuraavaksi
mihin tämä voisi perustua.
3. Luovuus ykseyden tilassa
Jos siis pidämme luovaa toimintaa mahdollisena ykseyden tilan aikana,
ja lisäksi oletamme tilan edistävän tätä toimintaa, meidän tulee täsmentää, mitkä tilan ominaisuudet tämän tekevät. Tarkastelen kysymystä psykoanalyyttisesti orientoituneen taideteoreetikon ja -pedagogin Anton
Ehrenzweigin luovuusteoretisoinnin valossa. Ehrenzweig käsitteli kirjoituksissaan erityisesti kahta ykseyden tilan ominaisuutta, joiden voi656
daan ajatella edistävän luovaa toimintaa. Toinen koskee havainnointia,
toinen tunteita. Tarkastelen niitä em. järjestyksessä.
3.1.Ykseyden tilaan liittyvä syvähavainnointi
Ehrenzweig kartoitti luovuusteoretisoinnissaan erityisesti egon rakennetta ja toimintaa.5 Hän totesi egon koostuvan useista toisiinsa liukuvista
tasoista, joiden ääripäinä ovat tietoinen pintataso ja tiedostamaton
syvyystaso. Lisäksi hän esitti, että kullakin tasolla on erityinen havainnointitapansa. Pintatason havainnointi on jäykähköä, analyyttis-loogista
ja kontrolloitua. Se tuottaa tutun ja turvallisen havaintomaailman, jossa
objektit näyttäytyvät erillisinä ja selkeärajaisina entiteetteinä (ns. hyvän
gestaltin mukaisesti). Syvyystason havainnointi ei puolestaan valikoi,
erittele tai tuota selkeästi artikuloituja objektihavaintoja. Sen piirissä
havainnot eivät jähmety, vaan virtaavat ja sekoittuvat toisiinsa vapaasti.
Ehrenzweig kutsui tätä havainnointitapaa myös ”tiedostamattomaksi
skannaamiseksi”. (Ehrenzweig, 1967, 32–46.)
Ehrenzweig oletti havaitsemisen alati liikkuvan pinta- ja syvyystasojen välillä. Syvyystason havainnointi vaikuttaa kuitenkin pintatason
havainnointiin nähden kaoottiselta ja uhkaavalta, sillä siihen eivät päde
totutut ajan ja paikan lait. Näin ollen Ehrenzweig päätteli, että tietoisuudesta torjutaan psyykkisen sisällön lisäksi syvähavainnoinnin tuottamaa eriytymätöntä muotoa (1967, 217–218).Yksilöllinen havaintokyky
on tästä syystä sidoksissa egon joustavuuteen; siihen, minkälaista havaintomateriaalia tietoiseen kokemukseen voi päästää ja mitä on torjuttava
sen ulkopuolelle liian häiritsevänä.
Ehrenzweigin keskeisimpiä väittämiä oli, että syvähavainnointi palvelee luovia päämääriä paremmin kuin pintatason havainnointitapa. Miksi?
Ehrenzweig näki, että aidosti luova työskentely ei voi olla mekaaninen prosessi, joka pakonomaisesti tähtää jo tiedossa olevaan lopputulokseen. Päinvastoin luova toiminta on aina enemmän tai vähemmän
avointa ja arvaamatonta, polveilevaa ja yllätyksellistä. Se vaatii useiden
5
Psykoanalyyttisessa teoretisoinnissa ego on ymmärrettävissä mielen
yhteensitovaksi ja toimeenpanevaksi toiminnalliseksi kokonaisuudeksi. Sen
toiminta-alaan kuuluvat esim. tarkkaavaisuus, havaitseminen, tiedostaminen, päättely ja puolustusmekanismit.
657
eri vaihtoehtojen intuitiivista puntarointia sekä kykyä sietää epätietoisuudesta aiheutuvaa epävarmuutta ja ahdistusta. Ehrenzweig uskoi
juuri syvähavainnoinnin vastaavan parhaiten luovan prosessin avoimuuden ja ennalta arvaamattomuuden haasteisiin. Toisin kuin pintahavainnointi, se ei pakota erittelemään tai valitsemaan useamman vaihtoehdon
väliltä, vaan mahdollistaa niiden samanaikaisen skannaamisen. Ehrenzweig myös oletti, että syvähavainnointi kerää tietoa tehokkaammin ja
laaja-alaisemmin kuin kapeampi tietoinen tarkkaavuus, vaikka onkin
intuitiivista ja vaikuttaa epäjärjestelmälliseltä. Lisäksi tiedostamattoman
skannaamisen avulla taiteilija kykenee hahmottamaan teoksen kaikkien
osa-alueiden suhteita ja yhteisvaikutelmaa silloinkin, kun työstää vain
yhtä rajattua kohtaa. (Ehrenzweig, 1967, 32–46.)
Ykseystematiikan kannalta merkillepantavaa on, että Ehrenzweig
uskoi syvätason havainnointia esiintyvän nimenomaan ykseyden tilan
vallitessa (1967, 118–127). Tilaan kytkeytyvän erityishavainnoinnin
puolesta puhuvat myös Newton (2008, 50), joka kertoo nähneensä
’teoksensa materiaalimeren vellovan ympärillään niin kauas kuin silmä
kantoi’, sekä Krausz (2009, 192), joka muistelee ykseyden tunteeseensa
liittyneen poikkeuksellista visuaalista herkistymistä teoksen tilasuhteille ja värisävyille. Krausz tosin korostaa tässäkin yhteydessä episodin
jälkikäteisiä vaikutuksia. Kokemansa erityishavainnoinnin ansiosta hän
pitää nykyistä havaintokykyään selkeämpänä, avarampana, rikkaampana ja
tarkkanäköisempänä kuin aiemmin (192). Ehrenzweig ja Newton voisivat yhtyä Krauszin näkemykseen, mutta huomauttaa, että myös ykseyden
episodin aikainen havainnointi voi vaikuttaa siihen, mitä kankaalle kyseisessä hetkessä päätyy. Juuri niinä hetkinä, kun taiteilija kokee olevansa yhtä
teoksensa kanssa, tiedostamaton skannaaminen tarjoaa tuoreita vaihtoehtoja teoksen muodollisiin ja sommitelmallisiin haasteisiin. Kuten psykoanalyytikko David Werman (1986, 136) asian muotoilee, ykseyden tilassa
”taiteilija ylittää pysyvyyden lait ja huomaa asioissa uusia, piileviä muotoja; hän etsii sellaisia kätkettyjä ominaisuuksia, jotka eivät ole nähtävissä
helpommin saatavilla olevan skemaattisen järjestyksen pohjalta.”
Oletetaan edellisen perusteella, että ykseyden tilassa tekeillä oleva taideteos voi todellakin näyttää erilaiselta, ja se, miltä se tuolloin näyttää, voi edesauttaa uusien muodollisten ratkaisujen tekemistä. Tästä
huolimatta on ilmeistä, ettei erityishavainnointi automaattisesti takaa
658
luovaa toimintaa eikä yksistään riitä toimivien lopputulosten aikaansaamiseksi. Luovuutta tutkinut psykoanalyytikko ja taidemaalari Marion
Milner kiteytti saman ajatuksen nostamalla esiin taiteilijan ja mystikon välisen eron: siinä missä mystikolle ykseyden tila voi olla päämäärä
sinänsä, taiteilijan on käytettävä sitä taiteellisen päämääränsä saavuttamiseksi (1987, 197). Tämä tietysti edellyttää, että ykseyden tila on ainakin
jossain määrin tahdonalaisen saavutettavuuden ja kontrollin ulottuvissa.
Tähän oletukseen perustuu myös Ehrenzweigin taidepedagogiikka eritellessään keinoja, joiden avulla taiteilija voi hyödyntää ykseyden tilan
syvähavainnointia omassa työskentelyssään. Lähtökohtana on, että egon
pintatason havainnointia on tahdonalaisesti häirittävä ja sulautettava
syvyystason prosessointiin – siitäkin huolimatta, että tämä voi alkuun
olla varsin ahdistavaa (1967, 212). Egon rajoja on siis tietoisesti höllennettävä ja sen syvätasolle antauduttava, jotta luova prosessi käynnistyisi.
Lopuksi on syytä huomauttaa, että syvätasolle antautumisella Ehrenzweig ei suinkaan tarkoittanut yksipuolista heittäytymistä tiedostamattomaan automaatioon, jossa tietoinen valinta ja kontrolli syrjäytetään
tyystin (1967, 95–110). Sen sijaan hän korosti luovuuden dialektista
luonnetta: prosessin tulisi koostua ykseyden tilan syvähavainnoinnin (ja
sen ohjaaman uppoutuneen työskentelyn) sekä dualistisen tilan pintahavainnoinnin (ja sen ohjaaman analyyttisen tarkastelun/korjaamisen)
hedelmällisestä vuorovaikutuksesta. Ehrenzweigin mukaan luovuudessa
on siis pohjimmiltaan kyse joustavasta egon rytmistä, jossa molemmilla
kokemisen/havaitsemisen tavoilla on oma merkittävä roolinsa.
Havainnointia käsittelevän osion yhteenvedoksi voimme kiteyttää,
että ykseyden tilalle tyypillinen syvähavainnointi voi edesauttaa luovaa
työskentelyä seuraavista syistä: 1) se vapauttaa kaavoihin kangistuneesta
tavasta nähdä asioita, 2) se mahdollistaa tehokkaan ja laaja-alaisen tiedonkeruun, ja 3) se sallii eri vaihtoehtojen samanaikaisen hahmottamisen. Nämä syvähavainnoinnin ominaisuudet muodostavat tukevan
perustan luovien ratkaisujen tekemiselle. Seuraavaksi siirryn tarkastelemaan sitä, miten ykseyden tilaan liittyvät mielialat ja emootiot voivat
edesauttaa luovaa toimintaa.
659
3.2.Ykseyden tilaan liittyvät mielialat ja emootiot
Kuten alussa totesin, ykseyden tilan ydintunteena on tunne itsen ja tunteen objektin välisten psykologisten ja sensoristen rajojen heikentymisestä tai jopa häviämisestä. Tämän primäärisen tunteen lisäksi on syytä
tarkastella tunteita, joita ykseyden kokemus sekundäärisesti herättää.
Selkiyttääkseni tarkasteluani jaottelen tunnekokemukset mielialoihin ja
emootioihin Goldien (2000) ehdottaman mallin mukaisesti. Molemmat ovat siis intentionaalisia tiloja, tunteita jostakin tai jotakin kohtaan;
niiden ero syntyy siitä, että emootioiden intentionaaliset objektit ovat
spesifimpiä kuin mielialojen objektit. Olen tässä artikkelissa käsitellyt
ykseyden tunnetta nimenomaan emootiona (rajattuani sen intentionaaliseksi objektiksi varsin spesifin esineen, taideteoksen). Emootio–mieliala-jaottelulle on käyttöä nyt, kun pohdimme ykseyden tunteen sekundäärisiä affektiivisia ulottuvuuksia.
Todettakoon vielä, että ykseyden kokemukseen liittyvien sekundääristen tunteiden/mielialojen esiintymiseen ja valenssiin vaikuttavat
monet eri tekijät, kuten kokijan odotukset, uskomukset, arvostelmat
ja psyyken rakenne; konteksti, jossa ykseyden tila esiintyy, sekä objekti,
jonka kanssa ykseyttä koetaan. Pahimmillaan ykseyden tila voi tuottaa
esim. lamaannuttavaa ahdistusta tai kauhua. Kokemus vaikuttaisi olevan
erityisen pelottava psykoottisille henkilöille – psykoottinen mieli kun
ei kykene muodostamaan eriytymättömästä syvähavainnoinnista merkityksellisiä, integroituja ja elinvoimaisia symboleita (Ehrenzweig, 1967,
124–125).6 Hauraan egon pintatason alla häämöttää vain hallitsematon
sekasorto tai tyhjyys – pelko lopullisesta todellisuuden kadottamisesta.
Ei ole järin yllättävää, jos tällaisista lähtökohdista kokemus rajojen hälvenemisestä herättää negatiivisia tunteita.
Eheä ego hallitsee huomattavasti paremmin pintatason hetkellisen
pirstoutumisen ja sulautumisen syvätasoon. Jos siis ykseyden kokemus
syntyy riittävän vahvoissa ja joustavissa psyykkisissä raameissa, siihen voi
myös liittyä positiivisia tunteita. Palataanpa vielä hetkeksi Newtoniin,
6
660
Ehrenzweig oletti, että varsinainen ykseyden tunne johtuu egon pintatason
toimintojen hetkellisestä syrjäytymisestä ja sulautumisesta egon syvätason
prosessointiin. Sekundäärinen kauhun tunne liittyy siis erottamattomasti
primäärisen ykseyden tunteen synnyttäneeseen psyykkiseen mekanismiin.
joka kertoo ykseyden tilastaan seuraavaa: ”En millään tapaa pelännyt
hukkumista, pakahtumista tai eksymistä; päinvastoin kokemus oli odotettavissa ja tervetullut, eikä tuolloin yllättänyt minua. Kun olin jälleen
kuivalla maalla, maalaus oli valmistunut.” (2008, 50). Katkelmasta välittyy positiivisesti sävyttynyt tunnekokemus. Se ei ollut pelottava vaan
tervetullut. Lisäksi Newton antaa ymmärtää, että tila edisti hänen maalaamistaan siinä määrin, että palattuaan dualistisen kokemuksen maaperälle teos oli valmis. Tästä näkökulmasta onkin kiinnostavaa, että
Newton kuvailee ykseyden tilaa myös ”turvaverkoksi”, jonka varaan
heittäytyminen tuottaa kaikkivoipaisuuden, ekstaattisuuden ja täydellisen kontrollin tunteita (71, 84–87). Tällaisen turvaverkon varassa työskentely tuntuu sujuvan kuin itsestään, melkeinpä maagisesti.
Myös Ehrenzweig pani merkille, että ykseyden tunteeseen usein liittyi elinvoimainen, maailmaa syleilevä ja maanis-ekstaattinen mieliala. Hän
arveli tämän johtuvan syvätason tuottaman havaintomateriaalin noususta
tietoisuuden piiriin (1967, 295). Jos oletus pitää paikkansa, syvähavainnoinnin hyödyt taiteelliselle työskentelylle eivät ole pelkästään formaalisia, vaan myös affektiivisia. Ehrenzweig antoikin maanis-ekstaattiselle
mielialalle selkeän funktionaalisen arvon: se suojelee taiteilijaa teoksen
masentavalta keskeneräisyydeltä ja ikään kuin kannattelee luovaa prosessia
kohti onnistunutta päätöstään (193). Kuten hän itse asian ilmaisee, ”maanisessa vaiheessa kaikki sattumat tuntuvat järjestyvän; kaikelle hajanaisuudelle löytyy ratkaisu” (103). Tuolloin taiteilijasta tuntuu, että maalaus
taipuu taianomaisesti hänen tahtoonsa ja reagoi juuri toivotulla tavalla
hänen jokaiseen eleeseensä. Poissa ovat materiaalin vastaanhangoittelu ja
rumat jäljet. Taiteilijoiden luovuuskokemuksia tutkineet psykologit Barnaby Nelson ja David Rawlings kuvailevat kohonneen mielialan roolia
samaan sävyyn: “Kohonnutta mielialaa ei koeta vain taiteellista toimintaa
eteenpäin vievänä tekijänä, vaan myös työskentelyä ohjaavana asiana: se
voi ‘viestittää’ taiteilijalle, että hänen työnsä edistyy hyvin, mikä puolestaan
rohkaisee jatkamaan mielialaa ylläpitävään tapaan” (2007, 232).
Mania on siis tyypillinen ykseyden kokemuksen herättämä mieliala.
Siihen liittyvä energisyys voi purkautua varsinaiseen luovaan toimintaan. Lisäksi mieliala voi vaikuttaa erinäisiin emootioihin, jotka kohdistuvat itse teokseen ja saavat sen näyttäytymään tietynlaisena objektina
(ts. ”tietyssä valossa”). David Werman (1986, 136) on todennut osuvasti,
661
”ettei ole vaikea ymmärtää miksi valtamerellisellä [ykseyden] kokemuksella voi olla keskeinen rooli luovassa toiminnassa, varsinkin silloin,
kun kunnioituksen, suunnattomuuden, juhlavuuden, suuren tarkoituksenmukaisuuden tai intensiivisen rakkauden tunne leviää taiteelliseen
tuotokseen”. Maanis-ekstaattisessa tilassa teos voi siis tuntua poikkeuksellisen merkitykselliseltä, mahtavalta ja eloisalta – jopa täydelliseltä.
Tämä puhuu sen puolesta, että tilassa kriittinen tarkastelukyky on hetkellisesti syrjäytynyt. Tästä näkökulmasta ei myöskään ole yllättävää,
jos teos näyttää ja tuntuu varsin toisenlaiselta ykseyden tunteen hiivuttua. Ehrenzweig onkin kuvannut kokemusta “seuraavan aamun harmaaksi tunteeksi” (1967, 103). Kun teos on saavuttanut erillisen objektin aseman kaikkine puutteineen, on ykseyden tilassa koettu täydellisyys
enää menneen yön tavoittamatonta unta.
Kiteytetysti voimme todeta, että ykseyden kokemukseen liittyvä
kohonnut mieliala voi kannatella ja ohjata luovaa työskentelyä eteenpäin. Se suojelee taiteilijaa keskeneräisen työn depressiivisiltä ja syyttäviltä piirteiltä. Mielialan maaninen sävy puolestaan saa tekeillä olevan
teoksen myös tuntumaan ja näyttämään erilaiselta: tärkeältä ja onnistuneelta – luovan työskentelyn arvoiselta.
4. Lopuksi
Olen tässä artikkelissa pyrkinyt osoittamaan, että episodiseen ykseyden kokemukseen voi liittyä luovaa toimintaa edistäviä havainnollisia ja
affektiivisia ulottuvuuksia. Esitellyt syvähavainnointi ja maanis-ekstaattinen mieliala eivät kuitenkaan yksistään tai automaattisesti takaa luovaa
toimintaa; niitä on osattava hyödyntää osana päämäärähakuista taiteellista työskentelyä.
Tarkasteluni on osin nojannut kahden taiteilijan – Stephen Newtonin ja Michael Krauszin – kuvauksiin omista ykseyden kokemuksistaan.
Jälkikäteen artikuloituihin kuvauksiin on toki syytä suhtautua varauksella, etenkin kun muistetaan, että tässä yhteydessä ne koskevat varsin
poikkeuksellista kokemuksellista tilaa. Nähdäkseni Newtonin ja Krauszin kuvaukset antavat kuitenkin tärkeitä vihjeitä siitä, miltä tila tuntuu
ja miten se voi kytkeytyä luovaan tekemiseen. Lisäksi molemmat ovat
662
avanneet ilmiötä myös psykologisin ja filosofisin käsittein, jolloin mystisemmän kielen merkitysten arvailulle jää vähemmän sijaa.
Pääsääntöisesti tarkasteluni on kuitenkin perustunut Anton Ehrenzweigin teoretisointiin mielen rakenteesta ja taiteellisesta luovuudesta.
Teoria tarjoaa melko kattavan ja pitkälle kehitellyn käsitteistön ykseys–
luovuus-tematiikan pohdinnalle. Ehrenzweigin esitys ei kuitenkaan
ole ongelmaton. Yksi kriittisimpiä kysymyksiä koskeekin juuri syvähavainnoinnin vaikutusta luovaan toimintaan. Jos ykseyden tilalle tyypillinen tiedostamaton skannaaminen tuottaa fokusoimatonta ja vapaasti
virtaavaa havaitsemista, miten havaintomateriaalista valikoituu/valikoidaan työn alla olevaan teokseen juuri tietyt selkeämmin artikuloidut ja
sopiviksi osoittautuvat muodolliset ratkaisut? Miksi ja miten syvähavainnointi lopulta tuottaa taiteeseen toimivia symboleita jää siis edelleen jossain määrin avoimeksi kysymykseksi (ks. Wright, 1998, 79).
Ehrenzweigin ajattelua leimaa myös ongelmallinen normatiivisuus: hän
määrittää syvähavainnoinnin autenttisen taiteellisen luovuuden välttämättömäksi kriteeriksi (1967, 228–229). Tämä vaikuttaisi sulkevan
”aidon” taiteellisen luovuuden ulkopuolelle paljon sellaista, jota voidaan
hyvin perustein pitää luovana työnä. Hyödyntääkö kaikki elinvoimainen ja merkityksellinen taide tuotannossaan egon syvyystasoa? Lopulta
Ehrenzweigin teoriasta välittyy jokseenkin ohjelmallinen käsitys siitä,
minkälaista taiteen tekemisen tulisi olla. Näin teoria yllättäen kääntyy osin itseään vastaan. Suosiessaan ykseyden tilan vapauttavaa luovaa
potentiaalia se sitoo taiteen tekemisen yhteen, suhteellisen ahtaasti määriteltyyn käsitykseen vapaudesta.
Edellisistä puutteistaan huolimatta Ehrenzweigin luovuusteoriassa on
myös vetovoimaa. Se peilaa tarkasti ja uskottavasti taiteilijoiden kokemuksia omasta työskentelystään. Lisäksi ajatus toisinnäkemisen ja kokemisen mahdollisuudesta ykseyden tilan vallitessa on kiehtova ja houkutteleva. Kenties voimme sivuuttaa Ehrenzweigin teorian ongelmallisen
normatiivisuuden ja todeta, että se tarjoaa varteenotettavan selonteon
yhdenlaisesta luovasta prosessista monien joukosta. Tällaisessa luovassa
prosessissa ykseyden tunteella on oma tärkeä roolinsa. Toisin sanoen,
ykseyden tilan havainnolliset ja affektiiviset ominaisuudet voivat edesauttaa taiteellista työskentelyä. Aidon taiteellisen luovuuden välttämättömiksi ehdoiksi niistä ei kuitenkaan ole.
663
Kirjallisuus
Ehrenzweig, A. (1967). The Hidden Order of Art: A Study in the Psychology of Perception. London: Phoenix Press.
Goldie, P. (2000). The Emotions. A Philosophical Exploration. New York: Oxford
University Press.
Goldie, P. (2008). Freud and the Oceanic Feeling. Teoksessa W. Lemmens & W.
Van Herck (toim.), Religious Emotions: Some Philosophical Explorations, 219–
229. Cambridge: Cambridge Scholars Publishing.
Krausz, M. (2009). Creativity and Self-Transformation.Teoksessa M. Krausz, D.
Dutton, & K. Bardsley (toim.), Philosophy of History and Culture, vol. 28:The
Idea of Creativity, 191–203. Boston: Brill.
Milner, M. (1987). The Suppressed Madness of Sane Men: Fourty-Four Years of
Exploring Psychoanalysis. Hove: Brunner-Routledge.
Nelson, B. & Rawlings, D. (2007). Its Own Reward: A Phenomenological
Study of Artistic Creativity. Journal of Phenomenological Psychology, 38, 217–
255.
Newton, S. (2008). Art and Ritual: A Painter’s Journey. London: Ziggurat.
Ratcliffe, M. (2008). Feelings of being. Phenomenology, Psychiatry and the Sense of
Reality. Oxford: Oxford University Press.
Werman, D. (1986). On the Nature of the Oceanic Experience. Journal of the
American Psychoanalytical Association, 34, 123–139.
Wright, E. (1998). Psychoanalytic Criticism: A Reappraisal (2nd ed.). Cambridge:
Polity Press.
664
Carlos Saura’s Blood Wedding1
Henrik Enckell
T
he opening lines of Divina Commedia are well known: the hero has
reached the midway upon the journey of his life. This picture has
often been seen as a turning point invoked by time – ageing demands
reflection. How should one think about the life one has led, and what
should one do in relation to the time still ahead? How should one, personally, relate to the past on the one hand, and the future on the other?
Despite his young appearance, Jussi Kotkavirta has already made a
long professional journey. On the way he has shown his many-sidedness: starting out from philosophy, history and ethics he has reached
into psychoanalysis. Jussi has also shown how to appreciate life areas
outside strict scientific work. He has shown a deep interest in cultural
history, and he knows the arts, including film (which he has spoken
about in respected, international forums). Jussi has thus gone through
a certain professional transformation (even though he still is deeply in
philosophy), and he has naturally been served by his knowledge in the
cultural field.
An anniversary easily puts oneself in the position of Dante’s hero.
The present essay can be seen as an elaboration of this predicament:
1
A former version of this paper has been published in The Scandinavian Psychoanalytic Review, 36: 121-125.
665
how should one relate to past and future, how should one relate to the
formation of one’s destiny, and what ethical concerns are involved in all
this? The reflections will be made in the context of two areas near to
Jussi’s heart, film and psychoanalysis.
I
Carlos Saura, born 1932, is one of Spain’s most renowned film directors.
His breakthrough was Cria cuervos (Raise Ravens), a psychological family
drama from 1976. Saura’s final international reputation came, however, with the so called Flamenco trilogy, comprising Bodas de Sangre
(Blood Wedding, 1981), Carmen (1983) and El amor brujo (Love, the Magician, 1986). Subsequently Saura has made many films which document
dance or use dance as a formal element, notably Sevillanas (1992), Flamenco (1995), Tango (1998), Iberia (2005), and Flamenco, flamenco (2010).
Blood Wedding, however, is his very first dance film.
As to its format, Blood Wedding is a modest film. It is only 70 minutes
long, it has a simple structure and the camera work is plain. This does
not mean the film wouldn’t be rich or interesting. I will present some
ideas on the place of Blood Wedding in Spain’s cultural history, the structure of the film, its main themes, and some ideas as to how all this may
be connected to psychoanalysis.
Saura’s film is the result of many adaptations. At bottom there is
a true story of family feud and bride robbery. Inspired by this material, Federico García Lorca (who learned about the happenings from
the newspapers) wrote a play (Bodas de sangre) in 1933. This play was
adapted into a ballet, which Antonio Gades, a well known dancer and
choreographer, worked into a flamenco performance. Saura (who had
been a photographer of ballet dancers in his young adulthood) saw a
rehearsal of Gades’ performance, and used it for his film.
The
story
of
Gades’
performance
(and
by
that, Saura’s
film)
adheres
closely
to
Lorca’s
play.
Lorca, born in 1898, was a renowned poet and playwright. At the end of
the 19th century Spain had been in many respects a conservative country, but in literature and the visual arts the beginning of the 20th century
666
turned into a golden age. Lorca was very much a part of the uprising
modernist movement, not only as an author, but also as an organizer
and administrator of various cultural occasions.
Blood Wedding forms part of Lorca’s so called female trilogy (the other
plays being Yerma and The House of Bernarda Alba). It bears many characteristics of modernism.We may often think of modernist art as avantgarde both in form and content.The other side of this movement, however, is a fascination for archaic or “primitive” forms (which can be seen
not only in literature, but also in the visual arts). Lorca’s play shows a
movement both forward and backward. The form of the play is archaic.
Contrary to the manifest ideals of modernist poetry it is written in
bound form. Like in the Greek tragedies, the turns of the play are commented upon by a chorus. The dialogue is interspersed with lyrics in
an old folk song tradition. Beside the form, the depicted world is conservative.The figures in the play are, with one exception, nameless: they
are called by their social position (“The Mother”, “The Bride” etc.).
They thus do not have individual destinies, but a place only in the old
agricultural social order. The story, however, is in many respects a tale
of breaking orders and moving forward. I will come back to that later.
Blood Wedding was written in the wake of Spain’s civil war. Three
years later, in 1936, Lorca was executed by the Falangists. The times
were chaotic and executions often undirected and unexpected, but
there are indications that Lorca’s homosexuality (apart from his leftish
political stand) played a part in his being picked out. Homosexuality
was not well received in this culture, but Lorca had not made a secret
of his orientation.
II
Saura’s Blood Wedding comprises two parts: the preparations for a
rehearsal, and the rehearsal itself. The combination makes it clear that
we are not in a final production, but in something in statu nascendi (as
we are in a rehearsal, or only moving towards a rehearsal, we are moving
towards something not yet here). The story is thus a tale of preparation,
a story of something to come. The first part is told in a documentary
667
fashion, the second one leads us into the fiction of the story.
The opening picture is a dark dressing room. It is empty except for
an assistant who turns on the lights of the makeup mirrors, one after
the other. The performers arrive: first comes Antonio Gades, followed
by Irina Hoyos (a well known flamenco dancer). The dancers open
up their makeup boxes and put their tables in order. The musicians
warm up, play the guitar, and open their voices by singing – to a fateful
melody – about wedding preparations. The dancers put their makeup
on. When Gades (the leader of the group) is in picture, he tells (in
voiceover) about his professional development: he stresses the importance for him of Vicente Escudero (it is not told in the film, but Escudero was a great solitaire in flamenco dance, known for his unwillingness to adapt to any tradition or any other regulations for that matter,
who did not want to follow even the dance music. He is considered to
be one of the great reformers of flamenco dance). Gades makes it clear
that he has a special relation to Escudero.
Gades enters the empty dance room (with one mirror wall), makes
a few moves, and is thus the one who introduces the dance element in
the film. The group enters, and Gades leads the warming up. He tells
the dancers to do the diagonal, and shows the steps and pirouettes.
Irina Hoyos follows, and after her the other ones. The dancers go to
their dressing rooms. A certain tenseness is palpable: Irina Hoyos tells
about her nervousness, and on the men’s side the dancers choose their
knives, which do not even function properly. Back in the dance hall
Gades tells the dancers they shall go the whole performance through,
“no matter what happens”. This is the end of the first part of the film
which thus tells the story of preparation, in an atmosphere of a certain
threat (the fatefulness in music, the nervousness of Hoyos, the showing
of the knives, the comment that they will not stop whatever happens).
It is also clear that Gades, Vicente Escudero’s follower, is the one who
leads the action.
The rehearsal begins. On the scene stands the Mother. The Bridegroom arrives, mother and son greet, and the Mother corrects her son’s
dressing by rearranging his belt. The Mother notes the Bridegroom’s
knife, shows her anxiety (as though the knife would be a sign of threat),
and her son tries to calm her down by showing he would use the knife
668
only to pick flowers. The dance turns into the simulation of the wedding ritual (as if mother and son would play the marrying couple, or as
if they would show what is going to happen). When the Bridegroom
leaves to fetch the Bride, the worried Mother corrects her hair.
The scene changes. A female vocalist (Marisol, at the time “in real
life” the wife of Gades) sings a lamenting song about vulnerability. The
Wife waits for her husband, and Leonardo – played by Gades – arrives.
Leonardo is the only role with a name in the ballet (as in the play), thus
underlining his special position in the story. Leonardo shows his dissatisfaction with his family and wife, leaves the home, and has a dreamlike fantasy of erotic embracement with the Bride (played by Hoyos),
his former fiancée (in Lorca’s play we learn that the former relationship between Leonardo and the Bride was broken due to Leonardo’s
modest background.The Bride was willing to marry the more well-todo Bridegroom to save the family estate).
The wedding ceremony is about to begin. The Bride is anxious, and
the guests arrive. The singers take up the melancholic, fateful wedding song. Bride and Bridegroom greet the guests, among who is also
the suspicious Wife. The guests start to dance the paso doble. Leonardo
arrives. He looks at the Bride, and when the dancers start to change
partners he sees his opportunity. He moves up to the Bride, and a new
intensity is sensed: Leonardo and the Bride dance tight to each other,
well in tune, and the whole group starts to move in uniformity around
them. The Bride complains of a headache to the Bridegroom, she goes
to take a rest, the others continue to dance, but the Wife gets worried.
She goes to look after Leonardo. She hurries back to tell that her husband and the Bride have run away.
A bit hesitantly the Bridegroom collects a group of men. They ride
away to search after the runaways. When Leonardo and the Bride are
found, all music stops, and in silence as well as in slow motion movements the rivals start a knife fight. The Bride circles around them (also
in slowed down motion) in great agony. Both men are hit, and die. The
Bride moves to the mirror, draws her hands against the white wedding
dress, her hands leaving two strokes of blood. With this picture the film
ends.
669
III
All narratives are set in motion by a conflict, and the conflict in Saura’s
Blood Wedding is the choice between an old and a new (kind of) relationship. This is shown already in the rehearsal’s opening scene. The
bond between mother and son is naturally a picture of the very first
relationship. The Mother is very anxious on the morning of the wedding; the knife is a premonition of the threats in leaving the origins
where all is safe (for both parties). The relationship ahead is a danger.
The Mother also shows both at the beginning and the end of the
encounter from where the threat – for her part – stems. When they
meet, the Mother corrects the Bridegroom’s clothing. When her son
leaves to fetch the Bride, the Mother checks and corrects her hair. As
Erna Furman (1994) has noted, this is something mothers often do in
response to toddlers’ independence moves (when the child e.g. insists
on putting on his clothes himself); the immediate reaction is often to
check in the mirror if the hair is as it should. The child’s independence
strivings effect a breach in the mother’s body self (as the child once has
been part of it), and when the child shows signs of leaving, the body
integrity needs to be checked. In the drama, the Mother is the figure
who clearly stands for the dangers in moving on.
The Mother’s counterpart is Gades/Leonardo. In the preparations
before the rehearsal, Gades is the active subject. He is the first to enter
the dance hall, he introduces the dance element in the film, he is the
one who leads the warming up, he shows how to do the diagonal and
he is the one who says they will go on, whatever happens. Gades is the
heir of Escudero, the one who would break new ground, regardless of
any flamenco tradition.
The same holds true for Gades’ role figure, Leonardo. As already
noted, he is the only one who bears a name, and is thus the one who
has a position outside the roles of social order. He breaks out of conventions and gains an individual identity. Leonardo is the figure who makes
his own decisions. Gades/Leonardo is thus the personification of fearless striving and breaking of rules.
We thus have two clear-cut strivings, represented by two figures, the
Mother and Gades/Leonardo. The Bride, again, represents the scene
670
where the strivings meet (or clash). On the one hand, the Bride wants
to be the good daughter who conforms to her father’s will and saves
the family estate. On the other hand, she wants to follow her passions
(which do not conform to the social order). On the one hand she could
be ready to move into a new relationship (with a new man) and the
new responsibilities a marriage imply, on the other hand she harks back
to a relationship from the past. Social conformity or individual passion,
new or past object? The fact of the conflict is a tragedy: old and new
lover get into a deadly fight. The Bride’s hands are stained with blood.
They leave behind them two red lines on her wedding dress, marking
the guilt of her conflict. Two lines; two men, two strivings, and a deadly
conflict between the two.
IV
Whose story is Blood Wedding? A first answer could be Gades/Leonardo.
As noted, he is the one who makes the story move forward. He is the
subject of the narrative. Gades/Leonardo is, so to say, both the motor
and the “choreographer” of the film.
Secondly, and perhaps more importantly, Blood Wedding can be seen
as the unfolding of Hoyos/the Bride’s predicament. Hoyos/the Bride
is not (in terms of outward action) an active agent in the film. She is a
follower. Before the rehearsal (in the first part of the film) Hoyos comes
in right after Gades into the dance hall and she is the first to follow
him in the diagonal. Although she has the leading female role, Hoyos is
clearly a part of the dance ensemble. In the rehearsal, again, the Bride is
the one who follows Leonardo (the bride robber). On the other hand,
it is obvious that precisely the Bride has to make a decision. The play’s
other figures have no problem in this regard – they have already made
their choices. In the demand to make a choice, the Bride has an active
part. If one sees the conflict as the centre of the drama (as one usually does), this is clearly Hoyos/the Bride’s story. This can also be seen
in a detail before the rehearsal. In the dressing room Hoyos shows her
worry; how will it all go? She is the only one (outside the fictive world
of the rehearsal) who presents the affect of threat. Hoyos/the Bride is
671
the one who bears the conflict of the drama; she represents also in her
feeling state the tragedy of the play.
V
So, what is Saura’s Blood Wedding “really” about? This can naturally be
answered on many levels.
The material of the film is Lorca’s play, and one may discern a biographically relevant theme in the story. As has been pointed out, the
play (as well as the film) shows a conflict between the social order and
the forbidden passions. This is naturally a conflict known to everyone,
but it has a specific relevance for a homosexual man in the conservative
culture of Spain in the 30s. Should one live out one’s identity, or should
one conform to prevailing norms? It does not seem far-fetched to see
both Leonardo’s individuality and the Bride’s conflict as two sides of
Lorca’s predicament: on the one hand an active attempt to show oneself
and live the life one feels to be one’s own, on the other hand the inner
conflict this may give rise to. One could even see the play’s tragedy as
a foreboding of Lorca’s fate (as his homosexuality played a part in his
being picked out for execution). Forbidden love is deadly dangerous.
At the other end one could see the film as a story of the problem of
artistic creation. Is one allowed to build a totally new world, to create
something out of only one’s own? Has anyone given permission to such
boldness, does one dare to manifest one’s individuality in this way?
Creativity is imbued with guilt (McDougall 1999).This point may be
especially relevant for an author in the modernist movement. As already
mentioned, the modernist credo spoke for a freedom from bound forms.
The modernist poet was often seen as a “conquistador” who left the
order of tradition behind.The positions of Leonardo and the Bride may
be seen as the psychological reflections of the modernist’s predicament.
On the one hand, there is the striving to do one’s own thing, regardless
of norms and forms. On the other hand there is the guilt and danger in
moving away from the order and stability of tradition. The play may be
seen as a depiction of this dilemma.
The film, though, is not identical with the play: Gades and Saura
672
have made an independent work of art.The already mentioned conflict
(between traditional order and the possibility of new forms) is, however, especially relevant in the area of the film’s expressive element, i.e.,
flamenco dance. Flamenco is an alloy of many dance and music traditions: gypsy culture, Sephardic-Jewish traditions, Moorish elements and
classical ballet. Out of these rather heterogeneous sources the very specific flamenco has developed.There has, however, been a much debated
question as to how rigorously one should stick to so called “pure” flamenco, and how much one could be allowed to include elements from
e.g. modern dance. Some speak for an adherence to “true” traditions,
while others claim that too much rigor may lead to developmental
wither. I.e., should one stick to given forms or norms, or should one
take in new elements and break with the tradition? Saura’s Blood Wedding may be seen also as a reflection of this question and discussion
within flamenco.
VI
It has naturally not been Saura’s intention, but Blood Wedding offers
a possibility to reflect on an essential point in the psychoanalytical
method. As a conclusion, I will briefly address this issue.
If one sticks to some basic definitions (and simplifies a bit), we may
depict and elaborate two forms of relating in psychoanalysis. The first
is transference, which in its original sense is a repetition compulsion,
i.e., a compulsory tendency to stay in an outdated form of relating to
the other. The second is the new (Loewald 1960) or developmental (V.
Tähkä 1993) relationship. On the one hand, we thus have the past, fixated, and idiosyncratic transference, and on the other the possibility of
a relationship in which new developmental steps may be taken. Jack
and Kerry Kelly Novick (2003) have formulated this division as the
one between the closed and the open system. In the closed system we
tend to force the object into a certain role and this role as well as the
demand does not change. In the open system, again, we take reality and
the Other into consideration and see the possibility to move forward
to unexpected relational procedures. If one stays in the closed system,
673
one feels safe. If one moves towards a new, developmental, and reciprocal relationship one is in danger, since one does not know what lies
ahead, or how to orientate in the new reality. In psychoanalysis we thus
conceptualize two basic ways of relating, and through the psychoanalytic method we try to facilitate the possibility to move from the closed
towards the open system. One could perhaps even say that this is what
psychoanalysis is all about.
According to a generally accepted view, there are thus reasons for
staying in the transference. Even though the transference relationship
may feel frustrating and painful, it is (just like in sado-masochism) safe,
and thus “good”. The danger lies in the new relationships. Staying or
going back is steadiness and safety, moving on is danger and vulnerability.
As noted, Blood Wedding entails a basic conflict between regression
and progression. Moving forward is frightening, as seen in e.g. the
Mother’s anxiety as well as in Gades’ somewhat threatening comment
that we will go on, whatever happens. But also the regressive solution
means danger. The Bride’s conflict between Leonardo and the Bridegroom can naturally be translated into the conflict between the oedipal and the new object. On the verge of the possibility to choose and
fulfil a new but unknown relationship, the oedipal object turns up as
a compulsory tempting alternative. The reason for the temptation may
be safety: since I do not know how to handle the age-appropriate relationship, I resort to the object I already know. I know what it means to
be in the oedipal relationship, and the oedipal object is known to me.
The oedipal object is not, however only safe. Clearly, he is forbidden.
If the oedipal relation becomes consummated, it is a catastrophe. This is
the tragedy of the story – the old solution should not be actualized, as
shown by the blood on the Bride’s hands.
We thus have a paradoxical situation: on the one hand, I want to stay
in (or go back to) the oedipal relationship since it means safety, on the
other hand, this regression – if fulfilled – means terror. How do we in
psychoanalysis handle this paradox?
Blood Wedding is divided into two parts. The beginning is a picture of
the preparations for the rehearsal; the second half is the rehearsal itself.
The first part is documentary in style, the second one is fiction. In the
674
film, the division between documentation and fiction is very clear. I
will briefly discuss how this is relevant to the handling of danger and
safety in old solutions.
As already noted, the psychoanalytical method is basically an attempt
to facilitate a transition from the closed to the open system. The fundamental question is naturally how this transition becomes possible: if
moving forward is too dangerous, what helps the patient leave the safety
of transference? Riitta Tähkä (2000) has been very clear on this point.
The psychoanalytical task is to convey an understanding of the patient’s
transference experience. If this conveyance is new (to the patient) and
appropriate (to his or her developmental level), the patient feels found.
If one gets a feeling of shared experience one may gain the courage to
tread the uncertain road of a new relationship, or more specifically, a
new way of relating. This is the key of psychoanalysis. A similar view
has been presented by the Boston Change Process Study Group in their
elaboration of so called “moments of meeting” (Stern et al. 1998).
The concrete methodological question is naturally how to share the
patient’s transference. This is related to how we see the reality of the
transference experience. Is it real (i.e., documentation), or is it fiction?
One may say that the tragedy of Blood Wedding lies in the realization (which takes place, however, within the play) of the transference.
What should not become actualized is concretely put on stage. In the
psychoanalytical context this would mean a situation in which the analyst believes in the reality of the transference, and shares it accordingly.
This is naturally the same as boundary violence. The answer must thus
be that although transference love feels real (and thus in a sense is real as
Freud already noted in 1915), it needs to be shared in another modality.
Transference love has to be met as fiction. It has to be seen as an
experience, a perspective, beside other possible experiences and perspectives. If the transference is shared as reality, it stays so. If it is shared as fiction, other relational possibilities may open up.
As we saw, the Bride is threatened by danger in relation to the new
object, but also the old relationship is dangerous in case it becomes realized. This is the complexity of the analytical situation. The transference
needs to be shared if one wants to come to terms with it. But if it is
shared as a reality, boundaries are violated and the experience becomes
675
fixated. The problem, as Peter Fonagy (2008) has shown, is the risk that
also the attempt to stay in fiction fails: when the analyst shares the narrative of an erotic experience or feeling it may feel real, although it is
only spoken about. It may be felt to happen here and now.
Blood Wedding shows what happens when the distinction between
reality and fiction becomes blurred. The structure of the film is very
clear. The story underlines the importance of making the distinction
in specifically erotic experiences. Blood Wedding starts as reality (i.e., as
documentation) and ends as fiction. There is a clear point where one
modality gives way to the other. This could be seen as an ideal for psychoanalysis: we should move in the direction of fiction, and we should
be clear on the difference between sharing in reality and sharing in fiction. In the real psychoanalytical world the difference is not always clear.
This is one of the great complexities in psychoanalysis. Blood Wedding
speaks for the division between reality and fiction, a division we need
to make, even though it is extremely complex.This complexity became
the central theme of Saura’s next film in the Flamenco trilogy, Carmen.
But that is another story.
References
Fonagy, P (2008) A genuinely developmental theory of sexual enjoyment and
its implications for psychoanalytic technique. J Amer Psychoanal Assn, 56:
11-36.
Freud, S (1915) Observations on transference love. S.E. XII.
Furman, E (1994) Early aspects of mothering: What makes it so hard to be
there to be left? J Child Psychother, 20: 149-164.
Loewald, HW (1960) On the therapeutic action of psychoanalysis. Int J Psychoanal, 41: 16-33.
McDougall, J. (1999) Violence and creativity. Scand Psychoanal. Rev, 22: 207217.
Novick, KK and Novick, J (2003) Two systems of self-regulation and the differential application of psychoanalytical technique. Am J Psychoanal, 63:
1-20.
Stern D, Sandor LW, Nahum JP, Harrison AM, Lyons-Ruth K, Morgan AC,
Bruschweiler-Stern N, Tronick EZ (1998) Non-interpretive mechanisms
in psychoanalytical therapy: The ‘something more’ than interpretation.
676
The Process of Change Study Group. Int J Psychoanal, 79: 903-21.
Tähkä, R (2000) Illusion and reality in the psychoanalytical relationship. Scand
Psychoanal Rev, 23: 65-88.
Tähkä, V (1993) Mind and its treatment. New York: International University
Press.
677
Die Bedeutung der Philosophie von
Emmanuel Levinas für die Orientierung
des Menschen
Werner Stegmaier
W
enn nach der Bedeutung der Philosophie von Emmanuel Levinas für die Orientierung des Menschen gefragt wird, gilt die
Orientierung des Menschen zumeist als selbstverständlich. Das ist insoweit berechtigt, als eine Orientierung selbstverständlich sein muss, wenn
sie ihre Funktion erfüllen soll. Doch die Bedingungen ihres Funktionierens sind sehr voraussetzungsreich und darum keineswegs selbstverständlich. Sie müssen ihrerseits erst in einer Philosophie der Orientierung kritisch geklärt werden (Stegmaier 2008). Die Philosophie
von Emmanuel Levinas kann dazu Entscheidendes beitragen: wesentliche Grundzüge der Orientierung des Menschen, vor allem seiner
ethischen Orientierung, sind erst durch seine Philosophie hervorgetreten. Sie ist dann, wie die Philosophie Kants und Nietzsches, nicht
dogmatisch, sondern kritisch zu verstehen, als Klärung der Bedingungen der Möglichkeit des Sich-Orientierens, nicht als Begründung von
Lehren. Levinas deckte Jahrtausende lang unerkannte Voraussetzungen
678
des europäischen Denkens auf und rückte das Sich-Orientieren damit
in ganz neues Licht. Im Blick auf die Orientierung des Menschen liegt seine
philosophische Leistung in einer konsequenten Abfolge kritischer Überwindungen scheinbar selbstverständlicher Voraussetzungen des europäischen Denkens
(in Heideggers Sprache von ‘Destruktionen’). Sie lassen das Sich-Orientieren wesentlich als inter-individuelles und das inter-individuelle
Sich-Orientieren wiederum als für andere Individuen verantwortliches sehen. Nach Kant und Nietzsche hat Levinas mit seiner Kritik
der europäischen Philosophie so einschneidende Umkehrungen ihrer
theoretischen Perspektiven und so befremdliche Umwertungen ihrer
Werte herbeigeführt, dass ihm europäisch geprägte Philosophen immer
noch nur sehr zögernd folgen. Für die alltägliche Orientierung sind
sie dagegen unmittelbar plausibel. Man kann neun solcher kritischer
Überwindungen unterscheiden. Auf fünf von ihnen kann ich hier etwas
näher eingehen (vgl. darüberhinaus Stegmaier 2002).
Überwindung des Spekulativen:
Für alles Denken und Handeln wurde im Hauptstrom der europäischen
Philosophie mehr oder weniger akzentuiert und emphatisch, immer
aber spekulativ Freiheit vorausgesetzt. Freiheit kann dem Handeln
immer nur unterstellt werden; sie zeigt sich nicht als solche und blieb
philosophisch darum umstritten. Kant wies sie schließlich als bloßes
Postulat aus; Fichte stattete sie mit einer Selbstbegründung als Letztbegründung aus (auch wer in Frage stellt, frei zu sein, muss dazu schon frei
sein), Nietzsche entlarvte das Postulat als Voraussetzung für Schuldzuweisungen an andere (gilt der Überlegene als frei, kann man ihn moralisch nötigen, von seiner Überlegenheit abzulassen; Nietzsche 1887, I
13 und II 4). Danach ist Freiheit nichts Metaphysisch-Unbedingtes,
sondern kommt unter bestimmten Bedingungen, in einer konkreten
Situation ins Spiel. Levinas hielt daran fest, kehrte den Sinn der Freiheit jedoch um (Stegmaier 1997, Pfeuffer 2008). Beim ethischen Handeln wende nicht ich mich aus freier Entscheidung dem Anderen zu,
sondern es ist der Andere, der mich zur Entscheidung nötigt, mich ihm
zuzuwenden, und auch er nicht durch eine freie Entscheidung, sondern
durch seine bloße Not, die mir vor Augen kommt. Nicht ich, sondern
seine Not wendet mich ihm zu. Nach Begriffen der Metaphysik ist die
679
Not eines Einzelnen zufällig, kontingent, und so wird, für Levinas wie
schon für Nietzsche, auch meine Freiheit kontingent. Sie entspringt der
jeweiligen Situation, als Antwort auf die Not eines konkreten Individuums in seiner konkreten Situation, und wird zur Verantwortung für
sie. Diese Verantwortung setzt für Levinas wie schon für Kant Freiheit
voraus. Sofern ich aber zu ihr genötigt werde, wird die Freiheit paradox.
Paradoxien sind für ein metaphysisches Denken, soweit es sich logisch
zu begründen versucht, indices falsi. Die alltägliche Orientierung hingegen ist geübt im Umgang mit ihnen und stört sich an ihnen darum
nicht (Stegmaier 2008, 9-13 und 776 f.). Levinas hatte den Mut zu
Paradoxien und machte sie aus Hindernissen zu Mitteln des Denkens.1
Er kam der alltäglichen Orientierung dadurch näher als die europäische
Philosophie zuvor.
Überwindung des Prinzipiellen:
Sofern die Freiheit als Voraussetzung alles Denkens und Handelns
der ethischen Beziehung entspringt, wird die Ethik Erste Philosophie, wozu sie zuvor schon Sokrates und erneut Kant gemacht hatte.
1
680
Anders als die meisten Philosophen hatte auch der Soziologe Niklas
Luhmann keine Scheu vor Paradoxien, sondern lehrte einen produktiven Umgang mit ihnen (Luhmann 1987, Luhmann 1991, Luhmann
1993, Luhmann 1996, Luhmann 2000, 17 f., 55 ff., 74, 131 ff. u. 155
ff.). Luhmanns Erfahrung war: “man stößt auf eine fast zwanghafte Angst
vor dem Paradox, die dazu führt, daß die Logik der Selbstreferenz, das
heißt der Anwendung des Codes auf den Code selbst, nicht mitvollzogen wird.” (Luhmann 2000, 70 f.). Doch: “Über Nietzsche und Heidegger
bis zu Derrida hat sich inzwischen ein ganz anderer Umgang mit Paradoxien eingebürgert. [...] Die Paradoxien werden nicht vermieden oder
umgangen, sondern vorgeführt. Sie werden mit Hingebung zelebriert. Sie
werden in einer wie immer verdrehten Sprache zum Ausdruck gebracht.”
(Luhmann 1991, 59). Die Frage ist stets: “Wer traut sich, auf die Paradoxie durchzugreifen, und welche Unterscheidungen werden dann aktiviert, um sie zu entfalten.” (Luhmann 2000, 118). Luhmann vermutete, die
Komplexität der Kommunikation der modernen Gesellschaft könnte ein
so unwahrscheinlicher, “historisch unvergleichbarer Sonderfall” sein, dass
sie “alle gewohnten Beschreibungsmittel obsolet werden läßt” (Luhmann
1991, 59).
Beide hielten jedoch an ethischen Prinzipien fest, Sokrates an einer
auf Wahrheit gegründeten Gerechtigkeit, Kant an dem auf logische
Widerspruchsfreiheit gegründeten kategorischen Imperativ. Ethische
Prinzipien gelten für Beziehungen zu beliebigen Anderen. Aber nicht
ein beliebiger Anderer, sondern jeweils ein bestimmter Anderer nötigt
nach Levinas durch seine Not,Verantwortung für ihn zu übernehmen,
und darum werden in der konkreten Situation ethische Prinzipien leer
und bedeutungslos. Sie reichen, worauf Kant ausdrücklich hingewiesen
hatte (Kant 1797, 390), als notwendig abstrakte niemals zum Konkreten
hin. Die Beispiele, die Kant in der Grundlegung zur Metaphysik der Sitten
und in der Kritik der praktischen Vernunft für die Anwendung des kategorischen Imperativs, des bestbegründeten ethischen Prinzips der europäischen Philosophie, gibt, sind notorisch umstritten geblieben. Und
sofern ein Prinzip als erstes und einziges gelten soll und darum andere
ausschließt, in der europäischen Philosophie aber vielfältige ethische
Prinzipien plausibel begründet worden sind, die einander ausschließen, aber mit gleichem Recht geltend gemacht werden können, sind
auch plurale ethische Prinzipien paradox. In der alltäglichen ethischen
Orientierung werden sie, wenn überhaupt, dann von unterschiedlichen
Individuen in unterschiedlichen Situationen gegenüber unterschiedlichen Anderen unterschiedlich zur Geltung gebracht. In diesem Sinn
setzte Levinas statt bei abstrakten Prinzipien des Ethischen bei konkreten individuellen oder genauer: inter-individuellen Situationen an.
Überwindung des Theoretischen:
Prinzipien sollen unbedingt, d.h. unabhängig von allen konkreten
Lebensbedingungen gelten. Ihre Formulierung und Anwendung setzt
einen theoretischen Standpunkt voraus, d.h. einen wiederum unbedingten Standpunkt jenseits aller konkreten Lebensbedingungen. Sofern
auch Theoretiker stets unter konkreten Lebensbedingungen stehen,
bleibt ihr theoretischer Standpunkt ein nur gedachter oder fiktiver.
Ein Ethiker, der ihn einnimmt, nimmt sich damit aus dem ethischen
Geschehen aus und macht das Ethische zu einem theoretischen Gegenstand. So wird die Ethik teilnahmslos, indifferent gegen das Ethische,
und dadurch, worauf Kierkegaard schon im Blick auf die Religion aufmerksam gemacht hatte (Levinas 1963,Westphal 2008, Simmons 2008),
681
als ganze paradox. Einen theoretischen Standpunkt einzunehmen und
dabei das Geschehen zugleich beobachten und sich aus ihm heraushalten zu können, war, so Levinas in einer seiner bedeutendsten Lectures
talmudiques, “La tentation de la tentation”, die größte Versuchung der
europäischen Philosophie (Levinas 1968). Levinas antwortete darauf
mit dem Begriff der Nicht-Indifferenz. Er enthält eine doppelte Negation, die nicht logisch zur Bejahung wird. ‘Indifferenz’ ist logisch, als
‘Nicht-Unterscheidung’, die Negation der Differenz der individuellen
Situation, ethisch dagegen ‘Gleichgültigkeit’ gegen sie. Logisch-theoretische Unterscheidungen sind für alle und alles gleich gültig, und sie
machen dadurch alle und alles ethisch gleichgültig. Die zweite Negation
‘Nicht-Indifferenz’ negiert nicht die Gültigkeit logisch-theoretischer
Unterscheidungen, ohne die eine Gesellschaft nicht bestehen kann,
sondern die ethische Gleichgültigkeit ihrer Anwendung. Sie wird auffällig, wenn man dem Andern unmittelbar gegenübersteht und in sein
Gesicht sieht, im Von-Angesicht-zu-Angesicht.
Überwindung des Begrifflichen:
Das Von-Angesicht-zu-Angesicht ist für Menschen die spannungsvollste Situation, die umsichtigste Orientierung erfordert. Jeder kann
jederzeit eine Gefahr für den Anderen sein, ihm im äußersten Fall den
Tod bringen. In der hebräischen Bibel ist das Von-Angesicht-zu-Angesicht in prägenden Beispielen präsent, zunächst in Jakobs Ringen mit
Gott, dann in seiner anschließenden Wiederbegegnung mit seinem
Bruder Esau (Gen 32-33), später in Moses Schutz vor dem Anblick des
Angesichts Gottes in seinen Unterredungen mit ihm (Ex 32-34) (Stegmaier, 2002, 140-146). Levinas macht von diesen Beispielen meines
Wissens jedoch keinen Gebrauch. Seine Beispiele sind der russischen
Literatur entnommen. In der europäischen Philosophie wurde die Situation des Von-Angesicht-zu-Angesicht dagegen bisher übergangen. Sie
bestand auf dem Begriff, und ihr Begriff vom Begriff bestand darin, dass
er seinen Gegenstand möglichst eindeutig festzulegen hat. Als theoretischer Begriff wurde er lange als an sich wahr vorausgesetzt, so dass niemand für ihn verantwortlich war; das blieb auch so, nachdem die Voraussetzung seiner Wahrheit skeptisch oder kritisch ausgesetzt worden
war. Sofern Begriffe aber der Orientierung dienen, werden sie immer
682
von jemand in Bezug auf etwas anderes oder jemand Anderen ins
Spiel gebracht und sind Mittel, dieses andere oder diese Anderen sich
zurechtzulegen, zu identifizieren und für eigene Zwecke verfügbar zu
machen. Levinas hat darauf aufmerksam gemacht, dass der Begriff, wie
ihn die europäische Philosophie verstand, eine subtile Weise der Verfügung über anderes und Andere ist, die jedoch, unter entsprechenden
Umständen, zur brutalen Verfügung über Andere werden kann bis hin
zu ihrer Vernichtung nach einem Begriff von ihrem Wert oder Unwert.
Der zugreifende Begriff ist von Anfang an Gewalt, die der, der ihn
gebraucht, zu verantworten hat, und in der alltäglichen Orientierung
wird das auch so erfahren. Levinas hat die Gewalt des Begriffs phänomenologisch an der Schutzlosigkeit des Gesichts des Anderen deutlich gemacht, in das ich sehe: es lässt mich, wenn auch vielleicht nur
für einen Augenblick, mit meinen zugreifenden Begriffen zögern, übt
einen passiven Widerstand gegen die Gewalt meiner Begriffe aus, die
ich für den Anderen gebrauchen will. Weil ein Gesicht unendlich vielsagend ist, ohne dass begrifflich zu fassen wäre, was es sagt, widersteht es
dem Begriff.Von der Schutzlosigkeit des Gesichts des Anderen geht, so
Levinas, ein nicht-begrifflicher Logos aus, der noch nicht einmal ausgesprochen wird, sondern halb Appell, halb Frage ist, das ‘Tu ne tueras
pas’: du wirst doch nicht töten, wirst deine Gewalt zurückhalten? Der
passive Widerstand des Gesichts gegen den Begriff kann jederzeit physisch und theoretisch überrollt werden und ist doch die letzte Chance
des Ethischen, nachdem in der Shoah all seine begrifflichen Begründungen versagt haben.
Überwindung des Definitiven:
Die vermeintlich letzten Halt gebenden Prinzipien, Theorien und
Begriffen haben sich als haltlos erwiesen (Levinas 1947, Levinas 1966).
Die alltägliche Orientierung des Menschen findet dagegen Halt in
beweglichen Horizonten, Standpunkten und Spielräumen und immer
neu deutbaren Zeichen. Sie sind begrifflich wiederum nur paradox
zu fassen. Ein Horizont, der eine Orientierung begrenzt und birgt, ist
eine Grenze, die sich verschiebt, wenn man sich ihr nähert, also eine
Grenze und doch keine Grenze, eine bewegliche Grenze. Einen Standpunkt, von dem aus man sich orientiert und damit alles wahrnimmt
683
und denkt, erlebt und begreift, kann man seinerseits nicht wahrnehmen
und denken, ohne ihn dabei zu verlassen und also schon einen anderen
Standpunkt einzunehmen; als bloßer Punkt ist er ein mathematischer
Punkt ohne Ausdehnung, an dem nichts zu erleben und zu begreifen ist
und auf dem man auch nicht ‘stehen’ kann, der aber wiederum beweglich ist, beweglich in einem jeweiligen Horizont, der sich seinerseits mit
ihm bewegen kann. So bleiben zwischen beiden Spielräume, bewegliche Perspektiven, und auch Spielräume sind nur paradox zu begreifen,
als geregelte Grenzen ungeregelten Verhaltens (Stegmaier 2008, 191225). In beweglichen Perspektiven werden jeweils in einer Situation
Anhaltspunkte aufgenommen, Anhaltspunkte, an denen man sich orientiert: die Orientierung hält auf einen Augenblick bei ihnen an, hält
sich mit ihnen auf, hält zugleich aber Distanz zu ihnen, um sich nach
weiteren Anhaltspunkten umzusehen, sie hält sich gegen ihre Anhaltspunkte vorläufig Spielräume offen. Sie nimmt nichts als definitiv. In
eben diesem vorläufigen Offenhalten von Spielräumen, dem Sich-Orientieren-an ..., liegt die Differenz des Sich-Orientierens zum definitiven Begreifen von .... Aber nur durch dieses vorläufige Offenhalten von
Spielräumen kann man mit der Zeit gehen, und nur wenn man mit der
Zeit geht, kann man auch neue und überraschende Situationen bewältigen und also weiter leben. Tora ist in diesem Sinn und auch im Wortsinn Orientierung: die Schrift, an der sich ihrer Tradition treue Juden
orientieren, um sich in ihrem Leben zu orientieren, die Schrift, die so
starke Anhaltspunkte gibt, zugleich aber so viele Spielräume lässt, dass
sich über Jahrtausende hinweg immer neue Generationen immer neu
an ihr orientieren konnten. Sie enthält keine letztbegründeten Lehren,
sondern eine Vielfalt von Geschichten mit vielfältigen Standpunkten
und Horizonten, die in wechselnden Situationen wechselnd hilfreich
sein, wechselnde Orientierung geben können. Der Talmud hat Midraschim insoweit überliefert, als sie eine besondere Kraft zur Orientierung bewiesen haben, und er hat dabei stets an der Vielfalt der Perspektiven festgehalten, einerseits auf die Tradition mit anderen und
andererseits auf die Differenz zu anderen Gewicht gelegt: indem ein
Rabbi im Namen eines andern das eine, ein anderer im Namen wieder
eines andern das andere sagt, werden die Spielräume der Orientierung
für jedermann bewusst offengehalten.
684
Im Blick auf die Ethik wäre noch hinzuweisen auf
die Überwindung des Reziproken (Gegenseitigen),
die Überwindung des Begrenzten,
die Überwindung des Verantwortungslosen und
die Überwindung des Freudlosen.
Hier wäre zu zeigen, dass
– (6.) in einer Orientierung vom Andern her, wie sie Levinas mit
seinen Überwindungen selbstverständlich gewordener Voraussetzungen der europäischen Philosophie denkbar und plausibel gemacht hat,
Gegenseitigkeit weder zu erwarten noch zu fordern ist (soweit die sog.
Goldene Regel auf Gegenseitigkeit der ethischen Erwartungen setzt,
reduziert sie das Ethische in Levinas’ Sinn gerade auf etwas beiderseits
Nützliches, also das Ökonomische).
– (7.) nach Dostojewskis Satz, den Levinas oft zitiert hat, “Ein jeder
von uns ist vor allen am allem schuldig, für alles verantwortlich, ich
aber bin es mehr als alle andern”, die ethische Verantwortung sich nicht
begrenzen, sich durch Zuweisung von Zuständigkeiten eingrenzen
lässt, sondern eine unbegrenzte Verantwortung entfaltet (Pfeuffer 2008,
144-176).
– (8.) im Sinne von Dostojewskis “ich aber bin es mehr als alle
andern” die unbegrenzte ethische Verantwortung mir zuerst zufällt:
wohl ist sie allgemein und fällt jedem zu, aber doch so, dass in einer
konkreten Situation ich der Nächste sein kann und die Verantwortung
dann nicht mehr an andere weiterverweisen, ich mich als konkreter
Einzelner also nicht durch das abstrakte und anonyme Allgemeine entschuldigen kann.
– (9.) Levinas dennoch die ethische Orientierung nicht als prinzipiell überlastet und überfordert, als zu schwer für den Menschen zeichnet,
sondern so, dass ihr tiefer Ernst dennoch Spielräume des Genusses, der
Heiterkeit und der Leichtigkeit lässt.
Aber das versteht sich vielleicht schon von selbst.
685
Zitierte Literatur
Kant 1797: Immanuel Kant, Metaphysik der Sitten (1797), in: Kants Werke,
Akademie-Ausgabe, Berlin 1907, Bd.VI, 203-494.
Levinas 1947: Emmanuel Levinas, Être juif (1947), in: Cahiers d’Études Lévinasiennes 1 (2002), 99-106.
Levinas 1966: Emmanuel Levinas, Sans nom [1966], in: E.L, Noms Propres,
Montpellier: Fata Morgana 1976, 141-146.
Levinas 1963: Emmanuel Levinas, Kierkegaard. Existence et éthique [1963], in:
E.L., Noms Propres, Montpellier: Fata Morgana 1976, 77-87.
Levinas 1968: Emmanuel Levinas, Quatres lectures talmudiques, Paris: Les Editions de Minuit 1968, 67-109, deutsch: Vier Talmud-Lesungen, aus dem
Frz. übers. v. Frank Miething, Frankfurt am Main: Verlag Neue Kritik
1993, 57-95.
Luhmann 1987: Niklas Luhmann, Tautologie und Paradox in den Selbstbeschreibungen der modernen Gesellschaft [1987], in: N.L., Protest. Systemtheorie und soziale Bewegungen, hg. u. eingel. v. Kai-Uwe Hellmann,
Frankfurt am Main 1996, 79-106.
Luhmann 1991: Niklas Luhmann, Sthenographie und Euryalistik, in: Hans
Ulrich Gumbrecht / K. Ludwig Pfeiffer (Hg.), Paradoxien, Dissonanzen,
Zusammenbrüche. Situationen offener Epistemologie, Frankfurt am Main
1991, 58-82.
Luhmann 1993: Niklas Luhmann, Die Paradoxie des Entscheidens, in:Verwaltungs-Archiv 84.3, 287-310.
Luhmann 2000: Niklas Luhmann, Die Religion der Gesellschaft, hg. von
André Kieserling, Frankfurt am Main 2000.
Nietzsche 1887: Friedrich Nietzsche, Zur Genealogie der Moral, Leipzig: C.G.
Naumann.
Pfeuffer 2008: Silvio Pfeuffer, Die Entgrenzung der Verantwortung. Nietzsche
- Dostojewskij - Levinas (Monographien und Texte zur Nietzsche-Forschung, Bd. 56), Berlin / New York 2008.
Simmons 2008: Aaron Simmons (Hg.), Kierkegaard and Levinas. Ethics,
politics, and religion, Bloomington, Ind.: Indiana University Press 2008.
Stegmaier 1997: Werner Stegmaier, Levinas’ Humanismus des anderen Menschen - ein Anti-Nietzscheanismus oder Nietzscheanismus?, in: Werner
Stegmaier / Daniel Krochmalnik (Hg.), Jüdischer Nietzscheanismus
(Monographien und Texte zur Nietzsche-Forschung, Bd. 36), Berlin /
New York 1997, 303-323.
Stegmaier 2002: Werner Stegmaier, Levinas. Reihe Meisterdenker, Freiburg /
Basel / Wien: Herder 2002; Neuausgabe unter dem Titel: Levinas zur Ein-
686
führung, Hamburg: Junius 2010.
Stegmaier 2008: Werner Stegmaier, Philosophie der Orientierung, Berlin /
New York: Walter de Gruyter 2008.
Westphal 2008: Merold Westphal, Levinas and Kierkegaard in Dialogue,
Bloomington, Ind.: Indiana University Press 2008.
687
Mitä tarkoittaa pahan selittäminen?
Huomioita Jussi Kotkavirran kirjoituksesta Hyvän ja
pahan lähteillä
Olli Pitkänen
K
irjoituksessaan Hyvän ja pahan lähteillä1 Jussi Kotkavirta puolustaa
ja muodostaa psykoanalyyttista tulkintaa Immanuel Kantin kiistellystä ”radikaalin pahan” teoriasta. Kotkavirran mukaan Kantin teoria on
pääpiirteiltään puolustettavissa uskottavana kuvauksena ihmisluonteeseen kuuluvasta pahasta huolimatta monista kritiikeistä, joiden mukaan
radikaalin pahan käsite on joko sisäisesti ristiriitainen tai yksinkertaisesti virheellisestä näkökulmasta ihmisyyttä lähestyvä. Keskeisenä radikaalin pahan teorian ymmärtämisen kannalta Kotkavirta pitää siihen
läheisesti linkittyvää Kantin ”pragmaattista antropologiaa” ja erityisesti
siihen kuuluvaa ”epäseurallisen seurallisuuden” käsitettä. Ennen kaikkea linkittämällä Kantin ajatukset pahasta psykoanalyyttiseen ihmiskuvaan voidaan Kotkavirran mukaan paitsi ymmärtää paremmin, mitä
Kant halusi sanoa ihmisten pahuudesta, myös päästä Kantin eksplisiitti1
688
Julkaistu teoksessa Hirvonen, Ari & Kotkas, Toomas (toim.): Immanuel
Kant – radikaali paha: Paha eurooppalaisessa perinteessä. Loki-kirjat,
Helsinki 2004.
sesti esittämiä ajatuksia syvemmälle pahuuden luonteeseen käytännössä.
Puolustan aluksi Kotkavirran perusteesiä siitä, että Kantin teoria radikaalista pahasta on valaiseva ja sisäisesti ristiriidaton filosofinen kuvaus
ihmisluontoon kuuluvasta pahasta, ja että ajattelemalla Kantin teoriaa
psykoanalyyttisen ihmiskuvan valossa voidaan joitain Kantin omissa
kirjoituksissa hieman hämäräksi jääviä katkelmia nähdä huomattavasti
havainnollisemmin. Esitän kuitenkin, että kun radikaalin pahan teoriaa tarkastellaan Kantin kriittisen filosofian kokonaisuudessa, ennen
kaikkea yhdessä Kantin uskonnonfilosofian kanssa, se näyttäytyy huomattavasti jännitteisempänä. Kant tiedosti kriittisen projektinsa jännitteisen luonteen itsekin ja pyrki useimmiten tasoittamaan sitä uskonnollisten oletusten kautta. Siksi esitän (vastoin monia nykytulkitsijoita),
että mikäli radikaalin pahan teoriasta aiotaan muokata täysin yhteensopiva sekulaarin maailmankuvan kanssa, ei todennäköisesti riitä ainoastaan tulkita Kantin käyttämiä käsitteitä nykyaikaisen filosofian valossa,
vaan tarvitaan substantiaalisia, Kantin perustavimpien intentioiden vastaisia muokkauksia itse radikaalin pahan teorian perusajatuksiin. Radikaalin pahan teoria taas sijaitsee niin keskeisellä paikalla Kantin ihmiskäsitystä, että siihen tehdyt substantiaaliset muutokset johtavat helposti
koko Kantin kriittisen filosofian perusoletusten uudelleenarviointiin.
Lopuksi tarjoan mahdollisena vaihtoehtona Kantin radikaalin pahan
teorialle F.W.J. Schellingin teoksessaan Ihmisen vapaudesta (2004) esittämää metafyysistä teoriaa pahasta. Schelling pyrki kyseenalaistamalla
perustavalla tavalla joitain Kantin kriittisen filosofian keskeisiä oletuksia
ylittämään kuilun, joka Kantin ajattelussa jää väistämättä ihmisen vapauden ja luonnon välille. Esitän että Schellingin pahakäsityksestä on löydettävissä Kantin tavoin ilmeisiä psykoanalyyttisiä elementtejä, ja että
Vapaustutkielman realistisen ontologian johdosta Schellingin pahakäsitys
välttää joitain ongelmia, joita Kantin filosofiaan liittyy käytännöllisestä
perspektiivistä.
***
Moraalifilosofisissa pääteoksissaan Kant määrittelee ihmisen vapauden
negatiivisesti vapaudeksi luonnon kausaalisista laeista ja positiivisesti
ihmisen kapasiteetiksi muodostaa itse itselleen järjen omaehtoinen
laki – moraalilaki, joka velvoittaa aina moraalista harkintaa vaativissa
689
tilanteissa asettamaan sisäisen toimintaohjeen siten, ”että samalla saatan
tahtoa, että maksiimini tulisi yleiseksi laiksi” (Kant 1931, 86). Jos kuitenkin yksinomaan moraaliset teot olisivat luonnosta vapaita, haluihin
pohjaavia epämoraalisia tekoja ei voisi käsittää vapaina, jolloin Kantin
omien oletusten perusteella ihminen ei voisi olla myöskään vastuussa
niistä. Luultavasti tästä syystä Kant katsoi vielä varsin myöhäisessä vaiheessa uraansa tarpeelliseksi muokata vapauskäsitystään monitasoisemmaksi ja esitellä esseessään Uskonto pelkän järjen rajoissa radikaalin pahan
käsitteen2; idean ihmiskunnassa universaalista mutta vapaasti valitusta
taipumuksesta asettaa moraalilain velvoittamia toimintaohjeita alisteiseksi subjektiivisiin haluihin pohjaaville toimintaohjeille. Kuten Kotkavirta (2004, 81) huomauttaa, ”radikaali paha” ei siis tarkoita Kantille
mitään erityisen kauhistuttavaa pahan muotoa, vaan tapaa, jolla taipumus pahaan ylipäätään on juurtunut ihmisen vapaan tahdon ytimeen.
Taipumuksessa pahaan on kyse radikaalista pahasta koske se ”turmelee kaikkien toimintaohjeiden perustan” (Kant 2004, 55). Käytännössä
tämä tarkoittaa sitä, että taipumus pahaan vaikuttaa väistämättä kaikkien
inhimillisten moraalisten valintojen taustalla.
Kenties eniten hämmennystä radikaalin pahaan teorian suhteen on
herättänyt Kantin jyrkkä teesi siitä, että paitsi yksittäiset pahat teot, myös
niiden perustana toimiva taipumus pahaan on vapaasti valittu. Paitsi että
taipumus pahaan on Kantin mukaan vapaan valinnan tulosta, se on siitä
huolimatta ihmiskunnassa universaali ja vieläpä siten, että ”sen täytyy
ajatella kuuluvan ihmiseen jo syntymässä” (Kant 2004, 41). Kantin
mukaan:
”Ihmistä voidaan nimittää pahaksi vain, jos voidaan päätellä a priori
joistakin, tai jopa yhdestä ainoasta tietoisesti pahasta teosta sen perustana olevaan pahaan toimintaohjeeseen ja siitä subjektissa olevaan
kaikkien erityisten moraalisesti pahojen toimintaohjeiden yleiseen
perustaan, joka on myös itse toimintaohje.” (Kant 2004, 40.)
2
690
Tämä on itse asiassa melko karkea yksinkertaistus. Esimerkiksi Henry Allisonin (1990, 146-147) mukaan Kantin vapauskäsitys on säilynyt verraten
yhdenmukaisena hänen pääteoksistaan asti, mutta radikaalin pahan teoria
tuo selkeämmin esille joitain sen aiemmin hämärämmäksi jääneitä elementtejä.
Monien muiden kritiikkien ohessa jo pelkästään nämä Kantin näkemykset radikaalin pahan universaalisuudesta ja sen vapaasta valinnasta
vaativat vastauksia moneen kysymykseen:
”Tarkoittaako Kant siis todellakin, yksittäisestä teosta voitaisiin päätellä sen suorittajan maksiimien apriorinen perusta? Miten tällainen
induktio voisi olla mahdollista? Onko pahoilla maksiimeilla todellakin apriorinen perusta? Miten niin?” (Kotkavirta 2004, 83.)
Pelkästään tähän asti tarjotun esityksen pohjalta Kant todellakin vaikuttaisi esittävän näkemyksen, joka on paitsi järjetön myös sisäisesti ristiriitainen. Kuinka esimerkiksi taipumus pahaan voi olla vapaasti valittu,
jos se on läsnä jo syntymässä? Kant pyrkii vastaamaan tähän seuraavalla
tavalla:
”Siveellisessä mielessä pahaa (pahaa, josta ollaan vastuullisia) on kuitenkin ainoastaan se, mikä on omaa tekoamme. Sitä vastoin taipumuksen käsite viittaa valinnan subjektiiviseen määritysperustaan, joka
edeltää jokaista tekoa; siten se itse ei ole vielä teko. Siksi pelkkä taipumus pahaan olisi ristiriitainen käsite, jollei ilmaisulla teko olisi kahta
eri merkitystä, jotka kuitenkin molemmat voidaan yhdistää vapauden käsitteeseen.Teko ylipäätään voi tarkoittaa sitä vapauden käyttöä,
jossa ylin toimintaohje sisällytetään valitsemiskykyyn (lain mukaisesti
tai sitä vastaan), tai toisaalta vapautta toimia (sisällöllisesti tarkasteltuna, so. suhteessa valitsemiskyvyn kohteisiin) tämän toimintaohjeen
mukaisesti. Taipumus pahaan on teko ensimmäisessä mielessä (peccatum originarum). Vaikka paheita voidaankin usein välttää (vaikuttimista, jotka eivät kuulu itse lakiin), syyllisyys ensin mainitusta teosta
säilyy. Tämä teko on yliaistinen, ja se voidaan käsittää pelkällä järjellä,
jota eivät rajoita ajallisuuden ehdot; jälkimmäisessä merkityksessä taas
teko on aistinen, empiirinen ja ajassa annettu tosiasia (factum phaenomenon).” (Kant 2004, 50.)
Kantin mukaan vapaa valinta täytyy ymmärtää kahdessa eri merkityksessä: toisaalta empiirisinä yksittäisinä valintoina ja toisaalta ”yliaistisena” valintana siitä mielenlaadusta (Gesinnung), miltä pohjalta valin691
nat yksittäisistä teoista tehdään. Kantin ajatus yliaistillisesta ajattomasta
valinnasta saattaa ratkaista loogisesti ottaen käsillä olevan ristiriidan,
mutta millä tavalla idea tällaisesta valinnasta on mahdollista ymmärtää saati hyväksyä osaksi nykyistä käsitystä ihmisten pahojen valintojen
perustasta? Nykykommentaattorien keskuudessa tähän kysymykseen
sekä ylipäätään Kantin dualismiin havaittavan ”fenomenaalisen” maailman ja pelkästään negatiivisin termein ajateltavissa olevan ”noumenaalisen” maailman välillä on vaikuttanut suuressa määrin Henry Allisonin
(1990, 3-4) kehittämä ”kahden aspektin” tulkinta Kantin metafysiikasta.
Sen sijaan että Kant puhuessaan kahdesta eri maailmasta tarkoittaisi
kirjaimellisesti kahta ontologisesti erillistä maailmaa, Allison tulkitsee
Kantin tarkoittavan kahta eri näkökulmaa yhteen ja samaan maailmaan;
teoreettista näkökulmaa, joka koostuu tosiasioiden ja niiden suhteiden
havaitsemisesta sekä käytännöllistä näkökulmaa, joka suuntautuu maailmaan pyrkien aktiivisesti muokkaamaan sitä.
Allisonin (1990, 141) mukaan Kantin käsitystä taipumuksen pahaan
valinnasta ”ajattomana” ei tarvitse ottaa kirjaimellisesti, vaan ajattomuus
voidaan tulkita puhtaan käsitteellisesti siten, että valintaa ei tehdä millään tietyllä hetkellä ihmisen elämässä, vaan taipumus pahaan on aina
jo valmiiksi jokaisen yksittäisen moraalisen valinnan taustalla. Ajattomuus tarkoittaa kuulumista ajan kannalta irrelevanttiin järkeen aikasidonnaisten aistikokemusten sijaan. Tätä tulkintaa tuntuisi tukevan myös
Kantin oma muotoilu, jonka mukaan taipumus pahaan on vaikuttaa
ihmisessä ”aina nuoruudesta asti” (Kant 2004, 43). Kuten Allison (1990,
141) itsekin kuitenkin huomaa, vaikka tämä tulkinta saattaa ratkaista
Kantin vapauskäsityksen metafyysisen ongelmallisuuden, sitä voidaan
hyvin perustein pitää moraalisesti ongelmallisena. Palaan tähän kysymykseen kirjoitukseni loppupuolella.
Toinen oleellinen kysymys on taipumuksen pahaan oletettu universaalisuus. Millä perusteella voidaan väittää, että kaikilla ihmisillä on synnynnäinen taipumus pahaan, joka voidaan vieläpä päätellä a priori? Kant
itse ei tunnetusti anna mainittavaa lisäselvitystä tähän kysymykseen:
”Tällaisen turmeltuneen taipumuksen juurtumista ihmiseen ei tarvitse todistaa muodollisesti; todisteeksi riittävät ihmisten tekojen tarjoamat lukuisat räikeät esimerkit.” (Kant 2004, 51.)
692
Kuka tahansa voi allekirjoittaa väitteen, että on olemassa ainakin laajalle levinnyt taipumus pahaan, sillä lukuiset todelliset teot eivät voi missään tilanteessa olla yhteensopivia moraalilain asettaman velvoitteen
kanssa. Kant esittää kuitenkin paljon radikaalimman väitteen, jonka
mukaan ”ihminen on luonnostaan paha” (Kant 2004, 51). Tämäkään
väite ei kuitenkaan vaikuta empiirisesti kovin ongelmalliselta, kun pidetään mielessä, mitä Kant tarkoittaa pahalla. Kantin mukaan mikä tahansa
moraalilain syrjäyttävä, subjektiiviseen haluun pohjaava toimintaohje on
paha. Ei ole siis hillittömän rohkea väite, että kukaan ihminen ei koko
elämänsä ajan toimi aina moraalisesti täydellisen oikein3. Kuten esimerkiksi Richard Bernstein (2008, 33) ja Gordon Michalson Jr. (2008, 61)
ovatkin väittäneet, Kantin pahakäsitystä voisi pikemminkin pitää triviaalina, ja siten filosofisesti mielenkiinnottomana.
Kantin teoreettisen filosofian taustaoletukset huomioon ottaen
ihmisluonnon pahuus on kuitenkin kaikkea muuta kuin filosofisesti triviaalia. Vaikka kokemuksellisesti on hyvin ymmärrettävää, miksi ihmiset päättävät toimia halujensa mukaan äärimmäisen vaativan moraalilain
sijaan, mikään naturalistinen selitys ei voi kuitenkaan antaa vastausta
kysymykseen, miksi näin on. Kun ihminen toimii halujensa pohjalta, ei
Kantin mukaan ole koskaan kysymys vain luonnollisesta vaistosta kuten
eläimillä, vaan ihminen muodostaa aina ensin halusta itselleen toimintaohjeen ja päättää sen jälkeen vapaasti toimia sen pohjalta.Vaikka puhdas
järki Kantin mukaan velvoittaa aina valitsemaan toimintaohjeita moraalilakiin perustuen, ihmiset kuitenkin usein päättävät ”irrationaalisesti”
valita haluihinsa pohjaavia toimintaohjeita. Mikään paitsi ihmisten
oma vapaa tahto ei periaatteessa estä sitä, ettei ihmiskunta järkiolentojen yhteisönä voisi olla järjestynyt siten, että halut olisivat aina sopusoinnussa moraalilain kanssa. (Kotkavirta 2004, 83-85.) Kuten Adam
3
Kuten Kotkavirta (2004, 83) huomauttaa, Allison (1990, 155-157) pyrkii
tarjoamaan formaalin a priori todistuksen pahan taipumuksen universaaliudelle perustuen ihmistahdon äärellisyyteen. Todistus kuitenkin epäonnistuu selvästi. Pablo Muchnik on hiljattain kehitellyt vastaavan huomattavasti lupaavamman argumentin esseessään An Alterna ve Proof of the
Universal Propensity to Evil (2010). Tässä yhteydessä ei ole mahdollisuutta
arvioida Muchnikin todistuksen onnistumista, mutta Kantin ajatuksen
käytännöllisen uskottavuuden kannalta formaali todistus on tuskin ylipäätään tarpeen.
693
Morton (2004, 3) asian ilmaisee: ”Kant käsittää syvänä ja ratkeamattomana mysteerinä esimerkiksi sen, miksi kukaan tekisi jotain niin järjetöntä kuin valehtelisi paetakseen häpeää”. Koska olemme luonnollisia
olentoja, taipumuksella pahaan täytyy ilmentyä luonnollisten halujen
kautta, mutta haluissa sinänsä ei ole Kantin mukaan mitään, miksi ihminen järjellisenä olentona ei voisi aina asettaa halunsa alisteiseksi moraalilaille, kuten puhdas järki Kantin mukaan moraalilain muodossa vaatii.
On myös usein väitetty, että koska Kantin (2004, 54-55) mukaan paha
perustuu aina itserakkauteen, Kantin teoria olisi kykenemätön tunnistamaan ”epäitsekkäitä” pahan muotoja, kuten terrorismia, jossa pahantekijä uhraa jopa oman elämänsä, tai erityisesti ”diabolista pahaa”, jossa
pahan tekeminen sinänsä toimii motivaattorina. Nykyaikaiset Kantkommentaattorit kuten Henry Allison, Allen Wood, Sharon Anderson-Gold ja Robert Louden ovat kuitenkin vastanneet melko tyhjentävästi näihin kritiikkeihin. Loudenin (2010, 101-103) mukaan riittää
muistuttaa, mitä Kant itse asiassa tarkoittaa ”itserakkaudella”. Kant ei
käsitä itserakkautta ainoastaan omaan etuun pyrkivänä instrumentaalisuutena (vaikka moraalilain vaatimuksen kylmä sivuuttaminen oman
edun nimissä onkin Kantille arkkityyppinen pahan muoto), vaan minkä
tahansa subjektiivisen toimintaohjeen asettamisena universaalin moraalilain edelle. Moraalilaki vaatii kaikkien ihmisten tunnustamista päämääränä sinänsä, kun taas esimerkiksi terroristin uskonnolliseen vakaumukseen perustuvat toimintaohjeet sivuuttavat täysin tämän vaatimuksen.
Taas torjuessaan diabolisen pahan, joka ”kohottaisi lain vastustamisen
itsessään vaikuttimeksi” (Kant 2004, 53), Kant ei kiellä, etteikö ihminen
voi tehdä ”pahaa pahan takia” siinä mielessä, että pahaan tekoa motivoi yksinomaan uhrin kärsimys (Wood 2010, 155). Diabolisen pahan
idean torjuminen Kantilla ei ole moraalipsykologinen kannanotto, vaan
formaali ehto jonka täytyy täyttyä, että ihmistä voidaan pitää ylipäätään
moraalisesti vastuullisena. Diabolisesti paha olento ei kykenisi kokemaan
autenttisesti moraalilain asettamaa velvoitetta, vaan ymmärtäisi ainoastaan muodollisesti, mikä kulloinkin on lain mukaista, eikä siten voisi
Kantin mukaan olla vastuussa tekemästään pahasta. (Allison 1990, 150.)
***
Kotkavirta tulkitsee Kantia useimpien nykyaikaisten radikaalin pahan
694
teorian kommentaattorien tavoin siten, että ihmisyyteen kuuluva
paha on toisaalta käsitteellisellä tasolla naturalististen selitysten ulottumattomissa, mutta toisaalta käytännössä inhimillistä ja ymmärrettävää. Kantin filosofialla nähdään tällöin samalla kertaa kaksi merkittävää
ansiota. Ensinnäkin Kantin formaali teoria pahasta tarjoaa oikein tulkittuna vakuuttavan esityksen pahan käsitteestä siten, että pahaa ei koskaan
voida selittää naturalistisesti, mikä on ainakin kantilaisessa viitekehyksessä erittäin tärkeää ihmisen moraalisen toimijuuden ja vastuullisuuden vakavasti ottamisen kannalta. Toisaalta, Kantin käytännöllisemmät
kirjoitukset, erityisesti ”pragmaattista antropologiaa” ja historianfilosofiaa koskevat, selvittävät empiirisestä näkökulmasta, millä tavalla paha
näyttäytyy hyvin ymmärrettävänä ilmiönä ihmistenvälisessä kanssakäymisessä. Erityisesti kun Kantin ajatukset yhdistetään psykoanalyyttiseen
ihmiskuvaan, kasassa on varsin toimiva viitekehys pahan ymmärtämiseen, jossa pahoja valintoja ei kuitenkaan pyritä redusoimaan esimoraalisiin syihin. (Kotkavirta 2004, 85-86.)
Kotkavirta aloittaa tarkastelunsa nostamalla esiin Kantin ”epäseurallisen seurallisuuden” käsitteen. Ihmiset kykenevät aktualisoimaan potentiaalinsa täyteen ihmisyyteen ainoastaan sosiaalisessa kanssakäymisessä,
mutta samalla ihmisessä nousee empiirisesti katsoen välttämättä taipumus epäsosiaalisuuteen, tahto saada asiat menemään yksinomaan oman
pään mukaan. Ihmisen kyky tunnistaa itsensä järkiolentona, ”päämääränä itsessään”, voi toteutua ainoastaan sosiaalisessa elämässä, mutta
samalla ihmiselle kehittyy taipumus arvottaa itseään muita korkeammalle, toisin sanoen Kantin termein taipumus pahaan. Halut, jotka kuuluvat ihmiselle pelkän eläimellisyyden puolesta, voisivat teoriassa aivan
hyvin toimia samansuuntaisesti eläimellisyyden yläpuolelle nousevien
moraalisten vaatimusten kanssa. Käytännössä kuitenkin ihmiset kehittävät inhimillisen kulttuurin kehityksen myötä yksinkertaisten ”luonnollisten” halujen pohjalta myös ”luonnonvastaisia” haluja, jotka välittömän tyydytyksen etsimisen sijaan perustuvat ennen kaikkea toisten
ihmisten halujen hallitsemiseen. (Kotkavirta 2004, 75-77.)
Heti artikkelinsa avaukseksi Kotkavirta (2004, 73) esittää vanhan juutalaisen tarinan, jossa muuan rabbi onnistui poikkeuksellisen hyveellisyytensä ansiosta ”vangitsemaan pahan vietin” ja tällä tavoin pahat taipumukset ihmisten elämästä. Samalla kuitenkin lakkasivat kaikenlaiset
695
elämää ylläpitävät pyrkimykset ja tarpeet kuten tarve perustaa perhettä,
opiskella, tehdä työtä jne., joten rabbi näki ainoana ratkaisuna päästää
pahat voimat uudelleen valloilleen. Vastaava ydinajatus löytyy Kotkavirran mukaan Kantin pahakäsityksestä; moraalinen optimismi, jonka
mukaan paha olisi periaatteessa poistettavissa ihmiskunnasta kunhan
vain ihmiset kehittyvät riittävän tietoisiksi itsestään sekä yksilöllisellä
että yhteisöllisellä tasolla, on yksinkertaisesti vaarallinen illuusio. Taipumus pahaan on erottamattomasti kietoutunut ihmisen kykyyn erottua
moraalisuuden ja itsetietoisen vapauden kautta muista eläimistä; ilman
taipumusta pahaan ei voisi olla myöskään inhimillistä kykyä hyvään.
Vastaava ajatus on Kotkavirran mukaan keskeinen myös psykoanalyyttisessä ajattelussa:
”Myöskään psykoanalyyttisen näkemyksen mukaan mitään yksinkertaista ulospääsyä hyvän ja pahan samanaikaisesta läsnäolosta ei ole.
Päinvastoin juuri kuvitelmat siitä, että sellainen ratkaisu voisi olla olemassa, että paha olisi lohkottavissa hyvästä, paikannettavissa ja eristettävissä jonnekin, ovat kohtalokkaita erehdyksiä. Yhdistyneenä hankittuihin valta-asemiin juuri nämä kuvitelmat johtavat joukkojen
muodostumiseen sekä pahan eskaloitumiseen ihmistenvälisessä maailmassa. Kuten talmudilainen tarina ja Kant myös psykoanalyyttinen
näkemys lähtee siitä, ettei ole muuta tietä kuin koettaa parhaansa
mukaan elää hyvän ja pahan samanaikaista läsnäoloa, sitoa niitä toisiinsa symbolisaation keinoin ja siten neutraloida niitä.” (Kotkavirta
2004, 74.)
Saman ajatuksen psykoanalyyttisen ihmiskuvan ja pahan käsitteen
yhteydestä on esittänyt myös Michael Lacewing artikkelissaan The
Psychology of Evil – A Contribution from Psychoanalysis:
“Jos psykoanalyysiin pohjaava luenta pahan psykologiasta on korrekti, voimme todeta, että paha on välttämättä jatkuvasti läsnäoleva
mahdollisuus ihmisille. Psykologinen rakenteemme on sellainen, että
emme voisi elää tai toimia, emmekä kokea yhtä elämämme tärkeimmistä ilon lähteistä, rakastavia suhteita toisten ihmisten kanssa, ilman
mentaalisia operaatioita, jotka toimivat yhtä lailla perustana myös
696
kyvyllemme pahaan.” (Lacewing 2009, 126.)
Tähän perusajatukseen pohjaten Kotkavirta löytää Kantin ajattelusta
paljon yhteistä psykoanalyyttiseen ihmiskäsitykseen. Esimerkiksi mainittu epäseurallisen seurallisuuden käsite kuvaa samaa ambivalenssia persoonallisten tarpeiden ja sosiaalisten vaatimusten välillä, mikä on psykoanalyysin keskiössä. Kant käsittää myös psykoanalyyttisen ihmiskuvan
tavoin persoonallisen ja sosiaalisen tason sillä tavoin yhteenkietoutuneiksi, että ihminen joutuu taistelemaan paitsi sisäisten halujen ja ulkoisten vaateiden välisten ristiriitojen kanssa myös itsessään ristiriitaisten
toiveiden kanssa. (Kotkavirta 2004, 85.) Vaikka Kant ei kehittele systemaattista teoriaa tiedostamattomasta, Kantin pahakäsitykseen sisältyy
selvästi psykoanalyyttisen näkemyksen mukainen käsitys dynaamisesta
tiedostamattomasta. Karikatyyritilanne radikaalin pahan ilmentymisestä on kylläkin täysin tietoinen valinta asettaa moraalilain vaatima
toimintaohje alisteiseksi jollekin haluihin pohjaavalle tavoitteelle, mutta
käytännössä pahaan liittyy useimmiten enemmän tai vähemmän itsepetosta. Kantin (2004, 48-49) hahmottelemassa kolmitasoisessa mallissa
pahuuden asteista ainoastaan ”tahdon hauraus” tunnustaa enemmän tai
vähemmän avoimesti pahuutensa. Sen sijaan tahdon ”epäpuhtaudessa”,
jossa moraaliseen toimintaohjeisiin sekoittuu epämoraalisia toimintaohjeita, sekä tahdon ”turmeltuneisuudessa”, jossa moraaliset toimintaohjeet alistetaan täysin epämoraalisille toimintaohjeille, ihmisillä on tyypillisesti tapana rationalisoida toimintaansa siten, että tekijä itse näkee
toimintansa oikeutettuna, vaikka ulkopuolinen voi havaita silmiinpistävän ristiriidan tekijän käytöksen ja virallisesti tunnustamien motiivien
välillä. (Card 2010, 78-80.)
Epäseurallinen seurallisuus tuntuisi myös kuvaavan samaa ristiriitaisuutta ihmisessä, mihin Freud myöhäistuotannossaan viittaa elämän- ja
kuolemanvieteillä. Elämänvietti pyrkii kohti mielihyvää ja läheisempää
yhteyttä muiden ihmisten kanssa, kun taas kuolemanvietti on kaipuuta
takaisin epäorgaanisen materian tiedottomaan tilaan, pois elämän jatkuvista ja kuluttavista ristiriitaisuuksista. Sen paremmin elämänvietti kuin
kuolemanviettikään ei ole paha itsessään, mutta niiden samanaikainen ja
tosiinsa kietoutunut vaikutus ihmisessä liittyy moraalisen valintakykyyn
tavalla, jossa taipumus pahaan voi näiden viettien välityksellä toteutua
697
monin eri tavoin. (Kotkavirta 2004, 86-87.)
Kotkavirta ei mainitse suoraan Freudin varhaisempaa jaottelua ihmisten esirationaalisen ja esimoraalisen viettiluonnon sisältävän idin, tietoisen mielen sisältämän egon ja omanatuntona toimivan superegon
välillä, mutta Kantin käsityksellä universaalista ja ehdottomasta moraalilaista tuntuisi olevan empiirisesti katsoen paljon yhteistä Freudin käsitykseen superegosta, joka syntyy alun perin ulkoisten pakotteiden siirtyessä sisäiseksi ”omantunnon ääneksi”. Kotkavirta huomaakin, että
Kantin käsityksellä moraalin empiirisestä alkuperästä on, kenties vastoin
yleistä luuloa, paljon yhteistä psykoanalyysin ja Nietzschen naturalististen näkemysten kanssa:
”Moraalin synty kietoutuu siis läheisesti pyrkimyksiin hallita vastavuoroista halua sekä samalla tavoitella ja ylläpitää hyväksyntää, arvostusta ja kunnioitusta itsen ja toisten silmissä. Juuri tämä saa ihmiset
sopeuttamaan haluamistaan yhteisöllisiin tapoihin ja tottumuksiin,
samoin kuin pitämään toisilta salassa sen, mikä on hävettävää. Nietzschen tavoin Kant ajattelee, että moraalin synty liittyy läheisesti
ihmisten pyrkimyksiin teeskennellä, peittää ja hämätä toisiaan kunniallisuuden nimissä.” (Kotkavirta 2004, 78.)
Toisaalta, Kantin moraalifilosofian parhaiten tunnettu osa, sen metafyysinen perustus, asettaa jyrkän eron sen välillä, mitä moraaliset ilmiöt
ovat empiirisesti (esimerkiksi miten moraalisuus ylipäätään on empiirisesti katsoen kehittynyt) ja sen, mistä itse moraalisuudessa on kysymys:
”Moraaliin kuuluu myös moraalisuus, moraalin normatiivista pätevyyttä koskevat kysymykset, joita ei Kantin mukaan voi ylipäätään
hahmottaa ihmiselle ominaisen seurallisuuden muotoja ja paradokseja tutkimalla. […] Toisin kuin Nietzsche, Kant on naturalismin vastustaja etiikassa.” (Kotkavirta 2004, 78-79.)
Kantin moraalifilosofia, kuten Kantin ajattelu ylipäätään, keskittyykin
kahden perustavalla tavalla erilaisen näkökulman maailmaan yhteensovittamiseen. Toisaalta moraalisuutta voidaan tarkkailla empiirisesti, jolloin näkymä on hyvinkin pessimistinen ja kaukana siitä ylevyydestä,
698
johon Kantin moraalifilosofia tyypillisimmin assosioidaan. Esimerkiksi
Robert Louden on teoksessaan Kant´s Impure Ethics (2002) paneutunut kokonaisvaltaisesti tähän Kantin moraalifilosofian ”epäpuhtaaseen” puoleen. Toisaalta Kantin mukaan on metafyysisesti mahdotonta,
että mikään empiirinen todistelu voisi viedä pohjaa siltä välittömältä
sisäiseltä kokemukselta, että ihmisessä vaikuttaa ehdoton subjektiivisten halujen yläpuolelle asettuva moraalilaki, jonka vaateet on myös aina
mahdollista täyttää, vaikka käytännössä tämä onkin usein hyvin vaikeaa.
***
Huomioon ottaen Kantin tavan lähteä liikkeelle perustavalla tavalla dualistisista asetelmista, joissa dualismin molemmat puolet vaativat ehdottomasti omansa, ei ole ihme, mikäli kriitikot näkevät Kantin lopulta epäonnistuneen tehtävässään. Tilannetta ei lainkaan paranna se, että Kant
usein pyrkii ratkaisemaan luomansa konfliktit Jumalan avulla. Jo Kantin
moraalifilosofian aivan perusasetelma – välittömästi tiedostettu ehdoton
moraalinen velvollisuus, vaatimus siitä, että moraalisuuden ja onnellisuuden täytyy olla oikeudenmukaisessa suhteessa toisiinsa, ja lähtökohtaisesti ihmisen vaatimuksille kuurolta vaikuttava ihmiselle ulkopuolinen luonto – johtaa Kantin (1931, 315) mukaan välttämättä Jumalan
olettamiseen ”käytännöllisen järjen postulaattina”. Ainoastaan uskomalla Jumalaan ihminen voi välttyä moraaliselta epätoivolta, joka seuraisi, mikäli maailma ihmisen ulkopuolella olisi täysin välinpitämätön
ihmisen tarpeille ja moraaliselle ponnistelulle.
Kantin ajattelun tähän puoleen huomiota kiinnittäneet nykyaikaiset
kommentaattorit ovat nähneet paljon vaivaa sekularisoidakseen Kantin
Jumalaa koskevat argumentit. Esimerkiksi pyrkimystä ”korkeimpaan
hyvään” – moraalisuuden ja onnellisuuden saumattomaan yhteenliittymisen – on tulkittu sekulaarina utopiana täydellisen oikeudenmukaisesta yhteiskunnasta. Jotkut Kantin omatkin katkelmat Jumalaa koskien
tuntuisivat viittaavan ateismiin, jossa Jumala on ”ainoastaan” idea, joka
nousee kuitenkin suoraan ihmiselle ominaisesta järjestä mahdollistaen
pyrkimyksen moraaliseen täydellistymiseen. Vaikka vaatimus Jumalasta
käytännöllisen järjen postulaattina voitaisiin tulkita tällä tavoin, fenomenaalisen ja noumenaalisen maailman dualismi tulkita kahdeksi näkökulmaksi samaan maailmaan, sekä tässä kirjoituksessa mainitut radikaalin
699
pahan teorian kritiikit osoittaa väärinymmärryksille pohjautuviksi, radikaalin pahan idea aiheuttaa kuitenkin aivan erityisen haasteen Kantin
moraalifilosofian sekularisoinnille4.
Paitsi että ihminen on vastuussa jokaisesta pahasta teostaan, hän on
myös täydellisesti vastuussa taipumuksestaan pahaan (Kant 2004, 58-59).
Taipumus pahaan on kuitenkin myös juurtunut ihmisluontoon, mikä tarkoittaa, että sen ”täytyy olla iskostunut moraaliseen valitsemiskykyyn”
(Kant 2004, 50). Ihminen ei siten kykene yksinomaan omin voimin
poistamaan taipumusta pahaan itsestään, sillä taipumus pahaan on jo
jokaisen ajallisen valinnan taustalla (Kant 2004, 55). Ihmisellä on siis
velvollisuus johonkin, mihin hän ei omin voimin kykene. Tässä kohdin
vetoaa Jumalan armoon tavalla, jossa Jumalaa ei selvästikään voida tulkita pelkästään järjen ideana:
”Sen sijaan moraalisessa uskonnossa (ja kaikista tähänastisista julkisista
uskonnoista ainoastaan kristinusko on moraalinen) on perusperiaatteena, että jokaisen on tehtävä kaikki voitavansa tullakseen paremmaksi ihmiseksi, ja ainoastaan silloin, kun ihminen ei ole kätkenyt
synnynnäistä lahjaansa (Luuk. 19:12-16), kun hän on käyttänyt alkuperäistä valmiuttaan hyvään tullakseen paremmaksi ihmiseksi, hän
voi toivoa, että sen mihin hänen kykynsä ei riitä täydentää korkeampi myötävaikutus.” (Kant 2004, 68-69.)
Näin ollen Kantin ajattelu tulee lopulta lähelle Kierkegaardia,
jonka mukaan moraalinen velvollisuus yksinään ei voi olla viimekä4
700
Philip Rossin (2010, 15) mukaan Kant ei pyri lii ämään radikaalin pahan
teorian avulla ainoastaan moraalisuu a ja ais mellisuu a toisiinsa,
vaan myös tekemään ylipäätään teoree sen ja käytännöllisen järjen
yhteydestä ymmärre ävän. Rossi esi ää, Susan Neimanin teoksessaan
Evil in Modern Thought – An Alterna ve History of Philosophy (2004)
radikaalia pahan ongelman uudelleentulkintaa mukaillen, e ä taipumus
pahaan on Kan n filosofiassa se tekijä, joka estää teoree sen ja käytännöllisen järjen täydellisen ykseyden kokemuksessa, mu a toisaalta
toimii niiden väli äjänä. Mikäli Rossi on tulkinnassaan oikeilla jäljillä, ei
ole lainkaan yllä ävää, jos radikaalin pahan teoria näy äytyy Kan n filosofian problemaa simpana osana.
tinen ihmisyyttä määrittävä tekijä, sillä ihmisen voimattomuus oman
pahuutensa edessä pakottaa hänet, ensin kaikkensa pyyteettömästi
annettuaan, ”uskonhyppyyn” oman moraalisen tajunnan ulkopuolelle.
Puhdas moraalisuus johtaa Kantin mukaan välttämättä (kristilliseen)
jumaluskoon, vaikka moraalisuuden pyrkimyksen tuleekin perustua
aina ainoastaan moraalilaille itselleen. (Green 1992, 51-58.)
Tämä nykytulkinnoissa harvoin vakavasti huomioitu puoli Kantin
moraalifilosofiassa ei ole yksinkertaisella tavalla sivuutettavissa, mikäli
Kantin moraalifilosofian perusoletukset otetaan vakavasti. Uskonnon
tarve Kantilla seuraa nähdäkseni hänen ankarasta dualismista luonnon ja
vapauden välillä. Jo yksittäisiä pahoja valintoja edeltävä taipumus pahaan
on Kantin (2004, 41) mukaan välttämätöntä käsittää vapaasti valittuna,
koska muussa tapauksessa (taipumus pahaan käsitettynä luonnollisena)
luonto olisi viime kädessä ”vastuussa” ihmisen pahuudesta5. Freudin
psykoanalyyttinen näkemys on siinä mielessä Kantin kanssa yhtäpitävä,
että myöskään sen mukaan emme voi syyttää luontoa omista valinnoistamme. Näkökulmamme maailmaan, johon kokemus tahdonvapaudesta
sisältyy essentiaalisesti, on ainoa mahdollinen näkökulma, josta voimme
maailman hahmottaa ylipäätään maailmana. Vapautemme kokemuksen
sosiaalisesta ulottuvuudesta taas seuraa kokemus vastuusta, jota Freud
käsitteellistää superegon kautta. Psykoanalyyttinen näkemys pahasta ei
ole kuitenkaan ole samalla tavalla ehdoton kuin Kantilla.
Kantilla haluihin pohjaavien toimintaohjeiden tulee olla ehdottomasti alisteisia moraalilain sanelemille puhtaaseen järkeen pohjaaville
toimintaohjeille. Ihminen ei koskaan voi olla samaan aikaan hyvä ja
paha, vaan moraalisten ja haluihin pohjaavien toimintaohjeiden alisteisuussuhteen tulee olla ehdoton. (Kant 2004, 42-43.) Psykoanalyyttinen
näkemys sen sijaan tuntuisi edustavan juuri Kantin kieltämää ”latitudinaristista” näkemystä, jossa mikään teko ei ikinä ole täydellisen hyvä
tai paha. Jotkut psykoanalyytikot ovatkin kuvanneet Kantin päinvastaista käsitystä sadistiseksi; moraalilaki vaatii armotta ja taukoamatta
5
Luonnollinen taipumus pahaan ei tosin vielä aiheuttaisi kausaalisesti yhtäkään pahaa tekoa, mutta tällöin taipumus pahaan olisi kuitenkin jotain
järjen valtakuntaan ulkoa päin tunkeutuvaa, mikä johtaisi schopenhauerilaiseen eksistentialistiseen pessimismiin, mikä Kantin ajattelussa lamaannuttaisi ihmisen pyrkimyksen aitoon moraalisuuteen.
701
jotain, mitä on käytännössä mahdotonta ikinä täyttää täydellisesti. Ihminen ei voi koskaan tietää toimineensa varmuudella moraalisista vaikuttimista, ja vaikka hänen onnistuisi toimia aina moraalisesti, taipumus
pahaan jää kuitenkin ihmisen omien voimien ulottumattomiin. Psykoanalyysissä sen sijaan puhutaan paitsi liian heikosta halujen kontrollista
(missä kohdin näkemys on yhtäpitävä Kantin kanssa) myös liian voimakkaasta superegosta, ”liian tiukasta moraalista”. Ankara pyrkimys täydelliseen moraalisuuteen voi usein johtaa tiedostamattomien prosessien
kautta paljon suurempaan pahaan kuin ajoittainen ”löyhämoraalisuus”.
Kantin mukaan tällainen järkeily olisi kuitenkin juuri pahan taipumuksen rationalisoimista.
Toisin kuin monet Kantia kohtaan lähtökohtaisesti kriittiset tahot
ovat väittäneet, Kant ei kuitenkaan väheksy tarvetta ottaa huomioon ihmisen halut. Kant tunnustaa onnellisuuden tarpeen moraalisesti
oikeutetuksi osaksi ihmisyyttä, mutta kuten yllä huomattiin, onnellisuuden realisoitumista on Kantin mukaan mahdollista toivoa vain ankarimman mahdollisen moraalisen ponnistelun jälkeen uskossa Jumalaan.
Henry Allisonin ”kahden aspektin” Kant-luennasta alkunsa saaneet
nykyaikaiset tulkinnat ovat mahdollisesti kyenneet tasoittamaan Kantin
dualismin järjen ja luonnon välillä teoreettisesta näkökulmasta. Samalla
kuitenkin käytännöllisestä näkökulmasta – jonka ensisijaisuutta teoreettiseen nähden Kant usein korostaa6 – dualismi on ainoastaan syventynyt.
Esimerkiksi Kotkavirran psykoanalyyttisen tulkinta Kantista tarjoaa mahdollisuuden ymmärtää ilman räikeää metafyysistä problemaattisuutta, kuinka paha voidaan nähdä vapaasti valittuna siinä mielessä,
että ihmisen ”epäseurallinen seurallisuuteen” kietoutunut taipumus
pahaan ei ole luonnollinen annettu tosiasia, vaan aktiivisesti konstruoidun sosiaalisen todellisuuden osa. Tällöin kuitenkin yksi olennainen
osa Kantin vapauskäsityksestä jää uupumaan. Kantin mukaan ihmisellä
on ylipäätään moraalisesti toimimisen ohella myös ehdoton velvollisuus päästä eroon taipumuksesta pahaan. Psykoanalyyttisessä viitekehyksessä tällainen velvollisuus vakavasti otettuna tuntuisi näyttäytyvän
6
702
Nicholas Rescherin teos Kant and the Reach of Reason (2000) keskittyy
kokonaisuudessaan valaisemaan eri näkökulmista, millä tavalla ajatus teoreettisen järjen alisteisuudesta käytännölliselle järjelle näkyy Kantin filosofiassa.
täysin toivottomana. Jo Kantin omassa ajattelussa ihmisen mahdollisuus päästä eroon taipumuksestaan pahaan näyttäytyy varsin jännitteisenä, mutta vetoamalla Jumalan armoon Kant kykenee ainakin jollain
tavalla puolustamaan näkemystään. Mikäli tämä mahdollisuus poistetaan, on vaikea hahmottaa, miten toivoa pahan taipumuksen voittamisesta voisi olla. Voidaan kenties ajatella, että on riittävää hahmottaa taipumus pahaan vapaasti valittuna edelle mainitussa mielessä, ilman että
ihmisellä olisi velvollisuutta päästä siitä eroon. Tässä tapauksessa täytyy
selvittää tarkoin, miltä osin tällöin on enää mahdollista puolustaa kantilaista käsitystä moraalisesta toimijuudesta ylipäätään.
***
Jos pitää paikkansa, että (1) Kantin moraalifilosofia ei kykene valaisemaan
riittävästi pahan toimijuuden luonnetta ilman radikaalin pahan teoriaa,
(2) viimeistään radikaalin pahan teoriassa Kantin ajattelulle tyypillinen
moraalisuuden ja luonnon välille jäävä kuilu on kurattavissa umpeen
ainoastaan Jumalan avulla, (3) tästä syystä naturalisoidessaan metafyysistä
dualismia noumenaalisen ja empiirisen maailman välillä sekulaarit tulkinnat radikaalin pahan teoriasta tulevat käytännöllisestä näkökulmasta
ainoastaan syventäneeksi kuilua moraalisuuden ja luonnon välillä, ja (4)
kristillistä uskoa ei voida Kantin tavoin hyväksyä käytännöllisenä ratkaisuna moraalisten vaatimusten ja luonnollisten tosiasioiden väliseen ristiriitaan, mitä mahdollisia ratkaisuja on olemassa (olettaen että moraalista
relativismia tai nihilismiä ei hyväksytä myöskään)?
Kantin moraalifilosofian keskeisiä oletuksia, kuten moraalisen velvollisuuden ehdottomuutta voidaan pyrkiä eri tavoin lieventämään, jolloin epätoivoinen ”uskonhyppy” voisi muuttua tarpeettomaksi ihmisen omien mahdollisuuksien kasvaessa riittäviksi vaadittuun tehtävään.
Tällöin on kuitenkin vaarana, että huomaamatta murennetaan Kantin
huolella rakentamat metafyysiset perustukset moraalille, jotka Kantin
moraalifilosofiassa usein juuri koetaan tärkeinä. Toinen vaihtoehto on
hylätä kokonaan kantilainen käsitys moraalin metafyysisestä oikeuttamisesta ja omaksua sen sijaan moraalirealistinen näkemys, jossa kantilaisuudelle ominaista kuilua luonnon ja moraalisuuden välille ei ainakaan
samassa mielessä synny. Siinä missä moraalirealistiset näkemykset kykenevät vaivatta kantilaisuuden tavoin puolustamaan käsitystä universaa703
lista pahasta, niiden resurssit ymmärtää pahaa moraalipsykologisesti vaikuttavat usein huomattavasti heikommilta.
Tässä suhteessa asettaisin paljon toivoa F.W.J. Schellingin kirjoituksessaan Ihmisen vapaudesta (2004) esittämälle metafyysiselle teorialle
pahasta. Schellingin ajattelu jäi pitkään miltei täydellisesti Kantin ja
Hegelin varjoon, mutta viime vuosikymmeninä muun muassa Schellingin käsitykseen pahasta on kiinnitetty enenevissä määrin huomiota
(Norman & Welchman 2004, 10-11). Esimerkiksi Richard Bernstein
(2008, 96) on nostanut Schellingin Nietzschen ja Freudin olennaiseksi
edelläkävijäksi heidän keskeisten moraalipsykologisten oivallusten suhteen. Toisin kuin mainitut ajattelijat, Schelling on kuitenkin selkeästi
myös moraalinen realisti.
Kuten Kantilla myös Schellingillä moraalinen hyvä ja paha sijaitsevat kahden eri periaatteen alisteisuussuhteessa. Toisin kuin Kant,
Schelling ei kuitenkaan tee eksaktisti määriteltyä jyrkkää eroa hyvän
ja pahan välillä. Schelling (2004, 36-38) lähtee liikkeelle ajatuksesta,
että olemassaolon luonne ylipäätään on ymmärrettävä länsimaisen
filosofian historian valtavirrasta poikkeavalla tavalla. Olemassaoloa edeltää7 ”perustan sokea tahto” olemassaoloon, jonka ansiosta olemassaoleva
järjestys ei ole pelkkä stabiili kaava, vaan loputtoman yksityiskohtaista ja
elävää. Kaikelle kehitykselle ja elämälle välttämättömän perustan kaoottisen luonteen johdosta mahdollisuus pahaan sisältyy metafyysisesti välttämättömänä jo ihmistä edeltävään luontoon. Luonnon kokonaisuudessa perusta toimii omalla paikallaan, joten varsinaisen moraalinen
paha perustuu ihmisen vapaaseen tahtoon kuuluvalle mahdollisuudelle
kääntää perustan ja olemassaolon alisteisuussuhde ympäri. Siinä missä
ihmisen tulisi itsetietoisena ja vapaana olentona palvella yhteiskunnan
ja luonnon kokonaisuutta hän voi myös alistaa kaikki yleiset periaatteet
yksilöllisyytensä mahdollistavalle perustalle. (Schelling 2004, 46-47.)
Käytännössä Schellingin (2004, 49) pahakäsitystä valaisee hyvin hänen
vertauskuva pahuudesta sairautena; sairaus ei hyväksy itseään ainoastaan
osaksi kehon kokonaisuutta, vaan pyrkii alistamaan koko kehon järjes7
704
Schelling ei puhu edeltämisestä kausaalis-ajallisessa mutta ei myöskään
puhtaasti käsitteellisessä mielessä. Perusta on olemassaolon energisoiva, sen
reaalinen osa, joka jää aina ymmärryksen ideoiden kautta hahmottaman
olemassaolon kokonaisuuden ulkopuolelle.
tyksen oman väärän järjestyksensä alle. Vertaus sairauteen kuvaa myös
pahuuden moraalipsykologisesti itsetuhoista luonnetta; koska perusta
kykenee toimimaan ainoastaan olemassaolevan järjestyksen kautta, paha
tahto toimii aina viime kädessä kokonaisuuden ehdoilla, huolimatta
päinvastaisesta pyrkimyksestään. Mutta siinä missä perustan energisoima
voimakas yksilöllisyys hyvän tahdon palveluksessa tulisi saavuttaneeksi
jotain suurta ja kestävää, tulee se pahan tahdon tapauksessa haaskanneensa potentiaalinsa disharmoniaan, joka ajan myötä tasaantuu säännönmukaiseksi osaksi kokonaisuutta.
Schellingin filosofia ja erityisesti hänen käsitys pahasta on kenties
Kantiakin luontevammin tulkittavissa psykoanalyyttisesti. S.J. McGrath
on teoksessaan The Dark Ground of Spirit – Schelling and the Unconscious (2012) argumentoinut, että psykoanalyysille keskeisen dynaamisen
tiedostamattoman idea löytyy hyvin kehittyneenä jo Schellingin ajattelusta, vaikka yleisemmin tässä yhteydessä on viitattu vasta Schopenhauerin ja Nietzschen ideaan elämää eteenpäin ajavasta tahdosta. Ehdottomasti tunnetuin Schellingin filosofiaa psykoanalyyttisesti tulkinnut
ajattelija on kuitenkin Slavoj Zizek. Zizekin (1993, 70-71) mukaan
Kantin moraalifilosofian ja siihen kuuluvan pahakäsityksen ankaruus
johtaa konkreettisen inhimillisen ihmissubjektin tilanteessa johdonmukaisesti seurattuna käytännössä välttämättä tietoiseen pahan tekemiseen,
sillä moraalilain asettamaa painetta on mahdotonta sietää. Sen sijaan
Schellingin ajattelussa vapaus on aina vapautta hyvään ja pahaan, ei
ehdottomasti hyvään tai pahaan kuten Kantilla. Teon hyvyys tai pahuus
ei Schellingillä määräydy niinkään yksittäistä tekoa koskevien normatiivisten standardien perusteella, vaan laajemman eksistentiaalisen maailmasuhteen kautta. Hyvän ihmisen velvollisuus ei ole hävittää potentiaaliaan pahaan, vaan valjastaa paha hyvää energisoivaksi. Tämä idea näkyy
esimerkiksi disharmonisessa taiteessa, jonka mielekkyyttä saattaa olla
vaikea ymmärtää Kantin filosofian lähtökohdista.
***
Miten kysymys ”mitä tarkoittaa pahan selittäminen?” liittyy tässä kirjoituksessa käsiteltyihin teemoihin? Kantin keskeisiksi ansioiksi radikaalin pahan teoriassa on tyypillisesti luettu se, ettei Kant pyri selittämään
pahaa pois. Kant kieltää ehdottomasti, että naturalistiset selitykset voisi705
vat tavoittaa sen, mistä pahassa on kyse. Toisaalta Kant kieltää yhtä jyrkästi, että pahan metafyysisestä alkuperästä voitaisiin saada tietoa.Vedotessaan Kantiin sekulaarin pahakäsityksen alullepanijana ja korostaessaan
Kantin anti-metafyysistä näkemystä pahasta nykyaikaiset kommentaattorit8 tuntuvat harvoin kiinnittävän huomiota seuraavaan katkelmaan:
”Mielenlaatu eli toimintaohjeiden omaksumisen ensimmäinen subjektiivinen perusta voi olla vain ainutkertainen ja koskea yleisesti
vapaudenkäyttöä kokonaisuudessaan. Mutta myös mielenlaatu on
vapaan valitsemiskyvyn omaksuma, sillä muuten siitä ei voitaisi vaatia
vastuuseen. Tämän omaksumisen subjektiivista perustaa tai syytä ei
voi tietää (vaikka sen tutkiminen onkin väistämätöntä), sillä muuten
pitäisi esittää vielä yksi toimintaohje, jossa tämä mielenlaatu omaksutaan ja jolla vuorostaan pitäisi olla perustansa.” (Kant 2004, 43-44.)
[kursivointi omani]
Kursivoitu lause osoittaa, että Kant ajautuu myös tässä kohdin kriittiselle filosofialleen ominaiseen tarkasti perusteltuun mutta vaikeaan jännitteeseen sen välillä, mikä on ihmiselle mahdollista ja mihin hänellä on
ehdoton tarve. Inhimilliselle tiedolle on olemassa ehdottomat ja tarkat
rajat, mutta toisaalta ihmisillä on myös ehdoton tarve ylittää nämä rajat.
Jos pahan alkuperästä ihmistahdon ulkopuolella on paitsi mahdotonta
tietää mitään myös tarpeetonta pohdiskella sitä millään tavalla (mikä on
siis selvästi vastoin Kantin ajattelua), paha tulee tietyllä tapaa selitetyksi;
vaikka pahaa ei pyritä selittämään kausaalisesti, pahasta tulee eksistentiaalisesti triviaali sosiaalis-yhteiskunnallinen haaste. Schellingin mukaan
tällainen ratkaisu, jossa pahan olemassaolo sinänsä lakaistaan ikuisesti perustavien filosofisten kysymysten joukosta, ei ole mahdollinen.
Vapaustutkielman realistinen ontologia salliikin Kantin kriittisen filosofian tietoteorian rajojen ylittämisen mahdollistaen näin pahan alkuperää
koskevan etenevän pohdinnan sortumatta lopulliseen pahan metafyysisesti poisselittävään teodikeaan.
Schellingin pahakäsityksen taustalla olevaa panteistista luontometafy8
706
Esimerkiksi Muchnik (2010, 138) mainitsee muuten tarkasti rakennetussa
ja syvällisessä analyysissään radikaalin pahan uskonnonfilosofiset seuraukset
ainoastaan alaviitteessä, eikä argumentoi, kuinka ne voitaisiin kiertää.
siikkaa voidaan kenties pitää toivottomalla tavalla vieraana nykyfilosofialle. Paljon voidaan kuitenkin sanoa myös Schellingin puolustukseksi.
Ensinnäkin, Schellingin metafysiikalla on teologisesta ulkoasustaan huolimatta selkeästi moraalis-käytännölliset lähtökohdat Kantin vapauskäsityksen kritiikissä (Welchman 2014, tulossa; Kosch 2006, 91). Toiseksi,
voidaan hyvillä perusteilla väittää, että Schellingin panteismi on itse asiassa naturalismissaan paremmin yhteensopivaa nykyaikaisen sekulaarin
maailmankuvan kanssa kuin Kantin edustama kristillinen usko. Kolmanneksi, myös Schellingin näkemyksiä voidaan pyrkiä sekularisoimaan. Vaikka tässä pyrkimyksessä kenties kohdataan Kantin radikaalin
pahan teoriaan verrattuna suurempia vaikeuksia teoreettiselta näkökannalta, käytännöllisesti Schellingin pahakäsitys saattaa hyvinkin olla
paitsi inhimillisempi myös moraalipsykologialtaan substantiaalisemmin
pahuuden luonteeseen pureutuva.
Lähteet
Allision, Henry: Kant´s Theory of Freedom. Cambridge University Press, Cambridge 1990.
Anderson-Gold, Sharon & Muchnik, Pablo (toim.): Kant´s Anatomy of Evil.
Cambridge University Press, Cambridge 2010.
Bernstein, Richard: Radical Evil – A Philosophical Interrogation. Polity Press, New
Hampshire 2008.
Card, Claudia: Kant´s Moral Excluded Middle. Sivut 74-92 teoksessa AndersonGold, Sharon & Muchnik, Pablo (toim.): Kant´s Anatomy of Evil. Cambridge University Press, Cambridge 2010.
Green, Ronald: Kierkegaard and Kant – The Hidden Debt. State University of
New York Press, Albany 1992.
Hirvonen, Ari & Kotkas, Toomas (toim.): Immanuel Kant – radikaali paha: Paha
eurooppalaisessa perinteessä. Loki-kirjat, Helsinki 2004.
Kant, Immanuel: Siveysopilliset pääteokset. WSOY, Porvoo 1931.
Kant, Immanuel: Uskonto pelkän järjen rajoissa. Sivut 25-70 teoksessa Hirvonen,
Ari & Kotkas, Toomas (toim.): Immanuel Kant – radikaali paha: Paha eurooppalaisessa perinteessä. Loki-kirjat, Helsinki 2004.
Kosch, Michelle: Freedom and Reason in Kant, Schelling and Kierkegaard. Clarendon Press, Oxford 2006.
Kotkavirta, Jussi: Hyvän ja pahan lähteillä. Sivut 73-92 teoksessa Hirvonen, Ari
707
& Kotkas,Toomas (toim.): Immanuel Kant – radikaali paha: Paha eurooppalaisessa perinteessä. Loki-kirjat, Helsinki 2004.
Lacewing, Michael: The Psychology of Evil – A Contribution from Psychoanalysis.
Sivut 112-126 teoksessa Tabensky, Alexis Pedro (toim.): The Positive Function of Evil. Palgrave Macmillan, Chippenham & Eastbourne 2009.
Louden, Robert: Evil Everywhere – The Ordinariness of Kantian Radical Evil.
Sivut 93-115 teoksessa Anderson-Gold, Sharon & Muchnik, Pablo (toim.):
Kant´s Anatomy of Evil. Cambridge University Press, Cambridge 2010.
Louden, Robert: Kant´s Impure Ethics. Oxford University Press, Oxford 2002.
McGrath, S.J.: The Dark Ground of Spirit – Schelling and the Unconscious. Routledge, Lontoo & New York 2012.
Michalson Jr., Gordon: Fallen Freedom – Kant on Radical Evil and Moral Regeneration. Cambridge University Press, Cambridge 2008.
Morton, Adam: On Evil. Routledge, Cornwall 2004.
Muchnik, Pablo: An Alternative Proof of the Universal Propensity to Evil. Sivut
116-143 teoksessa Anderson-Gold, Sharon & Muchnik, Pablo (toim.):
Kant´s Anatomy of Evil. Cambridge University Press, Cambridge 2010.
Neiman, Susan: Evil in Modern Thought – An Alternative History of Philosophy.
Princeton University Press, New Jersey 2004.
Norman, Judith & Welchman, Alistair (toim.): The New Schelling. Continuum,
Wiltshire 2004.
Rescher, Nicholas: Kant and the Reach of Reason – Studies in Kant´s Theory of
Rational Systemization. Cambridge University Press, Cambridge 2000.
Rossi, Philip: Kant´s ‘Metaphysics of Permanent Rupture’ – Radical Evil and the
Unity of Reason. Sivut 13-32 teoksessa Anderson-Gold, Sharon & Muchnik, Pablo (toim.): Kant´s Anatomy of Evil. Cambridge University Press,
Cambridge 2010.
Schelling, F.W.J.: Ihmisen vapaudesta. Uuni, Kiel 2004.
Tabensky, Alexis Pedro (toim.): The Positive Function of Evil. Palgrave Macmillan, Chippenham & Eastbourne 2009.
Welchman, Alistair: Schelling´s Moral Argument for a Metaphysics of Contingency
teoksessa Emilio Corriero (toim.): Schelling´s Realism and the Philosophy of
Nature, tulossa 2014.
Zizek, Slavoj: Tarrying with the Negative – Kant, Hegel, and the Critique of Ideology.
Duke University Press, USA 1993.
Wood, Allen: Kant and the Intelligibility of Evil. Sivut 144-172 teoksessa Anderson-Gold, Sharon & Muchnik, Pablo (toim.): Kant´s Anatomy of Evil. Cambridge University Press, Cambridge 2010.
708
Moraalin kehitys ja täysi-ikäisyys
– Gilligan–Kohlberg -kiista
Rauno Huttunen ja Leena Kakkori
A
merikkalainen psykologi Lawrence Kohlberg on moderni klassikko moraalikehityksen teorian alalla. Hänen kognitiivinen teoriansa moraalin kolmivaiheisesta kehityksestä on tullut paradigma kasvatuspsykologiassa. Kohlbergin alkuperäistä empiiristä tutkimusta ovat
monet Kohlbergin seuraajat muokanneet ja kehittäneet, mutta perusidea on pysynyt koskemattomana. Ongelma Kohlbergin teoriassa on
kuitenkin se, että voiko empiirisellä kokeella todistaa filosofista teoriaa
moraalista ja moraalin kehityksestä. Moraali, hyvä ja paha, on ennen
kaikkea filosofinen kysymys. Jürgen Habermas oli ensimmäinen, joka
kiinnitti huomiota tähän ongelmaan. Kohlbergin teoria moraalin kehitysvaiheista on Habermasin mukaan rationaalinen konstruktio ja näin
ollen sitä ei voi todistaa oikeaksi tai vääräksi empiirisesti. Tunnetuin
Kohlbergin opponentti on feministi Carol Gilligan, joka esittää niin
filosofiaan kuin empiriaan perustuvaa kritiikkiä Kohlbergin moraalikehitysteoriaa vastaan. Gilliganin pääväite on, että Kohlbergin raken709
tama malli ja siihen kuuluva ”korkein moraalikehityksen aste” edustaa vain miehistä näkökulmaa ja on näin ollen puolueellinen, eikä sillä
ole moraaliteorialta vaadittavaa neutraalisuutta. Kohlbergin oikeudenmukaisuuden etiikka on vain yksi puoli moraalisesta täysi-ikäisyydestä
ja ohittaa kokonaan moraaliset tunteet. Gilligan esittää oman vaihtoehtonsa kehittämässään huolen etiikassa, jonka korkeimmassa vaiheessa
aikuinen ihminen tunnistaa velvollisuuden ja huolehtimisen moraalin
lähtökohtana. Tätä lähtökohtaa Gilligan kutsuu moraalin kaksoismerkitykseksi (dual context of morality). Gilligan - Kohlberg -kiista koskettaa filosofisen etiikan ydintä: järjen ja tunteen suhdetta moraalisessa
teoriassa.
Lawrence Kohlbergin teoria moraalin kehityksestä
Kohlberg esitti tutkimuksensa ja teoriansa moraalin kehityksestä väitöskirjassaan, The Development of Modes of Moral Thinking and Choice in years
10 to 16 (Kohlberg 1988), joka valmistui 1958. Lähtökohdakseen Kohlberg otti tutkimuksessaan Jean Piaget’n nelivaiheisen teorian. Teoksessaan The Moral Judgement of the Child (1988) Piaget käyttää marmorikuulapeliä esimerkkinä monimutkaisista sääntöjen kokonaisuudesta.
Lapsi käy läpi neljä eri toinen toistaan seuraavaa kautta omaksuessaan
sääntöjä. Ensimmäinen, sensomotorinen kausi ei kiinnostanut Kohlbergia, koska se koskee puhtaasti yksilöllisiä motorisia taitoja. Kolme muuta
kautta sen sijaan muodostivat Kohlbergin teorian perustan, jotka ovat
(II) esioperationaalinen kausi, (III) konkreettisten operaatioiden kausi
ja (IV) formaalisten operaatioiden kausi. Tutkimuksessaan Piaget päätyi
kahteen tapaan suhtautua sääntöihin, jotka vastaavat moraalista autonomiaa ja moraalista heteronomiaa eli alikehittyneisyyttä. Kohlberg käytti
Piaget’n mallia lähtökohtanaan empiirisessä tutkimuksessaan poikien
moraalisesta ajattelusta ja kehityksestä. Näin ollen Kohlbergin empiirinen tutkimus oli vahvasti teoriapohjainen (Kohlberg 1973, 623):
”Moraalin psykologinen teoriamme perustuu pääosin Piagetiin, joka
väittää että niin logiikka kuin moraalikin kehittyy kausittain. Muodollisesti ymmärrettynä jokainen kausi on tasapainoisempi kuin edel710
täjänsä. Se olettaa, että jokainen uusi (looginen tai moraalinen) vaihe
on uusi rakenne, joka sisältää elementtejä edellisistä rakenteista, mutta
muuttaa niitä siten, että ne ovat vakaampia.”
Kohlberg ei kirjoittanut moraalisen ajattelun eri vaiheista väitöskirjassaan vaan moraalisen ajattelun eri tavoista. Teoriansa hän perusteli
empiirisillä kokeilla. Hän haastatteli 72 poikaa, jotka asuivat Chicagon
esikaupunkialueilla ja olivat iältään 10 -16 vuotiaita. Puolet pojista oli
ylempää keskiluokkaa ja puolet joko alinta luokkaa tai alempaa keksiluokkaa. Pojille esitettiin moraalinen ongelma, minkä jälkeen ongelmasta esitettiin kysymyksiä. Hän käytti kolmea erilaista ongelmaa (myöhemmin ongelmien määrä nousi kymmeneen), joihin ei ollut varsinaista
oikeaa ratkaisua. Kohlbergia ei kiinnostanut, millaisia ratkaisuja pojat
esittivät ongelmiin, vaan hän keskittyi niihin perusteluihin ja tapoihin,
miten pojat esittivät ratkaisunsa. Niin kutsuttu Heizin dilemma oli yksi
moraalisista ongelmista, joita pojille esitettiin ratkaistavaksi. Kohlberg
käytti seuraavanlaista muotoilua (1988):
”Nainen on kuolemaisillaan harvinaislaatuiseen syöpään. Lääkärit
kuitenkin uskoivat, että eräs tietty lääke voisi pelastaa hänet. Tämän
radiumia sisältävän lääkkeen oli keksinyt apteekkari samasta kaupungista. Lääke oli erittäin kallista, apteekkari kuitenkin vaati siitä vielä
kymmenkertaista hintaa kuin mitä valmistuskustannukset olivat. Hän
maksoi 200 dollaria radiumista ja veloitti 2000 dollaria pienestä määrästä lääkettä. Sairaan naisen aviomies Heinz yritti lainata rahaa kaikilta tuttaviltaan, mutta sai kokoon vain puolet tarvittavasta määrästä
eli 1000 dollaria. Hän kertoi apteekkarille, että hänen vaimonsa oli
kuolemaisillaan ja pyysi apteekkaria myymään lääkkeen halvemmalla
tai antaisi hänen maksaa puutuvan osan myöhemmin.Apteekkari kuitenkin vastasi: ”ei, olen keksinyt lääkkeen ja aion ansaita sillä rahaa”.
Heinz joutui epätoivon valtaan, murtautui apteekkiin ja varasti lääkkeen vaimolleen. Pitikö Heinzin murtautua laboratorioon ja varastaa
lääke vaimolleen? Miksi ja miksi ei?”
Kohlberg loi kuusikymmenluvulla tiiviin empiirisen ja teoreettisen
työn tuloksena omasta mielestään uskottavan teorian ihmisen moraa711
lin kehityksestä. Kohlberg (1969) esitti teoriansa pitkässä artikkelissa
nimeltä Stages and Sequence: The Cognitive-Developmental Approach to
Socialization. Artikkeleissaan hän esitti kolme moraalisen arvostelman
tasoa ja kuusi moraalin kehitysvaihetta (Kohlberg 1969, 376):
I TASO
Moraalisen arvostelman peruste:
Moraalinen arvo on ennemminkin ulkoisissa, näennäis-fyysisissä
tapahtumissa, huonossa toiminnassa tai näennäis-fyysisissä tarpeissa
kuin henkilöissä tai normeissa itsessään.
Kehityksen vaiheet:
Tottelevaisuuden ja rangaistuksen orientaatio
Naiivi egoistinen orientaatio
II TASO
Moraalisen arvostelman peruste:
Moraalinen arvo on hyvien ja oikeiden roolien mukaisessa toimimisessa, mikä tarkoittaa sovinnaisen järjestyksen ylläpitoa ja toisten odotuksien täyttämistä.
Kehityksen vaiheet:
Hyvä poika -orientaatio
Auktoriteetin ja sosiaalisen järjestyksen ylläpitämisen orientaatio
III TASO
Moraalisen arvostelman peruste:
Moraalinen arvo on oman itsen yhdenmukaisuutta jaettuihin normeihin, oikeuksiin ja velvollisuuksiin.
Kehityksen vaiheet:
Sopimukseen perustuva oikeudellinen orientaatio
Omantunnon tai periaatteen orientaatio
Myöhemmin Kohlberg nimesi moraalisen arvostelukyvyn tasot
esikonventionaaliseksi, konventionaaliseksi ja postkonventionaaliseksi tasoksi, joilla ne paremmin tunnetaan nykykeskustelussa (Kohlberg 1981a, 17 – 19; 408 – 412). Kuuden vaiheen kuvaus ja sisältö
nimen vaihdosta huolimatta jäivät olennaisilta osin muuttumattomiksi.
712
Ensimmäisessä vaiheessa toimintaa motivoi rangaistuksen välttäminen
ja toisessa taasen palkinnon ja edun tavoittelu. Kolmannessa vaiheessa
kyseessä on muiden ihmisten paheksunnan välttäminen ja neljännessä
toisille ihmisille vahingon tuottamisen välttäminen, koska vahingon
tuottamisesta seuraa häpeää ja syyllisyyttä.Viidennessä vaiheessa on kyse
tasa-arvoisten henkilöiden ja yhteisön kunnioituksen ylläpito ja itsetunto. Kunnioituksen ja itsetunnon on perustuttava järjelle eikä tunteelle. Kuudennella ja korkeimmalla vaiheella on myös kyse siitä, ettei
riko omia moraaliperiaatteitaan vastaan ja pystyy erottamaan itsekunnioituksen yhteisön kunnioituksesta. (Kohlberg 1969 381 – 382.)
Kohlberg esittää tyypilliset vaiheittaiset motiivit liittyen puolesta
ja vastaan -vastauksiin Edelleenkin on pidettävä mielessä, että oikeata
moraalista vastausta ei Kohlberg etsi eikä myöskään esitä.
Vaihe
Saa varastaa
Ei saa varastaa
1.
Jos antaa vaimonsa kuolla, joutuu
Jos varastaa, jää kiinni ja joutuu
vaikeuksiin.
vankilaan
Jos jää kiinni, antaa lääkkeen takaisin,
Jos vaimo kuolee, ei pidä syyttää
eikä joudu suuriin vaikeuksiin
itseään, se ei ole oma vika
Jos antaa vaimonsa kuolla, ei kehtaa
Varastettuaan lääkkeen tuntuu pahalta
katsoa ketään silmiin sen jälkeen.
se, kuinka on tuonut häpeää
2.
3.
perheelleen ja itselleen, eikä pysty enää
kohtaamaan ketään.
4.
Tulee aina kokemaan syyllisyyttä siitä,
On epätoivoinen ja ei ehkä tiedä, että
ettei tehnyt velvollisuuttaan ja aiheutti
tekee väärin varastaessaan lääkkeen.
hänen kuolemansa.
5.
Jos jättää vaimonsa kuolemaan, sen
Jos antaa tunteiden määrätä ja unohtaa
tekee pelosta, ei järkeilemällä.
pitkän ajan perspektiivin, niin menettää
itsekunnioituksen ja muiden
kunnioituksen.
6.
Tuomitsee itsensä ikuisesti, jos antaa
Muut eivät tule tuomitsemaan, jos
vaimonsa kuolla.
varastaa, mutta itse tuomitsee itsensä,
koska ei ole voinut elää omantuntonsa
mukaan.
Taulukko 1. Kohlbergin tyypillisiä perusteluita eri moraalikehityksen
vaiheissa valitulle käytökselle. (Kohlberg 1969, 380 – 381)
713
Kohlberg on myös käsitellyt ajankohtaisia moraalisia ja poliittisia
ongelmia. Artikkelissaan Capital Punishment, Moral Development and Constitution. Kohlberg soveltaa kantilaista moraalikehitysteoriaansa empiiriseen tutkimukseen moraalisista arvostelmista koskien kuoleman rangaistusta (Kohlberg & Elfenbein 1981, 242):
”Osoitamme, että moraaliset periaatteet, joita ihmiset käyttävät suhteessa kuoleman rangaistukseen riippuvat heidän moraalisesta kehitysasteestaan […] Pitkittäistutkimuksemme tulosten ja meidän
moraalin kehitysteoriamme perusteella väitämme, että korkeimman
moraalisen tason saavuttaminen synnyttää moraalisen tuomion kuolemanrangaistukselle.”
Tuemme täydestä sydämestämme Kohlbergin ja Elfenbeinin kielteistä
kantaa kuolemanrangaistukselle, koska kuolemanrangaistus edustaa
aikansa elänyttä raamatullista oikeuskäsitystä. Kuolemanrangaistuksen
kannattajilla täytyy olla ongelmia moraalisessa päättelyssä. Toisin sanoen
heillä ei ole täysi-ikäisen kehittynyttä moraalista tietoisuutta. Valitettavasti tämä kanta johtaa kummalliseen tilanteeseen, koska Kantin itsensä
mukaan kuolemanrangaistus on oikeudenmukainen rangaistus murhasta (Ataner 2006 ja Potter 2002).Ymmärsikö Kant oman moraaliteoriansa väärin ja eikö hän koskaan päässyt korkeimmalle täysi-ikäisyyttä
vaativalle moraalikehityksen tasolle? Onko myös muita tunnettuja henkilöitä ja ihmisryhmiä, jotka eivät ole saavuttaneet korkeinta moraalista tasoa, koska eivät hyväksy Kohlbergin tulkintaa Kantin poliittisesta
liberalismista? Ihmisiä, jotka eivät tue perustusliallista parlamentarismia (kuten Aristoteles ja Marcus Aurelius), jotka eivät hyväksy maan,
veden tai ilman yksityisomistusta (kuten Thomas More, Karl Matx tai
Istuva Härkä alias Thathánka Iyitake) tai jotka eivät usko universaaleihin moraalin periaatteisiin (William James, Martin Heidegger) ja niin
edelleen? Jos joku ei hyväksy Kantin humanismia, onko häneltä jäänyt
saavuttamatta moraalinen täysi-ikäisyys (Kakkori & Huttunen 2011)?
Kohlberg uskoi, ettei poliittista liberalismia ”tulla korvaamaan uudemmalla länsimaisella ideologialla ja että se tulee olemaan hallitseva ideologia seuraavan vuosisadan ajan” (Kohlberg 1981, 233). Lisäksi Kohlberg
uskoi, että liberalistinen oikeuden käsite edustaa korkeampaa oikeu-
714
den käsitteellistämistä samassa mielessä kuin korkeampi moraalisuuden kehitysvaihe edustaa korkeampaa oikeudenmukaisuuden ymmärtämistä.Yhteiskunnalla on myös taipumus kehittyä korkeampaa vaihetta
kohti ja siksi suuntaus kohti liberalismia on ”luonnollista” (Kohlberg
1981 237). Kohlbergilaiseen teoriaan perustuvaa moraalikasvatusta on
moitittu indoktrinoivaksi, koska se perustuu kantilaiseen universalistiseen moraaliajatteluun ja poliittiseen liberalismiin sulkien pois toisenlaiset moraaliset ja poliittiset ajattelutavat (esim. Broughton 1986). Kohlberg kieltää tällaiset syytökset painottamalla, että hänen teoriansa ”eroaa
indoktrinoivista lähestymistavoista, koska se pyrkii muuttamaan opiskelijan ajattelua suuntaan, joka on luonnollista opiskelijalle enneminkin kuin pyrkisi muuttamaan opiskelijan ajattelua hyväksymään opettajan moraalisia olettamuksia. Se välttää opettajan auktoriteettiin liittyvän
saarnaamisen ja didaktisismin” (Kohlberg 1981, 28). Näin voinee olla
teorian suhteen, mutta Kohlberg itse ei välty omalta didaktisismiltaan ja
saarnaamiseltaan universaaleista moraalisista periaatteista ja poliittisesta
liberalismista luonnollisina päämäärinä. Mistä voimme tietää, että Kohlbergin moraalisen kasvatuksen suunta on ”luonnollinen”? Kohlbergin
ystävä filosofi Jürgen Habermasin mielestä vaiheet 5 ja 6 eivät ole luonnollisia vaiheita (Habermas 1990, 224).
Kohlberg ei ota vakavasti sitä mahdollisuutta, että ihmisen moraalisuus ja moraalisuuden kehitys käsittäisivät muutakin kuin kognitiivista
moraalista järkeilyä, toisin sanoen että siinä olisi myös tunteilla osuutta.
Tunteilla näyttäisi olevan paljonkin tekemistä moraalin ja sen kehityksen kanssa. Piaget’ltakin löytyy maininta lapsen ensimmäisten moraalisten tunteiden tärkeydestä (Piaget 1981, 44 – 55). Moraalisten tunteiden
empiirinen tutkimus olisi näin ollen myös tarpeellista (Juujärvi 2003).
On otettava huomioon mahdollisuus, että rakkaus voidaan tulkita myös
tiedoksi, ”rakkaus tietona”, joka ei ole sokeaa (Nussbaum 1992). Emme
kuitenkaan tarkoita, että Kohlbergin teoria olisi täysin epäonnistunut ja
emme myöskään halua sanoa, että hänen empiiriset löydöksensä olisivat
merkityksettömiä. Kohlbergilla on pysyvä paikkansa etiikan, psykologian ja kasvatuksen historiassa ja hänen teoriansa moraalin kehityksestä
ansaitsee vakavaa pohdintaa ja tutkintaa. Sitä tehdessä pitää meidän mielestämme muistaa, että hänen teoriansa ihmisen moraalista ja sen kehityksestä on kuitenkin yksipuolista ja puolueellista (ks. esim. Broughton
715
1986; Bailey 1986; Gordon 1986; Sullivan 1977; Blasi 1990; Noddings
1984; Estola 2003; Juujärvi 2003; Benhabib 1992; Skoe 1998; Pearson
1986; Locke 1986; Bergling 1981).
Huolen etiikka ja Carol Gilliganin kritiikki Kohlbergin
teoriaa kohtaan
Carol Gilligan oli Kohlbergin ystävä ja kollega ja tunsi perusteellisesti
Kohlbergin tutkimusmetodit ja moraalisen ajattelun. Gilligan aloitti akateemisen tutkijanuransa Kohlbergin tutkimusprojektissa. Gilligan kuvaa
tapausta, jossa kaksi yksitoistavuotiasta lasta osallistuivat Kohlbergin tutkimusprojektiin. Lapsille, Amylle ja Jakelle, esitettiin Heinzin dilemma
ja pyydettiin vastauksia. Jaken vastaus ongelmaan oli yksinkertainen ja
selkeä: Heinzin tulisi varastaa lääke. Kysyttäessä Jake perusteli vastaustaan
loogisilla argumenteilla vertaamalla lääkkeen ja elämän arvoa toisiinsa.
Hän perusteli vastaustaan sillä, että vain matematiikkaa voidaan pitää
täysin loogisena. Näin ollen moraalinen ongelmakin voidaan ratkaista
logiikalla ja järkeilyllä, ja kaikki ihmiset tulevat samaan johtopäätökseen, jos käyttävät järkeään, koska ratkaisu on looginen. Jake otti myös
huomioon sen, että varastaminen on vastoin lakia. Lait kuitenkin voivat
olla hänen mielestään väärässä, koska lakien laatijat eivät pysty kuvittelemaan kaikkia mahdollisia vaihtoehtoja. Kun Jakesta kyseltiin lisää
ongelmaa koskevia kysymyksiä, hän ei muuttanut mielipidettään. Jake
pisteytettiin konventionaaliselle moraalin kehityksen tasolle, kolmannen
ja neljännen vaiheen väliin. Hän pystyi käyttämään logiikkaa vastauksissaan, erottelemaan lain ja moraalin ja oli varma oikeudenmukaisuuteen
perustuvissa vastauksissaan. (Gilligan 1993, 25–38.)
Amy arvosteltiin yhtä alemmalle tasolle, jossa yhdistyivät toinen ja
kolmas vaihe. Gilligan koki tämän ongelmalliseksi ja halusi kysyä, miksi
Amy rankattiin alemmalle vaiheelle kuin poika. Amyn vastaukset olivat
epävarmempia. Hänen mukaansa voisi olla enneminkin muita mahdollisia tapoja ratkaista ongelma, kuten esimerkiksi neuvottelu tai rahojen lainaaminen jostakin. Missään tapauksessa Heinzin vaimon ei kuitenkaan pitänyt kuolla.Yksi suuri huoli Amylla oli, miten mahdollinen
varkaus vaikuttaisi Heinzin ja hänen vaimonsa suhteeseen. Mitä esi716
merkiksi tapahtuisi, jos Heinz joutuisi vankilaan? Kuka silloin huolehtisi sairaasta vaimosta? Amylle ongelma ei ollut niinkään matemaattinen
tehtävä vaan ennemminkin inhimillinen kertomus ihmissuhteista, jotka
laajenevat ja monimutkaistuvat. Haastattelun kuluessa Amyn vastaukset muuttuivat epävarmemmiksi eikä hän pystynyt näkemään ongelmaa erossa ympäröivästä maailmasta. Gilligan väittikin, että juuri tämän
takia, Amyn moraalinen ajattelu ei sopinut Kohlbergin teoriaan. Gilligan itse ei luokittanut lapsia eri moraalitasoille mutta näki, että Amyn
vastaukset sisälsivät huolen etiikan keskeisiä näkemyksiä, samalla kun
Jaken arvostelmat heijastivat oikeudenmukaisuuteen perustuvan etiikan
logiikkaa.
Heinzin ongelman käyttäminen moraalisen kehityksen mittarina
itsessään voi olla kyseenalaista. Ongelmassa apteekkarin motivaatiota ja
tilannetta ei oteta huomioon, samoin kuin vaimon näkökulmaa ja ääntä
ei kuulla ongelman suhteen (Benhabib 1987, 88). Kohlbergin systeemissä oli jo etukäteen päätetty korkeimman moraalisen tason sisältö:
autonominen subjekti, joka uskoo universaaleihin moraalisääntöihin,
joka on varma argumentoinnistaan ja joka ei muuta mielipidettään,
vaikka uutta tietoa ilmaantuisikin.
Perustuen tutkimuksiinsa Gilligan julkaisi vuonna 1982 kirjan
nimeltä In a Different Voice (1993), jossa hän esitti huolen etiikan periaatteet ja kritiikkinsä Kohlbergia kohtaan. Kirjasta on tullut yksi tärkeimmistä ja perustavanlaatuisimmista huolen etiikkaa koskevista julkaisuista.
Huolen etiikassa on kaksi toisistaan poikkeavaa linjaa: feministinen
huolen etiikka (Jaggar 1988; Noddings 1984; Tronto1993; Benhabib
1992 ja Held 1993) ja fenomenologinen huolen etiikka (Benner 2000;
Hodge 1995; Paley 1999). Molemmat nimikkeet ovat jossain määrin
harhaanjohtavia. Feministisen etiikka esittää huolen etiikan lähtökohdaksi. Teoriat pyrkivät ottamaan huomioon ja selventämään myös nais–
mies -näkökulmaa moraalissa ja ovat läheisesti suhteessa käytäntöön.
Fenomenologisella huolen etiikalla sen sijaan on vahva teoreettinen ja
filosofinen tausta. Fenomenologiaa ei kuitenkaan käytetä tässä yhteydessä sen yleisessä merkityksessä.
Filosofi Nel Noddingsia pidetään yhtenä feministisen huolen etiikan
kehittäjänä ja perustajana Gilliganin ohella. Hänen pääväitteensä on,
että huolen ja huolehtimisen pitäisi olla eettisen päätöksenteon perus717
tana. Hän haluaa erottaa kaksi erilaista huolen muotoa, joista toista hän
kutsuu huolehtimiseksi (caring for) ja toista huolestumiseksi (caring about).
Huolehtiminen on jotain sellaista, missä huolehditaan toisesta ihmisestä
välittömästi kasvotusten. Tiedämme ja jopa tunnemme, kenestä huolehdimme, kuten esimerkiksi ystävästä tai työtoverista. Huolestuminen
jostakin on sen sijaan jotain tätä yleisempää, ja se monesti yhdistetään
julkiseen alueeseen (Noddings 1999):
”Voin huolestua Kambodzan nälkää näkevistä lapsista lahjoittamalla
viisi dollaria nälkäkeräykseen ja kokea jonkinlaista tyydytystä. En
edes tiedä, menevätkö rahat ruokaan vai aseisiin vai jonkun poliitikon uuteen Cadillaciin.Tämä on huolen köyhä serkku. Huolestumiseen liittyy aina jonkinlaista hyväntahtoista laiminlyöntiä.”
Huolen etiikka perustuu huolehtimiseen ja se on perustavanlaatuisempi kuin huolestuminen. Noddings ei pelkästään leiki sanoilla huoli,
huolehtiminen ja huolestuminen. Huolestuminen voi olla oikeudenmukaisuusetiikan lähtökohta. Emme voi huolehtia kaikista maailman
ihmisistä. Noddingsin mukaan kuitenkin, kun olemme omaksuneet
huolen asenteen, olemme pakotettuja tekemään jotakin kaikkien kärsivien puolesta. Näin ymmärrettynä huolestuminen voidaan ymmärtää
oikeudenmukaisuutena, ja huolemme kohde ei ole ainoastaan lähipiirissä olevat ihmiset.
Gilliganin kirja In a Different Voice ei ole tyypillinen tutkimusraportti.
Se on poleeminen ja kirjoitettu narratiiviseen tyyliin. Kirjassa viitataan
kolmeen tutkimukseen, joista yksi on
A Naturalistic Study of Abortion Decision (Gilligan & Belenky 1980).
Gilligan kertoo kuinka hänen ajattelunsa muuttui tämän tutkimuksen
aikana. Hän oli ollut tyrmistynyt havainnosta, että ”naisille ongelma oli
rakentunut aivan toisenlaisella tavalla verrattuna julkiseen keskusteluun”
(Gilligan 1997, 4). Julkinen keskustelu abortista keskittyi kysymyksiin
oikeudesta elää ja oikeudesta valita nostaen vastakkain asettelun sikiön
ja naisen oikeuksien välille ja miehen ja naisen oikeuksien välille. Sama
asetelma jatkuu edelleen julkisessa keskustelussa. Naiset itse eivät pohtineet oikeudenmukaisuus ongelmia. Ongelmana heille oli, etteivät he
nähneet ulos pääsyä tilanteestaan, ilman että jotakuta vahingoitettaisiin
718
tai loukattaisiin. Kuitenkin heidän piti tehdä päätös. Gilliganin kirjassa
”toinen ääni” on naisen ääni vastaan miehen ääntä, joka edustaa julkista
ääntä (Gilligan 1995, 123):
”Naisen äänen kuuntelu selkeyttää huolen etiikkaa. Tämä ei tapahdu
siksi, että huoli liittyisi olennaisesti naiseen tai naisen luontoon, vaan
koska – johtuen poliittisten ja psykologisten syiden yhdistelmästä
– naiset antavat äänen suhteiden todellisuudelle, joka muutoin jäisi
äänettömäksi tai jätettäisiin huomioimatta merkityksettömänä.”
Naisten ääntä on kuunneltava tarkkaavaisesti, koska se on ollut tukahdutettuna niin kauan. Gilliganin mukaan naisilla on erilaisia psykologisia ja moraalisia taipumuksia kuin miehillä. Miesten ajattelua hallitsevat
säännöt ja oikeudenmukaisuus, kun taas naisten ajattelua määrittävät
huoli ja erilaiset ihmissuhteet. Tämä on tietenkin yksinkertaistettu kuva
Gilliganin ajattelusta. Ennen kaikkea Gilligan haluaa, että länsimainen
yhteiskunta arvostaisi niin oikeudenmukaisuutta kuin huoltakin ihmisten välisessä kanssakäymisessä. Ei ole kysymys siitä, ovatko miehet ja
naiset erilaisia ja kuka on paras vaan havainnoistamme todellisuudesta
ja totuudesta, vaan siitä, kuinka me tiedämme, kuulemme, näemme ja
puhumme.
Gilliganin kirjan myötä huolen etiikka on saanut feministisen leiman.
Tästä johtuen huolen etiikka yhdistetään yleensä naisiin ja oikeudenmukaisuutta korostava velvollisuusetiikka miehiin. Tämä oli osittain
Gilliganin tarkoituskin, mutta ei päätavoite. Kirjassaan Gilligan painottaa etiikan kaksoismerkityksen tunnistamista, jossa yhdistyy niin huoli
kuin velvollisuuskin oikeudenmukaisuutena (Gilligan 1993, 167).
Joan C. Tronto näkee, että huolen etiikasta on tullut osa nykypäivän
feminististä sanastoa, jossa itse huolen etiikka jää epämääräiseksi (Tronto
1993, 125). Saman ongelman tunnistaa myös Gilligan ja erottaa toisistaan feminiinin huolen etiikan ja feministisen huolen etiikan. Feminiini
huolen etiikka kuuluu maailmaan, jota hallitsee patriarkaalinen järjestys.
Huoli feminiininä etiikkana sisältää erityisiä velvoitteita ja sisäisiä suhteita epäitsekkyytenä ja itsensä uhraamisena. Tämä huolen etiikan laji
on erotettu poliittisesti ja psykologisesti yksilöllisen vapauden ja autonomian alueesta, tosin sanoen oikeudenmukaisuuden ja vastavuoroisten
719
sopimusten alueesta. Feministinen huolen etiikka sen sijaan ”alkaa suhteista, jotka teoretisoidaan ensisijaisiksi ja nähdään perustavanlaatuisina
ihmiselle” (Gilligan 1995,122). Ihminen ymmärretään ennen kaikkea
olentona, joka omaa lukemattomia yhteyksiä ja suhteita muihin ihmisiin ja tämä määrittää ihmistä perustavanlaatuisesti. Ihminen ei ole autonominen subjekti, jolla on erillinen oleminen ja oikeudenmukaisuuden taju. Feministinen huolen etiikka näkee feminiinin huolen etiikan
ongelmaksi suhteiden katkaisemisen muihin. (Gilligan 1995, 122.)
Gilliganin huolen etiikkaan kuuluu kolme moraalista perspektiiviä ja
kaksi siirtymä vaihetta, perspektiivien vastatessa kehitysvaiheita (ks. taulukko 2). Hän ei anna mitään ikärajoja niin kuin Kohlberg teki ja hän
jossain määrin kysyy, onko kolmas vaihe edes saavutettavissa.
Huolen etiikan kehitysvaiheet
I Perspektiivi (kehitysvaihe):
Itsestä huolehtiminen
I Siirtymävaihe: itsestä huolehtiminen muuttuu vastuuksi toisista.
II Perspektiivi (kehitysvaihe):
Toisista huolehtiminen
II Siirtymävaihe: epätasa-arvoisesta tilanteesta siirtyminen huolehtimaan itsestä ja toisista.
II Perspektiivi (kehitysvaihe):
Ymmärrys itsen ja muiden yhteydestä
Huolesta tulee automaattisesti valittu periaate. Ketään ei saa loukata
Taulukko 2. Tulkinta Gilliganin huolen etiikan kehitysvaiheista (katso
Gilligan 1993, 74.)
Ensimmäisessä perspektiivissä huolehditaan itsestä ja pidetään huoli
omasta selviytymisestä. Siirtymävaiheessa pelkästään itsestään huolehtimista pidetään itsekkäänä. ”Kritiikki ensimmäistä vaihetta kohtaan on
merkki uudesta ymmärryksestä muiden ja itsen välisestä yhteen kuuluvuudesta, joka tulee ilmi vastuullisuudessa” (Gilligan 1993, 74). Toisessa
perspektiivissä hyvä yhdistetään toisista huolehtimiseen. Toisista huolehtiminen aiheuttaa myös seuraavan siirtymävaiheen. Kun vain toiset
720
ovat huolehtimisen kohteena, niin syntyy ongelmia. Huolen kohteena
olemisen epätasa-arvo, joka johtuu siitä, että vain muut ovat huolehtimisen kohteena enkä minä itse ollenkaan, johtaa pohtimaan sekaannusta ymmärtää huoli itsensä uhraamisena hyvyyden sijaan. Kolmas
perspektiivi keskittyykin suhteiden dynamiikkaan ja toimintaan. Huoli
ei ole enää mitään tekemistä itsensä uhraamisen kanssa vaan on arvostelukyvyn valittu periaate. Arvostelukyky jää psykologiseksi, kun on kysymys suhteista ja vastuista ja universaaliksi tuomitessaan toisten hyväksikäytön ja loukkaamisen. Tässä vaiheessa tiedosta tulee hyvin tärkeä
tekijä mutta ei määrällisessä merkityksessä, vaan sellaisesta tiedosta, joka
koskee ihmisten välisiä suhteita ja sosiaalisten vuorovaikutusten ymmärtämistä. Huolen etiikka paljastaa myös yhden sen perusperiaatteista korkeimmalla perspektiivillä: itse ja muut ovat toisistaan täysin riippuvaisia.
Samalla tavalla kuin väkivalta on tuhoavaa kaikille, huolehtiminen hyödyttää niin itseä kuin muitakin. (Gilligan 1993, 74–75.)
Gilligan kritisoi erityisesti Kohlbergin teoriaa siitä, että siinä on
miehen maailma yleisenä normina. Hän kysyi, kuinka voimme kuulla
naisen ääntä naisen ehdoilla, jos se on sulautettu olemassa olevaan
teoreettiseen viitekehykseen, joka on miehinen (Gilligan 1995, 120).
Kohlbergin pitämään moraalikehityksen korkeimpaan tasoon kuuluvat
neutraali ja puolueeton tasa-arvo ja oikeudenmukaisuus ovat rakentuneet miehen näkökulmasta, jolloin taso ei täytä puolueettomuuden ja
neutraalisuuden vaatimuksia. Ihmisen mitta on mies ja miehen kokemus edustaa ihmisen kokemusta. Voimmeko luottaa tällaiseen teoriaan,
jonka ytimessä on tällainen vääristymä? Gilligan väittää, että Sigmund
Freudin, Jean Piaget’n ja Erik H. Eriksonin teoriat sisältävät miehisen
painotuksen ja näkökulman teorioissaan (Gilligan 1993, 10 – 12). Gilliganin mukaan Kohlbergin teorian korkein moraalikehityksen vaihe
oikeudenmukaisuuden järkeilevänä ymmärtämisenä on yksipuolinen,
koska se ei jätä tilaa huolelle ja ihmisten välisille suhteille, jotka kuuluvat olennaisesti moraaliseen täysi-ikäisyyteen. Gilliganille täysi-ikäisyys
on vaihe, jossa aikuinen ihminen tunnistaa huolen ja oikeudenmukaisuuden kaksoismerkityksen, kumpaakaan ei voi olla ilman toista moraalin kehittyneimmässä muodossa (katso Nikko2005, 99–101).Täysi-ikäisyyden saavuttaminen ei ole Gilliganille ikään sidottu, ja hän näkee, että
sen saavuttaminen voi useimmilla kestää koko elämän.
721
Gilliganin ajattelua ja kritiikkiä Kohlbergia kohtaan on arvosteltu
monelta suunnalta. Saksalainen moraalitutkija Nunner-Winkler (1990,
115) tulkitsee Gilligan väittävän, että nainen valitsee aina jälkimmäisen
osapuolen perinteisissä vastakkainasetteluissa kuten ymmärrys – myötätunto, reiluus - anteeksianto, oikeudenmukaisuus – armo ja järki–tunne.
Tämän jälkeen hän esittää Gilliganin ajattelua vastaan empiriaan perustuvia todisteita, jotka perustuvat hänen ja Dröberin (1986) johtamaan
tutkimusprojektiin. Tutkimuksessaan he vertailevat 14–24 -vuotiaiden
miesten ja naisten vastauksia kahteen moraaliseen ongelmaan, jotka
koskivat abortin laillisuutta ja oikeutta vastustaa asepalveluskutsuntoja
(Nunner-Winkler 1990, 116). Tutkimustulosten mukaan naiset olivat
enemmän huolissaan päätösten aiheuttamista rahallisista kuluista ja siitä
tilanteesta, mihin päätökset mahdollisesti johtaisivat, kuin miehet. Kuitenkin kysymys oli ennemminkin laskennallisesta hyöty–haitta -ajattelusta kuin huolehtimisesta ja myötätunnosta. Tämä todistaisi Gilliganin
huolen etiikkaa vastaan.
Nunner-Winklerin tulkinta Gilliganista on kuitenkin epätarkka.
Vaikka Gilligan väittää kyllä, että naiset valitsevat ensimmäisen vaihtoehdon käsitepareista, mutta hän ei väitä, että he tekevät niin aina.
Näin ollen terä Nunner-Winklerin kritiikistä taittuu. Vielä tärkeämpi
huomio on se, että Nunner-Winklerin ja Dröberin (1986) tutkimuksessa moraalinen ongelma on asetettu teoriapitoisella tavalla kuten Kohlbergin tutkimuksessa. Käsitteet kuten ” abortin laillisuus” ja ”oikeus
vastustaa kutsuntoja” edustavat Kohlbergilaista ja Kantilaista universalistista moraaliteoriaa ja sanastoa. Tämän suhteen ovat Eva Skoen (1998),
Soile Juujärven (2003) ja John Snareyn (1998) empiiriset tutkimukset
mielenkiintoisia. He ovat käyttäneet kahta erilaista ongelmien ryhmää
tutkimuksissaan, toisessa ryhmässä olevat moraaliset ongelmat herättävät
huolehtimiseen perustuvaa järkeilyä ja toinen oikeudenmukaisuuteen
perustuvaa järkeilyä. On otettava huomioon, että on muitakin tapoja
suhtautua ongelmiin, kuten esimerkiksi hyve-etiikan tapa (ks. Kakkori
& Huttunen 2007).
Filosofi Sheyla Benhabibin mielestä Gilligan haastaa vanhan paradigman ja on tavallista, että haastetut puolustautuvat, kuten NunnerWinkler tekee. Puolustautuminen tapahtuu vastaamalla uusiin väitteisiin kolmella tavalla: 1) tuloksen tietoon perustuen, 2) mukauttamalla
722
uusi teoria vanhaan ja 3) vetoamalla tutkimuskohteeseen. Tietoon
perustuvassa vasta-väitteessä uutta ajattelua kohtaan väitetään, etteivät
saadut tulokset tue johtopäätöstä. Mukautuksessa uuden teorian tulokset ja johtopäätökset mukautetaan vanhaan teoriaan, eikä nähdä niiden
uutta merkitsevyyttä.Tutkimuskohteeseen vedottaessa esitetään, etteivät
uusi ja vanha tutkimus kohdistu samaan kohteeseen eivätkä samaan tutkimusalueeseen, jolloin niitä ei voi verrata. Benhabibin mielestä Kohlberg käyttää näitä kaikkia kolmea perustelua vastatessaan Gilliganin kritiikkiin (Benhabib 1987, 78 – 80).
Gilligan on oikeilla jäljillä, kun hän esittää vaatimuksen huomioida moraalisuuden kaksoismerkityksestä ja täysi-ikäisyydestä. Useimmat meitä pitäisivät kummallisena ihmistä, joka perustaisi moraalisen
arvostelunsa ainoastaan kantilaiseen velvollisuuteen ja oikeudenmukaisuuteen. Tällainen ihminen olisi kuin Abraham, joka oli valmis velvollisuudesta Jumalaa kohti uhraamaan poikansa. Samoin pitäisimme keskenkasvuisena ihmistä, joka seuraisi ainoastaan tunteitaan moraalisissa
asioissa eikä koskaan pohtisi velvollisuutta, puolueettomuutta tai sääntöjen ja lakien pätevyyttä. Gilligan, niin kuin myös Kohlberg, kuitenkin menee harhaan siinä, että moraali ja sen oikeutus olisi empiirisin
kokein tutkittavissa ja todistettavissa oikeaksi. Tarvitsemme empiiristä
tutkimusta moraalisesta kehityksestä ja kasvusta, mutta mikään empiirinen tutkimus ja tieto ei voi kertoa meille, mitä on moraalinen täysiikäisyys ja mikä on oikein ja väärin.
Kohti moraalista täysi-ikäisyyttä
Onko sitten moraalista kehitystä aikuisiässä ja jos on, voimmeko me
saada tietoa siitä?
Muun muassa Habermas on väittänyt, että moraalissa täytyy olla
jotain enemmän kuin mitä Kohlberg esittää vaiheeseen kuusi kuuluvaksi. Pohtiessaan niin sanotun kommunikatiivisen kompetenssin kriteereitä Habermas tulee siihen tulokseen, että Kohlbergin vaihe 6 on
riittämätön kuvaamaan moraalista autonomiaa ja Habermas ehdottaa
vaihetta 7 (Habermas 1979, 89–90). Habermasin ehdotus on askel oikeaan suuntaan, mutta Habermasin visio silti kärsii kantilaisesta mono723
logisudesta ja kognitivismista. Tämä tarkoittaa sitä, että Habermasin
diskurssietiikkaan perustuva seitsemäs vaihe ei ole kunnolla yhteisöllinen (suhteiden etiikka, hyvän elämän kysymykset, yhteisölliset hyveet
ym.) ja jättää huomioimatta kokonaan moraalin tunnekomponentin
(kommunikatiiviseen kompetenssiin eivät kuulu emotionaaliset kyvyt
ja hyveet). Moraaliseen täysi-ikäisyyteen kuuluu kognitiivisten ulottuvuuksien lisäksi rakkauden, tunnustuksen sekä yhteisöllisten hyveiden aspektit. Kukaan ei voi kehittää moraalista täysi-ikäisyyttä yksinään eikä epätasa-arvoisen yhteisön piirissä. Moraalinen täysi-ikäisyys
tarvitsee elävää, välittävää, kannustavaa ja tasa-arvoista yhteisöä, jossa se
voi syntyä ja kehittyä edemmäksi. Sekä Kohlberg että Habermas jättävät kokonaan huomioimatta sukupuolikysymykset moraaliteoriassa. Kuitenkaan kukaan ei voi todella saavuttaa moraalista autonomiaa
yhteisössä, jossa miehet ovat ”herroja” ja naiset ”palvelijoita”. Moraalin
kehitys sekä lapsuudessa että aikuisiässä on irrottamaton sukupuolisesta
tasa-arvosta.
Moraaliseen täysi-ikäisyyteen voidaan siis ajatella kuuluvan hyvin
kehittynyt moraalinen reflektio kohlbergilaisessa mielessä, itsestä ja
toisesta huolehtimisen tasapaino gilliganilaisessa mielessä sekä yhteisöllinen kaksoissensitiivisyys sekä oikeudenmukaisuuskysymyksille ja
huolen seikoille. Tämä yhteisöllinen sensitiivisyys voi syntyä vain dialogin kautta.Yhteisön pyrkimystä ratkaista moraaliset konfliktit keskustelun kautta ei saa häiritä manipulaation, ei-fyysisen pakon, väkivallan, sitoutumattomuuden, epärehellisyyden, tahdittomuuden tai muun
epädialogisen toiminnan avulla. Ei-fyysisen pakon tarkoittaessa valtaa,
joka perustuu esimerkiksi rahaan, hallinnolliseen tekijään tai perinteeseen, väkivallan tarkoittaessa fyysistä pakkoa. Sitoutumattomuudesta
voisi olla esimerkkinä liian aikainen avioero tai työpaikasta irtisanoutuminen ensimmäisen vastoinkäymisen kohdalla.Vaikea kysymys tässä on
se, että onko johonkin universaaliin moraaliperiaatteeseen vetoaminen
epädialogista toimintaa pohdittaessa yhteisölle tärkeitä moraalisia konflikteja. Arvokeskustelu voi pysähtyä siihen, että osallistujilla on erilaiset
näkemykset siitä, mitä universaalia moraalista periaatetta tulee soveltaa.
Pitäisikö sitten moraalirealismista luopua dialogin hyväksi? Kohlbergin mukaan persoona ei ole saavuttanut korkeinta moraalisen kehityksen vaihetta, jos hän ei tunnista universaaleja moraaliperiaatteita Toisin
724
sanoen ei tunnista perimmäistä hyvää ja pahaa. Monikulttuurillisessa
tilanteessa joku voi pitää Jumalan sanaa sinänsä korkeimpana universaalina moraaliperiaatteena. Toinen voi olettaa Kantin tavoin kategorisen imperatiivin olevan itse Jumalankin yläpuolella. Kolmas voi olla
uskomatta mihinkään universaaliin moraaliperiaatteeseen. Kuitenkaan
kenestäkään heitä ei voi näkemyksensä perusteella evätä moraalista
täysi-ikäisyyttä. He voivat kuitenkin kokea toistensa näkemykset jossain
määrin moraalisesti alikehittyneiksi. Jos moraalisessa täysi-ikäisyydessä
on asteita, niin kenellä on moraalista tietoa, kenen näkökulma on kehittyneempi kuin toisen.
Niitä ominaisuuksia, joita yksilö tarvitsee voidakseen osallistua yhteisölliseen normeja ja arvoja koskevaan keskusteluun, voidaan aristotelelaisittain kutsua hyveiksi. Kohlbergin moraaliteoriassa persoonan
hyveet ovat marginaalisessa osassa, mutta Gilligan antaa niille hyvin
paljon painoa, vaikka hän ei noteeraakaan Aristotelesta. Yhteisön toiminnalle ja pitkäikäisyydelle on hyväksi, jos sen jäsenet kehittävät itsessään ystävällisyyden, rehellisyyden, kohtuullisen itsellisyyden (Gilliganin
tarkoittama itsen ja toisen huolen synteesi), kohtuullisen temperamenttisuuden, arvokkuuden, avomielisyyden, sosiaalisen viisauden ja kohtuullisuuden hyveitä. Näiden hyveiden riittävä omaaminen on samalla
riittävän moraalisen täysi-ikäisyyden omaamista. Nämä ovat juuri elinikäisen moraalisen oppimisen asia eikä niiden suhteen varsinaisesti voi
koskaan saavuttaa lopullista tilaa, mutta huippuosaamista näiden suhteen Aristoteles nimittää – sellaiseksi tuleminen on elinikäinen tehtävä
– suurisieluisuudeksi.
Toinen seikka, joka Aristoteleen hyve-etiikasta kannattaa ottaa
mukaan, on moraalinen tahto ja sen voimakkuus. Gilligan kiinnittää
tähän seikkaan huomiota, koska hän on tutkinut vaikean moraalisen
valinnan tehneiden henkilöiden kertomuksia. Kohlberg jättää moraalisen tahdon aspektin kokonaan huomioimatta. Se miten suullisesti tai
kirjallisesti kertoo ratkaisevansa moraalisen dilemman, ei vielä kerro,
kuinka toimisi vastaavanlaisessa moraalisessa ongelmatilanteessa. Se
että tietää, miten tulisi toimia mutta ei omaa tarvittavaa rohkeutta tai
moraalista tahtotilaa, edustaa varsin heikkoa moraalista täysi-ikäisyyttä.
Elinikäinen oppimiseen moraalin saralla kuuluu yksittäisten hyveiden
kehittämistä, moraalisen reflektoinnin parantamista sekä moraalisten
725
tunteiden sensitiivisyyden kehittämistä. Näiden lisäksi siihen kuuluu
myös moraalisen tahdon lujuuden kehittämistä. Moraaliseen heteronomiaan (alikehittyneisyyteen) kuuluu moraalisen tahdon lujuuden
puuttuminen ja moraalisen autonomiaan moraalinen tahdon lujuus.
Moraalinen tahdon lujuus voi kehittyä vain elämänkokemuksen myötä
moraalisen tahdon koettelun myötä. Se milloin taas on kyse persoonan
moraalisen tahdon lujuudesta ja milloin taas yhteisöllisen moraalisten
konfliktin ratkaisun häiritsemisestä omalla itsepäisyydellään ja ylenpalttisuudellaan, on asia, johon tarvitaan kolbergilaista moraalista reflektiota
tai aristoteelista käytännöllistä järkeä.
Elämän kokemukset voivat myös johdattaa moraaliseen taantumiseen
niin moraalisen tahdon, moraalisen reflektion taantuminen Kolbergin I
vaiheen mukaiseen moraaliseen päättelyyn kuin moraalisten tunteidenkin taantuminen pelkästään itsestä huolehtimisen saralla. Jos otetaan
ajankohtainen esimerkki arvostetusta kunnallispoliitikosta, joka lunnaiden toivossa kidnappaa toisen henkilön, voidaan ajatella olevan kyseessä
moraalinen taantuma niin Kohlbergin kuin Gilliganinkin kuvaaminen
moraalisten perspektiivien mielessä. Persoona voi olla oikeuspsykologisesti syyntakeellinen, mutta silti taantunut moraalisesta täysi-ikäisyydestä.
Moraalinen täysi-ikäisyys ei myöskään ole vain taso, joka kerran saavutetaan ja siinä sitten pysytään. Moraalinen täysi-ikäisyys on elinikäisen moraalisen oppimisen ja kasvun asia, jossa ei varsinaisesti ole päätepistettä. Aristoteleen kuvaama suurisieluinen persoona on eräänlainen
moraalinen ”huippuoppija”, jonka oppimiskyky kehittyy yhä paremmaksi. Kun henkilö on juuri saanut yhteisöllisen tunnustuksen juridisesta ja moraalisesta täysi-ikäisyydestä, on hän vasta aikuisiän moraalisen
kehityksen alkuvaiheessa. Hänellä on riittävä moraalinen täysi-ikäisyys,
toisin sanoen hänen moraalinen täysi-ikäisyytensä on abstraktia eikä
konkreettisesti koeteltua. Elämänkokemuksen myötä hänen moraalinsa
– tahto, reflektio ja tunteet – voi kehittyä abstraktista konkreettiseen.
Kuinka sitten voimme saada tietoa siitä, onko joku persoona arkisemmassa mielessä aikuisiällä kehittynyt vai taantunut? Tähän ei varmaankaan voi tehdä mitään empiirisiä mittareita. Yhteisössä riittävän
moraalisen täysi-ikäisyyden omaavan aikuisen ihmisen asettaminen
johonkin kohtaa aikuisiän moraalisen kehittymisen janalle esimerkiksi
726
haastattelun perusteella, on itsessään moraalisesti arveluttava tekoa. Juridisen oikeuskelpoisuuden toteaminen oikeuspsykologisessa haastattelussa on asia erikseen. Jokaisen persoonan on itse arvioitava huomioimalla muilta tuleva palaute ja tunnustus, onko hän matkalla kohti
suurisieluisuutta vai taantumassa kohti moraalisen tahdon heikkoutta,
vastuunlaistamista ja pelkästä itsestä huolehtimista.
Lähteet
Ataner, A. (2006). “Kant on Capital Punishment and Suicide”. Kant Studien vol.
97, issue 4, pp. 452–482.
Bailey, C. (1986). “Kohlberg on Morality and Feeling”. In S. Modgil & C.
Modgil (Eds.) Lawrence Kohlberg – Consensus and Controversy (pp. 197-208).
East Sussex: The Falmer Press.
Benhabid, S. (1987). “The Generalized and the Concrete Other”. In S. Benhabib & D. Cornell (Eds.) Feminism as Critique (pp. 77-95). London: Polity
Press.
Benhabib, S. (1992). Situating the Self. Gender, Community and Postmodernism in
Contemporary Ethics. Oxford: Polity.
Benner, B. (2000). “The Quest of Control and the Possibilities of Care”. In M.
Wrathall & J. Malpas (Eds.) Heidegger, Coping, and Cognitive Science – Essays
in Honor of Hubert L. Dreyfus. Cambridge: MIT Press.
Bergling, K. (1981). Moral development: The Validity of Kohlberg’s Theory. Stockholm: Almqvist & Wiksell International.
Blasi, A. (1990).”How Should Psychologists Define Morality? Or, The Negative Side Effects of Philosophy’s Influence on Psychology”. In T. Wren
(Ed.) Essays in the Ongoing Discussion between Philosophy and the Social Science (pp. 38–70). Cambridge, Mass.: MIT
Broughton, J. (1986). “The Genesis of Moral Domination”. In S. Modgil &
C. Modgil (Eds.) Lawrence Kohlberg – Consensus and Controversy (pp.
363–390). East Sussex: The Falmer Press.
Dröber, R. & Nunner-Winkler, G. (1986). “Wertwandel und Moral“. In H.
Bertram (Ed.) Gesellschaftlicher Zwang und moralische Autonomie. Franfurt
am Main: Suhrkamp.
Estola, E. (2003). In the Language of the Mother: Re-Storying the Relational Moral
in Teachers’ Stories. Oulu: University of Oulu.
Gilligan, C. (1993). In a Different Voice. Harvard University Press.
Gilligan, C. (1995). “Hearing the Difference:Theorizing Connection”. Hypatia
727
vol. 10, issue 2, pp. 120–127.
Gilligan, C. (1997). Remembering Larry. A Speech delivered the 23rd Annual
Conference of the Association for Moral Education at Emoru University
in November 1997.
Gilligan, C. & Belenky, M. (1980). “A Naturalistic Study of Abortion Decision”. In R. Selma & R.Yando (Eds.) Clinical-Developmental Psychology. San
Francisco: Jossey-Bass. pp. 69–90.
Gordon, D. (1986). “Kohlberg and the Hidden Curriculum”. In S. Modgil &
C. Modgil (Eds.) Lawrence Kohlberg – Consensus and Controversy (pp.
263–274). East Sussex: The Falmer Press.
Habermas, J. (1979). Communication and the Evolution of Society. Boston: Beacon
Press.
Habermas, J. (1990). “Justice and Solidarity: On the Discussion Concerning
Stage 6”. In T. Wren (Ed.) Essays in the Ongoing Discussion between Philosophy and the Social Science (pp. 224–251). Cambridge, Mass.: MIT
Held, V. (1993). Feminist Morality: Transforming Culture, Society, and Politics. Chicago: Chicago University Press.
Jaggar, A. (1988). Feminist Politics and Human Nature. Totowa, New Jersey:
Rowman & Littlefield Publishers.
Juujärvi, S. (2003). The Ethic of Care and Its Development. Helsinki: University
of Helsinki.
Kakkori, L. & Huttunen, R. (2007). “Aristotle and Pedagogical Ethics”. Paideusis, vol. 16, issue 1, pp. 17–28.
Kakkori, L. and Huttunen, R. (2011), The Sartre-Heidegger Controversy on
Humanism and the Concept of Man in Education. Educational Philosophy
and Theory vol. 43, issue 4, pp. 351–365.
Kohlberg, L. (1969). Stages and Sequences – The Cognitive-Developmental
Approach to Socialization. In D. Goslin (Ed.) Handbook of Socialization
Theory and Research (pp. 347–480). Chicago: Rand McNally and Company.
Kohlberg, L. (1973). “The Claim to Moral Adequacy of a Highest Stage of
Moral Judgement”. Journal of Philosophy vol. 70, pp. 532–633.
Kohlberg, L. (1981). Essays on Moral Development, vol. I – The Philosophy of Moral
Development, Moral Stages and the Idea of Justice. San Francisco: Harper &
Row.
Kohlberg, L. (1988) Moral Development in Education (Masters’ theses. Education)
New York: State of New York.
Kohlberg, L. (1981). Essays on Moral Development, vol. I – The Philosophy of Moral
Development, Moral Stages and the Idea of Justice. San Francisco: Harper &
Row.
Kohlberg, L. & Elfenbein, D. (1981). Capital Punisment, Moral Development,
728
and the Constitution. In L. Kohlberg The Philosophy of Moral Development:
Essays on Moral Development, vol. 1. San Francisco: Harper & Row.
Locke, D. (1986). “A Psychologist among the Philosophers: Philosophical
Aspects of Kohlberg’s Theories”. In S. Modgil & C. Modgil (Eds.) Lawrence Kohlberg – Consensus and Controversy (pp. 325–333). East Sussex:
The Falmer Press.
Nikko, A. (2005). Suorittavasta hoidosta eettisen huolenpitopedagogiikan toteuttamiseen. Joensuu: Joensuun yliopisto.
Noddings, N. (1984). Caring - A Feminine Approach to Ethics and Moral Education.
California: University of California Press.
Noddings, N. (1999). Two Concepts of Caring. Philosophy of Education. pp.
36–39.
Nunner-Winkler, G. (1990). “Moral Relativism and Strict Universalism”. In T.
Wren (Ed.) Essays in the Ongoing Discussion between Philosophy and the Social
Science (pp. 109–126). Cambridge, Mass.: MIT
Paley, J. (2000). “Heidegger and the Ethics of Care”. Nursing Philosophy, vol. 1,
pp. 64–75.
Pearson, L. (1986). “Social Reasoning”. In S. Modgil & C. Modgil (Eds.) Lawrence Kohlberg – Consensus and Controversy (pp. 325–333). East Sussex:
The Falmer Press.
Piaget, J. (1981). Intelligence and Affectivity:Their Relationship During Child Development. Palo Alto, Cal.: Annual Reviews Inc.
Piaget, J. (1988). The Moral Judgement of the Child. Harmondsworth: Penguin
Books.
Skoe, E. (1998). Ethic of Care: Issues in Moral Development. In E. Skoe & A.
von der Lippe (Eds.) Personality Development in Adolescence: A Cross-National
and Life-Span Perspective (pp. 143–170). London: Routledge.
Snarey, J. (1998). “Ego Development and the Ethical Voices of Justice and Care:
An Eriksonian Interpretation”. In P. M. Westenberg, A. Blasi, & L. Cohn
(Eds.) Personality Development:Theoretical, Empirical and Clinical Investigations
(pp. 163–180). London: Erlbaum.
Sullivan, E. (1977). “A Study of Kohlberg’s Structural Theory of Moral Development: A Critique of Liberal Social Science Ideology”. Human Development vol. 20, issue 6, pp. 352–376.
Tronto, J. (1993). Moral Boundaries. New York: Routledge.
729
Ethische Kriterien für medizinische
Forschung in Entwicklungsländern
Ludwig Siep
M
edizinische Forschung in Entwicklungsländern, vor allem von
„westlichen“ (nordamerikanischen und europäischen) Firmen
geplante klinische Studien zur Arzneimittelentwicklung, ist seit einigen
Jahrzehnten ein immer weiter verbreitetes und zugleich ethisch heftig
umstrittenes Phänomen. Es geht im Folgenden um eine Übersicht über
die ethischen Grundlagen solcher Forschungen aus philosophischer
Sicht. Da meine Überlegungen aber für öffentliche Diskussionen und
für Mediziner und Politiker anschlussfähig sein sollen, argumentiere ich
nicht auf der Grundlage einer eigenen philosophischen Position, sondern gehe von weitverbreiteten Ansätzen der Menschenrechtstheorie,
der Prinzipienethik und der Gerechtigkeitstheorie aus.
Im ersten Teil diskutiere ich die Grundlagen der ethischen Beurteilung medizinischer Forschung (1.). Im zweiten Teil geht es um eine für
die Forschung in Entwicklungsländern grundsätzliche Frage, nämlich
die nach dem Verhältnis von Individualrechten und Gruppenwohl (2.).
Im dritten Abschnitt gehe ich dann auf die Konsequenzen dieser Kriterien für einige umstrittene Fragen der medizinischen Forschung in
Entwicklungsländern ein (3.).
730
1. Normative Quellen für die Ethik der medizinischen
Forschung
Die Normen, die sowohl in der Standesethik der Mediziner wie in der
öffentlichen Diskussion über ethische Fragen der Forschung angewandt
werden, haben verschiedene Quellen. Dazu gehören Rechtsordnungen,
ethische Regeln der Berufsverbände und Prinzipien der allgemeinen
Moral, der „common morality“ im Sinne von Beauchamp und Childress, nämlich Nicht-schaden,Wohltätigkeit, Autonomie und Gerechtigkeit. Sicher gibt es weitere Quellen der Forschungsethik in Religionen,
Kulturen und Rechtstraditionen. Bei medizinischer Forschung unter
Beteiligung von Ärzten und Unternehmen aus „reichen“1 Ländern
sind aber die Menschenrechtstradition, die internationale Verteilungsgerechtigkeit und das weltweite, auf die europäische Antike zurückgehende Arztethos am wichtigsten.
a) Menschenrechte.
Die verbrecherische Forschung am Menschen in verschiedenen Ländern, vor allem des deutschen und japanischen Faschismus, war – neben
den Verfolgungen und Vernichtungen – einer der Hauptgründe dafür,
Menschenrechte und Menschenwürde zu verbinden.2 Die Nürnber1
2
Gemeint sind hier die Länder, in denen die Mittel für Gesundheit und
Forschung bei den Privaten im Durchschnitt hoch und auch bei den
Staatsausgaben im Ländervergleich beträchtlich sind. Auch in ihnen gibt
es natürlich Arme und schlecht Versorgte – ebenso wie es in vielen Entwicklungsländern Reiche sowie wissenschaftlich und technisch hoch qualifizierte Ärzte, Forscher und Einrichtungen gibt.
Für die Verbindung der beiden bis dahin parallel entwickelten Traditionen
der Menschenwürde und der Menschenrechte vgl. Pollmann, A. (2010),
„Und die Moral von der Geschicht´: Menschenrechte und Menschenwürde als Antworten auf die totalitäre Barbarei.“ und Heun, W. (2012),
„Einflüsse der Stoa auf die Entwicklung von Menschenwürde und Menschenrechten bis zum Ende des 18. Jahrhunderts.“ Zur Tradition und
Begründung der Menschenrechte vgl. auch Dreier, H. (2004), Grundgesetz Kommentar. S. 232-245.
731
ger Ärzteprozesse (1946/47) waren ein Teil der juristischen Aufarbeitung der NS-Verbrechen. Die Achtung der Menschenwürde verlangt
nach weltweitem Konsens die Einhaltung basaler Menschenrechte, die
im Besonderen auch für die medizinische Forschung gelten. Aus dem
Genfer Gelöbnis der internationalen Ärzteschaft von 1948 wurden
daher Regeln des Weltärztebundes für die medizinische Forschung
abgeleitet, die 1964 mit der Deklaration Konvention von Helsinki in
Kraft traten.3
Der universale Anspruch der Menschenrechte nimmt in den letzten Jahrzehnten zu. Während die Menschenrechte bis dahin als Menschen- und Bürgerrechte Grundlagen nationaler Verfassungen waren,
sind sie seitdem zu zentralen Normen des Völkerrechts geworden, bis
zu den umstrittenen gewaltsamen humanitären Interventionen im Auftrag der Vereinten Nationen.4 Sie gelten also nicht nur dem Anspruch
nach gegenüber allen Menschen, sondern können von allen Nationen
und auch von Individuen – etwa vor dem Europäischen Gerichtshof
für Menschenrechte – eingefordert werden.5
Die Begründung der Menschenrechte ist nicht nur ein Thema der
Philosophie, sondern auch der Religion und der Rechtsgeschichte. Es
lassen sich sowohl prinzipielle6 wie historische Begründungen konzipieren. Philosophisch kann man behaupten, dass Menschenrechte
sowohl im Begriff der Moral wie des Rechts, impliziert sind und sich
historisch konsequent daraus entwickelt haben. Wenn es die Moral
mit einer bestimmten Perspektive auf die Ansprüche der Menschen zu
tun hat, nämlich die eines „benevolent impartial observer“, dann ver3
4
5
6
732
Das Genfer Ärztegelöbnis ist abgedruckt bei Sass, H. M. (1989),
(Hrsg.), Medizin und Ethik. S. 355, die Helsinki-Tokio Deklaration ebd.
S. 366 (oder auch: www.bundesaerztekammer.de/downloads/deklHelsinki2008.pdf.)
Zur Thematik der „humanitären Intervention“ vgl.: Hinsch, W. / Janssen, D. (2006), Menschenrechte militärisch schützen? Ein Plädoyer für
humanitäre Interven onen.
Zum Folgenden vgl. Pollmann, A. (2012), „Der menschenrechtliche Universalismus und seine relativistischen Gegner.“ und Walter, C. (2012),
„Normenbegründung als Lernprozess? Zur Tradition der Grund- und
Menschenrechte.“
Vgl. dazu etwa Schaber, P. (2012), Menschenwürde.
langt das zumindest heute, nach einer langen Geschichte der Aufhebung des Unterschieds zwischen Binnen- und Außenmoral, die gleiche
Berücksichtigung der Ansprüche aller Menschen.7 Ähnliches gilt für
den Begriff des Rechts: zumindest seit der Überwindung der Feudalund Privilegiengesellschaft enthält er eine grundsätzliche Gleichheit
der Rechte aller Menschen, im Privat- wie im öffentlichen Recht. Die
Inhalte der Menschenrechte haben sich allerdings nicht als begriffslogische Folgerungen, sondern in Form einer beständig erweiterten Liste
seit dem 17. Jahrhundert entwickelt. Darin gehen, wie etwa die Religionsfreiheit oder die politischen Mitwirkungsrechte zeigen, auch die
Erfahrungen und Errungenschaften historischer Kämpfe ein.
Die religiöse Begründung führt universale Menschenrechte auf
den göttlichen Willen zurück – der „Gottesgesichtspunkt“ („god’s eye
view“) ist ja eine Art Vorläufer der universalen moralischen und rechtlichen Perspektive. Für die religiöse Begründung, nicht nur in den monotheistischen Erlösungsreligionen, sondern auch in vielen Naturreligionen, z.B. in Afrika, folgen die Würde und die Rechte aller Menschen
aus der gleichen Liebe Gottes zu allen Menschen als seinen Geschöpfen oder seinem Ebenbild. Daher haben die meisten Religionen einen
Begriff der Würde des Menschen, auch wenn gleiche Rechte in vielen
Religionen lange Zeit nicht gegolten haben. In der europäischen und
amerikanischen Geschichte ist die Religionsfreiheit ein frühes, für die
Durchsetzung der Grundrechte wichtiges Recht. Auch für die weitere
Entwicklung der „Sakralisierung der Person“ in der Geschichte der
Menschenrechte sind religiöse Impulse, Erfahrungen und Begründungen geltend gemacht worden.8
Die gemeinsamen Erfahrungen mit der Unterdrückung, Entwürdigung und Diskriminierung von Menschen ist ebenfalls eine Quelle
der Begründung, nicht nur der Motivation zur Einhaltung der Menschenrechte.9 Solche kollektiven Erfahrungen sind im 20. Jahrhundert
7
8
9
Vgl. zu dieser historischen Entwicklung Siep, L. (2013), „Moral und Gottesbild.“
Vgl. Joas, H. (2011), Die Sakralität der Person. Eine neue Grundlage der
Menschenrechte.
Philosophisch ist umstritten, ob man sie unabhängig von historischen
Erfahrungen auf die Vernunft, das Selbstbewußtsein oder die sprachliche
733
in verschiedenen Kulturkreisen gemacht worden, teilweise sicher auch
unter dem Einfluss der westlichen Zivilisation. Diese hat freilich in der
Phase der Kolonialherrschaft gerade die Unterworfenen nicht als Menschen gleichen Rechts behandelt. Es gibt aber auch etwa innerarabische, innerafrikanische und innerasiatische Erfahrungen mit der Unterdrückung und Entwürdigung durch Diktatoren, manchmal auch mit
Erziehern oder Unternehmern, die zu kollektiven Erhebungen geführt
haben.10 Nicht nur die Gehalte, sondern auch die Rechtfertigung des
Respekts vor Würde und Freiheit lassen sich weitgehend aus der Erfahrung ihrer Versagung oder Verletzung, der Entwürdigung und Unterdrückung erschließen.
Selbst wenn über die Erfahrungen aus der Sicht unterschiedlicher
Teilnehmer unterschiedliche „Geschichten“ erzählt werden, kann eine
Übereinstimmung in den Resultaten rechtfertigenden Charakter haben.
Der consensus omnium war zumindest in vor-rationalistischen Zeiten
– von Cicero bis Grotius – auch ein Argument zur Begründung der
Richtigkeit und damit auch der universalen Gültigkeit von Normen.
Genesis, faktische Geltung und theoretische Begründung müssen nicht
völlig getrennt werden. In einer pluralistischen Weltgesellschaft können
für einen Konsens in Gestalt internationaler Konventionen von den
Teilnehmern auch kulturspezifische Begründungen gegeben werden –
wie auch für die Grundrechte in einer nationalen Verfassung. Man kann
dann mit John Rawls von einem „übergreifenden Konsens“ (overlapping consensus) sprechen.11
Menschenrechte müssen ihrem Begriff nach gegenüber allen Menschen gleichermaßen gelten, sonst würden sie auch ihren Wert als MaßKommunikation zurückführen kann.Vgl. dazu auch Siep, L. (2013), „Normerzeugende Praxis.“
10 Seit 2013 sind China und Saudi-Arabien auch Mitglied des Rates für
Menschenrechte der Vereinten Nationen – es ist zu hoffen, dass darin
eine implizite Zustimmung zum Prinzip von Menschenrechten zu sehen
ist. In China sind kürzlich die Umerziehungslager geschlossen worden,
weil sie nach Meldung der Agentur Xinhua „die Menschenrechte und
die Rechtsstaatlichkeit“ verletzen (nach Süddeutsche Zeitung, 16./17.11.
2013, S. 4).
11 Rawls, J. (1998), Poli scher Liberalismus. Dort besonders 4. Vorlesung
„Die Idee eines übergreifenden Konsenses.“
734
stab überstaatlicher Kritik verlieren. De facto waren an ihrer Formulierung Vertreter verschiedener Kulturkreise, etwa auch des indischen,
beteiligt12 und die Billigung der entsprechenden Konventionen ist weit
verbreitet. Auch kulturspezifische Listen wie etwa die der islamischen
oder afrikanischen Staaten überschneiden sich in einem relativ großen
Bereich.13 Menschenrechte können aber u. U. nur mit Einschränkungen realisiert werden, entweder weil sie miteinander kollidieren, z.B.
die Forschungsfreiheit und die informationelle Selbstbestimmung, das
Eigentumsrecht und das Recht auf freie Bewegung, oder weil Ressourcen knapp sind, etwa für die Umsetzung des Rechts auf Bildung oder
auf selbstbestimmte Reproduktion. Zwischen den Menschenrechten
verschiedener „Generationen“, den Schutz- und Abwehrrechten, den
Mitwirkungsrechten, soziale Rechte und Umweltrechte, ist eine Abwägung möglich.14 Die Schutzrechte wiegen am schwersten, wie sich u.a.
in der Debatte um die humanitären Interventionen zeigt.15 Kulturelle
Varianten bzw. Konkretisierungen der Menschenrechte betreffen den
Kern der Abwehrrechte nicht, können aber die Mitwirkungs- sowie die
Sozial und Umweltrechte betreffen, letzteres in der Regel aus Gründen
der Ressourcenknappheit.
Für die philosophische Frage nach dem Einfluss besonderer Kulturen auf Inhalt und Geltung bestimmter Menschenrechte ist es wichtig,
ob die kulturelle Pluralität ein Eigenwert ist, oder ob ihr Wert letztlich auf Individualrechte zurückgeht. Ihre Begründung als Eigenwert
kann sich darauf berufen, dass Mannigfaltigkeit einen hohen Wert in
vielen Konzeptionen einer erstrebenswerten Welt – theologisch einer
guten Schöpfung – bedeutet.16 Kulturelle Mannigfaltigkeit ist demnach
12 Vgl. dazu Joas, H. (2011), Sakralität (o. Anm. 8).
13 Für die Banjul Charta der Menschenrechte und Rechte der Völker, die
Kairoer Erklärung über Menschenrechte im Islam und die Arabische
Charta der Menschenrechte siehe: Bundeszentrale für politische Bildung
(2004) (Hrsg.), Menschenrechte. Dokumente und Deklara onen.
14 Zu der Konzeption der Menschenrechtsgenerationen vgl. Marshall, T. H.
„Citizenship and Social Class“. bes. S. 73ff.; Honneth, A. (1992), Kampf
um Anerkennung. Zur moralischen Gramma k sozialer Konflikte. S. 186ff
15 Vgl. dazu Hinsch, W. / Janssen D. (2006), Menschenrechte militärisch
schützen? Ein Plädoyer für humanitäre Interven onen. (o. Anm. 4).
16 Für einen Versuch der Verteidigung einer wertethischen Konzeption einer
735
etwas Gutes, aber ihre Förderung hat Grenzen an den elementaren Menschenrechten.17 Man kann sie aber auch unter Berufung auf individuelle Rechte begründen. Zweifellos gibt es ein Recht, auch als Mitglied
besonderer Gruppen geachtet und nicht etwa diskriminiert zu werden.
Besondere Kulturen und Religionsgemeinschaften stellen keinen bloß
von der Modernisierung noch nicht erfassten „Rest“ traditionaler
Gesellschaften dar. Die Korrekturen am einseitig westlichen Bild von
Rationalisierung und Modernisierung in den Sozial- und Kulturwissenschaften18 sollten auch für die Philosophie nicht folgenlos bleiben.
Die Zugehörigkeit zu Gruppen kann den Mitgliedern auch Verpflichtungen auferlegen, die nötig sind, um bestimmte Traditionen aufrecht
zu erhalten oder Gemeinschaftsleistungen zu ermögliche.19
Die unterschiedlichen Menschenrechtserklärungen verschiedener Länder-, Kultur- und Religionsgruppen scheinen aber eine hinreichende Überschneidung zu besitzen, um gemeinsame elementare
Menschenrechte zu identifizieren. Konflikte bestehen, etwa in einigen Religionen über die Rolle der Frau und das Verhältnis von individueller Autonomie und der Selbstbestimmung von und in Gruppen.20
Zumindest über einen Kern der Menschenrechte scheint aber ein hinreichender Konsens zu bestehen für den überzeugende, wenn auch evtl.
17
18
19
20
736
guten Welt, in der die natürliche und kulturelle Mannigfaltigkeit einen
Eigenwert darstellt vgl. Siep, L. (2004), Konkrete Ethik. Zu einer modernen, nicht platonischen Version der Wertethik vgl. Siep, L. (2004), „Ethics
and the Structure of Valuation.“
Vgl. Siep, L. (2010), „Anerkennung zwischen Individuen und kulturellen
Gruppen.“
Vgl. etwa Eizenstadt, S. (2002) (Hrsg.), Mul ple Moderni es.
Vgl. dazu etwa Taylor, C. (1992), Mul kulturalismus und die Poli k der
Anerkennung.
Vgl. etwa den Scharia-Vorbehalt in der Menschenrechtskonvention der
islamischen Staaten. Zu der völkerrechtlichen Bedeutung solcher Vorbehalte vgl. Walter, C. (2012), „Normenbegründung als Lernprozess?“ (o.
Anm. 5). Bei Religionsgemeinschaften, die sich so vorbehaltlos zu den
Menschenrechten bekennen wie die Katholische Kirche seit der Enzyklika „Pacem in Terris“ von Johannes XXIII. (1963), kann man auch fragen,
ob der Ausschluß der Frauen vom Priesterberuf konsistent und menschenrechtsfonform ist.
keine zwingenden Begründungen vorliegen.
Die Grundrechte der Probanden in der medizinischen Forschung,
nicht ohne ihr Wissen oder gegen ihren Willen in Experimente mit den
Risiken körperlicher oder seelischer Schäden einbezogen zu werden,
gehören zu diesem Kern der Menschenrechte. Sie beanspruchen damit
auch universelle Geltung. Um sie in regionalen und lokalen Kontexten
zu konkretisieren und zumindest an ihrer Durchsetzung mitzuwirken,
ist das Instrument der Ethik-Kommissionen eingeführt und in weltweite Konventionen sowie nationale Gesetze aufgenommen worden.21
In Ethik-Kommissionen werden Forschungsprojekte und ihre Durchführung von Ärzten, Juristen, Philosophen, Theologen und Vertretern
der Patienten gemeinsam beraten. Je näher sie an den in der Forschung
Tätigen und ihr unterworfenen Personen sind, desto besser können sie
über Aufklärung und Einwilligung, Risikoabschätzungen und Abhängigkeiten – etwa zwischen Forschern und Probanden oder Forschern,
Industrie und Politik – Urteile fällen. Das gilt gerade bei der Forschung
in Entwicklungsländern, in denen die Bedingungen von denen in den
Herkunftsländern der „Auftraggeber“ (Forschungseinrichtungen oder
Unternehmen) oft radikal unterschieden sind. Bei der international
organisierten, oft multizentrischen 22 Forschung muß allerdings auch
die Vergleichbarkeit der Bedingungen und Kriterien gesichert sein.
b) Prinzipien der allgemeinen Moral (common morality).
Eine zweite Gruppe ethischer Kriterien, die in der Bio- und Medizinethik weltweit verbreitet ist, stellen die vier Prinzipien dar, die Tom
L. Beauchamp und James F. Childress als Bestandteil der allgemeinen,
auch interkulturellen Moral ausgemacht haben: Nicht-schaden, Wohltun, Autonomie und Gerechtigkeit.23 Zwischen verschiedenen Kultu21 Vgl. zur Bedeutung und Arbeit von Ethik-Kommissionen Wiesing, U.
(2003) (Hrsg.), Die Ethik-Kommissionen. Neuere Entwicklungen und
Richtlinien.
22 Multizentrisch heißt die Forschung, bei der verschiedene forschende
Ärzte in unterschiedlichen Einrichtungen oft auch unterschiedlicher
Länder an einem Gesamtversuch beteiligt sind.
23 Beauchamp, T. / Childress, J. (2013), Principles of Biomedical Ethics.
737
ren umstritten ist von ihnen wohl nur die Autonomie. Auch wenn in
Religionen und Kulturen die körperliche Integrität bewußt beeinträchtigt wird, wie in vielen Initiationsriten, geschieht das in aller Regel
paternalistisch im antizipierten Interesse der Betroffenen. Solche paternalistischen Handlungen stellen aber einen Eingriff in die Autonomie
der Betroffenen dar.24 Wenn man es mit Erwachsenen bzw. Einwilligungsfähigen zu tun hat, kann das nicht ohne vorhergehende Information oder gegen den Willen der Betroffenen geschehen. Es muß ihnen
auch die Möglichkeit offenstehen, jederzeit die Gruppe zu verlassen,
um deren Rituale es sich handelt. Das gilt, wie sich zeigen wird, auch
für die Behandlungsgruppe eines medizinischen Versuchs. Es sind Situationen denkbar, in denen über die Teilnahme an einem Versuch Familien- oder Gruppenmitglieder mitentscheiden, etwa wenn sie an diagnostischen Verfahren beteiligt werden, wenn über sie Informationen
bekannt werden (etwa genetische), oder wenn der Proband einfach
ihren Rat sucht. Aber Entscheidungen dürfen nach den vier Prinzipien
nicht ohne Information des Probanden und nicht gegen seinen Willen
getroffen werden.
Mit dem Prinzip der Gerechtigkeit sind nicht nur Verteilungsprobleme auf der „Mikroebene“, also im Krankenhaus oder der Arztpraxis,
aber auch nicht nur auf der „Makroebene“ eines Gesundheitssystems
betroffen. Es geht auch um das Verhältnis zwischen den Gesundheitssystemen verschiedener Länder. Ein besonderes Problem stellen die
medizinischen Versuche – Arzneimittelversuche oder Therapieversuche
– dar, die in Entwicklungsländern durchgeführt werden, deren Ergebnisse den Versuchspersonen oder auch den aktuellen und potentiellen
Patienten in diesen Ländern aber (z.B. aus Kostengründen) nicht zugutekommen. Insofern es dabei auch um die Verteilung von Vorteilen und
Lasten zwischen Bevölkerungsgruppen in verschiedenen Ländern geht
– vor allem zwischen Probanden sowie aktuellen und zukünftigen Patienten, aber auch zwischen diesen und den Forschern, den Mitgliedern
des Gesundheitssystems und den pharmazeutischen Unternehmen –
handelt es sich um ein Problem der internationalen VerteilungsgerechDort zur interkulturellen common morality S. 2-5, 410f.
24 Zur neueren Diskussion des Paternalismusproblems siehe Kühler, M. /
Nossek, A. (i.E.) (Hrsg.), Paternalismus und Konsequen alismus.
738
tigkeit.25
c) Internationale Gerechtigkeit
Die Frage der Verteilungsgerechtigkeit in einer Gruppe von ungleich
gestellten „Personen“ (Individuen oder Gruppen), die von einer
gemeinsamen Leistung profitieren, ist seit John Rawls „Theorie der
Gerechtigkeit“ ein zentrales Thema der Philosophie und der öffentlichen Diskussionen geworden. Nach Rawls müssen in einer solchen
Gruppe Ungleichverteilungen, wenn sie denn als Anreiz zu individuellen Anstrengungen notwendig sind, so verteilt werden, dass besonders die Schwächsten und Schlechtestgestellten in einer Gruppe davon
profitieren. Rawls hat dieses sogenannte „Differenzprinzip“ in seiner
frühen Lehre, der „Theorie der Gerechtigkeit“ von 1971, spieltheoretisch zu begründen versucht – nicht mit durchschlagendem Erfolg,
wie vielfältige Kritiken zeigen.26 Später hat er die entsprechende Fairnessvorstellung als tief verwurzelt in religiösen und säkularen Idealen
der westlichen Kultur bezeichnet, die aber prinzipieller Rechtfertigung
zugänglich sind.27 Es gehört zu unseren fundamentalen Gerechtigkeitsvorstellungen, dass solche unverdienten Nachteile durch gesellschaftliche Verteilungsinstitutionen nicht noch verstärkt, sondern kompensiert
werden.28 Gerade in den internationalen Verhältnissen gehören zu den
„unverdienten“ Nachteilen vielfach solche, die zumindest von den Vorfahren derjenigen verursacht wurden (in der Kolonialgeschichte), die
jetzt von der internationalen Kooperation besonders profitieren.
Rawls selber hat seine Gerechtigkeitstheorie aber auf die innere Ver25
Zu Fragen der internationalen Gerechtigkeit insgesamt vgl. Laukötter, S.
/ Siep, L. (2011), „Internationale Gerechtigkeit, Weltarmut und das Problem des gerechten Krieges.“
26 Vgl. Daniels, N. (1989) (Hrsg.), Reading Rawls. Cri cal Studies on Rawls’
„A Theory of Jus ce”. Und: Siep L. (1977), „Eine exakte Lösung des
Gerechtigkeitsproblems? Bemerkungen zur Rawls-Diskussion.“
27 In Poli cal Liberalism.Vgl. dazu Siep, L. (1997), „Rawls’ politische Theorie der Person.“
28 Inzwischen wird ein solches Kompensationsgebot auch von einer Richtung des Konsequentialismus gefordert, dem sog. Prioritarismus.Vgl. Parfit,
D. (2002), „Equality or Priority?“
739
fassung von Gesellschaften bzw. Staaten begrenzt. In seinen eigenen
Überlegungen über das „Recht der Völker“29 hat er eine Übertragung
auf die Verhältnisse zwischen Staaten oder ihren Bevölkerungen abgelehnt. Seine Schüler Charles Beitz und Thomas Pogge haben dagegen
in Anlehnung an Rawls eine Art „Differenzprinzip“ auf die Fragen der
internationalen Verteilung, gerade auch im Gesundheitswesen angewandt.30 Wenn es um die Kooperation zwischen Forschern und Firmen
aus reichen Ländern mit Patienten und Probanden aus armen Bevölkerungsgruppen in Entwicklungsländern geht, spricht viel dafür, Rawls‘
Prinzip der Fairness als Kriterium zu benutzen. Im Grunde müsste
man natürlich die Wohlhabenden in den Entwicklungsländern oder
den „Schwellenländern“ mit großer Armut, die von den Forschungen
ebenfalls profitieren, mit in den Kreis der Nutznießer einbeziehen. Aus
Gründen der Vereinfachung werde ich dies hier ausklammern.
Wer in der Gruppe der Betroffenen medizinischer Forschung in Entwicklungsländern die Schlechtestgestellten, die „worst off“ sind und
wie sie fair begünstigt werden, ist nicht so leicht zu bestimmen, wie es
auf den ersten Blick scheint. Es ist ja im Vorhinein nicht klar, wer von
den Versuchen profitieren wird. Im Nachhinein ist eher deutlich, dass
die Teilnehmer, die nicht profitiert oder sogar Schaden erlitten haben,
eine Kompensation verdienen. Ob diese in der Zugänglichkeit der neu
entwickelten Medikamente bestehen muß, oder auch andere Formen
haben kann, wird später zu erörtern sein. Man könnte aber auch die
gesamte Gruppe der nicht beteiligten Bevölkerung des Landes, in dem
die Forschung stattfand, dazu rechnen. Unter Fairnessgesichtspunkten
liegt es zumindest nahe, den armen und medizinisch schlecht versorgten Teil dazu zu rechnen, weil diese schlechte Lage für die Forscher
besonders günstige Rahmenbedingungen bietet. Diese Fragen werden
maßgeblich für die konkreten Folgerungen unserer Überlegungen sein,
die im 3. Abschnitt zu ziehen sind.
29 Rawls, J. (2002), Das Recht der Völker.
30 Beitz, C. R. (1979), Poli cal Theory and Interna onal Rela ons.; Pogge,
T. (2007), „Anerkannt und doch verletzt durch internationales Recht: Die
Menschenrechte der Armen.“ Pogge wählt allerdings primär einen menschenrechtlichen Zugang zu diesen Problemen.
740
2. Individualrechte und Gruppennutzen.
Die an den Menschenrechten orientierten Regeln der medizinischen
Forschung betreffen primär die Rechte der Patienten und Probanden.
Auch das hat mit der historischen Entstehung zu tun, weil die verbrecherischen Menschenversuche in der Regel mit Erfordernissen der
„Volksgesundheit“ begründet wurden. Auf der anderen Seite hat es fast
jede Risiko-Nutzen-Abwägung in der Forschung mit Gruppennutzen zu tun. Denn viele Versuche nützen den Beteiligten nur indirekt
für den Fall, dass sie später noch oder wieder zu den Kranken gehören, die von der entwickelten Therapie profitieren können. Auch die
Gruppenbildungen bei den Versuchen selber, die Gruppe, deren Mitglieder den neuen Wirkstoff erhalten, die Gruppe der Standardtherapie
oder der Placebogabe31 werden als Gruppen behandelt, in denen möglichst schnell eine statistische Signifikanz bezüglich der Therapie erzielt
werden soll. Schon die Randomisierung32 zeigt, dass es nicht primär um
ihr persönliches Wohl geht.
In welcher Weise die Rechte und das Wohl der Probanden gegen das
Wohl der Gruppe abgewogen werden können, entscheidet auch über
die oben angesprochene Fairness der Kompensation gegenüber Studienteilnehmern oder generell Patienten in Entwicklungsländern. Die
Entscheidung für oder gegen solche Abwägungen zwischen dem Wohl
von Individuen und Gruppen wird in der Regel auf deontologische,
also an individuellen Rechten und Pflichten orientierte oder konsequentialistische, also an der Aggregierung von Folgen orientierte EthikPositionen begründet. Deontologische, also nur individuelle Rechte
und Pflichte anerkennende Positionen lehnen solche Abwägungen ab,
konsequentialistische lassen sie zu. Man muß aber zwei Dinge im Auge
31
Bei medizinischen Versuchen an Patienten wird der neue Wirkstoff oder
die neue Therapie mit der bisherigen wirkungsvollsten Standardtherapie
und/oder mit einer wirkstofffreien Lösung (in der Regel Kochsalzlösung)
behandelt.
32 Randomisierung nennt man die Zufallsverteilung von Patienten bzw.
Probanden auf eine der Behandlungsgruppen. Zu den heutigen Standards der Forschung mit Patienten und Probanden vgl. Schöne-Seifert, B.
(2007), Grundlagen der Medizinethik. S. 102-108
741
behalten: Zum einen kann der Schutz vor Benachteiligung als Mitglied
einer Gruppe auch als Individualrecht formuliert werden – etwa das
Recht eines Kindes, nicht mit Arzneimitteln behandelt zu werden, die
an Kindern nicht erprobt sind. Zum anderen muß bei Gruppen zwischen zwei Typen unterschieden werden: Einmal Gruppen existierender und identifizierbarer Mitglieder, etwa der Bewohner eines Hauses
oder der Mitglieder eines Vereins; zum anderen Gruppen möglicher
Betroffener. Dazu gehören die zukünftig an einer Krankheit Leidenden,
die möglicherweise von einem Unfall Betroffenen oder sogar zukünftige Generationen, deren Mitglieder weder der Zahl noch ihrer Eigenschaften nach bekannt sind. Die Interessen, evtl. sogar Rechte eines
Individuums dem (möglichen) Wohl einer Gruppe unterzuordnen,
bedeutet in diesen Fällen etwas ganz Verschiedenes.
Bei der medizinischen Forschung kann das Wohl von Gruppen im
zweiten Sinne nicht ausgeklammert werden. Aber die forschungsethischen Regeln verlangen, dass die Rechte der Probanden dabei nicht
verletzt werden. Dazu dient zum einen die informierte Zustimmung,
die dem Prinzip des „volenti non fit injuria“ (dem Wollenden geschieht
kein Unrecht) Rechnung tragen soll und zum anderen die objektive
Risikoeinschätzung durch Berater ohne persönliches Interesse an der
Forschung.
In welchen Fällen aber können individuelle Abwehrrechte im
Rahmen medizinischer Forschung eingeschränkt werden? In Bezug auf
eine Gruppe des ersten Typs, also bereits existierender und identifizierbarer Mitglieder wäre das allenfalls denkbar, wenn durch eine ausbrechende Epidemie schwere Gefahren drohen und Forschung in dieser
Gruppe dringend notwendig ist, ohne dass es hinreichend Freiwillige
gäbe. Hier könnte ein unparteiischer Zwang zur Forschung durch Los
denkbar sein. Es wird aber objektive Risikogrenzen geben müssen,
damit nicht „einer für das Volk geopfert“ wird.
Wenn die von der Forschung möglicherweise profitierende Gruppe
aber vor allem aus - wiederum möglicherweise – zukünftig Erkrankenden besteht, muß die Abwägung anders aussehen. Das ist vor allem
bei Fällen „fremdnütziger“ Forschung mit Nicht-einwilligungsfähigen erörtert worden. Mit einemeinem Kind oder einem Altersdementen, der selber nicht davon profitiert, darf nur bei spezifizierbar sehr
742
niedrigen Risiken, mit mutmaßlicher Einwilligung und nicht gegen
offenkundigen Widerstand geforscht werden. Voraussetzung ist ferner,
dass die entsprechende Altersgruppe, oder die von derselben Krankheit
Betroffenen davon einen erheblichen Nutzen erwarten können und die
Forschung nicht an Einwilligungsfähigen möglich ist.33
Wenn das Wohl einer Gruppe, sowohl im ersten wie im zweiten
Sinne, durch eine Studie verbessert wird, dann kann das gegen die Risiken der Studienteilnehmer abgewogen werden, jedoch nur bei freiwillig Teilnehmenden und nur im Rahmen zumutbarer Risiken. Wie steht
es aber, wenn die Einwilligung aus einer Situation der Benachteiligung
gegeben wird, in der die Beteiligung an einer Studie die einzige Möglichkeit ist, zu einer dringend notwendigen Behandlung zu kommen?
Es fragt sich, ob es dann noch eine echte Freiwilligkeit geben kann.
Hängt die Risikoeinschätzung dann nicht ganz vom Betroffenen ab?
Wäre es ein unzulässiger Paternalismus, ihm von Seiten einer unabhängigen Kommission die Teilnahme zu verbieten? Oder muß aus ethischer Sicht den forschenden Firmen und Ärzten „Ausbeutung“ untersagt werden, die von der Zwangslage der Probanden profitiert? Darum
drehen sich die Kontroversen um die ethischen Kriterien für medizinische Forschung in Entwicklungsländern.
33 Zur Forschung mit Nicht-Einwilligungsfähigen vgl. Rosenstein D. / Miller,
F. (2011), „Research Involving Those at Risk for Impaired DecisionMaking Capacity“; sowie die Stellungnahme der Zentralen Ethikkommission bei der Bundesärztekammer (1997), „Zum Schutz nicht-einwilligungsfähiger Personen in der medizinischen Forschung.“
743
3. Probleme medizinischer Forschung in Entwicklungsländern34
Medizinische Forschung am Menschen, vor allem die Entwicklung
und Verbesserung von Arzneimitteln, ist in den letzten Jahrzehnten
in großem Maße in Ländern durchgeführt worden, in denen Hygiene und Gesundheitsversorgung in weiten Teilen auf sehr niedrigem
Niveau stehen . enden Unternehmen oder Mediziner und den Gebieten, in denen die Forschung stattfindet, sind also extrem „asymmetrisch“. Für die Ethik der medizinischen Forschung ergeben sich dabei
eine Reihe neuer Probleme, die wir im Folgenden noch im Einzelnen
diskutieren werden.
Auf den ersten Blick scheint es sich bei den Forschungen in Entwicklungsländern um wechselseitig vorteilhafte Tauschbeziehungen zu handeln: Patienten und Gesundheitseinrichtungen in armen und extrem
schlecht versorgten Gebieten und Bevölkerungskreisen kommen in
den Genuß von medizinischen Leistungen, die sie sich weder alleine
noch mithilfe lokaler oder staatlicher Gesundheitsleistungen „leisten“
könnten. Die forschenden Unternehmen oder Ärzte aus wohlhabenden Ländern haben ebenfalls einen besonderen Nutzen: Sie kommen
aufgrund der Anreize, die für Menschen in solcher Zwangslage gegeben sind, zum Teil auch aufgrund weniger strenger und komplexer
Zulassungsregeln, oft schneller zu Probanden und verkürzen damit die
Zeit und die enormen Kosten für die Entwicklung und Zulassung von
Arzneimitteln, Medizintechniken oder Therapien. Je nach dem Blickwinkel der politischen Überzeugungen und der ethischen Positionen
ist ein solcher „Vorteilstausch“ zu begrüßen oder scharf zu kritisieren.
34
744
Der Begriff „developing countries“ für diese Probleme ist international üblich, aber mißverständlich. Es kann sich auch um „Schwellenländer“ mit großen Unterschieden in Wohlstand und Gesundheitsversorgung
handeln (vgl. o. Anm. 1). Ein Beispiel ist Indien, wo es großen Wohlstand
und hervorragende Gesundheitseinrichtungen (in der Regel Privatkliniken in Städten) gibt, aber zugleich eine vor allem auf dem Land verbreitete extreme Unterversorgung unter der armen Bevölkerung. Gerade dort
werden besonders viele Studien internationaler Firmen und Forschungseinrichtungen durchgeführt.
Da Forschungen dieser Art mit erhöhten Risiken für den einzelnen
Patienten verbunden sind und die Anreize auf eine ansonsten unzugängliche Basisversorgung seine Freiwilligkeit einschränken können,
stellen sie für Ethiker, die an Individualrechten und einem medizinischen Ethos der Verpflichtung gegenüber dem individuellen Patienten
orientiert sind, Fälle von Instrumentalisierung und Ausbeutung dar. Das
gilt besonders, wenn es um Vergleiche der neuen Behandlung gegen
Placebo (ein Scheinmedikament ohne Wirkstoff) geht und nicht gegen
eine Standardbehandlung, die in solchen Ländern gar nicht zur Verfügung steht (s.u. S. 9). Für Ethiker dagegen, für die es auf die NutzenSchadens-Bilanz bei allen Betroffenen ankommt, ist das ganz anders zu
beurteilen. Das gilt auch für „liberale“ Vertragsethiker, für die jede willentlich geschlossene Vereinbarung einem Recht der Vertragsschließenden entspricht. Der Streit hat also sowohl eine politische Oberflächenwie eine philosophische „Tiefendimension“.
Es geht in ihm auch nicht nur um die Asymmetrie in der Verteilung
von Wohlstand und wissenschaftlich-technischer Kompetenz zwischen
den forschenden Ärzten aus den „reichen“ Ländern und ihren Patienten
in den armen.35 In vielen Fällen gibt es auch deutliche Unterschiede in
den kulturellen Voraussetzungen. Für die Unternehmen und Forscher
der „westlichen Welt“ haben gemäß den Grundlagen ihrer Rechtsordnungen und den ethischen Regeln der medizinischen Forschung
die Prinzipien der individuellen Autonomie und des Wohlergehens
der Einzelnen die höchste Priorität. In stärker gemeinschaftsorientierten Kulturen und Religionen stehen hingegen oft die Verpflichtungen
gegenüber der Gruppe und auch das Recht der Gruppe, das von ihren
Repräsentanten ausgeübt wird, im Vordergrund (s.u. A). Das betrifft
dann offenbar die Grundlagen der Ethik medizinischer Forschung,
für die seit den Zwangsversuchen der ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts vor allem das Prinzip der informierten Zustimmung (informed
consent) und der individuellen Risiko-Nutzenabwägung zentral sind.
Infolgedessen betreffen die Hauptstreitpunkte der ethischen Debatte
über Forschungen in Entwicklungsländern das Prinzip der informierten Zustimmung (A), und die Rechtfertigung für Versuche, in denen
eine Gruppe der Teilnehmer ein wirkstofffreies „Medikament“ (Pla35 Vgl. dazu o. Anm. 1 u. 34.
745
cebo) erhält (B). Schließlich geht es um die Frage, ob die Kompensationen für Risiken und Belastungen nur den betroffenen Individuen oder
auch ihrer „community“ (Krankenhaus, Dorf, Stadtviertel etc.) zugutekommen dürfen.
A. Informierte Zustimmung (informed consent)
Die Forderung der individuellen Zustimmung (des Patienten/Probanden) auf der Grundlage von Aufklärung, die gewissermaßen den
Eckstein des Patientenschutzes in den Regelungen der medizinischen
Forschung bildet, wird von vielen Kritikern als Ausdruck eines westlichen Individualismus’ bezeichnet.36 Sie widerspreche stärker gemeinschaftsbezogenen Werten, wie sie z.B. in Traditionen Asiens oder afrikanischer Stämme und Dorfgemeinschaften dominierten. Zudem
überfordere sie Individuen, die oft Analphabeten sind, und könne Gruppen schaden, die durch die Forschungen evtl. diskriminiert würden etwa dann, wenn durch genetische Diagnostik bestimmte Gruppen
als Träger erhöhter Risiken für bestimmte, vielleicht unbehandelbare
Krankheiten identifiziert werden.
Bei der Frage einer möglichen Einschränkung der informierten
Zustimmung muß man aber eine zweifache Unterscheidung beachten:
a) Geht es um eine Verbesserung des Informed Consent durch Einbezug anderer Berater oder Entscheidungshilfen oder
b) darum, die Beteiligung der Probanden von der Entscheidung eines
anderen (Häuptling, Familienoberhaupt etc.) abhängig zu machen?
In letzterem Fall ist die zweite Unterscheidung notwendig:
c) Geht es darum, den Probanden die Teilnahme an einer Studie zu
befehlen
d) oder darum, ihnen die Teilnahme zu verbieten?
Nach dem, was oben zum Verhältnis elementarer Menschenrecht,
36 Vgl. dazu Braune, F. / Wiesemann, S. / Biller-Andorno, N. (2008 ), „Informed Consent und seine Konkretisierung in der internationalen Bioethik:
Zur medizinethischen Bedeutung von Aufklärung und Zustimmung in
Taiwan und Deutschland.“
746
vor allem Abwehrrechte, zu den Ansprüchen von Gruppen bzw. kulturellen Rechte gesagt wurde, ist der Zwang zur Teilnahme an einer
Studie eine Verletzung der Menschenrechte auf Überzeugungsfreiheit,
freie Persönlichkeitsentfaltung und körperliche Integrität. Es kann also
niemand gegen seinen Willen zur Teilnahme an einer Studie gezwungen werden. Umgekehrt kann jedoch der Fall eintreten, dass jemand
aus mangelnder Bildung oder Aberglaube den Nutzen einer Studie für
sich nicht einsieht.37 Dann kann ein Familien- oder Gruppenvertreter
ihm ohne Druck oder Manipulation zuraten. Aber man darf ihn nicht
zwingen und muß sich vor Paternalismus hüten.
Etwas anders steht es mit einer möglichen Zustimmung der Gruppe
bzw. ihrer Vertreter zu einer Teilnahme, wenn aus der Studie für die
Gruppe erheblicher Nachteil erwachsen kann – z.B. durch Information über den durchschnittlichen Grad der Trägerschaft von Infektionskrankheiten, von gruppenspezifischen genetischen Dispositionen etc.
Hier muß zwischen dem Nutzen der Studienteilnahme für den Einzelnen und dem Schaden für die Gruppe abgewogen werden. Hier kann es
zu schwierigen Abwägungen kommen, wenn Einzelne sich von einer
Studienteilnahme erheblichen Nutzen versprechen. Wenn die Studie
in einer Gruppe mehrheitlich abgelehnt wird, muß dem Einzelnen die
Möglichkeit bleiben, die Gruppe zu verlassen und sich an anderem Ort
einer für ihn notwendigen Diagnose und Behandlung zu unterziehen.
Vor dem Hintergrund der oben vertretenen kulturübergreifenden
Geltung der Menschenrechte ist der Vorwurf nicht einzusehen, dass
die elementaren Patientenrechte, die auch in Regelungen des Weltärztebundes anerkannt werden, auf eine spezielle „westliche“ Autonomievorstellung zurückgingen. Es kann aber kulturell unterschiedliche Abwägungen zwischen dem Recht auf Studienteilnahme und dem
Anspruch der Gruppe auf Nichtschädigung geben. Einen Zwang zur
Studienteilnahme könnte nur unter extremen Bedingungen der Gefahrenabwehr bei ausbrechenden Epidemien denkbar sein. Hier wäre ein
Verfahren durch Los möglicherweise vertretbar, aber auch nur bei eingeschränkten Risiken für die Betroffenen.
37
Vgl. Arneson, R. J. (2008), „Broadly U litarian Theories of Exploita on
and Mul na onal Clinical Research.”
747
B. Placebo-Studien
Können Studien ethisch gerechtfertigt sein, in denen statt des Vergleiches des neuen Wirkstoffes mit der bisherigen Standardtherapie Placebo-Gaben eingesetzt werden, wenn keine Standardtherapie zur Verfügung steht oder sie für das forschende – oder die Forschung der Ärzte
unterstützende („Sponsor“) – Unternehmen nicht praktikabel oder zu
kostspielig ist?
Dieses Problem ist unter dem Thema Ausbeutung bzw. exploitation
in Stellungnahmen internationaler Organisationen,38 aber auch der wissenschaftlichen Literatur breit diskutiert worden. Das ethische Problem besteht darin, dass die Forschung beiden Seiten nützt, aber die
Probanden unverhältnismäßigen Risiken aussetzt. Dadurch werden die
ethischen Standards und der Schutz der Probanden in den Entwicklungsländern herabgesetzt. In den Ländern, aus denen die Forscher und
Unternehmen stammen, werden riskante neue Medikamente in der
Regel mit erprobten Standardtherapien verglichen.39 Es handelt sich
also um die Ausnützung eines asymmetrischen Kräfteverhältnisses, die
aber von beiden Seiten gewollt ist. Im Vergleich mit den Patienten
und Probanden in den wohlhabenderen Ländern stellt dies gleichwohl
von Seiten der Forscher und der Zulassungsbehörden eine bewußte
Schlechterstellung bzw. Diskriminierung dar.
In der Bewertung dieser Verhältnisse unterscheiden sich in der Tat
konsequentialistische von deontologischen Ansätzen. Für die ersteren
können solche Studien akzeptabel sein, wenn insgesamt mehr Menschen geheilt oder gerettet werden. Für die Letzteren ist die bewußte
Verweigerung einer Standardtherapie unterlassene Hilfeleistung (im
ethischen, nicht rechtlichen Sinne). Diese kann je nach Studiendesign
mit hoher Wahrscheinlichkeit Todesfälle zur Folge haben.40
38 Vgl. Council for Interna onal Organiza ons of Medical Sciences (2002),
Interna onal Ethical Guidelines for Biomedical Research Involving
Human Subjects.
39 Oder sie stehen den Probanden der Placebo-Gruppe jedenfalls beim Auftreten von Problemen zur Verfügung.
40 Vgl. dazu die ausführliche Debatte über die geplante Surfaxin-Studie in
Bolivien in Hawkins, J.S. / Emanuel, E. J. (2008) (Hrsg.), Exploita on and
748
Berücksichtigt man die Unterscheidung zwischen identifizierbaren und „möglichen“ Personen, dann ist die Frage, ob man Patienten, die durch Los einer bestimmten Gruppe (Placebogruppe) zugeteilt
sind, bewußt eine wirksame Medizin vorenthalten darf. Kann die unter
Umständen extreme Gefährdung der Mitglieder dieser Gruppe aufgewogen werden durch den Vorteil der Patienten in der Verum-Gruppe
und den möglichen Patienten, die vom Ergebnis der Studie profitieren? Die von mir im ersten Teil exponierten Kriterien besagen, dass die
bewußt in Kauf genommene schwere Schädigung bestimmter existierender Personen, denen man helfen könnte (etwa durch einen Ankauf
bei einer Apotheke oder Medizintechnik-Firma im Heimatland),
schwerer wiegt als die Vorenthaltung des Studien-Nutzens für „mögliche Personen“. Dazu gehören vor der Auslosung eigentlich auch noch
die Patienten der Gruppe, die später das wirksame Medikament (bzw.
Therapie) erhalten, vor allem aber die zukünftigen Kranken, die von
der Studie profitieren. Wenn Risiken in der Placebo-Gruppe unklar
und vielleicht tolerabel sind und die Probanden sie um der Chance,
in die Verum-Gruppe zu kommen, bewußt in Kauf nehmen wollen,
müssen externe Risikoabschätzungen getroffen werden, etwa durch
Ethik-Kommissionen.
Wenn ein Studienmedikament die einzige Möglichkeit ist, überhaupt an eine Behandlung zu kommen, ist nicht nur die Freiwilligkeit eingeschränkt, sondern es ist auch strukturell eine Situation der
Erpressbarkeit gegeben – „Studienmedikament oder gar nichts“. Situationen dieser Art widersprechen sowohl dem Prinzip der Autonomie
wie der Wohltätigkeit. Es ist ein ethisches Gebot, sie insgesamt zu vermeiden und die Lage der Patienten, die sich die besten in anderen Ländern verfügbaren Medikamente und Therapien nicht leisten können,
zu verbessern. Das läßt aber noch offen, wer dazu welche Anstrengungen unternehmen müsste.41
Developing Countries. The Ethics of Clinical Research. (vgl. o. Anm. 37), S.
55-62 sowie in zahlreichen anderen Beiträgen dieses Bandes (u.a.Wertheimer, Pogge, Arneson, Siegel).
41 Evtl. müßten auch die Genehmigungsbehörden in den „entwickelten“
Ländern überprüfen, ob und in welchen Fällen bei schon verfügbaren
Therapien noch placebo-kontrollierte Studien erforderlich sind.
749
C. Gruppennutzen bei Studien in den Entwicklungsländern
In manchen Ländern ist der Anteil an Studien so hoch, dass er einen
beträchtlichen Teil der Gesundheitsleistungen ausmacht. Davon profitieren Länder, die wenig in ihr Gesundheitssystem investieren (können).
Gerade in den besonders vernachlässigten Gebieten werden ihnen
Medikamente, Geräte und geschultes Personal zur Verfügung gestellt.
Auf der anderen Seite profitieren die Firmen reicher Länder durch
schnellere und billigere Studien. 42
Ein solcher Tausch ist nur als vorübergehender Notzustand vertretbar.
Denn durch einen dauerhaften derartigen „Vorteilstausch“ würden sich
die armen Länder abhängig machen von den Unternehmen, die ihre
Schwäche ausnutzen können. Ihre Bevölkerung würde einen geringeren Schutz bei Studien erhalten als die reicher Länder, ihre Mitglieder würden in diesem Sinne diskriminiert bzw. als „Menschen zweiter
Klasse“ behandelt. Das Argument, dass durch diese Studien die Kompetenz des Gesundheitspersonals der Entwicklungsländer verbessert wird,
zählt daher ebenfalls nur, wenn dadurch auf Dauer auch die Abhängigkeit von den reicheren Ländern vermindert wird.
Die Verbesserung des Gesundheitssystem und der Kompetenz seines
Personals stellt einen Gruppennutzen dar, der bei der Abwägung von
Nutzen und Risiken einer Studie berücksichtigt werden darf. Die Individualrechte, vor allem die informierte Zustimmung und die Vermeidung schwerer irreversibler Schäden haben aber Vorrang. Das gilt, wie
oben diskutiert, vor allem bei Placebo-Studien mit hohen Risiken im
Placebo-Arm.
Das gilt erst recht, wenn der Gruppennutzen darin bestehen soll, dass
die Medizin und die Pharma-Industrie in dem Entwicklungs- oder
Schwellenland durch die externen Studien selber gefördert werden.
Zulassungsbehörden in diesen Ländern könnten in Versuchung geraten,
um der Förderung ihrer heimischen Industrie willen die Schutzbestimmungen beiVersuchen zu senken.Aber der ökonomische Gesamtnutzen
eines Landes darf ethisch nicht durch die Verletzung der körperlichen
Integrität seiner Bürger oder durch Zwang zu Studienbeteiligungen
42 Vgl. dazu am Beispiel Indiens Chatterjee, P. (2008), „Clinical Trials in
India: ethical concerns.”
750
gefördert werden.
4. Standards für international tätige Firmen
Eine weitere im Zusammenhang mit den der Studien in Entwicklungsländern diskutierte Frage ist die, nach welchen Regel die international
tätigen Firmen handeln sollen – nach denen, die in den Ursprungsländern gelten, nach internationalen Empfehlungen oder nach den in
den Ländern geltenden, in denen die Studien durchgeführt wird. Diese
könnten ja ein deutlich geringeres Schutzniveau vorsehen als in den
Ursprungsländern.
Nach den Argumenten des ersten Teils dieser Ausführungen müssen
es Regeln sein, die auf der Basis der Menschenrechte und der auf ihnen
beruhenden Rechte von Patienten und Probanden entwickelt worden
sind bzw. diese implementieren. Sie sind ethisch gut begründet und es
besteht über sie ein weitgehender ethischer Konsens. Wenn internationale Firmen lokal geringere Standards ausnutzen, dann besteht die
Gefahr, dass sich zwei Gruppen, die Firmen und die Regierungen der
entsprechenden Länder, zulasten der Schwächsten, der Studienteilnehmer, auf eine ausbeuterische Praxis einigen.
Wenn die möglichen Studienteilnehmer selber ein Interesse an der
Teilnahme haben, und der „Sponsor“ von der geringeren Bildung und
der größeren Risikofreude dieser potentiellen Teilnehmer profitieren
kann, dann muß vermieden werden, dass die geringeren Schutzniveaus
von ihm selbst verursacht sind oder dauerhaft verstärkt werden. Das
bedeutet, die forschenden Firmen dürfen nicht selber nach „autoritätsgläubigen Analphabeten“ suchen. Der Vorteil des niedrigen Schutzniveaus darf auch nicht zum „Studientourismus“ führen, das heißt zu
einem Wettlauf der Firmen in Länder mit schwacher Regulierung und
großer Teilnahmebereitschaft.
Generell gilt für die „freiwillige Ausbeutung“, d.h. den Nutzen
beider Seiten einer Studie durch vorübergehend unveränderbare Notsituationen in Entwicklungsländern: Sie darf nicht zu schwerer Schädigung von Teilnehmern nur um der Studie willen führen. Wenn Studienteilnehmer (etwa Placebo-Patienten) in Gefahr geraten, müssen alle
751
Mittel der Abwendung ergriffen werden. Man darf etwa den Tod eines
Studienteilnehmers nicht bewußt in Kauf nehmen, damit „die Statistik in Ordnung bleibt“ (d.h. die Placebo-Gruppe nicht kleiner wird).
Ein Beispiel dafür ist die in der Medizinethik berühmt gewordene
„Surfaxin“-Studie, in der ein Placebo mit einer neuen Therapie bei der
Behandlung von Lungenschäden bei Frühgeborenen in Bolivien verglichen werden sollte. Die Studie wurde im Endeffekt nicht durchgeführt, – ethisch nach meiner Auffassung zu Recht. Das folgt aus dem
Vorrang der Rechte bestimmter existierender Personen (nicht bloß
zukünftig möglicher Kranker) vor dem Wohl von Gruppen, also gegen
die Maximierung des Wohls beliebiger (auch möglicher) Personen.43
Es ist aber bei geringen Risiken legitim, Placebo statt einer nicht
verfügbaren Standardtherapie einzusetzen, wenn die Länder, in denen
die Studie durchgeführt wird, selber ein Interesse daran haben, das eine
bei ihnen praktizierbare Alternative erprobt wird. Eine preiswertere,
aber dennoch wirksame Studie könnte ja die Situation der Patienten
in diesen Ländern deutlich verbessern. Dann muß das Ergebnis der
Studie aber auch mindestens den Studienteilnehmern dauerhaft, d.h.
auch nach Ende der Studie, zur Verfügung stehen. 44 Eigentlich sollte
das für die Bedürftigen im ganzen Land gelten, aber offenbar würden
Medikamente unter dem internationalen Marktpreis dann häufig nicht
im Land zur Verfügung gestellt, sondern ins Ausland verkauft. Das Interesse der betroffenen Länder bzw. Populationen an einer effizienten
Gesundheitsversorgung muß immer mitberücksichtigt werden, nicht
nur das der kaufkräftigen Kunden in den reichen Ländern. Der Interessenausgleich beider darf aber nicht zu Lasten der Probandenrechte der
Studienteilnehmer gehen.
43
Zum Problem der „möglichen“ Personen in der allgemeinen Ethik und
der Bioethik vgl. Parfit, D. (2006 ), „Rights, Interests and Possible People“;
sowie Roberts, M. A. (2013), „The Nonidentity Problem.“
44 Es mag auch hier Ausnahmen geben bei Studien mit enorm großen Patientenzahlen, z.B. Impfstudien, bei denen eine unentgeltliche Bereitstellung die Mittel selbst großer Firmen überfordern würden – von dem Problem des Exports ganz abgesehen. In diesen Fällen müssen aber andere
wirksame Kompensationen für die „soziale Umgebung“ der Studienteilnehmer geleistet werden.
752
5. Schluß: Grenzen des Vorteilstausches
Nach meinen im ersten Teil dargelegten Prämissen hat die Ethik der
medizinischen Forschung einen weltweit gleichen Kernstandard. Man
kann die Menschenwürde als den „Wesensgehalt“ der Menschenrechte bezeichnen – analog zur Wesensgehaltsgarantie des deutschen
Grundgesetzes – der durch Einschränkungen bei Konkurrenz von
Grundrechten oder bei kulturell unterschiedlichen Traditionen nicht
verletzt werden darf. Daher haben elementare Schutz- und Abwehrrechte einen Primat vor anderen Rechten und Nutzenüberlegungen.
Das heißt nicht, dass generell soziale Rechte oder Überlegungen des
Wohlergehens nicht den Vorrang gegenüber individuellen Verfügungsrechten (z.B. Eigentumsrechte) haben können. Das Ausnutzen niedrigerer Standards der medizinischen Versorgung in Gastländern ist aber
nur gerechtfertigt, wenn es verbunden ist mit (objektiv und subjektiv)
zumutbaren Risiken für die Probanden/Patienten und mit bedeutendem und nachhaltigem Nutzen für die betroffenen Gruppen (im Sinne
möglicher Patienten und existierender Bevölkerungen). Es darf nicht zu
dauerhafter Diskriminierung durch niedrigere Schutzstandards führen.
Placebo-Studien dürfen auch nicht zu unterlassener Hilfe gegen einzelne Studienteilnehmer mit schweren voraussehbaren Schäden führen.
Literatur
Arneson, R. J. (2008). „Broadly Utilitarian Theories of Exploitation and Multinational Clinical Research.” In: Hawkins, J.S. / Emanuel, E. J. (Hrsg.). Exploitation and Developing Countries. The Ethics of Clinical Research, Princeton, S.
142-174.
Beauchamp,T. / Childress, J. (2013). Principles of Biomedical Ethics, 7. Aufl. Oxford.
Beitz, C. R. (1979). Political Theory and International Relations, Princeton.
Braune, F. / Wiesemann, S. / Biller-Andorno, N., (2008). „Informed Consent
und seine Konkretisierung in der internationalen Bioethik: Zur medizinethischen Bedeutung von Aufklärung und Zustimmung in Taiwan und
Deutschland.“ In: Biller-Andorno, N. / Schaber, P. / Schulz-Baldes, A.
(Hrsg.). Gibt es eine universale Bioethik? Paderborn, S. 135-156.
Bundeszentrale für politische Bildung (Hrsg.) (2004). Menschenrechte. Dokumente
und Deklarationen, Bonn.
753
Chatterjee, P. (2008). „Clinical Trials in India: ethical concerns.” In: Bulletin of the
World Health Organization 86, Nr. 8, S. 581-582.
Council for International Organizations of Medical Sciences (2002). International
Ethical Guidelines for Biomedical Research Involving Human Subjects, Geneva.
Daniels, N. (1989) (Hrsg.). Reading Rawls. Critical Studies on Rawls’ „A Theory of
Justice“, Stanford.
Dreier, H. (2004). Grundgesetz Kommentar, Band I, 2. Aufl., Tübingen.
Eizenstadt, S. (2002) (Hrsg.). Multiple Modernities, Edison.
Heun, W. (2012). „Einflüsse der Stoa auf die Entwicklung von Menschenwürde
und Menschenrechten bis zum Ende des 18. Jahrhunderts.“ In: Lehmann, G.
A. (u.a.) (Hrsg.). Armut - Arbeit – Menschenwürde. Die Euböische Rede des Dion
von Prusa, Tübingen, S. 235-254.
Hinsch,W. / Janssen, D. (2006). Menschenrechte militärisch schützen? Ein Plädoyer für
humanitäre Interventionen, München.
Honneth, A. (1992). Kampf um Anerkennung. Zur moralischen Grammatik sozialer
Konflikte, Frankfurt.
Joas, H. (2011). Die Sakralität der Person. Eine neue Grundlage der Menschenrechte,
Frankfurt.
Kühler, M. / Nossek, A. (Hrsg.) (i. E.). Paternalismus und Konsequentialismus,
Münster.
Laukötter, S. / Siep, L. (2011). Internationale Gerechtigkeit, Weltarmut und das Problem des gerechten Krieges. In: Ach, J. S. / Bayertz, K. / Siep, L. (Hrsg.). Grundkurs
Ethik 2, Paderborn, S. 137-153.
Marshall, T. H. (1963). „Citizenship and Social Class“. In: ders. Sociology at the
Crossroads, London, S. 67-127.
Parfit D. (2002). „Equality or Priority?“ In: Clayton, M. / Williams, A. (Hrsg.).
The Ideal of Equality, Basingstoke, S. 81-125. Zuvor erschienen als The Lindley Lecture, Lawrence 1991.
Parfit, D. (2006).„Rights, Interests and Possible People.” In: Kuhse, H. / Singer, P.
(Hrsg.). Bioethics. An Anthology, 2. Aufl. Oxford, S. 108-112.
Pogge,T. (2007). „Anerkannt und doch verletzt durch internationales Recht: Die
Menschenrechte der Armen.“ In: Bleisch, B. / Schaber, P. (Hrsg.): Weltarmut
und Ethik, Paderborn, S. 95-138.
Pollmann, A. (2010). „Und die Moral von der Geschicht´: Menschenrechte und
Menschenwürde als Antworten auf die totalitäre Barbarei.“ In: Schäfer,V. A.
/ Thompson, C. (Hrsg.). Werte, Paderborn, S. 109-128.
Pollmann, A. (2012). „Der menschenrechtliche Universalismus und seine relativistischen Gegner.“ In: Pollmann, A. / Lohmann, G. (Hrsg.). Menschenrechte.
Ein interdisziplinäres Handbuch, Stuttgart/Weimar, S. 331-338.
Rawls, J. (1998). Politischer Liberalismus, übers. von Hinsch, W., Frankfurt a.M.
754
Rawls, J. (2002). Das Recht der Völker, Berlin.
Roberts, M. A. (2013). „The Nonidentity Problem.”The Stanford Encyclopedia
of Philosophy (Fall 2013 Edition), Edward N. Zalta (ed.), http://plato.stanford.edu/archives/fall2013/entries/ nonidentity-problem.
Rosenstein, D. / Miller, F. (2011). „Research Involving Those at Risk for Impaired
Decision-Making Capacity.“ In: Emanuel, E. (u.a.) (Hrsg.). The Oxford Textbook of Clinical Research Ethics, S. 437-445.
Sass, H.M. (1989) (Hrsg.). Medizin und Ethik, Stuttgart.
Schaber, P. (2012). Menschenwürde, Stuttgart.
Schöne-Seifert, B. (2007). Grundlagen der Medizinethik, Stuttgart.
Siep, L. (1977). „Eine exakte Lösung des Gerechtigkeitsproblems? Bemerkungen
zur Rawls-Diskussion.“ In: Zeitschrift für Politik, Heft 4, S. 342-349.
Siep, L. (1997). „Rawls’ politische Theorie der Person.“ In: Hinsch, W. (Hrsg.).
Zur Idee des politischen Liberalismus, Frankfurt, S. 380-395.
Siep, L. (2004). „Ethics and the Structure ofValuation.“ In: Kotkavirta, J. / Quante,
M. (Hrsg.). Moral Realism. Acta Philosophica Fennica 76, Helsinki, S. 189-200.
Siep, L. (2004). Konkrete Ethik, Frankfurt a.M..
Siep, L. (2010). „Anerkennung zwischen Individuen und kulturellen Gruppen.“
In: ders. Aktualität und Grenzen der praktischen Philosophie Hegels, München,
S. 263-278.
Siep, L. (2013).„Moral und Gottesbild.“ In: ders. Moral und Gottesbild. Aufsätze
zur konkreten Ethik 1996-2012, Münster, S. 25-46.
Siep, L. (2013). „Normerzeugende Praxis.“ In: Brosow, F. / Rosenhagen, T. R.
(Hrsg.). Moderne Theorien praktischer Normativität. Zur Wirklichkeit und Wirkungsweise des praktischen Sollens, Münster, S. 329-345.
Stellungnahme der Zentralen Ethikkommission bei der Bundesärztekammer
(1997). „Zum Schutz nicht-einwilligungsfähiger Personen in der medizinischen Forschung.“ In: Deutsches Ärzteblatt 94, Heft 15, S. A 1011-1012.
Taylor, Ch. (1992). Multikulturalismus und die Politik der Anerkennung, aus d. Amerikan. v. R. Kaiser, Frankfurt.
Walter, C. (2012). „Normenbegründung als Lernprozess? Zur Tradition der
Grund- und Menschenrechte.“ In: Siep, L. / Gutmann, T. / Jakl. B. / Städtler, M. (Hrsg.). Von der religiösen zur säkularen Normenbegründung. Zum Verhältnis von Religion und Politik in der Philosophie der Neuzeit und in rechtssystematischen Fragen der Gegenwart, Tübingen, S. 269-293.
Wiesing, U. (2003) (Hrsg.). Die Ethik-Kommissionen. Neuere Entwicklungen und
Richtlinien, Bd. 15 der Jahrbücher des Arbeitskreises Medizinischer Ethik-Kommissionen in der Bundesrepublik Deutschland, Köln.
755
Stoalainen filosofinen terapia:
elämä sarjana valintoja
Miira Tuominen
1. Taustaa: Onnellisuus elämän päämääränä
1.1 Aristoteelinen onnellisuus
H
ellenistisen ajan (323-30eaa.) filosofikouluissa oletettiin yleisesti,
että filosofia toimii sielun lääketieteenä, hoitona tai terapiana,
jonka tehtävänä on auttaa ihmisiä saavuttamaan elämän päämääräksi
katsottu onnellisuus (eudaimonia). Onnellisuus elämän päämääränä tulee
muotoilluksi Aristoteleen eettisissä pääteoksissa, erityisesti Nikomakhoksen etiikassa, ja hän pitää sitä aikansa yleisesti hyväksyttynä käsityksenä.1
Tarkastelen ensin lyhyesti onnellisuutta Aristoteleella luodakseni taustan
stoalaisen filosofisen terapian käsittelylle. Pääväitteeni on, että stoalaisen terapian johtoajatuksena on totuttaa ’potilas’ näkemään elämä sarjana valintoja, jossa onnellisuuden eli mielenrauhan saavuttaminen on
1
756
Ajatuksen varhaisemmasta historiasta, ks. Svavarsson ‘Happiness
before Plato’ (ilmestyy).
lopulta kokonaan omassa vallassamme ja siis eräänlainen valinta. Tämä
radikaali ajatus sai osakseen paljon kritiikkiä jo antiikissa, ja käsittelen
tässä tuon näkemyksen perusteita ja nostan lopuksi esille kysymyksen
stoalaisen terapian päämäärien uskottavuudesta ja hyväksyttävyydestä.
Aristoteles siis väittää, että onnellisuus ihmiselämän päämääränä on
yleisesti hyväksytty näkemys mutta erimielisyyksiä esiintyy onnellisuuden sisällön määrittelyssä (Nikomakhoksen etiikka I 7, 1097b22-23). Aristoteleen mukaan ihmiset yleensä valitsevat elämälleen jonkin yleisen
päämäärän, joka strukturoi eri tilanteissa tehtyjä valintoja, ja näin yksittäisistä valinnoista seuraa tietynlainen elämän kokonaisuus. Elämänvalintojen päätyyppeinä Aristoteles pitää mielihyvän tavoitteluun keskittyvää elämää, kunniaan tähtäävää poliittista elämää kaupunkivaltion
poliittisessa ja yhteisöelämässä ja filosofista elämää, jonka järjestävänä
päämääränä on järki (Nikomakhoksen etiikka I 7, 1098a16-18; ks. myös
Eudemoksen etiikka I 2, 1214b6-10, jossa vastaavassa jaottelussa elämä
jäsentyy kunnian ja maineen, varallisuuden tai sivistyksen tavoitteluksi).
Hänen mukaansa siis onnellisuuteen pyrkiessään ihmiset yleensä tavoittelevat jotakin näistä kolmesta, ja kunkin päämäärän seuraamisesta muodostuu sen mukaan jäsentynyt elämä.
Nikomakhoksen etiikassa (ks. erityisesti I 7) onnellisuutta käsitellään
muiden hyvien yhteydessä. Aristoteleen mukaan kuhunkin asiaan liittyvä korkein hyvä on sellainen, jonka vuoksi muut asiat tehdään, mutta
jota itseään ei tehdä minkään muun päämäärän vuoksi.Tämä viitekehys
tuottaa kolmenlaisia, hierarkisesti toisiinsa suhtautuvia päämääriä, joista
alimmat ovat puhtaasti välineellisiä. Ennen Aristoteleen päämäärähierarkian käsittelyä on syytä todeta, että hänen jaottelunsa ei ole empiirinen
analyysi ihmisten itselleen asettamista tavoitteista. Sen sijaan analyysin
ensisijaisena kohteena ovat tavoiteltava asiat sen mukaan, minkälaista
arvoa ja muita asioita jäsentävää potentiaalia ne sisältävät.
Hierarkian alimmalle tasolle Aristoteles siis asettaa välineelliset päämäärät, kuten rahan, joita tavoitellaan vain jonkin muun vuoksi. Seuraavan tason päämääriä tavoitellaan niiden itsensä vuoksi mutta myös
jonkin muun vuoksi. Mielihyvä ja kunnia, jotka siis monet valitsevat
elämänsä tärkeimmiksi ohjaaviksi päämääriksi, kuuluvat tälle tasolle. Ne
ovat korkeampia kuin raha, koska rahan tavoiteltavuus liittyy pelkästään siihen, että sen avulla voidaan hankkia jotain itsessään tavoiteltavaa,
757
kuten mielihyvää tuottava illallinen. Kuitenkaan mielihyvä ja kunnia
eivät ole sopivia koko elämää ohjaaviksi päämääriksi, koska ne eivät ole
tavoiteltavia yksinomaan itsensä vuoksi. Korkeimpana päämäärien hierarkiassa ovatkin ne, joita tavoitellaan vain niiden itsensä vuoksi eikä
minkään muun saavuttamiseksi. Ihmiselämässä tällainen päämäärä on
onnellisuus. Mielihyvää tuottavia illallisia tai kunniallisia ja jaloja poliittisia toimia valitaan paitsi niiden itsensä ja tilannekohtaisen tavoiteltavuuden vuoksi myös, jotta elämä kokonaisuutena olisi onnellinen. Elämän
kokonaisuuden onnellisuutta ei kuitenkaan valita minkään muun päämäärän vuoksi. Aristoteles väittää, että onnellisuuteen liittyy mielihyvä,
mutta onnellisuutta ei kuitenkaan voi saavuttaa, jos asettaa mielihyvän
elämänsä päämääräksi, koska tämä valinta johtaa jatkuvaan mielihyvien
jahtaamiseen. Sellainen elämä ei ole lopulta edes miellyttävää.
Jotta saataisiin selville, kuinka ihminen voi saavuttaa korkeimman
hyvänsä, on Aristoteleen mukaan selvitettävä ihmisen tehtävä (ergon).
Kun tämä tunnetaan, on ihmisen hyväksi määritettävä tuon tehtävän
hyvä suorittaminen. Kunkin toiminnallisen organismilajin tehtävän
on oltava sellainen, että se on ominainen juuri tuolle lajille. Ihmisen
tehtäväksi valikoituukin Aristoteleen lyhyessä tarkastelussa sielun toiminta järjen mukaan tai sen kanssa, eli joko järkeä seuraten tai sitä käyttäen (Nikomakhoksen etiikka I 7, 1098a3-5). Ihmisen hyvä on siis tämän
tehtävän hyvää suorittamista: sielun toimintaa hyveen mukaan – ja jos
hyveitä on useita, niistä parhaan ja korkeimman mukaan (Nikomakhoksen etiikka I 7, 1098a16-18; onnellisuudesta toimintana, ks. myös NE X
6). Hän myös lisää, että onnellisuus edellyttää näin toimimista kokonaisen elämän ajan, koska yksi päivä ei tee koko elämää onnelliseksi samoin
kuin yksi pääskynen ei tee kevättä (NE I 7, 1098a19-20).
Onnellisuuden saavuttamiseksi ei Aristoteleen näkemyksen mukaan
riitä pelkkä hyveellisyys luonteen valmiutena, vaan on lisäksi pystyttävä
harjoittamaan hyvettä toiminnassa, ja tähän tarvitaan niin sanottuja ulkoisia hyviä (ks. esim. NE X 8, 1178b1-8). Ulkoisiin hyviin sisältyvät esimerkiksi poliittinen asema kaupunkivaltion kansalaisena, sosiaaliset suhteet, perhe, riittävä terveys, hyvä syntyperä ja niin edelleen. Esimerkiksi
anteliaisuuden hyveen harjoittamiseksi tarvitaan lisäksi jonkin verran
varallisuutta, joskin Aristoteles korostaa, että hyveen mukainen toiminta
ei vaadi suuria rikkauksia, eikä jalojen tekeminen edellytä maan ja tai-
758
vaan valtiutta (NE X I 8, 1179a1-9; IV 1, 1120b7-11). Kuitenkin vaikka
onnellisuus tulee määritellyksi sielun toiminnaksi hyveen mukaan, ei se
voi toteutua täysin ilman ulkoisia edellytyksiä eikä kaikissa elämänkohtaloissa. Hänen mukaansa tämä ajatus myös vastaa niitä yleisesti hyväksyttyjä käsityksiä, joiden mukaan suuret onnettomuudet lähipiirissä riistävät elämän onnellisuuden hyveelliseltäkin (NE I 9, 1100a5-9).
1.2 Eudaimonia onnellisuutena?
Käännän tässä kirjoituksessa eudaimonian ’onnellisuudeksi’, vaikka käännös saattaakin aiheuttaa joitakin harhaanjohtavia mielleyhtymiä.2 Onnellisuus sellaisena kuin antiikin filosofikoulut sitä käsittelevät ei ole hetkellinen eikä edes pitkäkestoinen hyvän olon tunne. Monesti sanotaan
myös, että eudaimonia antiikin filosofisen keskustelun erikoisterminä ei
ensisijaisesti viittaa subjektiiviseen onnellisuuteen vaan arvioi elämän
onnistumista objektiivisesti. Samassa yhteydessä saatetaan myös väittää,
että omalle ajallemme tyypillinen onnellisuuskäsitys on subjektiivinen.3
Kuten jotkut tutkijat ovat kuitenkin esittäneet, tällainen jyrkkä vastakkainasettelu antaa vääristyneen kuvan niin aikamme onnellisuuskäsityksestä kuin antiikin keskustelustakin.4
2
3
4
Ks. esimerkiksi Sidgwick (1907: 92-93).
Sidgwick esimerkiksi väittää (1907: 92) jopa, että ‘onnellisuutta’ käytetään
nykyään Benthamin esittelemässä merkityksessä, jossa se on vaihdettavissa ‘mielihyvän’ kanssa. W.D. Rossin mukaan taas onnellisuus eroaa mielihyvästä vain pitkäkestoisuuden, syvyyden ja tyyneyden suhteen (1959:
186), kun taas John Cooperin mukaan (1975: 89-90) ‘onnellisuus’ viittaa nykyään yksinomaan subjektiiviseen psykologiseen tilaan. Kraut muotoilee oman argumenttinsa näitä vastaan. Vaikka artikkelin ilmestymisestä
onkin kulunut jo kauan, sama kysymys on edelleen ajankohtainen antiikin
onnellisuuskäsityksiä tutkittaessa (ks. esim. Emilsson, Fossheim, Rabbås ja
Tuominen, ’Introduction’; Sumner 1996 käsittelee subjektiivisia ja objektiivisia elementtejä erilaisissa hyvinvointikäsityksissä ja White esittelee
onnellisuutta ja käsitteen historiaa 2005).
Ks. esimerkiksi Richard Kraut 1979, jonka artikkeli tosin keskittyy
antiikissa vain Aristoteleeseen.
759
Vaikka antiikin filosofikoulujen näkemykset onnellisuudesta liittyivät
elämän objektiivisen onnistumisen arviointiin, eivät ne yleisesti olleet
kokonaan vailla subjektiivista sisältöä ihmisen kokemuksen ominaisuutena. Hellenististen filosofikoulujen näkemyksen mukaan onnellisuus on eräänlaista mielenrauhaa (ataraksia), järkytyksistä vapautumista.
Koska erityisesti stoalaisen koulun tärkeimpiin opetuksiin kuului, että
onnellisuus ei ole kiinni siitä, mitä meille tapahtuu vaan siitä, kuinka
siihen suhtaudumme, tätä onnellisuuskäsitystä on vaikea käsittää puhtaan objektiivisena. Jos järkytykset eivät ole ulkoisia onnettomuuksia, niiden sisällön on oltava kokemukseen tai uskomukseen liittyvä.
Kuten yllä todettiin, Aristoteles taas väittää, että hyveiden elämänmittainen harjoittaminen ja niiden mukainen toiminta kokonaisessa elämässä
tuo mukanaan onnellisuuden, jota ’päältää’5 mielihyvä (Nikomakhoksen etiikka X 4, 1174b31-33). Aristoteleen näkökulmasta onnellisuutta
ei siis voi saavuttaa, jos elämässään tavoittelee mielihyvää korkeimpana
päämääränään, mutta hyveiden mukaan toimiminen (sikäli kuin se valitaan hyveen mukaisena toimintana eikä sen lisäksi syntyvän mielihyvän
vuoksi) lopulta tuottaa myös mielihyvää. ’Uusplatonisti’ Plotinos (205270) taas kritisoi näkemystä, jonka mukaan onnellista elämää voi elää
huomaamatta sitä (Enneadi I 4). Tämä kritiikki osoittaa, että esimerkiksi
Plotinos ei hyväksy puhtaan objektiivista onnellisuuskäsitystä. Näiden
esimerkkien valossa nähdään, että antiikin monesta eri onnellisuuskäsityksestä voidaan siis löytää se ajatus, että eri tavoin hahmotettu onnellinen elämä on myös subjektiivisesti tyydyttävää.
Toisaalta olisi liioiteltua sanoa, että oman aikamme onnellisuuskäsitys on puhtaasti subjektiivinen eikä sisällä mitään objektiivisia kriteerejä
onnellisuuden arvioimiseksi. Erityisesti on esitetty (esimerkiksi Raibley
2011), että myös empiirisessa yhteiskuntatieteellisessä tutkimuksessa
laajalle levinnyt näkemys onnellisuudesta hyvinvointina, erityisesti subjektiivisena hyvinvointina tai hyvän olon tunteena ei vastaa edes kaikkia melko yleisiä intuitioita onnellisuutta tai edes hyvinvointia koskien.
Erityisesti ajatus onnellisuudesta hyvinvointina ja hyvinvoinnista puh5
760
Aristoteles käyttää tässä kreikan verbiä epigignesthai ’syntyä päälle tai
lisäksi’, ja termi siis voidaan kääntää latinasta periytyvän termin ’supervenienssi’ johdoksilla, vaikka se ei suoraan vastaakaan teknistä supervenienssin käsitettä.
taasti subjektiivisena hyvän olon tunteena ei pysty selittämään niitä normatiivisia oletuksia, joita myös hyvinvointiin liitetään.6
Richard Krautin esimerkissä (1979: 177-178) henkilö a elää sellaisten ihmisten ympäröimänä, joiden hän uskoo – tai kuvittelee – olevansa
hänen ystäviään ja joiden hän uskoo pitävän hänestä. Ystävät ovat kuitenkin suunnitelleet petoksen, jossa he vain teeskentelevät olevansa a:n
ystäviä. Vaikka oletetaankin, että a siis elää subjektiivisesti tyytyväisenä,
sanoisimmeko, että hän on onnellinen?
Yksi olennainen ero antiikin filosofikoulujen onnellisuutta koskevien käsitysten ja nykyisten yleisesti hyväksyttyjen näkemysten välillä
näyttäisi kuitenkin olevan, että antiikin filosofikoulut esittivät yhtäältä
sekä hyveen että toisaalta filosofian olevan välttämättömiä onnellisuuden saavuttamiseksi. Jotkut koulut, kuten aristoteelikot ja stoalaiset, katsoivat hyveen olevan konstitutiivinen onnellisuudelle: onnellisuus on
hyveellistä toimintaa tai hyveen omaamista. Epikurolaiset sen sijaan
pitivät hyvettä välttämättömänä mutta välineellisenä onnellisuudelle.
Stoalaisten mukaan hyve on paitsi välttämätön myös riittävä onnellisuudelle, kun taas Aristoteles (kuten edellä nähtiin) piti hyvettä välttämättömänä mutta ei riittävänä onnellisuudelle. Tarkastelen seuraavassa
filosofian ja onnellisuuden yhteyttä stoalaisen filosofisen terapian kontekstissa.
2. Filosofinen terapia tienä onnellisuuteen
2.1 Hyve viisautena on riittävä onnellisuudelle
Ajatus siitä, että filosofian harrastaminen on välttämätöntä onnellisuuden saavuttamiseksi, voi tuntua vieraalta nyky-ympäristössä. Filosofia saatetaan liittää kerkeämmin ahdistukseen kuin onnellisuuteen,
eikä yliopistoissa harjoitettavalla filosofialla ehkä usein ajatella olevan
elämänfilosofista ulottuvuutta ollenkaan. Antiikin monet filosofikoulut kuitenkin opettivat – tosin myös silloin usein yleisen mielipiteen
vastaisesti, että filosofian harjoittaminen voi johtaa onnellisuuteen tai
6
Ks. myös Tiberius ja Hall 2010.
761
olla jopa onnellisuutta konstituoivaa toimintaa. Hellenistisenä aikana
usein katsottiin myös, että filosofia toimii sielun lääketieteenä, hoito- tai
parannuskeinona (therapeia) samoin kuin lääketiede parantaa ihmisten
ruumiillisia vaivoja (esim. Cicero Keskusteluja Tusculumissa III 6). Epikurolaiset, skeptikot ja stoalaiset, tuon ajan tärkeimmät koulut tai suuntaukset, kilpailivatkin siitä, ketkä pystyivät tarjoamaan parhaat lääkkeet
elämän ongelmiin ajattelun vaivoina.
Stoalaisten myyntivalttina filosofisilla terapiamarkkinoilla oli ajatus
siitä, että hyveen saavuttaminen on meidän vallassamme (ef’ hêmin) ja
että hyve on paitsi välttämätön myös riittävä ehto onnellisuudelle. Hyve
taas tuli heidän mukaansa ymmärtää viisaudeksi (sofia), jota ei kuitenkaan voida pelkistää kokoelmaksi tietoväitteitä, jotka tuntemalla tullaan
viisaiksi. Stoalainen viisaus edellyttää tietynlaisen maailmaa koskevan
näkemyksen syvällistä omaksumista ja sen mukaan toimimista elämän
kaikissa tilanteissa. Näistä yleisesti hyväksyttyjen näkemysten vastaisista
perusperiaatteista seuraa stoalaisten tunnettu ja kiistanalainen väite siitä,
että viisas on onnellinen kidutuspyörässäkin (Diogenes Laertios, Merkittävien filosofien elämä ja opit 10.118, 1-2). Väitettä pidettiin epäuskottavana jo antiikissa, vaikka stoalainen onnellisuus tuleekin käsittää järkytyksistä vapautumiseksi eli eräänlaiseksi mielenrauhaksi (ataraksia).
Mutta onko sekään väite uskottava, että näkemyksiään muuttamalla voi
saavuttaa sellaisen sielun tai mielen tilan, jossa edes kidutuspyörään joutuminen tai läheisen menettäminen ei järkytä? Ja vaikka tällaisen mielenrauhan saavuttamista pitäisikin mahdollisena, onko se tavoiteltavaa
tai edes eettisesti hyväksyttävää? Keskityn seuraavassa tarkastelemaan,
miten stoalainen terapia katsoo voivansa tarjota näin läpitunkemattoman ja järkkymättömän muutoksen sielun tilassa.
Stoalaisten mukaan havainnoimme maailmaa vastaanottamalla jatkuvasti vaikutelmia siitä, miten asiat näyttäisivät olevan. Näillä vaikutelmilla on usein eräänlainen suostutteleva ominaisuus niin, että ihmiset
ovat enimmäkseen alttiita hyväksymään ne tosiksi. Kuitenkin stoalaisen
filosofian ytimessä on ajatus, että vaikka tavallisesti ihmiset hyväksyvätkin vaikutelmia ulkomaailmasta melko automaattisesti, kunkin vaikutelman hyväksyminen on valintatilanne. Jos esimerkiksi minusta nyt vaikuttaa siltä, että useimmat ravintolavaunun pöydistä ovat täynnä ihmisiä,
voin joko hyväksyä tämän vaikutelman, jolloin minulle muodostuu vas-
762
taava uskomus, tai hylätä vaikutelman. Tämä voi tapahtua joko niin, että
kiellän tuon vaikutelman. Jos jostain syystä olettaisin, että tässä junassa
ei voi olla muita matkustajia (olen esimerkiksi poikkeuksellisesti päässyt matkustamaan junassa, joka ei ota muita matkustajia kyytiin), voin
kieltää vaikutelman muista ihmisistä ravintolavaunun pöydissä ja muodostaa uskomuksen vaikutelman epätotuudesta. Silloin omaksun uskomuksen siitä, että ravintolavaunun muissa pöydissä ei ole ihmisiä, vaikka
minusta siltä näyttäisikin. Toisaalta voin myös olla ottamatta kantaa vaikutelmaan lainkaan, jolloin pidättäydyn arvostelmasta, eikä minulle
muodostu näkemystä sen paremmin muiden ihmisten läsnäolosta kuin
päinvastaisestakaan tilanteesta. Jos esimerkiksi olen saanut hallusinaatioita tuottavaa lääkettä, saatan pidättäytyä ottamasta kantaa siihen, ovatko
vaikutelmani tosia vai eivät.
Stoalaisen terapian ja uskomusten tulkinnan kannalta olennaisempi
esimerkki olisi, että ihmiset tavallisesti kasvaessaan omaksuvat toisilta
ihmisiltä sellaisen yleisen näkemyksen, jonka mukaan onnellisuus on
kiinni ulkoisten hyvien saavuttamisesta: rikkaudesta, asemasta, toisista
ihmisistä. Tämä yleinen uskomus saattaa tehdä mahdottomaksi hyväksyä ajatusta ulkoisten asioiden eettisestä neutraaliudesta. Palaan tähän
ajatukseen ja tulkinnan rooliin uskomusten muodostumisessa hetken
kuluttua.
Stoalaisten mukaan teemme tällaisia valintoja jatkuvasti, ja – kuten
sanottu – usein oman valintamme osuus uskomusten muodostumisesta jää meiltä huomaamatta. Erityisen voimakas suostutteleva voima
on arvovaikutelmilla, jotka esittävät, että jokin läsnä oleva (houkutteleva eroottinen kumppani, uhkaava oma kuolema myrskyssä tms.) on
hyvä tai paha. Erityisesti tällaiset vaikutelmat tuottavat voimakkaan taipumuksen hyväksyä ne. Niillä on stoalaisten mukaan myös suora fysiologinen vaikutus: esimerkiksi laivamatkalla koettu syysmyrsky valtavine
aaltoinen voi tuottaa fysiologisena reaktiona kalpenemisen, hiusten
nousemisen pystyyn tai muuta vastaavaa. Nämä reaktiot myös saavat
aikaan sen, että meillä on entistä voimakkaampi taipumus hyväksyä vastaavat arvottavat vaikutelmat tosiksi: ’tämä myrsky ja siitä seuraava mahdollinen kuolemani (tulevaisuudessa) ovat pahoja’, ’läheinen kosketus
eroottisesti houkuttelevan kumppanin kanssa (pian!) on hyvä’. Stoalaisessa analyysissä edellinen näistä uskomuksista on pelkoa, kun taas
763
jälkimmäinen on halua. Vastaavasti kaikki tunteet asettuvat stoalaisten
mukaan akselille nykyisten tai tulevien asioiden hyvyydestä tai pahuudesta ja ovat siis ulkoista todellisuutta koskevia arvoarvostelmia.
Stoalaisen terapian yhtenä keskeisenä tarkoituksena on tuottaa radikaali muutos tähän sisäiseen dynamiikkaan, jossa ihmiset tekevät elämästään onnetonta hyväksymällä epätosia arvostelmia ulkoisten asioiden hyvyydestä tai pahuudesta. Tosiasiassa stoalaisten mukaan yksittäiset
asiat sinänsä (myrsky ja kuolemani siinä, eroottinen kanssakäyminen
houkuttelevan kumppanin kanssa jne.) eivät ole hyviä tai pahoja vaan
etiikan näkökulmasta yhdentekeviä (erottelusta, ks. esim. Epiktetos,
Käsikirja 1).7 Onnellisuuteemme ei vaikuta millään tavalla se, minkälaisia tällaisia eettisesti yhdentekeviä asioita kohtaamme. Ratkaisevaa on se,
miten niihin suhtaudumme (Käsikirja 9-10).
Roomalainen stoalainen Epiktetos (100-luvun loppu ja 200-luvun
alku jaa.), joka oli kreikkalainen vapautettu orja, käyttää seuraavaa esimerkkiä: lähden kylpylään ja tarkoitukseni on rentoutua ja nauttia
ihanista hetkistä mukavan lämpimässä vedessä. Kylpylä on kuitenkin
täynnä metelöivää väkeä pärskyttelemässä vettä ympärilleen. Epiktetoksen mukaan minun on tässä tilanteessa hyödyllistä muistuttaa itseäni
siitä, että aikomukseni ei ollut vain tulla kylpylään, vaan tulin kylpylään
ja halusin säilyttää mielenrauhani (Käsikirja 4). Näin on täysin omassa
vallassani, kuinka kylpylässä metelöivät, tungeksivat ja vettä räiskyttävät
ihmiset vaikuttavat minuun. Voin joko tulkita tilanteen pahaksi (’nämä
metelöivät, vettä räiskyttävät ja tungeksivat ihmiset ovat pahoja, ja päiväni on pilalla’) ja hyväksyä tämän vaikutelman, jolloin päiväni – ja
koko elämäni, jos jatkan samaa rataa – tosiaan onkin pilalla. Toisaalta
voin valita asenteen, joka stoalaisten mukaan vastaa totuutta: ’nämä
ihmiset ovat myös tulleet tänne kylpylään omista syistään viettämään
vapaa-aikaansa, ja vaikka oma kylpyläpäiväni ei sujunutkaan suunnitellulla tavalla, onnellisuuteni ei ole kiinni siitä, mitä tänään kävi’. Päiväni
on pilalla vain, jos uskon sen olevan. Ja sama koskee koko elämää.
7
764
Stoalaiset käyttävät tästä kreikan adjektiivia adiaforon. Diaforon merkitsee
eroa (esimerkiksi Aristoteleen käyttämänä teknisenä terminä lajin erottavaa tekijää), ja alun alfa merkitsee negaatiota. Eettisesti yhdentekevät asiat
ovat siis sellaisia, jotka eivät tuota eroa sen suhteen, onko elämä hyvää vai
pahaa, eivätkä vaikuta hyvyyteemme tai pahuuteemme.
Kuten kylpyläesimerkki osoittaa, emme valitse ainoastaan sitä, hyväksymmekö passiivisesti vastaanottamiamme vaikutelmia, vaan valitsemme myös sen, kuinka tulkitsemme vaikutelmat ja arvioimme tilanteet. Edellisen tilanteen vaihtoehdot eivät siis ole kuvattavissa saman
väitteen p hyväksymisellä tai hylkäämisellä. Sen sijaan, että virheellisesti
tulkitsisimme kylpylävierailua hyvän ja pahan akselilla, oikea vaikutelma
tilanteesta on Epiktetoksen mukaan hyvän ja pahan kannalta neutraali
tai eroa tekemätön (adiaforon). Tästä syystä kylpylässä koettuja vaikutelmia ei ole syytä tulkita hyvän ja pahan viitekehyksessä lainkaan, vaan
hyväksyttävät vaikutelmat tulee muodostaa arvottamatta: ’nämä ihmiset ovat täällä viettämässä päiväänsä kylpylässä’. Lisäksi on hyödyllistä
pitää mielessä, että oma tarkoitukseni on, että säilytän mielenrauhani.
Tämä johtaa minut tarkastelemaan, miten se on mahdollista, ja miten
voin tehdä tätä päämäärää tukevia valintoja ja tulkita vaikutelmiani sen
mukaisesti (Käsikirja).
Stoalainen terapia ei siis opeta ainoastaan valppautta vaikutelmien
hyväksymisessä ja hylkäämisessä vaan tähdentää, että myös se, kuinka
ymmärrämme ja tulkitsemme ulkomaailman tapahtumat, on omassa
vallassamme.Yhtäältä vaikutelmien hyväksymiseen ja hylkäämiseen (eli
uskomusten muodostamiseen) vaikuttavat muut jo omaksumamme
uskomukset. Sekstos Empeirikos, joka itse on skeptikko ja empiristilääkäri ja suurin piirtein Epiktetoksen aikalainen, havainnollistaa tätä
esimerkillä, jossa Menelaos näki Helenan Faroksen saarella mutta ei
uskonut näkemäänsä todeksi, koska hän oli omaksunut sen käsityksen,
että oli jättänyt Helenan laivalle satamaan (Sekstos Empeirikos, Oppineita vastaan 7.176-184 teoksessa Long ja Sedley 1987, 69E).Vastaavasti
yleensä opimme ”imettäjiltämme” (kuten Epiktetos kuvaa) vääränlaisia yleisiä uskomuksia erilaisten asioiden hyvyydestä ja pahuudesta.
Erityisesti omaksumme ajattelutavan, jonka mukaan oma onnellisuutemme on kiinni siitä, mitä meille tapahtuu: onko kohtalo suopea vai ei.
Tämä yleinen ajattelutapa saa meidät elämän eri tilanteissa takertumaan
samanlaiseen tulkintatapaan: ’on paha, että kylpylä on täynnä melskaavia ihmisiä’. Ja juuri tämä uskomus on stoalaisten mukaan tuskan tunne.
Jos emme omaksu uskomusta tilanteen pahuudesta, ei tuskaakaan ole.
Viisaus on sellainen pysyvä ja vankkumaton sielun tila, jonka omaava
ei koskaan omaksu epätosia arvostelmia. Erityisesti viisas ei pidä ulkoisia
765
olosuhteita pahoina eikä siksi koe tuskaa. Koska hän ei koe tuskaa eikä
pelkoa, halua eikä nautintoa (jossa nämä siis vastaavat uskomuksia jostakin hyvästä tulevaisuudesta tai jonkin hyvän läsnäolosta), hän ei myöskään koe järkytyksiä. Hänen mielenrauhansa on taattu, koska hyvettä
viisautena ei voi menettää (paitsi ehkä hetkellisesti): viisas tulkitsee jatkuvasti tilanteet sen mukaan, että ulkoiset olosuhteet eivät ole onnellisuuden kannalta ratkaisevia, ja tästä syystä mikään ei voi häiritä hänen
mielenrauhaansa.
2.2 Mitä ajatella stoalaisesta onnellisuudesta?
Tämä lyhyt tarkastelu toivottavasti osoittaa, minkä tapaiset ajatuskulut
perustelevat stoalaisten näkemyksiä onnellisuudesta. Järkytyksiä, joiden
poissaoloksi onnellisuus on määritelty, voivat aiheuttaa vain uskomuksemme siitä, mitä tapahtuu: jotakin pahaa on läsnä tai tulossa, tai emme
onnistu saamaan itsellemme jotakin sellaista ulkoista kohdetta, jonka
arvioimme hyväksi. Vaikka saisimmekin hyväksi arvioimamme asian
itsellemme, voimme aina menettää sen, jolloin jälleen olemme taas vaarassa arvioida tilanteen pahaksi ja siis tuntea tuskaa.
Mutta onko tällainen näkemys uskottava tai edes toivottava? Onko
inhimillistä väittää, että rakkaan läheisen, terveyden, lapsen tai muun
menetys ei olisi paha ja että siitä ei tulisi kokea tuskaa tai surua? Onko
inhimillistä väittää, että rakkaiden kanssa ollessa ja heidän kuollessaan
tulisi aina muistuttaa itselleen, että he ovat kuolevaisia (Epiktetos, Käsikirja 3), ja kuolevaisten olentojen kuolema on osa luonnon- ja maailman kulkua? Eikö ole luonnotonta, jos lapsi tai nuori kuolee? Entä jos
rakas läheinen sairastuu? Juuri tämän kritiikin stoalaiset opetukset ovat
kohdanneet kautta aikojen.
Stoalaiset siis korostavat terapiassaan yksilön valinnan roolia: jokaisessa tilanteessa on pohjimmiltaan meidän vallassamme, kuinka tulkitsemme ne ja miten niitä arvotamme. Stoalaisen terapian ytimessä siis
on, että onnellisuus mielenrauhana on kaikkien ulottuvilla, kunhan vain
oman valinnan osuus tunnistetaan niin syvällisesti, että se ei voi päästä
unohtumaan missään yhteydessä. Tämän näkemyksen houkutus tuntuu
liittyvän siihen, että asiat ovat aina hallinnassamme: edes Zeus ei voi
766
hallita moraalista valintaani (prohairesis), kuten Epiktetos sanoo (Keskusteluja 1.1.23-24),8 ja valintani määrää, minkä vaikutelman hyväksyn ja
mitä en, eli mitä uskomuksia muodostan. Jokaisen vaikutelman hyväksyminen tai hylkääminen on siis valintatilanne.
Tämän tapainen doksastisena voluntarismina tunnettu kanta vaikuttaa kattavana epäuskottavalta. Vaikka minulle luvattaisiin ruhtinaallinen
palkkio siitä, jos uskon, että 10 > 100, niin näyttäisi, etten pysty omaksumaan tätä näkemystä pelkästään tahtomalla. Stoalainen näkemys ei
kuitenkaan ehkä ole tarkoitettu näin kaikenkattavaksi. Olennaista stoalaisessa filosofisessa terapiassa on hoitaa taipumuksiamme hyväksyä
epätosia arvoarvostelmia ulkoisista asioista, jotka siis tuottavat mielenjärkytyksiä. Tämä terapia siis opettaa meille, että voimme joko valita
passiivisen roolin ja jättää moraalisen valintamme valtavat mahdollisuudet huomioimatta ja elää mielenjärkytyksien ristiaallokossa tai voimme
tunnustaa, että viime kädessä mielenrauhamme on oman valintamme
alainen. Valitsenko sen näkemyksen, jonka mukaan minulle tapahtuu
pahoja asioita, ja onnellisuuteni on kiinni siitä, saanko haltuuni ulkoisia hyviä, kuten rikkauksia? Vai valitsenko sen tien, jota stoalaiset suosittelevat?
3. Lopuksi
Vaikka olenkin edellä esittänyt, että voin nähdä stoalaisen filosofisen
terapian perusteet ja sen äärimmäisen ankaran elämänohjelman houkutuksen, seuraava lienee kuitenkin selvä. Kukaan järjissään oleva ihminen
ei toivota päivänsankarille stoalaista onnea tai onnellisuutta, enkä minäkään niin aio tehdä. Stoalaisen filosofian suositteleminen tuntuisi sopivalta lähinnä sellaiselle, jonka arvelee joutuvan kokemaan kauheuksia.
Amiraali James Stockdale joutui sotavangiksi Vietnamin sodan aikana
(1965) ja irrottaessaan itsensä tuhoutuvasta lentokoneesta hän sanojensa mukaan ajatteli ennen pieneen Pohjois-Vietnamilaiseen kylään
8
Myös Long (2002, luku 8.2) korostaa moraalisen valinnan (volition niin
kuin hän kääntää termin prohairesis) roolia Epiktetoksella. Hän ei kuitenkaan muotoile tässä korostamaani näkökulmaa elämästä valintana vaan
korostaa pikemminkin valintaa ihmisen itseytenä tai minuutena.
767
laskeutumistaan jättävänsä teknologian maan ja saapuvansa Epiktetoksen maahan (Stockdale 1995: 198).
Vaikka tämä lausunto heijastaakin osaksi stoalaisuuteen liitettyjä yleisiä mielleyhtymiä tyyneydestä kärsimysten keskellä, on näillä mielleyhtymillä toki kiinnekohtansa stoalaisuudessa. Stoalaista onnea tuntuisikin sopivalta toivottaa vain ehdollisesti. Onnea ja onnellisuutta toivottaa
varauksetta ja mielellään sellaisessa merkityksessä, jossa ne yhdistyvät
mielikuvaan runsaudensarvesta, ulkoisista hyvistä ja suotuisasta kohtalosta. Stoalaiset kuitenkin luultavasti katsoisivat, että jos keskitymme
vain tällaisen onnellisuuden tavoitteluun, emme ole harjoittaneet mieltämme niin vahvaksi, että voisimme ulkoisen onnettomuuden kohdatessa säilyttää järkkymättömän mielenrauhamme. Ja juuri tuollaisen
voiman ja järkkymättömyyden saavuttamiseen stoalainen filosofinen
terapia tähtää: että olisimme aina valmiit tilanteessa kuin tilanteessa
valitsemaan onnellisuuden.
Lähteet
Antiikin teokset
Aristoteles. Nikomakhoksen etiikka (NE). Aristotelis ethica Nicomachea, I. Bywater (toim.). Oxford: Clarendon Press, 1894 (1962). Suom. Simo Knuuttila,
Nikomakhoksen etiikka. Helsinki: Gaudeamus, 2006.
Cicero. Keskusteluja Tusculumissa. Tusculanae Disputationes (M. Tulli Ciceronis Scripta Quae Manserunt Omnia. Fasc. 44), M. Pohlenz (toim.). Leipzig:
Teubner, 1918.
Diogenes Laertios. Diogenis Laertii vitae philosophorum, 2 vols., H.S. Long (toim.).
Oxford: Clarendon Press, 1964. Suom. Marke Ahonen, Merkittävien filosofien elämä ja opit. Helsinki: Summa, 2002.
Epiktetos. Käsikirja (Enkheiridion). Epicteti dissertationes ab Arriano digestae, H.
Schenkl (toim). Leipzig: Teubner, 1916 (1965). Suom. Marke Ahonen,
’Käsikirja’, teoksessa Teija Kaarakainen ja Jari Kaukua, Stoalaisuus. Helsinki:
Gaudeamus, 2004.
Epiktetos. Keskusteluja. Epicteti dissertationes ab Arriano digestae, H. Schenkl
(toim.). Leipzig: Teubner, 1916.
Sekstos Empeirikos. Oppineita vastaan. Adversus mathematicos teoksessa Sexti
Empirici opera, vols. 2 & 3, H. Mutschmann ja J. Mau (toim.). Leipzig: Teubner, 19613.
768
Tutkimuskirjallisuus
Cooper, John M. Reason and Human Good in Aristotle. Cambridge, Massachusetts: Harvard University Press, 1975 (2. painos Hackett 1986).
Emilsson, Eyjólfur K., Hallvard Fossheim, Øyvind Rabbås ja Miira Tuominen
(toim.). Ancient Ethics:The Quest for the Good Life (ilmestyy).
Emilsson, Eyjólfur K., Hallvard Fossheim, Øyvind Rabbås ja Miira Tuominen.
’Introduction’, teoksessa Emilsson, Fossheim, Rabbås ja Tuominen (toim.),
Ancient Ethics:The Quest for the Good Life (ilmestyy).
Ierodiakonou, Katerina. ’How feasible is the Stoic conception of eudaimonia?’,
teoksessa Emilsson, Fossheim, Rabbås ja Tuominen (toim.), Ancient Ethics:
The Quest for the Good Life (ilmestyy).
Kraut, Richard.‘Two Conceptions of Happiness’, The Philosophical Review 88/2
(1979): 167-197.
Long, A.A. Epictetus: A Stoic and Socratic Guide to Life. Oxford: Oxford University Press, 2002.
Long, A.A. ja D.N. Sedley. The Hellenistic Philosophers 1: Translations of the Principal Sources with a Philosophical Commentary. Cambridge: Cambridge University Press, 1987.
Raibley, Jason R. ‘Happiness is not Well-Being’. Journal of Happiness Studies
13/6 (2011): 1105-1129.
Ross, W.D. Aristotle: A Complete Exposition of His Works and Thought. Cleveland:
Meridian Books, 1959.
Seligman, M. E. P. Flourish: A visionary new understanding of happiness and wellbeing. New York: Free Press, 2011.
Sidgwick, Henry. The Methods of Ethics. Lontoo: Macmillan, 1907 (7. painos).
Stockdale, Jim. Thoughts of a Philosophical Fighter Pilot. Stanford: Hoover Institution Press, 1995
Svavarsson, Svavar H. ’Happiness before Plato’, teoksessa Emilsson, Fossheim,
Rabbås ja Tuominen (toim.), Ancient Ethics: The Quest for the Good Life
(ilmestyy).
Sumner,Wayne. Welfare, Happiness, and Ethics. Oxford: Oxford University Press,
1996.
Tiberius, V. & A. Hall. ‘Normative theory and psychological research: Hedonism, eudaimonism, and why it matters’. Journal of Positive Psychology, 5/3
(2010): 212–225.
White, Nicholas P. A Brief History of Happiness. Oxford: Blackwell, 2005.
769
Viljely ja aika: Maa, puutarha
ja elämän arvo(t)
Sami Pihlström
Johdanto
K
oskematon luonnonympäristö, erämaa, johon ihminen ei ole
kajonnut, herättää meissä yleensä ihailua ja hämmästystä, ja luonnon ihmisestä riippumattomien ”itseisarvojen” suojelua pidetään perustellusti tärkeänä. Luonto on meitä monin verroin suurempi ja mahtavampi; ihmisen osana on asettua luonnonmaisemaan, joka alun perin on
hänestä riippumatta sellainen kuin se on, maiseman kokijaksi ja ihmettelijäksi – ja suojelijaksi. Tällainen ihmisestä riippumattoman luonnon
korostus on keskeistä sekä ympäristöetiikassa että -estetiikassa. Ihmisen
muokkaamaa maata ja maisemaa – puutarhaa, puistoa, hoitometsää, maatalousympäristöä – ei aina ole pidetty erämaan veroisena eettisten ja
esteettisten arvojen lähteenä. Ympäristöfilosofisessa kirjallisuudessa on
väitelty luonnon arvojen suhteesta ihmiseen, muun muassa siitä, onko
erämailla arvoa inhimillisistä intresseistä riippumatta. On keskusteltu
erittäin tärkeistä kysymyksistä, kuten monimuotoisuuden säilyttämisestä ja luonnonobjektien omistuksen problematiikasta. On myös pohdittu loputtomiin, mikä itse asiassa on ympäristöetiikan ”mittayksikkö”:
tulisiko suojella yksilöitä, lajeja, populaatioita, ekosysteemejä vai jotakin
muuta?1
1
770
Vrt. luonnon arvoja monesta eri näkökulmasta käsitteleviä kirjoituksia
teoksessa Haapala & Oksanen (2000).Ympäristöestetiikasta kiinnostuneen
lukijan suositellaan tutustuvan alan keskeisten suomalaistutkijoiden Yrjö
Sepänmaan ja Pauline von Bonsdorffin aihepiiriä käsitteleviin teoksiin;
suppeana johdantona toimii esim. Rannisto (2007).
Näiden ihmiskunnalle ja muulle luonnolle elintärkeiden keskustelunaiheiden varjoon jää helposti ihmisestä riippuvaisen luonnon, esimerkiksi viljellyn maan tai puutarhan, esiin nostama eettinen ja esteettinen ongelmakenttä. Haluan tässä artikkelissa muistuttaa, ettei tätäkään
filosofisen keskustelun aluetta tule väheksyä.2 Ihminen voi kyllä majesteetillisesti vain ilmestyä maisemaan,3 jossa kukaan ei ole häntä ennen
käynyt ja joka ikään kuin odottaa hänen kättensä töitä. Esimerkiksi
Knut Hamsunin romaanin Maan siunaus (1917) alku kuvaa tällaista
ihmisen tuloa luontoon väkevästi: ”Ken sen on uurtanut tuon pitkän,
pitkän polun yli rämeiden ja halki metsien. Mies, ensimmäinen ihminen, joka täällä oli. Ei ollut mitään polkua ennen häntä.” (Hamsun 1977,
1.) Samaa myyttistä ihmisen ilmestymistä maisemaan on Väinö Linnan
Täällä Pohjantähden alla -trilogian avauksessa: ”Alussa olivat suo, kuokka
– ja Jussi.”4
Mutta ihminen voi myös ilmestyä maailmaan, tulla todelliseksi ja
toteuttaa ihmisyyttään aloittamalla in medias res pikemmin kuin ex nihilo
– muokkaamalla maata, jota sukupolvet toistensa jälkeen ovat jo muokanneet ja näin kiinnittyä paitsi elävän luonnon myös kulttuurin historiaan. Kun esimerkiksi kukintaansa heränneet omenapuut loistavat
valkeina alkukesän illan kirkkaassa valossa tai kun syksyn viimeinen
lämmin päivä alkaa viiletä ja vielä kukkivat myöhäiset kasvit supistavat
terälehtensä, ennen kuin lumi peittää uutta kevättä ja kasvua odottavan
maan, ei maan viljelemisen inhimillisestä merkityksellisyydestä voine
olla vakuuttumatta sekään, joka mieluiten keskittyy vain viljelyn valmiista tuotteista – kukista, hedelmistä, marjoista – nauttimiseen, eikä
edes sormin kosketa multaa, ellei ole aivan pakko.
2
3
4
Puutarhaa koskevat filosofiset huomiot, joihin artikkeli painottuu, ovat
ainakin osittain, mutatis mutandis, siirrettävissä yleisempään viljelyä, maataloutta ja maatalouden kulttuurista arvoa ja merkitystä koskevaan keskusteluun.
Maiseman ja yleisemmin paikan filosofisesta merkityksestä ks. esim.
Malpas (2011).
Maan käsitteen merkityksistä Linnan romaanissa ks. Jakonen (2006).
771
Puutarhan ja viljelyn filosofiaa
Vaikka puutarhan (puutarhojen, puutarhanhoidon tai yleisemmin puutarha-alaksi kutsuttavan inhimillisen kulttuurin osa-alueen) filosofisista
ulottuvuuksista on toistaiseksi kirjoitettu vain vähän, voidaan varovasti
arvella tämän filosofian osa-alueen piirissä käydyn keskustelun hiukan
vilkastuneen. Tällä en tarkoita puutarhan ”elämänfilosofisista” ja kulttuurisista aspekteista esitettyjä populaareja ajatuksia (vrt. esim. Möller
1999) enkä myöskään puutarhanhoidon terapeuttisia vaikutuksia käsitteleviä – psykologian, psykoterapian ja puutarhatieteen välimaastoon
asettuvia – sinänsä ansiokkaita tutkimuksia vaan sellaista akateemisen
filosofian ja filosofian historian piiriin kuuluvaa tutkimusta, joka kohdistuu puutarhojen ja puutarhanhoidon filosofisiin, muun muassa eettisiin ja esteettisiin, ulottuvuuksiin. Muutama vuosi sitten ilmestyi aihetta
käsitteleviä artikkeleja sisältävä saksankielinen kokoelma, Gartendiskurse
(Moritz & Schwillus 2007). Yksi kirjan kirjoittajista on brittifilosofi
David E. Cooper, joka on julkaissut myös monografian A Philosophy
of Gardens (2006). Esittelen seuraavassa puutarhan ja viljelyn filosofiaa
lähinnä näiden teosten pohjalta.5
5
772
Viljelyn ja puutarhanhoidon kysymykset tuskin koskaan nousevat filosofiassa
kovin keskeisiksi, mutta lyhytkin katsaus alan teemoihin osoittaa, että monet
filosofisesti mielenkiintoiset, erityisesti etiikkaa, estetiikkaa ja yleisemmin arvoja
koskevat kysymykset ovat hedelmällisesti tematisoitavissa puutarhanhoidon –
tai yleisemmin maanviljelyn – yhteydessä. Kiinnostavia tutkimusaiheita tarjoavat myös filosofian klassikkojen, vaikkapa antiikin ajattelijoiden, puutarhaa
koskevat näkemykset. Esimerkiksi Epikuros ei liene pitänyt puutarhaa eettisesti
merkityksettömänä, koska hänen filosofipiiriäänkin nimitettiin ”Puutarhaksi”
(vrt. Remes 1997; Harrison 2008, luku 7), ja antiikin filosofeista Aristoteleen
kerrotaan perustaneen ensimmäisen kasvitieteellisen puutarhan. Ehkäpä Aristoteleen maailmankuvaa voitaisiin jopa verrata puutarhaan: kaikilla olioilla on
luontainen paikkansa ja tarkoituksensa maailmankaikkeuden suuressa kosmisessa järjestelmässä, aivan kuin päärynät ja porkkanat kasvavat omissa tarkoituksenmukaisissa paikoissaan, toteuttaen kokonaisuuden osina omia ”päämääriään” – tai pikemminkin puutarhurin, kenties ”liikkumattomaan liikuttajaan”
vertautuvan puutarhan kasvun ohjailijan, päämääriä. Aristoteleesta poikkeava
klassinen skeema taas löytyy juutalais-kristillisestä perinteestä, jossa ihminen
asetetaan ”viljelemään ja varjelemaan” paratiisia, puutarhojen puutarhaa, josta
Ensimmäisessä Mooseksen kirjassa sanotaan: ”Herra Jumala istutti puutarhan
itään, Eedeniin”. Uudessa Testamentissa Jeesus puolestaan vertaa oppiensa leviämistä hyvään maahan pudonneiden siementen itämiseen ja muistuttaa – kuten
pragmatistit myöhemmin – että ”hedelmistään puu tunnetaan”. Getsemane
vuorostaan on puutarha, joka pääsiäistapahtumista kertovissa evankeliumeissa
toimii yhtenä näyttämönä Kristuksen kärsimykselle. Uuden ajan filosofeista
puutarhan järjestysperiaatteita kommentoi innokkaasti Francis Bacon esseessään ”Of Gardens” (1625), mutta etenkin Leibnizin monadologiaa on verrattu klassiseen ranskalaiseen puutarhaan (Leibniz 1995; vrt. Siukonen 1995).
Monadologian suomentajan jälkisanoissa (Siukonen 1995) jopa ehdotetaan, että
barokkimaisen arkkitehtoninen, tiukasti kaavamainen muotopuutarha (”ranskalainen puutarha”) kuvaa hyvin Leibnizin käsitystä maailmankaikkeuden
äärettömiin jatkuvasta moninaisuudesta: mikä tahansa puun tai pensaan lehti
voidaan ikään kuin asettaa maailman keskipisteeksi, jonka sisältä löytyy yhä
uusia maailmoja uusine keskipisteineen.Tällainen temppeliä muistuttava puutarha symboloi monadien, olevan ikuisten, jakamattomien perusyksiköiden,
henkistä todellisuutta. Toisaalta ranskalaiset muotopuutarhat, kuten Versailles,
voidaan kokea yhtä kaavamaisiksi ja keinotekoisiksi kuin Leibnizin monadimetafysiikka.Vapaamuotoisempi ja luonnonläheisempi ”englantilainen puutarha”
soveltunee paremmin esimerkiksi Jean-Jacques Rousseaun ”takaisin luontoon” -ajattelun tuottamaksi mielleyhtymäksi.Tällainen Viipurin Monrepos’n
kaltainen puutarha voi viedä vaeltelijan lähemmäs luonnon ja elämän yhteyttä
ja tuon yhteyden monimuotoisuutta kuin leibnizilaisen metafysiikan kiemurainen maailma. Älköön myöskään unohdettako, että Voltaire kehotti meitä
”viljelemään puutarhaamme” Candidessa, samassa teoksessa, jossa hän ironisesti
torjui Leibnizin ”parhaan mahdollisen maailman” ajatuksen. Amerikkalaisten
transsendentalistien Ralph Waldo Emersonin ja Henry David Thoreaun ajattelua olisi niin ikään luontevaa tarkastella puutarhan kautta; erityisesti Emersonin nuoruudentyö Luonto ja Thoreaun kuuluisa Walden ovat tässä suhteessa
avainteoksia, joiden suhteesta filosofian traditioon, muun muassa Heideggeriin
ja Wittgensteiniin, keskustellaan jatkuvasti (vrt. Cavell 1981, Kovalainen 2007).
Jos taas ollaan valmiita siirtymään metaforisemmalle tasolle, voidaan miettiä,
olisiko vaikkapa Wittgensteinin käsitys filosofisista ongelmista kielen häiriötiloina ymmärrettävissä paitsi perinteisen terapiametaforan kautta myös ajattelun ”rikkaruohojen” rehottamisena muuten siistissä puutarhassa (vrt. Soini
& Pihlström 1996). Olisiko filosofinen analyysi- ja selvennystyö näin kuvattavissa paitsi terapiana myös rikkaruohojen kitkemisenä? Puutarhan ja viljelyn
filosofian historian tulevilla kirjoittajilla riittää kosolti työsarkaa, koska tässä on
mainittu vain muutamia esimerkkejä siitä, miten alan aiheet ovat nousseet filo-
773
Cooper (2006, 6) korostaa eroa triviaalin ja vakavan puutarhan arvostamisen tai arvottamisen (appreciation) välillä. Filosofian näkökulma puutarhaan on nimenomaan näistä jälkimmäinen, ”vakava”. Puutarhanhoitoa tai puutarhassa oleskelua – laajemmin maan viljelyä ja muokkaamista
– ei nähdä vain rentouttavana harrastuksena eikä pelkästään instrumentaalisesti hyvien asioiden, kuten maukkaiden hedelmien, tuottamisena.
Sillä ajatellaan olevan inhimillisen elämän kannalta syvempi, pysyvämpi
ja perustavampi merkitys, joka on sekä eettinen että esteettinen6 – ja
jopa metafyysinen. Tuon merkityksen etsinnän voidaan nähdä nousevan viljelyn filosofian keskeiseksi tehtäväksi. Näin filosofiassa voidaan
pohtia viljelyn ja puutarhan (puutarhojen, puutarhanhoidon käytäntöjen jne.) perusluonnetta, arvoja ja erityistä merkitystä ihmisenä olemisen kannalta. Cooperin teoksen pääkysymys onkin, miksi puutarhat
merkitsevät niin paljon ihmisille, ja sama kysymys toistuu eri näkökulmista Gartendiskurse-kokoelman esseissä.
Cooper ehdottaa alustavaa puutarhan määritelmää: (tyypilliset) puutarhat ovat ”luonnollisia paikkoja, joita luova inhimillinen toiminta on
muuntanut ja jotka sisältävät luonnollisia elementtejä, kuten kukkia,
jotka on valittu, asetettu paikoilleen ja järjestetty ainakin osittain esteettisen harkinnan pohjalta” (ibid., 21). Puutarha on siis sekä luontoa että
inhimillistä toimintaa, taitoa (art), tavallaan siis taitoa-ja-luontoa (artand-nature) erottamattomana yhdistelmänä – palautumatta kuitenkaan
kokonaisuudessaan mihinkään näistä. Puutarhat ovat Cooperin mukaan
ainutlaatuisia omana itsenään, eivät palautettavissa mihinkään muuhun
(ibid., 60-61). Puutarhanhoidolla (gardening) Cooper puolestaan tarkoittaa mitä tahansa toimintaa, joka liittyy puutarhan sunnitteluun, viljelyyn
(cultivation) ja huolenpitoon (care) (ibid., 68).7 Cooperin määritelmät
6
7
774
sofiassa esille. (Perusteellinen historiallinen katsaus puutarhaan ”ihmisen tilan”
näkökulmasta on Harrison 2008.)
Etiikan ja estetiikan yhteydestä ks. esim. Reiners & Seppä (1998), erityisesti Kotkavirran (1998) artikkeli.
Hyvin laajasti ymmärrettynä puutarhanhoidon käsitteellisiä taustaoletuksia tarkasteleva filosofia – eli se, mitä tässä artikkelissa yritetään tehdä – on
myös puutarhanhoitoa (gardening), koska siinä tutkitaan muun muassa puutarhojen suunnittelun kannalta relevantteja kysymyksiä. Niinpä puutarhoihin orientoituneen filosofin ei todellakaan tarvitse sotkea käsiään multaan,
ja silti hän voi kontribuoida puutarhan kukoistamiseen. (Tämä voi tosin
ovat niin laveita, että ne sopivat kaikkeen muuhunkin maanviljelyyn
varsinaisen puutarhanhoidon ohella.
Voidaan kuitenkin pohtia, kuinka vahvasti Cooperin ainutkertaisuus
(uniqueness) -teesi tulisi tulkita. Ovatko puutarhat sui generis, omaa lajiaan, vai ovatko ne käsitteellistettävissä ja ymmärrettävissä muiden inhimillisen elämän aspektien pohjalta? Jos Cooper yrittää sanoa, että puutarha ei ole suoraviivaisesti identifioitavissa minkään sellaisten objektien
– sen enempää luonnon- kuin kulttuuriobjektienkaan – kanssa, jotka
itse eivät ole puutarhoja, hänen näkemykseensä on helppo yhtyä, mutta
näin tulkittuna ainutkertaisuusajatus kuulostaa triviaalilta. Eihän esimerkiksi pöytä ole suoraan identifioitavissa minkään muun objektin kanssa.
Jokin objekti, vaikkapa laatikko, voi toimia pöytänä, ”toimittaa pöydän
virkaa”, ja samoin jokin paikka tai tila, luonnontilainenkin, voidaan
ikään kuin tehdä puutarhaksi ottamalla siihen sopiva asenne ja ”käyttämällä” sitä sopivalla tavalla. Mutta olisi puutarhan mystifiointia ajatella,
että ”oikeissa” tai ”todellisissa” puutarhoissa on jokin mystinen ominaisuus, joka vasta tekee niistä puutarhoja erotuksena kaikista muista paikoista ja olioista, joita maailmasta löytyy. Silti on aivan luontevaa ajatella,
että puutarha ja sille tyypilliset arvot ja merkitykset ovat siinä mielessä
ainutlaatuisia, että mitkään muut paikat, oliot, arvot tai merkitykset
eivät suoraan voi tulla niiden tilalle. Jos ajattelemme, että puutarhanhoito kuuluu (tai ainakin voi keskeisesti kuulua) hyvään elämään, niin
mikään muu hyvän elämän aspekti ei voi suoraan sitä korvata. Vastaavasti esimerkiksi lasten kasvattaminen hyvän elämän yhtenä keskeisenä
aspektina voi puuttua jostakin hyväksi katsottavasta elämästä, ja tuossa
elämässä voi olla jotakin sellaista hyvää, mitä lasten täyttämässä (hyvässä)
elämässä ehkä ei ole, emmekä silti sanoisi, että jokin muu hyvä korvaisi
lasten kasvattamisen mukanaan tuoman hyvän. Sille, joka pitää puutarhanhoitoa keskeisenä omassa hyvän elämän tavoittelussaan, mikään muu
asia, esimerkiksi lapset, raha tai hyvä ruoka, ei voi tulla sen tilalle. Mutta
joku toinen voi elää hyvää elämää välittämättä puutarhoista.
kuulostaa venytetyltä tavalta ymmärtää puutarhanhoidon käsite. Sanoisimmeko esimerkiksi lääketieteen filosofian, jossa tutkitaan teoreettisesti mm.
terveyden ja sairauden käsitteitä, kuuluvan lääkintätaitojen harjoittamiseen
eli siihen käytäntöön, jota lääkärit ja muut terveydenhoitoalan ammattilaiset harjoittavat?)
775
Puutarhasta kiinnostuneen filosofin ei siis tule imperialistisesti vaatia
kaikkia tunnustamaan puutarhojen asemaa hyvän elämän elementteinä
sen enempää kuin esimerkiksi urheilun tai liikunnan filosofian olisi
soveliasta markkinoida liikunnallista elämäntapaa hyvän elämän välttämättömänä ehtona. Kuitenkin on mahdollista käsitellä puutarhoille
tyypillistä hyvän elämän avaamisen tapaa, niitä erityisiä arvoja ja merkityksiä, joita puutarhaan voi sisältyä. Kuten jatkossa erityisesti Cooperin
töitä tarkasteltaessa havaitaan, puutarhanhoito saattaa näennäisestä arkipäiväisyydestään huolimatta toimia tienä syviin filosofisiin kysymyksiin ihmisen, maailman ja olemisen ”perustasta”. Ja kuten pragmatismin
perinteeseen viitaten artikkelin lopulla esitän, tällä problematiikalla on
jotakin tekemistä myös ihmisen ja todellisuuden välisen suhteen kanssa.
Puutarhan hyveet ja merkitys
Cooperin mukaan puutarhanhoito edistää – ”indusoi” (induces), kuten
hän sanoo – monia tärkeitä inhimillisiä hyveitä. Itse asiassa hänen väitteensä on paljon vahvempi: hän yrittää osoittaa, että tietyt puutarhaan
liittyvät käytännöt välttämättä edistävät näitä hyveitä, jos noihin käytäntöihin osallistutaan vakavasti ja ”ymmärtävästi” (Cooper 2006, 93).
Tässä mielessä tietyt hyveet ovat puutarhakäytäntöjen ”sisäisiä” (ibid.),
eivät vain ulkoisia, noista käytännöistä erillisiä lopputuotteita. Puutarha
tiettyjen ”sisäisten” hyveiden lähteenä ja ylläpitäjänä onkin Cooperille
mitä tärkein teema, jota hän on kommentoinut sekä monografiassaan
(ibid., luku 5) että kokoelmaan Gartendiskurse sisältyvässä kirjoituksessaan (Cooper 2007). (Hyveiden korostaminen ei estä Cooperia pohtimasta, voisiko puutarhanhoitoon liittyä myös paheita: ks. Cooper 2006,
99-107.)
Yksi keskeinen Cooperin tässä yhteydessä esiin nostama hyve on
huolenpito (care). On itsestään selvää, että viljelijä huolehtii, pitää huolta
(cares for), viljelemistään kasveista. Huolehtiva asenne edellyttää, että hän
asettaa itsensä vapaaehtoisesti riippuvaiseksi puutarhastaan: jos hän aikoo
saada kasvinsa kukoistamaan, hänen on tehtävä monenmoisia asioita,
eikä hän voi jättää puutarhan ”tarpeita” huomiotta. Edelleen puutar776
hanhoito, ainakin parhaimmillaan ja ”vakavimmillaan”, voi avata silmämme ihmettelyyn (wonder), näkemään elämän (ja maailman) meille
suoman ”lahjan” (gift), jopa ”armon” (grace) (Cooper 2006, 73, 146).
Tällainen asenne edellyttää nöyryyttä (humility), jota Cooper on toisaalla
huomattavasti perusteellisemmin tarkastellut inhimillisen elämän kannalta tärkeänä hyveenä (ks. Cooper 2002). Kyse on eräänlaisesta epäitsekkäästä8 todellisuuden kunnioittamisesta jonakin sellaisena, mikä ei
ole olemassa vain inhimillisiä päämääriä varten mutta jonka tarjoamasta
lahjasta saamme nauttia. Näiden lisäksi tai näihin hyveisiin liittyen puutarhan hoitamiseen ja ylläpitoon kuuluu Cooperin mukaan erottamattomasti toivo, usko ”hyvän voimaan”, siihen, että hyvää elämää voidaan
edistää. Tällainen asenne tulevaisuuteen on Cooperin mielestä välttämätön, jotta voitaisiin velvollisuudentuntoisesti työskennellä puutarhan
tai ylipäänsä minkään muunkaan asian hyväksi. (Cooper 2007, 24-27.)
Tällaisten hyveiden mukainen elämä on ”elämää totuudessa” (Cooper
2006, 98), joka vertautuu esimerkiksi Ludwig Wittgensteinin Tractatus
logico-philosophicus -teoksen (1921) lopussa esiintyvään ilmaisuun ”näkee
maailman oikein” (§ 6.54).
Cooperin ohella myös Arne Moritz on tarkastellut puutarhan ja
puutarhanhoidon moraalisia ulottuvuuksia. Hänen lähestymistapansa
on historiallisempi, mutta hänkin poimii esiin monia nykyihmiselle tärkeitä puutarhanhoidon edistämiä moraalisesti hyviä asioita: maun kehittämisen, luontokokemukset, vapauden kokemisen, jopa (Immanuel
Kantiin viitaten) kausaliteetin eli luonnon ja vapauden eli inhimillisen
taidon tai taiteen kohtaamisen (Moritz 2007). Vaikka monet muutkin
inhimilliset käytännöt voivat edistää vapauden kokemista – tai inhimillisen vapauden ja luonnonkausaliteetin yhteyden havaitsemista – puutarha voi Moritzin mukaan tuoda merkittävän panoksen tähän moraalin
itsensä mahdollisuuden välttämättömään ehtoon (ibid., 86-87).
Edistämiensä hyveiden myötä puutarhanhoito voidaan nähdä olennaisesti moraalisena toimintana sen sijaan, että se ymmärrettäisiin pelkästään instrumentaalisia arvoja tavoittelevaksi käytännöksi, jonka
8
Cooper viittaa mm. Iris Murdochiin puhuessaan epäitsekkyydestä ja
omasta itsestä tai omista intresseistä etääntymisestä (unselfing) (ks. Cooper
2006, 97). Murdochin moraalifilosofian relevanssista hieman toisesta näkökulmasta ks. esim. Pihlström (2005).
777
päämääriä olisivat vain maittavat hedelmät tai miellyttävät esteettiset
kokemukset. Cooperin mukaan hänen erottamansa puutarhanhoidon
avainhyveet ovat olennaisesti ”epäitsekkäitä” tai jopa ”omasta itsestä
tyhjentymistä” edistäviä (unselfing). Puutarhanhoito auttaa meitä vapautumaan itsekkäistä pyyteistämme, avautumaan itsemme ulkopuoliselle
todellisuudelle, siitä huolehtimiselle ja sen kunnioittamiselle. (Cooper
2006, 157; 2007, 28.) Tässä puutarha tuskin on ainutkertainen hyveiden lähde, eikä Cooper niin väitäkään. Puutarhanhoito voi kuitenkin monien muiden käytäntöjen ohella toimia tällaisten epäitsekkyyttä
vaalivien hyveiden kehittämisen kontekstina. Ehkä vielä tärkeämpää
on havaita, että myöntämällä maan ja elävän luonnon viljelylle tällaisen moraalisen merkityksen tulkitsemme samalla moraalin ja moraalisen merkityksellisyyden käsitteitä hieman toisin kuin tavanomaisessa
moraalifilosofiassa on totuttu. Moraalissa ei yksinomaan ole kyse ihmisten välisistä suhteista, siitä, mitä saamme tai emme saa tehdä toisille ja
mikä on (tai ei ole) hyvää tai oikein. Moraalissa on,Wittgensteinin Tractatuksen (1921) mystissävyisiä loppujaksoja muistuttavalla tavalla, kyse
subjektin ”asenteesta maailmaan kokonaisuutena”, ja puutarhanhoito
– tai kenties hyvin hoidetussa puutarhassa mietteliäänä kuljeskeleminen
– voi olla yksi niistä inhimillisistä käytännöistä, joissa tällaista asennetta
koulitaan. Olennaisempaa kuin viljelyn varsinaiset tulokset voi olla sen
asenteen kypsyminen, joka moraalin kannalta ratkaisevaan epäitsekkyyteen vaaditaan. Cooperkin päätyy jonkinlaiseen mystiikkaan tarkastellessaan puutarhaa – tai isolla kirjoitettua ”Puutarhaa” – epifaniana,
ilmestyksenä, jostakin perustavan tärkeästä:
Vaatimattoman ehdotuksen mukaan Puutarha eksemplifioi inhimillisen pyrkimisen ja luonnollisen maailman keskinäistä riippuvuutta.
[Vähemmän vaatimattoman] ehdotuksen mukaan tässä keskinäisessä
riippuvuudessa itsessään ruumiillistuu tai se viittaa inhimillisen olemassaolon sekä maailman ja itsemme ”syvän perustan” keskinäiseen
riippuvuuteen. Kun Puutarhassa ruumiillistuu jokin sellainen, missä
itsessään ruumiillistuu jokin perustavampi [something further], Puutarhassa [...] ruumiillistuu tämä ”jokin perustavampi”. Puutarha [...] on
epifania ihmisen suhteesta mysteeriin. Tämä suhde on sen merkitys.
(Cooper 2006, 145.)
778
Olen kuitenkin hieman epäileväinen Cooperin optimistiselta kuulostavan ”hyvän voimaan uskomisen” suhteen. Viljelijä ei voi välttyä
näkemästä, kuinka hänen kukoistava puutarhansa syksyn tullen väsyy
kukkimaan – vaikka hän voikin odottaa uutta kevättä, sitä, kuinka kasvit
taas kerran inhimillisten ponnistusten saattelemina nousevat esiin sulaneesta maasta.Toisaalta hän tietää, että tuokin kevät katoaa jälleen, ensin
kesäksi ja sitten syksyksi.Voiko hän olla odottamatta syksyä silloin, kun
hän alkukesän kirkkaudessa näkee omenankukkiensa lentävän tuulessa?
Kukkaloisto on surullista: kukkiva kukka kuihtuu pian. Optimismi,
paremman tulevaisuuden odotus, hyvään uskominen, toivo – nämä
kaikki ovat elämässä tärkeitä asenteita, mutta vieläkin perustavampaa on
katoavaisuuden ja rajallisuuden tunnustaminen. Omenankukat todellakin putovat puusta jo toukokuun lopussa (Etelä-Suomessa), ja vaikka
puut taas heräävät kukkimaan uudestaan, sitä on odotettava kokonainen
vuosi.Vaikka myös itse hedelmien, omenoiden, kypsymistä voi odottaa
– ja omenanviljelyssähän ne toki ovat kukkia tärkeämpiä – on etukäteen
selvää, että joskus nekin on poimittava, syötävä (tai jätettävä matojen
syötäviksi), saatettava takaisin luonnon kiertoon. Toivon hyveen toteuttaminen edellyttää siis katoavaisuuden tunnustamista. Aidon toivon
edellytys on eräänlainen pessimismi, usko siihen, etteivät katoavaisuus
ja kuolevaisuus ole harhaa vaan elämän, maailman, todellisia piirteitä.
Palaan tähän teemaan vielä esitykseni lopussa.
Puutarha ja aika
Toivo, hyvään uskominen ja kasvun odottaminen ovat tiloja tai prosesseja, jotka edellyttävät aikaa, historiallista muutosta ja kehitystä. Yksi
edellä käsitellyissä teoksissa implisiittisesti esiintyvä teema onkin puutarhan ja sen hoitamisen – kasvun, kasvattamisen – ajallisuus. Turhaan
ei ole monesti siteerattu kenties tunnetuimman ”puutarhakirjailijan”,
Karel Čapekin, teoksen Puutarhurin vuosi loppua, joka mainiolla tavalla
kytkee puutarhassa puuhastelun inhimillisen ajallisuuden ja historiallisuuden peruskokemuksiin:
Me puutarhamiehet [sic] elämme tavallaan tulevaisuudessa. Kun ruu779
summe kukkivat, ajattelemme, että ensi vuonna ne kukkivat entistä
paremmin. Kymmenen vuoden päästä on tästä tumpista kasvanut
komea mänty – kunpa ne kymmenen vuotta olisivat jo takanapäin! Tahtoisinpa nähdä miltä nuo koivut näyttävät viidenkymmenen vuoden kuluttua. Kuinka totta onkaan, että paras on aina edessämme. Jokainen uusi vuosi tuo mukanaan lisäkasvua ja kauneutta.
Jumalalle kiitos, että taas olemme päässeet vuoden eteenpäin! (Čapek
1961, 170.)
Vaikka sanat eivät jääne täysin vaille ironiaa, hänen tulevaisuuteen
tähyämisensä on paljon myönteisemmin värittynyttä kuin esimerkiksi
Martin Heideggerin (1927), jolle inhimillisen olemassaolon ajallisuus
perustuu ”kuolemaa kohti olemiseen”, siihen, että ehdottoman omakohtainen kuolema on inhimillisen ”täälläolon” (Dasein) äärimmäinen mahdollisuus. Toisaalta puutarhaa, eläviä kasveja, hoitava ja vaaliva
ihminen ei voi sulkea silmiään kaiken elävän kuolevaisuudelta. Hoidettavat kasvit kukoistavat aikansa ja kuihtuvat kerran. Ne, sen enempää
kuin niitä hoitavat ihmisetkään, eivät ole ikuisia. Konkreettisimmillaan
elämän katoavaisuus ja samalla paradoksaalisesti sen pysyvyys ilmentyvät, kun ryhdytään hoitamaan puutarhaa tai maatilaa, jonka joku jo elävien kirjoista poistunut on perustanut. Kevät toisensa jälkeen maasta
ponnistavat esiin tuon jo itse maaksi muuttuneen ihmisen aikanaan
istuttamat monivuotiset kasvit.
Ajallisuuden ja katoavaisuuden tematiikan ilmeisimpiä (ja kuluneimpiakin) symboleja on kukka, joka hetken kukoistaa mutta pian
jo pudottaa terälehtensä ja kuolee.9 Miksi kukat, kuten puutarhat, ovat
9
780
Puutarha-alan kannalta keskeinen inhimillisen kanssakäymisen muoto,
kukkakauppa, on myös motiivi, joka vilahtaa monesti esiin – ei ehkä kovin
usein filosofiassa mutta ainakin eräissä kaunokirjallisuuden merkkiteoksissa. Unohtumaton on esimerkiksi Virginia Woolfin Mrs Dalloway -romaanin nimihenkilön tajunnanvirran täyttämä kävely Lontoossa kukkien ostamiseksi illan juhlia varten. Thomas Mannin sukuromaanissa Buddenbrookit
kuvataan yksityiskohtaisesti suvun päämiehen hautajaisseremoniassa käytettyjä kukkalaitteita, ja myös esimerkiksi Vladimir Nabokovin pienoisromaanissa Silmä on mieliinpainuva kukkakauppakohtaus. Nämä ovat vain
muutamia satunnaisia poimintoja, esimerkkejä siitä, kuinka kukkiin jatkuvasti viitataan korkeatasoisessa – myös modernissa – kaunokirjallisuudessa.
ihmisille merkityksellisiä? Niitähän ei voi syödä, niiden kauppaaminen
rinnastaa ne mihin tahansa ostettavaan ja myytävään kulutustavaraan, ja
lisäksi niiden ihailua – katselua, haistelua tai (outoa ajatellakin!) niille
puhumista – voidaan tuskin ainakaan länsimaisessa kulttuurissa pitää
vakavahenkiselle, tärkeiden päämääriensä edistämiseksi kamppailevalle
ihmiselle soveliaana toimintana. Kun kukkia viedään tuliaisiksi kylään,
monista tuntuu siltä, että heidän olisi lisäksi vietävä jotakin pysyvämpää ja ”todellisempaa”, koska kukan antaja ja saaja tietävät lahjan pian
katoavan.
Kaiketi juuri tästä syystä, katoavaisuudessaan, ikään kuin inhimillisen olemassaolon ajallisuuden hetkellisinä pysäytyksinä, still-kuvina,
kukat ovat tärkeitä. Kodin, juhlasalin tai ruumisarkun koristelua kukkasin tuskin on pidettävä suoranaisesti taiteisiin tai tieteisiin rinnastuvana
korkeakulttuurisena käytäntönä, mutta jos tuo kukkaloisto ihmisten
elämästä poistettaisiin, melkoinen aukko tai tyhjyys kaiketi jäisi jäljelle.
Niin pitkä on etenkin vainajien saattamisen kukkiin sidottu perinne.
Samankaltainen elämää taustoittava merkitys on puutarhoilla. Joskus kiireistenkin nykyihmisten on osattava pysähtyä kasvun ja elämän ihmeiden äärelle, jopa vain tuijottamaan kukkivaa kasvia, niin kuin saatamme
pysähtyä tuijottamaan vasta elämänsä alkuun päässyttä ihmislasta. Tällöin saatamme olla taipuvaisia lainaamaan jälleen Wittgensteinia, joka
pohdiskeli otsikolla Yleisiä huomautuksia postuumisti julkaistussa muistikirjassaan taiteen ja ”luonnon ihmeiden” ihastelun yhteyttä: ”Taide
näyttää meille luonnon ihmeet. Se perustuu luonnon ihmeiden käsitteeseen. (Avautuva kukka. Mikä siinä on ihmeellistä?) Sanomme: ’Katso,
miten se avautuu!’” Hiukan myöhemmin samassa muistikirjamerkinnässä Wittgenstein jatkaa kysymällä, voiko matemaatikko ihmetellä
luonnon ihmeitä, jos ihmettelyn kohteesta on tullut hänelle ”ongelma”:
”Voisin kuvitella, että joku ihailee puita ja myös puiden varjoja tai heijastuksia, joita hän pitää puina. Mutta jos hän kerrankin sanoo itselleen,
että nämä eivät olekaan puita, ja siitä, mitä ne ovat, tai mikä on niiden
suhde puihin, tulee hänelle ongelma, ihailussa on silloin särö, joka on
ensin parannettava.” (Wittgenstein 1979, 104-105; huomautus vuodelta
1947.)
Suomalaisen kirjallisuuden puutarhakuvauksia ja -tunnelmointeja löytyy
koottuna teokseen Ruoff (1991).
781
Wittgenstein ei tarkoittanut, että kukan terälehtien avautuminen olisi
ihmeellinen tapahtuma jossakin sellaisessa mielessä, jossa tavanomaisesti
puhumme ”ihmeistä”. Ei tarvitse uskoa ihmeisiin voidakseen ihailla
avautuvaa kukkaa. Myöskään Cooper (2002, 2006) ei ihmettelystä, lahjasta tai epifaniasta puhuessaan tarkoita, että maailmassa itsessään olisi
mitään sellaista ”ihmeellistä”, mitä ei tieteen menetelmin voitaisi tutkija
ja selittää. Tuollaisiin ”ihmeisiin” uskominen olisi pikemminkin pseudofilosofista ja kenties pseudouskonnollistakin10 ajattelua, eräänlaista
taikauskoa. On parempi sanoa, että tieteellinen maailmankuva, jonka
mukaan ihmeitä ei ole, ja asioita ”ihmettelevä” asenne, joka perustuu
eettiselle (kenties puutarhan inspiroimalle) asenteelle maailmaan kokonaisuutena, eivät ole ristiriidassa keskenään. ”Tosiseikan tieteellinen
tarkastelu ei ole sen tarkastelemista ihmeenä”, Wittgenstein muotoili.
Kukkaa, puutarhaa, maata, kasvua, elämää voidaan tarkastella ihmeinä,
mutta tällöin on valittava tietynlainen tarkastelunäkökulma, joka poikkeaa olennaisesti tieteellisistä kuvaamisen ja selittämisen näkökulmista.
Ihminen ja luonto
Puutarhaa ja maanviljelyä tarkastelevan filosofian lähtökohdaksi sopii
hyvin sellainen yleisfilosofinen lähestymistapa, joka ei oleta jyrkkää
kuilua ihmisen ja muun luonnon – tai kulttuurin ja luonnon – väliin.
Yksi tällainen lähestymistapa löytyy pragmatismin perinteestä, erityisesti
John Deweyn pragmaattisesta naturalismista, jonka mukaan kaikki, mitä
on, on luontoa tai luonnollista mutta luonto on meille väistämättä inhimillisen kokemuksen kautta jäsennettyä. (Ks. erityisesti Dewey 1929.)
Ihmisen ja luonnon suhde muokkautuu jatkuvasti, kun ihminen itse
muokkaa maata, perustaa ja hoitaa puutarhaa. Viljelty maa tai puutarha
onkin deweylaisen pragmatismin näkökulmasta jopa jonkinlainen paradigmatapaus inhimilliseen maailmaan kuuluvasta luonnon ja kulttuurin integraatiosta.Voidaankin ehdottaa, että puutarha vihjaa kulturalismin
ja naturalismin synteesistä, jollaista erityisesti Deweyn pragmatismi näh10 Artikkelissa Pihlström (2007) yritän nostaa esiin uskonnonfilosofisen
ongelman ”aidon” uskonnon ja ”pseudouskonnon” suhteesta.
782
däkseni edustaa.11 Samantapaiseen ajatukseen viitattiin jo edellä Cooperin ajatuksia esiteltäessä, ja teoksensa A Philosophy of Gardens lopulla
Cooper päätyykin pragmatismilta vaikuttavaan päätelmään ihmisen ja
maailman suhteesta: koska jokainen käsitys maailmasta, jonka voimme
tarjota, heijastelee osallistumistamme (engagement) maailmaan – intressejämme, pyrkimyksiämme, sitä, mitä pidämme tärkeänä – meidän kaltaisillemme olennoille ei voi ylipäänsä olla maailmaa ilman tällaista osallistumista.12
Tässä mielessä maailma on riippuvainen siitä, miten me siihen ”osallistumme” ja miten ”annamme maailman olla maailma”. (Cooper 2006,
147.) Ei liene yllätys, että Cooper katsoo puutarhan symboloivan juuri
tätä ihmisen ja maailman suhdetta.Vaikka puutarhurilla, jolla on jatkuvasti sormet mullassa, on luultavasti karun realistinen käsitys todellisuudesta ja sen riippumattomuudesta ihmisestä, deweylainen pragmatisti tai cooperilainen puutarhafilosofi voi tämäntapaisten tarkastelujen
myötä päätyä hylkäämään ainakin vahvimmat realismin muodot ja
korostamaan inhimillisen maailmaan osallistumisen ja maailman itsensä
yhteenkietoutumista13 – eli sitä, ettei tuosta osallistumisesta täysin riippumatonta absoluuttista todellisuutta olekaan – ja jopa pitää puutarhaa
erinomaisena muistutuksena tästä tärkeästä filosofisesta huomiosta.
Pragmatismin perinteessä yksioikoisista luonto vs. kulttuuri -kahtiajaoista on usein pyritty etääntymään Deweya muistuttavalla tavalla.
Luonto on kulttuuristettua luontoa, luontoa meille, mutta yhtä lailla
11 Olen toisaalla, varsin erilaisissa konteksteissa, tarkastellut pragmatismin näkökulmia sekä ympäristöön että taiteeseen: ks. Pihlström (1996),
(2000a), (2000b), (2002a), (2002b) ja (2010). Tässä yhteydessä voin poimia
aiheesta esiin vain muutamia kaikkein yleisimpiä näkökohtia sovelluksia
artikkelini erityisteeman kannalta.
12 Se maailma, joka on tällä tavoin ”meistä riippuvainen”, on ajateltavissa
kantilaiseksi ”ilmiömaailmaksi”, joka on erotettava maailmasta ”sinänsä”,
sellaisena kuin se olisi, jos voisimme (vaikkemme voi) tarkastella sitä irrotettuna inhimillisen kokemuksen mahdollisuuden ehdoista.Vrt. Pihlström
(2003, 2009) kantilaisen transsendentaalifilosofian ja pragmatismin yhteyksistä.
13 Realismin ongelmasta – todellisuuden mielestä riippumattomuudesta ja
riippuvuudesta – pragmatismin perinteessä vrt. esim. Pihlström (2003),
(2005) ja (2009).
783
kielemme ja kulttuurimme ovat inhimillisen elämän luonnollisia tuotteita, eivät mitään aineellisesta todellisuudesta irti riuhtaistua.14 Myös
esteettinen kokemus, suuntautuupa se taiteeseen tai puutarhan kukkiin,
on osa luonnollista kokemusmaailmaa eikä kohdistu mihinkään ei- tai
yliluonnolliseen todellisuuteen. Deweylaisen pragmatismin perspektiivistä olisi elämälle vierasta olettaa olemassaolevaksi jokin erityinen, kaikesta muusta irrallinen esteettinen objekti. Kun koemme esteettisesti
maiseman tai kukkapenkin, kokemuksemme kohdistuu tuohon maisemaan tai kukkapenkkiin itseensä, luonnollisen todellisuuden osaan – ja
tuo kokeminen itse on aivan yhtä luonnollista. Myös ihmisen muokkaama todellisuus, kuten maanviljelijän pelto, on ”luonnollista”, kuten
mikä tahansa muukin. Inhimillinen toiminta maailman muokkaamiseksi, vaikkapa maan kääntäminen tai kukkapenkin kitkeminen, on aivan
yhtä luonnollista kuin kaikki muukin maailmassa tapahtuva. (Yhtä lailla
luonnollista on kaikki se toiminta, jonka kautta muokkaamme asennettamme maailmaan, myös kukkapenkin hiljainen ihailu, jossa kädet
eivät likaannu.) Inhimillisen työn tuloksena syntyvä viljelys tai puutarhaluomus (tai sellaiseen kohdistuva kokemus tai edes kontemplatiivinen
asenne) ei ole mitään luonnosta irrotettua, vaikka se onkin ”inhimillistettyä”, kulttuurin piiriin tuotua. Näin deweylainen pragmatismi soveltuu mainiosti paitsi ympäristöetiikan ja -estetiikan, myös puutarhan ja
viljelyn filosofisen tematisoinnin teoreettiseksi lähtökohdaksi, vaikka
alan kirjallisuudessa on Deweyn ajatteluun viitattu vain ohimennen (vrt.
Cooper 2006, 8-9, 64-65).
Deweyn pragmatismiin pohjautuvaa esteettistä teoriaa on viime vuosikymmeninä kehitellyt erityisesti Richard Shusterman (1997), jonka
näkemykset ovat tunnettuja Suomessakin. Koska Shusterman korostaa etenkin esteettisen kokemuksen somaattisuutta ja toiminnallisuutta
– sitä, että kyse on luonnollisesta inhimillisestä kokemustyypistä, joka
ei toteudu (ainakaan yksinomaan tai ensisijaisesti) passiivisessa mietiskelyssä tai esteettisen objektin katselussa vaan elämässä ja toiminnassa,
ruumiillisessa osallistumisessa luonnollisen maailman prosesseihin –
hänen näkemyksensä on helppo yleistää sekä ympäristöesteettistä että
puutarhassa tapahtuvaa kokemista koskeviksi, joskin hän jättää ehkä
14
784
Luonnon ja kulttuurin suhteesta maanviljelyssä ja maatilasta eräänlaisena
ihmisten ja eläinten yhteisenä ”kulttuurina” ks. Segerdahl (2007).
liian vähälle huomiolle juuri edellä mainitun hiljaisen kontemplaation.
Ympäristömme esteettisesti relevanttien arvo-ominaisuuksien kokeminen on mahdollista parhaiten silloin, kun ympäristöön aidosti mennään mukaan, kun astutaan luonnon keskelle elämään ja toimimaan
tai kun muovataan elävää maaperää ja kasveja inhimillisiä päämääriä
varten. Tässä voi tietenkin olla aste-eroja. Jollekulle (esimerkiksi tämän
kirjoittajalle) esteettisesti merkitykselliseksi seikkailuksi ”villissä luonnossa” riittää lenkkeily lähimetsikössä Pohjois-Helsingissä, kun taas joku
toinen haluaa päästä tunturivaellukselle tai Serengetin safarille voidakseen kokea luonnon esteettisten piirteiden koko intensiteetin – kauneuden, julmuuden, rauhallisuuden, kiihkon. Jollekulle (esimerkiksi tämän
kirjoittajalle) riittää väkeväksi ”puutarhakokemukseksi” leppoisan omakotitaloalueen kukkivien puiden ja pensaiden tarkkailu, kun taas joku
toinen haluaa todella työntää sormensa saveen, luoda itse kasvua ja
elämää.
Varsinaisten pragmatistien, kuten Deweyn ja Shustermanin, ohella
eräät ympäristöesteetikot, joiden side pragmatismiin on väljempi, ovat
nostaneet keskeiseen asemaan Cooperinkin käyttämän ”osallistumisen”
tai ”sitoutumisen” (engagement) käsitteen. Erityisesti Arnold Berleantin
(1991, 1997) mukaan tämä käsite on tarpeen, kun haluamme kuvata
holistista esteettistä kokemusta, jossa kokijan ja kokemuksen kohteen
välinen raja hämärtyy.15 Sama piirre on keskeinen niin taiteen, luonnonympäristöjen kuin puutarhojenkin esteettisessä kokemisessa, ja Berleant on myös korostanut esteettisen ja uskonnollisen kokemuksen analogiaa. Sen sijaan, että tarkastelisimme esteettistä kohdettamme etäältä,
pyyteettömästi (kuten perinteisessä estetiikassa on oletettu), koemme
ympäröivää maailmaa – niin taidetta, uskonnollisia ympäristöjä, puutarhoja kuin luonnonobjektejakin – osallistumalla välittömästi siihen.
Olemme konkreettisia, aistiemme varassa ympäristöämme kokevia toimijoita. Tämän toiminnallisuuden ja sitoutuvan osallistumisen painot15 Cooper (2006, esim. 36-37) viittaa osin sympatisoiden Berleantin osallistumisen estetiikkaan, mutta muistuttaa, että puutarhassa ja puutarhaan ei
vain ”osallistuta” vaan sitä toisinaan myös hiljaisesti katsellaan ja kontemploidaan. Ihmisen suhde puutarhaan ei näin Cooperin mukaan jäännöksettä palaudu Berleantin engagement-käsitteen avulla kuvailtavaan suhteeseen. Toisaalta hiljentyminenkin voi olla omanlaistaan ”osallistumista”.
785
taminen kytkee Berleantin pragmatismiin, vaikka hän Cooperin tavoin
viittaakin pragmatismin perinteeseen vain ohimennen.
Pragmatistinen estetiikka (Deweysta Shustermaniin ja Berleantiin)
on parhaimmillaan kaataessaan keinotekoisia raja-aitoja ”korkean” ja
”matalan” taiteen ja samalla taiteen ja ei-taiteen (esimerkiksi puutarhan tai yleisemmin ympäristön esteettisten arvojen kokemisen) väliltä.
Tämä semanttisten ja ontologisten rajojen rikkominen ei kuitenkaan
saa johtaa taiteen ja ei-taiteen tai esteettisesti merkityksellisen ja merkityksettömän välisten erojen täydelliseen katoamiseen. Jos kaikki on
esteettistä, mikään ei oikeastaan ole esteettistä. Mikä tahansa olio, prosessi tai ilmiö voidaan tehdä esteettisesti relevantiksi: ruminkin ympäristö, kuten betonilähiön pysäköintialue, ansaitsee esteettistä tarkastelua, ja tuo tarkastelu voi tehdä siitä kiinnostavan. Puutarhassa voidaan
kasvattaa myös rumia kasveja, ja ääritapauksessa – vaikkapa taideteoksena – voitaisiin kasvattaa rikkaruohojen valtaama puutarha. Puutarhasta voidaan tehdä myös eettisesti ongelmallinen paikka, kun käytetään
luontoa tuhoavia lannoitteita tai jos (jälleen ääriesimerkissä) tarkoituksellisesti kasvatetaan puutarhassa vieraileville ihmisille hengenvaarallisia myrkkykasveja. Mutta esteettinen tarkastelu, kuten eettinenkin, on
mahdollista vain erityisessä sosiaalisessa ja tulkinnallisessa kontekstissa.
Se ei voi jatkuvasti olla osa arkipäiväämme, ei koko ajan, vaikka se voi
tulla tärkeäksi minä hetkenä hyvänsä. Kaikki on potentiaalisesti eettistä
ja esteettistä, mutta minkä tahansa asian tarkasteleminen eettisesti tai
esteettisesti vaatii aina ponnistusta ja käsitteellistämistä.
Arkipäiväisten toimien tuleminen filosofisesti relevanteiksi on puutarhanhoidon filosofisesti tärkeimpiä piirteitä. Maailmaan osallistuminen, se kaikki, mitä maailmassa teemme – Heideggerin termein ”maailmassaolemisemme” – on läpikotaisin eettis-esteettisesti merkityksellistä.
Arkielämän filosofisen merkityksen korostaminen ei kuitenkaan saa
johtaa siihen, että filosofia redusoitaisiin arkeen. Arkielämästä etäännytetyissä tulkinnan ja arvioinnin konteksteissa voidaan yhä tehdä normatiivisia erotteluja oikean ja väärän elämäntavan, hyvän ja huonon taiteen
(eli kontekstisidonnaisesti korkean ja matalan taiteen) tai kauniiden ja
rumien ympäristöjen välillä. Pragmatistinkaan ei tule kieltää tuollaisten erottelujen tekemistä. Pikemminkin pragmatismi kiinnittää filosofista huomiota niihin normatiivisiin käytäntösidonnaisiin konteksteihin,
786
jossa kyseiset erottelut ovat mielekkäitä ja mahdollisia. Ne eivät ole valmiiksi annettuja käytäntöjemme ulkopuolella, vaan niitä tulee aktiivisesti tehdä ja tutkailla – ja tehdä uudelleen, uusista näkökulmista – alati
muuttuvien käytäntöjen sisällä. Puutarhakäytännöt voivat kontribuoida
siihen, miten tällaisten erottelujen suorittamisen normatiiviset kontekstit määrittyvät.
Myös erottelut taideteosten, esteettisesti merkityksellisten ihmisen
muovaamien elävien olentojen (kuten kukkien) sekä esteettisesti merkityksellisten ”puhtaiden” luonnonobjektien välillä voidaan säilyttää,
mutta tällaisten erojen kontekstuaalisuus ja epätarkkuus tulee jatkuvasti
pitää mielessä, jos omaksutaan pragmatismiin yleensä sisältyvä antiessentialistinen näkökulma.Taidekin on luonnon tuote, koska kaikki, mitä on,
on luonnon tuotetta, mutta toisaalta luontoa itseään voidaan tarkastella
ikään kuin se olisi taideteos. Parhaimmillaan tällainen ihmisen tekemän
taiteen ja ihmisestä riippumattoman elävän luonnon spontaanin kasvun
yhteenkietoutuminen näyttäytyy juuri puutarhassa ja muussa viljelyssä.
Näin luonnostellussa mielessä kaikki luonto (meille) on kulttuuria,
inhimillisen kulttuurin sisäistä, kielellistettyä ja käsitteellistettyä, (mahdollisen) kokemuksen piiriin otettua, mutta tämän sanominen ei ole sen
absurdin väitteen esittämistä, ettei luontoa olisi. On kuitenkin hyväksyttävä, ettei pragmatismin puitteissa ole sijaa täysin ”puhtaalle” ympäristöestetiikalle tai -etiikalle, joka olemuksellisesti erottuisi ihmisen rakentamien objektien eettisen ja esteettisen tarkastelun problematiikasta.
Ympäristön, puutarhojen ja taiteen eettinen ja esteettinen tarkastelu
ovat osa yhtä ja samaa luonnollisen ja kulttuurisen todellisuuden hahmottamisen projektia.
Pyhät puutarhat, kuoleman puutarhat
Yksi inhimillisen kulttuurin keskeinen osa-alue, jonka näkökulmasta
maan ja puutarhan merkitystä myös voidaan tarkastella ja joka edellä on
vain epäsuorasti tullut esiin Cooperin lahja- ja epifania-viittauksissa, on
uskonto. Esteettinen ja uskonnollinen näkökulma esimerkiksi maisemaan, puutarhaan tai johonkin muuhun ympäristössämme tavattavaan
paikkaan tai tilaan saattavat myös yhdistyä. Uskonnollisesti merkityksel787
lisillä tiloilla ja paikoilla, vaikkapa kirkkorakennuksilla, hautausmailla tai
henkeäsalpaavilla maisemilla, joita emme tunne voivamme kielellisesti
kuvailla muuten kuin banalisoiden, on usein vahvasti esteettisiä ominaisuuksia. Puutarhoilla on merkittävä sija uskonnollisessa, etenkin juutalais-kristillisessä mytologiassa paratiisi- yms. kertomuksineen ja paimenidylleineen (ks. esim. Waschke 2007, Schwillus 2007).
Berleant (1997, luku 11) on ehdottanut, että ”pyhät ympäristöt”
pitäisi ottaa vakavasti ympäristöestetiikassa.16 Kuten (ympäristö)esteettisessä kokemuksessa yleisemminkin, tällaisissa ympäristöissä kokija, subjekti, ikään kuin sulautuu kokemuksen kohteena olevaan ympäristöön;
koetun paikan arvo ja mahdollinen historiallinen merkitys intensifioivat
kokemusta. Esteettistä ja uskonnollista kokemusta voidaankin verrata
toisiinsa: molemmat ovat vahvasti persoonallisia ja välittömiä; molemmat suuntautuvat johonkin, mikä suunnattomasti ylittää kokemuksen
subjektin itsensä – mikä ei tarkoita, ettei näiden kokemuksen tyyppien
välillä olisi myös merkittäviä eroja (Berleant 1997, 176). Näin ymmärrettyinä myös Cooperin edellä siteeratut käsitykset puutarhasta ihmisen
ja maailman ”perustan” suhteen ilmaisijana – epifaniana – ovat kuvauksia eräänlaisesta uskonnollisesta puutarhakokemuksesta.
Pyhä paikka koetaan (eettis-esteettisesti ja/tai uskonnollisesti) erityisen ”ladattuna” ja dynaamisena, vaikka siinä oltaisiin aivan hiljaa, tekemättä mitään. Tällainen kokemus voi suuntautua johonkin erityisellä
tavalla historiallisesti tai maisemallisesti merkittävään paikkaan, mutta
moni kotipuutarhuri katsonee sellaisen voivan syntyä oman kukkapenkin äärellä.17 Luonnollisesti tällaisen kokemuksen luonteeseen vaikuttaa ratkaisevasti se, lähestyykö kokija paikkaa aktiivisena ”uskovana”,
joka aidosti pitää sitä pyhänä, vai ulkopuolisena tarkkailijana, jolle kysei16 Pyhistä paikoista ja niihin liittyvästä rajan ja rajallisuuden kategorisoinnista
uskontotieteen näkökulmasta ks. esim. Anttonen (1996).Vrt. myös Malpas
(2011).
17 Vaikka minun on vaikea käsitteellistää pyhyyden kokemuksia minkään erityisen uskonnollisen tradition termein, olen omasta mielestäni kokenut
paikan ”pyhänä” – tai ainakin niin pyhänä kuin kykenen minkään paikan
kokemaan – esimerkiksi vieraillessani Auschwitzin keskitysleirimuseossa.
Jonkin paikan pyhyys saattaa näin ollen piillä siinä, että tuolla paikalla on
tapahtunut jotakin hirvittävää, johon on kyettävä omaksumaan ehdottoman vakava, koko elämää suuntaava ja määrittävä asenne.
788
sen ympäristön uskonnolliset ulottuvuudet eivät ole henkilökohtaisesti merkitseviä. Subjektin ja objektin välistä eroa ei voida täysin häivyttää, vaikka pragmatismissa subjekti kietoutuukin maailmaan, jossa
toimii. Subjektin tausta, esimerkiksi se uskonnollinen (tai uskonnoton)
perinne, jonka parista hän on lähtöisin, vaikuttaa vääjäämättä siihen,
millaisena objekti hänen kokemuksessaan hahmottuu ja millaiseksi subjektin ja objektin yhteenkietoutuminen ”ei-dualistisessa” kokemuksessa
siten muotoutuu.
Viime kädessä uskonnollisesti, eettisesti ja esteettisesti herkälle kokijalle koko maailma saattaa näyttäytyä pyhänä, mittaamattoman arvokkaana paikkana, esimerkiksi siksi, että hän uskoo sen olevan Jumalan
luoma ja sellaisena hyvä. Jokainen uusi, maasta esiin nouseva kasvi,
jokainen puhkeava kukka, voi olla merkki Jumalan luomistyöstä, uuden
elämän synnystä, elämän, jota ihminen on asetettu varjelemaan. Sitä
suurempi on tällaisen ihmisen mahdollisesti kokema uskonnollinen –
tai eettinen ja esteettinen – hämmennys, kun hän kohtaa hyvänä ja
arvokkaana pitämänsä todellisuuden pahoja ja rumia piirteitä. Hän
saattaa kauhistua paitsi moraalisesti käsittämättömiä hirmutöitä myös
(banaalimmin) pyhän paikan profanointia, sen rumentamista ja arkipäiväistämistä. Kauhistus voi olla yhtä suuri ihmisen rakentaman ympäristön ja ihmisestä riippumatta syntyneen luonnonympäristön tapauksessa.
Mikä tahansa ympäristö saattaa saada ”pyhyyden” statuksen sen mukaan,
millaisen ihmisyhteisön (eettis-esteettis-)uskonnollisen asennoitumisen kohteeksi se päätyy; samoin mikä tahansa ympäristö, jälleen vaikkapa kotipuutarha, voidaan profanoida, riisua pyhyydestään (vrt. Berleant 1997, 175).
Puutarhan ja maanviljelyn filosofisen merkityksen etsintä ei, kuten
jo olen pyrkinyt osoittamaan, tyhjene esteettiseen näkökulmaan. Pragmatistisen, toiminnallista ja kokemuksellista ihminen–luonto-suhdetta
painottavan estetiikan näkökulmasta avautuu mitä mielenkiintoisimpia käsityksiä puutarhan merkityksestä, mutta muitakin näkökulmia
on – ja Cooperin kirjoitusten sekä Gartendiskurse-teoksen ansiona on
näiden tarkastelutapojen moneuden havaitseminen. Yksi paradigmatapaus ihmisen ja elävän (mutta kuolevaisen) luonnon ja/tai maan suhteesta on hautausmaa, eräänlainen puutarha ja ”muokattu maa” sekin.
Tämänkään aihepiirin filosofista ja yleisemmin kulttuurista merkitystä
789
voidaan tuskin liiaksi korostaa.
Hautaaminen on perustavaa inhimillisen subjektiuden kannalta,
koska ihmiseksi tulemisen ja ihmisenä olemisen voidaan katsoa edellyttävän kuolleiden käsittämistä ja käsittelemistä kuolleiksi, rajan vetämistä
elämän ja kuoleman, läsnäolon ja poissaolon, välillä (ks. Lehtonen 2006).
Tässä rajanvedossa hautausmaat ovat ratkaisevan tärkeitä. Hautaamisen
voidaan sanoa käsittelevän ihmisen ja ei-ihmisen rajaa (ibid., 314) ja
mahdollistavan näin myös ajallisuuden ymmärtämisen inhimillisen olemisen perusmuotona. Hautaamista ja siten hautausmaiden tai vastaavien
paikkojen ylläpitoa voidaan pitää yhtenä ”niistä käytännöistä, jotka joudutaan olettamaan aina jo oleviksi, jotta voidaan puhua ihmisestä” (ibid.,
320), jopa siis inhimillisyyden ”transsendentaalisena” perustana tai taustana, jota ilman inhimillinen olemassaolo sellaisena kuin sen tunnemme
ja koemme ei olisi mahdollista.18 Vaatimusta kuolleiden kunnioittamisesta ei voida perustella millään perustavammalla asialla, Turo-Kimmo
Lehtonen muistuttaa (ibid., 322). Hän kiteyttää sosiologisen tutkimuksensa hautausmaiden merkityksestä osuvasti:
Hautuumaat pitävät kuolleet poissa, omalla heille merkityllä paikallaan, siis mukana mutta nimenomaan mukana poissa olevina. Hautuumaat tekevät materiaaliseksi ja paikantavat poissa olemisen sinänsä,
antavat ajan kulumiselle ja ihmiselämän rajallisuudelle muodon ja
paikan. Ne merkitsevät tilaan ajallisuuden, sen, että ajalla on suunta
ja että kaikki on katoavaista. Ne muistuttavat muistamisen mahdollisuudesta ja velvollisuudesta, suhteesta ei enää täällä oleviin. Hautuumaat materialisoivat sen, että joku erityinen on syntynyt, ollut ja nyt
lähtemättömästi poissa, että tämä joku on ollut meidän kanssamme.
Lopulta ne materialisoivat senkin, että yhteisyys, meidän kanssaolemisemme, on rajallista. (Ibid., 323.)
18 Transsendentaalifilosofian eli inhimilliseen kokemukseen kuuluvien asioiden mahdollisuuden välttämättömiä ennakkoehtoja tutkivan, Kantista
alkunsa saavan filosofian ”naturalisoinnista” pragmatismin perinteessä
ks. Pihlström (2003). Vapauden käsitteen kantilaisen, transsendentaalisen
tematisoinnin yhteydestä puutarhan moraaliseen merkitykseen vrt. Moritz
(2007).
790
Tämä ”materialisointi” on nimenomaan – ainakin tyypillisissä länsimaisissa yhteisöissä – tietynlaisen puiston tai puutarhan, siis hautausmaan, uurnalehdon, muistolehdon tai kirkkomaan, tehtävä. Hautausmaat
edustavatkin siten puutarhan elämänfilosofisen tehtävän toteuttamista
par excellence ja samalla ihmisen perustavaa suhdetta maahan. Hautausmailla ihmisen kosminen yhteys luonnon kiertokulkuun ja katoavaisuuteen tulee merkityksi ja ilmennetyksi puutarhanhoidollisin keinoin.
Vaalimalla haudan kukkia vaalimme kykyämme muistaa, kykyämme
välittää, kykyämme tunnistaa ja tunnustaa sekä toisten ihmisten toiseus
että näiden kykyjemme ja koko ”kanssaolemisemme” rajallisuus.
Samaan tapaan voidaan ajatella, että yleisemmin puutarhan hoitaminen ja sen kautta muodostuva suhde maahan, kuten myös kaikkeen
siihen elämään, jota maa tuottaa ja joka maahan aina palaa, on perustavaa ihmisen inhimillistymisen ja samalla luonnollisuuden kannalta
(osapuilleen Cooperin esittämällä tavalla). Ilman maata ja puutarhaa ei
ole ihmistä, aivan kuten ilman kuolemaa ja hautausmaita ei ole eläviä
ihmissubjekteja, mutta toisaalta ilman ihmisen maailmaan osallistumista
– puutarhanhoidon tai muun ”engagementin” muodossa – ei ole edes
maailmaa. Tuo osallistuminenkin, kuten mikä tahansa toimintamme, on
kuitenkin aina rajoitettua ja ajallista; maailman ja historian ulkopuolelle
emme voi mennä maailmaamme muokkaamaan. Ilman katoavaisuuden
tunnustamista ei ole uuden kukinnan ja kasvun toivoa. Tätä voisi kenties pitää puutarhafilosofian perustavimpana metafyysisenä ja/tai elämänfilosofisena opetuksena.19
Loppuhuomioita
Lisäksi on – aivan toisenlaiseen näkökulmaan siirtyäkseni – mahdollista kytkeä puutarhaa ja puutarhanhoitoa käsittelevä filosofia nykyisen
soveltavan etiikan teemoihin, kuten geenimuunneltujen kasvien viljelyn herättämiin eettisiin ja poliittisiin kysymyksiin. Viljelyn filosofian
tehtävänasettelu ei siten ole likipitäenkään valmis, vaan monet avoimet ongelmat odottavat tarkastelua ja muotoiluaankin. Maanviljelyn ja
erityisesti eläinten kasvattamisen eettiset ulottuvuudet ovat ilmiselvästi
19 Tästä aihepiiristä laajemmin ks. esim. Pihlström (2010).
791
tulleet jäädäkseen inhimillistä elämänmuotoa painavina ongelmina.
Tässä artikkelissa olen vain kyennyt luomaan alustavan katsauksen viljelyn filosofian pääteemoihin ja alan nykykeskusteluun ottamatta kantaa
nyky-yhteiskunnan kannalta ajankohtaisiin, soveltaviin kysymyksiin.
Jos suhtaudumme vakavasti luonnon – tai ylipäänsä olevan – hyvyyden
ja pahuuden tai elämän ja kuoleman ihmettelyyn, kuolevaisen elämän
eettis-esteettiseen hämmästelyyn, saatamme nähdä merkittäviä yhtäläisyyksiä esteettisen ja uskonnollisen kokemuksen välillä, kuten edellä jo
arvelin. Tällöin saatamme pitää puutarhan ja siihen liittyvien inhimillisten käytäntöjen filosofista tematisointia erittäin tärkeänä. Kun koemme
esimerkiksi maiseman tai puutarhan – tai hautausmaan – esteettisesti
relevanttina objektina ja ihmisen ja luonnon välisen vuorovaikutuksen
kenttänä, saatamme olla taipuvaisia kuvaamaan kokemustamme käsittein, jotka eivät olennaisesti poikkea uskonnollisen kokemuksen aina
epätäydelliseksi ja puutteelliseksi jäävästä käsitteellisestä kuvaamisesta:
puhumme maiseman tai kukan harmoniasta, rauhasta, sisäisestä merkityksestä tai muusta tällaisesta. Jotkut puhuvat eksplisiittisemmin jumalallisen todellisuuden kohtaamisesta luonnossa tai jopa Jumalan äänen
kuulemisesta luonnon keskellä.
Ympäristöetiikka ja -estetiikka voisivat kenties jatkossa ottaa paremmin huomioon tämän kiinteän suhteen eettisen, esteettisen ja uskonnollisen kokemuksen välillä (vrt. jälleen Berleant 1997), luontevimmin
vaikkapa pragmatismin pohjalta turhia raja-aitoja pystyttämättä (mutta
toisaalta olettamatta, että jumaluus tosiasiallisesti kohdattaisiin luonnossa – tai että sitä ei voitaisi kohdata). Uskonnollinen kokemus on
myös Deweyn pragmatismissa yllättävänkin lähellä eettistä ja/tai esteettistä kokemusta, suuntautumista johonkin ideaalisena pidettyyn arvoon
(ks. Dewey 1934). Omassa puutarhassa ahkeroimisen tai sen hedelmistä
nauttimisen metafyysinen merkitys voi perustua juuri tähän esteettisen,
eettisen ja uskonnollisen yhteenkietoutumiseen. Kenties juuri puutarhassa, joko liatuin käsin maata myllerrettäessä tai toimettomana katoavaista kauneutta ihailtaessa, on kaikkein helpointa yhtyä Wittgensteinin Tractatus-teoksen (1921) hämmentävään huomautukseen, jonka
mukaan ”elämän ongelma” ei ole kadonnut, vaikka kaikki ratkaistaviksi
mahdolliset ongelmat olisi ratkaistu.20
20 Alustin tämän kirjoituksen teemasta Jyväskylän ja Joensuun yliopistojen
792
Lähteet
Kaunokirjallisuus
Čapek, Karel (1961), Puutarhurin vuosi, suom. Toivo Kalervo, Arvi A. Karisto,
Hämeenlinna.
Hamsun, Knut (1917), Maan siunaus, suom. Huugo Jalkanen, WSOY, Porvoo,
1977.
Linna,Väinö (1959-62), Täällä Pohjantähden alla I-III, WSOY, Porvoo.
Mann, Thomas (1922), Buddenbrookit: Erään suvun rappeutumistarina, suom. Siiri
Siegberg, 8. p., WSOY, Porvoo, 1990.
Nabokov,Vladimir (1930/1965), Silmä, suom. Juhani Jaskari, Gummerus, Jyväskylä, 1968.
Ruoff, Eeva (toim.) (1991), Maanpäällinen paratiisi: Puutarhatunnelmia suomalaisessa kirjallisuudessa, WSOY, Porvoo.
Woolf,Virginia (1925), Mrs Dalloway,Wordsworth Classics,Ware, Hertfordshire,
1996.
Filosofinen ja tutkimuskirjallisuus
Anttonen, Veikko (1996), Ihmisen ja maan rajat: ’Pyhä’ kulttuurisena kategoriana,
Suomalaisen Kirjallisuuden Seura, Helsinki.
Berleant, Arnold (1991), Art and Engagement, Temple University Press, Philadelphia.
Berleant, Arnold (1997), Living in the Landscape: Toward an Aesthetics of Environment, University Press of Kansas, Lawrence.
Cavell, Stanley (1981), The Senses of Walden (uudistettu laitos, sisältää esseet
”Thinking of Emerson” ja ”An Emerson Mood”), University of Chicago
Press, Chicago & London, 1992 (1. p. 1971).
yhteisen KULKEMA-hankkeen (”kulttuurinen kestävyys maaseudulla”)
järjestämässä seminaarissa Valamon luostarissa Heinävedellä toukokuussa
2008. Kiitän professori Anita Kangasta ja FT Katriina Soinia sekä kaikkia esitelmääni kommentoineita, erityisesti professori Yrjö Sepänmaata ja
professori Seppo Knuuttilaa. Artikkelia ei ole sellaisenaan julkaistu aiemmin, mutta eräitä sen teemoja käsitellään myös teoksen Pihlström (2010)
luvuissa 8 ja 9. Kiitän lisäksi puolisoani MMM Marianna Soinia paitsi
inspiraatiosta myös valmiudesta vähentää artikkelin kirjoittamiseen kulunut aika vastuulleni kuuluvista (onneksi vähäisistä) puutarhatöistä.
793
Cooper, David E. (2002), The Measure of Things: Humanism, Humility and Mystery, Clarendon Press, Oxford.
Cooper, David E. (2006), A Philosophy of Gardens, Clarendon Press, Oxford.
Cooper, David E. (2007), ”Tugenden des Gartens”, teoksessa Moritz & Schwillus (2007), 23-30.
Dewey, John (1929), Experience and Nature, 2. p. (1. p. 1925), Open Court, La
Salle, IL, 1989.
Dewey, John (1934) A Common Faith, Yale University Press, New Haven, CT
& London, 1991.
El-Hani, Charbel Niño & Pihlström, Sami (2002), ”Emergence Theories and
Pragmatic Realism”, Essays in Philosophy 3:2, http://www.humboldt.
edu/~essays.
Emerson, Ralph Waldo (1836), Luonto, suom. Antti Immonen, Eurooppalaisen
filosofian seura, Tampere, 2003.
Haapala, Arto & Oksanen, Markku (toim.) (2000), Arvot ja luonnon arvottaminen, Gaudeamus, Helsinki.
Harrison, Robert Pogue (2008), Gardens: An Essay on the Human Condition,The
University of Chicago Press, Chicago & London.
Heidegger, Martin (1927), Sein und Zeit, Max Niemeyer, Tübingen, 1961
(suom. Reijo Kupiainen: Oleminen ja aika,Vastapaino, Tampere, 2000).
Jakonen, Mikko (2006), ”Maakysymys Väinö Linnan Täällä Pohjantähden alla
-romaanissa”, teoksessa Antti Arnkil & Olli Sinivaara (toim.), Kirjoituksia
Väinö Linnasta, Teos, Helsinki, 207-249.
Kotkavirta, Jussi (1998), ”Esteettinen ja eettinen Immanuel Kantin kriittisessä
filosofiassa”, teoksessa Reiners & Seppä (1998), 19-48.
Kovalainen, Heikki A. (2007), Emerson ja filosofia: Ralph Waldo Emersonin filosofian ääriviivoja, Gaudeamus, Helsinki.
Lehtonen, Turo-Kimmo (2006), ”Hautaaminen perustana”, Tiede & Edistys
4/2006, 306-326.
Leibniz, Gottfried Wilhelm von (1995), Monadologia (1714), suom. Jyrki Siukonen, Gaudeamus, Helsinki.
Malpas, Jeff (toim.) (2011), The Place of Landscapes: Concepts, Contexts, Studies,
The MIT Press, Cambridge, MA & London.
Moritz, Arne (2007), ”Können Gärten moralisch sein? Drei Antworten im
Anschluss an Überlegungen der philosophischen Gartenliteratur des 18.
Jahrhunderts”, teoksessa Moritz & Schwillus (2007), 77-91.
Moritz, Arne & Schwillus, Harald (toim.) (2007), Gartendiskurse: Mensch und
Garten in Philosophie und Theologie, Peter Lang, Frankfurt am Main.
Möller, Lotte (1999), Ajatuksia puutarhasta, suom. Sirkka Salonen, Basam Books,
Helsinki, 2008.
794
Pihlström, Sami (1996), ”Pragmatismi ja ympäristöfilosofia”, Tiede & Edistys
3/1996, 256-263.
Pihlström, Sami (2000a), ”Luonnon arvo, inhimillinen toiminta ja ihmettely”,
teoksessa Haapala & Oksanen (2000), 25-37.
Pihlström, Sami (2000b), ”Pragmatism, Art, and the Real World”, Musiikkikasvatus / Finnish Journal of Music Education 5:1-2, 155-175.
Pihlström, Sami (2002a), Kokemuksen käytännölliset ehdot: Kantilaisen filosofian
uudelleenarviointia,Yliopistopaino, Helsinki.
Pihlström, Sami (2002b), ”Luonnon kuolema ja arvokas ihmiselämä”, teoksessa Olli Loukola, Katinka Lybäck & Mikko Tervo (toim.), Arvot, ympäristö ja
teknologia:Yhteiskunnallisten toimien uudet oikeutukset, Yliopistopaino, Helsinki,
277-293.
Pihlström, Sami (2003), Naturalizing the Transcendental: A Pragmatic View, Prometheus/Humanity Books, Amherst, NY.
Pihlström, Sami (2005), Pragmatic Moral Realism: A Transcendental Defense,
Rodopi, Amsterdam & New York.
Pihlström, Sami (2007), ”Religion and Pseudo-Religion: An Elusive Boundary”, International Journal for Philosophy of Religion 62, 3-33.
Pihlström, Sami (2009), Pragmatist Metaphysics: An Essay on the Ethical Grounds
of Ontology, Continuum, London.
Pihlström, Sami (2010), Elämän ongelma: Filosofian eettinen ydin, niin&näin-kirjat, Tampere.
Rannisto, Tarja (2007), Luonnon estetiikka, Multikustannus, Helsinki.
Reiners, Ilona & Seppä, Anita (toim.) (1998), Etiikka ja estetiikka, Gaudeamus,
Helsinki.
Remes, Pauliina (1997), ”Epikuroksen ystävyyden Puutarha”, Tieteessä tapahtuu 2/1997, saatavilla: http://www.tsv.fi/ttapaht/297/remes.html.
Segerdahl, Pär (2007), ”Can Natural Behaviour be Cultivated? The Farm as
Local Human/Animal Culture”, Journal of Agricultural and Environmental
Ethics 20, 167-193.
Shusterman, Richard (1997), Taide, elämä ja estetiikka: Pragmatistinen filosofia ja
estetiikka, (1992), suom.Vesa Mujunen, Gaudeamus, Helsinki.
Siukonen, Jyrki (1995), ”Suomentajan jälkisanat”, teoksessa Leibniz (1995).
Soini, Marianna & Pihlström, Sami (1996), ”Filosofi puutarhassa”, Puutarha
12/2006, 604-605.
Schwillus, Harald (2007), ”Hirtenidylle und hortus conclusus: Gartenkonzepte
christlicher Spiritualität und Theologie”, teoksessa Moritz & Schwillus
(2007), 63-73.
Thoreau, David (1981), Walden and Other Writings, toim. William Howarth,
Modern Library, New York.
795
Waschke, Ernst-Joachim (2007), ”Die Funktion des Gartens im Alten Testament: Die Bedeutung seiner Metaphorik für die alttestamentliche Anthropologie”, teoksessa Moritz & Schwillus (2007), 13-19.
Wittgenstein, Ludwig (1979), Yleisiä huomautuksia, suom. Heikki Nyman,
WSOY, Porvoo.
Wittgenstein, Ludwig (1996), Tractatus logico-philosophicus eli loogis-filosofinen
tutkielma (1921), 4. p. (suom. 1. p. 1971), suom. Heikki Nyman, WSOY,
Porvoo.
796
Itsepetos ja uskonto
Juha Räikkä
1. Johdanto
U
skonnollisia ihmisiä syytetään toisinaan itsepetoksesta. Tällainen syytös ei ole uusi – jo Nietzsche esitti sen. Ajatus uskonnon
ja itsepetoksen kytköksestä on epäilemättä houkutteleva. Tavanomaiseen itsepetokseen sortuva henkilö alkaa uskoa sellaisten asiaintilojen
vallitsevan, joiden hän toivoisi vallitsevan, vaikka tukea uskomukselle
on niukalti tai ei lainkaan. Monet uskonnolliset uskomukset näyttävät
olevan juuri toiveiden siivittämiä. Monien mielestä olisi suurenmoista,
jos oikeudenmukainen ja rakastava Jumala olisi olemassa ja jos elämä
jatkuisi kuoleman jälkeen. Sekä usko Jumalaan että kuolemanjälkeiseen
elämään ovat kuitenkin hankalia perustella, vaikka onkin tietysti mahdollista, että hyvyydessään Jumala on antanut ainakin joillekin meistä
ikuisen elämän. Joissakin uskonnoissa Jumalan käsitettä ei esiinny, ja
uskoa kuolemanjälkeiseen elämään voidaan yrittää perustella muillakin
kuin uskonnollisilla perusteilla. Tästä huolimatta usko Jumalan olemassaoloon ja usko kuolemanjälkeiseen elämään ovat tyypillisiä esimerkkejä
uskonnollisista uskomuksista. Mikäli nuo uskomukset ovat tavallisesti
itsepetoksellisia, voidaan itsepetoksen ja uskonnon välillä sanoa olevan
kiinteä yhteys.
797
Tässä lyhyessä kirjoituksessa arvioin Adèle Mercierin ja Georges
Reyn esittämiä perusteita näkemykselle, että uskonnolliset ihmiset ovat
useimmiten itsensäpettäjiä. Pyrin osoittamaan, ettei kumpikaan filosofeista onnistu todistamaan uskonnon ja itsepetoksen kohtalonyhteyttä.
Olen kirjoittanut aiheesta muuallakin (Räikkä 2005; 2007; 2014), ja
seuraavassa tiivistän joitakin ajatuksiani.
2. Onko oikeasti uskonnollisia ihmisiä lopulta
montaakaan?
Kirjoituksessaan ”Religious Belief and Self-Deception” (2009) Mercier
erottaa toisistaan ensimmäisen ja toisen tason uskomukset. Ensimmäisen tason uskomukset koskevat asiaintiloja yleisesti, kun taas toisen tason
uskomukset koskevat sitä, mitä henkilö itse uskoo. Mercierin mukaan
ihmisillä on paljon ensimmäisen tason uskomuksia, joiden olemassaoloa
he eivät huomaa. Ihmiset esimerkiksi yleensä uskovat, että Tyynessä valtameressä on enemmän kaloja kuin Galápagossaarilla lintuja, mutta vain
harvalla on toisen tason uskomus siitä, että hänellä on tuollainen kalojen
ja lintujen lukumäärää koskeva uskomus.
Mercier (2009, 42) sanoo, että ihmisillä on myös selvästi virheellisiä
käsityksiä siitä, millaisia uskomuksia heillä on. Hänen esimerkkinsä tuollaisesta tilanteesta liittyy englanninkielisen sanan ”butter” lausumiseen.
Henkilö, joka lausuu sanan ”butter” käyttäen D-äännettä (vaikka voisi
käyttää T-äännettä), uskoo, että sana lausutaan ”Buder” [bader].Voimme
behavioristisessa hengessä päätellä tämän siitä, miten hän ääntää tuon
sanan. Sama henkilö voi kuitenkin vannoa, että hänestä sana ”butter”
lausutaan T-äänteellä eli sanomalla ”Buter” [bater].Tässä tilanteessa henkilöllä on selvästikin väärä käsitys uskomuksistaan, sillä hän sanoo, että
hänen mielestään ”butter” lausutaan T-äänteellä, vaikka hän tosiasiassa
uskoo, että se lausutaan D-äänteellä, mikä lahjomattomasti paljastuu
siitä, miten hän lausuu sanan. (Suomessa jotkut väittävät, että sana ”hernekeitto” lausutaan yhdellä K:lla eli ”hernekeitto”, vaikka he itsekin
lausuvat sen kahdella tai ainakin yhdellä ja puolella K:lla eli ”hernekkeitto”.)
Mercierin mukaan tavanomaiset uskonnolliset ihmiset erehtyvät
798
omista uskomuksistaan, kun kyse on uskonasioista. Vaikka he voisivat
vannoa, että heillä on uskonnollisia uskomuksia, heillä ei tosiasiassa ole
niitä. Mercierin (2009, 43) mielestä tämä on helppoa havaita seuraamalla (muka-)uskonnollisten ihmisten käytöstä. Tarkastelkaamme väitettä, jonka mukaan ”viattomia odottaa ikuinen elämä Taivaassa, mutta
synnintekijät päätyvät Helvettiin”. Miljoonat ihmiset ovat valmiita
sanomaan, että he uskovat väitteen pitävän paikkansa. Mutta tarkastellessamme ihmisten tosiasiallista käytöstä herää epäily siitä, että vain ani
harva uskoo oikeasti noin. Esimerkiksi (tappamiseen varsin hyvin kykenevät) vanhemmat eivät murhaa lapsiaan välittömästi näiden synnyttyä,
vaikka tämä olisi yksinkertaisin tapa varmistaa heille paikka Taivaassa.
Antaessaan lastensa kasvaa, vanhemmat ottavat järjettömän riskin, sillä
varttuessaan lapset saattavat suurella todennäköisyydellä tehdä jotain,
mikä vie heiltä paikan Taivaassa.
Ehkä vanhemmat ovat täysin moraalittomia eivätkä piittaa siitä, päätyvätkö heidän lapsensa Taivaaseen vai Helvettiin? Tai ehkä vanhemmat
ovat niin tyhmiä, etteivät he käsitä, mitä rakastavan vanhemman tulisi
lapsen synnyttyä tehdä? Mercierin mukaan tällaisia selityksiä ei tarvita,
sillä se, etteivät uskoviksi kutsutut ihmiset tapa lapsiaan, voidaan selittää paljon helpommin. He eivät tosiasiassa usko, että viattomia odottaa
ikuinen elämä Taivaassa ja että synnintekijät päätyvät Helvettiin. He vain
luulevat uskovansa niin. Poikkeuksiakin on – esimerkiksi uskonnollisin
perustein toimivat itsemurhapommittajat – mutta (Luojan kiitos!) he
kuuluvat vähemmistöön. Mercierin (2009, 43, 46-47) mukaan pääosa
niin kutsutuista uskonnollisista ihmisistä ei ole uskonnollisia. He ovat
vain itsensäpettäjiä, joiden toisen asteen uskomukset ovat virheellisiä, koska heillä on tavallisesti voimakas sosiaalinen paine nähdä itsensä
uskovana.
Rey on puolustanut näkemystään muun muassa artikkeleissaan ”Does
Anyone Really Believe in God?” (2006) ja ”Meta-Atheism: Religious
Avowal as Self-Deception” (2007), jotka siis ilmestyivät ennen Mercierin kirjoitusta. Mercierin tavoin Rey (2007, 245) ajattelee, että ainakin länsimaissa oikeasti uskonnollisia ihmisiä on niukanlaisesti, vaikka
uskovina itseään pitäviä ihmisiä on miljoonia. Hänen mukaansa ihmiset eivät aina tiedä, mitä uskomuksia heillä on, ja he voivat rehellisesti
sanoa uskovansa asioihin, joihin he eivät tosiasiassa usko. Ihmisten todel799
liset uskomukset paljastuvat heidän käyttäytymisestään ja siitä, millaisia
mielentiloja heillä on. Kaikesta päätellen keskivertoihmiset ovat täysjärkisiä eivätkä he kärsi esimerkiksi psykoottisista harhoista. Monet näistä
tavallisista ihmisistä ovat kuitenkin valmiita sanomaan, että on olemassa
rajattomilla voimilla varustettu henkiolento, joka esimerkiksi komentaa, rakastaa ja arvioi meitä ja jonka kanssa voi yliluonnollisin keinoin
kommunikoida. Kysymys kuuluu, miksi tavalliset täysjärkiset ihmiset
sanovat näin. Siksi, että he ovat itsensäpettäjiä, vastaa Rey (2007, 244245). Uskonnollisiksi kutsutut ihmiset luulevat uskovansa mielipuolisiin asioihin, koska heillä on voimakas motiivi uskoa niihin, esimerkiksi
perheen tai laajemman ympäristön luoma paine kuulua uskoviin tai
psykologinen tarve hakea turvaa lapsuudesta tutuista lohduttavista kertomuksista (Rey 2007, 262).
Reyn mukaan uskonnollisille näkemyksille ei ole tukea. Mikään ei
viittaa siihen, että tonttuja tai keijuja olisi olemassa, ja sama pätee Jumalaan. Reyn (2007, 248) mielestä ”evidenssin poissaolo on evidenssiä
poissaolosta” (absence of evidence is evidence of absence). Paras selitys sille,
ettei Jumalan olemassaolosta ole järkeviä todisteita, ei ole se, ettei sellaisia
olisi etsitty, vaan se, ettei Jumalaa ole olemassa. Tämä on täysin ilmeistä,
ja juuri siksi rehelliset uskontunnustukset on viisainta nähdä itsepetoksena. Normaalit ihmiset, joihin uskovatkin tietysti kuuluvat, eivät yksinkertaisesti voisi oikeasti päätyä kantaan, jonka mukaan noidat ja haamut
hääräävät kuumeisesti jossain ympärillämme tai Jumala yllämme. (Rey
2007, 247.)
3. Itsepetos ja itsetuntemus
Mercierin ja Reyn argumentit perustuvat kantaan, että ihmiset voivat
erehtyä omista uskomuksistaan. Tämä lähtökohta lienee ongelmaton;
mahdollisesti erehdymme uskomuksistamme useinkin. Kiinnostava
kysymys on, onko Mercierin ja Reyn kuvaamassa ilmiössä kyse tavanomaisesta itsepetoksesta.
Tavanomainen itsepetos näyttäisi perustuvan todistusaineiston väärintulkintaan. Sairas voi uskoa olevansa terve, vaikka on nähnyt lääkärien diagnoosin sairaudestaan. Ihastunut voi uskoa ihastuksensa kohteen
800
olevan ihastunut häneen, vaikka kaikkien tuntemat tosiasiat viittaavat
päinvastaiseen. Filosofi voi uskoa vertaisarvioitsijoiden olevan epäpäteviä näiden arvosteltua hänen käsikirjoitustaan, vaikka perusteet kritiikille ovat ilmiselvät. Lähes mikä tahansa evidenssi näyttää taipuvan
osoittamaan haluttuun suuntaan, kun vain motiivit sen tiedostamattomaan taivuttamiseen ovat riittävät voimakkaat. (Vrt. Mele 2001.)
On epäselvää, perustuvatko uskonnolliset käsitykset evidenssin väärintulkintaan. Jos ainoa käytössä oleva evidenssi on evidenssin puuttuminen, sen väärintulkinta on hankalaa. Mutta ehkä evidenssiä voidaan
nähdä siellä, missä sitä ei ilmeisestikään ole. Syksyisen metsän valloittava
ruska voidaan nähdä evidenssinä Jumalan olemassaolosta olettamalla,
että tuollaista kauneutta voi saada aikaan vain Jumala. Myös evidenssin puuttuminen voidaan nähdä evidenssinä Jumalan olemassaolosta.
Uskova voi ajatella, että jättämällä todisteet olemassaolostaan ihmisten
ulottumattomiin Jumala asettaa meidät todelliseen testiin, jossa selviää
kenen usko kestää. Ainakin periaatteessa uskonnolliset uskomukset siis
voisivat perustua evidenssin väärintulkintaan.
Toinen asia on, perustuvatko uskonnolliset uskomukset tosiasiassa
evidenssin väärintulkintaan. Tätä on syytä epäillä. Ajaudumme itsepetokseen tavallisesti joutuessamme kohtaamaan uudenlaisen tilanteen
(kuten vakavan sairauden) tai saadessamme uudenlaisia haluja (joita esimerkiksi ihastuneet henkilöt saavat). Uskonnollisten uskomusten tausta
on tavallisesti toinen, sillä ne ovat yleensä perua ihmisen kasvatuksesta
ja sosiaalisesta ympäristöstä. Toki uskoonkin voi ajautua kerta heitolla.
Kun äiti menettää lapsensa liikenneonnettomuudessa, hän voi vastoin
aiempaa vakaumustaan alkaa äkkiä uskoa kuolemanjälkeiseen elämään.
Tällaisissakin tilanteissa saatamme kuitenkin puhua pikemmin jonkinlaisesta puolustusmekanismista kuin tavallisesta itsepetoksesta.
Tavanomaiset itsensäpettäjät eivät myönnä alentaneensa kriteerejä,
joilla he arvioivat evidenssin riittävyyttä tietyn näkemyksen tueksi.
Vakavasti sairas henkilö, joka pettää itseään eikä myönnä sairauttaan,
ei ole valmis sanomaan, että hänen uskomuksensa johtuu evidenssin
riittävyyttä koskevien kriteerien tiedostamattomasta manipuloinnista.
Päinvastoin, hän kiistää tällaisen otaksuman ja sanoo seuraavansa ankaria vaatimuksia muodostaessaan uskomuksiaan. Uskonnollisten ihmisten kohdalla asia on usein (joskaan ei tietenkään aina) toinen. Monet
801
uskovat ovat Tertullianuksen hengessä valmiita sanomaan, ettei heidän
uskolleen ole kovinkaan vakuuttavia perusteita, mutta että tämä ei ole
riittävä syy luopua uskosta.
Mercier ja Rey näyttävät puhuvan pikemminkin itsetuntemuksen ongelmista kuin tavanomaisesta itsepetoksesta. Heidän mukaansa
uskonnollisilla ihmisillä on useimmiten huono itsetuntemus, koska he
uskovat uskovansa asioihin, joihin he eivät tosiasiassa usko. Huonoa itsetuntemusta voidaan arkikielessä joskus kutsua itsepetokseksi – siinä ei
ole mitään väärää – mutta tavanomaiset itsepetostapaukset eivät näyttäisi liittyvän itsetuntemuksen pulmiin, vaikka jotkut niin väittävätkin (Nelkin 2002; Funkhouser 2005). Kun itseensä tyytyväinen filosofi
alkaa uskoa vertaisarvioitsijoidensa epäpätevyyteen, hän kai yksinkertaisesti päätyy väärään käsitykseen siitä, miten asiat ovat. Omat uskomuksensa hän voi tuntea erinomaisesti (ja olla siitä ylpeä).
Itsetuntemuksen ongelmat voivat johtua ihmisen motiiveista. On
mahdollista, että monet uskonnolliset ihmiset vannovat uskonnollisten
totuuksien totuuteen pääosin siksi, että sosiaalisen paineen vuoksi heillä
on voimakas motiivi kuulua uskoviin. On kuitenkin tärkeää erottaa (1)
henkilön toive siitä, että hänellä olisi tietty uskomus, ja (2) toive, että asiat
olisivat uskomusten ulkopuolisessa todellisuudessa tietyllä tavalla. Henkilöllä, joka on päätynyt uskoon lähinnä välttääkseen suvun vihamieliset
reaktiot, on toive, että hänellä olisi uskomus Jumalan olemassaolosta. Hän ei
kuitenkaan välttämättä näe Jumalan olemassaolossa mitään hyvää (sillä
Jumala voi heittää hänet Helvettiin). Mikäli näin on, hän ei toivo Jumalan olemassaoloa (vaikka Jumalan olemassaolo kyllä helpottaisi hänelle
tärkeän uskomuksen ”Jumala on olemassa” muodostamista). Itsensäpettäjillä on tavallisesti todellisuuteen, ei pelkästään uskomuksiin, suuntautuneita toiveita. Kuolemansairas henkilö toivoo olevansa terve, ei pelkästään että hän uskoisi olevansa terve.
4. Lopuksi
Mercierin ja Reyn perustelut sen teesin puolesta, että uskonnolliset
henkilöt ovat usein itsensäpettäjiä, eivät ole vakuuttavia. Heidän pohdintansa koskee itsetuntemuksen ongelmia, ei tavallista itsepetosta. On
802
myös huomattava, että jotkut uskonnollissävytteiset uskomukset kuten
”jotain suurempaa on olemassa” eivät ole sellaisia, että voisimme ihmisten käytöstä ja mielentiloja analysoimalla havaita, ettei heillä itse asiassa
ole tuollaisia uskomuksia. Uskomus ”on hyvä idea mennä kirkkoon”
monilla on, ainakin heidän käytöksestään päätellen. En ole edellä arvioinut sitä, onko uskonnollisissa sitoumuksissa ylipäänsä kysymys varsinaisista uskomuksista. Mikäli ei ole, silloin Mercierin ja Reyn väite, jonka
mukaan uskonnolliset ihmiset eivät oikeasti usko uskonnollisiin väitteisiin,
on triviaalisti tosi. Edellä en ole myöskään arvioinut, onko uskonnollisten
ihmisten itsetuntemus uskonnollisten uskomusten suhteen todellakin niin
huonolla tolalla kuin Mercier ja Rey väittävät. Vanhempien haluttomuus
tappaa omia lapsiaan voidaan tietysti selittää sanomalla, etteivät vanhemmat
tosiasiassa usko asioihin, joihin he sanovat uskovansa, mutta muitakin hyviä
selitysvaihtoehtoja on. Ehkä monet uskonnolliset vanhemmat ajattelevat,
ettei paikkaa Taivaasta ole kovin hankalaa saavuttaa ja että elämän pienet
hairahdukset voidaan korvata ylimääräisillä hyvillä teoilla, joiden avulla
Helvetin liekeiltä vältytään. Siksi omien lasten tappaminen heti syntymän
jälkeen olisi hätävarjelun liioittelua. Taivaassa on määritelmällisesti hauskempaa kuin täällä maan päällä, mutta taivaallisen ihanuuden varmaankin
havaitsee paremmin, kun on ensin joutunut seuraamaan touhua täällä. Siksi
on vain hyvä, ettei oma jälkikasvu päädy Taivaaseen kovin äkkiä. Monet
uskonnolliset vanhemmat näyttävät myös vakuuttuneilta siitä, että omien
lasten tappaminen on syntiä, vaikka teot tehtäisiinkin lasten parasta ajatellen.Tämä voi hyvinkin selittää vähäisen innostuksen lapsien murhaamiseen.
Jotkut uskonnolliset ihmiset sanovat uskovansa, että kaikki, mikä tapahtuu, tapahtuu Jumalan tahdosta. Nämä samat ihmiset voivat kuitenkin surra
läheistensä kuolemaa, olla pahoillaan sodista ja nälänhädistä, kiukustua lapsipornosta ja suuttua korruptoituneille poliitikoille. Jos he todella uskovat
Jumalan tahtovan maailmaan kuolemaa, sotia, nälänhätää, lapsipornoa ja
korruptiota, silloin heidän reaktionsa kaipaa selitystä. Ehkä sellainen voidaan tarjota.Voi olla, että tasapainoinen ihminen reagoi tunteellisesti kielteisiin asioihin, vaikka tietääkin niiden kuuluvan asioiden ikiaikaiseen järjestykseen.
Olettakaamme argumentin vuoksi, että Mercier ja Rey ovat oikeassa
väittäessään, että uskonnollisilla ihmisillä on usein huono käsitys omista
todellisista uskomuksistaan, ainakin kun nuo uskomukset koskevat
803
uskonasioita. Tällöin on reilua kysyä onko muilla ihmisillä asiat paremmin ja itsetuntemus kohdallaan. Tietävätkö esimerkiksi poliittisiin aatteisiin voimakkaasti sitoutuneet kansalaiset omat todelliset poliittiset
kantansa? Kaikesta päätellen eivät.Ympäristöaatteen nimeen rehellisesti
vannova poliitikko voi istua tavan takaa lentokoneessa tai ajella autollaan pitkin maakuntia. Mikäli henkilön todelliset uskomukset paljastuvat hänen käytöksestään kuten Mercier ja Rey sanovat, silloin esimerkkimme poliitikolla ei näyttäisi olevan erityisen ympäristöystävällisiä
uskomuksia – toisin kuin hän luulee.Ympäristöaate on tuskin tässä suhteessa ainutlaatuinen, vaan sama pätee epäilemättä muihinkin aatteisiin,
mukaan lukien filosofiset aatteet kuten skeptisismi ja solipsismi. Mikäli
sanojen ja tekojen epäsuhta on merkki huonosta itsetuntemuksesta,
kyseessä on universaali riesa, joka ei rajoitu uskoviin lähimmäisiimme.
Kirjallisuus
Funkhouser, Eric (2005), “Do the Self-Deceived Get What They Want?”, Pacific
Philosophical Quarterly 86 (2005), 295-312.
Mele, Alfred (2001), Self-Deception Unmasked (Princeton University Press, Princeton).
Mercier, Adèle (2009), ”Religious Belief and Self-Deception” in R. Blackford
and U. Schüklenk (Eds.), 50 Voices of Disbelief:Why We Are Atheists (WileyBlackwell, Oxford 2009), 41-47.
Nelkin, Dana K. (2002), “Self-Deception, Motivation, and the Desire to
Believe”, Pacific Philosophical Quarterly 83, 384-406.
Rey, Georges (2006), “Does Anyone Really Believe in God?” in D. Kolak and
R. Martin (Eds.) Experience of Philosophy, 6th ed. (Oxford University
Press, Oxford), 335-353;
Rey, Georges (2007), ”Meta-Atheism: Religious Avowal as Self-Deception”
inL.M. Antony (Ed.), Philosophers without Gods (Oxford University Press,
Oxford), 243-265.
Räikkä, Juha (2005), ”Kuoleman jälkeinen elämä: itsepetosta?” teoksessa Jussi
Haukioja & Juha Räikkä (toim.), Elämän merkitys – Filosofisia kirjoituksia
elämästä (UNIpress, Kuopio), 403-412.
Räikkä, Juha (2007), “Self-Deception and Religious Beliefs”, The Heythrop
Journal 48, 513-526.
Räikkä, Juha (2014), Social Justice in Practice (Springer, Dordrecht).
804
Uskonto kritiikkinä
ja kriittinen teoria täysin toisen kaipuuna
Olli-Pekka Moisio
Messias tulee ainoastaan kun Häntä ei enää tarvita, Hän tulee päivä saapumisensa jälkeen eikä viimeisenä päivänä vaan aivan viimeisenä päivänä.
– Franz Kafka, Octavo muistikirja G, 78.
V
alistus yksityisti uskonnon ja teologian se hääti näköpiiristään, ja
näin se julisti järjen lopullista voittoa kaikesta taikauskosta sekä
animistisuudesta. Onkin paradoksaalista, että tänään täysin valistunut
maailma kutsuu teologiaa järjen pelastusoperaatioon. Kehä on siis sulkeutunut. Teologialle on tarjottu roolia epäjumalien palvonnan paljastajana, siis markkinoiden ja teknologisen fetissoitumisen osoittajana
ja tuomitsijana. Toisaalta ainoastaan läpensä sekularisoituneessa maailmassa teologia ja uskonto voidaan nähdä totuudessaan. Tämä ajatus on
Frankfurtin koulun kriittisen teorian ytimessä. Aivan kuten Theodor W.
Adorno (1966, 13) kirjoitti Negatiivisessa dialektiikassa, filosofia ”elää,
koska sen toteuttamisen hetki menetettiin” niin myös uskonto säilyi
hengissä, koska sen tarjoamat lupaukset ja sen artikuloimat vaatimukset,
siihen kiteytyneet lukemattomat kaipuut ja toiveet, ovat jääneet toteutumatta ja täyttymättä.
Jumalan käsite oli pitkään paikka, missä pidettiin elossa ideaa, että oli
805
olemassa muita normeja kuin ne, joita luonto ja yhteiskunta toiminnassaan ilmaisevat.Tyytymättömyys maalliseen olemiseen on voimakkain motiivi transsendentaalisen olennon hyväksymiselle. Jos oikeudenmukaisuus on Jumalan luona, niin silloin sitä ei voida havaita
samassa mitassa maailmasta. Uskonto on lukemattomien sukupolvien
toiveiden, halujen ja syytösten luettelo. (Horkheimer 1935, 326.)
Adornon ja Max Horkheimerin muotoileman Frankfurtin koulun
kriittisen teorian ytimessä emme löydä vain satunnaista kiinnostusta
uskosta, uskonnosta tai teologiasta tai niiden reduktiivista ja yksiulotteista analyysiä, vaan olennaisen, tietoisen ja avoimen kohtaamisen sekä
uskon, uskonnon että teologian kanssa. Aivan kuten taide ja kulttuuriteollisuuden tuotokset, uskonto rekisteröi sekä yhteiskunnan teknologisoitumisen tasoa että yksilöiden patologisen sosialisaation ja esineistymisen astetta. Kuten taide ja kulttuuriteollisuuden tuotteet myös
uskonto on tarjonnut, ja itse asiassa tänään se tarjoaa usein jopa enemmän kuin tiede, taide ja kulttuuriteollisuus, tiloja kriittiselle negaatiolle,
muistamiselle ja emansipatorisille kuville.
1.
Jonathan Z. Smith (1998) paikantaa moninaisia uskontokäsitteen merkityksiä artikkelissaan ”Religion, Religions, Religious”. Tämän artikkelin pohjalta uskonto ei näyttäydy yksinkertaisena johonkin tiettyyn
rajattuun elämänalueeseen liittyvänä asiana – siis yleensä protenstantismissa miellettynä yksityisyytenä –, vaan monia sosiaalisen olemassaolon
tasoja leikkaavana ilmiönä.
(i) Ensimmäisellä tasolla uskonto nähdään keskeisenä elämismaailman
osana, koska se välittää ja konstituoi sitä. Uskonto on siis instituutio, ei
ainoastaan kirkkona tai lahkona, vaan koska se tarjoaa yhden yhteisen
kielen omaavia yhteisöjä. Tämän kielen välityksellä ihmiset voivat artikuloida toiveitaan ja tyytymättömyyttään sekä kuvata omaa sisäisyyttään että määritellä oman paikkansa maailmassa tai suhteensa maailmaan
ilmiöinä ja näiden ilmiöiden välisinä suhteina. Näin uskonto on yhtä
aikaa instituutio ja maailman kuva, joka liittyy jokaiseen elettyyn
hetkeen elämismaailmassa. Tässä mielessä sitä voidaan pitää välityksenä
Jürgen Habermasin muotoilemassa systeemi-elämismaailma -mallissa.
806
Frankfurtin koululle uskonto, ja kaikki sitä konstituoivat ulottuvuudet, liittyvät elimellisesti sosiaaliseen evoluutioon, mutta tämä evoluutio,
toisin kuin esimerkiksi Ludwing Feuerbach, Karl Marx, Sigmund Freud
ja monet muut uskovat, ei kuitenkaan hävitä uskontoa maailmasta. Järjellisyyden lisääntyminen ei tyhjennä uskonnon sisältöä. Jos tarkastellaan
esimerkiksi Horkheimerin, Adornon, Leo Lowenthalin ja Frankfurtin
koulun välittömästä vaikutuspiiristä etäämmällä olleiden Erich Frommin ja Ernst Blochin tekstejä, on selvää, että heille uskonto tuotti hedelmällistä maaperää autonomian, auktoriteetin ja valtaistumisen ideoille
sekä kriittisen ajattelun kehittymiselle, mutta samanaikaisesti uudenlaisten sosiaalisten konstellaatioiden vaikutuksesta näitä muotoja vastaavien
persoonallisuuden piirteiden ja kulttuurin kehittymiselle. Tästä johtuen
uskontoa hyödynnettiin usein tehokkaasti indoktrinoimaan ihmisiä vallinneeseen järjestelmään ja toimintatapoihin.
(ii) Toisella tasolla kriittinen teoria analysoi uskontoa kielenä, joka
edeltää metafysiikkaa ja ontologiaa, mutta joka kuitenkin pani alulle
kaikenlaisen metafyysisen ja ontologisen sanaston kuoleman ja relativisoitumisen. Tämän mukaan uskonto tarjoaa sanoja ei-käsitteelliselle
kokemukselle, jota erilaiset filosofiat ja teologiat yrittävät vangita omilla
rajallisilla keinoillaan. Voisimme siis muotoilla, että uskonto tarjoaa
sylinsä transsendenssin ja anti-fetisismin sanastojen suojaksi. Uskonnollinen kieli, kuten myös sen instituutiot, ovatkin yhtäältä paikkana,
missä ei-käsitteellistä voidaan yrittää tavoittaa, mutta toisaalta samalla
tämän tavoittamisen esteenä. Käsite muuttuu muuriksi subjektin ja eikäsitteellisen välille. Uskonnollinen kieli asettuu subjektin ja uskonnollisen kokemuksen väliin. Tästä syystä uskonto voidaan säilyttää ainoastaan uskonnon kritiikissä. Tätä Frankfurtin koulu tekee, siis se kritisoi
uskontoa pelastaakseen sen.
Kriittisen teorian mukaan teologiset yritykset ymmärtää uskontoa eivät onnistu tavoittamaan uskonnon totuussisältöä. Mutta kuitenkin ilman teologiaa tämä totuus sisältö olisi jäänyt sokeaksi ja mykäksi.
Kriittinen teoria näkökulmasta teologia elää oireellisena ja alati jatkuvana uskonnollisen kokemuksen lähestymisenä maailmassa, missä järki
on paennut. Järki on muuttunut toteemiksi, epäjumalaksi – jähmettynyt, muuttunut kalkyyliksi, välineellistynyt. Kriittinen teoria kiinnittyy
uskontoon, ajattelee sitä uskonnon kautta ja sitä vastaan, mutta samalla
807
houkuttelee pelastamaan teologian järjen vuoksi. Teologia, kuten
Adorno (tämä sopii myös erityisesti Benjaminiin ja Horkheimeriin) sen
ymmärsi – siis myyttisen vieraille voimille alistumisen dialektisena ylityksenä – ottaa paikan, jonka järjen oletettiin täyttävän. Se paljastaa taikauskon vääryyden ja auttaa vapauden toteutumisessa.
Edellä kuvattu teologia on kuitenkin aivan jotain muuta kuin positiivista ja tunnustuksellista. Toisin kuin traditionaalisessa ajatuksessa, jonka
mukaan teologia on uskon etsintää, kriittinen teoria pyrkii osoittamaan,
että se on järkeä, joka etsii itseään sosiaalisen todellisuuden demystifikaation avulla. Kriittinen teoria lukeekin uskonnon taiteen ja filosofian
rinnalle ilman, että pyrkisi ottamaan niiden paikkaa tai että nämä ottaisivat sen paikan. Uskonto tarjoaa siis lohtua, mutta myös käsitteellisiä ja
epistemologisia välineitä, jonka avulla voi kritisoida maailmaa, joka on
tehnyt ihmisyydestä synkkää, surumielistä ja taikauskoista.
2.
Kriittisen teorian teologia on negatiivista teologiaa. Se lähtee liikkeelle
Jumalan poissaolosta tai ennemminkin Jumalasta, joka on kaikkien katastrofien vuoksi ajettu pakoon luomisesta. Se on käänteistä teologiaa,
joka on luopunut kaikenlaisesta teodikeasta ja jumalallisesta historiasta.
Se hylkää ajatuksen siitä, että ihmishistorialla olisi johdatus. Kuten Benjamin asian muotoili, oli edistys ainoastaan myrsky ja katastrofi, jota Paul
Kleen maalaama historian enkeli todistaa. Edistys oli huijausta ja maailmasta henkii onnettomuuden voitto, kuten Horkheimer ja Adorno
Valistuksen dialektiikassaan muotoilivat.
Teologia ei voi sovittaa Jumalaa maailman kanssa, koska tämä maailma pettää ja himmentää kaiken sen, mitä Jumalan idea puolustaa, toisaalta teologia itse ei voi olla sovitus ennalta määräytyneen maailman
kanssa. Teodikea, oli se sitten Augustinuksen, Hegelin tai Spinozan
omaa, häivyttää maailmasta oikeudenmukaisuuden sekä tekee ontologisesti mahdottomaksi uuden tulemisen valmiiksi määräytyneessä,
lopullisessa maailmassa. Jumala, joka on sovussa maailman kärsimyksen ja onnettomuuden kanssa jo luomisesta lähtien vesittää inhimillisen luovuuden mahdollisuuden. Hannah Arendt puhuisi tässä kohdin
nataalisuudesta. Ja mikä tekee Jumalasta jumalallisen, on juuri tyhjästä
luominen. Tällaisessa juutalaisessa apokalyptisessä messianismissa Jumala
808
on kahden perustavan mysteerin meta-onto-loginen ongelma: lunastus ja uusi. Teologian on asetuttava olemassa olevaa vastaan jo yksin sen
vuoksi, että kärsimys ei ole vähentynyt, vaan muuttunut entistä voimakkaammaksi – itseyden ja lihan kiduttamisen muodot ovat muuttuneet
entistä sofistikoituneimmiksi –, ja muistaminen, joka tässä on oikeudenmukaisuuden ehtona, mahdollistuu ainoastaan Jumalan ideassa, joka ei
ole ja on tulossa.
Negatiivisessa teologiassa Jumala on kahtalaisen negaation koodi: se
mikä tekee negaation olemassa olevasta ja se mikä tekee negaation käsitteen harhaisesta itseriittoisuudesta. Juuri tämä itseriittoisuus uhraa järjen
positivismin jumalille. Adornon (1963) Quasi Una Fantasiassa kirjoittamin sanoin: ”Jumala, absoluutti väistää rajallisia olentoja. Siinä, missä he
haluavat nimetä hänet, koska heidän on pakko, he pettävät hänet. Mutta
jos he pysyttelevät hiljaa hänestä, he alistuvat omassa kyvyttömyydessään ja syntisyydessään käskylle olla nimeämättä häntä.”
Negatiivisen teologian on hylättävä ja kiellettävä Jumala Jumalan
vuoksi, ja sen on hylättävä uskonto juuri niiden asioiden vuoksi, joiden
edustajana uskonto on. Sellaisessa maailmassa, missä uskonto saatetaan
totalitaaristen päämäärien apulaiseksi, uskonto, joka on hyödytöntä, on
totta, kun taas hyödyllinen uskonto on epätotta. Tämä tietenkin koskee
kriittisessä teoriassa myös filosofiaa ja taidetta.
Negatiivinen teologia on kuitenkin loppupelissä lunastavaa ja toivorikasta teologiaa, jonka keskeisiksi komponenteiksi nousevat kaksi
keskeistä teemaa: muisti ja toivo; muistaminen ja utopia. Päämääränä
ei tuolloin ole usko, vaan totuus ja järki. Negatiivinen teologia ei ole
uskoa, joka etsii järkeä, vaan järki, joka etsii mahdollisuuksiaan, toivoa
ja totuutta. Kuten Horkheimer kirjoittaa: ”kohdatessaan tieteet ja koko
vallitsevan tilanteen, ideani siitä, että omnipotentin ja hyvää tarkoittavan olennon käsitettä ei määriteltäisi dogmina vaan kaipauksena, joka
yhdistää kaikki ihmiset niin, että kaikkia kauhistuttavia tapahtumia, historian epäoikeudenmukaisuutta ei pidettäisi lopullisina, uhrien lopullisena kohtalona, näyttäisi olevan ongelman ratkaisu”. Horkheimer
puhuu täysin toisen kaipauksesta (Zenzucht nach dem Ganz Andere).
Tämä kaipaus kohdistuu totuuteen, jonka mahdollisuus olisi oikeudenmukaisen yhteiskunnan perusta. Siksi Horkheimer näkee, että teologia
on kriittisen teorian palveluksessa ilman, että kriittinen teoria korvaisi
809
sen tai voisi sen sivuuttaa. Horkheimerin mukaan ”teologia tarkoittaa
tässä tietoisuutta siitä, että maailma on ainoastaan vaikutelmaa eikä se
ole absoluuttinen totuus, viimeinen” (Horkheimer 1970, 389). Loppujen lopuksi täydellisen oikeudenmukaisuuden kaipuu ”ei voi täyttyä
sekulaarissa historiassa, koska vaikka parempi yhteiskunta korvaisikin
nykyisen, mennyttä kärsimystä ei voitaisi koskaan hyvittää ja ympäröivässä
luonnossa olevaa tarvetta koskaan ohittaa” (Horkheimer 1970, 393).
Frankfurtin koulun uskontokritiikki muuttaa uskonnon yhteiskuntakritiikiksi, joka on välittämättä traditionaalisista oppirajoista. Kriittisen teorian uskontoteoria ei ole uskonto sosiologiaa, eikä se ole ihan
uskonnon filosofiaakaan, eikä se ole yksinomaan teologinen suuntauskaan. Sen lähestymistapa ei ole pelkästään funktionalistinen, eikä fenomenologinen, eikä eksistentialistinen. Se ei ole tunnustuksellista. Sen
juuret kylläkin voidaan osittain palauttaa 1900-luvun alun ateistiseen
juutalaiseen messianismiin, kriisiteologiaan ja kristilliseen sosialismiin.
Tämän vuoksi kriittisen teorian teologinen ajattelu on nykypäivänä
edelleen niin hedelmällistä ja generatiivista.
3.
Vuonna 1936 Horkheimer julkaisi artikkelin ”Zur Theodor Haeckers
Die Christ und die Geschichte” jossa hän arvioi kriittisesti Haeckerin
vuotta aikaisemmin julkaistua kirjaa. Toisin kuin Horkheimer, joka
pakeni Saksasta vuonna 1933, Haecker jäi kansallissosialistiseen Saksaan, jossa hän jatkoi fasismin vastustamista. Haeckerilta evättiin lopulta
oikeus opettamiseen ja kirjoittamiseen ja hän kuoli vähän ennen toisen
maailmansodan päättymistä.
Horkheimerin tulkinnan mukaan Haecker, vetoamalla katoliseen
uskontoon ja kristilliseen teoriaan historiasta, ilmaisee syvän inhonsa
kaikenlaisia massailluusioita kohtaan. Suurimpana näistä oli fasistinen
järjestelmä, joka bakkanaaleillaan nosti rajallisen Jumalan asemaan valtion, Führerin tai kansallissosialismin menneiden tai olemassa olleiden
sankareiden muodossa. (Horkheimer 1936, 91) Hegel kirjoitti teoksessaan Phänomenologie des Geistes, että ”siitä vähästä, joka voi tyydyttää hengen tarpeet, voimme arvioida menetyksen laajuuden” (Hegel
1807, 10). Kuten Hegel tulkitsi tavan hengen rappion määrittelemiseksi,
810
niin Haecker näkee fasistisen massojen väärillä sovituksen lupauksilla
lumoamisen mittana todellisen sovituksen toivon takeen mentykselle.
Horkheimer painottaakin, että toisin kuin ne uskonnon filosofit, jotka
hengellistämällä uskonnon tekevät sen samalla tyhjäksi, Haecker ilmaisi
todellisen uskonnollisen uskon ”universaalin oikeudenmukaisuuden
kaipuuna”. Tämä painotus Haeckerin tekstissä sai aikaan Horkheimerissa kunnioitusta, mutta samanaikaisesti hän näki Haeckerin uskonnollisen position lopulta ”petoksena” (Horkheimer 1936, 91).
Horkheimer määrittää Haeckerin katoliseen uskontoon perustuvan historianfilosofisen näkemyksen idealistiseksi. Haeckerin idealistisen historianfilosofian mukaan jokainen näkökulma yhteiskuntaan voitaisiin perustella viimekädessä yhteiskunnan metafyysisen periaatteen,
Jumalan olemassaolon avulla.Tässä voi kuulla samankaltaisia painotuksia
Hegelin Vorlesungen über Philosophie der Geschichte -teoksessa esittämien
ajatuskulkujen kanssa. Horkheimerin mukaan Jumala historian herrana
käyttää sekä paholaista että ihmiskuntaa hyväkseen täyttäessään Jumalan itsensä asettaman historian tarkoituksen. Tämä perimmäisin historian tarkoitus olisi ihmisen sielun pelastus. Vaikka tarkoituksena onkin
antaa lohtua kärsimyksen ja pelkojen keskellä eläville ihmisille, tällainen
teodikea, eli Jumalan ja Jumalan tarkoituksen oikeuttaminen maailman
vääryyden keskellä, loppujenlopuksi pyhittää maailman traagisuuden
ja synkkyyden. Horkheimer sanookin, että teodikean avulla Haecker
kykeni antamaan sosiohistorialliselle todellisuudelle merkityksen, mutta
ei onnistunut antamaan tuolle merkitykselle eli Jumalalle todellisuutta.
Horkheimerille Haeckerin uskollinen kristillisen historianfilosofian
puolustus teodikeana ei onnistunut todistamaan Jumalan olemassaoloa,
jonka varaan Haecker lopulta laski kaiken toivonsa. Kuten Horkheimer
niin usein aikaisemminkin, toisti hän tässäkin, ettei ole olemassa mitään
ontologista, metafyysistä, idealistista historian lopullista merkitystä.
Kuvatakseen ajatusta historian perimmäisestä merkityksettömyydestä
Horkheimer kertoi vanhan Kiinalaisen kertomuksen kuudesta prinssistä, joista neljä oli hyviä, oikeudenmukaisia, uhrautuvia alamaistensa
ja maidensa vuoksi. Loput kaksi olivat tyranneja ja alistivat kansojaan.
(Horkheimer 1936, 95-96). Toisin kuin kristillinen myytti kaitselmuksen lähettämästä Jumalasta, kuolleiden ylösnousemuksesta ja ihmisen
tai kansakunnan viimeisestä tuomiosta riippuen mitä ne olivat teh811
neet kanssaihmisilleen elämänsä aikana, tämä Kiinalainen tarina kertoo,
että kaikki kuusi prinssiä kuolivat ja katosivat. Neljä hyveellistä prinssiä ahdingossa ja epäonnen keskellä, ja kaksi pahaa prinssiä rikkaan ja
onnellisen elämän jälkeen. Jonkin ajan kuluttua heidät kaikki unohdettiin. Horkheimerin mukaan tämä Kiinalainen tarina on lähempänä totuutta maailmasta kuin Haeckerin kristillinen historianfilosofia.
Horkheimer ei näe, että olisi olemassa inhimillisen historian ulkopuolella oleva Jumala, joka muistaisi jokaisen ihmisen elämän. Kuten Horkheimer painottaa, kriittinen teoria ei kuitenkaan kiellä ”objektiivista
oliota, vaan absoluuttisen merkityksen, jota […] ei tosiasiassa voida koskaan irrottaa teistisistä esioletuksista” (Horkheimer 1935b, 256). Ihmisyydellä ei ole tietoa tällaisesta absoluuttisesta, objektiivisesta olennosta
materiaalisen maailman ulkopuolella. Horkheimer toistaakin näin Dämmerungissa olleen ajatuksen siitä, että ihmisyyden ympäröi pimeyden
meri, johon kaikki hyvä ja paha katoaa.
Jos Jumalaa ei tunnusteta maailman absoluuttiseksi merkitykseksi,
sen tilalle laitetaan silloin jokin rajallinen ja katoava oli se sitten raha,
valta, arvovalta, nautinto jne. Tällainen analyysi soveltuu Horkheimerin
mukaan porvariin, joka on perustavassa mielessä välinpitämätön uskontoa kohtaan, mutta se ei sovellu kriittiseen teoreetikkoon. Horkheimerin mukaan Haeckerin uskonnollinen teoria on tässä mielessä porvarillista. Se uhraa korkeimmat rakkauden, oikeudenmukaisuuden ja
viisauden ideat historialle. Näin muodoin se on Horkheimerin mukaan
yhtä syyllinen epäjumalanpalvontaan kuin porvarilliset materialistit ja
kapitalistit. Horkheimerin näkee, että historiallisen materialistin, jolla
on kärsivien ihmisten emansipaatio päämääränään, ei tule ikuistaa näkemystään. Jos hän ikuistaisi näkemyksensä, hän suorittaisi tuolloin abstraktin määrittelemättömän negaation uskonnollisen näkökulman merkityksestä. Ennemminkin hänen tulisi tehdä siitä määrätty negaatio, jolloin
uskonnollisen näkökulman totuussisältö tulisi sisällytetyksi materialistisen teorian ja käytännön yhteyteen.
Horkheimer tuomitsi uskonnolliset ajattelijat idealisteiksi, sillä he
muuttavat korkeimmat käsitteensä (oikeudenmukaisuus, viisaus, vapaus)
abstraktiksi todellisuudeksi Jumalan muodossa. Tällaiset ajatukset tai
ideat eivät vaadi niiden merkityksen säilyttämiseksi välttämättä niiden
muuttamista Jumalaksi. Horkheimer näkee vielä yhden tavan tulkita
812
historiaa ilman, että siitä tehdään uskonnollista pelastushistoriaa. Historiallisen materialismin piirissä olevat ajattelijat tietävät, että se hyvä,
jonka vuoksi he taistelevat, on rajallinen päämäärä, ja sen realisoiduttua myös se katoaa. Nämä katoavaiset päämäärät eivät kuitenkaan ole
samoja kuin porvareiden itsekkäät päämäärät. Niiden päämääränä ei
vain ole kaikkien rajallisten kuolema, kuten Haecker ajattelee. Ennemminkin nämä päämäärät eriyttävät itsensä epäjumaliksi nostetuista rajallisista asioista sen lyhytkestoisen onnen kautta, jonka niiden todellistuminen tuottaa ihmisille. Kuten Horkheimer (1933) ilmaisi jo vuonna
1933, on kriittisen teorian arvolatautunut teoria ja käytäntö pyrkimystä
solidaarisuuteen kärsivien ihmisten kanssa. Tämä solidaarisuus saavutetaan epäitsekkään inhimillisille vapauden ja onnellisuuden tavoitteille
antautumisessa.
4.
Kristillinen kirkko sen katolisissa ja protestanttisissa muodoissa on halki
vuosisatojen pyrkinyt muotoon, missä niiden opeista olisi poistettu
profeetalliset ja messiaaniset elementit. Silloin ihmismassat eivät kokisi
houkutusta imitoida rakkautensa, täysin toisen kaipuunsa ja oikeudenmukaisuuden halunsa radikaalisuutta. (Horkheimer 1969, 394.) Horkheimerin mukaan messiaan imitaatio tai mimesis on kuitenkin kristillisyyden ydin, jonka kautta kristityn elämä erottuu sellaisesta elämästä,
joka samaistuu luonnon aristokraattiseen sopeutumisen lakiin (Horkheimer 1969, 371). Sopeutuminen on itsesääilytyksellistä. Messiaan
mimesis on kristillisen etiikan motiivi ja henki. Lait, dogmit ja tosiasioihin rajoittautuminen ovat tällaiselle toiminnalle toissijaisia. Tällainen mimesis vapauttaa ihmiset annettuun rajoittautumisesta, koska se
etsii vallitsevasta mahdollisuuksia pitäen kirkkaana mielessään paremman tulevaisuuden horisontin.
Kirkko on kuitenkin sitoutunut viimekädessä voittajien historiaan
ja vallitsevan yhteiskunnan logiikkaan ja se on menettänyt siihen sisältyneen negaation voiman, joka murtaisi herruuden myyttisen taian.
Kuten Horkheimer asian muotoilee: “Kun oppi tekee todeksi eristetyn periaatteen, joka sulkee pois negaation, se paradoksaalisesti altistaa
itsensä yhdenmukaisuudelle“ (Horkheimer 1947, 98). Eli teoria, oli se
sitten uskonnollinen, filosofinen tai tieteellinen, jossa ei ole negaation
813
elementtiä, identifioi implisiittisesti tai jopa eksplisiittisesti ideaalin eli
sen mikä on hyvää ja totta todellisuuden kanssa. Silloin ei ole toivoa,
ei transsendenssia vaan ainoastaan konformismia yhteiskunnallisesti ja
historiallisesti luotua kohtaan. Horkheimer kutsuu tätä yhteiskunnassa
tapahtuvaa profeetallisen ja messiaanisen dialektisen negatiivisuuden
uhrausta “teologian heikkoudeksi“ (Horkheimer 1969, 389).
Tämä heikkous on itse uskonnon kaksoismerkityksellisyys. Se ilmenee uskonnon juutalais-kristillisessä muodossa sekä vallankumouksellisena syytteenä vallitsevalle yhteiskunnalle, joka saa ilmaisukseen
absoluuttisen oikeudenmukaisuuden kaipuun, että reaktionaarisena vallitsevien herruuden muotojen pyhittämisenä. Tästä paradoksaalisesta
asetelmasta johtuen Horkheimer etsii määrättyä negaatiota uskonnon
historiallisesta muodosta; eli sen positiivisesta yhteiskunnallisesta muodosta institutionaalisena rakenteena, dogmeina, rituaaleina, pappien
roolituksena, uskonnollisena kielenä ja niin edelleen. Nämä muodot
ovat tyhjentyneet merkityksestään historiallisen ihmisen vapautuksen
puolesta käydyn kamppailun saatossa. Horkheimer pyrkii erittelemään
maallistuneessa muodossa uskonnon profeetallisen ja messiaanisen sisällön, joka olisi edelleen tässä yhteiskunnallis-historiallisessa kontekstissa
merkityksellinen. Tämä uskonnon negatiivinen sisältö, eli uskonnon
maallistunut muoto, on Horkheimerilla kriittinen teoria, joka ei kuitenkaan muodostu missään mielessä uudeksi uskonnoksi. Horkheimerin mukaan kriittisellä teorialla ei ole dogmeja tai monimutkaisia ideoita kuten esimerkiksi kolminaisuus oppi. Sillä ei ole uskontunnustusta.
Kuten Horkheimer sanoo: “kriittinen teoria lepää sen ajatuksen varassa,
että absoluuttia eli Jumalaa ei voida tehdä objektiksi“ (Horkheimer
1971, 434).
Kriittinen teoria pitää kiinni ajatuksesta, että tämä maailma ei ole
identtinen absoluutin kanssa. Horkheimer näkee jännitteen absoluutin
ja maailman, ikuisen ja rajallisen välillä, jota ei soviteta liian pikaisesti
tai keinotekoisesti kuten hänen mukaansa kristillisyydessä tehdään sen
ajatuksessa “ristiinnaulitusta Kristuksesta“ (Horkheimer 1969, 333).
Horkheimerin ajatus kantaa sisällään juutalaisen tradition näkemystä
Jumalan radikaalista toiseudesta. Tämän vuoksi kriittinen teoria kiinnittyy yhteiskunta analyysissään yhteiskunnassa vallitsevaan negatiiviseen. Tämän negaation negaatio on ainoa hyvän kvaliteetti, joka voi-
814
daan yksilöidä. Eli hyvä määrittyy sen pahan kautta, joka täytyy kumota
ja että tämä paha on kaikki se mikä tarpeettomasti alistaa, riistää, orjuuttaa, vieraannuttaa tai aiheuttaa ihmiskunnalle kärsimystä tai kuoleman.
Voisimme sanoa, että elämme post-uskonnollisessa, post-metafyysisessä, post-modernissa, ja eräässä mielessä jopa entistä positivistisemmassa yhteiskunnassa. Yhteiskunnassa, joka kehittyy täydellistymäänsä
kohti ilmatiiviisti suljettuna, täydellisesti hallinnoituna yhteiskuntana.
Pyrkiessään kohti parempaa, valistuneempaa, oikeudenmukaisempaa ja
sovitettua yhteiskuntaa Horkheimerin kriittinen teoria joutuu kamppailuun edellä mainittujen yhteiskunnallisten tendenssien kanssa. Tässä
kamppailussa kriittinen teoria muuttuu uskonnon kriittisten, negatiivisten ja emansipatoristen elementtien perijäksi. Se saa muodokseen
toivon ja kaipuun täysin toisesta, joka ei salli ihmisyyttä tomuksi nakertavien olla lopulta voitokkaita viattomien uhriensa ylitse.
5.
Frankfurtin koulun uskontoa käsittelevien tekstien kautta voimme lukea
kaksinaisen modernin ja länsimaisen kulttuurin uskonnollisten lähteiden – josta lähti liikkeelle tuhoisa dialektinen liike, jossa uhri väkivalta
sisäistettiin – ja uskonnon sisältöjen pelastamiseen tähtäävän liikkeen
törmäyksen. Niissä uskonto näyttäytyy, ei ainoastaan maailman vieraantumisena ja negaationa, vaan myös muistamisen, toivon, lunastuksen ja
utopian artikulaationa.Tämä kaksinainen näkökulma pyrkii kuvaamaan
miksi moderniteetti syntyi juuri – kuten Habermas asian muotoilee –
Ateenan, Rooman ja Jerusalemin törmätessä yhteen. Tästä kuvauksesta
avautuu mahdollisuus dialogiin, jossa kohdattaisiin muita uskonnollisia
maailman kuvia, -katsomuksia sekä elämismaailmoita, joissa uskonto on
sekä oopiumia ja reifikaatiota, mutta samanaikaisesti sisältää ikiaikeisen
toivon, muiston ja kaipauksen. Näistä voi kehkeytyä uusia valistuksen
ja kosmopolitanismin muotoja, tai ainakin näin kriittinen teoria uskoo
ja toivoo.
Kirjallisuus
815
Adorno, T. W. 1963 Gesammelte Schriften in 20 Bänden, Band 16: Musikalische
Schriften I–III. Klangfiguren (I). Quasi una fantasia (II). Musikalische
Schriften (III). Frankfurt am Main: Suhrkamp. 2003.
Adorno, T. W. 1966, Negative dialektik. Frankfurt am Main: Suhrkamp.
Hegel, G. W. F. 1807. Phänomenologie des Geistes. Berlin: Akademie Verlag.
1996.
Horkheimer, M. 1933. ”Materialismus und Metaphysik.”Teoksessa Max Horkheimer, Gesammelte Schriften Band 3. Frankfurt am Main: Fischer. 1988,
70–105.
Horkheimer, M. 1935a. ”Gedanke zur Religion.” Teoksessa Max Horkheimer,
Gesammelte Schriften Band 3. Frankfurt am Main: Fischer. 1988, 326–328.
Horkheimer, M. 1935b. ”Bemerkungen zur philosophischen Anthropologie.”
Teoksessa Max Horkheimer, Gesammelte Schriften Band 3. Frankfurt am
Mai: Fischer. 1988, 249–276.
Horkheimer, M. 1936. ”Zu Theodor Haeckers Der Christ und die Geschichte.”
Teoksessa Max Horkheimer, Gesammelte Schriften Band 4. Frankfurt am
Main: Fischer. 1988, 89–101.
Horkheimer, M. 1947. Välineellisen järjen kritiikki. Suom. Olli-Pekka Moisio &
Veikko Pietilä. Tampere:Vastapaino. 2008.
Horkheimer, M. 1969, ”Notizen 1949–1969.” Teoksessa Max Horkheimer,
Gesammelte Schriften Band 6. Frankfurt am Main: Fischer. 1991, 187–425.
Horkheimer, M. 1970. ”Die Sensucht nach dem ganz Anderen.”Teoksessa Max
Horkheimer, Gesammelte Schriften Band 7. Frankfurt am Main: Fischer.
1985, 385–404.
Horkheimer, M. 1971. ”Zur Zukunft der Kritische Theorie [Gespräch mit
Claus Grossner].” Teoksessa Max Horkheimer, Gesammelte Schriften Band
7. Frankfurt am Main: Fischer. 1985, 419–434.
Smith, Jonathan Z 1999, “Religion, Religions, Religious.“ Teoksessa Mark C.
Taylor, Critical Terms for Religious Studies. Chicago: University of Chicago Press.
816
Viimeiset sanat
Risto Eräsaari
T
ässä kirjoituksessa tarkastelen viimeaikaisten muistiinpanojeni
nojalla muistamisen, huolehtimisen ja viimeisten sanojen dramaattista kolmiyhteyttä.
I
Mnemotekniikka on Friedrich Nietzschen (1969,52; 1989, 238) mukaan
kaameaa jälkeä aiheuttava paha tapa: ”Poltetaan asia mieleen, jotta se jää
muistiin”. Niinpä hän käänsi selkänsä muistamiselle ja huolenkannolle
ja kehotti sen sijaan tulemaan kovaksi ja vahvaksi: ottamaan ”syvät
ongelmat niin kuin kylmän kylvyn – väliin veteen, väliin siitä pois”.
Ulkoisesti nälkäisenä kriitikkona hän ei kääntynyt sisätuntoon nojautuvan huolen puoleen, ei inspiroitunut ikuisesta nyt-hetkestä, ei tavoitellut kognitiivista piilopaikkaa huonolle omalletunnolle, ei kajonnut
kipeään kurjuuden pedagogiikkaan eikä tehnyt maailman episteemisestä metahallinnasta ongelmien ongelmallisuuden pyhää lehmää. Näin
ollen myöskään toivo historian kauhutarinan vielä tulossa olevasta viimeisestä luvusta ei kuulunut repertoaariin. Ilmeisen vakuuttuneena
siitä, että oli jo jättänyt maailman erilaiseen tilaan kuin missä se oli ollut,
817
viimeisten sanojen magiikkaa – sanoja joiden jälkeen ei enää ole mitään
samanlaista – ei enää tarvittu.
Täysin päinvastainen oli pyrkimys Peter Weissilla: pysyä hyvissä väleissä
menneisyyden – mutta ihan eri menneisyyden – kanssa ja käydä kamppailua unohtamisen viekasta taitoa vastaan. Mutta konteksti oli toisella
tavalla dramaattinen, sillä tuhatsivuinen ”Die Ästhetik des Widerstandes”
(”Vastarinnan estetiikka”) ei väistänyt edes kuoleman ja synkimmän
melankolian hallitsemattomia mittasuhteita (Sebald 2013). Itse asiassa
Weissin yhä suomentamaton teosjärkäle on juuri ja juuri syyllisyyden
kuristusotteelta muistitöihin päästävä, mihinkään vastaavaan vertautumaton ideogrammi, jota ei voi vääryyttä aiheuttamatta erottaa osiin,
jolle ei voi osoittaa täysin sopivaa syy-yhteyttä tai objektiivista kasvualustaa, ja jota ei voi tyynen rauhallisesti lukea ääneen. Se on niin radikaali muistamisen vääjäämättömästi kirjoitetuille merkeille luovuttava
manifesti, että sitä ei voi pitää vain uhrien puolelle asettumisen energisoimana aikakauden julmuuksien tilityksenä vaan myös itsensä kirjoittamalla musertavana viimeisten sanojen muistomerkkinä.
II
Olen antanut kaksi ääriesimerkkiä viimeisten sanojen tarpeettomuudesta. Mutta en vielä ole kertonut mitä viimeiset sanat oikeastaan ovat,
mitä niillä tarkoitetaan ja mihin ne kelpaavat. Ne ovat niin sanotusti
kuolinvuoteella ilmaistuksi tulleita, sellaisiksi väitettyjä, todella sanotuiksi tunnistettuja tai historian saatossa keksittyjä ehdottomasti viimeisiksi sanoiksi jääviä yhteen kokoavia toteamuksia. Mutta viimeiset
sanat on hyvä erottaa tankarunoihin kuuluvista ”kuolinrunoista” (jisei),
viestistä, jollaisia japanilaiset ovat kirjoittaneet viimeisiksi tervehdyksiksi
sekä erilaisista viimeiselle matkalle kirjoitetuista värssyistä. Toisin kuin
tavanomaisessa elävien ilmaisemassa hyvästijätössä, kuolevan itsensä viimeisissä sanoissa luodaan tunnustelevan ennusteleva, profeetallinen,
pian perinnetiedoksi muodostuva, uupuneen hengittämätön, itseensä
palaava, elämän pääkohdat tietyllä tavalla herkän helpottuneesti kertaava, anteeksi antoa tavoittelematon ja usein vain perhepiirin tietoon
jäävä katsaus läpikuljettuun elämään.
Viimeisiksi sanoiksi ymmärrettyjen kertomusten tai uskomuksellis818
ten tarujen maaginen symboliikka on tärkeämpää kuin niiden todenkaltaisuuden arvuuttelu. Voivathan ne olla vastalahjojen ketjun synnyttäviä, erityisellä tavalla prosessoituja ja sanojen lausujalle mielihyvää
antavia sosiaalisia lahjoja (Ricoeur 2006, 480). Taideteoskin voi ilmaista
viimeisiä sanoja: Paul Kleen ”Angelus Novuksen” sisäinen katse näyttää
tavoittavan yleispätevän menneen merkityksen tai tekevän murtuneen
tai hajonneen ehyeksi, jopa kumoavan määräaikaisen (terminable), mutta
Paratiisista puhallettu edistyksen myrsky rujoutti sen (Benjaminin tulkinnan mukaan) aikakauden päättymisen ”viimeiseksi kuvaksi”.
Tietenkin myös lupaavat näkymät ja hillittömyydet aina postmoderneihin sanaleikkeihin asti voivat olla viimeisten sanojen ytimessä. Viimeisissä sanoissa voi ylipäänsä olla historiallisen mahdollisuuden tunnistamisen kontingenttia potenssia, koska ne eivät ole valmiiksi kasattuja
tuloksia tai koottuja kertomuksia. Niiden rikkaus perustuu niistä vielä
puuttuviin asioihin. Itse iso asia ei enää ole siellä, kuten Jacques Rancière (1994) on todennut. Samalla on hyvä muistaa, että sanojen alkuperä ja autenttisuus ovat aina epävarmoja. Niillä on anekdoottinen
– henkilöön liittyvän tarinan – luonne ja niiden merkitys vaihtelee kielipelistä toiseen. Ne voivat ilmaista yllättäviä puhdistavia käsityksiä siitä
mikä voisi olla viimeinen kysymys.
III
Viimeisten sanojen keräily ja niistä kirjoittaminen oli suurta muotia
1800-luvun jälkipuoliskolla. Ensimmäisten joukossa oli Joseph Kainesin
”Last Words of Eminent Persons” (1866). Kenties tunnetuin on kaikkea mahdollista – muun muassa simpukoita, liskoja, kilpikonnankuoria,
tiimalaseja, kirjoja, kävelykeppejä, tikareita, lautasia, omia haavoittumisiaan – keräilleen Ernst Jüngerin ”Letzte Worte” (1961). Kun kovia kokenut Jünger – kirjailija, hyönteistutkija, sotilas – katseli kuolleita ympärillään kolme viikkoa toisen maailmansodan päättymisen jälkeen, hän
kirjoitti näin: ”Minusta kuolleet varttuvat ja hyväntahtoistuvat; he kasvavat meihin posthumaanein juurin – me itse olemme aito hautausmaa,
todellinen kuolinkenttä”. Meille jätetyt tai meidän aidossa tilanteessa
keksimämme ”viimeiset sanat” ilmentävät ja ovat osa erityisen rajaolennon toimintaa.
819
Jünger oli pitkään kirjeenvaihdossa Martin Heideggerin kanssa ja tapasi
tämän vuonna 1948 Todtnaubergissä. Nihilismi näyttää ollen heidän
kirjeenvaihtonsa pääteema. Jünger päätteli sen palauttavan maailmaan
yhteisen nimittäjän, jonka jälkeen suunta ei voi olla kuin ylöspäin, kun
taas Heideggerille nihilismi oli myrkkyä. Tästä pääsemmekin huolen
problematiikkaan, johon ennalta rientävänä teemana kuuluu kuoleman
läheisyyskin, jota tässä ehkä voi kutsua ”viimeisiä-sanoja-kohti-olemiseksi”.
Huolesta tuli Heideggerille olemisen henkiin herättävä kaiken käsillä
olemisen alkusymboli, olemassa olemisen ja siihen liittyvän omuuden
tunnon peruseksistentiaali – ”ollaan sitä, mistä huolehditaan”, kuten
Heidegger (2000, 387) kirjoitti. Heidegger yrittää selittää kaiken sen
mikä tekee maailmasta maailman ja itsestä itsen. Vasta huoleen heittyneenä meidän on ylipäänsä mahdollista tajuta mitä on tekeillä ja mitkä
ovat mahdollisuutemme.
Pyhän kaikkeuden kaltaisena muodostelmana se kuitenkin on niin
vähän tekemisissä arkipäiväisen huolehtimisen ja huolenpidon kanssa,
ettei sen turvin pidä yrittää tulkita arjen suojaa tai turvallisuutta – nehän
ymmärretään yksioikoisesti ”huolen” aiheuttamaa haittaa ja epäjärjestystä kontrolloivaksi (lat. securas = ilman huolta) asetelmaksi eikä sellaisen (kompleksisen) kokonaisuuden tilaksi, jonka rakenne ei ole ajateltavissa yksinkertaisten elementtien ulkoisen yhteenkokoamisen nojalla.
Tämä on hyvin ymmärrettävää: eihän ketään huvita kutsua hätää monimutkaisuudeksi, sillä tällöin kompleksiteetti kasautuu eteemme ikäväksi
rasitteeksi ajatella sellaista joka ei ole ymmärrettävissä ja kaiken lisäksi
se peittää ulospääsytien. Turvallistaminen on käytännölliseen oikeudenmukaisuuteen liitettävissä oleva minimi, jonka kohdalla on luovuttava laajasta todellisuuspitoisuudesta. Huolellistaminen on kategorisen
imperatiivin kylmyyden karkottava maksimi.
IV
Tie kyseenalaistavaan ratkaisemattomuuteen oli vielä 50-luvulla sisäisen äänen kutsua kuunnelleelle Hans Blumenbergille selviö, mutta filosofiseen antropologiaan asetuttuaan ja sekä kopernikaanisen maailman
alkuperästä että uuden ajan legitimiteetistä kirjoitettuaan Blumen820
berg alkoi vähitellen pitää mahdollisena sitä mitä Heidegger oli pitänyt
pahana. Mitä Blumenberg silloin tekikään huolelle? Totaalisilta mielekkyysvaatimuksilta vapautumista akateemisissa yksinpuheluissaan vaalinut Blumenberg julkaisi vuonna 1987 provosoivasti nimetyn mutta
varovaisin askelin etenevän esseekokoelman ”Die Sorge geht über den
Fluss” (Huoli ylittää virran). Samoihin aikoihin ilmestyi teos ”Schiffbruch mit Zuschauer” (Laivanhylky ja katsoja). Sorge-kirjaan sisältyvässä esseessä Blumenberg kohottaa esiin huolta koskevan ratkaisevan
tarinan Heideggerin ”Sein und Zeit”-teoksessa.
Kyse on tarinasta nimeltä ”Cura”, jonka Heidegger poimi Konrad
Burdichin vuonna 1923 julkaisemasta artikkelista ”Faust und die Sorge”
ja johon myös vaikutti Herderin runo ”Kind der Sorge”.Yleisesti voidaan ajatella, että ihmiskuntaa uhkaavat demoniset voimat olivat sekä
Goethen että Heideggerin ”huolena”. Heidegger käsitteli luennoissaan teemaa aluksi augistinolaisena eletystä elämästä huolehtimisena
(Bekümmerung) kunnes painopiste siirtyi vuosien 1921-1922 luennoissa
sisäiseen huolehtimiseen (Sorge), jolloin maailmassa olemista koskeva
ontologinen tieto eikä kokemuksen ajatteleminenkaan riitä ajallistetun
kokemuksen käsille saamiseen.
Tarinassa Huoli muovaa virtaa ylittäessään löytämäänsä savenpalasta,
mutta paikalle tulleet Jupiter ja Tellus eivät salli Huolen antavan sille
omaa nimeään vaan kumpikin vaatii luomusta omiin nimiinsä. Tuomariksi pyydetty Saturnus määrittää tutun tuntuisen konstellaation: Jupiterin velvollisuutena on ”lunastaa henki sen kuolemassa”, Tellukselle
tulee tehtäväksi ”lunastaa tuo ruumis” ja Huoli saa pitää ”sitä hallussaan niin kauan kuin se elää” (Heidegger 2000, 248). Heidegger luki
siinä vahvistuksen esiontologialleen: huoli ei ole esineenä tarkasteltava
kohde, vaan ajallista kulkua maailmassa hallitseva ruumiin ja hengen
yhdistelmä. Heidegger ei ota kantaa siihen mitä virran ylityksessä oikeastaan tapahtuu. Jättäen lisäksi huolen ilman ruumista hän kiinnittyy
täälläolon ontiseen mieleen.
V
Blumenberg keksi gnostilaiseen myyttiin nojaavan oman tulkintansa,
jossa huoli kehkeytyykin virrassa kohtaamansa peilikuvan nojalla, hallit821
see omaa liikuntaansa virran vaikutuspiirissä, lopettaa maailman ylläpitämisen aiheuttaman kärsimyksen ja sallii oman toimintakyvyn erilaisin
tavoin toteuttaman korjailun. Tämä sallii virrasta kohoavan tietoisuuden, kyselemisen, ihmettelyn: virrassa voi sekä kellua että siihen voi
hukkua; siinä voi uida myötä- ja vastavirtaan; virran rannat antavat lujan
maaperän ja virta on myös yhteydessä laajempaan maailmaan. Blumenberg siis tyynnytti huolen ja keksi keinot pinnalla pysymiseen. Mutta
samalla huoli lakkasi olemasta lahja tai pelastava enkeli. Enää ei kysytty
mikä on ”villakoiran ydin” vaan mikä ylipäänsä on ydin.
”Teräsmyrskyissä” ja ”Marmorijyrkänteillä” karaistuneen Jüngerin tavoin myös Blumenbergin toimintaa leimasi keräily. Blumenberg
myös julkaisi kirjan Jüngeristä – ”Der Mann vom Mond: Ûber Ernst
Jünger” (2007). Jos Jünger oli entomologisti ja maaginen realisti, Heidegger fenomenologi ja eksistentialisti, niin Blumenberg oli Zetteleille
(saksalainen nimitys merkintäkortille, joiden käytön teki tiedejulkisuudessa tunnetuksi Münsterissä joitakin vuosia samaan aikaan toiminut Niklas Luhmann) rekisteröityvä metaforisti ja käsitetaiteilija. Blumenbergin korteilta kopsatuista teksteistä luonnosmaisesti etenevissä ja
kokeiluja suosivissa esseissä raivataan esille – kuten jo huoli-figuurin
tulkinta osoittaa – historiallisiin tulkintoihin nojaavia maailman luettavuutta, tulkittavuutta ja kontingenssitietoisuutta tunnistavia pienempiä
ja suurempia keitaita.
Etenkin anglo-amerikkalaisessa maailmassa – Richard Rortyn mukaan
Blumenberg ”turns Heidegger’s story on its head, but does not fall
back” – Blumenbergin rapsakan ajattelun on nähty lievittävän kulttuuripessimismiin taipuvan sosiologian tyhjyyden, merkityksettömyyden
ja tulevaisuudettomuuden kammoa. Yllättävää kyllä, uskonnonfilosofiassa hänen teologisesti inspiroituneista teoksistaan – ei edes Matteuspassiosta kirjoittamastaan mainiosta kirjasta – ole innostuttu. Monet
1900-luvun filosofis-yhteiskuntatieteellisessä keskustelussa kesken jääneet suuret ideat Blumenberg näyttää ottavan alas enemmän tai vähemmän juhlavilta alustoiltaan jokapäiväisen elämän rakennusaineiksi: elämismaailman, yhteiskunnalliset ongelmat, ajan, metaforat, narratiivit,
käsitteet, metaforat, aikalaisuuden, luonnon, uskonnot. Jatkuvien mullistusten myllerryksissäkin Blumenberg säilyttää filosofisen antropologian
perinteistä kiinni pitävän tietoisuuden tasolla toimivan tolkullistajan
822
(make sense) roolinsa Peter Sloterdijkilta tunnetuksi tulleiden akrobaattisten antropotekniikoiden kaltaisiin kuvioihin ryhtymättä. Mutta
miten Blumenberg tolkullisti huolen?
VI
”Kein Grund mehr zur Sorge” (Ei enää syytä huoleen) on Blumenbergin (1987, 222) Jüngerin keräilyfilosofian hengessä keksimä ehdotus
Heideggerin viimeisiksi sanoiksi. Ensi lukemalta ehdotus tuntuu yhtä
vähän kekseliäältä kuin ehdottaa Nietzschen viime sanoiksi toteamusta
”Jumala on kuollut”, Hiltlerin sanoiksi määräystä ”Göbbels, pitäkääkin
huolta että minun ja vaimoni ruumis poltetaan kunnolla” tai Humphrey
Bogartin viimeisiksi sanoiksi tyylitietoista huomautusta ”etten ole koskaan korvannut Whiskyä Martinilla”. Tosin Heideggerin sanoiksi oletetussa toteamuksessa on tiettyä todenkaltaisuuttakin. Spiegel-lehdelle
antamassaan haastattelussa Heidegger oli nimittäin myöntänyt (ks. Steiner 1997, 201), että ehkä sittenkin ”voimme ponnistella rakentamalla
kapeita ja lyhyitä askelmia, jotka auttavat vaikean paikan yli”.
Lukija saattaa huomata, että tämä ei ole kovin kaukana suurten kulttuuriongelmien sitkeää jatkuvuutta ennustaneen Max Weberin (2009,
149) mielipiteestä, jonka mukaan mahdollisuuksien saavuttaminen on
”hyvin hidasta kovien lankkujen poraamista samanaikaisesti intohimoisesti ja suhteellisuudentajulla varustettuna”.Weberin rationaalinen kontingenssikin on omalla tavallaan tekemisissä virran ylittämisen kanssa,
sillä taustalla häämöttää Theseuksen laivan ongelma: jos matkan aikana
kaikki laivan pehmenneet lankut on vaihdettu koviin lankkuihin, voiko
se enää ole sama kuin alkuperäinen laiva. Myös ilman maamerkkejä ja
selviä viitekohtia vailla olevat asiat auttavat suunnistautumista pelkäksi
konventioksi käsitetyn todellisuuden ja muodollisten representaatioiden
viidakossa. On vain oltava selvillä kontingenssin käytettävyydestä, kontingenssikyvystä (Kontingenzfähigkeit), kuten Merkur-lehden julkaisijapäätoimittaja Christian Demand palstallaan kirjoittaa (Merkur 773/774,
2013). Kyse ei ole puhtaasta kontingenssista, vaan läsnäolon muunnelmia, pelastuksellisia valintoja, multirealistisen kokemuksellisen tilan jatkuvaa muutosta tunnustelevasta kontingenssitietoisuudesta. Pääsikö
huolikin tämän nojalla pälkähästä? Kävikö huolellekin lopulta näin?
823
VII
Heideggerin leski Elfride otti Blumenbergiin yhteyttä viimeisistä
sanoista. Blumenbergin viisasteleva arvelu siitä, mitä Heideggerin
on kaiken järjen mukaan täytynyt sanoa, ei tietenkään pitänyt paikkaansa. Nyt uuden ilmoituksen antama sisältö onkin ymmärrettävä
ehdottomasti viimeisiksi sanoiksi, sanoiksi, joiden jälkeen ei enää ole
mitään muuta samanlaista, etenkin kun ”viimeiset sanat” saivat selvääkin selvemmän ja kaikesta salamyhkäisyydestä irrotetun konkreettisen
hahmon: eräänä aamuna filosofi oli Elfriden mukaan todennut (ks. Blumenberg 2006, 107), että ”Ich bleibe noch liegen” eli jotain sellaista
kuin ”jään tähän vielä hetkeksi lepäilemään”.
Voidaanko viimeisten sanojen viisautta koskevat arvaustalkoot nyt
lopettaa? Onko tapahtunut sellainen raitistuminen, että solidin sisäisyyden tavoittelussa ei enää tarvitse ryhtyä sankariksi eikä tekeytyä uhriksi?
Ehkä kohdatut mahdottomuudet eivät sittenkään koskaan ole sananmukaisesti mahdottomia eivätkä mykkiä? Vai johtaako tämä huolen tarkastelussa käsitteelliseen pintaliitoon siten kuin se tulee esille kuilujen ja
kanjonien ylittämisestä kirjoitetussa Simonin ja Garfunkelin kevytliedissä
nimeltä ”Bridge over troubled water”, jossa viritetään silta menetyksen ja
kavaluuden yli universaaleilla viimesanoilla, jotka kuuluvan näin: ”Puolellas oon, taas kun aikaa on --- silloin näen yli synkän virran --- sulle
vain yli synkän virran sillan rakennan”.
Pääsemmekö siis ajattelun ja ilmaisun skeemojen ilmeikkäiden mielikuvien avulla alituisesti silloittavan habituksen kyytiin? Sellaisen, joka
ei ole vain käytäntöjä ja käytäntöjen havaitsemista rakenteistava rakenne,
vaan myös rakennettu rakenne, eikä se vain tiivistä tai suodata meihin
sosiaalista maailmaa vaan myös somatisoitua luokkatietoisuutta (Bourdieu 1984, 170). Konventioita ja suhdemuotoja yhdistelemällähän piirretään esiin yhteiskunnallistuneiden yksilöiden suurta yhteiskuntaa. Vai
onko sittenkin niin, että salaisuudet ja ihmettely uhkaavat alituisesti
jäädä ja niiden kuuluukin jäädä varjoon, että viimeisiin sanoihin on
piilotettu ja kuuluu piilottaa odottamattomissa kohtaamisissa, mieleen
painuneissa riitasoinnuissa ja harvinaista herkkua olevissa lentävissä lauseissa elävä kiistanalaisuus ja että juuri siinä – ei heltyneessä huolessa
eikä rannalla lujassa maaperässä – on niiden taika.
824
Kirjallisuus
Blumenberg, Hans 1987. Die Sorge geht über den Fluss, Frankfurt am Main,
Suhrkamp.
Blumenberg, Hans 2006. Begriffe in Geschichten. Frankfurt am Main,
Suhrkamp.
Bourdieu, Pierre 1984. Distinction: A Social Critique of the Judgment of Taste.
Cambridge, Mass., Harvard University Press.
Heidegger, Martin 2000. Oleminen ja aika. Tampere,Vastapaino.
Jünger, Ernst 1961. Letzte Worte. Stuttgart, Klett-Cotta.
Nietzsche. Friedrich 1969. Moraalin alkuperästä. Helsinki, Otava.
Nietzsche, Friedrich 1989. Iloinen tiede. Helsinki, Otava.
Rancière, Jacques 1994. The Names of History. On the Poetics of Knowledge.
Minneapolis, University of Minnesota Press.
Ricoeur, Paul 2006. Memory, History, Forgetting. Chicago & London, The
University of Chicago Press.
Sebald, W. G. 2003. Die Zerknirschung des Herzens. Über Erinnerung und
Grausamkeit im Werk von Peter Weiss. Teoksessa W. G. Sebald: Campo
Santo. Frankfurt am Main, Fischer, 128-148.
Steiner, George 1997. Heidegger. Tampere, Gaudeamus.
Weber, Max 2009. Tiede ja politiikka. Kutsumus ja ammatti. Tampare, Vastapaino.
Weiss, Peter 1983. Die Ästhetik des Widerstandes I-III. Frankfurt am Main,
Suhrkamp.
825